摘要：國(guó)內(nèi)外學(xué)者在對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的研究中，往往側(cè)重城市競(jìng)爭(zhēng)力的測(cè)算和排名，缺乏對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的原因進(jìn)行深度的理論分析，本文主要借用國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)理論和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論來(lái)分析城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的原因。文章指出，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是形成城市競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，產(chǎn)業(yè)集群是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)形式，并用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新增長(zhǎng)理論和產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原因展開(kāi)理論分析。最后，文章以深圳為例進(jìn)一步說(shuō)明在開(kāi)放和創(chuàng)新基礎(chǔ)上形成的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)生強(qiáng)大城市競(jìng)爭(zhēng)力的根本原因，培植關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的城市集群是提升城市未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的政策取向。關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢(shì)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；城市競(jìng)爭(zhēng)力作者簡(jiǎn)介：趙登峰(1967—)，男，北京人，深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教師，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所博士研究生，主要研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。中圖分類號(hào)：F290文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000—7504(2004)01—0068—06收稿日期：2003—?！?2

一、國(guó)內(nèi)外學(xué)者城市競(jìng)爭(zhēng)力研究述評(píng)

近幾年，城市競(jìng)爭(zhēng)力的研究引起了不少中國(guó)學(xué)者的興趣，其中有代表性的研究主要有：中國(guó)社科院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所倪鵬飛主持的中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力研究，其研究成果主要是社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版的《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告NO．1》(2003年)；東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院徐康寧主持的研究，其主要成果有《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力排行榜》和《中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境排行榜》；此外，還有上海市社科院對(duì)中國(guó)10個(gè)最具代表性城市進(jìn)行的比較研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的研究存在如下方面的不足：1．缺乏對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力內(nèi)涵的準(zhǔn)確理解，將一些重要的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展指標(biāo)等同于競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)力等同于城市實(shí)力；2．偏重于測(cè)算和排名，測(cè)算指標(biāo)體系缺乏理論基礎(chǔ)，沒(méi)有一個(gè)成熟的并被廣泛接受的測(cè)度城市競(jìng)爭(zhēng)力的方法及其指標(biāo)體系，有隨意抽取指標(biāo)的嫌疑；3．城市競(jìng)爭(zhēng)力的研究主要集中在競(jìng)爭(zhēng)力的外在表現(xiàn)形式，缺乏對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的內(nèi)在原因進(jìn)行系統(tǒng)的理論分析；4.政策建議缺乏理論支持，中國(guó)社科院的報(bào)告雖然認(rèn)識(shí)到政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的重要性，但對(duì)產(chǎn)業(yè)集群和城市競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在邏輯關(guān)系并沒(méi)有進(jìn)行令人信服的論證。

國(guó)外學(xué)者大多借鑒國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的概念來(lái)定義和分析城市競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)哈佛大學(xué)教授波特認(rèn)為：城市競(jìng)爭(zhēng)力是指城市創(chuàng)造財(cái)富、提高收入的能力。城市競(jìng)爭(zhēng)力的研究重在研究竟?fàn)幜Φ臉?gòu)成因素或決定因素，波特認(rèn)為影響城市產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的因素有6個(gè)方面：包括四大直接因素即生產(chǎn)要素狀況、需求狀況、相關(guān)及輔助產(chǎn)業(yè)的狀況和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)方式，兩大輔助因素即機(jī)遇和政府行為。政府通過(guò)實(shí)施一系列政策可以直接影響企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從而影響到國(guó)家或地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力。這六方面相互影響，相互加強(qiáng)，共同構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)的激勵(lì)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。他以此建立指標(biāo)體系，通過(guò)收集的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和專家問(wèn)卷獲取的數(shù)據(jù)使評(píng)價(jià)指標(biāo)量化，采用因子分析的方法，構(gòu)造競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)，通過(guò)比較獲得競(jìng)爭(zhēng)力排名。

美國(guó)巴克內(nèi)爾大學(xué)教授彼得認(rèn)為：城市競(jìng)爭(zhēng)力(UC)＝f(經(jīng)濟(jì)因素、戰(zhàn)略因素)。經(jīng)濟(jì)因素二生產(chǎn)要素+基礎(chǔ)設(shè)施+區(qū)位+經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)+城市環(huán)境；戰(zhàn)略因素：政府效率十城市戰(zhàn)略+公私部門(mén)合作+制度靈活性。他在分析城市競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，選取了三個(gè)指標(biāo)即零售額、制造增加值和商業(yè)值，組成指標(biāo)體系表現(xiàn)城市競(jìng)爭(zhēng)力；同時(shí)又選取了一些構(gòu)成指標(biāo)，采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的判別式分析法，得出各城市競(jìng)爭(zhēng)力得分，比較后得出各城市的競(jìng)爭(zhēng)力排名，并且根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了歷史、結(jié)構(gòu)、區(qū)域性的分析。中國(guó)社科院的研究報(bào)告主要借鑒的是彼得教授的研究方法。

世界其他機(jī)構(gòu)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的理解主要有：世界經(jīng)濟(jì)論壇認(rèn)為，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)國(guó)家使人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值高速增長(zhǎng)的能力；美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)認(rèn)為，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是在自由及公平的市場(chǎng)環(huán)境下，國(guó)家能夠在國(guó)際市場(chǎng)上提供好的產(chǎn)品、好的服務(wù)，同時(shí)又能提高本國(guó)人民生活水平的能力。前一個(gè)定義強(qiáng)調(diào)了增長(zhǎng)的重要性，不管一國(guó)的貿(mào)易狀況如何，只要人均GDP實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)即為有競(jìng)爭(zhēng)力。后一個(gè)定義強(qiáng)調(diào)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的重要性，即一國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)必須經(jīng)受國(guó)際市場(chǎng)的檢驗(yàn)，才能證明是否有競(jìng)爭(zhēng)力。

諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森與波特的觀點(diǎn)完全相左，薩繆爾森在其著名的教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中指出：競(jìng)爭(zhēng)力指的是一國(guó)商品參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力，這主要取決于本國(guó)和外國(guó)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格；競(jìng)爭(zhēng)力明顯不同于一國(guó)的生產(chǎn)率，后者是以每單位投入的產(chǎn)出量衡量的。他特別強(qiáng)調(diào)，一定要牢記關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的基本要點(diǎn)：正如比較利益原則所證明的，每個(gè)國(guó)家都不是生來(lái)就缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的。他還認(rèn)為，通向高生產(chǎn)率進(jìn)而通向高生活水平的必由之路是：對(duì)貿(mào)易、資本和來(lái)自最先進(jìn)國(guó)家的思想開(kāi)放自己的市場(chǎng)，并允許同那些已經(jīng)使用最先進(jìn)技術(shù)的公司展開(kāi)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)[3]。

綜合以上各派觀點(diǎn)來(lái)看，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的理解差異主要表現(xiàn)在：競(jìng)爭(zhēng)力到底是生產(chǎn)率以及由生產(chǎn)率決定的長(zhǎng)期增長(zhǎng)能力，還是一國(guó)或一個(gè)地區(qū)其產(chǎn)品和服務(wù)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力即貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。本文以下所提及的城市競(jìng)爭(zhēng)力，其主要內(nèi)涵擬采用美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)的定義及薩繆爾森對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的理解。理由如下：1．一個(gè)城市吸引、爭(zhēng)奪各種資源和要素的能力主要通過(guò)市場(chǎng)表現(xiàn)出來(lái)，其創(chuàng)造的價(jià)值能否實(shí)現(xiàn)并最終獲得利益也要通過(guò)市場(chǎng)交換來(lái)檢驗(yàn)，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較能準(zhǔn)確反映競(jìng)爭(zhēng)力概念中蘊(yùn)含的市場(chǎng)參與方的互動(dòng)內(nèi)涵；2．生產(chǎn)率是一個(gè)很好的度量經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和發(fā)展水平的綜合性指標(biāo)，卻不是一個(gè)很好的解釋競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)。生產(chǎn)率高低決定著一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)能力，并直接影響到城市居民生活水平的高低，克魯格曼認(rèn)為，“生產(chǎn)率不等于一切，但在長(zhǎng)期內(nèi)它幾乎意味著一切。一國(guó)提高生活水平的能力，幾乎完全取決于其改進(jìn)勞工所使用的技術(shù)和資本的能力?！遍L(zhǎng)期來(lái)看，雖然競(jìng)爭(zhēng)力最終可以反映到生產(chǎn)率指標(biāo)上來(lái)，表現(xiàn)為較高生產(chǎn)率的城市有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但不能說(shuō)明為什么較低生產(chǎn)率的城市也有自己較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一面，畢竟生產(chǎn)率本身并不是競(jìng)爭(zhēng)力；3．競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了生產(chǎn)率的提高，開(kāi)放和貿(mào)易又進(jìn)一步促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。麥肯錫全球問(wèn)題研究所對(duì)美國(guó)、日本和德國(guó)的制造業(yè)生產(chǎn)率的分析表明：日本制造業(yè)生產(chǎn)率比美國(guó)低17％，德國(guó)比美國(guó)低21％，在引起生產(chǎn)率出現(xiàn)差異的原因中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和制造技術(shù)在一些產(chǎn)業(yè)中的作用并不大；勞工的技術(shù)和受教育的水平也不重要，三國(guó)的情況實(shí)質(zhì)都一樣；相同產(chǎn)業(yè)部門(mén)中，公司之間存在巨大的生產(chǎn)率差異。該研究最驚人的發(fā)現(xiàn)是全球化的重要性，全球化意味著同產(chǎn)業(yè)部門(mén)的世界領(lǐng)先者展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，一國(guó)通過(guò)利用高生產(chǎn)率國(guó)家的直接投資，引進(jìn)技術(shù)和刺激競(jìng)爭(zhēng)，有助于生產(chǎn)率的急劇提高。

二、城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的原因

本文主要借用國(guó)際貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)理論和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論來(lái)分析城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的原因。城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的三個(gè)重要來(lái)源是：比較優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在國(guó)際貿(mào)易中，比較優(yōu)勢(shì)是貿(mào)易的主要?jiǎng)右颍?guī)模經(jīng)濟(jì)是次要的獨(dú)立動(dòng)因；而在城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的原因中，相對(duì)于比較優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)講，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)起著關(guān)鍵作用。

比較優(yōu)勢(shì)是指在規(guī)模收益不變、市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的條件下，具有不同的技術(shù)、要素稟賦和偏好的國(guó)家或地區(qū)，其產(chǎn)品會(huì)具有不同的封閉條件下的相對(duì)價(jià)格，這種不同的相對(duì)價(jià)格差引發(fā)國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生，國(guó)際均衡價(jià)格處于兩國(guó)封閉下的相對(duì)價(jià)格之間，貿(mào)易對(duì)參與各方均有利益。國(guó)家間的差異性越大，則貿(mào)易的可能性越大，比較優(yōu)勢(shì)原理主要用來(lái)解釋不同國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的原因。

比較優(yōu)勢(shì)是解釋城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的重要原因之一，這是由于：不同城市要素稟賦中的關(guān)鍵要素——資本的豐缺程度不同，直接導(dǎo)致了城市競(jìng)爭(zhēng)力的差異，世界上的最具競(jìng)爭(zhēng)力的城市大多是國(guó)際金融中心，中國(guó)的香港、上海和深圳也莫非如此；地理位置(尤其是是否臨海、是否靠近國(guó)際商業(yè)中心)也是影響競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要原因。但是，比較優(yōu)勢(shì)不能解釋為什么一些最具競(jìng)爭(zhēng)力的城市其要素價(jià)格中的地價(jià)也最高、人工也最貴，因此，比較優(yōu)勢(shì)解釋城市競(jìng)爭(zhēng)力存在局限性。

以克魯格曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家于20世紀(jì)80年代提出了新貿(mào)易理論，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著產(chǎn)量的增加，單位產(chǎn)出所需的投人卻越少。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指單位產(chǎn)品成本取決于單個(gè)廠商規(guī)模而非其所在行業(yè)規(guī)模，廠商的平均成本隨其生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有收益遞增的特征。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)所面臨的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，典型的不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)，每個(gè)廠商都生產(chǎn)有別于其他廠商的差異化產(chǎn)品，面對(duì)的是向下傾斜的需求曲線，即每個(gè)廠商在其差異產(chǎn)品市場(chǎng)上是壟斷的，產(chǎn)品的差異性越大，壟斷性越強(qiáng)，同時(shí)，行業(yè)中大量的廠商生產(chǎn)著相似的產(chǎn)品，市場(chǎng)又是競(jìng)爭(zhēng)的，相似性越大，競(jìng)爭(zhēng)性越強(qiáng)。在存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，國(guó)際貿(mào)易使一國(guó)的市場(chǎng)擴(kuò)大，廠商通過(guò)提高產(chǎn)量得以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益，消費(fèi)者可以得到更低價(jià)格的消費(fèi)品，同時(shí)，廠商在尋求差異產(chǎn)品的過(guò)程中增加了產(chǎn)品的品種數(shù)量，消費(fèi)者可以有更多的選擇。

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是解釋城市競(jìng)爭(zhēng)力的重要原因之一，一個(gè)城市中追求企業(yè)規(guī)模、尋求技術(shù)壟斷(而非行政性壟斷或市場(chǎng)串謀)勢(shì)力的企業(yè)越多，這個(gè)城市越有競(jìng)爭(zhēng)力。熊彼特指出：壟斷是資本主義經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新的源泉。企業(yè)在追求專利權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)和知名品牌等壟斷勢(shì)力的同時(shí)，加速了企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)程，然后通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模，進(jìn)一步增加產(chǎn)量，將創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而推動(dòng)了整個(gè)城市競(jìng)爭(zhēng)力的提升。因此，專利多、名牌產(chǎn)品多、大企業(yè)多的城市競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)。但是，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能解釋為什么這么多大企業(yè)和這么多名產(chǎn)品會(huì)在特定的城市集群，顯然內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在解釋城市整體競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)仍然存在局限。

影響城市競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素是城市能否產(chǎn)生強(qiáng)大的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是單個(gè)廠商的平均成本與其生產(chǎn)規(guī)模無(wú)關(guān)，但與整個(gè)行業(yè)規(guī)模有關(guān)，行業(yè)規(guī)模越大，單個(gè)廠商的平均成本越小，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的廠商面對(duì)的是一種接近完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。只有在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，壟斷才能成為創(chuàng)新的源泉，一旦失去了競(jìng)爭(zhēng)，壟斷只能意味著停滯和腐朽，因此，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠有效地從本質(zhì)上解釋城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的原因。由于城市產(chǎn)業(yè)集群是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)形式，所以在分析外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)如何產(chǎn)生城市競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，可以將外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)理解為城市產(chǎn)業(yè)集群。

三、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理論分析本文擬從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新增長(zhǎng)理論、產(chǎn)業(yè)組織理論和國(guó)際貿(mào)易新理論來(lái)分析外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是如何產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人馬歇爾主要從要素市場(chǎng)的供給與需求分析外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生效率的原因，他認(rèn)為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率來(lái)自于三個(gè)方面：1．廠商的集中能促進(jìn)專業(yè)化設(shè)備供應(yīng)商隊(duì)伍的形成。在很多行業(yè)中，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品的生產(chǎn)需要使用專門(mén)的設(shè)備和配套服務(wù)，單個(gè)廠商不可能提供足夠大的服務(wù)需求來(lái)維持眾多供應(yīng)商的生存，但行業(yè)的地區(qū)集中卻能解決這個(gè)問(wèn)題，大量廠商集中在一起則足以提供一個(gè)服務(wù)需求極為旺盛的市場(chǎng)，使各種各樣的專業(yè)化設(shè)備供應(yīng)商得以生存；行業(yè)中專業(yè)化供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)的存在，反過(guò)來(lái)使廠商更便宜和更容易地獲得關(guān)鍵設(shè)備的服務(wù)，廠商于是把有關(guān)業(yè)務(wù)交給供應(yīng)商做而集中精力搞好自

己終端產(chǎn)品的生產(chǎn)，因此，行業(yè)集中地區(qū)的廠商比其他地區(qū)的廠商擁有更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2．廠商的地理集中分布有利于勞動(dòng)力市場(chǎng)的共享。廠商的集中能為擁有高度專業(yè)化技術(shù)的工人創(chuàng)造出一個(gè)完整的勞動(dòng)力市場(chǎng)，這個(gè)市場(chǎng)不僅有利于廠商也有利于工人，廠商較少面臨勞動(dòng)力短缺的問(wèn)題，工人也較少面臨失業(yè)。3．廠商的地理集中有助于知識(shí)外溢。新發(fā)明、新產(chǎn)品、新設(shè)計(jì)和新思想在廠商集中的地區(qū)容易得到迅速的傳播，傳播的途徑是專業(yè)技術(shù)人員間的信息交流和新知識(shí)的相互啟發(fā)。因此，廠商的集中有利于相互間的技術(shù)交流和促進(jìn)，有利于新技術(shù)的普及和廣泛應(yīng)用。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)交易費(fèi)用在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的作用。楊小凱認(rèn)為：所有交易集中在一個(gè)地方可以改進(jìn)交易效率。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中人們會(huì)盡量減少交易費(fèi)用，交易的集中程度能不能節(jié)省交易費(fèi)用與分工水平的高低有關(guān)，若行業(yè)中的分工非常發(fā)達(dá)，不同行業(yè)專家之間的交易次數(shù)會(huì)很多，則行業(yè)專家集中在城市可以節(jié)省交易費(fèi)用。只要這種節(jié)省交易費(fèi)用帶來(lái)的收益大于城市地價(jià)上升產(chǎn)生的成本，行業(yè)還會(huì)進(jìn)一步向城市及其周邊集中，因此，大城市地價(jià)上漲的潛力取決于分工加深的程度。為了促進(jìn)專業(yè)化和分工，降低交易費(fèi)用，在制度設(shè)計(jì)的層面上，應(yīng)有保護(hù)私人企業(yè)家的剩余權(quán)和自由結(jié)社的法律制度，鼓勵(lì)自由創(chuàng)業(yè)、自由進(jìn)入和平等競(jìng)爭(zhēng)。

新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，隨著知識(shí)的積累，廠商在產(chǎn)品質(zhì)量提高、產(chǎn)量增加的同時(shí)，平均成本在下降，這就是阿羅的“干中學(xué)”效應(yīng)(如圖1所示)[8]。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以通過(guò)行業(yè)學(xué)習(xí)曲線表現(xiàn)出來(lái)：隨著行業(yè)整體知識(shí)的不斷積累，知識(shí)的外溢有助于行業(yè)中各個(gè)廠商生產(chǎn)成本的下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)有動(dòng)態(tài)收益遞增的特征，即外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得不是取決于當(dāng)前的行業(yè)產(chǎn)量水平，而是取決于積累的行業(yè)產(chǎn)量，一個(gè)行業(yè)的累積產(chǎn)出越大，則行業(yè)中各廠商的產(chǎn)品單位成本也就越低，因此，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)也叫動(dòng)態(tài)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。行業(yè)的先期進(jìn)入和初始優(yōu)勢(shì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的形成有重要意義。

產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，在空間競(jìng)爭(zhēng)模型中，若廠商的地理位置是給定的，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)主要采用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式，同時(shí)尋求產(chǎn)品差異化策略，以緩和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的壓力；若廠商的產(chǎn)品價(jià)格是給定的，則如下因素將導(dǎo)致廠商選擇相互鄰近的地址而產(chǎn)生行業(yè)集中：可以共用基礎(chǔ)設(shè)施和共享商業(yè)中心的便利；廠商會(huì)集中設(shè)址在某一原料產(chǎn)地；廠商集聚有利于降低消費(fèi)者的尋找成本，刺激行業(yè)總需求。

研究產(chǎn)業(yè)組織理論的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾以兩個(gè)廠商的線性城市模型為例來(lái)說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集群的原因。假設(shè)價(jià)格是外在給定的，消費(fèi)者是均勻分布的，且每個(gè)廠商都是在長(zhǎng)度為1的線段上選擇地址，設(shè)廠商1坐落在A點(diǎn)，廠商2坐落在B點(diǎn)，且O

國(guó)際貿(mào)易新理論認(rèn)為，不論何種原因，哪怕是由于歷史或偶然的因素，當(dāng)一國(guó)或一個(gè)地區(qū)取得了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)后，即使已不再擁有比較優(yōu)勢(shì)，該國(guó)或該地區(qū)仍然能夠維持其先期獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。克魯格曼以瑞士和泰國(guó)的手表行業(yè)為例對(duì)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析[10]。

假定手表生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)于單個(gè)廠商來(lái)說(shuō)完全是外部，廠商內(nèi)部不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。圖2中兩國(guó)分別為瑞士和泰國(guó)，假定生產(chǎn)每只手表的成本為其年產(chǎn)量的函數(shù)，瑞士手表的平均成本用ACs示，泰國(guó)的用ACt表示。D表示世界手表需求，并假定泰國(guó)和瑞士均能滿足這一需求。由于兩國(guó)的手表工業(yè)均由許多完全競(jìng)爭(zhēng)的小廠商構(gòu)成，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是手表價(jià)格跌至平均成本。

圖2

由于泰國(guó)的工資比瑞士低，則泰國(guó)的成本曲線位于瑞士的成本曲線之下。這就意味著，在任何給定的生產(chǎn)條件之下，泰國(guó)總能生產(chǎn)出比瑞士便宜的手表，消費(fèi)者也希望能買(mǎi)到泰國(guó)的便宜手表。但事實(shí)并非如此，假設(shè)瑞士由于歷史原因，首先建立了自己的手表工業(yè)，那么世界手表市場(chǎng)的均衡點(diǎn)就會(huì)在圖中所示的點(diǎn)1上，年產(chǎn)量為Q1單位，價(jià)格為P1?，F(xiàn)在再來(lái)看看泰國(guó)介入生產(chǎn)的可能性。如圖2中所示，如果泰國(guó)能夠占領(lǐng)世界市場(chǎng)，均衡點(diǎn)就會(huì)移向點(diǎn)2。但是，若泰國(guó)未曾生產(chǎn)過(guò)手表(Q＝0)，那么有意于從事手表生產(chǎn)的泰國(guó)廠商就得面臨生產(chǎn)成本Co，而Co高于瑞士手表的價(jià)格P1。因此，雖然泰國(guó)潛在地能夠比瑞士生產(chǎn)更廉價(jià)的手表，但是，瑞士手表工業(yè)的先期建立使它能夠維持其優(yōu)勢(shì)地位。

從上述案例的分析中可以發(fā)現(xiàn)，在決定一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著巨大的潛在作用，即使一國(guó)已不再擁有比較優(yōu)勢(shì)，因歷史因素形成的專業(yè)化生產(chǎn)將使其繼續(xù)保持外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。城市競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成與此類似，由于歷史或偶然的因素，當(dāng)一個(gè)城市一旦形成了產(chǎn)業(yè)集群，擁有了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即使該城市在自然資源、土地價(jià)格和勞動(dòng)力成本等方面失去了比較優(yōu)勢(shì)，但仍能保持強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)力。

綜上所述，無(wú)論是從要素市場(chǎng)的供給與需求、交易效率的改進(jìn)、行業(yè)知識(shí)的積累來(lái)看，還是從產(chǎn)業(yè)的空間競(jìng)爭(zhēng)博弈、歷史原因形成的專業(yè)化生產(chǎn)布局來(lái)看，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的形成都起著至關(guān)重要的作用，比較優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的局限性在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)中得到了很好的解釋。本文現(xiàn)擬運(yùn)用上述城市競(jìng)爭(zhēng)力的理論分析，以深圳為例探討城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的原因及培育未來(lái)的城市競(jìng)爭(zhēng)力的政策取向。

四、以深圳為案例的城市競(jìng)爭(zhēng)力分析

如果回過(guò)頭去看改革開(kāi)放20多年的中國(guó)，要問(wèn)哪個(gè)城市發(fā)生的變化最大，答案毫無(wú)疑問(wèn)是深圳。無(wú)論國(guó)內(nèi)外的哪位專家學(xué)者，也無(wú)論采用何種指標(biāo)體系，在測(cè)算城市競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，只要數(shù)據(jù)的取值時(shí)間范圍是最近20年，從歷史動(dòng)態(tài)的角度來(lái)看，深圳不僅無(wú)疑是中國(guó)最具競(jìng)爭(zhēng)力的城市，而且也是世界上最有競(jìng)爭(zhēng)力的城市之一，否則無(wú)法解釋深圳如何以無(wú)與倫比的“深圳速度”締造了城市發(fā)展史上的奇跡。事實(shí)上，《2001—2002中國(guó)城市發(fā)展報(bào)告》顯示，深圳的城市發(fā)展?jié)摿υ谥袊?guó)大陸居首位，發(fā)展“真實(shí)能力”居第三，城市綜合實(shí)力居第四，在以上三個(gè)指標(biāo)中，發(fā)展?jié)摿εc競(jìng)爭(zhēng)力最為接近?，F(xiàn)就深圳城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的原因及提升未來(lái)的城市競(jìng)爭(zhēng)力的政策取向簡(jiǎn)要作出如下幾點(diǎn)分析。

1．因特定歷史條件下的政治因素而獲得的特殊優(yōu)惠政策，在深圳城市競(jìng)爭(zhēng)力形成中起著重要作用，但是，隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立和中國(guó)加入WTO，這種特殊的優(yōu)惠政策已逐漸喪失，深圳未來(lái)城市的競(jìng)爭(zhēng)力不能建立在繼續(xù)尋求所謂的政策特殊和優(yōu)惠上。1980年8月，五屆全國(guó)人大第十五次常委會(huì)決定，在深圳市劃出一定區(qū)域設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，實(shí)行特殊的優(yōu)惠政策，這種在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的特殊優(yōu)惠使深圳享有強(qiáng)大的政策壟斷優(yōu)勢(shì)，深圳充分利用這種政策壟斷優(yōu)勢(shì)，很快使自己成為全國(guó)對(duì)外開(kāi)放的窗口和市場(chǎng)化改革的試驗(yàn)田，國(guó)內(nèi)外各種生產(chǎn)要素特別是資本云集深圳，奠定了深圳城市競(jìng)爭(zhēng)力的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

深圳經(jīng)過(guò)多年的大膽試驗(yàn)和迅猛發(fā)展，積累的許多市場(chǎng)化改革經(jīng)驗(yàn)都在全國(guó)得到了推廣，最終促成中國(guó)把建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為體制改革的目標(biāo)。與此同時(shí)，深圳也完成了市場(chǎng)化改革試驗(yàn)田的歷史作用，大家都在搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，深圳也就沒(méi)有什么特殊的了。隨著中國(guó)加入WTO，中國(guó)全方位對(duì)外開(kāi)放的格局基本形成，深圳的對(duì)外開(kāi)放的窗口作用正在逐漸消失，深圳的優(yōu)惠政策已基本普惠化，深圳今后很難在經(jīng)濟(jì)政策上享受多大的優(yōu)惠了。因此，深圳的未來(lái)城市競(jìng)爭(zhēng)力不可能建立在尋求特殊的優(yōu)惠政策上。

2．比較優(yōu)勢(shì)是深圳城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的基礎(chǔ)，其中，區(qū)位優(yōu)勢(shì)的作用明顯，土地和勞動(dòng)力價(jià)格的優(yōu)勢(shì)正在逐步喪失，資本和技術(shù)發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。深圳毗鄰香港，陸路口岸與香港直接相通，香港是國(guó)際著名的自由港和商業(yè)中心，法制健全，市場(chǎng)體制完善，基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)良，深圳能夠成為中國(guó)最大的外貿(mào)出口基地，香港因素明顯；此外，深圳東西兩面臨海，有發(fā)展成優(yōu)良海港城市的自然條件，這些都是深圳城市競(jìng)爭(zhēng)力形成的天然區(qū)位優(yōu)勢(shì)。改革開(kāi)放之初，深圳的土地和勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)于其他城市還有一定的優(yōu)勢(shì)，隨著深圳20多年的發(fā)展，深圳的地價(jià)和人21232資早已超過(guò)了其它內(nèi)地城市，優(yōu)勢(shì)變?yōu)榱觿?shì)，只是相對(duì)于香港而言，還具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；但是，如前文所述，城市競(jìng)爭(zhēng)中土地和勞動(dòng)力價(jià)格對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的影響取決于城市專業(yè)化分工的廣度和深度，而擁有雄厚的資本和技術(shù)又是城市加深分工中的產(chǎn)業(yè)鏈條的重要基礎(chǔ)。隨著深圳金融業(yè)的開(kāi)放和創(chuàng)新以及高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)能力的增強(qiáng)，資本和技術(shù)在深圳城市競(jìng)爭(zhēng)力形成中的作用愈來(lái)愈重要。

3．貿(mào)易、開(kāi)放和創(chuàng)新成為深圳城市競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力源。貿(mào)易和開(kāi)放促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)，深圳充分運(yùn)用特殊優(yōu)惠政策，發(fā)揮地緣比較優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，吸引外資，使深圳成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)上高度開(kāi)放的城市。深圳在價(jià)格和要素市場(chǎng)上、在企業(yè)改革和發(fā)展上、在政府公共服務(wù)和行政效率上，率先進(jìn)行了一系列的改革和創(chuàng)新，敢闖敢干和勇于創(chuàng)新使深圳有了先行一步和先期進(jìn)入的優(yōu)勢(shì)。但是，隨著中國(guó)全方位開(kāi)放格局的形成，特別是上海自20世紀(jì)如年代初實(shí)行浦東開(kāi)發(fā)以來(lái)，深圳在金融業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上受到上海的挑戰(zhàn)，隨著大量外資金融機(jī)構(gòu)落戶上海，中國(guó)惟一的全國(guó)性外匯交易中心和黃金交易所在上海的成立，特別是新股發(fā)行上市全部集中在上海證券交易所進(jìn)行，上海得以重拾歷史上的全國(guó)金融中心的地位，形成了強(qiáng)大的資本競(jìng)爭(zhēng)力。4．在開(kāi)放和創(chuàng)新基礎(chǔ)上形成的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)城市集群是形成當(dāng)前深圳強(qiáng)有力的城市競(jìng)爭(zhēng)力的根本原因。對(duì)外開(kāi)放和大膽創(chuàng)新，使得一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)諸如建筑和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、對(duì)外貿(mào)易、旅游和物流業(yè)等，在深圳形成產(chǎn)業(yè)集群，并且由于先期進(jìn)入和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，逐步取得了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。因此，深圳提升未來(lái)城市競(jìng)爭(zhēng)力的主要政策取向應(yīng)該是：以擴(kuò)大開(kāi)放和鼓勵(lì)創(chuàng)新為手段，進(jìn)一步發(fā)揮外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在提升城市競(jìng)爭(zhēng)力中的重要作用，大力培植高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)和現(xiàn)代物流業(yè)等關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，使深圳形成強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)集群，為深圳贏得未來(lái)激烈的城市競(jìng)爭(zhēng)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。參考文獻(xiàn)

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