摘要：文章旨在以《大數(shù)據(jù)時(shí)代圖書館服務(wù)體系的創(chuàng)新與發(fā)展》中知識(shí)資源體系框架為指導(dǎo)，從不同維度解讀國內(nèi)外技術(shù)識(shí)別方法相關(guān)研究成果領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)程，從宏觀層面把握發(fā)展脈絡(luò)，為創(chuàng)新研究方法等提供參考和借鑒。以CNKI和Web of Science（WoS）中的該領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)為研究對象，通過UCINET、VOSViewer等可視化工具展開分析，從年度趨勢、核心作者、發(fā)文機(jī)構(gòu)、發(fā)文期刊、研究熱點(diǎn)5個(gè)維度展開分析。結(jié)果表明，國內(nèi)外該領(lǐng)域相關(guān)研究均在不斷發(fā)展中，在發(fā)展速度、研究側(cè)重點(diǎn)等方法呈現(xiàn)出顯著不同。

關(guān)鍵詞：技術(shù)識(shí)別方法；文獻(xiàn)計(jì)量；可視化；研究概況

中圖分類號：G350 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的競爭日益激烈，國家對關(guān)鍵核心技術(shù)的重視也不斷提高。2021年，“十四五”規(guī)劃中專門列出7個(gè)重要領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目［1］；2023年，政府工作報(bào)告提到科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用［2］。關(guān)鍵核心技術(shù)識(shí)別可以預(yù)測發(fā)展趨勢并補(bǔ)充空缺技術(shù)，為政府決策提供參考依據(jù)，給行業(yè)和學(xué)術(shù)界新研發(fā)方向提供啟示。

國內(nèi)外學(xué)者圍繞機(jī)器學(xué)習(xí)、建立指標(biāo)體系等展開該領(lǐng)域研究，且均以專利數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)數(shù)據(jù)為分析源，但國外學(xué)者的數(shù)據(jù)源更加多元，包括評論數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)?！洞髷?shù)據(jù)時(shí)代圖書館服務(wù)體系的創(chuàng)新與發(fā)展》一書中指出：圖書館可根據(jù)海量用戶數(shù)據(jù)制定更個(gè)性化的知識(shí)管理策略。面向技術(shù)識(shí)別方法領(lǐng)域的科研人員對領(lǐng)域宏觀概覽的需求，本文從全局層面展開文獻(xiàn)計(jì)量分析，有助于對領(lǐng)域內(nèi)研究成果有總體趨勢脈絡(luò)的掌握，從不同維度解讀領(lǐng)域發(fā)展進(jìn)程。為更直觀地了解技術(shù)識(shí)別方法在國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，本文從年度趨勢、核心作者、發(fā)文機(jī)構(gòu)、發(fā)文期刊及主題聚類5個(gè)維度展開分析，望能為后續(xù)研究在總體脈絡(luò)梳理上提供新的思路、理論支持和參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文國外文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來源于Web of Science（WoS）核心合集中的SCI-E和SSCI，構(gòu)造檢索式為TI=（（“techn* forecast*”） OR （“techn* detection”） OR （“techn* identification”） OR （“techn* discovery”） OR （“techn* opportunity”）），文獻(xiàn)類型article，“國家/地區(qū)”中排除China和Taiwan，共得到檢索結(jié)果515條。中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來源于CNKI數(shù)據(jù)庫中的核心期刊，檢索詞為關(guān)鍵技術(shù)識(shí)別、核心技術(shù)識(shí)別、“卡脖子”技術(shù)識(shí)別、顛覆性技術(shù)識(shí)別、突破性技術(shù)識(shí)別、前沿技術(shù)識(shí)別。截至2023年11月15日，共得到檢索結(jié)果625條。

首先是數(shù)據(jù)預(yù)處理，將中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)導(dǎo)入SATI軟件進(jìn)行字段抽取，分別抽取年份、作者、機(jī)構(gòu)、來源、關(guān)鍵詞字段，統(tǒng)計(jì)年份、機(jī)構(gòu)、來源字段頻次，繪制折線圖和表格，統(tǒng)計(jì)作者和關(guān)鍵詞字段頻次后形成共現(xiàn)矩陣。將共現(xiàn)矩陣導(dǎo)入U(xiǎn)cinet 6軟件進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，將轉(zhuǎn)換格式后的共現(xiàn)矩陣導(dǎo)入Netdraw形成共現(xiàn)矩陣圖，最后利用VOSViewer構(gòu)建知識(shí)圖譜，根據(jù)圖譜和結(jié)果對國內(nèi)外技術(shù)識(shí)別方法研究進(jìn)行分析和總結(jié)。

2 結(jié)果分析

2.1 年度趨勢分析

《大數(shù)據(jù)時(shí)代圖書館服務(wù)體系的創(chuàng)新與發(fā)展》第七章第一節(jié)指出：學(xué)科領(lǐng)域評價(jià)研究中，發(fā)文趨勢分析能揭示領(lǐng)域研究熱度和重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)。根據(jù)不同年份發(fā)文量，可直觀看出隨時(shí)間變化，國內(nèi)外技術(shù)識(shí)別方法研究的進(jìn)程和趨勢。

1967—1996年是起步階段，國外最早于1967年開始相關(guān)研究，國內(nèi)為1993年，相差約20年。20世紀(jì)60年代，以美蘇冷戰(zhàn)的技術(shù)競爭為背景，國外學(xué)者不斷產(chǎn)出研究成果；同時(shí)期，我國技術(shù)競爭意識(shí)滯后，研究成果偏少。1996—2006年是上升階段，國內(nèi)外均有一定研究成果。這一時(shí)期也是我國的萌芽和緩慢發(fā)展時(shí)期，國內(nèi)外研究仍存在差距。2006年以后是快速發(fā)展階段，尤其從2010年開始，我國發(fā)文趨勢顯著上升，與國外平緩趨勢形成鮮明對比，是我國的快速發(fā)展時(shí)期。我國從宏觀上重視關(guān)鍵核心技術(shù)競爭，出臺(tái)了很多政策和措施，提供多維度的支持與鼓勵(lì)。國外在該階段緩慢上升，成果增加趨于平緩。由此，我國有望在未來技術(shù)競爭中占據(jù)領(lǐng)先地位。綜上，國內(nèi)外技術(shù)識(shí)別方法研究均在不斷發(fā)展和上升。

2.2 核心作者分析

《大數(shù)據(jù)時(shí)代圖書館服務(wù)體系的創(chuàng)新與發(fā)展》第七章第四節(jié)指出：核心作者及合作團(tuán)隊(duì)的挖掘能解析出該領(lǐng)域的核心研究力量。

根據(jù)普賴斯定律，核心作者一般指M=0.749×Nmax以上的作者，N表示最高產(chǎn)作者的發(fā)文量。統(tǒng)計(jì)得出，該領(lǐng)域國內(nèi)625篇文獻(xiàn)共有作者1829位，國外515篇文獻(xiàn)共有作者934位，國內(nèi)作者發(fā)文量最高為9篇，國外作者發(fā)文量最高為22篇。計(jì)算取整，國內(nèi)核心作者發(fā)文量2篇，國外核心作者發(fā)文量4篇。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該領(lǐng)域國外學(xué)者發(fā)文量超過4篇的共11人，我國學(xué)者發(fā)文量超過2篇的共66人。對國內(nèi)外核心作者發(fā)表的論文進(jìn)行研讀，總結(jié)其主要研究內(nèi)容（見表1）。

綜上，通過對國內(nèi)外技術(shù)識(shí)別方法研究的核心作者分析，發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域國內(nèi)外研究均具有一定規(guī)模。我國研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模偏小，作者間合作廣泛性稍顯不足，作者研究較為分散，更傾向獨(dú)立研究。相比而言，國外作者合作相對穩(wěn)定和成熟，合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系更加清晰和緊密，其中韓國學(xué)者的合作更具顯著性和突出性。

2.3 發(fā)文機(jī)構(gòu)

據(jù)統(tǒng)計(jì)，國外該領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)共416個(gè)，高校205個(gè)，占比49.3%，非高校211個(gè)；國內(nèi)該領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)共590個(gè)，高校419個(gè)，占比71%，非高校171個(gè)。國外核心團(tuán)隊(duì)包括高麗大學(xué)、韓國科學(xué)技術(shù)院、成均館大學(xué)、馬里蘭大學(xué)、韓國建國大學(xué)和仁荷大學(xué)，高校和非高校的合作主要為高麗大學(xué)和韓國海洋水產(chǎn)開發(fā)院，馬里蘭大學(xué)和微軟。高麗大學(xué)和韓國海洋水產(chǎn)開發(fā)院的Kwon等［3］認(rèn)為隨著新商業(yè)模式和數(shù)字技術(shù)的出現(xiàn)，物流業(yè)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，通過LDA聚類預(yù)測物流技術(shù)變化，識(shí)別出前景技術(shù)和空缺技術(shù)。馬里蘭大學(xué)和微軟的Gligor等［4］認(rèn)為法律和監(jiān)管在技術(shù)發(fā)展中也不可或缺，為技術(shù)識(shí)別與預(yù)測提供新視角。結(jié)合數(shù)據(jù)分析，該領(lǐng)域內(nèi)韓國科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出更多，尤其是高麗大學(xué)和成均館大學(xué)，不僅與本國研究機(jī)構(gòu)展開合作，還與國外高校有合作關(guān)系。

國內(nèi)高校核心研究力量以北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院為代表，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所是非高校類機(jī)構(gòu)代表，中國科學(xué)院各分支機(jī)構(gòu)也活躍其中。北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院發(fā)文量最高，創(chuàng)新地將物種入侵模型應(yīng)用到技術(shù)識(shí)別中，提出一個(gè)顛覆性技術(shù)識(shí)別框架［5］。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所將知識(shí)流動(dòng)遷移到專利投入和產(chǎn)出，構(gòu)建了一種顛覆性技術(shù)識(shí)別方法［6］。

綜上，該領(lǐng)域內(nèi)國外非高校機(jī)構(gòu)占比超50%，我國非高校機(jī)構(gòu)僅29%，說明國外研究力量分布延展性較強(qiáng)，具有開放性和包容性，高校與非高校機(jī)構(gòu)聯(lián)系緊密，并步入實(shí)踐應(yīng)用階段。國內(nèi)以高校為主導(dǎo)，不同類型機(jī)構(gòu)間合作較少，相關(guān)研究更多聚焦于理論研究、模型創(chuàng)新，在應(yīng)用和遷移方面仍待探索和延伸。

2.4 發(fā)文期刊

《大數(shù)據(jù)時(shí)代圖書館服務(wù)體系的創(chuàng)新與發(fā)展》第七章第一節(jié)指出：期刊作為學(xué)術(shù)論文的主要載體，通過分析能揭示領(lǐng)域?qū)W科聚焦，為學(xué)科交叉研究提供參考借鑒。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國外技術(shù)識(shí)別方法的研究成果主要分布在商業(yè)和工程領(lǐng)域期刊上，商業(yè)領(lǐng)域期刊載文量占73%，工程領(lǐng)域占21%，社會(huì)領(lǐng)域占3%，環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域占3%，說明商業(yè)和工程領(lǐng)域的學(xué)者更集中地研究技術(shù)識(shí)別方法的發(fā)展和趨勢，同時(shí)也關(guān)注社會(huì)和全球問題。商業(yè)領(lǐng)域期刊Technological Forecasting and Social Change刊載相關(guān)成果115篇，約占發(fā)文總量的49%，該期刊重點(diǎn)聚焦社會(huì)、環(huán)境和技術(shù)因素的相互關(guān)聯(lián)。相比而言，國內(nèi)學(xué)科領(lǐng)域分布較平衡，以信息科技領(lǐng)域?yàn)橹鳎I(lǐng)域期刊載文量占54%，經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)領(lǐng)域占17%、基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域占16%、工程技術(shù)領(lǐng)域占13%。而信息科技領(lǐng)域期刊中以情報(bào)學(xué)和管理學(xué)為主，約占發(fā)文量的48%。《情報(bào)雜志》載文量第一，主要關(guān)注情報(bào)、智庫、輿情等。說明國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究在學(xué)科分布上更傾向科學(xué)領(lǐng)域。

綜上，國內(nèi)外相關(guān)研究有明顯的學(xué)科差異：國外傾向于商業(yè)領(lǐng)域，同時(shí)也聚焦社會(huì)現(xiàn)實(shí)問題；國內(nèi)在信息技術(shù)等領(lǐng)域著力更多，視角更多聚焦學(xué)術(shù)研究。

2.5 研究熱點(diǎn)分析

《大數(shù)據(jù)時(shí)代圖書館服務(wù)體系的創(chuàng)新與發(fā)展》第七章第二節(jié)指出：學(xué)科研究主題的精準(zhǔn)把握對探析學(xué)科發(fā)展、預(yù)測研究前沿有重要意義。本文主要分析頻次≥4 的關(guān)鍵詞，其中，國外文獻(xiàn)有39個(gè)關(guān)鍵詞和國內(nèi)文獻(xiàn)有31個(gè)關(guān)鍵詞。

通過解讀，將國外研究總結(jié)為4個(gè)熱點(diǎn)主題，主要內(nèi)容如下：（1）基于專利和文本挖掘。學(xué)者通過專利和文本挖掘識(shí)別各領(lǐng)域新興技術(shù)。Chanchetti等［7］基于中美日歐專利數(shù)據(jù)，預(yù)測儲(chǔ)氫材料技術(shù)生命周期。（2）基于德爾菲法。學(xué)者主要圍繞專家咨詢、創(chuàng)新管理等展開。Lee等［8］提出技術(shù)轉(zhuǎn)化為研發(fā)計(jì)劃的方法，專家參與信息評估分析全流程，實(shí)證膜技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新技術(shù)機(jī)會(huì)。（3）基于創(chuàng)新模型。學(xué)者通過建立科學(xué)模型展開研究。Golkar等［9］通過博弈論建模分析了32家汽車品牌的歷史數(shù)據(jù)，識(shí)別重要科學(xué)技術(shù)。（4）基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。學(xué)者主要以飛機(jī)行業(yè)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)開展研究。Lim等［10］以戰(zhàn)斗機(jī)和商用機(jī)數(shù)據(jù)集預(yù)測其技術(shù)發(fā)展和變革，識(shí)別飛機(jī)行業(yè)尖端技術(shù)。

通過解讀與分析，將國內(nèi)研究總結(jié)為4個(gè)熱點(diǎn)主題，主要內(nèi)容如下：（1）基于主題模型。學(xué)者主要圍繞LDA主題模型展開研究。劉自強(qiáng)等［11］提出了基于Chunk-LDAvis的技術(shù)主題識(shí)別方法，發(fā)現(xiàn)技術(shù)主題間的隱含關(guān)系從而識(shí)別核心技術(shù)。（2）基于技術(shù)生命周期。學(xué)者通過梳理技術(shù)生命周期展開研究。趙璞等［12］挖掘我國光伏領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)，梳理其技術(shù)生命周期，識(shí)別不同階段的核心技術(shù)。（3）基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析。學(xué)者主要結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和專利共類識(shí)別核心技術(shù)。張迎新等［13］借助機(jī)床制造業(yè)專利數(shù)據(jù)，繪制貢獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)識(shí)別核心技術(shù)，結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法厘清核心技術(shù)內(nèi)部關(guān)聯(lián)。（4）基于指標(biāo)體系。學(xué)者主要通過構(gòu)建指標(biāo)體系展開研究。周海球等［14］提出了識(shí)別、篩選兩階段指標(biāo)體系，識(shí)別某地科技部門核心技術(shù)。

綜上，總結(jié)國內(nèi)外熱點(diǎn)主題，對該領(lǐng)域聚焦點(diǎn)和側(cè)重點(diǎn)有基本了解?？偨Y(jié)國內(nèi)外研究的共性和差異，數(shù)據(jù)源方面，國內(nèi)學(xué)者主要分析源是專利數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，這兩種數(shù)據(jù)源獲取性和操作性更具優(yōu)勢。相比而言，國外學(xué)者的數(shù)據(jù)源更具多樣性，評論數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)等使用較多，國內(nèi)僅有少數(shù)學(xué)者結(jié)合了不同類型的數(shù)據(jù)源。研究方法方面，構(gòu)建模型和德爾菲法在通用性和易操作性上具有優(yōu)勢，是最常用的研究方法。相比而言，國內(nèi)學(xué)者的研究方法類型更多。因此，國外學(xué)者更注重研究內(nèi)容創(chuàng)新，國內(nèi)學(xué)者更側(cè)重研究方法創(chuàng)新。

3 結(jié)語

縱觀國內(nèi)外技術(shù)識(shí)別方法研究進(jìn)展，本文從以下幾個(gè)方面對技術(shù)識(shí)別方法研究的啟示進(jìn)行探討。

首先，需從更廣泛角度探索研究領(lǐng)域。綜上分析，國內(nèi)外在研究的學(xué)科領(lǐng)域方面各具特色，但其共同點(diǎn)是研究領(lǐng)域的集中性，國外集中于商業(yè)領(lǐng)域，國內(nèi)在信息科技的情報(bào)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域著力最多。技術(shù)識(shí)別在各個(gè)領(lǐng)域都至關(guān)重要，關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握有助于領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)競爭和突破性發(fā)展，應(yīng)將視角轉(zhuǎn)移到更多領(lǐng)域，識(shí)別核心技術(shù)以提高核心競爭力，實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展，從而應(yīng)對快速變化的技術(shù)變革。其次，需更多類型研究主體參與。對比可見國內(nèi)外研究主體的差異，縱觀國內(nèi)外，高校仍是核心研究力量。高校和科研機(jī)構(gòu)是技術(shù)識(shí)別的上游主體，企業(yè)和機(jī)構(gòu)是技術(shù)識(shí)別的中下游主體。技術(shù)識(shí)別是極具實(shí)踐性的研究，離不開理論和實(shí)踐的雙重發(fā)展，高校是理論的核心，企業(yè)是實(shí)踐的基地。技術(shù)識(shí)別研究需形成科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等多類型主體的研究共同體。最后，需緊跟趨勢、注重成果轉(zhuǎn)化研究。近些年，全球熱點(diǎn)事件屢見不鮮，技術(shù)識(shí)別除關(guān)注傳統(tǒng)學(xué)科領(lǐng)域外，還需及時(shí)聚焦全球熱點(diǎn)，快速預(yù)測和識(shí)別領(lǐng)域內(nèi)核心技術(shù)、空缺技術(shù)，在研究基礎(chǔ)上注重技術(shù)的可遷移性，將研究成果應(yīng)用到實(shí)踐和生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)識(shí)別從理論到實(shí)踐再到應(yīng)用的全流程發(fā)展，把握技術(shù)變革機(jī)會(huì)，降低公共事件的沖擊和影響，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

綜上，國內(nèi)外學(xué)者在技術(shù)識(shí)別方法方面均展開了一系列研究，隨著研究的不斷深入，快速識(shí)別領(lǐng)域內(nèi)核心技術(shù)并應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)將逐漸成為常態(tài)。本文研究存在一定局限性，由于研究成果載體的單一性和研究工具數(shù)據(jù)支持的指定性，本文研究數(shù)據(jù)和工具僅選擇文獻(xiàn)和可視化軟件，這在一定程度上導(dǎo)致了研究的片面性。此外，研究僅從上述5個(gè)維度展開，技術(shù)識(shí)別方法是一個(gè)全周期的過程，需探索其更多維度從而剖析其發(fā)展脈絡(luò)。在此后的研究中，將探索更多類型的數(shù)據(jù)源，從更多視角開展對技術(shù)識(shí)別方法的研究。

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（編輯 姚 鑫編輯）

Visualization analysis of technology identification methods in the research field

both domestically and internationally

FENG Xuefei1， LIU Jie2

（1.Library， Jiujiang University， Jiujiang 332000， China; 2.Jinan Engineering Polytechnic， Jinan 250200， China）

Abstract： The article aims to use the knowledge resource system framework in Innovation and development of library service system in the era of Big data as a guide to interpret the development process of research results related to technology identification methods at home and abroad from different dimensions， grasp the development trend from a macro level， and provide reference and inspiration for innovative research methods. Using literature data related to this field from CNKI and Web of Science （WoS） as the research object， analysis was conducted using visualization tools such as UCINET and VOSViewer. The analysis was conducted from five dimensions： annual trends， core authors， publishing institutions， publishing journals， and research hotspots. The results indicate that relevant research in this field is constantly developing both domestically and internationally， with significant differences in methods such as development speed and research focus.

Key words： technical identification methods; bibliometrics; visualization research; research overview

基金項(xiàng)目：山東省自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目；項(xiàng)目名稱：基于專利計(jì)量與機(jī)器學(xué)習(xí)的校企技術(shù)合作供需智能匹配方法研究；項(xiàng)目編號：ZR2023QG105。

作者簡介：馮雪飛（1994— ），女，館員，碩士；研究方向：計(jì)量分析，科技大數(shù)據(jù)。