摘 要：科學(xué)數(shù)據(jù)的出版已經(jīng)成為科學(xué)數(shù)據(jù)開放交流實(shí)踐中最重要的傳播方式之一?？茖W(xué)數(shù)據(jù)出版離不開機(jī)構(gòu)的支持，機(jī)構(gòu)推動(dòng)開放出版能夠從中獲利并造?？萍歼M(jìn)步。文章從利益相關(guān)者的角度出發(fā)，探尋不同學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)出版中承擔(dān)的角色和任務(wù)并發(fā)現(xiàn)他們之間的多元關(guān)聯(lián)。研究發(fā)現(xiàn)，在數(shù)據(jù)出版中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮數(shù)據(jù)產(chǎn)出機(jī)構(gòu)的互動(dòng)保障作用，完善數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)整合作用，推進(jìn)社會(huì)公眾、科研機(jī)構(gòu)等與數(shù)據(jù)出版商的互動(dòng)對(duì)話，發(fā)揮政府相關(guān)管理部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的互動(dòng)引導(dǎo)作用，多元化緊密參與模式是相關(guān)機(jī)構(gòu)未來參與數(shù)據(jù)出版的趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)出版；利益相關(guān)者；開放獲取；科研數(shù)據(jù)開放

中圖分類號(hào)：G231 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Research on the Roles and Interactive Mechanism of Data Publishing Related Institutions from a Stakeholder Perspective

Abstract The publication of scientific data has emerged as a crucial method for the open exchange of scientific data. The success of scientific data publishing relies heavily on institutional support. Institutions that promote open publishing can benefit and contribute to scientific and technological progress. This article， from a stakeholder perspective， explores the roles and responsibilities of various academic institutions in data publishing， identifying the diverse connections among them. The research highlights the importance of fostering interactive guarantees from data-producing institutions， enhancing data integration by publishing institutions， promoting interaction and dialogue between the public， research institutions， and data publishers， and emphasizing the guiding role of government management departments and industry associations. A diverse and closely engaged participation model is the trend for institutional involvement in future data publishing.

Key words data publishing; stakeholders; open access; open research data

1 引言

開放科學(xué)將帶來科學(xué)研究的重大革命，引起了全球科學(xué)界的廣泛關(guān)注。自2001年12月開放社會(huì)基金會(huì)（Open Society Foundations）提出《布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃》[1]，論文與數(shù)據(jù)開放的路程就此開啟。2021年，聯(lián)合國教科文組織審議通過《開放科學(xué)建議書》[2]，標(biāo)志著開放科學(xué)邁入全球共識(shí)的新階段。歐洲研究理事會(huì)2022年發(fā)布《開放研究數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)管理計(jì)劃》[3]時(shí)，開放科學(xué)已形成蓬勃發(fā)展之勢(shì)。在國內(nèi)，數(shù)據(jù)開放也備受關(guān)注。2018年，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布《信息技術(shù) 科學(xué)數(shù)據(jù)引用》國家標(biāo)準(zhǔn)，2019年2月中國科學(xué)院印發(fā)《中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放共享辦法（試行）》[4]，為進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理，提高科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享水平提供了制度規(guī)范，數(shù)據(jù)的開放共享已成為時(shí)代的大趨勢(shì)。2023年9月由科技部提出，全國科技平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)、國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心組織制定的《數(shù)據(jù)論文出版元數(shù)據(jù)》發(fā)布[5]，既是對(duì)現(xiàn)有規(guī)范的完善，也為下一步的發(fā)展指明了方向。2023年12月14日第四屆“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)知識(shí)發(fā)現(xiàn)”研討會(huì)上，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與中國教育圖書進(jìn)出口有限公司宣布“開放獲取資源評(píng)價(jià)”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室正式成立，將探索一系列針對(duì)開放獲取資源的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系[6]，進(jìn)而提高開放資源的質(zhì)量，構(gòu)建更好的資源環(huán)境。開放數(shù)據(jù)對(duì)當(dāng)前各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和知識(shí)型社會(huì)建設(shè)起到關(guān)鍵作用[7]。

數(shù)據(jù)出版是共享科學(xué)數(shù)據(jù)的一種方式，用“出版”的方式將數(shù)據(jù)公開發(fā)布出來，能夠最大限度地發(fā)揮研究數(shù)據(jù)的影響。目前學(xué)界尚未對(duì)數(shù)據(jù)出版有明確的概念界定，本文參考不同方面的意見[8-10]，將數(shù)據(jù)出版定義為科研人員與科研機(jī)構(gòu)按照統(tǒng)一規(guī)范的質(zhì)量管理和控制機(jī)制，通過互聯(lián)網(wǎng)公開發(fā)布科研過程產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)集以及對(duì)數(shù)據(jù)修正、更新、評(píng)論的數(shù)據(jù)內(nèi)容，以幫助發(fā)現(xiàn)、獲取、理解和再分析利用數(shù)據(jù)，以數(shù)據(jù)開放、共享為基本出發(fā)點(diǎn)。

數(shù)據(jù)出版包含傳統(tǒng)出版中的“評(píng)審、發(fā)布、存檔、可引用”等含義，這使得數(shù)據(jù)成為科研成果，可以被納入科研評(píng)價(jià)體系，保障數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的權(quán)益，提高數(shù)據(jù)生產(chǎn)者共享數(shù)據(jù)的積極性，也使開放數(shù)據(jù)有更高的質(zhì)量保障，更符合學(xué)術(shù)規(guī)范并能降低相關(guān)研究的成本[8]。

數(shù)據(jù)出版離不開相關(guān)機(jī)構(gòu)的支持。學(xué)界從各角度對(duì)數(shù)據(jù)出版相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了探討，當(dāng)前對(duì)數(shù)據(jù)出版相關(guān)機(jī)構(gòu)的研究包括數(shù)據(jù)期刊[8，11-12]、出版商[13]、高校圖書館[14]等。相關(guān)機(jī)構(gòu)在研究中更多作為研究某一對(duì)象的載體，比如通過對(duì)國內(nèi)外主要出版商、代表性期刊和數(shù)據(jù)期刊及存儲(chǔ)庫的調(diào)研獲取出版政策要素[15-16]；以學(xué)術(shù)出版商和科技期刊為例[17-18]，探討實(shí)踐狀況中科學(xué)倉儲(chǔ)的出版流程研究[19]；以歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（General Data Protection Regulation， GDPR）為例，探討數(shù)據(jù)保護(hù)問題[20]；涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)在開放科研數(shù)據(jù)中的作用闡述[21]等。

總體而言，當(dāng)前對(duì)于數(shù)據(jù)出版相關(guān)機(jī)構(gòu)的研究相對(duì)獨(dú)立，還未關(guān)注到機(jī)構(gòu)之間其實(shí)存在著密不可分的關(guān)系，截至2023年12月，Re3data顯示全世界共有3 179個(gè)開放數(shù)據(jù)存儲(chǔ)倉儲(chǔ)，涵蓋88個(gè)國家和地區(qū)，擁有數(shù)據(jù)倉儲(chǔ)最多的國家是美國，其次是德國、英國。學(xué)科數(shù)據(jù)最多的是生命科學(xué)，占比較高的是生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、自然科學(xué)等[22]，數(shù)據(jù)的開放出版已經(jīng)在世界范圍內(nèi)具有很大規(guī)模。要實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)出版的全流程穩(wěn)定高效運(yùn)行離不開各機(jī)構(gòu)之間合作共創(chuàng)，本文從參與數(shù)據(jù)出版的主要機(jī)構(gòu)出發(fā)，通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研國外發(fā)展較為完善的大型機(jī)構(gòu)，總結(jié)各機(jī)構(gòu)之間存在的聯(lián)系以及當(dāng)前世界范圍內(nèi)數(shù)據(jù)出版的趨勢(shì)，為今后國內(nèi)數(shù)據(jù)出版的發(fā)展提供參考建議。

2 數(shù)據(jù)出版利益相關(guān)者的界定

1963年，美國斯坦福大學(xué)研究小組提出利益相關(guān)者理論[23]。1984年，弗里曼明確提出組織中的利益相關(guān)者是指能夠影響公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)影響的團(tuán)體或個(gè)人[24]。20世紀(jì)90年代以后，利益相關(guān)者理論與模型逐步被應(yīng)用至政府管理、社會(huì)治理以及城市管理、旅游管理、圖書情報(bào)等領(lǐng)域。將利益相關(guān)者理論引入數(shù)據(jù)出版領(lǐng)域可為數(shù)據(jù)出版的戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)提供分析視角，也能夠較為全面地認(rèn)識(shí)數(shù)據(jù)出版的利益相關(guān)者，有利于綜合考慮數(shù)據(jù)出版相關(guān)利益主體的利益訴求，促進(jìn)互動(dòng)與合作[25]。

科學(xué)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)、組織、發(fā)布、傳播與利用對(duì)利益相關(guān)者的界定有一定參考作用。根據(jù)2019年1月9日瑞典開放存取期刊目錄（Directory of Open Access Journals， DOAJ）發(fā)布的調(diào)查報(bào)告，DOAJ中最常見的出版機(jī)構(gòu)類型包括高校、出版商、科研院所和社會(huì)團(tuán)體等[26]。盛小平等人[27]將科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享活動(dòng)中的利益相關(guān)者總結(jié)為政府、研究機(jī)構(gòu)、研究資助機(jī)構(gòu)、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、行業(yè)協(xié)會(huì)、出版社、研究人員、其他企業(yè)、用戶、社會(huì)。樊俊豪[28]認(rèn)為科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)主體包括政府和基金組織、研究者和研究機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)出版機(jī)構(gòu)、IT部門等利益相關(guān)主體。通過總結(jié)各方觀點(diǎn)，筆者將數(shù)據(jù)出版的利益相關(guān)者概括為科研人員、政府、高校、學(xué)術(shù)出版商、科研院所、資助機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾、行業(yè)協(xié)會(huì)、期刊（見圖1）。

在數(shù)據(jù)出版中，科研人員和社會(huì)公眾是數(shù)據(jù)的產(chǎn)出者、利用者、再利用者。數(shù)據(jù)的產(chǎn)出是數(shù)據(jù)出版的核心條件，高校、行業(yè)協(xié)會(huì)、科研院所、期刊、學(xué)術(shù)出版商、政府、資助機(jī)構(gòu)則保證數(shù)據(jù)出版的順利進(jìn)行和平穩(wěn)維護(hù)，開放科學(xué)環(huán)境為數(shù)據(jù)出版創(chuàng)造了條件與氛圍。

數(shù)據(jù)出版中涉及的利益相關(guān)者分別具有一定的獲得利益和產(chǎn)出利益。獲得利益是指利益相關(guān)者在參與數(shù)據(jù)出版活動(dòng)時(shí)所獲得的宏觀利益及微觀利益：宏觀利益是指對(duì)社會(huì)、機(jī)構(gòu)、行業(yè)等具有正面和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展影響，包括提升國家整體開放科學(xué)水平、提高經(jīng)濟(jì)效益、提升機(jī)構(gòu)的社會(huì)地位以及行業(yè)出版與共享水平等；微觀利益指?jìng)€(gè)人能從數(shù)據(jù)出版中獲得的利益，包括無限制獲得科學(xué)數(shù)據(jù)用于科學(xué)研究、提升個(gè)人學(xué)術(shù)影響力、獲得出版資助、促進(jìn)個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值的認(rèn)識(shí)等。產(chǎn)出利益是指各利益相關(guān)者在數(shù)據(jù)出版活動(dòng)中作出的貢獻(xiàn)，也就是指為實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)出版，在數(shù)據(jù)生命周期全過程保證科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)范化和完整性，具體包括生產(chǎn)科學(xué)數(shù)據(jù)資源、建立科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、建立數(shù)據(jù)與論文之間的關(guān)聯(lián)、制定數(shù)據(jù)管理引用規(guī)范、出版數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)論文、開展活動(dòng)提升數(shù)據(jù)出版概念接受度等。獲得利益和產(chǎn)出利益是利益相關(guān)者行動(dòng)驅(qū)力的來源，同時(shí)也形成促進(jìn)數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)得以運(yùn)行的正向循環(huán)。明確利益相關(guān)者的獲得利益和產(chǎn)出利益有助于理解其行為動(dòng)機(jī)，對(duì)其是否能夠作為數(shù)據(jù)出版的利益相關(guān)者作出進(jìn)一步驗(yàn)證，數(shù)據(jù)出版中利益相關(guān)者的獲得利益和產(chǎn)出利益的具體體現(xiàn)如表1所示。

3 數(shù)據(jù)出版相關(guān)機(jī)構(gòu)的作用

3.1 學(xué)術(shù)出版商

以Wiley為例，Wiley作為世界第三大出版商，擁有500多本金色開放獲?、倨诳? 400多本提供開放獲取選項(xiàng)的混合型期刊，占其全部期刊的95%，涵蓋120多個(gè)學(xué)科。Wiley積極推進(jìn)開放獲取和數(shù)據(jù)出版，主要實(shí)踐方向包括創(chuàng)建數(shù)據(jù)期刊、承擔(dān)宣傳責(zé)任、與學(xué)術(shù)團(tuán)體和政府密切合作、為用戶提供專業(yè)服務(wù)四個(gè)方面。

（1）創(chuàng)建數(shù)據(jù)期刊。Wiley在2012年7月16日推出Geoscience Data Journal。該期刊僅以在線方式發(fā)行，主要發(fā)表短篇的地球科學(xué)數(shù)據(jù)論文，論文存放在經(jīng)認(rèn)可的數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)集，并與唯一標(biāo)識(shí)符關(guān)聯(lián)。具體而言，Geoscience Data Journal的數(shù)據(jù)文章需要對(duì)數(shù)據(jù)集進(jìn)行描述，并詳細(xì)給出數(shù)據(jù)來源、處理過程、使用的軟件和數(shù)據(jù)文件類型等。該期刊采用CC BY許可②，允許用戶復(fù)制、分發(fā)和傳輸文章，改編文章并將文章用于商業(yè)用途。截至2023年12月，Wiley已經(jīng)有587本金色開放獲取期刊，今后仍有計(jì)劃推出未探索領(lǐng)域的數(shù)據(jù)期刊。自2012年以來，Wiley將80多種期刊從訂閱模式轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取模式，其中自然包括文章及與其相關(guān)數(shù)據(jù)的開放，并將持續(xù)推進(jìn)混合型期刊轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆_放獲取期刊。

（2）組織活動(dòng)講座，承擔(dān)宣傳責(zé)任。2023年9月，Wiley聯(lián)合中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心策劃組織了系列開放科學(xué)活動(dòng)，以開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放平臺(tái)等開放科學(xué)實(shí)踐形式為主題，交流分享開放科學(xué)的實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)和洞見，探討開放科學(xué)對(duì)促進(jìn)科學(xué)合作的重要作用。例如，其中一期主題為“開放數(shù)據(jù)體系構(gòu)建與出版實(shí)踐”探討了關(guān)于數(shù)據(jù)出版的政策、問題、可持續(xù)發(fā)展等。該活動(dòng)除了在Wiley官網(wǎng)上直播外，也同時(shí)在嗶哩嗶哩彈幕網(wǎng)（B站）上直播，并設(shè)置在線提問環(huán)節(jié)，促進(jìn)討論的進(jìn)一步深入。

（3）與學(xué)術(shù)團(tuán)體和政府密切合作。Wiley當(dāng)前已經(jīng)與850家協(xié)會(huì)開展合作，出版合作伙伴成員遍布世界各個(gè)地區(qū)，主要包括有：中國科學(xué)院、中國社會(huì)科學(xué)院、美國人類學(xué)協(xié)會(huì)、美國癌癥學(xué)會(huì)、美國金融協(xié)會(huì)、澳大利亞生態(tài)學(xué)會(huì)、歐洲微生物學(xué)會(huì)聯(lián)合會(huì)、德國化學(xué)會(huì)等，其中與英國工程技術(shù)學(xué)會(huì)（The Institution of Engineering and Technology，IET）建立開放獲取期刊出版的合作關(guān)系，推動(dòng)期刊出版向金色開放獲取模式轉(zhuǎn)變。此外，Wiley還參與多方面的支持工作，如支持國家和國際層面的工作、幫助制定政策和開放獲取協(xié)議、與全球諸多國家發(fā)展合作關(guān)系、宣傳開放獲取理念[30]。

（4）為用戶提供專業(yè)服務(wù)。Wiley開發(fā)了多種不同平臺(tái)，涉及數(shù)據(jù)出版的資源、出版相關(guān)問題科普等。例如，線上圖書館，將其所擁有的所有資源包括期刊、圖書、數(shù)據(jù)庫等集合在一起，是數(shù)據(jù)出版內(nèi)容面向社會(huì)公眾的另一平臺(tái)。還有中文博客節(jié)目Wiley科研談，邀請(qǐng)學(xué)術(shù)出版行業(yè)的參與人員分享出版、科研的經(jīng)歷。還為用戶提供全方位解決論文寫作投稿問題的Wiley在線講堂。所有的內(nèi)容都基于共享的原則免費(fèi)向公眾開放[31]。

3.2 期刊

3.2.1 數(shù)據(jù)期刊

數(shù)據(jù)期刊指的是發(fā)表數(shù)據(jù)論文和數(shù)據(jù)的期刊，著重于描述實(shí)驗(yàn)和觀察數(shù)據(jù)，有效整合傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，幫助用戶進(jìn)行檢索和數(shù)據(jù)挖掘[32]。數(shù)據(jù)期刊包括完全數(shù)據(jù)期刊和混合數(shù)據(jù)期刊。完全數(shù)據(jù)期刊指的是全部發(fā)表數(shù)據(jù)文章的期刊，混合數(shù)據(jù)期刊則將“數(shù)據(jù)論文”作為一個(gè)子欄目。數(shù)據(jù)期刊的出版模式分為三種：一是出版短數(shù)據(jù)論文的數(shù)據(jù)期刊，其特征為篇幅簡(jiǎn)練、不對(duì)原始數(shù)據(jù)集進(jìn)行分析研究、開展同行評(píng)議保證質(zhì)量、以集成統(tǒng)一方式進(jìn)行管理；二是以整合出版為特征的數(shù)據(jù)期刊，其特征為對(duì)數(shù)據(jù)和論文進(jìn)行集成出版，注重研究論文和數(shù)據(jù)之間互操作的簡(jiǎn)便性；三是數(shù)據(jù)作為補(bǔ)充資料出版的數(shù)據(jù)期刊，其特征為出版學(xué)術(shù)論文的同時(shí)出版原始數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)集[33]，與集成出版的不同之處在于學(xué)術(shù)論文與數(shù)據(jù)是各自作為獨(dú)立的一部分出版的。除了數(shù)據(jù)論文，數(shù)據(jù)期刊也會(huì)發(fā)表其他類型的文章：數(shù)據(jù)服務(wù)論文（Data Service Paper）用于描述產(chǎn)生或分析數(shù)據(jù)的平臺(tái)、方法、工具等，提高用戶利用數(shù)據(jù)的效率；簡(jiǎn)報(bào)型論文（Short Communication）描述已存在數(shù)據(jù)集的更新情況，一般篇幅較短；數(shù)據(jù)集方面的綜述（Review），對(duì)已發(fā)表的文章進(jìn)行簡(jiǎn)短評(píng)述（Comment），不同的文章類型呈現(xiàn)了數(shù)據(jù)的不同狀態(tài)，讓用戶對(duì)數(shù)據(jù)有更全面清晰的認(rèn)識(shí)。

3.2.2 傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊

傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊在開放獲取的大環(huán)境下也將學(xué)術(shù)論文進(jìn)行開放，并加入數(shù)據(jù)出版內(nèi)容，借鑒數(shù)據(jù)期刊的出版模式，采用整合出版或集成出版的方式將數(shù)據(jù)引入傳統(tǒng)出版流程中，逐步轉(zhuǎn)向混合數(shù)據(jù)期刊。傳統(tǒng)期刊近年來也在推出新的數(shù)據(jù)期刊，如2018年《美國醫(yī)學(xué)雜志》推出《美國醫(yī)學(xué)會(huì)雜志網(wǎng)絡(luò)開放》。也有一些期刊從混合型轉(zhuǎn)向完全開放，EMBO出版社的Molecular Medicine于2012年成為首批轉(zhuǎn)化為完全開放獲取的期刊；2010年Nature推出的混合型期刊Nature Communications在2016年轉(zhuǎn)為完全開放獲取期刊；Life Science Alliance期刊于2019年成為開放獲取期刊。由此可見，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊正逐漸向完全開放獲取的數(shù)據(jù)期刊轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊與數(shù)據(jù)期刊共同承擔(dān)數(shù)據(jù)的正式發(fā)布與共享功能，是用戶獲取科研數(shù)據(jù)的重要窗口。

3.3 高校、科研院所和行業(yè)協(xié)會(huì)

3.3.1 建立數(shù)據(jù)庫與數(shù)據(jù)服務(wù)

哈佛大學(xué)定量社會(huì)科學(xué)研究所、哈佛大學(xué)圖書館和哈佛大學(xué)信息技術(shù)組織于2006年合作啟動(dòng)Dataverse項(xiàng)目，開發(fā)開源數(shù)據(jù)庫。該項(xiàng)目的目標(biāo)包括：發(fā)展全球Dataverse社區(qū)；培養(yǎng)處理復(fù)雜數(shù)據(jù)和大數(shù)據(jù)的能力；擴(kuò)展現(xiàn)有和新的學(xué)科數(shù)據(jù)；加強(qiáng)存檔和保存功能；提高互操作性；改善用戶體驗(yàn)等。該數(shù)據(jù)庫以服務(wù)性為主，為數(shù)據(jù)開放出版提供堅(jiān)實(shí)的技術(shù)支持，目前在全球與108個(gè)機(jī)構(gòu)合作，依托高校圖書館及信息服務(wù)部門等提供數(shù)據(jù)服務(wù)，并在世界范圍內(nèi)搭建全球Dataverse社區(qū)聯(lián)盟，在國內(nèi)，北京、上海、香港、臺(tái)灣均與Dataverse有合作。除了提供技術(shù)支持外，該項(xiàng)目還與其他的數(shù)據(jù)庫合作，如與美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）的數(shù)據(jù)科學(xué)戰(zhàn)略辦公室及其他五個(gè)數(shù)據(jù)庫合作，共同啟動(dòng)新的數(shù)據(jù)管理和共享計(jì)劃，其中，美國國立衛(wèi)生研究院也是Dataverse的資金支持方之一[34]。

3.3.2 制定政策與協(xié)議

除了國家政府部門之外，高校、科研院所及行業(yè)協(xié)會(huì)是數(shù)據(jù)出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范制定最重要的角色。例如，英國皇家學(xué)會(huì)（The Royal Society，TRS）頒布《開放數(shù)據(jù)政策》；國際科學(xué)理事會(huì)（International Council of Science Unions，ICSU）、國際合作伙伴關(guān)系（Inter Academy Panel，IAP）、世界科學(xué)院（The World Academy of Sciences，TWAS）和國際社會(huì)科學(xué)理事會(huì)（International Social Science Council，ISSC）發(fā)布了《大數(shù)據(jù)世界中的開放數(shù)據(jù)》協(xié)議；英國英格蘭高等教育基金委員會(huì)（Higher Education Funding Council for England，HEFCE）、英國研究理事會(huì)（UK Research Councils，RCUK）、威康基金會(huì)（Wellcome Trust，WT）和英國大學(xué)協(xié)會(huì)（Universities UK，UUK）四家機(jī)構(gòu)于2016年7月28日發(fā)布了共同簽署的《開放研究數(shù)據(jù)協(xié)議》[35]；英國工程和自然科學(xué)研究委員會(huì)（Engineering and Physical Sciences Research Council， EPSRC）在2022年頒布了《EPSRC研究數(shù)據(jù)政策框架》[36]；美國國立衛(wèi)生研究院在2003年和2023年分別發(fā)布了兩版《數(shù)據(jù)管理和共享政策》等[37]。

3.3.3 實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源產(chǎn)出與利用

科研人員是科研數(shù)據(jù)產(chǎn)出的主體，也是數(shù)據(jù)出版的主要服務(wù)對(duì)象。高校、科研院所及行業(yè)協(xié)會(huì)聚集眾多科研人員，其在參與數(shù)據(jù)出版建設(shè)的同時(shí)也接受著數(shù)據(jù)出版的服務(wù)、享用數(shù)據(jù)開放的便利進(jìn)而繼續(xù)產(chǎn)出更多科研數(shù)據(jù)，科研人員數(shù)據(jù)的產(chǎn)出與利用是數(shù)據(jù)出版價(jià)值的直接體現(xiàn)。數(shù)據(jù)出版秉持FAIR（Findability可查找、Accessibility可訪問、Interoperability可互用、Reuse可再利用）原則，出現(xiàn)伊始就是為了使數(shù)據(jù)被最大化利用，減少科研人員的工作負(fù)擔(dān)，促進(jìn)科學(xué)更高效健康發(fā)展，數(shù)據(jù)資源被有效利用再產(chǎn)出新的科研成果令科研數(shù)據(jù)出版全過程完成閉環(huán)。例如，孫志剛等人[38]于2019年7月在《地球科學(xué)數(shù)據(jù)雜志》（Geoscience Data Journal）發(fā)表了一篇生態(tài)學(xué)的數(shù)據(jù)論文及數(shù)據(jù)集，該數(shù)據(jù)集就是已公開的數(shù)據(jù)經(jīng)加工后形成的。

3.3.4 引領(lǐng)完全開放

2023年3月1日，英國皇家天文學(xué)會(huì)宣布從2024年1月開始，旗下所有期刊都將實(shí)現(xiàn)開放獲取，包括自1827年出版的第一卷至最新發(fā)表的所有文章，讀者都可以免費(fèi)閱讀全文。歐洲分子生物學(xué)組織（European Molecular Biology Organization， EMBO）也在同年3月15日宣布，自2024年1月1日起，EMBO Journal和EMBO Reports將從鼓勵(lì)開放出版轉(zhuǎn)變?yōu)槿娴拈_放出版。此外，在EMBO出版社期刊上發(fā)表的所有研究論文都將包括源數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)可用性部分，并遵循美國國立衛(wèi)生研究院、白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，OSTP）、歐洲研究委員會(huì)（European Research Council，ERC）、地平線歐洲和CoalitionS / PlanS的開放科學(xué)政策[39]，這些舉措在推進(jìn)完全開放獲取中起到了引領(lǐng)作用。

3.3.5 促進(jìn)方法創(chuàng)新

歐洲分子生物學(xué)組織開放科學(xué)實(shí)施團(tuán)隊(duì)嘗試將人工智能技術(shù)引入開放獲取，包括使用人工智能來管理研究論文中的數(shù)據(jù)集，提高數(shù)據(jù)發(fā)布的效率和可靠性；使用人工智能分析不同期刊、機(jī)構(gòu)和個(gè)人所涵蓋的研究主題，描繪期刊研究主題的演變，確定出版格局；使用人工智能在同行評(píng)審中參與審稿，提取重要主題和受審稿人關(guān)注的部分等[40]。由歐盟委員會(huì)資助的項(xiàng)目IntelComp將開放的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)與人工智能無縫集成，為決策者和科研人員提供人工智能工具來幫助決策和開展科研工作[41]。開放獲取研究材料的組織和管理等任務(wù)是機(jī)器學(xué)習(xí)算法的應(yīng)用領(lǐng)地，使用人工智能能補(bǔ)充人類專業(yè)知識(shí)，提高流程效率，但并不是取代人類輸入，而是利用新技術(shù)的同時(shí)盡量規(guī)避其缺陷。

4 數(shù)據(jù)出版利益相關(guān)者多元互動(dòng)機(jī)制

數(shù)據(jù)出版的利益相關(guān)者共同參與到數(shù)據(jù)出版的過程中，互相之間形成了密不可分的多元互動(dòng)關(guān)系，如圖2所示。

4.1 發(fā)揮數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)的互動(dòng)保障作用

數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)包括高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會(huì)，匯聚眾多科研人員，不僅承擔(dān)科研數(shù)據(jù)產(chǎn)出的任務(wù)，還參與政策制定并提供技術(shù)與資金支持。數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)與出版商合作開發(fā)數(shù)據(jù)平臺(tái)與數(shù)據(jù)庫、提供數(shù)據(jù)管理服務(wù)，積極擁抱新技術(shù)賦能數(shù)據(jù)出版，比如推進(jìn)人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)算法在審稿和科研流程中的初步應(yīng)用；共同創(chuàng)建期刊并提供資金支持，促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的高質(zhì)量傳遞?？茖W(xué)支持機(jī)構(gòu)（包括政府部門，行業(yè)協(xié)會(huì)及數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)等）發(fā)布的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策文件幫助科學(xué)研究人員、數(shù)據(jù)出版商、圖書館解決開放數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、管理及安全維護(hù)問題，為開放數(shù)據(jù)的使用和共享提供保障。數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)與數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)存在雙向關(guān)系，數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)為數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)提供內(nèi)容產(chǎn)出和技術(shù)支持，同時(shí)也是數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)最重要的用戶群體，進(jìn)而產(chǎn)出更多具有更高使用價(jià)值的數(shù)據(jù)資源。因此，數(shù)據(jù)出版中各利益相關(guān)者多元互動(dòng)中應(yīng)協(xié)調(diào)好數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)的利益關(guān)系，發(fā)揮出數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)產(chǎn)出、標(biāo)準(zhǔn)制定、技術(shù)支持等方面的保障作用，促進(jìn)數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部與外部的良好多元互動(dòng)關(guān)系。

4.2 完善數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)整合作用

數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)包括傳統(tǒng)期刊、數(shù)據(jù)期刊、數(shù)據(jù)發(fā)布平臺(tái)與數(shù)據(jù)庫。期刊走向完全開放在全球開放進(jìn)程中是不可或缺的一環(huán)。傳統(tǒng)期刊在開放科學(xué)的影響下逐步轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)期刊，或者通過創(chuàng)建新期刊和自我開放的方式逐步開放，數(shù)據(jù)出版完整融入傳統(tǒng)期刊體系中。為了更好地完善數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)整合，為用戶提供更便捷的使用體驗(yàn)，傳統(tǒng)期刊與數(shù)據(jù)期刊需要與數(shù)據(jù)發(fā)布平臺(tái)或數(shù)據(jù)庫建立連接，具體體現(xiàn)在期刊發(fā)表論文和數(shù)據(jù)論文的同時(shí)還將數(shù)據(jù)集放置在數(shù)據(jù)開放平臺(tái)上，采用唯一標(biāo)識(shí)符單向或雙向鏈接實(shí)現(xiàn)互通，充分整合數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)內(nèi)部的連接與互動(dòng)。提供數(shù)據(jù)共享渠道，為科研人員和社會(huì)公眾提供服務(wù)。

4.3 推進(jìn)社會(huì)公眾、科研機(jī)構(gòu)等與數(shù)據(jù)出版商的互動(dòng)對(duì)話

數(shù)據(jù)出版商承擔(dān)了宣傳推廣的大部分工作，向公眾、數(shù)據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)普及數(shù)據(jù)出版及開放的概念。概念的普及有利于使開放共享成為常態(tài)，增強(qiáng)大眾對(duì)開放數(shù)據(jù)的了解，利用開放數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)終身學(xué)習(xí)，并且社會(huì)公眾可以作為科學(xué)活動(dòng)的參與者，參與到數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)中，輔助科研數(shù)據(jù)的形成，如訪談的受訪者、醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)的匿名提供者等[42]。但數(shù)據(jù)出版對(duì)傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)使用模式產(chǎn)生影響，以數(shù)據(jù)服務(wù)商為主導(dǎo)的傳統(tǒng)數(shù)據(jù)使用模式是由科學(xué)研究人員或是科研機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給數(shù)據(jù)服務(wù)商，由數(shù)據(jù)服務(wù)商通過收取使用費(fèi)用獲得收益，在這過程中利益相關(guān)者之間可能會(huì)產(chǎn)生一定的利益沖突。在數(shù)據(jù)出版中需要科學(xué)支持機(jī)構(gòu)、科學(xué)研究人員、科研機(jī)構(gòu)等與數(shù)據(jù)出版商搭建溝通的橋梁，在數(shù)據(jù)版權(quán)轉(zhuǎn)讓、開放數(shù)據(jù)使用和版權(quán)沖突方面建立多元對(duì)話機(jī)制，通過對(duì)話磋商來解決可能存在的利益沖突，促進(jìn)各個(gè)利益相關(guān)者合作共贏。

4.4 發(fā)揮政府相關(guān)管理部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的互動(dòng)引導(dǎo)作用

政府相關(guān)管理部門和行業(yè)協(xié)會(huì)可以在處理開放數(shù)據(jù)共享中的利益沖突方面發(fā)揮作用?？茖W(xué)數(shù)據(jù)出版的多元互動(dòng)機(jī)制需要以政府相關(guān)部門的政策作為利益相關(guān)者之間互動(dòng)的依據(jù)和導(dǎo)向，對(duì)數(shù)據(jù)出版與開放共享和使用存在的問題以及利益相關(guān)者之間存在的利益沖突應(yīng)向政府相關(guān)管理部門及時(shí)反饋。行業(yè)協(xié)會(huì)制定科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享行業(yè)指南，為數(shù)據(jù)開放活動(dòng)提供行動(dòng)指導(dǎo)。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)與政府相關(guān)部門形成良好的合作互動(dòng)關(guān)系，共同制定數(shù)據(jù)出版的行業(yè)指南、出版標(biāo)準(zhǔn)等，為數(shù)據(jù)出版的規(guī)范運(yùn)作共建良好基礎(chǔ)。

5 結(jié)語

開放獲取在提升全人類科學(xué)研究和創(chuàng)新水平上有重要的意義，數(shù)據(jù)出版也在開放獲取領(lǐng)域獲得了基本認(rèn)可。科學(xué)數(shù)據(jù)出版補(bǔ)充了傳統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享體系的短板，傳統(tǒng)的“政府主導(dǎo)”方式更多地強(qiáng)調(diào)國家財(cái)政支持的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)資源共享，數(shù)據(jù)出版則是以“數(shù)據(jù)”為核心，更多地保障科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果認(rèn)可，并在機(jī)制、傳播周期等多方面具有優(yōu)勢(shì)。數(shù)據(jù)出版與傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版有很大不同，數(shù)據(jù)出版作為一種新型的出版模式，對(duì)各出版相關(guān)機(jī)構(gòu)來說都是一種挑戰(zhàn)，各機(jī)構(gòu)需要緊密合作。不同類型、不同層次的資源整合和服務(wù)共建，涉及數(shù)據(jù)出版全流程，構(gòu)成多類型、層次相互關(guān)聯(lián)的參與者網(wǎng)絡(luò)，共同推動(dòng)建立穩(wěn)定、多邊、靈活的合作關(guān)系和開放、優(yōu)質(zhì)、豐富的數(shù)據(jù)平臺(tái)，最終形成各利益相關(guān)主體相互影響、具有自我調(diào)節(jié)和適應(yīng)能力的科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)。數(shù)據(jù)出版相關(guān)機(jī)構(gòu)的良好協(xié)作和長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光是數(shù)據(jù)出版共享穩(wěn)定創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。發(fā)揮所長(zhǎng)、彌合短板是協(xié)作的目的，我國需要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)間協(xié)助，促進(jìn)與國外相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，提升國際參與度和影響力，關(guān)注國際數(shù)據(jù)組織的動(dòng)態(tài)，積極參與共享實(shí)踐的開放共享項(xiàng)目。

注釋：

① 論文的內(nèi)容可以被任何人免費(fèi)使用。

② 只需保留原作者署名即可基于商業(yè)目的對(duì)作品進(jìn)行轉(zhuǎn)載、改編或二次創(chuàng)作，是限制最小的知識(shí)共享協(xié)議。

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作者簡(jiǎn)介：唐佳，遼寧大學(xué)信息資源管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)閷W(xué)術(shù)出版、科研數(shù)據(jù)管理。