摘要：文章選取2022年10家新能源汽車企業(yè)作為研究對象，構(gòu)建了包括法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、文化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)難度風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)維度10個(gè)指標(biāo)的新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用熵值法對其知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測算，研究表明，新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)總體上屬于可控范圍內(nèi)，區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境在評價(jià)樣本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)中占有較大權(quán)重。最后根據(jù)評價(jià)結(jié)果從政府和企業(yè)兩個(gè)層面提出風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對策略，旨在為新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和管理提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：新能源汽車企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；熵值法；應(yīng)對策略

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)的成長帶來了新的動力，為其創(chuàng)造了更多的機(jī)會。隨著時(shí)間的推移，知識產(chǎn)權(quán)在提升行業(yè)競爭力方面的重要性逐漸顯現(xiàn)，它已經(jīng)變成企業(yè)在培養(yǎng)、管理和維護(hù)中不可或缺的核心資產(chǎn)。目前，新能源汽車正處于由技術(shù)研發(fā)向市場轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，對新能源汽車企業(yè)這種高科技企業(yè)而言，企業(yè)構(gòu)建競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性關(guān)鍵要素正逐漸由傳統(tǒng)競爭格局下的有形資產(chǎn)過渡為新競爭格局下的知識產(chǎn)權(quán)等虛擬資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為支撐新能源汽車企業(yè)發(fā)展核心競爭力的重要戰(zhàn)略性工具。隨著行業(yè)競爭的加劇，新能源汽車企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也隨之產(chǎn)生，這些知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對新能源汽車企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展都會產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。新能源汽車領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新層出不窮，技術(shù)變化日新月異，要想在新一輪的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)制高點(diǎn)，必須走技術(shù)革新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并重之路。因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理視角研究新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，及時(shí)科學(xué)、有效地評價(jià)和掌握企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新管理提供科學(xué)依據(jù)和決策支持，具有重要的理論價(jià)值和實(shí)際意義。

1 文獻(xiàn)綜述

圍繞企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的研究，學(xué)者們重點(diǎn)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對策等方面。在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵研究方面，Kennedy等［1］提出知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)屬于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中風(fēng)險(xiǎn)的一種表現(xiàn)形式，是給持有人對其知識產(chǎn)權(quán)的所有或者基于知識產(chǎn)權(quán)的當(dāng)前或潛在收益帶來負(fù)面影響的事件及其可能性。周文光等［2］把知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)界定為企業(yè)由于知識產(chǎn)權(quán)的獲得、持有、使用與流失所發(fā)生的對自身當(dāng)前或潛在權(quán)益帶來負(fù)面影響的事件及其可能性。葛仁良等［3］從民事主體視角概括知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要是指自然人、法人對知識產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)權(quán)利帶來了積極或消極影響的事件及其可能性。在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究方面，通過文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者們建立的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系維度各有側(cè)重。王宏起等［4］從專利創(chuàng)造、申請、運(yùn)用和保護(hù)4個(gè)維度構(gòu)建我國戰(zhàn)略性新興企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)。王濤等［5］從侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)、流失風(fēng)險(xiǎn)、評估風(fēng)險(xiǎn)、整合風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)維度構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)對外直接投資中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系。在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對策研究方面，李紅等［6］認(rèn)為企業(yè)應(yīng)借鑒國外企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，轉(zhuǎn)變知識產(chǎn)權(quán)觀念，建立知識產(chǎn)權(quán)部門，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入企業(yè)整體戰(zhàn)略，嚴(yán)控專利質(zhì)量，打造專利壁壘等，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。劉微等［7］從加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施、貫徹知識產(chǎn)權(quán)全鏈條管理等強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。陳燕娟等［8］提出企業(yè)應(yīng)采取強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和前饋控制、夯實(shí)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力、提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平、實(shí)施區(qū)域差異化風(fēng)險(xiǎn)管理等措施。

綜上所述，當(dāng)前主要對一般企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究較多， 對新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)尤其是知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的研究涉及較少，相關(guān)研究大多以定性研究為主，缺乏數(shù)據(jù)支持。本文將剖析新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，對新能源汽車典型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，以便根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)來源和程度的差異采取有針對性的防范措施，以期為我國新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提供參考。

2 新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

參考國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的研究，本文在遵循科學(xué)性、層次性、系統(tǒng)性和代表性等原則的基礎(chǔ)上，從新能源汽車企業(yè)外部環(huán)境和企業(yè)自身這兩個(gè)維度出發(fā)，構(gòu)建了包括法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、文化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)難度風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)維度10個(gè)指標(biāo)的新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，具體如表1所示。

3 新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

3.1 樣本選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取了2022年我國滬、深A(yù)股新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈中的上市公司進(jìn)行分析，從中選擇了比亞迪、上汽集團(tuán)、長安汽車、長城汽車、東風(fēng)汽車、一汽解放、福田汽車、江淮汽車、中通客車、宇通客車這10家代表性新能源汽車企業(yè)形成企業(yè)樣本，比較其知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。本研究所涉及的數(shù)據(jù)來自國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR），專利數(shù)據(jù)來自中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CRNDS），企業(yè)所在地區(qū)（省、自治區(qū)、直轄市）知識產(chǎn)權(quán)信息來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局，所有數(shù)據(jù)均為2022年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

3.2 評價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

本文采用熵值法進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，熵值法是一種客觀賦權(quán)法，根據(jù)客觀指標(biāo)體系的信息，分析各指標(biāo)間的聯(lián)系程度及指標(biāo)所提供的信息量來客觀決定指標(biāo)的權(quán)重。運(yùn)用stata軟件，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，通過熵值法計(jì)算出各層指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果如表2所示。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，在三級指標(biāo)中，權(quán)重最大的前5項(xiàng)指標(biāo)分別是區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)投入強(qiáng)度、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保障程度、專利授權(quán)量，說明這5項(xiàng)指標(biāo)對新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)影響重大，其中區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境影響最大，權(quán)重為0.2019，在不確定的區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)可能面臨更多的挑戰(zhàn)，包括市場波動、競爭加劇，企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新市場競爭越大，遭遇知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的概率也越大。

3.3 綜合評價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)熵值法確定的各項(xiàng)指標(biāo)賦權(quán)的數(shù)值，計(jì)算得出10家新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)綜合得分，此時(shí)的指標(biāo)都經(jīng)過了正向化處理，因此，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的綜合得分越大代表其風(fēng)險(xiǎn)等級越高，參照國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究成果，將得到的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果劃分為5個(gè)等級（見表3），最終得出新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)結(jié)果，如表4所示。

從表4關(guān)于新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)結(jié)果的整體情況來看，新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)狀況還是比較樂觀，大部分新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)處于0.6以下風(fēng)險(xiǎn)可控制的范圍內(nèi)。首先，長城汽車知識產(chǎn)權(quán)綜合風(fēng)險(xiǎn)值最低，處于較低風(fēng)險(xiǎn)。長城汽車2022年區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)行力度及企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度為樣本風(fēng)險(xiǎn)最低值，強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)行可以有效保護(hù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，減少侵權(quán)行為的發(fā)生，降低企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)大的研發(fā)投入能力可以幫助企業(yè)更好地研發(fā)和保護(hù)自身的技術(shù)和創(chuàng)新成果，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的控制和管理。其次，比亞迪、上汽集團(tuán)、長安汽車、一汽解放、福田汽車、江淮汽車、宇通客車這7家新能源汽車企業(yè)處于中等風(fēng)險(xiǎn)，這7家企業(yè)在法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、文化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)難度風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)這5個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)不集中。最后，東風(fēng)汽車、中通客車這兩家新能源汽車企業(yè)處于較高風(fēng)險(xiǎn)，這兩家企業(yè)在各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)中都處于樣本較高風(fēng)險(xiǎn)值，無論是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)還是企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)都較大，尤其是中通客車在專利授權(quán)量和研發(fā)人員數(shù)量這2個(gè)指標(biāo)中表現(xiàn)最差，大大增加了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，這10家樣本企業(yè)都處于一定程度的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)中，企業(yè)及政府應(yīng)增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和治理，更好地促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

4 新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對策略

4.1 政府層面

4.1.1 完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)

政府應(yīng)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的制定和完善，為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。同時(shí)，要加強(qiáng)對法律法規(guī)的宣傳和普及，提高企業(yè)和社會公眾對知識產(chǎn)權(quán)法律的認(rèn)識和理解。

4.1.2 促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易和合作

政府可以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易和合作，推動企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新和合作，促進(jìn)知識共享和技術(shù)交流。同時(shí)，要加強(qiáng)對創(chuàng)新成果的保護(hù)和推廣，共同推動知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和競爭力。

4.1.3 加大知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管力度

政府應(yīng)加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的打擊力度，加強(qiáng)對侵權(quán)行為的監(jiān)管和懲處。同時(shí)，要建立健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，為企業(yè)提供更加便捷、高效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)。

4.2 企業(yè)層面

4.2.1 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)申請和管理

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中應(yīng)及時(shí)申請專利、商標(biāo)、版權(quán)等相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，確保自身技術(shù)創(chuàng)新成果的合法性和獨(dú)占性。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分類、登記、管理和維護(hù)，確保知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。

4.2.2 提高知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)投入

企業(yè)應(yīng)提高對研發(fā)資金的投入力度，確保有足夠的資金用于技術(shù)研發(fā)、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理等工作。同時(shí)，企業(yè)要加大研發(fā)人員投入，增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)的規(guī)模和能力，吸引和培養(yǎng)具備高度創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)意識的人才，提高研發(fā)效率和質(zhì)量。

4.2.3 建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對可能影響企業(yè)利益的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)監(jiān)測市場動態(tài)、競爭態(tài)勢、法律法規(guī)變化等因素，從而更好地保護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)。通過建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，企業(yè)可以及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，提高競爭力和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。

5 結(jié)語

本文從法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、文化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)難度風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)維度構(gòu)建了新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，選取10家代表性新能源汽車企業(yè)形成企業(yè)樣本作為研究對象，運(yùn)用熵值法對其知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測算，針對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，最后提出風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對策略，旨在為新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理提供方法手段和參考。

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（編輯 何 琳編輯）

Research on intellectual property risk evaluation and countermeasures of

new energy automobile enterprises

CHEN Yanting1， ZHANG Tao1， GUO Weichen2

（1.Jiangsu Ocean University， Lianyungang 222005， China; 2.China Aerospace Science and Technology

Corporation Eighth Academy 802 Research Institute， Shanghai 200000， China）

Abstract： The article selects 10 new energy vehicle enterprises in 2022 as research objects and constructs a new energy vehicle enterprise intellectual property risk evaluation index system consisting of five dimensions and 10 indicators， including legal environment risk， economic environment risk， cultural environment risk， technical difficulty risk， and operational management risk. By using the entropy method to measure the intellectual property risks of new energy vehicle enterprises， research has shown that the overall intellectual property risks of these enterprises are within a controllable range， and the regional technological innovation environment holds a significant weight in evaluating the intellectual property risks of sample enterprises. Finally， based on the evaluation results， risk prevention and response strategies are proposed from both the government and enterprise levels， aiming to provide reference and guidance for the evaluation and management of intellectual property risks in new energy vehicle enterprises.

Key words： new energy automobile enterprises; intellectual property risk assessment; entropy method; coping strategy

基金項(xiàng)目：江蘇省哲學(xué)社會科學(xué)基金課題；項(xiàng)目名稱：江蘇企業(yè)在國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制研究；項(xiàng)目編號：21GLD014。

作者簡介：陳彥婷（1998— ），女，碩士研究生；研究方向：國際經(jīng)營。