摘要：考察中國古代作品創(chuàng)作與傳播機(jī)制后可知，盡管我國出版行業(yè)性組織至晚清才產(chǎn)生，但自宋以后，作者、刻印出版者、技術(shù)與作品市場化等與版權(quán)相關(guān)的重要因素已廣泛存在于中國傳統(tǒng)社會(huì)中。究其原因，中國古代作者群體的創(chuàng)作激勵(lì)與儒家思想指導(dǎo)下的科舉制度緊密聯(lián)系在一起。在儒家思想沁潤下，中國古代作者具有超越自我的創(chuàng)作原動(dòng)力以及不拘于直接經(jīng)濟(jì)利益的義利觀，這使得作品的傳播不限于由刻印出版者主導(dǎo)的坊刻售賣形式；科舉制度下知識(shí)分子群體與作者群體身份的高度重疊，使得以事業(yè)獲取、互惠認(rèn)可為代表的間接激勵(lì)機(jī)制實(shí)質(zhì)上發(fā)揮著保護(hù)作者“私益”的重要作用。與此同時(shí)，中國古代作者“私益”的豐富性，也為解讀當(dāng)下著作人身權(quán)規(guī)則提供了歷史資鑒。

關(guān)鍵詞：古代作者；儒家思想；科舉制度；刻印出版機(jī)制；作者利益

加快構(gòu)建自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)體系，是建構(gòu)自主法學(xué)知識(shí)體系的重要組成。發(fā)掘中華傳統(tǒng)優(yōu)秀知識(shí)治理思維與模式，闡揚(yáng)中國版權(quán)歷史文化，這是構(gòu)建自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)體系的應(yīng)有之義。美國著名地理學(xué)教授布勞特曾批判西方中心論的敘事，他指出在這種敘事觀下，西歐的獨(dú)特條件，無論是種族、文化還是地理，都使“西方”相對于非歐洲社區(qū)具有永久的優(yōu)勢。在版權(quán)史研究領(lǐng)域，任何創(chuàng)造性的智力活動(dòng)都需要對創(chuàng)造者進(jìn)行激勵(lì)，但不應(yīng)該將制度性激勵(lì)簡單等同于西方中心論語境下的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，尤其是直接的金錢激勵(lì)。國內(nèi)有學(xué)者主張，中國版權(quán)歷史文化研究可從經(jīng)濟(jì)史、文化史、科技史、制度史等多方視角展開，才能發(fā)現(xiàn)存在于法律體系外的、過去鮮為人知的、活潑而復(fù)雜的中國古代作品創(chuàng)作、傳播模式。事實(shí)上，在中國語境下，古代作者群體的私益保護(hù)與創(chuàng)作激勵(lì)深受儒家文化與科舉制度的影響，中國古代作者的“私益”不單單限于即時(shí)的經(jīng)濟(jì)收入，還涵蓋可預(yù)期的經(jīng)濟(jì)回報(bào)、多元的事業(yè)獲取與發(fā)展機(jī)會(huì)、以名望為代表的人身利益。

一、西方版權(quán)制度的起源與中國古代作品治理思維的差異

（一）近現(xiàn)代西方版權(quán)制度的內(nèi)生動(dòng)力

法國年鑒學(xué)派代表人物費(fèi)爾南，布羅代爾（Fernand Braudel）認(rèn)為，擁有雄厚資本的商人總是力求限制或繞開市場的競爭，創(chuàng)造或維持某種壟斷，并在更大程度上確保其投入的回報(bào)和利潤的增長。整體而言，西方版權(quán)制度在歷史上的產(chǎn)生、發(fā)展與擴(kuò)張是由西方出版商公會(huì)壟斷、大商人利益推動(dòng)、跨國集團(tuán)游說影響下的產(chǎn)物。具體表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。

其一，西方版權(quán)制度的起源通常被認(rèn)為是出版商公會(huì)壟斷的結(jié)果。有學(xué)者形象地將西方版權(quán)的起源概括為“作者權(quán)利話語的表面建構(gòu)、商業(yè)獨(dú)占的現(xiàn)實(shí)”。西方版權(quán)制度的建立與16至18世紀(jì)英國出版業(yè)的壟斷經(jīng)營具有直接聯(lián)系。1557年，倫敦出版商公會(huì)成立，被授予出版特許令狀。在出版商公會(huì)特權(quán)制度的約束下，非公會(huì)成員未經(jīng)允許不能印刷、銷售圖書，同時(shí)公會(huì)擁有對圖書內(nèi)容審查的權(quán)限。該特權(quán)的施行源于出版商產(chǎn)業(yè)利益訴求與王室控制異端言論政治訴求的共同推動(dòng)。一方面，印刷技術(shù)的進(jìn)步與普及使得盜版變得更為容易，出版商存在著規(guī)制商業(yè)競爭秩序的迫切需要；另一方面，王室授予出版商公會(huì)出版特權(quán)的目的是在圖書出版階段實(shí)現(xiàn)對內(nèi)容的審查，防止帶有煽動(dòng)性、異端學(xué)說的詩歌書籍或文章出版。17世紀(jì)以來，雖然出版商在系列許可法案下延續(xù)著出版特權(quán)，但反對言論控制與主張出版自由的力量逐漸增大。1694年《許可法案》失效后，出版商們不得不放棄以言論控制、圖書審查為由主張?zhí)貦?quán)的策略，轉(zhuǎn)而以“洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)理論”與“保護(hù)作者”為武器紛紛上書請求恢復(fù)壟斷特權(quán)，在多方力量角逐下，18世紀(jì)初頒布的《為鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)作而授予作者及購買者就其已印刷成冊的圖書在一定時(shí)期內(nèi)之權(quán)利的法》（以下簡稱《安娜女王法令》）授予作者或其買受人一定期限的印刷圖書的權(quán)利。《安娜女王法令》明確規(guī)定版權(quán)的存在期限為十四年，如果保護(hù)期限屆滿之時(shí)作者仍然生存，則可以獲得另外一個(gè)十四年的保護(hù)期限。盡管如此，出版商們?nèi)匀灰浴昂戏〒碛杏谰冒鏅?quán)”的方式開展業(yè)務(wù)。直至1774年唐納森訴貝克特案（Donaldson，v．Beckett），出版商們的永久性版權(quán)主張才被徹底否定。

其二，跨國出版集團(tuán)的游說促使西方版權(quán)制度快速擴(kuò)張引發(fā)知識(shí)壟斷的爭議。近代以來，跨國出版集團(tuán)主導(dǎo)下版權(quán)制度擴(kuò)張，以及在一o0SQpQPsups9WEbvYm9TlrNfNXF5XN1KhhnNo0J6ycY=元、強(qiáng)勢的財(cái)產(chǎn)權(quán)模式下形成的全球不平等知識(shí)治理秩序，已經(jīng)引起眾多學(xué)者擔(dān)憂。2002年，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家彼得，達(dá)沃豪斯（Peter Drahos）便指出：“目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)作者產(chǎn)生創(chuàng)新動(dòng)力方面做得很差，絕大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是掌握在最初的創(chuàng)作者手中，而是掌握在大公司手中?！?003年，國際政治關(guān)系學(xué)者蘇珊，塞爾（SusanSell）指出，由12個(gè)美國跨國公司高級(jí)管理人員組成的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)通過游說各國政府，將其需求納入TRIPs協(xié)議的制定中；同時(shí)將爭端解決機(jī)制同貿(mào)易制裁掛鉤，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法程序。除知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際條約外，發(fā)達(dá)國家試圖通過繞開TRIPs協(xié)議制定更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。在這種區(qū)域性條約商討過程中，亦可見跨國公司的身影。如在《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Pacifc Partnership Agreement）擬定過程中，澳大利亞等成員國曾被要求對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商施加高標(biāo)準(zhǔn)義務(wù)，即對網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)者提出“三次警告”，超過三次則切斷網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，有的大公司曾要求對網(wǎng)上下載未經(jīng)版權(quán)許可內(nèi)容的個(gè)人進(jìn)行刑事制裁。

總而言之，受西方中心敘事的影響，不少業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為出版壟斷與出版商公會(huì)是西方版權(quán)制度的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)因素，并且將這些因素作為評(píng)價(jià)其他國家知識(shí)產(chǎn)生、交易機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）西方敘事下被誤解的中國版權(quán)史

“帝制中國并不曾發(fā)展出相當(dāng)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法有效的本土制度，這一點(diǎn)在很大程度上可歸因于中國的政治文化?！边@是美國哈佛大學(xué)法學(xué)院教授安守廉在《竊書為雅罪》一書中的核心觀點(diǎn)。他將“政治文化”進(jìn)一步解釋為“政府為謀求權(quán)力的合法性而重視對思想傳播的控制”。《竊書為雅罪》一書的觀點(diǎn)在發(fā)達(dá)國家影響很深，并且形成所謂這樣一種觀點(diǎn)：因?yàn)橹袊鴽]有尊重版權(quán)的傳統(tǒng)，所以發(fā)達(dá)國家對中國這樣的發(fā)展中國家進(jìn)行“合理干預(yù)”是正當(dāng)?shù)?。這種觀點(diǎn)不僅錯(cuò)誤地認(rèn)為中國古代存在嚴(yán)格的出版控制，更重要的是在西方知識(shí)治理思維下，該觀點(diǎn)將作品創(chuàng)作、傳播模式單方面解釋為出版商推動(dòng)的市場化，將作者私益保護(hù)僅僅歸結(jié)為商品經(jīng)濟(jì)下的金錢激勵(lì)，從而斷言中國不存在保護(hù)作者利益的文化傳統(tǒng)。筆者認(rèn)為，這是一種曲解或者誤讀。

從宏觀來看，中國古代有著寬松的刻印出版環(huán)境。盡管中國古代某些特殊歷史時(shí)期嚴(yán)禁翻印經(jīng)、史、子、集類書籍，但總體而言，官府對翻印該類書籍大體持鼓勵(lì)態(tài)度。安守廉教授認(rèn)為中國古代存在嚴(yán)格的出版控制，所舉之例為唐文宗“禁印歷書鬻于市”之禁令（以下簡稱“禁鐫令”）與清代學(xué)者葉德輝所著《書林清話》中記載的幾則特例。就前者而言，唐大和九年（835年），節(jié)度使馮宿發(fā)現(xiàn)民間有私印歷書并販賣于市的現(xiàn)象，便上疏呈請禁印。文宗批閱后，遂頒布“禁鐫令”，但僅限于歷書（官刻的一種）。事實(shí)上，中國古代官府對于歷書、重要典籍、科舉應(yīng)試之類書籍印刷的控制，在于維護(hù)底本（最原始的版本，通常是作者本人或者是作者親自審定的版本）內(nèi)容的正確性，以防止耽誤農(nóng)桑、訛誤學(xué)林。至于后者，所舉之例為《書林清話》書籍中記載的宋代特定年間、特定事件的典例。但是，《書林清話》中亦記載了宋朝對官刻本印刷的支持之實(shí)例，而《竊書為雅罪》一書并未引用。譬如，“宋時(shí)文綱甚寬，故官書均未申禁”“其他官刻諸書，則從無此禁例”。事實(shí)上，相較于歐洲中世紀(jì)羅馬教會(huì)致力于“控制觀念傳播”的努力，中國唐、宋、元、明等王朝對圖書出版的控制相對寬松。唐、宋時(shí)期，政府除禁止特定類型刻本的印刷外，大部分時(shí)期允許甚至鼓勵(lì)對刻本的翻印。宋代政府還委托民間建陽書坊對官刻本進(jìn)行刻印。因而，中國古代對于刻印出版的控制只是零散地、局部地存在于特定的時(shí)期。此外，中國古代不存在西方意義上的版權(quán)制度，并不代表中國古人不尊崇知識(shí)的創(chuàng)生與環(huán)流。有學(xué)者指出：“中國思想和文化的基本格調(diào)，保持著明顯的、持續(xù)的自發(fā)性?！敝R(shí)創(chuàng)造、傳播模式并非只有單一的方向，西式版權(quán)制度亦非唯一選擇。

（三）中國古代作品創(chuàng)作與傳播機(jī)制的思想基礎(chǔ)

中國古代作品創(chuàng)作、傳播的思想基礎(chǔ)在于儒家天人合一本體論?！爸袊怨乓灾R(shí)立國，在五千年文明成就中展現(xiàn)出了持續(xù)、典雅、精妙的創(chuàng)生力，它背后展現(xiàn)的是天人合一的儒家思想?！边@種天人合一的思想不是宗教的，其落腳處不在彼世，而在現(xiàn)實(shí)世界，即“人”這一認(rèn)識(shí)論主體在承認(rèn)自身生存、欲望合理性的同時(shí)，依靠自身的認(rèn)知能力對天地宇宙進(jìn)行超越的、道德的創(chuàng)造性探索，再通過哲學(xué)、制度、文學(xué)、藝術(shù)等方式，將天地宇宙為人提供的原初狀態(tài)，優(yōu)化、改造為人文化成的雅境。在儒家本體論下，先哲沁潤并懷著“文與天地并生”的知識(shí)創(chuàng)造思維與“知必周知，成不獨(dú)成”的知識(shí)傳播思維，在追求人的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化過程中，實(shí)現(xiàn)人類優(yōu)良治理的人文主義追求。

一方面，中國五千多年璀璨的文明既源于人類創(chuàng)作的本性，又源于天人合一哲學(xué)思維下中國古人特有的“文與天地并生”的創(chuàng)造性思維。中國古代的“文”既指自然界的本質(zhì)的外在（即天文、地文），又可指道德倫理、政治制度、禮樂教化之上的文明、文化（人文），還可具體指代經(jīng)傳典籍、詩詞歌賦之文章、文學(xué)。南北朝時(shí)期文學(xué)家劉勰在其文學(xué)理論巨典《文心雕龍》開篇即言：“文之為德也大矣，與天地并生者?！边@種思維孕育了中國古代獨(dú)有的“法天象地”的造物藝術(shù)與“人文化成”的文學(xué)創(chuàng)作觀。所謂“法天象地”即效仿天之星象、地之規(guī)模等規(guī)律進(jìn)行建筑物的創(chuàng)作，是中國古代藝術(shù)活動(dòng)特別是建筑活動(dòng)長期遵循的法則。中國歷代象征性的建筑如明堂、辟雍等，均遵循了“法天象地”的理念。譬如《舊唐書》記載，在唐代明堂設(shè)計(jì)中，“以交通天地之和”“璧圓以象天”來暗示諸多“法天象地”的做法。所謂“人文化成”即圣人通過立言引導(dǎo)民心向善，臻于文治倡明的社會(huì)秩序?！叭宋幕伞背鲎浴吨芤住贰坝^乎天文，以察時(shí)變；觀乎人文，以化成天下”。該說被引進(jìn)文學(xué)創(chuàng)作理論領(lǐng)域始+劉勰的《文心雕龍》。中國古代士紳階層秉持著儒家人文化成天下的使命，在辭賦創(chuàng)作中注重對地方的教化，引導(dǎo)民風(fēng)尚良。如南宋以后，地方士人的辭賦創(chuàng)作開始用更多筆墨描寫地方風(fēng)化與民情，注重用人格中的高尚品德感化民眾?？梢姡谌寮胰宋幕傻挠^念下，創(chuàng)作不直接受經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素驅(qū)動(dòng)，而是源于一種內(nèi)在激勵(lì)，即知識(shí)分子彰顯德行的自發(fā)創(chuàng)作與實(shí)現(xiàn)教化民眾、參與地方治理的使命感、責(zé)任感。

另一方面，中國自古就有知識(shí)分享的文化傳統(tǒng)?！爸刂苤刹华?dú)成。”這既是宋儒張載個(gè)人道德的理性闡釋，亦是中國古代知識(shí)傳播的底層邏輯?！叭寮宜枷胫械淖晕也皇恰獋€(gè)封閉的概念，而是—個(gè)開放的系統(tǒng)，自我的實(shí)現(xiàn)是需要他人參與的?！币蚨?，通過知識(shí)分享成就他人的同時(shí)，也能成就自我。中國古代這種寬容、開放、共享的作品治理思維在古代藝術(shù)家身上體現(xiàn)得尤為明顯。中國古代繪畫家群體普遍對自己的作品被仿制采取寬容甚至接受的態(tài)度。如南朝畫家謝赫將“傳移模寫”作為繪畫六原則之一；又如明朝有人建議畫家沈周阻止對其作品的仿制，沈周回應(yīng)“使吾書畫易事，而有微助于彼，吾何足靳邪”。同時(shí)，模仿者的目的，不在于獲得一幅大作，而出于內(nèi)在樂趣與美學(xué)素養(yǎng)的培育。如趙希鵠所著《洞天清錄集》中記載，北宋畫家、書法家米芾起初不會(huì)作畫，其后將自己置身于“山水明秀，松柏茂郁”的雅境中，日漸模仿才得以慢慢習(xí)得作畫技藝。需要特別說明的是，儒家義利觀并不反對合理的欲、利，而是反對不義、只言利。如宋儒程顥講“繼之者善也，成之眷性也”，即充分肯定人作為普通人存在的生存、欲望的合理性。存在欲、利是人之為人的本性。上天創(chuàng)造所有東西，我們首先應(yīng)給予肯定的態(tài)度，而不是旋即予以否定。因此，宋明理學(xué)對“存天理，滅人欲”其原本含義為“君子未嘗不欲利，但專以利為心則有害”。

二、中國古代刻印出版?zhèn)鞑C(jī)制的特點(diǎn)

作為造紙、印刷技術(shù)的發(fā)源地，中國古代具有璀璨豐富的文化創(chuàng)造機(jī)制與活躍的出版?zhèn)鞑C(jī)制，但是也存在作品不署名或署名錯(cuò)亂現(xiàn)象，同時(shí)中國古代刻印出版行業(yè)也沒有如同西方那樣較早出現(xiàn)并形成壟斷，上述這些因素構(gòu)成了中國古代與西方完全不同的作品創(chuàng)造與傳播方式，在這種特有機(jī)制下形成了中國古代先哲特有的“私益”生成機(jī)制。

（一）中國古代出版?zhèn)鞑C(jī)制的關(guān)鍵要素

首先，技術(shù)是促進(jìn)作品創(chuàng)造與傳播的硬實(shí)力。隨著造紙術(shù)、印刷術(shù)發(fā)明與普及，紙的應(yīng)用使得書籍成本大大降低，并且易于攜帶；印刷術(shù)的發(fā)明與推廣，促進(jìn)了書籍大量生產(chǎn)與廣泛傳播。此二者，皆發(fā)軔于中國古代。根據(jù)實(shí)物與文獻(xiàn)的依據(jù)，在東漢蔡倫上奏造紙200年前或更早，我國古代已經(jīng)存在植物纖維紙。至3世紀(jì)，紙已經(jīng)完全取代竹簡和木牘作為書籍的材料。該項(xiàng)技術(shù)直至12世紀(jì)后才傳人歐洲。至于與造紙術(shù)密切聯(lián)系的印刷術(shù)，中國最早出現(xiàn)的雕版印刷術(shù)比西方約早800年，活字印刷術(shù)的應(yīng)用比西方古登堡發(fā)明活字印刷術(shù)約早400年。據(jù)考察，我國雕版印刷術(shù)至遲出現(xiàn)在7-8世紀(jì)之間（初唐至盛唐時(shí)期），而至9世紀(jì)中唐時(shí)期，就已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)陌l(fā)展。但隋唐時(shí)期的圖書制作還是主要依靠抄寫，雕版印刷術(shù)尚未成為書籍生產(chǎn)的主要方式。兩宋時(shí)期，隨著雕版印刷術(shù)普及，復(fù)制、傳播效率大大提升，社會(huì)上出現(xiàn)了“近歲市人轉(zhuǎn)相摹刻諸子百家之書，日傳萬紙”的繁榮景象，后來北宋畢異發(fā)明了泥活字，活字印刷術(shù)作為新的技術(shù)方式出現(xiàn)，使書籍生產(chǎn)效率進(jìn)一步提高。

其次，多元的圖書出版模式是作品廣泛傳播的必要條件。官刻、坊刻、家刻為中國古代三大刻書系統(tǒng)。官刻指中央、地方政府各機(jī)構(gòu)主持雕刻印刷的書。例如，唐大和七年至開成二年（833年-837年），在社會(huì)對經(jīng)書標(biāo)準(zhǔn)文本的迫切需要與民間興起的雕版印刷行業(yè)的促進(jìn)下，唐代政府決定將儒家經(jīng)書雕印出版。官刻本的種類，各朝各代雖有所差異，但大體分為經(jīng)、史、子、集類。值得一提的是，宋朝官刻本的質(zhì)地考究、質(zhì)量上乘，政府還專門頒布了《國子監(jiān)經(jīng)書更不增價(jià)詔》，規(guī)定國子監(jiān)的經(jīng)書不準(zhǔn)抬高售價(jià)。坊刻指民間出版印刷業(yè)。唐代雕版印刷術(shù)一開始在民間得以傳播。早期的民間出版業(yè)刻印之書多為大眾所需的歷書、字書、詩歌集。家刻是私人出資刻印圖書。關(guān)于私人刻書的記載如五代文學(xué)家和凝“平生為文章，長于短歌艷曲，尤好聲譽(yù)”，曾將自己的作品一百卷，親自書寫上版雇工刻印并贈(zèng)予眾人。

再次，圖書市場的存在是作品規(guī)模交易的前提。我國古代的民間圖書市場表現(xiàn)為槐市、書肆，其產(chǎn)生于西漢，經(jīng)過唐宋的長期發(fā)展，到明清時(shí)期達(dá)到了封建時(shí)代圖書市場流通的高峰。西漢漢平帝時(shí)期，我國就已產(chǎn)生了包括買賣書籍在內(nèi)的綜合性貿(mào)易集市“槐市”?！度o黃圖》記載：“倉之北為槐市……諸生朔望會(huì)此市，各持其郡所出貨物及經(jīng)傳書記、笙磬樂器相與買賣?！睎|漢時(shí)期出現(xiàn)了專賣書籍的“書肆”。明初，朝廷免除了圖書生產(chǎn)和流通的稅款，進(jìn)一步促進(jìn)了圖書市場的發(fā)展。北京是清代政治經(jīng)濟(jì)文化中心，在這里形成了最大的圖書市場——琉璃廠。清代學(xué)者李文藻在《琉璃廠書肆記》一書中，概述了當(dāng)時(shí)北京琉璃廠書肆的分布情況、經(jīng)營樣貌，描述了琉璃廠書肆藏書之豐，這說明當(dāng)時(shí)作品商品化現(xiàn)象的普遍存在。

（二）作品不署名或錯(cuò)署名現(xiàn)象較為普遍

辨?zhèn)问俏覈鴼v代典籍整理、學(xué)術(shù)研究的重要環(huán)節(jié)。清代張/9b09LrkQPol3H5Kt8Ey8Q+eitaI79BOELEsqMd/uRo=之洞在《軸軒語》中說：“一分真?zhèn)?，而古書去其半?！睆堉吹恼f法雖略顯夸張，卻也說明了古書作偽的普遍性。古人辨?zhèn)沃饕腥阂粸閷χ鴷说目急妫欢閷畠?nèi)容真?zhèn)蔚谋鎰e；三為對時(shí)代的辨?zhèn)巍Ｎ覈鴼v史上諸多偽書之所以是贗品，很多時(shí)候是由于作者或著作成書年代不真實(shí)。例如，漢代書籍辨?zhèn)蔚膬?nèi)容包括辨別著作署名的假冒偽托、張冠李戴等。作品署名問題在明清小說中體現(xiàn)得尤為明顯。絕大多數(shù)明清通俗小說的作者要么不知其名，要么擬托名人，亦或是署以筆名。據(jù)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)存明代近百余種通俗小說出版物中，除書坊主或書坊堂號(hào)外，剩下的都無一例外以筆名出現(xiàn)。田譬如，明清以筆名命名的浙籍作家如天花藏主人、煙水散人、鴛湖漁叟、云游道人、西湖漁隱主人、西湖香嬰居士、小和山樵等，達(dá)20多人。

對于作品署名錯(cuò)亂的原因存在多種說法。明代胡應(yīng)麟《四部正訛》一書對偽書產(chǎn)生的原因作了二十種說明。除因歷史流傳抄寫、翻刻的無心之舉造成的署名錯(cuò)亂之外，其他原因大致可歸為兩類。第一類為作者不想名字為人所知。這一類又包含“有憚?dòng)谧悦鴤握摺薄坝袗u于自名而偽者”“有襲取于人而偽者”等情形。據(jù)宋人沈括《夢溪筆談》所載，“和魯公凝有艷詞一編名為《香奩集》。凝后貴，乃嫁其名為韓僵，今世傳韓僵《香奩集》，為乃凝所為也?！蔽宕鷷r(shí)期文學(xué)家和凝創(chuàng)作了一篇艷詞《香奩集》，但由于其后任宰相，顧及名譽(yù)，因而假托為韓偓。和凝《香奩集》即為“有恥于自名而偽者”之典例。第二類為作者或刻印出版者想借用他人的名字。這一類涵蓋“有假重于人而偽者”“有惡其人，偽以禍之者”“有惡其人，偽以誣之者”等情形。譬如，南宋淳熙十四年（1187年），洪邁進(jìn)殿入侍奉，時(shí)其《容齋續(xù)筆》一書尚在撰寫。孝宗忽而夸贊說“近見甚齋隨筆”“有好議論”，洪邁驚悚答謝，回去詢問原由，原是“婺女所刻，賈人販鬻于書坊中，貴人買以入，遂塵乙覽”。宋人洪邁幸運(yùn)的經(jīng)歷側(cè)面說明當(dāng)時(shí)借助他人之名，以便書籍更好售賣情形的真實(shí)存在。

值得一提的是，與作者署名錯(cuò)亂問題相對應(yīng)，中國古代刻印出版者（或兼為作者或雇傭作者）大都署名較為真實(shí)。如明末著名書坊主余象斗，作品《皇明諸司廉明奇判公案》《皇明諸司公案》《萬錦情林》均直接署名余象斗，并同時(shí)標(biāo)明余氏書坊“雙峰臺(tái)”“三臺(tái)館”。造成作者、刻印出版者署名區(qū)別的原因在于在書坊主推動(dòng)的作品市場交易下，真實(shí)、準(zhǔn)確地刻印書坊的廣告功能往往比標(biāo)明作品作者更為重要，這也意味著出版物的責(zé)任主體往往并不是真正的創(chuàng)作者而主要是商業(yè)性書坊?？梢?，古代刻印出版者偏好實(shí)名、古代作者偏好假名的背后體現(xiàn)出作品蘊(yùn)含的雙重價(jià)值：刻印出版者更看重經(jīng)濟(jì)利益，作者更看重“人文化成”的道德價(jià)值。

（三）出版行業(yè)性組織出現(xiàn)較晚且與出版特權(quán)無關(guān)

中國古代工商業(yè)組織的性質(zhì)、功能與中世紀(jì)西方行會(huì)不同。明清制度經(jīng)濟(jì)史研究專家邱澎生在《十八、十九世紀(jì)蘇州城的新興工商業(yè)團(tuán)體》一書中指出，“行會(huì)”一詞是舶來品，中國傳統(tǒng)工商業(yè)組織自身也不曾采用過“行會(huì)”這個(gè)名稱，在歷史文獻(xiàn)上該組織的稱謂有“社”“行”“會(huì)館”“公所”“郊”“所”等。同時(shí)，16世紀(jì)以前中國的“行”同18 -19世紀(jì)新興工商業(yè)組織并不能等同。在16世紀(jì)新興工商業(yè)組織逐漸興起之前，政府與工商業(yè)者之間最普遍的聯(lián)系，表現(xiàn)在手工業(yè)制度與“行”制度上。以后者為例，12 -16世紀(jì)，政府基于對民間商品的消費(fèi)需要，往往強(qiáng)迫將工商業(yè)者所開設(shè)的店鋪編入冊籍之內(nèi)，一旦要采購物資時(shí)，便按籍索買，這便是所謂的當(dāng)行制度。宋時(shí)王安石談及當(dāng)行制度時(shí)曾言：“每年行人為供官不給，輒走卻數(shù)家，每糾一人人行，輒訴訟不已。”可見，16世紀(jì)以前中國的“行”是一種具有強(qiáng)制性的工商業(yè)組織。16世紀(jì)以后，江南地區(qū)（主要是蘇州）逐漸形成了一些以“會(huì)館”“公所”命名的新興工商業(yè)組織，這些組織往往具有自發(fā)性、常設(shè)性的特質(zhì)。古代工商業(yè)組織的上述特質(zhì)與我國古代對壟斷的態(tài)度不無關(guān)系。中國古代文化中將壟斷視為市場中不公正、不合理的現(xiàn)象，因此，即使是官刻本的翻印（除了特定時(shí)期、特定種類的刻本），也并未由單一出版機(jī)構(gòu)壟斷發(fā)行。如宋代對國子監(jiān)出版的經(jīng)書，準(zhǔn)許民間可以租賃“監(jiān)本”出版，繳納紙墨費(fèi)和租板費(fèi)。又如清代朝廷鼓勵(lì)地方政府、民間書坊翻印武英殿（官方刻書機(jī)構(gòu)）的書籍，并要求各省布政使根據(jù)殿版（武英殿書籍）風(fēng)格重刻，民間刻印出版機(jī)構(gòu)待刻版完成之后，可以向布政使提交印刷申請。因此，與西方16-18世紀(jì)出版商公會(huì)與特許權(quán)、壟斷掛鉤不同，17世紀(jì)后的中國古代刻印出版行業(yè)性組織的產(chǎn)生具有自發(fā)性。

中國古代政府對行業(yè)壟斷一直保持反對立場，因此古代刻印出版行業(yè)性組織的發(fā)展與出版特權(quán)無關(guān)。一方面，江南地區(qū)民間書坊自清以來才有類似西方出版商公會(huì)組織。關(guān)于蘇州地區(qū)刻印出版行業(yè)性組織最早的官方記錄是清道光二十五年（1845年）的《崇德公所印書行規(guī)碑》，這其中“崇德公所”就是蘇州刻印出版行業(yè)性組織。據(jù)記載，崇德公所主要有兩個(gè)作用：其一，為同業(yè)訂正書籍、討論刪改；其二，為同業(yè)的生活提供一些保障。崇德公所還曾因經(jīng)費(fèi)問題無法運(yùn)行。另一方面，我國古代并不存在類似于西方歷史上的“出版特許權(quán)”。有觀點(diǎn)認(rèn)為，“我國的出版特許制度于唐文宗‘禁鐫令’便產(chǎn)生，至宋后一些官方出版管制法令頒布后該特權(quán)進(jìn)一步發(fā)展。因?yàn)樗邆淞伺c歐洲特許出版權(quán)制度類似的主要特征，圖書只有經(jīng)過皇室的批準(zhǔn)才能出版發(fā)行，出版者享有出版、復(fù)制的特權(quán)。”然而，如前文所述，“禁鐫令”僅僅是特定時(shí)期針對官刻本中特定的書籍種類。更為重要的是，不論是唐代還是宋代，私主體并未獲得有關(guān)圖書刻印的排他性權(quán)利，而這才是西方歷史上“出版商公會(huì)特權(quán)”的實(shí)質(zhì)。

三、中國古代作品的多元傳播形式與作者復(fù)合激勵(lì)機(jī)制

中國古代作品的交易不限于由刻印出版者主導(dǎo)的坊刻直接售賣形式，還廣泛存在著由作者默許的免費(fèi)傳播與贊助人支持下的交易。與作品多元交易機(jī)制相對應(yīng)的是作者復(fù)合酬答機(jī)制。南京大學(xué)邵則憲教授在《昭隆傳統(tǒng)之大美》一書中將這種復(fù)合酬答機(jī)制歸結(jié)為樂趣、收入、認(rèn)可、事業(yè)四大類，即中國古代作者創(chuàng)作既出于以經(jīng)濟(jì)回報(bào)為主的直接酬答，又源于以樂趣、認(rèn)可、事業(yè)為代表的間接激勵(lì)。

（一）中國古代作品的多元傳播形式

中國古代作品的傳播并非單一的坊間售賣方式，而是由作者、刻印出版者、中間人、贊助人共同推動(dòng)著作品的交易與傳播，具體有三種傳播方式。

第一種是由刻印出版者主導(dǎo)的作品售賣。作品市場化在中國古代早已存在，并在11世紀(jì)雕版印刷技術(shù)的普及后快速發(fā)展，及至明清時(shí)期江南的圖書刻印出版已高度商業(yè)化。據(jù)中國書籍文化史研究專家賈晉珠（Lucille Chia）考據(jù)，在宋元時(shí)期，刻印出版業(yè)內(nèi)已存在顯赫活躍的余、劉、熊三大家族，并一直延續(xù)到明代，影響深遠(yuǎn)。這些家族加上其他11個(gè)閩北家族的書坊，占福建建陽地區(qū)近90%的商業(yè)印刷規(guī)模。在這段時(shí)期，大多數(shù)個(gè)體作者、畫家與雕刻家常常隱于刻印出版者背后。具體而言，刻印出版者推動(dòng)下的作品市場售賣特點(diǎn)如下。其一，作品種類日漸豐富。如建陽書坊宋時(shí)以刻印經(jīng)書史集科舉類、長久暢銷的文學(xué)類圖書為主，到明代刻本種類拓展至醫(yī)學(xué)著作、占卜手冊、商人路線書、家庭百科全書、戲劇、民謠集以及插圖小說。其二，作品利用方式日趨多元化。清代書肆除售書之外，業(yè)務(wù)范圍還拓展至租賃，如出租小說、唱本、鼓詞類著作。清代書肆以出租野史小說牟利，而野史小說往往被統(tǒng)治者視為“有害風(fēng)俗”之物。如清嘉慶十八年（1813年），仁宗認(rèn)為“稗官野史”類小說并非“家有其書”，往往由“坊肆租賃”，因而頒布禁止開設(shè)小說坊肆的旨令。其三，刻印出版者經(jīng)營方式的多樣化。除坊間售賣外，明清以后江南地區(qū)出現(xiàn)了一種較為特別的經(jīng)營方式——“書船”，即以船只為圖書交易的專門交通工具。如明清江南湖州地區(qū)的書籍售賣“書船出烏程織里，及鄭港、淡港諸村落……于是織里諸村民，以此網(wǎng)利，購書于船?！蓖瑫r(shí)，書船不單是圖書銷售，還發(fā)揮著為書坊尋訪刻印善本、為藏書家尋求孤本、為窮苦讀書人尋找買書下家的中介作用。可以說，盡管存在著作者兼刻印出版者從事圖書銷售的例子，中國古代作品的直接市場售賣主要是由刻印出版者推動(dòng)。

第二種是中國古代廣泛存在由作者默許的作品免費(fèi)傳播。在儒家思想“知必周知，成不獨(dú)成”的影響下，中國古代作品的免費(fèi)傳播不單表現(xiàn)為作者將作品公之于眾，還存在著政府贈(zèng)書、官員不求經(jīng)濟(jì)酬答免費(fèi)為特定人創(chuàng)作的形式。質(zhì)言之，中國古代個(gè)體作者大多愿意將自己的作品免費(fèi)公之于眾。譬如，元刻本《古今韻會(huì)舉要》題記“三復(fù)讎校，并無訛誤，愿與天下士大夫共之”，作者黃公紹委托他人刻成《古今韻會(huì)舉要》，愿意分享作品，只是擔(dān)憂翻印者對書籍刪頭去偽，以誤學(xué)人，所以禁止他人節(jié)略翻刻。不僅如此，古代官府也會(huì)將重要官刻本免費(fèi)印發(fā)。如元代官刻發(fā)達(dá)，重視農(nóng)學(xué)。元延祐五年（1318年），政府將官修書《栽桑圖說》刊印一千部，在民間免費(fèi)發(fā)放。另外，官員亦時(shí)常不求經(jīng)濟(jì)酬答為人創(chuàng)作。北宋文官楊億、南宋政治家周必大為他人父親作碑記而不愿意接受金錢酬勞，最終均在皇帝的旨意下才接受。宋代大臣之間關(guān)于“潤筆”費(fèi)用-送-辭的兩次爭執(zhí)鮮明地體現(xiàn)了官員創(chuàng)作主要目的并非經(jīng)濟(jì)酬答的特點(diǎn)。

第三種是由贊助人支持的作品交易或傳播。這種作品傳播方式大體可以分為兩類。一類是由中間人推動(dòng)的私下交易慣例。中間人可以是彼此的友人、親人，也可以是類似中介人的角色。譬如《明史，王紱傳》中曾記載，黔國公沐晟多次向王紱求畫未果，數(shù)年后再次請求，王紱認(rèn)為此時(shí)直接將畫作直接交予沐晟并不妥當(dāng)，便拜托好友平仲微（時(shí)為沐晟府中賓客）將畫轉(zhuǎn)贈(zèng)予沐晟。畫家王紱贈(zèng)畫這一例即是以友人作為媒介促成的。除親朋好友作為中間人外，明末清初的江南藝術(shù)市場還產(chǎn)生了專門的書畫居間人。這一時(shí)期著名書畫居間人吳其貞足跡遍布江南一帶，收購書畫文物，同時(shí)在合適的時(shí)期出售給收藏家，或?yàn)槭詹丶掖彆嫷人囆g(shù)品。另一類是由官員或其他人支持的食客供給機(jī)制。如明代畫家仇英在中年以后，曾先后在大收藏家周鳳來和項(xiàng)元汴家客居近20年。盡管對創(chuàng)作者和贊助者之間的關(guān)系（如是否平等、創(chuàng)作者是否自由）看法不一，但這種食宿供給贊助產(chǎn)生的作品創(chuàng)作激勵(lì)與交易機(jī)制曾長期存在于中國古代社會(huì)。

（二）中國古代作者的直接激勵(lì)機(jī)制

中國古代作品交易的多元形式在于作者創(chuàng)作動(dòng)力來源的復(fù)合性。這其中，直接激勵(lì)的表現(xiàn)主要是將作品售賣給書坊或通過潤筆獲取經(jīng)濟(jì)酬答。一方面，通過將作品售賣給書坊以獲取收入的激勵(lì)作用有限。中國古代作者與書坊之間的關(guān)系大體有三種。一是作者出資委托書坊刻書。如兩宋、元、明時(shí)期建陽書坊在接受官方委托刻書的同時(shí)，還受私人所托刻書。如《浦江志略》卷七記載，永樂年間浙江浦江鄭柏編《麟溪集》二十二卷，由官建安主簿的同鄉(xiāng)人洪澤攜至建安，“請于太守徐子玉，同為捐俸刊行而成”。二是作者為書坊傭書。傭書人（又稱“經(jīng)生”）是受書坊、官府、寺院等雇傭，以抄書為業(yè)的人。如《后漢書》記載，漢代班超“家貧，常為官傭書以供養(yǎng)”。宋以后由于印刷術(shù)的普及，傭書業(yè)務(wù)由抄書逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槲臅k，傭書人由文本的復(fù)制者轉(zhuǎn)型為文本的創(chuàng)作者。三是作者將作品賣予書坊。作者向書商售賣所創(chuàng)作作品并獲取一次性收入。另一方面，讓作者收入更為可觀的是“潤筆”所得?！皾櫣P”類似于現(xiàn)在的稿酬。關(guān)于“潤筆”的起源存在爭議，但普遍認(rèn)為至魏晉南北朝時(shí)已成風(fēng)氣。依照受托主體的不同，潤筆的種類可分為兩類：受官方委托獲取的潤筆與受私人委托收取的潤筆。墓志碑文的潤筆費(fèi)用在各種實(shí)用性文體中最為豐厚。比如韓愈“為文必索潤筆”，其為將領(lǐng)韓弘撰寫碑文《平淮西碑》，得到了500匹絹的謝酬；又如歐陽修友人陸經(jīng)“多與人寫碑銘，頗得濡潤”。可見，潤筆所得的收入是我國歷代文人經(jīng)濟(jì)生活的重要組成部分。

（三）中國古代作者的間接激勵(lì)機(jī)制

中國古代以樂趣、認(rèn)可、事業(yè)為代表的非金錢酬答，對作者創(chuàng)作發(fā)揮了重要的激勵(lì)作用。首先，因樂趣而創(chuàng)作乃是人的天性。古代作者因個(gè)人興趣、即興創(chuàng)作的例子比比皆是。例如，在中國古代，對書院的創(chuàng)辦者、參與者而言，群體樂趣和社會(huì)的尊重認(rèn)可乃是他們不斷創(chuàng)新學(xué)術(shù)、經(jīng)邦濟(jì)世的根本動(dòng)力。其次，互敬、互惠的認(rèn)可機(jī)制亦發(fā)揮了不容小覷的作用。司馬遷著成《史記》后，在給友人任安的書信中寫道“藏之名山，傳之其人”，表示愿意將著作傳給后世志趣相投的人。文人之間的相互認(rèn)可使作者能夠獲得更高的社會(huì)知名度與威望。再次，在中國古代選官制度下，以文謀職的事業(yè)獲取或晉升機(jī)制亦提供了重要激勵(lì)。隋朝科舉制實(shí)施前，兩漢時(shí)期察舉與征辟制、魏晉南北朝時(shí)期九品中正制其設(shè)立初衷均在于選賢任能，盡管制度實(shí)施過程中存在較多流弊。隋以后科舉制實(shí)施，對于登第、入仕的官員而言，文章是其重要的晉升途徑。如明代畫家、詩人王紱以墨竹畫在明初著稱一時(shí)，十五歲考中秀才，永樂初以善書被舉薦到文淵閣供職，升中書舍人?？梢?，作者創(chuàng)作的詩詞、詠歌、散文、小說等，盡管不能經(jīng)由“版權(quán)制度”直接變成經(jīng)濟(jì)收益，但會(huì)增加他們的知名度并拓寬被保薦入仕的通道。

四、中國古代作者“私益”的豐富性

國際著名歷史學(xué)教授本杰明，艾爾曼（Benjamin A．Elman）認(rèn)為，科舉制度在統(tǒng)合中國古代政治、經(jīng)濟(jì)和文化制度中發(fā)揮關(guān)鍵作用。在該制度下，中國古代以事業(yè)、認(rèn)可為代表的間接激勵(lì)因素與未來可實(shí)際獲得的經(jīng)濟(jì)收益密切相關(guān)，在促進(jìn)作者作品創(chuàng)造、傳播中亦發(fā)揮著重要作用，并實(shí)質(zhì)上發(fā)揮著保護(hù)私益的功效。

（一）科舉制度下士人群體與作者群體的高度重疊

“士”作為知識(shí)分子與政治權(quán)力主體存在于中國古代社會(huì)，始于春秋戰(zhàn)國時(shí)期。這一時(shí)期，“士”從固定的封建身份中解放，成為可以流動(dòng)的士、農(nóng)、工、商四民之首?！笆俊边@一階層與其他三民不同，農(nóng)、工、商三民各有本業(yè)，而“士”憑借知識(shí)和技能謀生。更為重要的是，士是秦漢以后歷代封建王朝官僚機(jī)構(gòu)的主要人才來源。中國封建社會(huì)是通過儒生來組成官僚機(jī)構(gòu)，便使政治和文化這兩種組織能力結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)一體化結(jié)構(gòu)。在家國同構(gòu)下，中國古代社會(huì)皇權(quán)與士紳同為一體。這期間，中國古代選官制度（尤其是科舉制度），使得士能夠充分實(shí)現(xiàn)這種政治、文化統(tǒng)合功能。

盡管科舉制的根本目的在于選拔從政人才而非文學(xué)家，但科舉“以文取士”的特質(zhì)推動(dòng)了社會(huì)重讀書風(fēng)氣的形成，客觀上促進(jìn)了中國古代士人群體與作者群體的高度重疊，也使得大量未入仕的讀書人能夠成為知識(shí)創(chuàng)造、傳播的主要力量。讀書致仕是中國古代社會(huì)的主流價(jià)值觀。自隋唐設(shè)立科舉制度以來，增加了賢者之才向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)。宋以后，科舉錄取名額的增多、糊名制的發(fā)展，隨之而來的是學(xué)校的普及、參加科舉的人數(shù)不斷增長。如《都城紀(jì)勝，三教外地》記載：“（杭州道）都城內(nèi)外，自有文武兩學(xué)，宗學(xué)、京學(xué)、縣學(xué)之外，其余鄉(xiāng)校、家塾、舍館、書會(huì)，每一里巷須一二所，弦誦之聲，往往相聞?！痹谒逄浦撩髑逦膶W(xué)家中，科舉出身者占多數(shù)，幾乎每位文學(xué)家的文集中都可以找到科舉的內(nèi)容。自唐以后，進(jìn)士文學(xué)家在文壇占有相當(dāng)大的比例。據(jù)《中國文學(xué)家大辭典》統(tǒng)計(jì)，在總數(shù)600人的唐代文學(xué)家中，由進(jìn)士或諸科出身的有302人，占了一半之多。宋遼金文學(xué)家1170人，宋代進(jìn)士文學(xué)家465人；金代進(jìn)士文學(xué)家81人；元代文學(xué)家594人，進(jìn)士文學(xué)家44人；明清進(jìn)士文學(xué)家的所占比例更高于唐宋?？婆e制下士人群體與作者群體的重疊使作者獲得高度復(fù)合的酬答，其中通過“版權(quán)交易”獲得的直接經(jīng)濟(jì)收益只是其中的一種，并不是最有價(jià)值的一種。

（二）事業(yè)獲取、晉升機(jī)遇的可期待利益

中國古代選官制度下，作者獲得的不單是直接的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，更為重要的是可預(yù)期的事業(yè)獲取機(jī)會(huì)。這種事業(yè)獲取機(jī)會(huì)，不僅僅指成為政府官員的可能，還包括了其他眾多潛在的職業(yè)選擇。

一方面，對于通過科舉順利致仕的群體而言，中國古代“科舉重文”這一原則既適用士登第之前，也可用于登第之后。唐代“進(jìn)士行卷”與宋時(shí)“執(zhí)贄干謁”現(xiàn)象的盛行可以充分說明文章對于官職求取與晉升的重要性?！疤煜轮浚彩参槲?，戴破帽，騎蹇驢，未到門百步輒下馬，奉幣刺，再拜以謁于典客者。投其所為之文，名之曰求知己?！瘪R端臨在《文獻(xiàn)通考》中勾勒出了一幅唐時(shí)士人紛紛為“行卷”而奔走的形象畫面?！靶芯怼笔侵笐?yīng)試的舉子將自己的文學(xué)創(chuàng)作寫成卷軸，在考試之前呈送給當(dāng)時(shí)社會(huì)政治、文壇有地位之人，以增加自己進(jìn)士及第希望的一種方式。如吳武陵以《阿房宮賦》推薦杜牧即為一例。唐代科舉將?？品譃椤懊鹘?jīng)科”與“進(jìn)士科”。“三十老明經(jīng)，五十少進(jìn)士”，明經(jīng)易考，進(jìn)士難得。故而唐朝進(jìn)士行卷之風(fēng)十分盛行。之所以會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象，還與當(dāng)時(shí)科舉考試不糊名有關(guān)，唐代科舉“猶兼采譽(yù)望，不專辭章”，主試官除評(píng)閱試卷外，還可以參考舉子平時(shí)的作品做決定。因此，舉子為獲取聲望，就不得不努力提高寫作水平來展示自己的文學(xué)才華，以獲得社會(huì)的認(rèn)可。宋朝“執(zhí)贄干謁”現(xiàn)象是指士人登第之后，依然投獻(xiàn)文章以求知己者。如宋人華鎮(zhèn)曾多次進(jìn)行文章投獻(xiàn)活動(dòng)；華鎮(zhèn)作文《上淮南運(yùn)使直集賢院陳學(xué)士書》《再上陳運(yùn)使書》等，表現(xiàn)出渴望對方汲引薦舉及答謝之意。簡言之，行卷的盛行與古代人才選拔的薦舉制息息相關(guān)。唐代以前，薦舉僅是不定期的人才選拔方式，尚未成為一種制度化的選拔方式。安史之亂后，薦舉被納入銓選制度，逐漸走上制度化的軌道。在唐代基礎(chǔ)上，宋代形成了較為完備的薦舉制。為保證官員銓選的公平性，政府制定了系列規(guī)則約束舉主與被薦者行為。譬如，除在薦舉之中貫穿監(jiān)察制度外，還在舉主與被薦者之間實(shí)行連帶責(zé)任。因此，在相對公平的薦舉制下，對于寒門子弟來說，若非有過人的才干與顯著的政績，通過投獻(xiàn)—一即以文求知來獲得薦舉的機(jī)會(huì)，不失為一條切實(shí)可行的道路。

另一方面，科舉制下的身份重合現(xiàn)象對未入仕的作者群體也有重要的影響，它使未能及第的士人能夠?qū)⒁酝?xí)得的語言、文學(xué)資本轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)資本。這種政治、經(jīng)濟(jì)上的角色互動(dòng)、轉(zhuǎn)化在宋以后表現(xiàn)得更為明顯。歷代科舉取士的規(guī)模有限，然而應(yīng)試者眾多、競爭激烈。據(jù)統(tǒng)計(jì)，參加各州考試的人數(shù)在11世紀(jì)初期約為2萬至3萬人，到13世紀(jì)中葉，光是中國南部考生大概達(dá)40萬以上，整個(gè)宋代約有10萬至II萬人登進(jìn)士第，而累積應(yīng)舉人數(shù)，應(yīng)有數(shù)百萬之眾。懸殊的報(bào)錄比意味社會(huì)上存在著大批未能考取功名的群體。雖然科舉考試對所有人開放，但其考試內(nèi)容對文化素養(yǎng)的要求將90%以上的中國人排除在成功的起點(diǎn)之外。這些未入仕的士人群體，從小在書法、古典學(xué)識(shí)、歷史知識(shí)以及詩歌和散文技巧方面的訓(xùn)練，使得他們依然有機(jī)會(huì)成為私塾先生、書院教師、地方鄉(xiāng)紳、官員幕僚、儒醫(yī)乃至刻印出版者等，依舊是創(chuàng)作的重要推動(dòng)力量。他們是文學(xué)事業(yè)浩浩蕩蕩的后備隊(duì)伍。即便是那些終身不能中第，甚至僅能識(shí)字的人，也是文學(xué)知識(shí)賴以傳播的群眾基礎(chǔ)。

（三）互惠認(rèn)可機(jī)制帶來的聲望利益

如前所述，中國古代確實(shí)有部分作者依靠創(chuàng)作為生，但很多時(shí)候創(chuàng)作不一定給作者帶來直接的經(jīng)濟(jì)收益，而是經(jīng)由他人的認(rèn)可獲得名聲的彰顯，進(jìn)而提升其文化與社會(huì)地位。對藝術(shù)家而言，由互惠認(rèn)可機(jī)制帶來的聲望更為重要。像前述的明代畫家王紱這種藝術(shù)家通過創(chuàng)作帶來聲望、進(jìn)而獲得官職或資助的在中國古代不算少見。由互惠認(rèn)可機(jī)制帶來的聲望利益的重要性，不單可以透過聲望與藝術(shù)資助的關(guān)系彰顯，還可從古之書籍假托原因看出，亦可從我國古代私學(xué)發(fā)展與官方資助的關(guān)系中明晰。

一方面，當(dāng)今將自己的作品假冒他人姓名發(fā)行的行為多以獲取直接經(jīng)濟(jì)利益為目的，比如，對知名作品進(jìn)行續(xù)寫或“同人創(chuàng)作”，再以他人名義進(jìn)行發(fā)行從而獲取收益，是典型的“搭便車”的不正當(dāng)競爭行為。但是，古時(shí)古書之假冒，為功名、為聲望、為金錢、為布道兼有之?！肮糯髡邔⒆约旱淖髌芳倜俺晒攀ハ荣t的作品，主要目的在于提高古書持有者的地位和知名度。”田如漢代張霸冒著被處以重刑的風(fēng)險(xiǎn)，偽造102篇《古文尚書》獻(xiàn)給漢成帝。另一方面，私人講學(xué)的興起離不開創(chuàng)辦者自發(fā)的講學(xué)之興趣、興學(xué)之責(zé)任感，更有賴于他人的宣傳、政府的認(rèn)可與資助。這一點(diǎn)可以透過宋、明、清時(shí)期官學(xué)和私人書院的關(guān)系加以說明。官學(xué)是中國古代歷代政府在中央、地方所辦的學(xué)校系統(tǒng)。與官學(xué)相對應(yīng)的是書院。書院之名始于唐代官府“麗正書院”“集賢書院”，書院作為私人教育講學(xué)之所出現(xiàn)于唐末五代。宋初白鹿洞書院、岳麓書院、應(yīng)天府等著名書院的發(fā)展與勃興均與當(dāng)時(shí)官學(xué)不興、官府鼓勵(lì)私人興辦書院有關(guān)。然而，在“慶歷興學(xué)”“熙寧興學(xué)”“崇寧興學(xué)”等三次興辦官學(xué)過程中，政府便不再支持書院的發(fā)展，宋初聞名于世的書院在興學(xué)運(yùn)動(dòng)后再未顯示其輝煌業(yè)績。明代書院的發(fā)展軌跡也佐證了他人、政府的認(rèn)可與支持對士人群體持續(xù)進(jìn)行著書立說、講學(xué)的重要性。明初堅(jiān)持“治世宜用文”的文教政策，集中力量發(fā)展官學(xué)，造成明初近百年書院陷入沉寂狀態(tài)。如白鹿洞書院呈現(xiàn)“昔日規(guī)制不可見，惟聞山鳥相呼鳴”的寂寥，岳麓書院陷入“破屋頹垣，隱然荒榛野莽間”的荒涼。覺察官學(xué)之弊端后，明正德、嘉靖兩朝對書院采取鼓勵(lì)態(tài)度，促使書院蓬勃發(fā)展。清雍正以后，書院教師的聘用權(quán)更是掌握在各省都督、巡撫、學(xué)政手中，在清代教育制度等級(jí)序列中書院的地位最高，聲望和競爭是謀取教職的關(guān)鍵因素。值得一提的是，除了對私人講學(xué)發(fā)展的資助外，政府對于私人講學(xué)中頗有名望的才學(xué)之士，往往給予其任職的機(jī)會(huì)。北宋理學(xué)家、教育家孫復(fù)與胡瑗的經(jīng)歷均說明了這一點(diǎn)。孫復(fù)、胡瑗二人曾多次科舉落第，退居名山著書立說，享有盛名。后經(jīng)范仲淹舉薦，孫復(fù)留在國子監(jiān)教授講學(xué)，胡瑗擔(dān)任丹州軍事推官?？梢?，中國古代書院始于私人創(chuàng)辦。然而，享有聲譽(yù)的書院在得到朝廷或地方官府的鼓勵(lì)與資助，如賜書、賜田產(chǎn)、賜名后，才會(huì)真正地勃興。這即表明，聲望利益以及通過聲望的積累獲得社會(huì)地位的提升是古代社會(huì)激勵(lì)作者進(jìn)行創(chuàng)作的重要內(nèi)在動(dòng)力。

五、結(jié)論

近現(xiàn)代西方版權(quán)制度的產(chǎn)生與發(fā)展循著“出版商特權(quán)—精神所有權(quán)—財(cái)產(chǎn)權(quán)”的脈絡(luò)演進(jìn)，在頗具浪漫主義美學(xué)觀的“作品—作者”關(guān)系粉飾下，掩蓋的是出版者極力推動(dòng)作品商品化的事實(shí)。在此背景下，作品的傳播主要表現(xiàn)為單一的市場交易，因而具有財(cái)力優(yōu)勢的出版商及公會(huì)壟斷了圖書貿(mào)易并影響著近代西方版權(quán)立法進(jìn)程；對作者的激勵(lì)集中表現(xiàn)為直接的經(jīng)濟(jì)收入與回報(bào)，因而“莎士比亞很在意自己的作品上演劇場時(shí)是否滿座”。與之不同的是，在中國古代選官制度影響下，中國土人群體與作者群體身份上存在高度重疊。在這種歷史背景下，即使中國古代作品沒有直接被視為財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體，作者也能通過間接激勵(lì)機(jī)制獲得充分的創(chuàng)作動(dòng)力。這些創(chuàng)作動(dòng)力在中國古代特有的科舉制下，對作者經(jīng)濟(jì)地位的提升也產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)影響。因此，中國古代作者的“私益”具有更加豐富的內(nèi)涵，除商品經(jīng)濟(jì)下的金錢回報(bào)之外，因創(chuàng)造成果間接帶來的回報(bào)也可理解成為一種私益。這種私益并不能簡單等同于精神利益，因?yàn)樵诠糯婆e制下，作者聲望能夠?yàn)樽髡邘砺殬I(yè)晉升、事業(yè)發(fā)展的可期待利益，實(shí)現(xiàn)階層跨越。這便塑造了中國古代特色的刻印出版?zhèn)鞑C(jī)制。

在中國古代作者多元“私益”觀念影響下，創(chuàng)作群體對防止作品被歪曲、竄改的重視并不亞于對經(jīng)濟(jì)酬勞的渴求。這種文化傳統(tǒng)也傳承至今，對當(dāng)今中國版權(quán)制度的發(fā)展，尤其是著作人身權(quán)制度的發(fā)展有重要意義。著作人身權(quán)制度對作者的重要意義不單單在于彰顯作品與作者的人格聯(lián)系，而是經(jīng)由署名權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等帶來的認(rèn)可、聲望，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步衍生出的民事利益。因此，全面、切實(shí)保護(hù)作者的復(fù)合利益要求我們重視對著作人身權(quán)制度的立法完善與司法適用。

“現(xiàn)代社會(huì)要求的法治和法學(xué)，問題的關(guān)鍵不在于西方化或東方化，而在于充分把握本國歷史、現(xiàn)實(shí)和人類發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上做出選擇的內(nèi)在合理性?！币虼耍幢阄覀兘邮芪鞣阶怨诺湔谓?jīng)濟(jì)學(xué)以來“經(jīng)濟(jì)人”與“理性人”的假定，從財(cái)產(chǎn)收益角度對產(chǎn)業(yè)主體行為與市場競爭規(guī)律進(jìn)行把握，也不應(yīng)把這套單一的、主要面向出版商的市場激勵(lì)機(jī)制作為作者利益保護(hù)的全部，更不宜在沒有深入理解儒家義利觀下而妄將其作為束縛當(dāng)代知識(shí)分子追求合理回報(bào)的道德枷鎖。在推動(dòng)構(gòu)建文化強(qiáng)國的當(dāng)下，將版權(quán)法治建設(shè)同本國文化連接，應(yīng)完善以職業(yè)保障、社會(huì)認(rèn)可、政府支持等為代表的作者創(chuàng)作激勵(lì)機(jī)制，給予符合中國知識(shí)分子特性的多元化人文關(guān)懷。

（作者徐小奔系中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心專職研究員，法學(xué)院副教授，法學(xué)博士；包麗平系中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心碩士研究生）

本文系國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償制度功能的拓展與規(guī)范研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20BFX134）的階段性成果。