摘要：國(guó)際科技合作是推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要方式。為準(zhǔn)確分析把握湖南國(guó)際科技合作政策的合理性、有效性，文章從政策工具理論角度出發(fā)，選取了湖南省政府發(fā)布的128份政策文件進(jìn)行量化分析。研究發(fā)現(xiàn)，存在環(huán)境型政策工具使用失衡、供給型政策工具針對(duì)性弱、需求型政策工具嚴(yán)重缺位、政策導(dǎo)向過(guò)于集中等問(wèn)題，從完善國(guó)際科技合作政策體系、加大國(guó)際科技合作資金投入、拓展完善國(guó)際科技合作體系、優(yōu)化國(guó)際科技合作服務(wù)供給4個(gè)方面提出建議，以期為湖南國(guó)際科技合作政策體系構(gòu)建提供借鑒。

關(guān)鍵詞：國(guó)際科技合作；政府引導(dǎo)；政策工具；政策文件

中圖分類號(hào)：G311;C936 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際科技合作已成為各國(guó)推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要途徑。國(guó)際科技合作的開(kāi)展有助于學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)際上的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)科技創(chuàng)新資源的有效流動(dòng)，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。但國(guó)際科技合作存在的如信息不對(duì)稱、專利法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合作渠道缺乏等問(wèn)題，往往無(wú)法通過(guò)單個(gè)的國(guó)際科技合作參與主體來(lái)解決，需要政府從宏觀層面采取一定的政策措施來(lái)減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以提高各類主體參與國(guó)際科技合作的積極性。

為了支持引導(dǎo)國(guó)際科技合作的開(kāi)展，近年來(lái)，湖南制定出臺(tái)了一系列促進(jìn)國(guó)際科技合作的政策，包括《湖南省實(shí)施開(kāi)放崛起戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃（2017—2021年）》《湖南省人民政府辦公廳推動(dòng)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展打造內(nèi)陸地區(qū)改革開(kāi)放高地行動(dòng)方案（2021—2023年）》《湖南省進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境 更大力度吸引和利用外資的若干措施》等。這些政策效果如何、內(nèi)容設(shè)置是否科學(xué)、是否滿足當(dāng)前國(guó)際科技合作需求，需要進(jìn)行深入分析評(píng)價(jià)，從而為湖南進(jìn)一步優(yōu)化政策體系、推動(dòng)國(guó)際科技合作提供參考。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 關(guān)于國(guó)際科技合作政策的研究

國(guó)內(nèi)外學(xué)者既有對(duì)特定國(guó)家科技政策的研究，也有不同國(guó)家之間政策的對(duì)比研究。從國(guó)際來(lái)看，Lubell［1］對(duì)美國(guó)的科技政策進(jìn)行了研究，分析了這些科技政策對(duì)美國(guó)及世界的影響。Davi［2］對(duì)澳大利亞國(guó)際科技合作政策進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)政策導(dǎo)向更加傾向于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)而非技術(shù)出口。Narvaez-Berthelemot［3］對(duì)拉丁美洲國(guó)家的科技政策進(jìn)行了對(duì)比研究，指出拉丁美洲國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新重視不足、科技政策體系不完善。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，王子丹等［4］對(duì)美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本的創(chuàng)新政策進(jìn)行了研究，強(qiáng)調(diào)要制定持續(xù)性的創(chuàng)新戰(zhàn)略，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入，構(gòu)建開(kāi)放型創(chuàng)新體系。丁若沙［5］通過(guò)比較金磚國(guó)家與美、德、日等主要發(fā)達(dá)國(guó)家的科技政策，強(qiáng)調(diào)要重視科技創(chuàng)新人力資源的培養(yǎng)與發(fā)展，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新體系建設(shè)，重視企業(yè)自主科技創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的分析，對(duì)于湖南國(guó)際科技合作的研究主要是對(duì)現(xiàn)狀的分析以及湖南與其他國(guó)家或地區(qū)的合作情況。例如：雷筱娛等［6］以合作需求為導(dǎo)向，從重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)等層面對(duì)湖南省科技創(chuàng)新開(kāi)放合作現(xiàn)狀與存在問(wèn)題進(jìn)行了分析；彭培根等［7］研究了湖南與歐盟科技合作的情況，分析了合作的主要模式及類型、存在的問(wèn)題與不足，提出了針對(duì)性的意見(jiàn)建議。目前，暫無(wú)對(duì)湖南國(guó)際科技合作整個(gè)政策體系的研究。

1.2 政策工具及分類

政策工具是指為了應(yīng)對(duì)特定的社會(huì)挑戰(zhàn)或達(dá)到特定的政策目的而制定的具體策略與手段［8］。通常在制定政策時(shí)，需要根據(jù)具體問(wèn)題，對(duì)政策工具進(jìn)行合理選擇，以期提高政策實(shí)施的效果。正是基于這種重要性，政策工具理論在經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用，以分析政策制定的科學(xué)性、有效性。國(guó)內(nèi)外學(xué)者們從多種視角深入探討和研究了政策工具。Howlett等［9］將政策工具分類為自愿型政策工具、強(qiáng)制型政策工具和混合型政策工具。McDonnell等［10］將政策工具分類為指令型、激勵(lì)型、能力建設(shè)工具［10］。Hood［11］將政策工具劃分為信息性、權(quán)威性、財(cái)務(wù)能力以及正式的組織結(jié)構(gòu)這4個(gè)主要類別。Rothwell等［12］將政策工具分類為需求型、供給型以及環(huán)境型3個(gè)主要類別。趙新峰等［13］將各種政策工具分類為管制型、市場(chǎng)型和自愿型3大類。周英男［14］將政策工具劃分為命令控制型、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型和自愿型3大類別。陳振明［15］對(duì)政策工具進(jìn)行了分類，包括工商管理技術(shù)、社會(huì)化工具和市場(chǎng)化工具。本文主要參考了Rothwell等［12］的政策工具模型，之所以選擇這一模型，是因?yàn)槠湓诜诸惿陷^為全面，3類政策工具可以分別對(duì)應(yīng)國(guó)際科技合作的不同內(nèi)容，與國(guó)際科技合作本身的特性比較吻合。

2 國(guó)際科技合作政府引導(dǎo)政策分析框架的構(gòu)建

政府引導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)際科技合作，主要是通過(guò)使用不同的政策工具提高科技創(chuàng)新主體參與國(guó)際科技合作的便利性、積極性，以達(dá)成推動(dòng)國(guó)際科技合作、促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展的政策目標(biāo)。本文以政策工具理論為基礎(chǔ)，對(duì)湖南國(guó)際科技合作政策體系的均衡性、協(xié)同性進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而分析存在的問(wèn)題與不足。

2.1 X維度——政策工具

X維度所使用的政策工具分為供給型政策工具、環(huán)境型政策工具和需求型政策工具3個(gè)類別。借鑒付琳等［16］、張晨芳等［17］對(duì)供給型、需求型和環(huán)境型3類政策工具的分析方法，結(jié)合國(guó)際科技合作實(shí)際，對(duì)國(guó)際科技合作的政策工具進(jìn)行了分類。3類政策工具的具體分類及表現(xiàn)形式如表1所示。

具體來(lái)看，供給型、環(huán)境型和需求型這3種政策工具對(duì)國(guó)際科技合作產(chǎn)生了各自不同的影響，如圖1所示。環(huán)境型政策工具主要是為國(guó)際科技合作的開(kāi)展創(chuàng)造有利的政策環(huán)境和發(fā)展機(jī)會(huì)，是一種間接的效用，在具體實(shí)施過(guò)程中，表現(xiàn)為制定相應(yīng)的規(guī)劃計(jì)劃，對(duì)參與國(guó)際科技合作的主體給予金融支持、稅收減免，幫助建立國(guó)際科技合作的協(xié)調(diào)機(jī)制等。供給型政策工具主要是為國(guó)際科技合作的開(kāi)展提供各方面的要素支撐，包括國(guó)際交流所需的基礎(chǔ)設(shè)施、科技合作信息的收集與提供、人才的交流與培養(yǎng)、必要的政務(wù)服務(wù)以及直接的資金支持措施等。需求型政策工具的主要作用是直接創(chuàng)造國(guó)際科技合作的需求，政府在處理國(guó)際事務(wù)中會(huì)需要專業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行服務(wù)，政府通過(guò)采購(gòu)這種服務(wù)就產(chǎn)生了國(guó)際科技合作的市場(chǎng)及需求。

2.2 Y維度——目標(biāo)評(píng)價(jià)

X維度的政策工具主要反映的是政府引導(dǎo)國(guó)際科技合作開(kāi)展所采取的政策工具類型，體現(xiàn)的是加強(qiáng)國(guó)際科技合作所采用的具體手段與方法，在完整體現(xiàn)政策運(yùn)行特征及意圖上還存在不足，因此需要納入一個(gè)Y維度，分析政策的作用對(duì)象，以此來(lái)體現(xiàn)政策最終想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)及效果。借鑒李丹等［18］、翟運(yùn)開(kāi)等［19］的研究分類，結(jié)合對(duì)湖南政策文件的分析，本文將政府引導(dǎo)國(guó)際科技合作的政策需要實(shí)現(xiàn)的預(yù)期目標(biāo)分為拓展合作內(nèi)容、豐富合作形式、促進(jìn)人才培養(yǎng)、優(yōu)化合作環(huán)境、構(gòu)建合作機(jī)制、提升國(guó)際水平等6個(gè)方面。本文以此為基礎(chǔ)建立Y維度，分析政策工具的使用在各個(gè)目標(biāo)維度的使用情況。

其中，拓展合作內(nèi)容是指加強(qiáng)同其他國(guó)家地區(qū)之間在特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域的交流與合作；豐富合作形式是指鼓勵(lì)開(kāi)展不同形式的合作，以形式的創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)際科技合作；促進(jìn)人才培養(yǎng)是指引進(jìn)優(yōu)秀人才和智力資源，提高本國(guó)或本地區(qū)的科技人才隊(duì)伍素質(zhì)和水平；優(yōu)化合作環(huán)境是指營(yíng)造良好的合作氛圍和環(huán)境，保障各方合法權(quán)益；構(gòu)建合作機(jī)制是指建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)信息共享和協(xié)作配合，促進(jìn)各方利益平衡和糾紛解決機(jī)制；提高國(guó)際水平是指使本國(guó)或本地區(qū)擁有更加適合國(guó)際交流的軟硬件環(huán)境。

2.3 二維分析框架構(gòu)建

基于上述的2個(gè)維度，最終形成了國(guó)際科技合作政府引導(dǎo)政策研究的二維分析框架，如圖2所示。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 國(guó)際科技合作政策文本收集

本文收集整理了2016年1月1日“十三五”規(guī)劃實(shí)施以來(lái)至2023年12月31日期間，湖南省人民政府、湖南省人民政府辦公廳、湖南省科學(xué)技術(shù)廳、湖南省工業(yè)和信息化廳、湖南省商務(wù)廳、湖南省衛(wèi)生健康委、湖南省財(cái)政廳、湖南省人力資源和社會(huì)保障廳、湖南省發(fā)展和改革委員會(huì)、湖南省教育廳、國(guó)家稅務(wù)總局湖南省稅務(wù)局、湖南省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)等部門(mén)官網(wǎng)發(fā)布的涉及國(guó)際科技合作的政策文件。政策文件的選擇過(guò)程遵循了以下原則：一是研究的范圍僅限于湖南省及其下屬各部門(mén)發(fā)布的政策文件，不包括地市級(jí)和非政府部門(mén)發(fā)布的政策；二是嚴(yán)格按照本次研究的核心議題“國(guó)際科技合作”來(lái)選擇政策文件，若該文件不涉及國(guó)際科技合作則不進(jìn)行編碼；三是對(duì)于政策文本主要分為通知、計(jì)劃、法規(guī)、政策、方法以及公告等多種形式，不涉及領(lǐng)導(dǎo)講話、新聞報(bào)道等?；谇笆龅娜鬁?zhǔn)則，本研究從收集到的258份文件中挑選了128份與國(guó)際科技合作相關(guān)的政策文件作為研究樣本進(jìn)行深入分析。

3.2 政策文本編碼

本研究對(duì)搜集到的128篇與國(guó)際科技合作有關(guān)的政策文件，根據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)和發(fā)布時(shí)間的順序進(jìn)行了相應(yīng)的編碼處理。在此基礎(chǔ)上，執(zhí)行二次編碼操作。通過(guò)對(duì)每個(gè)政策文件的二次編碼，得到了該政策文件所包含的主要條文信息。為了更深入地對(duì)政策文件內(nèi)容進(jìn)行分類，根據(jù)“政策文本-章節(jié)-條款”的邏輯，對(duì)每一個(gè)政策文件中與國(guó)際科技合作相關(guān)的具體內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)編碼。例如，“1-1-2”代表了第一份政策文件中第一章的第二項(xiàng)內(nèi)容。最后，將已編號(hào)的政策條款整合到國(guó)際科技合作的二維分析框架中，從X維度和Y維度進(jìn)行分類和統(tǒng)計(jì)，以便對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行量化，進(jìn)而進(jìn)行后續(xù)的深入研究。按照上述方法，共對(duì)376條政策文本進(jìn)行了編碼，形成了政策文本編碼表（見(jiàn)表2）。但由于政策條款較多，在此只展示了部分政策文件條款的編碼信息。

4 基于二維分析框架的湖南國(guó)際科技合作政策分析

4.1 X維度——政策工具分析

基于政策工具理論，本文將湖南引導(dǎo)國(guó)際科技合作開(kāi)展的政策條款進(jìn)行分析，得出環(huán)境型、供給型、需求型3類政策的分布情況（見(jiàn)表3）。由表3可知，環(huán)境型政策工具占比最高，數(shù)量為161條，占比為42.82%；供給型政策工具居第二位，數(shù)量為159條，使用率為42.29%；環(huán)境型政策工具與供給型政策工具兩者數(shù)量和占比較為接近。需求型政策工具居第三，政策條款為56條，占比為14.89%，整體偏少。

4.2 Y維度——目標(biāo)評(píng)價(jià)分析

在X維度的基礎(chǔ)上，結(jié)合Y維度——目標(biāo)評(píng)價(jià)分析，從拓展合作內(nèi)容、豐富合作形式、促進(jìn)人才培養(yǎng)、優(yōu)化合作環(huán)境、構(gòu)建合作機(jī)制、提升國(guó)際水平6個(gè)維度出發(fā)，分析政策工具在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)際科技合作預(yù)期目標(biāo)方面的情況（見(jiàn)表4）。

在對(duì)目標(biāo)評(píng)價(jià)維度進(jìn)行分析的過(guò)程中主要考慮兩方面標(biāo)準(zhǔn)：一是政策中直接提及的目標(biāo)評(píng)價(jià)要素，放入對(duì)應(yīng)的預(yù)期目標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)中；二是政策中未直接提及的目標(biāo)評(píng)價(jià)要素，根據(jù)政策主要目標(biāo)或者作用對(duì)象，將其歸類到特定的目標(biāo)評(píng)價(jià)要素中。根據(jù)二維分析的結(jié)果，整體的政策工具分布較為均衡，目標(biāo)評(píng)價(jià)的6項(xiàng)指標(biāo)中，占比為20%左右的指標(biāo)有3個(gè)，占比10%左右的指標(biāo)2個(gè)，占比10%以下的指標(biāo)1個(gè)，沒(méi)有出現(xiàn)占比過(guò)高或過(guò)低的情況。

5 研究結(jié)論與優(yōu)化建議

通過(guò)前文數(shù)據(jù)分析所體現(xiàn)的特征，本研究歸納總結(jié)了湖南國(guó)際科技合作政策存在的環(huán)境型政策工具使用失衡、供給型政策工具針對(duì)性弱、需求型政策工具嚴(yán)重缺位、政策導(dǎo)向過(guò)于集中等4個(gè)層面問(wèn)題。

5.1 研究結(jié)論

5.1.1 環(huán)境型政策工具使用失衡

在環(huán)境型政策工具的5類工具中，策略性工具和目標(biāo)規(guī)劃工具的使用排在第1和第2位，兩者占比接近60%，存在使用過(guò)多的問(wèn)題。這兩類政策工具雖然體現(xiàn)了湖南對(duì)國(guó)際科技合作的強(qiáng)調(diào)和部署，具有一定的引導(dǎo)性，但這一類政策經(jīng)常具有宏觀性，體現(xiàn)為外圍環(huán)境的營(yíng)造，轉(zhuǎn)化為具體工作舉措較難，不能直接促進(jìn)國(guó)際科技合作的開(kāi)展。與此同時(shí)，法規(guī)管制政策工具的使用比例在5類工具中僅占比18.01%，排在第3位，整體上處于偏低的狀態(tài)，這說(shuō)明從政策文件上升到法律規(guī)章的層面比較少，對(duì)于國(guó)際科技合作參與主體的約束力、影響力、實(shí)效性還有待提升。此外，稅收與金融兩類政策工具占比都只有10%左右，對(duì)國(guó)際科技合作參與主體的直接激勵(lì)和引導(dǎo)存在不足。

5.1.2 供給型政策工具針對(duì)性弱

在供給型政策工具的分布中，資金支持的使用占比僅排在供給型政策5類工具中的第4位，占比16.98%。這一類政策工具使用較少，說(shuō)明湖南通過(guò)資金投入直接推動(dòng)國(guó)際科技合作的力度還不夠。與此同時(shí)，科技信息支持的使用占比僅為10.06%，在5類工具中排在最后，這不利于參與主體掌握國(guó)際科技合作信息，從而降低合作風(fēng)險(xiǎn)，提高合作預(yù)期，提供合作保障。此外，人力資源培養(yǎng)工具的使用數(shù)量在5類工具中排名第二，占比22.64%，雖然從整體占比來(lái)看屬于不高不低的狀態(tài)，但對(duì)具體內(nèi)容的分析發(fā)現(xiàn)，其主要表現(xiàn)為對(duì)國(guó)際人才的引進(jìn)給予支持、合作開(kāi)展人才的聯(lián)合培養(yǎng)、支持人才承擔(dān)重大國(guó)際項(xiàng)目等，并未涉及從事國(guó)際科技合作的專業(yè)人才培養(yǎng)。

5.1.3 需求型政策工具嚴(yán)重缺位

從對(duì)需求型政策工具的分析結(jié)果來(lái)看，在本研究的376個(gè)政策單元中，涉及需求型政策工具的政策條款僅有56條，在3類政策工具中占比僅為14.89%，存在著明顯的缺位，或者說(shuō)存在運(yùn)用不足的問(wèn)題。這類工具的使用占比偏低，并不代表其作用小，相反，它對(duì)于國(guó)際科技合作具有直接的拉動(dòng)作用。這種內(nèi)部結(jié)構(gòu)的失衡，導(dǎo)致無(wú)法與其他2類工具形成合力，從而削弱了政策的效力。進(jìn)一步分析需求型政策工具的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，海外機(jī)構(gòu)政策工具數(shù)量?jī)H13個(gè)，說(shuō)明湖南在推動(dòng)海外機(jī)構(gòu)布局上存在不足，這既會(huì)導(dǎo)致合作渠道偏少，也會(huì)導(dǎo)致國(guó)際科技合作參與主體在海外的利益可能不能及時(shí)得到保護(hù)。

5.1.4 政策導(dǎo)向過(guò)于集中

從目標(biāo)評(píng)價(jià)的維度來(lái)看，在6類目標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)的分類中，圍繞拓展合作內(nèi)容、豐富合作形式、優(yōu)化合作環(huán)境3類目標(biāo)使用的政策工具數(shù)量占比達(dá)到了70.22%，而圍繞促進(jìn)人才培養(yǎng)、構(gòu)建合作機(jī)制、提高國(guó)際水平3類目標(biāo)使用的政策工具數(shù)量占比不到1/3。這種比例上的失衡，一定程度上削弱了政策工具的整體效果。進(jìn)一步分析目標(biāo)評(píng)價(jià)維度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，在“提高國(guó)際水平”這一預(yù)期目標(biāo)所使用的30項(xiàng)政策工具中，環(huán)境型政策中的策略性措施與供給型政策措施的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)占據(jù)了其中的17項(xiàng)，占比為56.7%，這說(shuō)明政策的主要目標(biāo)放在了硬件環(huán)境上，對(duì)于更深層次的軟件環(huán)境關(guān)注較少。

5.2 優(yōu)化建議

5.2.1 完善國(guó)際科技合作政策體系

宏觀政策規(guī)劃文件是推動(dòng)國(guó)際科技合作的指南和綱領(lǐng)性文件，也是政府相關(guān)部門(mén)制定政策文件的基本依據(jù)，能夠保持整個(gè)政策體系的系統(tǒng)性、一致性，從而形成政策的合力，達(dá)到推動(dòng)國(guó)際科技合作、促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)?；诤系膶?shí)際，可以結(jié)合《“十四五”國(guó)際科技創(chuàng)新合作專項(xiàng)規(guī)劃》《“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃》等國(guó)家層面專項(xiàng)規(guī)劃文件，在深度對(duì)接落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略布局的基礎(chǔ)上，立足湖南科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)、優(yōu)勢(shì)與特色，制定符合湖南實(shí)際的國(guó)際科技合作專項(xiàng)規(guī)劃，整體部署規(guī)劃國(guó)際科技合作，明確國(guó)際科技合作的方向、目標(biāo)、形式、領(lǐng)域以及保障措施等，并對(duì)支持國(guó)際科技合作開(kāi)展的政策措施、實(shí)施方式、適用范圍等予以明確，更加有效地引導(dǎo)國(guó)際科技合作的開(kāi)展。同時(shí)，加強(qiáng)政策制定主體、政策工具使用的協(xié)同，積極推動(dòng)相關(guān)政策納入相關(guān)法律法規(guī)，從而提升政策的協(xié)同性與實(shí)施效果。

5.2.2 加大國(guó)際科技合作資金投入

積極向上爭(zhēng)取資金，鼓勵(lì)支持湖南省內(nèi)創(chuàng)新主體參與國(guó)家“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，積極對(duì)接承擔(dān)國(guó)際科技合作專項(xiàng)等重大項(xiàng)目，更大力度爭(zhēng)取國(guó)家層面的資金支持。積極引入國(guó)際合作組織來(lái)湘設(shè)置機(jī)構(gòu)，幫助創(chuàng)新主體參與國(guó)際科技合作項(xiàng)目，或跨區(qū)域間的國(guó)際科技合作計(jì)劃、國(guó)際大科學(xué)工程，獲取國(guó)際組織的資金支持。加大財(cái)政科技投入，將國(guó)際科技合作納入湖南省科技發(fā)展的總體戰(zhàn)略，制定明確的財(cái)政投入政策，明確財(cái)政資金的投入方向、重點(diǎn)和目標(biāo)，確保資金使用的科學(xué)性和有效性。用好用活稅收政策和金融政策工具，進(jìn)一步加大稅收優(yōu)惠政策的力度和覆蓋面，加大金融支持的力度。鼓勵(lì)和引導(dǎo)高校、科研院所、企業(yè)等基于自身發(fā)展需求，加大國(guó)際科技合作的投入，構(gòu)建政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)的多元化投入格局。加強(qiáng)科技金融的國(guó)際合作，依托金融機(jī)構(gòu)的國(guó)際服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為科技型企業(yè)提供多種類型的國(guó)際金融服務(wù)，引入深耕科技領(lǐng)域的海外基金來(lái)湘投資，支持本土科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

5.2.3 拓展完善國(guó)際科技合作體系

加強(qiáng)國(guó)際科技合作基地建設(shè)，支持國(guó)際科技合作基地突出優(yōu)勢(shì)，明確主攻方向，以領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)集成度、渠道和國(guó)別、工作成效和資源特征等多方面作為切入口和主攻方向，提升國(guó)際科技合作的成效。支持跨國(guó)公司在湘設(shè)立研發(fā)中心等創(chuàng)新平臺(tái)，支持龍頭企業(yè)聯(lián)合科研院所通過(guò)境外投資并購(gòu)等方式取得關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，到相關(guān)國(guó)家建設(shè)境外合作園區(qū)，面向“一帶一路”國(guó)家開(kāi)展實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)中心、創(chuàng)新基地等合作。認(rèn)真梳理現(xiàn)有海外機(jī)構(gòu)布局的情況，明確海外機(jī)構(gòu)布局的戰(zhàn)略目標(biāo)，有針對(duì)性地完善海外機(jī)構(gòu)設(shè)置，進(jìn)一步推動(dòng)構(gòu)建覆蓋全球的工作網(wǎng)絡(luò)和合作節(jié)點(diǎn)。結(jié)合高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體國(guó)際科技合作需求，常態(tài)化組織舉辦國(guó)際性的科技交流與產(chǎn)業(yè)對(duì)接活動(dòng)、高峰論壇、學(xué)術(shù)研討等活動(dòng)，開(kāi)展精準(zhǔn)對(duì)接與合作。加大政府采購(gòu)的力度，合理開(kāi)展服務(wù)外包，積極培育發(fā)展國(guó)際科技服務(wù)業(yè)，鼓勵(lì)外資和民資參與設(shè)立科技服務(wù)企業(yè)，加大湖南省內(nèi)創(chuàng)新主體跨境研發(fā)活動(dòng)的便利程度，加快形成國(guó)際化的孵化體系和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，加速國(guó)際科技合作成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

5.2.4 優(yōu)化國(guó)際科技合作服務(wù)供給

加快推動(dòng)國(guó)際科技合作專家?guī)?、專家咨詢委員會(huì)、高端科技智庫(kù)的建設(shè)，充分發(fā)揮國(guó)際科技合作專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等社會(huì)研究力量，支持圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展國(guó)別科技創(chuàng)新研究，深入探究特定國(guó)家的科技政策，全面掌握不同國(guó)家或地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、重要的科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)，以及潛在的科技創(chuàng)新合作機(jī)會(huì)。依托“湖南科技云”平臺(tái)，以門(mén)戶網(wǎng)站為核心，輔以微信公眾號(hào)、微博等新媒體形式，構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一的信息發(fā)布與公開(kāi)平臺(tái)，集中發(fā)布與公開(kāi)世界主要國(guó)家或地區(qū)的科技政策、國(guó)際科技合作項(xiàng)目、合作渠道、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)介紹等信息，為國(guó)際科技合作參與主體提供了解和掌握國(guó)際科技合作信息和機(jī)會(huì)的“窗口”。深度挖掘省內(nèi)、國(guó)內(nèi)的涉外資源，依托駐華外交人員、在華外國(guó)專家、海歸人才等，組建科技政策宣講團(tuán)，宣講外國(guó)科技政策與合作機(jī)會(huì)，為湖南省相關(guān)單位開(kāi)展對(duì)外合作搭平臺(tái)、建舞臺(tái)、拓渠道［20］。

6 結(jié)語(yǔ)

科學(xué)地選擇政策工具并加以綜合應(yīng)用，從而形成科學(xué)系統(tǒng)的治理網(wǎng)絡(luò)，有助于更好實(shí)現(xiàn)政策實(shí)施的預(yù)期目標(biāo)。本文以政策工具理論為基礎(chǔ)，對(duì)湖南引導(dǎo)國(guó)際科技合作的政策體系進(jìn)行了量化分析，既是對(duì)現(xiàn)有研究?jī)?nèi)容的有益補(bǔ)充，也有對(duì)研究方法的創(chuàng)新。未來(lái)對(duì)國(guó)際科技合作的研究可以關(guān)注以下3個(gè)方面：一是可以進(jìn)一步關(guān)注國(guó)際科技合作引導(dǎo)政策的協(xié)同問(wèn)題，研究如何加強(qiáng)政策頒布主體、不同政策工具、不同政策目標(biāo)之間的協(xié)同，實(shí)現(xiàn)整體與局部、內(nèi)部與外部、基礎(chǔ)架構(gòu)與具體措施的有效銜接；二是可以對(duì)政策文本篩選的范圍進(jìn)行擴(kuò)展和延伸，對(duì)國(guó)家國(guó)際科技合作政策、地市國(guó)際科技合作政策、不同地區(qū)之間國(guó)際科技合作政策進(jìn)行比較分析；三是可以增加政策分析的維度，加入對(duì)政策文本具體執(zhí)行落實(shí)情況的評(píng)估分析，更加全面客觀反映政策體系存在的問(wèn)題與不足。

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（編輯 姚 鑫編輯）

Research on government-guided policies for international scientific and

technological collaboration in Hunan province

GONG Wen1， ZHANG Guoliang2*， HU Xisheng2

（1.Hunan Province Science and Technology Exchange Center， Changsha 410013， China;

2.Hunan Institute of Science and Technology Information， Changsha 410001， China）

Abstract： International scientific and technological cooperation is an important way to promote the development of technological innovation. To accurately analyze and grasp the rationality and effectiveness of Hunan’s international science and technology cooperation policies， this article selects 128 policy documents issued by the Hunan provincial government for quantitative analysis from the perspective of policy tool theory. The study found that there are problems such as imbalanced use of environmental policy tools， weak targeting of supply policy tools， serious lack of demand policy tools， and overly concentrated policy orientation. Suggestions are proposed from four aspects： improving the international science and technology cooperation policy system， increasing investment in international science and technology cooperation funds， expanding and improving the international science and technology cooperation system， and optimizing the supply of international science and technology cooperation services， in order to provide reference for the construction of Hunan’s international science and technology cooperation policy system.

Key words： international scientific and technological collaboration; government guidance; policy instruments; policy document

基金項(xiàng)目：湖南省科技創(chuàng)新決策咨詢研究項(xiàng)目；項(xiàng)目名稱：湖南省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃中期評(píng)估及相關(guān)重大科技戰(zhàn)略研究；項(xiàng)目編號(hào)：2023ZL2003。

作者簡(jiǎn)介：龔穩(wěn)（1990— ），男，助理研究員，碩士；研究方向：科技咨詢與管理。

通信作者：章國(guó)亮（1987— ），男，副研究員，碩士；研究方向：科技戰(zhàn)略與政策。