朱啟超

經(jīng)濟全球化是當今一種不可逆轉(zhuǎn)的世界趨勢。作為經(jīng)濟全球化重要生產(chǎn)基礎(chǔ)的一部分，目前國防工業(yè)全球化已經(jīng)成為一個不可忽視的杠桿，對于世界政治、世界經(jīng)濟和世界軍事改革等正在產(chǎn)生越來越深遠的影響。

國防工業(yè)全球化：概念、發(fā)展及其局限

按照傳統(tǒng)的觀點，國防工業(yè)被認為是一個國家的國防至關(guān)重要的“經(jīng)濟基礎(chǔ)”，武器裝備的研發(fā)與生產(chǎn)屬于國家的內(nèi)政或秘密，因而政府會非常強調(diào)自力更生進行發(fā)展，一般不鼓勵甚至反對外國插手本國的國防工業(yè)。冷戰(zhàn)的結(jié)束，使得國防工業(yè)的封閉式發(fā)展幾乎窮途末路。美國、俄羅斯、西歐以及其他工業(yè)化國家在東西方對抗期間建立起來的規(guī)模龐大的國防工業(yè)基礎(chǔ)，隨著各國國防預算的削減和世界軍火市場的萎縮，出現(xiàn)了生產(chǎn)能力的過剩。

于是有學者提出“國防資源逆向開發(fā)”（即軍轉(zhuǎn)民）[1]的思路，以擺脫國防工業(yè)生產(chǎn)能力過剩的窘境。從實踐來看，軍轉(zhuǎn)民蓬勃發(fā)展的同時，一個更為明顯的趨勢開始凸顯，即世界各國都在對國防工業(yè)加大資源重組與并購的力度，國防工業(yè)跨越國界的合作正在編織一種嶄新的武器發(fā)展網(wǎng)絡。為確保國防工業(yè)的生存與發(fā)展，武器生產(chǎn)“全球化”正日益引起人們的關(guān)注。在此，國防工業(yè)全球化可定義為：武器系統(tǒng)的研究開發(fā)與制造從傳統(tǒng)的單一國家的模式轉(zhuǎn)向國際化的開發(fā)、生產(chǎn)以及市場營銷。

追溯國防工業(yè)全球化的歷程，真正成規(guī)模的武器生產(chǎn)全球化應從冷戰(zhàn)初期開始。當時兩個超級大國都在竭力依靠特許生產(chǎn)來幫助其盟國重建和發(fā)展他們的國防工業(yè)。例如美國在英國和日本特許生產(chǎn) F－4噴氣式戰(zhàn)斗機，在德國和臺灣地區(qū)特許生產(chǎn)響尾蛇導彈。即使到80年代，特許生產(chǎn)仍然是國際武器合作的主要形式。

60年代末70年代初，國防工業(yè)的國際合作在特許生產(chǎn)的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了合作生產(chǎn)的模式，全面一體化合作的范例是70年代和80年代的F－16戰(zhàn)斗機計劃，美國和4個歐洲國家（比利時、丹麥、荷蘭和挪威）合作生產(chǎn)。上述5個國家集體采購的F－16戰(zhàn)斗機組件和部件。在這一時期還出現(xiàn)了“武器家族”的合作生產(chǎn)模式，如60年代末英國和法國利用這種方案生產(chǎn)了大山貓/美洲豹/小羚羊族直升機。

70年代末80年代初，國際合作的主要模式開始轉(zhuǎn)為合作開發(fā)。比如英國—意大利和德國合作開發(fā)了旋風噴氣式戰(zhàn)斗機，英國和美國合作開發(fā)了AV－8B鷂式戰(zhàn)斗機。80年代中期的“納恩”計劃[2]使得這種合作方式達到頂峰。即使到了90年代，武器系統(tǒng)的國際開發(fā)仍然是國際武器合作的首選方式。英國—德國—意大利—西班牙合作開發(fā)了歐洲—2000型噴氣式戰(zhàn)斗機，美國和日本合作開發(fā)了FSX/F－2戰(zhàn)斗機。

最近幾年，國防工業(yè)的國際合作模式中又出現(xiàn)了武器研發(fā)的戰(zhàn)略性聯(lián)盟、國際聯(lián)營公司和跨國合作與并購三種模式。戰(zhàn)略性聯(lián)盟的例子是英國宇航公司和法國達索公司就未來一項攻擊機的聯(lián)合研究達成協(xié)議。而誕生不久的歐洲直升機公司（法、德聯(lián)營）、湯姆森—肖特火箭系統(tǒng)公司（法、英聯(lián)營） 等是國防工業(yè)國際聯(lián)營的例子?？鐕献髋c并購（M＆As）成為近幾年國防工業(yè)全球化最有意義的事件：法國陸軍武器工業(yè)集團（GIAT）并購了比利時的FN赫斯塔爾公司；法國的湯姆森無線電公司收購了荷蘭的國防電子企業(yè)——荷蘭電信公司；德國宇航公司收購了荷蘭宇航公司；加拿大的轟炸機公司收購了英國的肖特兄弟公司；英國的宇航公司與DASA聯(lián)合收購了西門子公司的國防電子分部等。另外，國防工業(yè)的國際交叉持股現(xiàn)象也在增加，英國的馬特拉宇航動力公司就持有德國導彈制造公司（BGT）22％的股份。

在國防工業(yè)全球化的進程中，發(fā)展中國家和第三世界國家和地區(qū)有了越來越多的參與。據(jù)統(tǒng)計，自70年代末以來，已經(jīng)有20多個發(fā)展中國家和地區(qū)參與了數(shù)百項武器合作項目。巴西、南非、韓國、以色列、新加坡和臺灣地區(qū)通過與發(fā)達國家的武器研發(fā)合作，逐漸建立起了自己較有實力的軍事工業(yè)基礎(chǔ)。

國防工業(yè)全球化由帶援助性質(zhì)的武器生產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓到軍工企業(yè)跨國合并和互相控股，由松散的契約式合作（或不得已的合作）到越來越規(guī)范的股份制聯(lián)盟，表明國防工業(yè)合作的深度不斷增加，合作各方對武器研發(fā)的權(quán)利和義務的分擔更加明確，因而國際合作抵抗風險的能力也更強。

實際上，在國防工業(yè)全球化的進程中，國際合作更多地表現(xiàn)為軍工生產(chǎn)和軍火貿(mào)易的一體化。80年代以來，隨著現(xiàn)代武器裝備的發(fā)展和軍火貿(mào)易的多元化趨勢，國際軍貿(mào)市場上的競爭日趨激烈。在這種形勢下將軍貿(mào)與軍工合作相結(jié)合開始成為一種擴大軍品出口的途徑。目前，美國已有3/4的軍工企業(yè)與西歐國家開展了軍工軍貿(mào)合作，西歐國家之間的軍貿(mào)合作也在廣泛進行，并且，美、英、法、俄、以色列等國正在競相與印度、韓國等發(fā)展中國家建立軍貿(mào)與軍工合作關(guān)系。從長遠來看，為了在容量縮減、競爭加劇的國際軍貿(mào)市場上謀求生存與發(fā)展，在世界經(jīng)濟一體化和軍事合作區(qū)域化的浪潮推動下，未來軍品的設(shè)計、制造和銷售都將進一步走向國際合作。

這種機制主要是通過補償貿(mào)易作為開展軍火貿(mào)易的前提，從而為軍工合作創(chuàng)造條件（例如下頁表1所示）。補償貿(mào)易按補償形式分為直接補償、間接補償和綜合補償，應用最多的是直接補償。直接補償是購買方通過許可證生產(chǎn)或合作生產(chǎn)，向出口方提供所售武器的零部件，或用與武器制造直接相關(guān)的原材料作為補償。間接補償是購買方向武器出口方提供與武器生產(chǎn)無直接關(guān)系的產(chǎn)品和原材料作為補償，如武器換石油、武器換食品等。綜合補償是將直接補償和間接補償相結(jié)合貿(mào)易的形式。1988年，土耳其政府在購買美國福特汽車公司10.7億美元的裝甲戰(zhàn)斗車輛時，就規(guī)定了4.05億美元的直接貿(mào)易補償和3億美元的間接貿(mào)易補償。美國商務部通過對1995年美國公司報告的武器出口協(xié)議跟蹤發(fā)現(xiàn)，補償協(xié)議額占了整個出口總額的47％。該研究還發(fā)現(xiàn)，1995年美國公司簽署的協(xié)議中補償額占整個出口合同總額的81％；與歐洲國家政府簽訂的協(xié)議是全部美國補償協(xié)議的大頭，是相關(guān)出口合同的104％。由于大宗武器出口的補償額已接近、甚至經(jīng)常超過武器出口額本身，這種近于“易貨貿(mào)易”的武器貿(mào)易方式在總體上對國際支付平衡的影響已不再明顯。

隨著國防工業(yè)全球化的發(fā)展，武器的共同研發(fā)生產(chǎn)又與其他防務合作相結(jié)合，于是近年出現(xiàn)了不少一攬子軍火交易和一攬子軍事合作協(xié)議。一攬子軍火交易內(nèi)容主要包括武器貿(mào)易（為主）、民品貿(mào)易和軍工合作；而一攬子軍事合作協(xié)議包含的內(nèi)容更多，比如武器貿(mào)易、武器生產(chǎn)、武器維護、民品貿(mào)易與合作以及軍事訓練與演習等內(nèi)容。例如：1999年初，印度和俄羅斯兩國簽署的為期10年的軍事合作協(xié)議，就是較為典型的一攬子軍事合作協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，印度將大量采購俄制裝備，包括價值10億美元的S－300V防空導彈系統(tǒng)、T－90坦克、空中預警系統(tǒng)、Ka－50直升機以及4.4萬噸級的“戈爾什科夫上將”號航空母艦；印度將許可證生產(chǎn)Su－30MK多用途戰(zhàn)斗機；作為補償，俄羅斯將幫助印度改進100至125架“米格－21”戰(zhàn)斗機，并對印度陸軍的T－20坦克進行現(xiàn)代化改造。另外，俄羅斯還將向印度提供價值26億美元的兩座1000兆瓦的民用核反應堆。

歸納起來，國防工業(yè)全球化合作與軍火貿(mào)易和其他防務內(nèi)容相結(jié)合所形成的混合合作模式，基本有三種：

模式之一——購買武器，同時參與合作生產(chǎn)（包括特許生產(chǎn)、合作研發(fā)和補償貿(mào)易等）。

模式之二——簽訂一攬子軍事合作協(xié)議（包括武器貿(mào)易、生產(chǎn)、使用維護和軍事訓練等內(nèi)容）。

模式之三——成立合資企業(yè)，聯(lián)合研發(fā)武器裝備，用于出口（包括國際戰(zhàn)略聯(lián)盟、聯(lián)營和跨國合并與并購等）。

無論是對于方式的選擇，還是對于模式的取舍，都表明了一個共同的現(xiàn)象，即國防工業(yè)的全球化在各種因素的推動下正在往深度和廣度發(fā)展，它已成為經(jīng)濟全球化的一個特殊而又重要的部分。

國防工業(yè)全球化的先決條件和動因

國防工業(yè)全球化的發(fā)展必須有能夠促進其發(fā)展的先決條件和推動其發(fā)展的動力因素。冷戰(zhàn)后國防工業(yè)全球化蓬勃發(fā)展的先決條件有兩個：一是新的安全觀的確立；二是軍民兩用技術(shù)的發(fā)展。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，國際安全觀念逐漸發(fā)生了改變。以經(jīng)濟發(fā)展安全為首要的綜合安全觀漸漸為各國所接受。新的安全觀強調(diào)安全已不再是傳統(tǒng)意義上的軍事和政治安全，而是經(jīng)濟安全、政治安全、文化安全、軍事安全以及環(huán)境安全的有機統(tǒng)一，是一種綜合安全。經(jīng)濟安全是新安全觀最重要的組成部分，加強經(jīng)濟安全的根本途徑是在不斷加強知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上提高自身的國際競爭力。由于軍事高技術(shù)代表了科技發(fā)展的最前沿，因此各國都在大力發(fā)展國防科技，而國防科技又可通過一些大的國防工程帶動一大批高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，以此推動本國的工業(yè)基礎(chǔ)升級，加強技術(shù)創(chuàng)新能力。通過國際軍工合作，是共享前沿高技術(shù)的重要途徑。

當前科技發(fā)展的一個重要趨勢就是軍民兩用技術(shù)在世界各國都受到了空前的重視。1993年，克林頓就任美國總統(tǒng)后，提出發(fā)展軍民兩用技術(shù)是新時期國防轉(zhuǎn)軌的總戰(zhàn)略。冷戰(zhàn)結(jié)束后，西歐國防工業(yè)也紛紛向軍民一體化的框架改革。從參與國防工業(yè)全球化的各國軍工集團來看，如美國的波音—麥道公司、法國的達索和德國的戴姆勒—奔馳公司，都是軍民結(jié)合的綜合性跨國企業(yè)集團。軍民兩用技術(shù)的發(fā)展其實正是靠這些工業(yè)集團帶動，軍民兩用技術(shù)逐漸打破了軍事技術(shù)和民用技術(shù)的界限，為國防工業(yè)的跨國合作提供了先決條件。

國防工業(yè)全球化的動因則主要來自政治、經(jīng)濟和軍事三個方面。

1. 政治動因。冷戰(zhàn)后的國際秩序安排中，軍事因素依然是很有分量的籌碼。這正是為什么印、巴等國不顧國際譴責繼續(xù)發(fā)展核武器的原因，也是為什么美國、日本等軍事大國近年來又紛紛增加軍事預算的原因。軍事力量是綜合國力的重要體現(xiàn)，更是政治活動的重要支撐點。因此，針對國際軍火市場發(fā)展的特點和軍事科技發(fā)展的趨勢，將本國國防工業(yè)的發(fā)展融入世界性的發(fā)展潮流，成為各國發(fā)展本國國防工業(yè)的戰(zhàn)略基點。

許多國家和地區(qū)試圖通過武器合作活動來促進其他類型的國際合作，例如西歐政治經(jīng)濟一體化或北約的團結(jié)。美國和日本則希望通過 軍事合作來鞏固美日政治軍事同盟。而美國和臺灣之間的軍事合作則增強了臺灣對美國的依賴性，使得美國在臺灣問題上有了更多的利益調(diào)整空間。

國際軍火市場上，一攬子交易的增多，各種補償協(xié)議的增多，都反映出各國正在積極利用國防工業(yè)全球化趨勢所帶來的合作機會，推動本國國防工業(yè)參與國際分工，最大限度地獲取全球化紅利。越來越多的國家認識到，軍事方面的合作與交易，對于推動政治活動而言，是一種相當有力的杠桿。

2. 經(jīng)濟動因。冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界范圍的國防工業(yè)面臨著國內(nèi)武器市場的萎縮，并受到武器成本不斷增加的困擾。在沒有任何補償?shù)那闆r下，軍事生產(chǎn)的大量縮減以及隨之而來的國防工業(yè)工作崗位的失去不可避免。波恩國際軍轉(zhuǎn)民中心估計，1987～1995年世界范圍內(nèi)37％的國防工業(yè)部門的勞動力（相當650萬個工作崗位）已經(jīng)冗余。在此期間，西歐丟失了大約60萬個工作崗位。在美國，從里根軍事建設(shè)高峰時的1987年到現(xiàn)在，國防工業(yè)部門已經(jīng)丟失了100多萬個工作崗位。

由于國際武器市場日益萎縮并且競爭激烈，一味對外軍貿(mào)已不是解決軍工企業(yè)生存和發(fā)展之道的唯一策略，而武器生產(chǎn)全球化則讓那些僅僅從武器出口中得到發(fā)展的武器制造商看到了表面利潤背后的財富：

1）合作方共擔研發(fā)費用和風險，可以使武器研發(fā)更加經(jīng)濟合理。現(xiàn)代高技術(shù)武器研發(fā)和制造費用越來越高，通過合作，特別是共同發(fā)展項目，或通過多國聯(lián)營來協(xié)同運作，公司能夠在數(shù)個合作伙伴間分散研究和開發(fā)費用，減少重復的研發(fā)活動。2） 通過合作研發(fā)武器裝備可以降低武器生產(chǎn)成本。一方面，通過將各國的需求結(jié)合起來擴大生產(chǎn)量以降低生產(chǎn)成本，制造商能夠擴大經(jīng)濟規(guī)模。另一方面， 通過將產(chǎn)品的某些元件轉(zhuǎn)移至海外，尤其是轉(zhuǎn)移至勞動力成本較低的發(fā)展中國家進行生產(chǎn)，也能夠降低武器生產(chǎn)的總成本。3） 武器研發(fā)合作能夠讓參與國有權(quán)使用創(chuàng)新的國外技術(shù)，達到技術(shù)共享。軍事技術(shù)的發(fā)展極為迅猛，幾乎沒有一個國家在所有的技術(shù)方面都是領(lǐng)先者，只有通過國防工業(yè)全球化來實現(xiàn)技術(shù)共享，才能更有條件加快本國發(fā)展、生產(chǎn)和獲取更為先進的武器。4） 全球化合作有助于開拓國外市場。目前只有少數(shù)國家愿意購買成品武器系統(tǒng)，大部分國家則要求在購買武器的同時，以某種形式參與研發(fā)或生產(chǎn)。這種要求作為軍貿(mào)的一個前提條件，正在日益成為“入場的籌碼”。因此，通過特許加工、補償加工或共同研發(fā)的協(xié)定，是武器供應商贏取訂單、開拓國外防務市場的很具誘惑力的條件。

3.軍事安全動因。國防工業(yè)的跨國合作是鞏固聯(lián)盟戰(zhàn)略的重要策略。由于綁在一架戰(zhàn)車上，盟國或合作伙伴間更容易達成一些共識，比如限制向第三方出口先進武器系統(tǒng)的協(xié)議。另外，由于合作伙伴都可以裝備共同生產(chǎn)的武器系統(tǒng)，這也為一起進行軍事訓練或演習提供了方便，有利于進一步加深合作。北約內(nèi)部成員國之間的國防工業(yè)合作為鞏固聯(lián)盟的團結(jié)起到了重要的紐帶作用，對于盟國間進行聯(lián)合軍事訓練創(chuàng)造了武器裝備協(xié)同的基礎(chǔ)。

軍工企業(yè)把全球化看作提高武器生產(chǎn)效益的重要途徑，同時也是擴大新市場增加國防工業(yè)就業(yè)機會的經(jīng)營策略。政府則希望在這一過程中降低采購費用并獲得技術(shù)紅利，尤為重要的是，政府可以通過技術(shù)的國際合作與滲透巧妙伸展政治影響和控制的觸角。在雙重力量的推動下，國防工業(yè)全球化的深度與廣度與日俱增，而這種特殊領(lǐng)域的全球化合作對國際政治、經(jīng)濟和安全所產(chǎn)生的影響也日漸為人們所感知。

國防工業(yè)全球化的影響

國防工業(yè)全球化帶來了武器和軍事技術(shù)發(fā)展的繁榮，也引起了廣泛的擔憂?？鐕鴩拦I(yè)的出現(xiàn)，正在從根本上影響著世界軍火市場的形態(tài)與結(jié)構(gòu)內(nèi)涵。相應地，這一變化中的軍貿(mào)市場將對各種各樣的國家安全問題（包括國防政策、常規(guī)武器擴散和軍備控制、地區(qū)安全合作以及國防工業(yè)基礎(chǔ)在將來的構(gòu)成和生產(chǎn)能力），帶來深遠的影響。

1.國防工業(yè)全球化對經(jīng)濟全球化的影響。 軍事工業(yè)由于擁有密集的高技術(shù)人力資源和技術(shù)資源，因而具有相當強的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力。因此，許多跨國企業(yè)、巨型企業(yè)大都擁有軍民兩條生產(chǎn)線。由于在全球化的過程中不斷受到政府的支持，因而其壟斷能力也越來越強。另外，軍品是一種特殊的商品，是達成政治、經(jīng)濟和軍事目的的重要杠桿。軍火貿(mào)易中開展補償貿(mào)易，可以建立較為長久的貿(mào)易關(guān)系，發(fā)揮軍火貿(mào)易對民品貿(mào)易的“連帶效應”。例如，80年代末英國向沙特阿拉伯出口“旋風”戰(zhàn)斗機，打開了同沙特阿拉伯進行民品貿(mào)易的大門，貿(mào)易額高達400億美元。因此國防工業(yè)全球化對于經(jīng)濟全球化是一種相當強勁的推動。

2.國防工業(yè)全球化對政治多極化的影響。國防工業(yè)的全球化其實是各國國防工業(yè)為贏得自身發(fā)展的主動權(quán)而進行合作性競爭的結(jié)果。合作是手段，競爭才是目的。事實證明，近年歐洲防務一體化進程加快，西歐軍事工業(yè)的跨國并購浪潮迭起，由WEAG（西歐裝備集團）負責合作性國防研發(fā)方面的歐洲國防長期合作（EUCLID即歐幾里德）計劃，表明歐洲正逐漸建立與美國相抗衡的國防工業(yè)基礎(chǔ)。俄羅斯近年不斷調(diào)整出口政策，希望靠擴大武器出口和開展與印度等發(fā)展中國家的軍事合作重新建立國防工業(yè)優(yōu)勢，以此重振大國雄風。國防工業(yè)的跨國合作，正在形成一些利益集團，比如美國堡壘、歐洲堡壘、俄羅斯堡壘和亞洲堡壘等。這種合作在有力地加強軍事聯(lián)盟和軍事合作的政治性的同時，互相交叉的利益關(guān)系使這些堡壘之間的競爭加深，在國際政治領(lǐng)域表現(xiàn)出來就是多極化的進一步發(fā)展。

3.國防工業(yè)全球化對國際軍火貿(mào)易的影響。國防工業(yè)全球化改變了過去武器裝備立足于國內(nèi)秘密封閉發(fā)展的局面，也改變了武器交易的傳統(tǒng)方式。過去武器貿(mào)易的方式主要是武器系統(tǒng)成品和部件的交易。國防工業(yè)的跨國合作使得軍火補償貿(mào)易開始流行，而通過間接補償貿(mào)易還同時帶動了民品貿(mào)易，武器交易內(nèi)容也由系統(tǒng)成品擴展到系統(tǒng)半成品、武器零部件、生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)技術(shù)、軍事訓練服務等一攬子交易，軍火貿(mào)易與民品貿(mào)易在國際貿(mào)易舞臺上開始了頻繁的聯(lián)姻。

全球性的網(wǎng)絡化生產(chǎn)必然要求網(wǎng)絡化銷售與服務。作為一種便捷的商業(yè)運作手段，電子商務已經(jīng)開始應用于武器生產(chǎn)與銷售領(lǐng)域。據(jù)美國《防務系統(tǒng)日報》2000年3月29日報道：世界四大航空航天和國防公司正在采納B2B商業(yè)化方案，聯(lián)合成立一家獨立的企業(yè)，發(fā)展電子軍貿(mào)業(yè)務。這四家公司是：波音公司、洛克希德馬丁公司、英國航空航天系統(tǒng)公司和雷西昂公司。這種公開的軍貿(mào)交易以第一商業(yè)公司提供的進入市場方案為基礎(chǔ)，由微軟公司提供軟件，預計該方案可實現(xiàn)一個安全的電子市場，全世界的買方和賣方都能在這里進行軍品貿(mào)易。

4.國防工業(yè)全球化對國際安全控制的影響。國防工業(yè)全球化某種程度上不可避免地加速了軍事技術(shù)的國際擴散。一方面是各種利益因素的推動；另一方面則是政府對于國際安全的廣泛擔憂。可以斷言，國防工業(yè)全球化使得本來就缺乏可控性的國際安全機制雪上加霜，對國際軍備控制將產(chǎn)生不容樂觀的挑戰(zhàn)。但是，從另外一個角度考慮，國防工業(yè)全球化不僅可以使多方軍事力量達到一種多極化的平衡，而且有利于鞏固“合作聯(lián)盟”，如果這些“合作聯(lián)盟”能夠逐漸包括進來更多的國家，“合作聯(lián)盟”間由于有利益交叉而達成某種共同遵守的協(xié)議，形成穩(wěn)定的相互制約機制，那么國際間的安全系數(shù)就有可能提高而不是降低。

關(guān)于國防工業(yè)全球化的戰(zhàn)略思考與結(jié)論

對于外界環(huán)境的應對策略，一般有兩種，一種是預防性策略；一種是適應性策略。前者一般是對于處于世界趨勢發(fā)展前沿的國家而言，是一種在能夠洞見趨勢發(fā)展方向的基礎(chǔ)上所做出的主動而積極的戰(zhàn)略調(diào)整；而后者更多的帶有一種在趨勢面前的被動應付，為不至于被趨勢所淘汰，不得不調(diào)整策略以融入世界發(fā)展的趨勢當中。對于發(fā)展中國家，由于處于科技發(fā)展的綜合低位或較低位能級，更多地是采取適應性策略。

分析國防工業(yè)合作的主體，就會看出，工業(yè)發(fā)達國家尤其是美國和西歐國家在技術(shù)實力上，處于相對優(yōu)勢和主導地位，而其他國家特別是發(fā)展中國家和第三世界國家，則處于相對劣勢和追趕的地位。因此對于在外交上持獨立自主立場的發(fā)展中國家和第三世界國家的國際合作機會，要看大西洋兩岸的合作與競爭態(tài)勢如何。如果兩岸合作看好，則發(fā)展中國家和第三世界國家的國際合作機會就可能不太樂觀；如兩岸競爭加劇，則這部分國家的機會可能就會出現(xiàn)得多一些。由于本國的技術(shù)實力和外交政策，這部分國家也就只好在發(fā)達國家競爭與合作的夾縫中尋找有利于自身發(fā)展的機會。

就中國而言，一方面，國家經(jīng)濟運行體制正逐步建立起市場經(jīng)濟運行體制。作為國防經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，國防工業(yè)必須首先適應國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境的變化；另一方面，中國國防工業(yè)雖然門類齊全，但國際競爭力不強，從中國武器的出口結(jié)構(gòu)和在世界市場所占的份額可以看出，在許多領(lǐng)域，中國的國防工業(yè)生產(chǎn)能力與發(fā)達國家相比還有較大差距。由于中國國防工業(yè)所面臨國內(nèi)外環(huán)境的復雜性，在策略的選擇上，也必須是綜合性的，全方位的，在國防工業(yè)全球化的浪潮面前，在國內(nèi)經(jīng)濟體制改革的壓力面前，必須努力規(guī)避風險，以爭取最大的發(fā)展空間和最快的發(fā)展速度。

從風險的來源看，一方面是外部風險，即因國家間關(guān)系變化而導致的合作風險。中國是最大的發(fā)展中國家，一貫奉行獨立自主的和平外交政策，中國這種靈活的外交政策，為中國國防工業(yè)的國際合作贏取了廣闊的合作空間。但是，由于中國國防工業(yè)的總體實力與西方軍事大國相比，存在著非一年兩年可以彌補的差距，因此合作的內(nèi)部風險來自國防工業(yè)生產(chǎn)運營的低效性與脆弱性。國防工業(yè)抵抗外部風險的能力決定了合作的深度，如前文所述，國防工業(yè)的全球化合作由特許生產(chǎn)發(fā)展到股份制的跨國合作，合作方對風險的分擔也越來越多并且具體化。因此，采取什么樣的國防工業(yè)合作形式（是采取特許生產(chǎn)還是股份制合作，是采取等價補償還是超額補償?shù)鹊龋?，必須根?jù)外部合作機會和國防工業(yè)的實力相機抉擇。

當前，中國即將加入世界貿(mào)易組織，加入國際市場經(jīng)濟的大循環(huán)是中國的發(fā)展目標，因此開放式的發(fā)展戰(zhàn)略也必將影響到中國國防經(jīng)濟的運行和發(fā)展。1999年中國正式組建10大軍工集團公司，邁出了中國軍工企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整的重要一步。但是中國軍工軍貿(mào)的發(fā)展還面臨不少現(xiàn)實的問題，比如軍工軍貿(mào)發(fā)展的戰(zhàn)略取向問題。但有一點可以肯定，即中國國防工業(yè)必須走向世界，才能最終成長起來。從參與國際競爭與合作所需要的條件準備看，國防工業(yè)參與國際合作不可盲目對外。參與世界競爭的前提，必須自身具有一定的基礎(chǔ)。在國防工業(yè)全球化的浪潮面前，為避免成為強大對手的附庸，一個公司必須具備足夠的討價還價的能力，包括獨特的技術(shù)優(yōu)勢、資本優(yōu)勢或多元化的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。因此，當前許多歐洲公司都害怕與美國公司合作，因為他們感到了實力上的差距。這種考慮進一步增強了組建強大的歐洲公司的意愿，以塑造與美國“合作”的前提條件。故當前中國國防工業(yè)集團應立足于自身發(fā)展，以壯大實力和塑造競爭力為根本，借助于國家政策支持，依靠改革建立起能夠與國際接軌的企業(yè)運營制度，積極爭取有把握的國際合作機遇，以最小的成本贏取最大的成長效益。結(jié)合國內(nèi)西部大開發(fā)的機遇和外部加入WTO以及國防工業(yè)全球化帶來的合作機會，對國防工業(yè)發(fā)展的考慮有以下幾點：

1.政府應對國防工業(yè)進行生長性保護，并加大投資牽引。以美國為例，美國的國防工業(yè)采取了“以軍帶民、全面發(fā)展”的發(fā)展戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略把塑造國防工業(yè)基礎(chǔ)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的一個立足點，充分發(fā)揮國防工業(yè)工程在推動社會生產(chǎn)發(fā)展中的先導作用。利用現(xiàn)代國防工業(yè)綜合領(lǐng)域廣和通用性強的特點，以國防科研為軸心，刺激并帶動整個國民經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)。戰(zhàn)后以來美國依靠其強大的經(jīng)濟實力和雄厚的科技優(yōu)勢，利用原有國防工業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)以私營為主、外延較廣的特點，實行國家資助，軍隊與大專院校、私人企業(yè)聯(lián)合發(fā)展高技術(shù)的辦法，加速國防科研和民用技術(shù)一體化的發(fā)展，軍民兼容開發(fā)技術(shù)資源，將大量尖端技術(shù)轉(zhuǎn)化為民用，促進了國民經(jīng)濟的發(fā)展。應該說，美國的這種模式在某種程度上更值得處于趕超地位的國家借鑒。

隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，中國國有企業(yè)必然要退出一些領(lǐng)域。為了保持或加強國防生產(chǎn)基礎(chǔ)，國家應當也更有責任對國防工業(yè)領(lǐng)域進行“干預”。在加入WTO的壓力面前，中國的產(chǎn)業(yè)政策應該向軍工企業(yè)傾斜，對國防生產(chǎn)基礎(chǔ)進行必要的“生長保護 ”，即抓住中國西部大開發(fā)的契機，利用位于三線地區(qū)軍工企業(yè)的原有優(yōu)勢，對于中西部的軍工企業(yè)制定必要的產(chǎn)業(yè)政策，加大投資扶持力度，以推動軍工企業(yè)集團的成長。

2.政府外交與企業(yè)外交通力合作，為國防工業(yè)積極參與國際分工創(chuàng)造條件。 依靠國防工業(yè)自身爭取國際合作的機會是不夠的，為了國家發(fā)展利益，中國在外交方面也可以積極為中國軍工企業(yè)參與國際合作開展工作，創(chuàng)造有利于中國軍工企業(yè)發(fā)展的機會。

3.國防工業(yè)加大資產(chǎn)重組與并購力度，加強制度創(chuàng)新。當前，中國軍工企業(yè)經(jīng)過深化改革，已經(jīng)取得了一定的成效。今后還要加大資產(chǎn)重組的力度，將有優(yōu)勢的軍工資源、院所資源集中起來，更新管理模式，加快制度創(chuàng)新，以適應國際競爭。資源集中不是為了培植軍工生產(chǎn)的壟斷勢力，而是為了參與國際競爭創(chuàng)造條件。因此，在資源集中的同時，更重要的在于建立有效運營國防資產(chǎn)的企業(yè)制度 。

4.國防工業(yè)與民用產(chǎn)業(yè)的互相參股應在國內(nèi)開展，即允許民間企業(yè)有條件地進入國防生產(chǎn)領(lǐng)域。國內(nèi)外實踐都證明，國防工業(yè)的封閉式發(fā)展是沒有出路的，全球化已是一種世界性的趨勢。在一國之內(nèi)，國防工業(yè)與民用產(chǎn)業(yè)的隔絕對彼此發(fā)展也是一種極大的制約。國防經(jīng)濟的小循環(huán)只有和國民經(jīng)濟以及國際經(jīng)濟的大循環(huán)融匯在一起，才能使循環(huán)更有活力。在某些領(lǐng)域適當?shù)赜袟l件地允許民用產(chǎn)業(yè)進入國防領(lǐng)域參與競爭，這樣對于打破國防工業(yè)領(lǐng)域傳統(tǒng)的僵化體制，培育新的更有活力的國防工業(yè)運行機制，將會起到積極的促進作用。

(作者單位：國防科技大學國防科技與社會發(fā)展研究中心)

注釋：

[1]見周建設(shè)著《國防資源的逆向開發(fā)——中國軍轉(zhuǎn)民問題研究》，湖南出版社，1992年出版。

[2]“納恩”計劃，是由美國佐治亞洲參議員薩姆·納恩主持的一項修正案而命名，該修正案專門批準國防部可將研發(fā)預算中的許多經(jīng)費用于美國與盟國之間的武器合作開發(fā)。到80年代末，有28個武器合作項目根據(jù)該修正案得到了經(jīng)費支持。