摘要：[目的/意義]本文的主要目的是從中國式現(xiàn)代化的角度來認識科技成果轉(zhuǎn)化的意義和價值，明確科技成果轉(zhuǎn)化對中國式現(xiàn)代化的推動或引領(lǐng)作用。[方法/過程]主要通過歷史脈絡(luò)梳理、邏輯機理分析和合理合規(guī)演繹等方法，探討了中國式現(xiàn)代化進程中科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵成功因素和策略。[結(jié)果/結(jié)論]提出3方面建議：一是必須從中國式現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略的高度重新認識科技成果轉(zhuǎn)化的重要性；二是科技成果轉(zhuǎn)化要治標更要治本；三是要使科技成果轉(zhuǎn)化真正成為引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化發(fā)展的重要力量。

關(guān)鍵詞：中國式現(xiàn)代化 科技成果轉(zhuǎn)化 生態(tài)體系 策略建議

分類號：C305

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.05.09

1 引言

2024年7月15—18日，中國共產(chǎn)黨第二十屆中央委員會第三次全體會議（簡稱“三中全會”）在北京舉行，這是百年未有之大變局加速演化和國家“十五五”規(guī)劃開始布局的關(guān)鍵時刻召開的一次重要會議，主題和中心內(nèi)容是全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化。三中全會公報用較多的篇幅闡述了科技成果轉(zhuǎn)化策略，涉及科技成果轉(zhuǎn)化的機制改革、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和平臺建設(shè)、政府獎勵和采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品政策、技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)、科研院所和科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策等[1]，幾乎囊括了科技成果轉(zhuǎn)化的所有重要議題，對科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度前所未有，可以看出，三中全會沒有把科技成果轉(zhuǎn)化作為孤立的事件來討論，相反是把科技成果轉(zhuǎn)化作為牽引科技創(chuàng)新的動力以及推動中國式現(xiàn)代化進程的重要手段和杠桿來加以布局的。

2 中國式現(xiàn)代化進程與科技成果轉(zhuǎn)化

中國式現(xiàn)代化是中國人民在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下追趕和超越世界先進國家、建設(shè)富強民主文明和諧美麗的社會主義現(xiàn)代化強國的過程。中國式現(xiàn)代化可以追溯到中華人民共和國成立初期以毛澤東為核心的第一代中央領(lǐng)導(dǎo)集體所主導(dǎo)的工業(yè)化過程，當時我國百廢待興、技術(shù)落后，主要通過引進和轉(zhuǎn)化蘇聯(lián)的先進技術(shù)推進工業(yè)化。到1959年，中蘇關(guān)系破裂，以美國為首的西方國家又長期對我國進行封鎖，為此，從20世紀60年代初到70年代末，我國進入科技自立自強時期，通過自主研發(fā)和系統(tǒng)轉(zhuǎn)化，我國不僅創(chuàng)造了“兩彈一星”的奇跡，而且建立了較為完備的工TPlRf1K0Sw6EX+Sjas4mvQ==業(yè)體系、農(nóng)業(yè)體系、國防體系和科技體系。我國第一位自然科學(xué)諾貝爾獎獲得者屠呦呦的成就在于發(fā)現(xiàn)了青蒿素，并創(chuàng)制了同名的抗瘧新藥，而青蒿素研究主要是在20世紀70年代完成的[2]，這是我國科技自立自強和創(chuàng)新的偉大成就之一。

中國式現(xiàn)代化加速于以鄧小平為核心的中央領(lǐng)導(dǎo)集體主導(dǎo)的改革開放之后，當時我國與科技先進國家的差距非常大，為了縮小發(fā)展差距，一方面，我國加大改革力度以改變不適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)力的生產(chǎn)關(guān)系；另一方面，我國通過加大國際合作力度、有計劃派遣留學(xué)生、建立合資企業(yè)等方式，大規(guī)模引進和轉(zhuǎn)化先進國家的科學(xué)技術(shù)，用30年的時間完成了西方國家300年的工業(yè)化進程，使我國進入了世界經(jīng)濟大國和科技大國的行列。這個時期科技成果轉(zhuǎn)化的主基調(diào)是引進、消化和再創(chuàng)新，例如，我國所有的汽車公司都成了與國外大型汽車公司合資的公司。

中國式現(xiàn)代化成熟于以習(xí)近平為核心的中央領(lǐng)導(dǎo)集體主導(dǎo)的現(xiàn)代化強國建設(shè)時期，這是百年未有之大變局時期，改革進入深水區(qū)，西方國家又開始對我國進行封鎖和制裁，為此，習(xí)近平總書記提出我國要“努力實現(xiàn)高水平科技自立自強”[3]，通過高水平科技創(chuàng)新引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化進程。2023年9月，習(xí)近平總書記在黑龍江考察時又提出了“新質(zhì)生產(chǎn)力”，指出“新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)”[4]。新時代的中國式現(xiàn)代化需要新質(zhì)生產(chǎn)力，創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的根本，高質(zhì)量是新質(zhì)生產(chǎn)力的結(jié)果，創(chuàng)新需要通過科技成果轉(zhuǎn)化才能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力，這就是中國式現(xiàn)代化的內(nèi)在邏輯。

回顧歷史，毛澤東時代的工業(yè)化進程就是當時情境下的現(xiàn)代化進程，鄧小平時代的改革開放進程是大力引進發(fā)達國家先進技術(shù)并帶動我國現(xiàn)代化的進程，習(xí)近平時代的社會主義現(xiàn)代化強國建設(shè)進程則是創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的中國式現(xiàn)代化過程，這3個進程是一脈相承的，科技成果轉(zhuǎn)化在這3個進程中都發(fā)揮了重要作用。

3 科技成果轉(zhuǎn)化是一個生態(tài)體系

科技成果只有經(jīng)過轉(zhuǎn)化才能成為現(xiàn)實生產(chǎn)力，而能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的科技成果轉(zhuǎn)化必然是一個完整的生態(tài)體系。改革開放以來，我國的科技成果轉(zhuǎn)化主要是引進國外，特別是發(fā)達國家已轉(zhuǎn)化的成熟技術(shù)，少部分是科研組織或高?？萍汲晒ㄟ^科技成果轉(zhuǎn)移后進行轉(zhuǎn)化的，真正通過自主創(chuàng)新的科技成果轉(zhuǎn)化引領(lǐng)發(fā)展的情況是鮮見的。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的癥結(jié)[5]和困境有很多研究成果，大多提出了科技成果轉(zhuǎn)化“老大難”的種種問題，本文不再贅述。根據(jù)筆者多年科技成果轉(zhuǎn)化研究和實踐的認識與思考，科技成果轉(zhuǎn)化之所以難，根本原因在于忽略了科技成果轉(zhuǎn)化是一個完整的生態(tài)體系。

科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系至少是由以下9個關(guān)鍵成功因素構(gòu)成的：（1）政府部門要真正地熟悉和重視科技成果轉(zhuǎn)化，例如，盡管國家三令五申“反五唯”，科研組織和高校，甚至國企的研發(fā)組織還是以高被引論文和專利授權(quán)作為科技激勵的主導(dǎo)方式，這無益于科技成果轉(zhuǎn)化；（2）社會要形成尊重和重視科技成果轉(zhuǎn)化的氛圍，科技成果轉(zhuǎn)化突出的科技專家能夠得到社會的廣泛尊重，多數(shù)企業(yè)愿意引進和應(yīng)用他們的科技成果；（3）深入推進產(chǎn)學(xué)研多種形式的合作，更多應(yīng)用型科研經(jīng)費應(yīng)投入產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，促進價值鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合；（4）科研機構(gòu)、高校以及科技專家須有客戶意識，在立項前就明白未來科技成果的客戶是誰，也就是說，知道科技研發(fā)是為誰服務(wù)的；（5）科技項目除少數(shù)原創(chuàng)和基礎(chǔ)性研究項目外，建議不應(yīng)由科學(xué)家提出，而應(yīng)該是由科技成果應(yīng)用部門提出，這才是真正的問題導(dǎo)向；（6）科技項目不應(yīng)止于論文發(fā)表或?qū)＠跈?quán)，而應(yīng)把追求科技成果促進高質(zhì)量發(fā)展作為根本目的；（7）要改革專利評審與授權(quán)制度，一方面要把專利授予真正的發(fā)明者，另一方面要基于專利可應(yīng)用性的考察來衡量專利授權(quán)；（8）科技項目結(jié)項、科技獎勵和科技人才評價要以科技成果轉(zhuǎn)化為優(yōu)先指標，這樣可以根治虛假研究并極大程度上減少科技研發(fā)經(jīng)費的浪費；（9）政府部門要加大采購自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化應(yīng)用產(chǎn)品的力度，最大限度提高科技創(chuàng)新人員自覺進行成果轉(zhuǎn)化的積極性。上述要素構(gòu)成的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系是相互影響、相互作用的整體，任何一個要素的缺失都會影響科技成果轉(zhuǎn)化的總體效應(yīng)（圖1）。

在圖1中，高質(zhì)量發(fā)展是科技成果轉(zhuǎn)化的目的和結(jié)果，處于核心位置；處于第二圈層的是與科技成果轉(zhuǎn)化直接相關(guān)的關(guān)鍵成功要素，包括科研院所和科技人員的客戶意識、科技成果受讓方作為科技項目的主要建議者（問題導(dǎo)向）、以科技成果轉(zhuǎn)化作為科技評價的主要手段和專利評審的主要依據(jù)、強化政府采購的激勵作用、大力推進產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟建設(shè)等6個要素；第三個圈層是政府管理，政府主要通過規(guī)劃和政策等手段，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查、激勵和調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展方向與成效；最外的圈層是社會氛圍，一方面受政府管理的影響，另一方面受科技發(fā)展成就的影響，對科技成果轉(zhuǎn)化及其績效發(fā)揮著促進或抑制的作用。所有的9個關(guān)鍵成功因素構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)體系，它們之間是相互作用、相互促進和相互制約的?？萍汲晒D(zhuǎn)化的進程、成效及其對產(chǎn)業(yè)、社會和中國式現(xiàn)代化的效應(yīng)皆取決于這9個關(guān)鍵成功因素組成的整體。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)體系

Figure 1 The ecosystem of transformation of scientific and technological achievements

近年來，我國科技研發(fā)投入大幅增加，2022年突破了3萬億元人民幣大關(guān)[6]，達到30782.9億元，2023年更達到33278億元[7]，其中，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費23878.6億元、政府屬研究機構(gòu)經(jīng)費3814.4億元、高等學(xué)校經(jīng)費2412.4億元、其他主體經(jīng)費677.5億元。研發(fā)投入的增加充分說明國家對科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的高6f43bfee7a354ad8c410c7bd604dde88度重視，然而高強度的研發(fā)經(jīng)費投入并沒有帶來更多的可應(yīng)用的科技成果。進一步分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占我國研發(fā)投入的絕大多數(shù)，但國家有關(guān)部門在認定高新技術(shù)企業(yè)時對研發(fā)經(jīng)費占比有明確要求[8]，為了獲得國家的政策支持，不少企業(yè)研發(fā)經(jīng)費數(shù)據(jù)虛高，企業(yè)的研發(fā)成果同樣有相當數(shù)量無法轉(zhuǎn)化；政府研究機構(gòu)和高校的科研成果能夠轉(zhuǎn)化的數(shù)量就更少了。造成科技成果轉(zhuǎn)化效率低的原因是多方面的，但可以肯定的是，任何單一的策略都無助于從根本上改變科技成果轉(zhuǎn)化難的現(xiàn)狀。為此，無論是企業(yè)，還是政府研究機構(gòu)、高校和其他研發(fā)主體，都需要加強科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系的建設(shè)，這是提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率的關(guān)鍵。

4 強化科技成果轉(zhuǎn)化引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化的策略建議

中國式現(xiàn)代化從來都是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的過程，區(qū)別在于用別國的創(chuàng)新還是我國的創(chuàng)新來驅(qū)動。準確地說，只有創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化才能驅(qū)動發(fā)展，面向未來，立足自主創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化才能驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展，才能不斷推進中國式現(xiàn)代化和建設(shè)社會主義強國，就此而言，科技成果轉(zhuǎn)化是中國式現(xiàn)代化的核心任務(wù)之一。

科技創(chuàng)新不是目的，通過科技成果轉(zhuǎn)化促進或引領(lǐng)社會經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展才是目的，鑒于此，本文提出3方面建議。

（1）必須從中國式現(xiàn)代化的高度來認識科技成果轉(zhuǎn)化的重要性。新時期中國式現(xiàn)代化是自主創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的過程，準確地說，是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展、中國式現(xiàn)代化和社會化主義強國建設(shè)的過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化不是科技創(chuàng)新的一個環(huán)節(jié)，相反，應(yīng)該把科技創(chuàng)新看作科技成果轉(zhuǎn)化的一個環(huán)節(jié)，只有這樣，才能根本性改變?nèi)鐣萍汲晒D(zhuǎn)化的認識和結(jié)果。

（2）科技成果轉(zhuǎn)化不僅要治標，更要治本。所謂治標，是指不改變現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化體系，而只是發(fā)布“修修補補”的科技成果轉(zhuǎn)化政策或措施，諸如深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革、加強技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)、加快布局科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)、加強技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)、加大政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品力度、提高科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方面的比例、賦予職務(wù)科技成果應(yīng)用更多的自主權(quán)、改革科技激勵體系等都是這樣的政策或措施，這些政策或措施每一條都是正確且有實際作用的，但如果不能夠作為一個體系去實施，這些政策或措施的效果就會大打折扣。所謂治本，就是要建立完整的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系，要基于完整的生態(tài)體系來研究、制定和實施有效的政策或措施，這樣才能從根本上改變科技成果轉(zhuǎn)化的面貌。

（3）要使科技成果轉(zhuǎn)化真正成為引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化發(fā)展的重要力量。改革開放以來國際形勢的好轉(zhuǎn)，以及發(fā)達國家國際戰(zhàn)略的變化，使我國科技人員和企業(yè)經(jīng)營者習(xí)慣了“拿來主義”；我國科技經(jīng)費投入不斷增加及科技激勵體系的“內(nèi)卷”，使我國政府研究機構(gòu)、高校乃至企業(yè)的研發(fā)組織內(nèi)部形成了嚴重的積習(xí)難改的“績效主義”；盲目跟風(fēng)美國科研模式，我國海歸對科研話語權(quán)壟斷導(dǎo)致對索引論文或權(quán)威論文的迷醉和追逐，使我國科研成果出現(xiàn)了典型的八股文式的“本本主義”——這3種現(xiàn)象都不利于科技成果轉(zhuǎn)化。只有立足科技成果轉(zhuǎn)化來重塑科技創(chuàng)新體系，只有樹立科技自信從而加大自主創(chuàng)新的力度，只有以科技成果轉(zhuǎn)化作為科技激勵的根本手段，只有價值鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合和互相促進，才能實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化發(fā)展的目標。

所有科技成果包括社會科學(xué)成果都需要轉(zhuǎn)化，只有轉(zhuǎn)化的科技成果才能驅(qū)動社會經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展，才能引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化進程，應(yīng)該以科技成果轉(zhuǎn)化來衡量科技的進步和貢獻。

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（下轉(zhuǎn)第72頁）

（上接第47頁）

Transformation of Scientific and Technological Achievements in Chinese-Style Modernization Process

Huo Guoqing

School of Public Policy and Management of UCAS， Beijing 100086

Abstract： [Purpose/Significance] The purpose of this paper is to understand the significance and value of the transformation of scientific and technological achievements from the perspective of the Chinese-style modernization process， and to clarify the promoting or leading effect about the transformation of scientific and technological achievements to the Chinese-style modernization process. [Method/Process] This paper uses methods such as sorting out the historical context， logical mechanism analysis， and reasonable compliance to discuss the critical success factors and strategies of the transformation of scientific and technological achievements in the Chinese-style modernization process. [Result/Conclusion] Three suggestions are made： First， the importance of the the transformation of scientific and technological achievements must be recognized from the height of the Chinese-style modernization strategy; Second， the transformation of scientific and technological achievements needs a permanent solution more than temporary solutions; Third， the transformation of scientific and technological achievements needs to truly become an important power in leading the Chinese-style modernization development.

Keywords： Chinese-style modernization transformation of scientific and technological achievements ecosystem strategic recommendations

收稿日期：2024-08-26 修回日期：2024-09-18