李保民　蔡志元

編者按 在各級部門出臺的有關企業(yè)改革、職工安置等問題的文件中，對于維護職工合法權益的內(nèi)容都有明確規(guī)定，盡管如此，在企業(yè)改制過程中侵害職工利益的情況仍時有發(fā)生。但不管怎樣，維護職工合法權益是國有企業(yè)改制和產(chǎn)權交易中必須堅持的基本原則。保護職工利益不受非法侵害，是個系統(tǒng)性的工作，需要社會多方面給予足夠的關注和重視。

國資委：重點審議職工安置

案例一：《青島市企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）已于近日出臺?！掇k法》中，對在企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓過程中如何保護職工合法權益做出了非常明確的規(guī)定。如，在內(nèi)部決策程序上，規(guī)定企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓涉及職工合法權益的，應當聽取企業(yè)職工代表大會的意見；對職工安置等事項要經(jīng)過職工代表大會審議通過，并經(jīng)勞動保障部門審核；在轉讓方案報批過程中，要上報職工安置方案；在轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權時，要按照有關政策規(guī)定處理好與職工的勞動關系，解決好原企業(yè)拖欠職工的工資以及其他有關費用，并做好企業(yè)職工各項社會保險關系的接續(xù)工作。對于未按規(guī)定妥善安置職工、侵害職工合法權益的，《辦法》也明確了有關方面的法律責任。國資委在《辦法》的實施過程中，要起到監(jiān)督作用，確保改制過程中職工的利益得到公正、妥善的保護。

國資委成立后，隨著國企改革進程的加快，維護職工合法權益的問題進一步受到關注，《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見》（國辦發(fā)[2003]96號）和《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等法規(guī)、政策的相繼出臺，為企業(yè)改制過程中維護職工利益提供了可靠的保證，企業(yè)改制過程中，要扎扎實實依據(jù)法律、法規(guī)保障職工權益不受侵犯。

《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十三條規(guī)定：“國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構決定其所出資企業(yè)的國有股權轉讓?！备鶕?jù)這一規(guī)定，《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見》進一步明確，職工安置作為企業(yè)改制方案的一項重要內(nèi)容，關系企業(yè)和社會穩(wěn)定，是國資委重點審議的內(nèi)容之一。審議的重點是改制為國有控股企業(yè)，不得向繼續(xù)留用職工支付經(jīng)濟補償金；轉讓國有產(chǎn)權并改制為非國有企業(yè)，不得將職工經(jīng)濟補償金等安置職工費用從轉讓價款中扣除；國有大中型企業(yè)主業(yè)改制，不能執(zhí)行輔業(yè)改制有關職工經(jīng)濟補償金的政策。

勞動保障部門：要把工作落實

案例二：2005年是哈爾濱市改革任務最繁重的一年，將有90%的國有企業(yè)進入改制程序，與此相關的配套改革也將同步推進。在推進改革過程中，哈爾濱市政府、勞動保障部門專門設立了保障職工利益的“三道屏障”：一是把職工安置問題作為推進改革的首要前提，在改制成本中優(yōu)先考慮。對在改革過程中國有資產(chǎn)全部退出的企業(yè)職工和被解除勞動關系下崗的職工，要堅決按照政策規(guī)定的補償標準，用國有資產(chǎn)、國有制管公房、國有劃撥土地給予經(jīng)濟補償。二是重點企業(yè)改制原則上三年內(nèi)不準經(jīng)濟性裁員或將裁員控制在最低比例，并把這一點作為與戰(zhàn)略投資者談判的要約條件。同時，要求企業(yè)在改制中，要按照相應標準提取改制備付金，用于個別被裁員職工的經(jīng)濟補償。三是改制企業(yè)安置方案必須經(jīng)職代會通過，得到職工的認同后，方可實施。有力的保障了企業(yè)職工的合法權益。

國企改革是為了發(fā)展，是要讓廣大職工群眾都能享受到改革的成果。所以，在改革過程中必須堅持以人為本，更好地維護職工利益，使改革在和諧穩(wěn)定的環(huán)境下進行。《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見》中明確要求“國有企業(yè)改制涉及財政、勞動保障事項的，需預先報經(jīng)同級人民政府有關部門審核”。《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》第二十九條企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓方應載明的內(nèi)容，也包括“轉讓標的企業(yè)涉及的、經(jīng)企業(yè)所在地勞動保障行政部門審核的職工安置方案”。事實上，不僅在上述兩個文件中，其它一些有關國有企業(yè)改革（如《國有大中型企業(yè)主輔分離》）的文件中，都規(guī)定有這樣的前置審核程序，以保證職工的基本權益在企業(yè)改制中得到有效的保護。由此可見，各級政府部門，尤其是勞動社會保障部門在推進企業(yè)改革、保護職工的合法權益過程中，應起到積極的作用。

職工代表大會：享受充分審議權

案例三：上海制定的《上海市產(chǎn)權交易市場管理辦法》規(guī)定，所有申請在上海產(chǎn)權交易市場上出讓整體產(chǎn)權的國有企業(yè)和集體企業(yè)，必須出具經(jīng)職工代表大會或者職工大會審議的證明材料，否則交易活動不得繼續(xù)。新辦法首次賦予國有企業(yè)和集體企業(yè)的職工代表大會或職工大會在整體產(chǎn)權出讓過程中的“一票否決權”。上海的做法雖然還有待實踐的進一步檢驗，但無疑對國有產(chǎn)權交易過程中如何保護職工的合法權益問題進行了有益的探索。

職工代表大會是企業(yè)實行民主管理和協(xié)調勞動關系的基本形式，是職工行使民主管理權利的機構，也是企業(yè)改制中表達職工意愿、維護職工合法權益的有效途徑。《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見》中明確指出：“國有控股企業(yè)改制為非國有的企業(yè)的方案，必須提交企業(yè)職工代表大會或職工大會審議，充分聽取職工意見?！薄镀髽I(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》關于轉讓程序的規(guī)定中，也對轉讓中涉及標的企業(yè)職工權益的事項做出了類似的規(guī)定。同時，職工安置方案要經(jīng)過職工大會審議通過，職工安置涉及職工的切身利益，無論是企業(yè)改制方案，還是企業(yè)國有股權轉讓，其中涉及職工安置的事項，必須經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過后才能實施。

現(xiàn)代產(chǎn)權制度是維護職工合法權益的根本保障。只有建立了勞動、知識、技術、經(jīng)營管理和資本優(yōu)化配置的產(chǎn)權制度，才能從根本上維護職工的合法權益。因此，除了認真執(zhí)行已有的法律、法規(guī)外，維護職工合法權益還應在制度創(chuàng)新上下工夫。要本著以人為本的原則，積極探索職工持股的途徑和方式。有的企業(yè)在改制中采取職工持股的方式，但由于企業(yè)凈資產(chǎn)較大，職工股只占企業(yè)全部股權的很小部分。在這種情況下，職工股東的權益往往難以體現(xiàn)，職工股流于形式。要解決這一問題，保護作為小股東的職工的合法權利，從根本上講，要建立職工持股同股同權同利的長效機制。同時，要建立健全經(jīng)營者激勵約束機制，積極探索經(jīng)營者持股方式。推進企業(yè)分配制度改革要同建立激勵約束機制同步進行，特別要合理把握企業(yè)負責人薪酬與職工工資水平的比例關系，完善企業(yè)負責人的薪酬管理。企業(yè)負責人的薪酬管理、職務消費應作為廠務公開的內(nèi)容，主動接受職工的監(jiān)督。經(jīng)營者持股方式要慎重實行，持股比例要合理。

中介機構：力在監(jiān)督

案例四：江蘇省鎮(zhèn)江市在推進國企改制過程中，堅持“兩個必須”的原則：即所有中小企業(yè)產(chǎn)權交易必須進市場，必須實行招標評標、競價拍賣，從而使國有資產(chǎn)的轉讓變成“陽光下的交易”。為形成產(chǎn)權公開交易的操作平臺，近兩年來，鎮(zhèn)江市先后制定出臺了《關于全面深化國有企業(yè)改革的若干意見》、《關于國有大中型骨干企業(yè)產(chǎn)權制度改革的實施意見》等7個政策性文件，涵蓋企業(yè)改制工作的方方面面，為全市的國企改革規(guī)范操作鋪平了道路。同時，鎮(zhèn)江還組建了全省第一家產(chǎn)權交易市場，充分利用市場價值發(fā)現(xiàn)功能，實現(xiàn)資產(chǎn)處置收益的最大化，近百戶國有企業(yè)進場公開交易產(chǎn)權。產(chǎn)權交易機構在保護廣大職工利益方面，起到了積極的規(guī)范、監(jiān)督作用。

發(fā)揮中介機構的監(jiān)督作用，主要措施是要求國有產(chǎn)權轉讓進場交易。進場交易將使得原來有可能私下進行的交易變得公開透明，在一定程度上發(fā)揮產(chǎn)權交易機構的監(jiān)督作用。同時便于廣大職工知曉和參與，并監(jiān)督整個交易過程。此外，《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》第二十八條規(guī)定，決定或者批準企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為，應當審查律師事務所出具的法律意見書。這一要求有助于發(fā)揮律師事務所的作用，從法律的角度，保證國企產(chǎn)權交易符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定，確保職工的合法權益獲得法律上的保護。