摘 要：【目的】針對(duì)技術(shù)特征堆疊式權(quán)利要求，采用常規(guī)檢索思路難以獲得有效對(duì)比文件，應(yīng)研究如何拓展檢索思路，提取準(zhǔn)確關(guān)鍵詞，以快速獲得有效對(duì)比文件?！痉椒ā繌膶＠暾?qǐng)案例出發(fā)，分析常規(guī)檢索策略的局限性，提出將離散的技術(shù)特征轉(zhuǎn)化為整體功能性執(zhí)行機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵詞的檢索策略，并進(jìn)一步總結(jié)其他可能采用堆疊撰寫方式的執(zhí)行機(jī)構(gòu)類型?！窘Y(jié)果】上述檢索策略明顯提高了檢索的快捷性和有效性?！窘Y(jié)論】對(duì)于技術(shù)特征堆疊的權(quán)利要求，可根據(jù)其運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)化方式，將離散的技術(shù)特征轉(zhuǎn)化為整體功能性執(zhí)行機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。

關(guān)鍵詞：檢索；特征堆疊；執(zhí)行機(jī)構(gòu)；轉(zhuǎn)換

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2024）16-0122-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.16.024

Search Strategies for Claims with Stacked Technical Features During Patent Examination

HOU Jing GAI Lei

（Patent Examination Cooperation（Beijing） Center of the Patent Office， CNIPA， Beijing 100160， China）

Abstract： [Purposes] In response to claims with stacked technical features， it is difficult to obtain effective comparison documents using conventional searching methods. This study aims to explore how to expand search approach， extract accurate keywords， and quickly obtain effective comparison documents. [Methods] Starting from patent application ， this paper analyzes limitations of conventional search strategies， proposes a search strategy that transforms discrete technical features into keywords of functional actuator， and further summarizes other types of mechanisms that may be written with stacked technical features. [Findings] The above search strategy significantly improves the speed and effectiveness. [Conclusions] For claims written with stacked technical features， discrete technical features can be transformed into keywords of functional mechanical actuator based on their motion transformation form.

Keywords： search; stacked features; actuator; conversion

0 引言

隨著科技的不斷進(jìn)步，傳統(tǒng)機(jī)械制造業(yè)正朝著智能化、數(shù)字化、綠色化方向轉(zhuǎn)型升級(jí)。由于現(xiàn)有機(jī)構(gòu)學(xué)已經(jīng)發(fā)展得非常成熟和完善，因此，涉及機(jī)械結(jié)構(gòu)的專利申請(qǐng)為了滿足專利性要求以獲得授權(quán)，相關(guān)技術(shù)方案會(huì)采用較為復(fù)雜的機(jī)械連接關(guān)系的撰寫方式，其中涉及大量的機(jī)械部件，從而導(dǎo)致權(quán)利要求的技術(shù)特征堆疊［1］。

在檢索過程中，采用關(guān)鍵詞表達(dá)基本檢索要素時(shí)，首先使用最基本、最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，再逐步從形式上、意義上、角度上完善關(guān)鍵詞的表達(dá)，同時(shí)考慮說明書中記載的所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果等［2］。

對(duì)于上述技術(shù)特征堆疊的專利申請(qǐng)，基于前述檢索要素的表達(dá)方式，可以預(yù)見審查過程中的檢索難度較大。一方面由于大量機(jī)械部件及連接關(guān)系的羅列，難以從眾多技術(shù)特征中準(zhǔn)確提取某一個(gè)或幾個(gè)作為基本檢索要素；另一方面該類專利申請(qǐng)權(quán)利要求的撰寫多采用“桿、軸、孔、槽”等機(jī)械領(lǐng)域通用術(shù)語，且部件間的連接關(guān)系難以通過準(zhǔn)確的分類號(hào)或關(guān)鍵詞進(jìn)行描述，當(dāng)僅采用相應(yīng)術(shù)語作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索時(shí)，檢索噪聲過大，難以命中有效對(duì)比文件［3］。

1 檢索策略研究

1.1 檢索策略的提出

結(jié)合審查實(shí)踐，筆者認(rèn)為，對(duì)于該類專利申請(qǐng)的檢索，僅憑關(guān)鍵詞提取的離散技術(shù)特征作為基本檢索要素缺乏結(jié)果的有效性，此時(shí)需要深入理解和分析技術(shù)方案，把握其工作原理和技術(shù)內(nèi)核［4］。很多機(jī)械結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上是采用了機(jī)械設(shè)計(jì)中的一些常用執(zhí)行機(jī)構(gòu)，通過常用執(zhí)行機(jī)構(gòu)的組合，實(shí)現(xiàn)部件間的運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)換及動(dòng)力傳輸。在通過離散技術(shù)特征難以獲得有效對(duì)比文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)在理解技術(shù)方案的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次加工或者說“翻譯”，將離散的技術(shù)特征轉(zhuǎn)化為具有整體功能性的執(zhí)行機(jī)構(gòu)或運(yùn)動(dòng)機(jī)構(gòu)，提煉簡(jiǎn)練且有效的關(guān)鍵詞，提高檢索命中率。

1.2 基于案例分析的檢測(cè)策略有效性驗(yàn)證

下面通過幾個(gè)案例來說明對(duì)于通用部件堆疊式的權(quán)利要求，如何有效確定并表達(dá)檢索要素。

案例一（申請(qǐng)?zhí)?01811529967.3）涉及一種流動(dòng)醫(yī)院的發(fā)明專利申請(qǐng)，其權(quán)利要求3的附加技術(shù)特征部分限定了手術(shù)床動(dòng)力裝置的結(jié)構(gòu)組成（見圖1）。具體為：“所述的動(dòng)力裝置包括連接軸A、連接桿A、連接軸B、連接桿B、腰形孔、滑柱、連接座、連接軸C、電動(dòng)機(jī)及擺動(dòng)桿；所述的連接桿A一端與滑軌通過連接軸A連接，連接桿A另一端與連接桿B一端通過連接軸B連接，連接桿B另一端與連接座通過連接軸C連接且連接座固定在橫桿A上；所述的連接桿B上開有腰形孔，腰形孔內(nèi)部設(shè)有滑柱，滑柱位于擺動(dòng)桿上，擺動(dòng)桿與電動(dòng)機(jī)輸出軸連接，電動(dòng)機(jī)固定在橫桿B上”。

按照常規(guī)檢索思路，提取權(quán)利要求中“連接桿”“腰形孔”“滑柱”“擺動(dòng)桿”等技術(shù)特征作為檢索要素，在全文庫(kù)中構(gòu)建如下檢索式：連桿 p （滑 s （槽 or 腰形孔 or 長(zhǎng)槽 or 長(zhǎng)孔）） p （擺 3d 桿），檢索結(jié)果為22 297篇，通過語義排序，前400篇的文獻(xiàn)中未獲得有效對(duì)比文件?？梢?，由于上述技術(shù)特征基本為通用機(jī)械部件的堆疊，而檢索式難以體現(xiàn)各部件之間的連接關(guān)系，因此產(chǎn)生了巨大的噪聲，無法獲得有效對(duì)比文件。

基于前述對(duì)機(jī)械通用部件堆疊式權(quán)利要求檢索思路的分析，筆者重新對(duì)該案例一的技術(shù)方案進(jìn)行梳理和分析，從復(fù)雜的連接關(guān)系中得出該動(dòng)力裝置工作原理如下：擺動(dòng)桿120旋轉(zhuǎn)帶動(dòng)其末端的滑柱116在腰形孔115滑動(dòng)，帶動(dòng)連接桿B114繞連接軸C擺動(dòng)，進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)滑軌305的往復(fù)移動(dòng)。

總的來說，動(dòng)力裝置的工作過程就是將擺動(dòng)桿120的旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)化為與擺動(dòng)桿120滑動(dòng)配合的連接桿B114的往復(fù)擺動(dòng)，進(jìn)一步獲得與連接桿B114連接的連桿部件的往復(fù)移動(dòng)。結(jié)合我們熟知的機(jī)械設(shè)計(jì)原理可知，對(duì)于連桿結(jié)構(gòu)而言，通常做旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)的桿件為曲柄，在一定角度內(nèi)做往復(fù)擺動(dòng)的為搖桿，可以推斷出案例一的傳動(dòng)連接關(guān)系與曲柄搖桿/擺桿的工作原理相似。從而調(diào)整檢索策略，將“連接桿”“腰形孔”“滑柱”“擺動(dòng)桿”等通用術(shù)語“翻譯”轉(zhuǎn)化為執(zhí)行機(jī)構(gòu)“曲柄搖桿”“曲柄擺桿”，在全文庫(kù)CNTXT中構(gòu)建如下檢索式：曲柄 s （擺桿 or 搖桿） s 滑槽，獲得一篇對(duì)比文件CN207118469U（見圖2）。

對(duì)比該現(xiàn)有技術(shù)與案例一手術(shù)床動(dòng)力裝置，可以看出動(dòng)力裝置的連接關(guān)系及工作方式與本申請(qǐng)基本一致，可以作為評(píng)述創(chuàng)造性的有效對(duì)比文件。

案例二（申請(qǐng)?zhí)?01811475032.1）是一件進(jìn)入復(fù)審程序的發(fā)明專利申請(qǐng)，涉及一種無人駕駛智能汽車及方法，其要解決的技術(shù)問題為：根據(jù)不同的駕駛需求使攝像頭向車外釋放或向車內(nèi)回收。

其中，獨(dú)立權(quán)利要求1限定了調(diào)整部的結(jié)構(gòu)（見圖3）：“所述調(diào)整部（300）包括第一支架（301）、第一電機(jī)（302）、第一轉(zhuǎn)盤（303）、第一卡銷（304）、第一擺桿（305）、第二卡銷（306）、第一導(dǎo)桿（307）、第一導(dǎo)軌（308），所述第一支架（301）的頂部與所述車體（100）內(nèi)部的頂部下表面固定，所述第一支架（301）的底部與所述第一電機(jī)（302）固定，所述第一電機(jī)（302）的輸出軸與所述第一轉(zhuǎn)盤（303）同軸固定，所述第一轉(zhuǎn)盤（303）的表面與所述第一卡銷（304）的一端固定，所述第一卡銷（304）沿所述第一擺桿（305）開設(shè)的第一長(zhǎng)圓孔（309）內(nèi)相對(duì)移動(dòng)，所述第一擺桿（305）的一端與所述車體（100）內(nèi)部的頂部下表面鉸鏈連接，所述第一擺桿（305）開設(shè)的第二長(zhǎng)圓孔（310）內(nèi)設(shè)有沿其相對(duì)移動(dòng)的第二卡銷（306），所述第二卡銷（306）與第一導(dǎo)桿（307）固定”。

與案例一類似，案例二關(guān)于上述調(diào)整部升降結(jié)構(gòu)的限定，基本也為機(jī)械通用部件名稱和連接關(guān)系的羅列，難以確定檢索要素。并且由于該案例二涉及復(fù)審案件，關(guān)于上述調(diào)整部升降結(jié)構(gòu)缺乏有效證據(jù)，只能在公知常識(shí)范圍內(nèi)展開檢索，因此采用離散的通用部件作為關(guān)鍵詞的檢索難度更大。對(duì)其技術(shù)方案進(jìn)行梳理和分析，得出該調(diào)整部工作原理如下：第一轉(zhuǎn)盤303旋轉(zhuǎn)帶動(dòng)其上的第一卡銷304在第一長(zhǎng)圓孔309內(nèi)移動(dòng)，進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)第一擺桿305上下運(yùn)動(dòng)，從而帶動(dòng)攝像頭升降。

在轉(zhuǎn)盤上設(shè)置卡銷實(shí)質(zhì)上也是一種曲柄的等效變形方式，而第一擺桿305在一定角度范圍內(nèi)擺動(dòng)，也說明上述調(diào)整部升降結(jié)構(gòu)的工作原理同樣與曲柄搖桿/曲柄擺桿機(jī)構(gòu)相類似，即執(zhí)行機(jī)構(gòu)為曲柄搖桿/曲柄擺桿。為了獲取公知常識(shí)性證據(jù)，調(diào)整檢索策略，在讀秀學(xué)術(shù)檢索中構(gòu)建如下檢索式：曲柄 and 擺桿 and 往復(fù)，得到公知常識(shí)性證據(jù)1（見圖4），其往復(fù)驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)與本申請(qǐng)基本一致。從而，該案例二中上述調(diào)整部升降結(jié)構(gòu)屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)。

此外，案例二的從屬權(quán)利要求2還進(jìn)一步限定了攝像頭前后方向的調(diào)整機(jī)構(gòu)（見圖5）。具體為：“所述第一導(dǎo)桿（307）的頂部設(shè)有攝像頭（200），所述第一導(dǎo)桿（307）沿所述第一導(dǎo)桿（307）上下移動(dòng)，所述第一導(dǎo)軌（308）與所述車體（100）內(nèi)部的頂部固定，所述車體（100）的頂部開設(shè)有第一通孔（311），所述第一通孔（311）內(nèi)環(huán)繞有第一導(dǎo)桿（307）；所述第一通孔（311）的內(nèi)表面固定有螺旋導(dǎo)軌（312），所述螺旋導(dǎo)軌（312）上設(shè)有第三卡銷（313），所述第三卡銷（313）與第三支架（314）固定，所述第三支架（314）的底部通過軸承安裝在所述第一導(dǎo)桿（307）上，第三支架（314）的頂部與攝像頭（200）固定”。

分析其工作原理可知：第三卡銷313沿一螺旋路徑移動(dòng)以使得攝像頭作升降運(yùn)動(dòng)的同時(shí)進(jìn)行換向，該第三卡銷313的運(yùn)動(dòng)軌跡構(gòu)成了一沿圓柱凸輪的運(yùn)動(dòng)，從而調(diào)整檢索策略進(jìn)一步提煉其執(zhí)行機(jī)構(gòu)“圓柱凸輪”作為關(guān)鍵詞，在讀秀學(xué)術(shù)檢索中構(gòu)建如下檢索式：圓柱凸輪 and 升降 and 換向，得到公知常識(shí)性證據(jù)2：其公開了與案例二類似的升降換向機(jī)構(gòu)（圖6），證實(shí)了該案例二中的升降換向機(jī)構(gòu)也屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)。

綜上所述，對(duì)于涉及大量機(jī)械結(jié)構(gòu)的專利申請(qǐng)，特別是具有運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的機(jī)械結(jié)構(gòu)類申請(qǐng)，當(dāng)采用通用部件堆疊的撰寫方式，且技術(shù)方案較為冗長(zhǎng)時(shí)，在提取常規(guī)關(guān)鍵詞無果或噪聲較大的情況下，應(yīng)當(dāng)對(duì)各通用部件的連接關(guān)系及工作原理進(jìn)行分析，判斷其是否依賴于常見的機(jī)械執(zhí)行機(jī)構(gòu)、運(yùn)動(dòng)機(jī)構(gòu)或其組合后的整體功能實(shí)現(xiàn)運(yùn)動(dòng)方式的轉(zhuǎn)換。

2 其他特征堆疊式權(quán)利要求的檢索策略延伸

2.1 常見機(jī)械執(zhí)行機(jī)構(gòu)梳理

現(xiàn)有技術(shù)并不局限于前述3種機(jī)械執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作原理，為了對(duì)該類技術(shù)方案的檢索產(chǎn)生借鑒意義，以下對(duì)其他有可能采用堆疊撰寫方式的常見的機(jī)械執(zhí)行機(jī)構(gòu)進(jìn)行梳理，包括連桿機(jī)構(gòu)、曲柄滑塊機(jī)構(gòu)和凸輪機(jī)構(gòu)等。

構(gòu)成連桿機(jī)構(gòu)的桿可以組成轉(zhuǎn)動(dòng)副或滑動(dòng)副，其中做旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)的桿件為曲柄，在一定角度范圍內(nèi)做往復(fù)擺動(dòng)的為搖桿，由四根桿件組成的機(jī)構(gòu)為四連桿機(jī)構(gòu)，根據(jù)組合形式可以分為曲柄搖桿機(jī)構(gòu)、雙搖桿機(jī)構(gòu)和雙曲柄機(jī)構(gòu)。曲柄與滑塊機(jī)構(gòu)組合起來能夠?qū)⑿D(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹本€運(yùn)動(dòng)，稱為曲柄滑塊機(jī)構(gòu)。凸輪機(jī)構(gòu)是將旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)換為等速旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)或往復(fù)直線運(yùn)動(dòng)的結(jié)構(gòu)，凸輪是具有曲線輪廓或凹槽的部件，常用的凸輪機(jī)構(gòu)包括盤形凸輪、移動(dòng)凸輪、圓柱凸輪等［4］。

2.2 不同運(yùn)動(dòng)方式執(zhí)行機(jī)構(gòu)的檢索思路推薦

通過分析前述各示例可知，當(dāng)技術(shù)方案中的執(zhí)行機(jī)構(gòu)將旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)換為直線運(yùn)動(dòng)時(shí)，根據(jù)輸入部件和輸出部件的結(jié)構(gòu)形式，判斷多個(gè)部件的組合是否構(gòu)成曲柄滑塊、曲柄搖桿/擺桿或凸輪機(jī)構(gòu)；當(dāng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)將直線運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)換為旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)時(shí)，判斷多個(gè)部件的組合是否構(gòu)成反向驅(qū)動(dòng)的曲柄滑塊、曲柄搖桿/擺桿或凸輪機(jī)構(gòu)；當(dāng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)將旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)換為另一種旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)時(shí)，判斷多個(gè)部件的組合是否構(gòu)成了如雙曲柄、雙搖桿等的四連桿結(jié)構(gòu)。換言之，通過對(duì)專利申請(qǐng)文件中執(zhí)行機(jī)構(gòu)運(yùn)動(dòng)機(jī)理的分析，把握其整體功能性的工作原理，將權(quán)利要求中堆疊的技術(shù)特征轉(zhuǎn)化或“翻譯”為簡(jiǎn)練精準(zhǔn)的典型機(jī)構(gòu)學(xué)的關(guān)鍵詞，以提高檢索命中率，降低檢索噪聲。

3 結(jié)語

本文從技術(shù)特征堆疊的專利申請(qǐng)檢索入手，舉例分析了兩個(gè)案例的3種復(fù)雜的機(jī)械結(jié)構(gòu)，通過把握整體功能性執(zhí)行機(jī)構(gòu)工作原理，調(diào)整了檢索策略，快速地獲取了有效證據(jù)。同時(shí)，梳理了機(jī)械領(lǐng)域其他常見的機(jī)械執(zhí)行機(jī)構(gòu)，分析其運(yùn)動(dòng)方式，并給出了指引性的檢索策略。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 徐韡，張敏. 基于機(jī)械領(lǐng)域冗長(zhǎng)權(quán)利要求的審查策略［J］. 中國(guó)信息科技. 2023（17）：21-23.

［2］ 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局. 專利審查指南 2023［M］. 北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社， 2024.

［3］ 董偉. 基于發(fā)明構(gòu)思的冗長(zhǎng)權(quán)利要求的檢索策略［J］. 專利代理. 2020（1）：102-107.

［4］ 劉杰，趙春雨，宋偉剛，等. 機(jī)電一體化技術(shù)基礎(chǔ)與產(chǎn)品設(shè)計(jì)［M］. 北京：冶金工業(yè)出版社， 2003.