摘要： 目的：科學(xué)合理地構(gòu)建研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)體系，對(duì)高校培養(yǎng)研究生此方面能力具有重要參考價(jià)值。方法：文章以自主學(xué)習(xí)能力與科研能力的內(nèi)涵與關(guān)系為基礎(chǔ)，構(gòu)建了研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以某高校為例運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)層次分析法進(jìn)行應(yīng)用。結(jié)果：該校研究生自主學(xué)習(xí)能力低于科研能力；自主學(xué)習(xí)能力中，過程控制與結(jié)果反饋影響最大，自我認(rèn)知影響最低；科研能力中，邏輯推理能力、寫作能力和創(chuàng)新能力的影響均較高，實(shí)踐能力影響最低。結(jié)論：該校可通過加大課程平時(shí)考核占比、利用線上資源優(yōu)化學(xué)生自主學(xué)習(xí)過程、注重科研團(tuán)隊(duì)成員間的互助作用、優(yōu)化課程模式保障教學(xué)質(zhì)量等措施提升該能力的培養(yǎng)水平。

關(guān)鍵詞：研究生教育；“自主學(xué)習(xí)與科研”能力；評(píng)價(jià)體系；網(wǎng)絡(luò)層次分析法

中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-4657（2024）05-0028-09

2020年7月，全國(guó)研究生教育會(huì)議指出，新時(shí)代研究生的培養(yǎng)應(yīng)注重創(chuàng)新能力。只有創(chuàng)新型高學(xué)歷人才才能夠滿足現(xiàn)階段社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，而自主學(xué)習(xí)與科研能力是研究生創(chuàng)新能力形成的基礎(chǔ)，對(duì)研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)至關(guān)重要。

學(xué)界對(duì)“自主學(xué)習(xí)與科研能力”進(jìn)行了大量研究。相關(guān)研究經(jīng)歷了從自主學(xué)習(xí)行為本身的因素分析到能力培養(yǎng)的發(fā)展歷程。自20世紀(jì)80年代以來，國(guó)外學(xué)者基于對(duì)影響自主學(xué)習(xí)諸多因素的分析和整合，從不同視角提出了一些代表性的自主學(xué)習(xí)模型，為相關(guān)領(lǐng)域的研究奠定了理論基礎(chǔ)［ 1-3 ］。此后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者更傾向于將自主學(xué)習(xí)視作一種能力，注重對(duì)此能力及其培養(yǎng)方式的探究［ 4-10 ］，并提出優(yōu)化課程目標(biāo)和內(nèi)容設(shè)置、完善教學(xué)評(píng)價(jià)、拓展在線課程平臺(tái)、轉(zhuǎn)變教師教學(xué)理念以及改善學(xué)生學(xué)習(xí)方式等建議［ 11-14 ］。學(xué)界通常將“科研能力”視作高等教育的最終目標(biāo)，認(rèn)為科研能力是學(xué)習(xí)者能力的最終成果展示。因此，對(duì)“科研能力”的研究通常涉及其影響因素與提升手段等方面［ 15-26 ］。

綜上，學(xué)者們從不同視角探索了研究生“自主學(xué)習(xí)能力”與“科研能力”提升路徑，但絕大多數(shù)成果是將二者割裂開來分別進(jìn)行研究，一定程度上容易引致研究觀點(diǎn)片面性、培養(yǎng)模式的非系統(tǒng)性及培養(yǎng)反饋信息有效性的弱化。實(shí)際上二者具有密不可分的關(guān)系，尤其在研究生培養(yǎng)過程中，這兩種能力缺一不可。因此，在前人研究基礎(chǔ)上，本研究重視研究生培養(yǎng)的系統(tǒng)性，嘗試將自主學(xué)習(xí)與科研能力有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)體系并加以應(yīng)用，以期為研究生培養(yǎng)決策提供更科學(xué)依據(jù)。

一、研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)的理論依據(jù)

（一）研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

1.研究生“自主學(xué)習(xí)能力”評(píng)價(jià)指標(biāo)

研究依據(jù)McCombs［ 1 ］、Zimmerman［ 2 ］、Butler和Winne［ 3 ］提出的三種自主學(xué)習(xí)模型，將自我認(rèn)知、行為控制與結(jié)果反饋拆分為各關(guān)鍵行為節(jié)點(diǎn)，同時(shí)為突出各行為節(jié)點(diǎn)的可測(cè)性，將其劃分為不同的微觀能力，以此構(gòu)成研究生“自主學(xué)習(xí)能力”評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。自我認(rèn)知能力是自主學(xué)習(xí)能力的驅(qū)動(dòng)因素，會(huì)顯著影響學(xué)生的目標(biāo)設(shè)定和行為方式［ 7 ］。自我認(rèn)知既是基于內(nèi)在自由的行為選擇與責(zé)任承擔(dān)，也是“三觀”的日趨成熟，包含主體的知識(shí)儲(chǔ)量、世界觀、價(jià)值觀、人生觀、個(gè)體情緒及以此為基礎(chǔ)所衍生出的對(duì)外界干擾抵抗能力［ 27 ］；行為控制是保持自主學(xué)習(xí)行為長(zhǎng)期性和有效性的核心，分為自主學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定與自主學(xué)習(xí)過程控制兩部分。首先，自主學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定源于個(gè)體內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力［ 28 ］，包括自主確定學(xué)習(xí)目標(biāo)的能力和自主規(guī)劃學(xué)習(xí)計(jì)劃的能力。經(jīng)過本科階段的培養(yǎng)，研究生通常能夠清晰地了解自己的研究興趣和職業(yè)目標(biāo)，并能夠制定明確的階段目標(biāo)與長(zhǎng)期目標(biāo)；研究生階段學(xué)生有較多自主學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，需要自行制定研究?jī)?nèi)容、方法和時(shí)間安排等詳細(xì)的學(xué)習(xí)計(jì)劃，個(gè)體內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力越強(qiáng)，則自主學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定越科學(xué)，下屬能力就越強(qiáng)。其次，自主學(xué)習(xí)過程控制源于自我情緒管理能力與抵抗外界干擾能力［ 29 ］，是個(gè)體在自主學(xué)習(xí)行為上的體現(xiàn)，分為自主選擇學(xué)習(xí)方法能力和自主監(jiān)測(cè)學(xué)習(xí)進(jìn)度能力；結(jié)果反饋即個(gè)體自主學(xué)習(xí)結(jié)果反饋，是改善自主學(xué)習(xí)方法、提高自主學(xué)習(xí)能力的關(guān)鍵［ 30 ］，分為自主評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)效果能力和自主改進(jìn)學(xué)習(xí)過程能力。

絕大多數(shù)研究生個(gè)體的自我認(rèn)知能力、行為控制和結(jié)果反饋具備反映其自主學(xué)習(xí)能力的效果。因此，本研究選取內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力、自我情緒管理能力和抵抗外界干擾能力表征研究生個(gè)體的自我認(rèn)知能力；選取自主確定學(xué)習(xí)目標(biāo)的能力和自主規(guī)劃學(xué)習(xí)計(jì)劃的能力，表征研究生個(gè)體自主學(xué)習(xí)目標(biāo)的設(shè)定；選取自主選擇學(xué)習(xí)方法的能力和自主監(jiān)測(cè)學(xué)習(xí)進(jìn)度的能力，表征研究生個(gè)體自主學(xué)習(xí)過程的控制；選取自主評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)效果的能力和自主改進(jìn)學(xué)習(xí)過程的能力，表征研究生個(gè)體自主學(xué)習(xí)結(jié)果的反饋。由此構(gòu)成研究生“自主學(xué)習(xí)能力”指標(biāo)體系。

2. 研究生“科研能力”評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

根據(jù)教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部三部委聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》，并結(jié)合當(dāng)前學(xué)界基于不同視角對(duì)研究生科研能力培養(yǎng)的相關(guān)研究［ 15-26 ］，充分考量社會(huì)對(duì)高質(zhì)量人才能力的需求，將研究生科研能力劃分為邏輯推理能力、寫作能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力四種。

邏輯推理能力是研究生個(gè)體根據(jù)一定的先知條件，通過現(xiàn)有的知識(shí)與思維進(jìn)行判定和推斷，對(duì)事物得出自己結(jié)論的能力，集中體現(xiàn)為研究生科研過程中的思維模式［ 31 ］。邏輯推理能力包括發(fā)現(xiàn)與提出問題能力、分析問題能力和解決與反思問題能力，其中發(fā)現(xiàn)與提出問題能力是個(gè)體在科研訓(xùn)練過程中逐漸形成對(duì)事物看法與視角轉(zhuǎn)變的表現(xiàn)，而分析問題能力、解決與反思問題能力則是個(gè)體在科研過程中逐漸累積并不斷更新的綜合素質(zhì)。個(gè)體邏輯推理能力的提升通常會(huì)呈現(xiàn)出長(zhǎng)期性、漸變性的發(fā)展趨勢(shì)。

寫作與實(shí)踐能力是研究生在讀階段科研能力最主要表現(xiàn)，文章、畢業(yè)論文、調(diào)研報(bào)告、研究報(bào)告是他們學(xué)術(shù)成果直接的呈現(xiàn)形式，是評(píng)價(jià)其科研能力最直接的標(biāo)準(zhǔn)［ 32 ］。其中，寫作能力包含文獻(xiàn)查閱與總結(jié)能力、數(shù)據(jù)收集與處理能力以及語(yǔ)言表達(dá)與寫作能力；實(shí)踐能力包括動(dòng)手操作能力和社會(huì)調(diào)查能力。只有具備這兩種能力，才能將科學(xué)研究轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)成果，也賦予了科研能力可測(cè)量性。

創(chuàng)新是科學(xué)研究最本質(zhì)的要素，增強(qiáng)創(chuàng)新能力是提升研究生科研能力的落腳點(diǎn)。但在研究生教育階段，個(gè)體的創(chuàng)新能力往往體現(xiàn)在理論或技術(shù)/方法上。因此，本研究將創(chuàng)新能力分為技術(shù)/方法創(chuàng)新能力和理論創(chuàng)新能力。

（二）研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力的關(guān)聯(lián)

研究生培養(yǎng)過程中，自主學(xué)習(xí)能力與科研能力是兩種最基本能力，盡管二者在定義與內(nèi)容上有本質(zhì)區(qū)別，但并不影響它們之間的邏輯關(guān)聯(lián)。自主學(xué)習(xí)能力是科研能力形成的前提和基礎(chǔ)，直接決定著科研能力的水平；提升后的科研能力會(huì)引導(dǎo)研究生更高層級(jí)的學(xué)習(xí)需求，進(jìn)而推動(dòng)其自主學(xué)習(xí)能力的提升，通常在沒有其它因素影響下會(huì)形成一個(gè)良性的閉循環(huán)（如圖1所示）。

意識(shí)引導(dǎo)行動(dòng)，自主學(xué)習(xí)意識(shí)是研究生化被動(dòng)為主動(dòng)，提高科研能力的內(nèi)在動(dòng)力。在自身知識(shí)儲(chǔ)備和角色定位認(rèn)知、短期情緒刺激和長(zhǎng)期情緒管理以及過程中形成的抵抗外界干擾能力共同影響下，會(huì)形成研究生的自我認(rèn)知能力，這種能力會(huì)不同程度地促進(jìn)個(gè)體產(chǎn)生差異性自主學(xué)習(xí)行為。個(gè)體通過自主確定學(xué)習(xí)目標(biāo)和自主規(guī)劃學(xué)習(xí)計(jì)劃完成自主學(xué)習(xí)目標(biāo)的設(shè)定，進(jìn)一步通過自主選擇學(xué)習(xí)方法和自主監(jiān)測(cè)學(xué)習(xí)進(jìn)度完成自主學(xué)習(xí)過程的控制；一定階段后，個(gè)體再通過自主評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)效果和自主改進(jìn)學(xué)習(xí)過程自主進(jìn)行學(xué)習(xí)結(jié)果反饋，此時(shí)會(huì)形成“過程控制—結(jié)果反饋—過程改進(jìn)”的良性自主學(xué)習(xí)循環(huán)。整個(gè)循環(huán)過程中，研究生個(gè)體自主學(xué)習(xí)能力下屬各項(xiàng)子能力均會(huì)得到一定程度提升。

科學(xué)研究所需的基本素養(yǎng)和基礎(chǔ)知識(shí)技能作為研究生自主學(xué)習(xí)的載體，在上述循環(huán)進(jìn)程中會(huì)得到不同程度的提升。由于自主學(xué)習(xí)結(jié)果反饋中包含學(xué)習(xí)效果評(píng)價(jià)和學(xué)習(xí)過程改進(jìn)，研究生在自主學(xué)習(xí)過程中會(huì)建立對(duì)科學(xué)研究基本素養(yǎng)和基礎(chǔ)知識(shí)技能可獲得性的對(duì)比，如統(tǒng)計(jì)軟件、數(shù)學(xué)建模、調(diào)研方法等知識(shí)技能就能夠不斷積累并轉(zhuǎn)換為研究生的寫作能力與實(shí)踐能力，學(xué)生發(fā)現(xiàn)與提出問題、分析問題、解決與反思問題等邏輯推理能力也會(huì)在該過程中得到不斷鍛煉，最終通過不斷“量變”達(dá)到“質(zhì)”的飛躍，凝練為科學(xué)研究的核心能力，即個(gè)體的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力的提升會(huì)激發(fā)學(xué)生個(gè)體更高層級(jí)的學(xué)習(xí)動(dòng)力，促進(jìn)其自主學(xué)習(xí)能力的進(jìn)一步提升。

二、研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建與應(yīng)用

（一）研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

依據(jù)前述理論分析，在前人研究的基礎(chǔ)上可確定研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)因素，構(gòu)造各因素之間相互聯(lián)結(jié)的遞階層次結(jié)構(gòu)。其中，研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力（U）為復(fù)合能力，可將其劃分為兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)自主學(xué)習(xí)能力（U1）與科研能力（U2）。

自主學(xué)習(xí)能力（U1）按自主學(xué)習(xí)的不同過程劃分為相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)：自我認(rèn)知能力（U11）、自主學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定（U12）、自主學(xué)習(xí)過程控制（U13）和自主學(xué)習(xí)結(jié)果反饋（U14）；科研能力（U2）依據(jù)科學(xué)研究的基本素養(yǎng)和基礎(chǔ)知識(shí)技能類型劃分為對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)：邏輯推理能力（U21）、寫作能力（U22）、實(shí)踐能力（U23）和創(chuàng)新能力（U24）。

自我認(rèn)知能力（U11）具體可細(xì)分為三級(jí)指標(biāo)：內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力（U111）、自我情緒管理能力（U112）和抵抗外界干擾能力（U113）；自主學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定（U12）涉及自主確定學(xué)習(xí)目標(biāo)的能力（U121）和自主規(guī)劃學(xué)習(xí)計(jì)劃的能力（U122）兩個(gè)方面；自主學(xué)習(xí)過程控制（U13）包括自主選擇學(xué)習(xí)方法的能力（U131）和自主監(jiān)測(cè)學(xué)習(xí)進(jìn)度的能力（U132）；自主學(xué)習(xí)結(jié)果反饋（U14）則由自主評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)效果的能力（U141）和自主改進(jìn)學(xué)習(xí)過程的能力（U142）構(gòu)成。

邏輯推理能力（U21）可劃分為三級(jí)指標(biāo)：“發(fā)現(xiàn)與提出”問題的能力（U211）、分析問題的能力（U212）和“解決與反思”問題的能力（U213）；寫作能力（U22）由“文獻(xiàn)查閱與總結(jié)”能力（U221）、“數(shù)據(jù)收集與處理”能力（U222）和“語(yǔ)言表達(dá)與寫作”能力（U223）構(gòu)成；實(shí)踐能力（U23）包含動(dòng)手操作能力（U231）和社會(huì)調(diào)查能力（U232）；創(chuàng)新能力（U24）則表現(xiàn)為技術(shù)/方法創(chuàng)新能力（U241）和理論創(chuàng)新能力（U242）。

將研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)估以及一級(jí)指標(biāo)自主學(xué)習(xí)能力（U1）和科研能力（U2）定為目標(biāo)層；將二級(jí)指標(biāo)自我認(rèn)知能力（U11）、自主學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定（U12）、自主學(xué)習(xí)過程控制（U13）、自主學(xué)習(xí)結(jié)果反饋（U14）、邏輯推理能力（U21）、寫作能力（U22）、實(shí)踐能力（U23）和創(chuàng)新能力（U24）定義為準(zhǔn)則層；將二級(jí)指標(biāo)下各三級(jí)指標(biāo)定義為指標(biāo)層，分別為U = （U1，U2） = （U11，U12，U13，U14，U21，U22，U23，U24），U11 = （U111，U112，U113），U12 = （U121，U122），U13 = （U131，U132），U14 = （U141，U142），U21 = （U211，U212，U213），U22 = （U221，U222，U223），U23 = （U231，U232），U24 = （U241，U242）。具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

（二）研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用

1.“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)ANP模型建立與求解

由于研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)層之間存在相互影響關(guān)系，因此，需要基于ANP 方法建立研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)模型（如圖2所示）。該模型將研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力指標(biāo)體系系統(tǒng)元素分為控制層與網(wǎng)絡(luò)層。其中，準(zhǔn)則層由各項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，規(guī)定為彼此相對(duì)獨(dú)立，網(wǎng)絡(luò)層由控制層之下的元素集組成，其內(nèi)部各指標(biāo)的權(quán)重衡量需考慮彼此的相互作用。首先，研究運(yùn)用德爾菲法確定各元素間的聯(lián)系，以某高校為例，綜合專家（1）問卷獲得研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)聯(lián)情況（如表2所示）。

其次，根據(jù)指標(biāo)之間的相互關(guān)聯(lián)情況，構(gòu)建研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)ANP結(jié)構(gòu)模型（如圖2所示）。圖2將表2各指標(biāo)間關(guān)聯(lián)情況可視化，其中各元素集和元素之間的指向箭頭代表兩者間影響關(guān)系。

再次，構(gòu)建兩兩比較矩陣并賦值。元素間只要存在依存或反饋關(guān)系，都應(yīng)進(jìn)行相對(duì)重要性比較。因此，綜合問卷調(diào)查結(jié)果，構(gòu)建兩兩比較矩陣，即判斷矩陣，采用1-9標(biāo)度法對(duì)元素之間優(yōu)勢(shì)度進(jìn)行測(cè)度，并得出元素權(quán)重和一致性檢驗(yàn)結(jié)果。當(dāng)C.R ＜ 0.1時(shí)，說明一致性檢驗(yàn)通過，結(jié)果可接受。

然后，計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。Uij中元素Uijk（i = 1，2；j = 1，2，3，4；k = 1，2，3）的影響通過兩兩比較方式進(jìn)行，獲得研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力各指標(biāo)未加權(quán)超級(jí)矩陣，未加權(quán)超矩陣中的數(shù)值為元素的影響程度排列向量；然后再對(duì)未加權(quán)超級(jí)矩陣數(shù)據(jù)未做歸一化處理，對(duì)超級(jí)矩陣的每一列進(jìn)行歸一化處理，使其每一列之和為1，以得到研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力各指標(biāo)加權(quán)超級(jí)矩陣；再次，為了反映元素之間的依存關(guān)系，將上述各指標(biāo)進(jìn)行合成，可得到各指標(biāo)權(quán)重大小的排序，即為研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力各指標(biāo)極限超級(jí)矩陣。

最后，合成排序結(jié)果。通過上述步驟，依次運(yùn)算得出研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力各指標(biāo)超矩陣、加權(quán)超矩陣和極限超矩陣，由此獲得各元素的綜合權(quán)重（如表3所示）。

2.評(píng)價(jià)結(jié)果分析

由表3可知，該高校研究生自主學(xué)習(xí)能力（U1）和科研能力（U2）的權(quán)重分別為0.2248和0.7752。三級(jí)指標(biāo)權(quán)重排名依次為：理論創(chuàng)新能力（U242） ＞ 技術(shù) / 方法創(chuàng)新能力（U241） ＞ 解決與反思問題的能力（U213） ＞ 社會(huì)調(diào)查能力（U232） ＞ 文獻(xiàn)查閱與總結(jié)能力（U221） ＞ 語(yǔ)言表達(dá)與寫作能力（U223） ＞ 動(dòng)手操作能力（U231） ＞ 分析問題的能力（U212） ＞ 數(shù)據(jù)收集與處理能力（U222） ＞ 發(fā)現(xiàn)與提出問題的能力（U211） ＞ 自主規(guī)劃學(xué)習(xí)計(jì)劃的能力（U122） ＞ 自主選擇學(xué)習(xí)方法的能力（U131） ＞ 自主評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)效果的能力（U141） ＞ 自主改進(jìn)學(xué)習(xí)過程的能力（U142） ＞ 自主確定學(xué)習(xí)目標(biāo)的能力（U121） ＞ 內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力（U111） ＞ 自我情緒管理能力（U112）＞ 抵抗外界干擾能力（U113）?？梢园l(fā)現(xiàn)，科研能力（U2）下三級(jí)指標(biāo)權(quán)重值排名靠前，自主學(xué)習(xí)能力（U1）下三級(jí)指標(biāo)權(quán)重值排名靠后。說明該高校在研究生培養(yǎng)過程中，自主學(xué)習(xí)能力權(quán)重顯著低于科研能力，兩者間存在明顯的內(nèi)在邏輯聯(lián)系。如前文分析，研究生自主學(xué)習(xí)能力是科研能力形成的前提與基礎(chǔ)，只有具備一定的自主學(xué)習(xí)能力才能夠形成既定的科研能力。若將“能力”概念進(jìn)一步劃分，則更趨向于將研究生的自主學(xué)習(xí)能力歸為一種基礎(chǔ)“素養(yǎng)”或“素質(zhì)”，是一種內(nèi)在的可塑性；而偏向于將研究生的科研能力歸為一種“本事”或“本領(lǐng)”，是一種外在的可得性。任何內(nèi)在的“素養(yǎng)”或“素質(zhì)”都需要通過外在的“本事”或“本領(lǐng)”表現(xiàn)出來，如同“資源”的價(jià)值要通過“效用”來體現(xiàn)。因此，研究生自主學(xué)習(xí)能力權(quán)重低于科研能力權(quán)重。

研究生自主學(xué)習(xí)能力中，自主學(xué)習(xí)過程控制（U13）權(quán)重值最高，為0.0706；自主學(xué)習(xí)結(jié)果反饋（U14）次之，為0.0664；自主學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定（U12）再次之，為0.0583；自我認(rèn)知能力（U11）權(quán)重值最低，為0.0295。可見，按自主學(xué)習(xí)階段劃分，各項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)中的自我認(rèn)知能力是自主學(xué)習(xí)能力的基礎(chǔ)（U11），為研究生提供了自主學(xué)習(xí)的心理和生理基礎(chǔ)條件，是自主學(xué)習(xí)行為本身的外在影響因素，故其權(quán)重值最低；自主學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定（U12）包含目標(biāo)與計(jì)劃的設(shè)定，能夠引領(lǐng)研究生自主學(xué)習(xí)的方向并設(shè)定計(jì)劃，由于自主學(xué)習(xí)是在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)學(xué)習(xí)的過程，目標(biāo)與計(jì)劃在該過程中根據(jù)學(xué)生學(xué)習(xí)情況變化的可能性較高，故該指標(biāo)的權(quán)重值相對(duì)較低；自主學(xué)習(xí)過程控制（U13）是自主學(xué)習(xí)行為的核心，研究生在學(xué)習(xí)過程中對(duì)學(xué)習(xí)方法的選擇會(huì)隨其學(xué)習(xí)的深入程度不斷優(yōu)化更新，產(chǎn)生更高的學(xué)習(xí)效率，而對(duì)學(xué)習(xí)進(jìn)度的監(jiān)測(cè)則能夠保障自主學(xué)習(xí)的有效性，兩者相互關(guān)聯(lián)并起到耦合協(xié)調(diào)作用，故該項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重值最高；自主學(xué)習(xí)結(jié)果反饋（U14）能夠起到整體調(diào)控作用，涉及學(xué)習(xí)效果的評(píng)價(jià)與過程的改進(jìn)，能夠有效避免產(chǎn)生時(shí)間與資源的冗余，是一種效率與效果保障機(jī)制，因此其權(quán)重值較高。

研究生科研能力中，寫作能力（U22）權(quán)重值最高，為0.2161；邏輯推理能力（U21）僅次于前者，權(quán)重值為0.2062；創(chuàng)新能力（U24）權(quán)重值略低于邏輯推理能力，為0.1988；實(shí)踐能力權(quán)重值最低，為0.1541。除實(shí)踐能力外，其它三種科研能力權(quán)重值較為接近，其中寫作能力最為重要。現(xiàn)階段研究生的科研訓(xùn)練與成果累積途徑主要通過參與導(dǎo)師課題或發(fā)表論文，而這兩種途徑均需要研究生具備一定的寫作能力。同時(shí)，社會(huì)對(duì)畢業(yè)研究生的需求與篩選也極為看重研究生該項(xiàng)能力，因此寫作能力的權(quán)重值最高；邏輯推理能力是表征研究生圍繞某一理論或現(xiàn)實(shí)問題，在思維上的深度與靈活度，這既包括發(fā)現(xiàn)、提出、分析問題的能力，也包含對(duì)問題解決方式的思考能力。沒有足夠的邏輯推理能力，研究生的寫作能力和創(chuàng)新能力將會(huì)受到一定限制，故該項(xiàng)能力權(quán)重值僅次于寫作能力；創(chuàng)新能力是研究生培養(yǎng)的落腳點(diǎn)，包括技術(shù)/方法層面創(chuàng)新與理論層面創(chuàng)新。由于研究生期間是科學(xué)研究的入門階段，學(xué)生需要通過大量的科研訓(xùn)練形成自身的知識(shí)體系，然后在科研訓(xùn)練中不斷反思，從而為創(chuàng)新提供可能。因此，研究生創(chuàng)新能力的形成是建立在其他能力之上，沒有基礎(chǔ)的創(chuàng)新是無本之末。因此，創(chuàng)新能力的權(quán)重值略低于寫作能力與邏輯推理能力；實(shí)踐能力主要分為自然科學(xué)學(xué)科的實(shí)驗(yàn)與動(dòng)手操作能力、社會(huì)科學(xué)學(xué)科的社會(huì)調(diào)查能力，由于研究生的實(shí)踐能力通常是為其提供科研數(shù)據(jù)服務(wù)，且該項(xiàng)能力具有較高的易獲得性，故其權(quán)重值相對(duì)較低。

三、結(jié)論與啟示

本研究在前人已有成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合培養(yǎng)實(shí)踐構(gòu)建了研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以陜西某高校為例，運(yùn)用ANP網(wǎng)絡(luò)層次分析法分析了該校研究生“自主學(xué)習(xí)與科研”能力培養(yǎng)的狀況。獲得如下結(jié)論：

一是該校研究生的自主學(xué)習(xí)能力水平滯后于科研能力水平，主要源于兩種能力內(nèi)涵與形式的區(qū)別。自主學(xué)習(xí)能力是一種“素養(yǎng)”而科研能力是一種“本領(lǐng)”，更容易呈現(xiàn)出來；且部分自主學(xué)習(xí)能力通過科研能力來呈現(xiàn)。

二是自主學(xué)習(xí)能力中，過程控制與結(jié)果反饋?zhàn)顬橹匾謩e是自主學(xué)習(xí)過程的核心與調(diào)控機(jī)制，能夠保障自主學(xué)習(xí)的可持續(xù)性和不斷優(yōu)化；目標(biāo)與計(jì)劃設(shè)定次之，它們?yōu)檠芯可灾鲗W(xué)習(xí)提供方向與方案，但由于其隨學(xué)習(xí)效果在不斷調(diào)整，故其影響較小；自我認(rèn)知是研究生自主學(xué)習(xí)行為本身的外界影響因素，影響效果有限，其對(duì)自主學(xué)習(xí)能力的影響相對(duì)最低。

三是科研能力中，邏輯推理能力、寫作能力和創(chuàng)新能力影響排序均靠前且相近，三者間存在相互影響關(guān)系，邏輯推理能力能夠促進(jìn)寫作能力提高，寫作過程中邏輯推理能力能獲得豐富與鍛煉，它們會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新能力的形成與提高。實(shí)踐能力由于具備易獲得性，且多為科學(xué)研究服務(wù)，故其影響最低。

基于上述研究結(jié)果，提出以下建議：

第一，改革考核模式，加大對(duì)自主學(xué)習(xí)和科研訓(xùn)練平時(shí)的考核。首先，在課堂教學(xué)及培養(yǎng)過程中，可為學(xué)生設(shè)定長(zhǎng)短期自主學(xué)習(xí)及科研任務(wù)，要求學(xué)生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以書面或口頭形式匯報(bào)展示完成情況，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的熱情和主動(dòng)性，促進(jìn)其自主學(xué)習(xí)與科研能力的提升。其次，加大平時(shí)考核的比重，確保學(xué)生在自主學(xué)習(xí)和科研訓(xùn)練中的付出能夠得到充分的認(rèn)可和評(píng)價(jià)，通過課程設(shè)計(jì)、作業(yè)設(shè)置和實(shí)驗(yàn)報(bào)告等方式，將平時(shí)考核融入到整個(gè)學(xué)習(xí)過程中。最后，除了傳統(tǒng)的筆試和論文寫作外，可以引入口頭報(bào)告、小組討論、項(xiàng)目展示等多樣化考核方式，盡可能全面地評(píng)估研究生的綜合能力和表現(xiàn)，鼓勵(lì)研究生運(yùn)用所學(xué)的知識(shí)和技能解決實(shí)際問題。

第二，充分利用網(wǎng)絡(luò)介質(zhì)，結(jié)合線上資源優(yōu)化學(xué)生在研究方法方面的自主學(xué)習(xí)過程。安排合理的學(xué)習(xí)任務(wù)與目標(biāo)要求，將研究方法的學(xué)習(xí)任務(wù)分解為難度適當(dāng)?shù)男∪蝿?wù)，逐步引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)相關(guān)研究方法，通過逐步增加任務(wù)的難度和復(fù)雜性，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和動(dòng)力，提升其方法論學(xué)習(xí)能力。同時(shí)，給予學(xué)生完成學(xué)習(xí)任務(wù)方面一定的自由度，鼓勵(lì)學(xué)生借助網(wǎng)絡(luò)介質(zhì)自主選擇適合自己的學(xué)習(xí)工具和資源，探索不同的學(xué)習(xí)方法和技術(shù)。

第三，注重發(fā)揮科研團(tuán)隊(duì)成員間互幫互助的作用，多學(xué)習(xí)交流科研寫作的經(jīng)驗(yàn)與技巧。定期采取文獻(xiàn)研讀、案例分析、調(diào)研等多途徑多方式開展團(tuán)隊(duì)師生間的交流座談，定期檢查階段性成果，為學(xué)生提供持續(xù)的支持和指導(dǎo)，并通過線上平臺(tái)、郵件溝通、虛擬會(huì)議等形式定期給予反饋，及時(shí)的反饋有助于學(xué)生了解自己的進(jìn)展和不足，并作出相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)。

第四，優(yōu)化課程模式，確保教學(xué)質(zhì)量。增加課程教學(xué)中的科研訓(xùn)練，明確教學(xué)任務(wù)安排，鼓勵(lì)教師分專題教學(xué)，根據(jù)學(xué)生的研究領(lǐng)域和興趣，導(dǎo)師可以選擇適合的專題，和學(xué)生討論幫助其確定研究方向和目標(biāo)，并加大對(duì)學(xué)生實(shí)踐和實(shí)驗(yàn)的指導(dǎo)。學(xué)生可以通過實(shí)際操作和實(shí)驗(yàn)研究，深入了解專題，并獲得實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)。導(dǎo)師可以指導(dǎo)學(xué)生設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案、分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并引導(dǎo)他們從實(shí)踐中探索和總結(jié)；注重學(xué)生分析問題與解決問題的思維能力，以高質(zhì)量核心期刊論文為參照提升學(xué)生寫作的學(xué)術(shù)規(guī)范與技巧，指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行文獻(xiàn)綜述、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)分析和結(jié)果表達(dá)。同時(shí)，通過對(duì)學(xué)生論文的評(píng)閱和反饋，指出不足之處并提供改進(jìn)建議，幫助學(xué)生逐步提升寫作質(zhì)量。

注釋：

（1）研究邀請(qǐng)了九名來自該高校的專家，包括三名研究生培養(yǎng)單位基層管理者，一名該單位的高層管理者以及五名一線研究生導(dǎo)師組成專家團(tuán)隊(duì)，參與調(diào)查評(píng)價(jià)。

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Construction and Application of the Evaluation System of

the Ability of “Self-directed Learning and Scientific

Research” for Postgraduates

ZHAO Hangli， AI Xinnan

（School of Management， Northwest University of Political Science and Law， Xi'an，Shanxi 710063， China）

Abstract：Purpose： It is of significant reference value for universities to scientifically and reasonably construct an evaluation system for the "self-directed learning and scientific research" abilities of graduate students in order to cultivate their abilities in this aspect. Methodology： The article is based on the connotation and relationship between self-directed learning ability and scientific research ability， and constructs an evaluation index system for the "self-directed learning and scientific research" abilities of graduate students. It then applies the analytic network process using a specific university as an example. Results： The graduate students at that university have lower self-directed learning ability compared to their scientific research ability. In terms of self-directed learning ability， process control and result feedback have the greatest impact， while self-awareness has the lowest impact. In terms of scientific research ability， logical reasoning ability， writing ability， and innovative ability have relatively greater impacts， while practical ability has the least impact. Conclusion： Based on this， the university can enhance the cultivation level of these abilities by implementing measures such as increasing the weightage of regular assessments in courses， optimizing the process of self-directed learning through online resources， emphasizing the collaborative synergy among members of research teams， and optimizing the course model to ensure teaching quality.

Key words：Graduate education；Ability of “self-directed learning and scientific research”；Evaluation system；Analytic network process