摘要 為控制交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)，文章首先通過(guò)查閱文獻(xiàn)，針對(duì)交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)研究，建立了包含7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和108個(gè)二級(jí)指標(biāo)的交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系；然后應(yīng)用層次分析法計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，整理得到風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重表；最后應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法與模糊綜合評(píng)價(jià)法，綜合風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度與發(fā)生概率，確定了較為可靠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式，構(gòu)建了完整的交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行了實(shí)例分析，驗(yàn)證了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的有效性。

關(guān)鍵詞 交通工程；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型；模糊綜合評(píng)價(jià)法；合同履約；風(fēng)險(xiǎn)矩陣法；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

中圖分類號(hào) U491 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 2096-8949（2024）13-0163-04

0 引言

交通工程建設(shè)是國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分，也是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。我國(guó)交通建設(shè)市場(chǎng)發(fā)展速度快，在全面貫徹交通強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的背景下，已初步形成較為成熟的體系，相關(guān)配套的法律法規(guī)已逐漸完善，并日趨成熟[1]。但與此同時(shí)，我國(guó)交通運(yùn)輸發(fā)展還存在一些短板，不平衡、不充分問(wèn)題仍然突出，交通建設(shè)市場(chǎng)管理有待規(guī)范，交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)較多，亟待解決[2]。

鑒于國(guó)內(nèi)專門針對(duì)交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)的研究數(shù)量較少，該文在總結(jié)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)資料研究、政策文件研究以及實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，建立了交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的理論和方法。

1 交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

《基于WBS-RBS法的交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別》應(yīng)用WBS-RBS法識(shí)別出了108個(gè)交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)因素，建立了交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)清單[3]。在此基礎(chǔ)上，建立交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全、環(huán)境、資信、廉政共7個(gè)一級(jí)指標(biāo)及108個(gè)二級(jí)指標(biāo)，具體如下：

（1）質(zhì)量U1：人員未有效在崗履職U11、人員實(shí)際能力不能勝任崗位需求U12等18個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（2）工期U2：人員未有效在崗履職U21、人員資格不符合要求U22等22個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（3）造價(jià)U3：材料價(jià)格調(diào)查約定不明確U31、政策環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)U32等8個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（4）安全U4：人員未有效在崗履職U41、人員身份與承包主體不符U42等23個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（5）環(huán)境U5：人員實(shí)際能力不能勝任崗位需求U51、施工工藝落實(shí)不到位U52等5個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（6）廉政U6：人員未有效在崗履職U61、材料性能不符合要求U62等12個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（7）資信U7：人員未有效在崗履職U71、人員身份與承包主體不符U72等20個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定

2.1 層次分析法步驟

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP）是對(duì)定性問(wèn)題進(jìn)行定量分析的一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的多維決策方法，且簡(jiǎn)潔。其基本計(jì)算步驟如下：

2.1.1 建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型

首先構(gòu)建指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)，將層次分為最高層、中間層、最底層三種類型。

2.1.2 構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣

通過(guò)構(gòu)造判斷矩陣進(jìn)行兩兩比較，判斷諸多元素相對(duì)緊鄰上一層中某一準(zhǔn)則的重要性。構(gòu)建的兩兩比較判斷矩陣表示為A=（aij） n×n，其中aij是元素ui相對(duì)于uj的重要性標(biāo)度值，通常選取阿拉伯?dāng)?shù)字1～9描述元素間重要性的比例標(biāo)度，其中1表示兩元素對(duì)某準(zhǔn)則同樣重要，而9則表示某元素比另一元素極端重要。

2.1.3 計(jì)算元素相對(duì)權(quán)重

求各元素的相對(duì)權(quán)重：W1、W2、...、Wn。利用方根法的計(jì)算過(guò)程如下：

第一步：把每一行元素全部相乘后再開(kāi)根號(hào)，即：

R.I.與判斷矩陣的階數(shù)有關(guān)。當(dāng)C.R.小于0.1時(shí)，認(rèn)為判斷矩陣的一致性可以接受，否則是不能接受。

2.1.5 計(jì)算各層元素的組合權(quán)重

根據(jù)各層次元素的權(quán)重計(jì)算結(jié)果，計(jì)算出對(duì)應(yīng)緊鄰上一層的影響程度，最終計(jì)算出對(duì)總目標(biāo)的影響權(quán)重。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

根據(jù)2.1節(jié)中的步驟，使用層次分析法計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，可得一級(jí)指標(biāo)中質(zhì)量U1、工期U2、造價(jià)U3、安全U4、環(huán)境U5、廉政U6、資信U7的權(quán)重依次為0.300 3、0.144 3、0.122 2、0.221 4、0.070 3、0.077 6、0.063 9。同理，可確定各二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，最終得出權(quán)重表。為節(jié)約篇幅，此處僅展示一級(jí)指標(biāo)中質(zhì)量U1下部分二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重值，見(jiàn)表1所示。

3 交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)

該文選用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣法和模糊綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)建評(píng)價(jià)模型。模糊綜合評(píng)價(jià)法可以彌補(bǔ)單一評(píng)價(jià)方法的不足，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣法可結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率進(jìn)行綜合評(píng)判，為研究人員提供相對(duì)可靠的依據(jù)。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法步驟

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法既考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，又考慮風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能帶來(lái)的損失后果[4]。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別用風(fēng)險(xiǎn)度表示，即R=P×C法（R－風(fēng)險(xiǎn)度，P－風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，C－風(fēng)險(xiǎn)損失后果）。風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)基本步驟如下：

3.1.1 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)矩陣表

將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率等級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)事件后果嚴(yán)重程度等級(jí)各分為5級(jí)，并創(chuàng)建5×5矩陣形式的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)矩陣表，見(jiàn)表2所示。

其中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)被分為四級(jí)，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為風(fēng)險(xiǎn)較低，可忽略；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為可接受；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為不可期望；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為不可接受。

3.1.2 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及接受準(zhǔn)則

根據(jù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理研究成果，制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及接受準(zhǔn)則表[5]，見(jiàn)表3所示。通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)法可以計(jì)算得出交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)指標(biāo)、一級(jí)指標(biāo)及項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)模糊值及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，根據(jù)表3確定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低情況制定相應(yīng)的精準(zhǔn)監(jiān)管策略。

3.2 模糊綜合評(píng)價(jià)法步驟

模糊綜合評(píng)價(jià)法具體步驟如下所示：

3.2.1 建立因素集U

風(fēng)險(xiǎn)管理研究過(guò)程中所有識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素均為這個(gè)模糊評(píng)價(jià)的因素集，U=[U1 U2……Un]，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素又可以分解為若干個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)，例如U1=[U11 U12……U1n]，它們各個(gè)元素均存在一定的模糊性。

3.2.2 建立評(píng)語(yǔ)集V

該文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、損失量大小以及風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)均采用五個(gè)等級(jí)進(jìn)行描述，其中風(fēng)險(xiǎn)綜合等級(jí)評(píng)語(yǔ)集表示為：

V=[V1 V2 V3 V4]=[一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度 四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度]

3.2.3 確定指標(biāo)權(quán)重集W

W是U上的一個(gè)模糊權(quán)重向量，其中：

一級(jí)指標(biāo)模糊權(quán)重向量Wi=[Wi1 Wi2……Win]，n為第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下二級(jí)指標(biāo)的數(shù)量。

項(xiàng)目模糊權(quán)重向量W=[W1 W2 W3 W4 W5 W6 W7]。

該文第2章中已采用層次分析法求得各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。

3.2.4 單因素模糊評(píng)價(jià)

該文分別針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率P和損失后果C中每個(gè)等級(jí)的專家打分人數(shù)占總?cè)藬?shù)的百分比進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)，從而構(gòu)建R=P×C模糊評(píng)價(jià)矩陣。

依據(jù)模糊評(píng)價(jià)矩陣R，根據(jù)表2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)矩陣表，按等級(jí)劃分原則對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行求和，可得到各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的隸屬度。根據(jù)表3風(fēng)險(xiǎn)分值及接受準(zhǔn)則表，求得單因素最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果為：Fij=[V1 V2 V3 V4]=[風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)值]T。

3.2.5 模糊綜合評(píng)價(jià)

綜合考慮每個(gè)因素在所有風(fēng)險(xiǎn)因素中的重要性占比，基于模糊數(shù)學(xué)理論，將指標(biāo)權(quán)重集W及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣F通過(guò)模糊合成算子綜合評(píng)價(jià)，計(jì)算得出一級(jí)指標(biāo)及項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果為：

4 實(shí)例分析

該章以實(shí)際項(xiàng)目A為例，運(yùn)用上文構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型進(jìn)行實(shí)例分析，以驗(yàn)證其科學(xué)性和有效性。

4.1 二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

制作關(guān)于項(xiàng)目A中交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生概率和損失后果隸屬度的調(diào)查問(wèn)卷，分發(fā)給相關(guān)專家，并根據(jù)問(wèn)卷結(jié)果統(tǒng)計(jì)得到各履約風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的發(fā)生概率和損失后果隸屬度表。

以質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)U1下的人員未有效在崗履職U11為例，按照第3章的步驟計(jì)算得到U11風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度為[0.068 9 0.248 9 0.355 6 0.326 6]。

再計(jì)算U11風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)模糊值，可得：

所以二級(jí)指標(biāo)U11風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為三級(jí)。

同理，可計(jì)算出其他二級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)模糊值，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)。最終算得二級(jí)指標(biāo)中的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素有18項(xiàng)，占16.7%；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素有90項(xiàng)，占83.3%。

4.2 一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)第3.2節(jié)所述，將一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣與權(quán)重向量進(jìn)行模糊運(yùn)算，即可得出施工階段的各一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)模糊值，其中質(zhì)量U1、工期U2、造價(jià)U3、安全U4、環(huán)境U5、廉政U6、資信U7的風(fēng)險(xiǎn)模糊值依次為66.973 3、64.726 1、64.221 9、68.067 2、66.197 6、62.604 6、69.247 2，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)均為二級(jí)。

4.3 目標(biāo)層模糊綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)第3章所述的模糊綜合評(píng)價(jià)模型原理，將一級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)矩陣與權(quán)重向量進(jìn)行模糊變換，即可得到項(xiàng)目A總體風(fēng)險(xiǎn)（目標(biāo)層）的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)模糊值，計(jì)算過(guò)程如下：

所以項(xiàng)目A風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為二級(jí)，接受準(zhǔn)則為可接受，說(shuō)明應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，嚴(yán)格進(jìn)行日常安全生產(chǎn)管理，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)巡視，以保障工程的順利實(shí)施。

5 結(jié)論

該文主要研究結(jié)論與成果如下：

（1）該文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，建立了交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全、環(huán)境、資信、廉政7個(gè)一級(jí)指標(biāo)及108個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（2）該文應(yīng)用層次分析法計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法與模糊綜合評(píng)價(jià)法確定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的計(jì)算方式，構(gòu)建了交通建設(shè)工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。

（3）該文選取項(xiàng)目A為實(shí)例進(jìn)行了實(shí)例分析。根據(jù)研究構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)模型對(duì)項(xiàng)目A進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，計(jì)算得到項(xiàng)目A總體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的制定提供了依據(jù)，證明了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的有效性。

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收稿日期：2024-03-23

作者簡(jiǎn)介：王勇（1982—），男，?？疲こ處?，研究方向：交通工程。