摘 要：如何客觀評價政府背景企業(yè)在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域所作的貢獻(xiàn)，尤其辨析非平等市場問題和企業(yè)社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)，是環(huán)保產(chǎn)業(yè)研究中尚未能清晰回答的重要問題。本文利用手工搜集的中國環(huán)保企業(yè)數(shù)據(jù)這一獨(dú)特數(shù)據(jù)集，通過識別每個企業(yè)三層股權(quán)穿透關(guān)系，測度其中央和地方政府背景。通過線性模型和反事實(shí)匹配，本文驗(yàn)證了政府背景造成的市場（份額）加成，并判斷其本質(zhì)是非平等市場地位還是社會責(zé)任。數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，整體來講，政府背景企業(yè)既擔(dān)當(dāng)了低利潤項(xiàng)目的社會責(zé)任，也形成了干擾市場自由競爭的非平等市場地位，各城市非平等市場地位差異明顯。非平等市場環(huán)境損害所有企業(yè)效率，“被照顧”的政府背景企業(yè)所受負(fù)面影響尤為顯著；政府背景企業(yè)的社會責(zé)任承擔(dān)顯著惠及非政府背景企業(yè)效率，但是其自身承擔(dān)了效率損失代價。

關(guān)鍵詞：環(huán)保產(chǎn)業(yè)；政府背景；市場地位；市場加成；企業(yè)社會責(zé)任；反事實(shí)匹配

文章編號：2095-5960（2024）05-0069-10；中圖分類號：C93，F(xiàn)27；文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收稿日期：2023-06-20

基金項(xiàng)目：本研究受國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的理論內(nèi)涵、實(shí)現(xiàn)路徑與政策創(chuàng)新”（課題編號15ZDC006）資助。

作者簡介：徐 瑛（1978—），女，浙江臺州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)槌鞘薪?jīng)濟(jì)學(xué)；楊 葉（1997—），男，貴州遵義人，中國人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向?yàn)槌鞘芯G色發(fā)展；劉 瑤 （1996—），女，山東青島人，中國人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向?yàn)榄h(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

一、引言

我國生態(tài)文明建設(shè)正處于壓力疊加、負(fù)重前行的關(guān)鍵期，已進(jìn)入提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要的攻堅(jiān)期。而環(huán)保產(chǎn)業(yè)是推動生態(tài)環(huán)境保護(hù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與資源、環(huán)境矛盾的重要支撐。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為公共產(chǎn)品屬性突出的特殊產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展之初就深受政府力量影響。^［1］2015年以后，政府背景的企業(yè)開始增長，尤其2018年后，受經(jīng)濟(jì)下行、金融“去杠桿”及PPP政策調(diào)整等外部因素影響，部分民營環(huán)保企業(yè)尋求國有資本救助，市場主體格局演化正從以民營企業(yè)為主導(dǎo)的環(huán)保市場格局，朝著向央企、國企、地方性環(huán)保集團(tuán)、民營環(huán)保企業(yè)等多方主體共存的格局轉(zhuǎn)化。政府力量在環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場主體中發(fā)揮越來越重要的影響。

如果企業(yè)間存在非平等市場地位，可能無法形成鼓勵效率和創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，破壞公平競爭的市場環(huán)境，從而導(dǎo)致企業(yè)效率低下。但同時，我們也需要注意到，環(huán)保領(lǐng)域公共品的提供，需要企業(yè)共同參與承擔(dān)社會責(zé)任；在盈利少，甚至不盈利的領(lǐng)域，很多情況下是國有企業(yè)承擔(dān)了治理責(zé)任，從而市場份額上表現(xiàn)出國有企業(yè)似乎獲得了某種傾斜。我們既要強(qiáng)調(diào)基于市場配置資源，反對非等市場地位；也要客觀評價國有企業(yè)在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域所作的貢獻(xiàn)，肯定企業(yè)的社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)。所以，從數(shù)據(jù)出發(fā)，辨析和測度非平等市場地位和社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)，對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)研究尤為重要。

但是如果我們從國有企業(yè)這一對象出發(fā)研究這一問題，會存在局限性。比如上市公司中，大多數(shù)地方政府并不直接控制上市公司。^［2］一般出于利益攫取、內(nèi)部資本市場、政府放權(quán)等需要，政府資金采用金字塔的組織結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對企業(yè)的控制。^［3］政府的真實(shí)出資人身份，可能被多層股權(quán)結(jié)構(gòu)所掩蓋。所以簡單的國有和非國有企業(yè)劃分，無法揭示現(xiàn)實(shí)企業(yè)隱蔽的資本關(guān)系，也不能全面、準(zhǔn)確分析政府背景對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。而且現(xiàn)有研究中，國有企業(yè)金字塔式結(jié)構(gòu)研究多強(qiáng)調(diào)控制層級^［2］，且研究范圍多為上市公司。^［4］實(shí)際上，目前環(huán)保產(chǎn)業(yè)的研究中，針對政府背景企業(yè)的定量研究嚴(yán)重缺乏。因此本文利用爬蟲技術(shù)和文本分析技術(shù)，通過分析企業(yè)股權(quán)穿透圖，測度每個環(huán)保企業(yè)的政府背景比重，并將其劃分為地方政府和中央政府背景，從而回答，這種市場加成是政府背景企業(yè)更多承擔(dān)了社會責(zé)任，還是政府背景企業(yè)獲得了非平等市場地位優(yōu)待。

本文的貢獻(xiàn)：囿于數(shù)據(jù)限制，尚未有規(guī)范實(shí)證研究回答環(huán)保產(chǎn)業(yè)中，關(guān)于政府背景企業(yè)的一系列問題：哪些企業(yè)具有政府背景？政府背景是否造成市場加成？地方政府背景和中央政府背景，哪個影響更大？政府背景市場加成本質(zhì)是非平等市場地位，還是社會責(zé)任承擔(dān)，以及如何影響企業(yè)的生產(chǎn)效率。本文利用天眼查獲取微觀環(huán)保企業(yè)的股權(quán)穿透數(shù)據(jù)，系統(tǒng)回答了以上問題。本文研究樣本較為全面，結(jié)論更接近行業(yè)總體情況。

二、相關(guān)研究評述

（一）環(huán)保產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究

現(xiàn)有環(huán)保產(chǎn)業(yè)涉及政府的研究主要集中在政府與企業(yè)博弈^［5］，政府與市場關(guān)系^{［6，7］}，環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策^［8-10］，政府在環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的職能和責(zé)任^［11-13］。這些研究顯示，政府在環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展中既是環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定者，又是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策的決策者，同時還是環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目的重要投資者。政府深刻參與環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對于環(huán)保市場具有重大影響。^［14］但是目前研究尚未明確回答，政府參與環(huán)保產(chǎn)業(yè)的過程，是否影響了環(huán)保市場的競爭環(huán)境，政府背景的環(huán)保企業(yè)會不會因?yàn)檎莆照钨Y源形成更優(yōu)勢的市場地位？或者政府背景的企業(yè)因?yàn)榕浜险畱?zhàn)略，是否承擔(dān)了更多的社會責(zé)任？非平等地位或者社會責(zé)任將如何影響企業(yè)生產(chǎn)過程的效率？參考國有企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)于社會責(zé)任承擔(dān)和經(jīng)營績效之間的關(guān)系，學(xué)界的觀點(diǎn)并不一致。^{［4，15］}

（二）市場地位相關(guān)研究

市場地位研究主要關(guān)注不同市場地位對企業(yè)的影響，比如高市場地位企業(yè)更便于獲得商業(yè)信用和銀行貸款；^{［16，17］}市場地位的提升能促進(jìn)企業(yè)績效的提高。^［18］劉歡（2019）認(rèn)為商業(yè)信用對市場地位較低企業(yè)投資效率的提升作用更加明顯。^［19］與之相對，劉慧芬（2017）認(rèn)為，較高市場地位的企業(yè)，商業(yè)信用對技術(shù)創(chuàng)新的作用顯著。^［20］另外，市場競爭地位較低的企業(yè)中，高管學(xué)術(shù)背景對企業(yè)創(chuàng)新投資的促進(jìn)作用更為顯著。^［21］關(guān)于非平等市場地位的研究主要關(guān)注公有和私有兩種所有制企業(yè)的對比。比如黎齊（2016）指出，所有制屬性的差別導(dǎo)致國有企業(yè)和私有企業(yè)不平等地位，并最終導(dǎo)致信貸資源錯配。^［22］Ren則指出國有企業(yè)與私有企業(yè)獲得母國制度資源的不平等影響了企業(yè)的國際化戰(zhàn)略。^［23］在這些研究中，市場地位的衡量主要有市場份額^［24］和勒納指數(shù)^{［20，24，25］}兩個指標(biāo)。

以上市場地位相關(guān)研究中，非平等市場地位測度未能準(zhǔn)確反映不同所有制之間的差別。首先，不同所有制企業(yè)間，市場份額的差別不僅僅來自所有制，還有技術(shù)、規(guī)模等方面的差異。所以要衡量單純由所有制差異引發(fā)的非平等地位，必須去除其他因素的影響。其次，以上研究未能區(qū)分非平等市場地位和社會責(zé)任承擔(dān)。有些關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域特殊行業(yè)，國有企業(yè)集中恰恰體現(xiàn)了社會責(zé)任承擔(dān)。僅借助市場份額的差異，無法實(shí)現(xiàn)二者區(qū)分。

三、研究方法與數(shù)據(jù)

本文以《中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r報告2020》所列出的環(huán)保業(yè)務(wù)營業(yè)收入在1億元以上的988家企業(yè)為研究對象，雖然相對于整體企業(yè)數(shù)量（11229），988家企業(yè)占比很低，但其營業(yè)收入?yún)s超過全行業(yè)的86%^①【①《中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r報告2020》中提到：87.6%的環(huán)保業(yè)務(wù)營業(yè)收入集中在年?duì)I業(yè)收入1億元以上的企業(yè)，該部分企業(yè)的單位數(shù)量占比僅為9.8%，而且全行業(yè)環(huán)保營業(yè)收入為9864.4億元。這意味著1100家“營業(yè)收入”超過1億的企業(yè)，生產(chǎn)了87.6%的“環(huán)保業(yè)務(wù)營業(yè)收入”，即9864.4×0.876=8641.21億元。而名單中環(huán)保營業(yè)收入超過1億的有988家企業(yè)，顯然，這988家企業(yè)必定是1100家企業(yè)內(nèi)的，而其余的112家企業(yè)營業(yè)收入超過1億，但是環(huán)保營業(yè)收入不足1億。保守估計(jì)，即按照這些112家企業(yè)環(huán)保營業(yè)收入為1億元計(jì)算，988家企業(yè)的環(huán)保營業(yè)收入占行業(yè)總量的比重也高達(dá)86%。】，所以我們認(rèn)為這些企業(yè)足以體現(xiàn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的總體情況。本文根據(jù)該企業(yè)名單，從天眼查獲取了企業(yè)的股權(quán)穿透數(shù)據(jù)和一系列企業(yè)特征數(shù)據(jù)，包括企業(yè)地址、企業(yè)注冊資本、實(shí)繳資本、開庭公告、專利數(shù)量、人員規(guī)模、行業(yè)和經(jīng)營范圍等。

（一）政府背景測度^②【②本文主要用python軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和文本識別，判斷地方和中央政府背景，企業(yè)所屬環(huán)保領(lǐng)域等。用stata軟件進(jìn)行匹配和計(jì)量模型估算?！?/p>

一家企業(yè)是否具有政府背景， 最根本的判斷標(biāo)準(zhǔn)是該企業(yè)是否有政府參股。政府參股的企業(yè)更容易落實(shí)政府意志和政策導(dǎo)向，也更容易形成政企之間利益輸送。因此，本文以股權(quán)界定政府背景。具體做法如下：首先，第一層尋找，確定目標(biāo)企業(yè)的第一、第二大股東A和B；第二層尋找，確定第一、第二大股東各自的前兩名股東C、D和E、F……。依次發(fā)散尋找四層，獲取所有股東名稱及股權(quán)比重。然后，利用文本分析識別股東名稱中的關(guān)鍵詞，確定是否存在政府背景，是地方政府背景還是中央政府背景^③【③本文將省級的政府背景也歸為地方政府背景。】。最后，按照各層股權(quán)占比，計(jì)算政府背景并加總。

通過以上方法，本文識別出211家企業(yè)具有政府背景。這211家企業(yè)中，政府背景比重最高為100%，最低0.4%，平均64.03%。從表1的環(huán)保企業(yè)的描述統(tǒng)計(jì)可以看出政府背景企業(yè)和非政府背景企業(yè)的對比。比如，政府背景企業(yè)平均資本規(guī)模遠(yuǎn)高于非政府背景企業(yè)，但是產(chǎn)出規(guī)模相差不大，可見政府背景企業(yè)的資本利用效率不高。又比如，專利數(shù)量顯示出政府背景企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢比較明顯。結(jié)合資本利用效率不高的結(jié)論，我們可以大概推斷，政府背景企業(yè)的專利技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化，效率提升不明顯。這個結(jié)論和下文嚴(yán)格的計(jì)量結(jié)果是一致的。

（二）市場加成測度

市場加成測度過程為：模仿三層次的競爭環(huán)境（同城同行業(yè)、同省同行業(yè)、全國同行業(yè)），尋找每個企業(yè)同區(qū)域、同行業(yè)內(nèi)，且企業(yè)特征（包括資本、勞動力和技術(shù)）最接近，即最短距離的競爭對象，通過精準(zhǔn)匹配，構(gòu)建反事實(shí)場景，以真實(shí)市場份額和反事實(shí)市場份額之差體現(xiàn)市場加成。我們認(rèn)為競爭關(guān)系首先存在于同城市內(nèi)的同行，如果該城市內(nèi)沒有同行，則競爭者存在于省內(nèi)的同行，如果省內(nèi)也沒有同行，我們才從全國范圍內(nèi)尋找同行競爭者。這一測度方式，體現(xiàn)了規(guī)模和技術(shù)是構(gòu)成競爭優(yōu)勢的實(shí)力基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)了競爭關(guān)系的地區(qū)層次，也吻合因果識別中的匹配思想，能比較純粹地測度政府背景導(dǎo)致的市場加成。

具體操作過程是：

（1）對每個企業(yè)i，尋找其所在城市內(nèi)、同行業(yè)內(nèi)競爭者，而且要求資本、人員、技術(shù)三維特征和該企業(yè)最相似，唯一差別是，有無政府背景這一變量相反。

（2）如果本城市本行業(yè)內(nèi)，沒有符合（1）條件的匹配企業(yè)，則在省級層面尋找。尋找邏輯同（1）。

（3）如果省級層面無法尋找到，則在全國層面尋找。尋找邏輯同（1）。

（4）通過三個競爭層次的尋找，確定四個反事實(shí)企業(yè)，依次求i企業(yè)和四個反事實(shí)企業(yè)的市場份額之差。如果i企業(yè)為政府背景企業(yè)，我們以真實(shí)市場份額減去反事實(shí)市場份額；如果i企業(yè)為無政府背景企業(yè)，則反之。這樣保證無論是哪類企業(yè)，該指標(biāo)越大，都表明企業(yè)所面臨的“政府背景”市場加成越大。

（三）其他重要變量

1.治理領(lǐng)域。按照《中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r報告2020》，我們將環(huán)保產(chǎn)業(yè)細(xì)分為七大領(lǐng)域：水污染防治、大氣污染防治、固廢處理與資源化、噪聲與振動控制、土壤修復(fù)、環(huán)境監(jiān)測以及其他。然后，通過關(guān)鍵詞搜索每個企業(yè)的“經(jīng)營范圍”字段，確定企業(yè)所屬的細(xì)分領(lǐng)域。隨后，我們識別了經(jīng)營范圍中首次出現(xiàn)的關(guān)鍵字，作為該企業(yè)主要經(jīng)營領(lǐng)域。另外，我們將七大領(lǐng)域中，高于平均利潤率的兩個領(lǐng)域（詳見下文），界定為高利潤領(lǐng)域，其余的都界定為低利潤領(lǐng)域。從而確定每個企業(yè)屬于高利潤領(lǐng)域還是低利潤領(lǐng)域。

2.綠色專利數(shù)據(jù)。在市場加成影響企業(yè)效率的計(jì)量模型中，我們需要同時控制住企業(yè)的技術(shù)情況，所以采用了企業(yè)的綠色專利數(shù)據(jù)，指標(biāo)整理過程主要參考了齊紹洲等（2018）^［26］和張杰、鄭文杰（2018）^［27］的文章。

綠色專利數(shù)量：本文首先使用爬蟲技術(shù)，直接通過IncoPat數(shù)據(jù)庫對企業(yè)和對應(yīng)年份進(jìn)行精確檢索，獲取專利信息，避免數(shù)據(jù)庫匹配造成的檢索誤差。從IncoPat企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中獲取分企業(yè)、分年的專利信息。獲取的專利僅包括發(fā)明專利和實(shí)用新型兩種類型。接著，本文基于世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于2010年發(fā)布的“國際專利分類綠色清單”，對專利的IPC分類號進(jìn)行識別，篩選并核算各個企業(yè)的綠色專利數(shù)量。

綠色專利質(zhì)量：本文參考張杰、鄭文杰（2018），計(jì)算了綠色專利質(zhì)量指標(biāo)。^［28］具體計(jì)算方式為，先根據(jù)各個綠色專利的IPC分類號信息測算專利知識寬度，然后對知識寬度指標(biāo)按照“企業(yè)-年份“這兩個維度求平均數(shù)，作為該公司各個年份綠色專利質(zhì)量的代理變量。

3.環(huán)保產(chǎn)業(yè)區(qū)位商。區(qū)位商計(jì)算公式為：

高耗能產(chǎn)值數(shù)據(jù)利用2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)匯總得到。數(shù)據(jù)來源于2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。高耗能產(chǎn)業(yè)包括：石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)六個行業(yè)。

除了以上所列數(shù)據(jù)，本文所使用的其他指標(biāo)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、模型與結(jié)論

本部分我們回答了以下三個問題：（1）政府背景是否造成市場加成？（2）政府背景導(dǎo)致的市場加成是出于承擔(dān)更多社會責(zé)任，還是因?yàn)槭袌龇瞧降鹊匚?？?）社會責(zé)任和市場地位非平等對于企業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生了什么影響？

（一）政府背景是否造成了市場加成

我們采用市場份額作為被解釋變量，通過兩種方式加以驗(yàn)證。方式一，我們采用order probit模型研究政府背景的線性影響。方式二，考慮到政府背景可能對市場份額產(chǎn)生非線性影響，我們根據(jù)三個層級的市場競爭，采用匹配的方式，構(gòu)建反事實(shí)場景，驗(yàn)證政府背景的市場加成作用。

另外，我們采用市場份額，而非營業(yè)收入作為被解釋變量，是因?yàn)橐誀I業(yè)收入作為因變量存在一個問題：可能不同城市間，企業(yè)規(guī)模存在系統(tǒng)性差異，比如經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)城市，企業(yè)營業(yè)收入規(guī)模普遍較大。如果又恰好這些城市間，企業(yè)政府背景也存在系統(tǒng)性差異，比如經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)城市，政府背景普遍較低，就可能因此得出政府背景低，企業(yè)營業(yè)收入高的結(jié)論，即可能出現(xiàn)錯誤歸因。而用市場份額代替營業(yè)收入可以避免這個問題。

1.政府背景的線性影響模型。我們計(jì)算了三個層次的市場份額^①【①市場份額以營業(yè)收入占比計(jì)算。因?yàn)槲覀儬I業(yè)收入是分段值，我們?nèi)≈虚g值作為營業(yè)收入的估計(jì)值?！浚謩e是全國市場內(nèi)、本地市場內(nèi)和本地本行業(yè)市場內(nèi)的市場份額：ms_n（模型1），ms_c（模型2），ms_ci（模型3）。對于全國市場份額而言，各個企業(yè)的競爭結(jié)果取決于全國范圍內(nèi)的相對優(yōu)勢。對于區(qū)域市場（地級市）份額而言，各個企業(yè)的競爭結(jié)果取決于地級城市范圍內(nèi)，該企業(yè)具有的相對優(yōu)勢。對于區(qū)域內(nèi)具體行業(yè)內(nèi)的市場份額而言，各個企業(yè)的競爭結(jié)果取決于，該企業(yè)在該地區(qū)該行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢。我們認(rèn)為，隨著競爭層次細(xì)化，尤其細(xì)化到本地區(qū)本行業(yè)內(nèi)部，政府背景導(dǎo)致的市場加成會更明顯。表2的結(jié)果支持這一結(jié)論。

對于核心解釋變量——政府背景，我們區(qū)分了地方政府背景（govLo）和中央政府背景（govCen），從而估計(jì)了兩種背景對于市場份額的影響，如果該影響顯著為正，則說明政府背景導(dǎo)致了市場加成。其他控制標(biāo)量主要包括資本、技術(shù)和企業(yè)司法糾紛指標(biāo)。資本指標(biāo)為企業(yè)實(shí)繳資本，技術(shù)指標(biāo)為企業(yè)的專利數(shù)量，企業(yè)司法糾紛則以開庭公告作為代理變量。

所有的核心解釋變量和控制變量，我們都計(jì)算了所屬競爭市場內(nèi)的相對優(yōu)勢指標(biāo)。本城市本行業(yè)內(nèi)的相對優(yōu)勢計(jì)算公式為：govCen_cia= govCen/ govCen_ci。其中g(shù)ovCen為該企業(yè)中央政府背景比重，govCen_ci為該企業(yè)所在城市、所在行業(yè)內(nèi)，所有企業(yè)的中央政府背景比重之和。本城市內(nèi)的相對優(yōu)勢計(jì)算公式為：govCen_ca= govCen/ govCen_c，其中，govCen_c表示所在城市內(nèi)，所有企業(yè)的中央政府背景比重之和。其他指標(biāo)也作類似處理。

計(jì)量模型為：y=xβ+e

Y為某競爭范圍內(nèi)的市場份額，x為某競爭范圍內(nèi)的相對優(yōu)勢，包括了地方政府背景（govLo）、中央政府背景（govCen）、資本（lcapi）、專利（lpatent）和開庭公告（lac）五個變量的相對優(yōu)勢指標(biāo)。這一模型中，政府背景是以線性形式影響市場加成。我們估算了三個競爭范圍的模型，如表2所示：

（1）所有統(tǒng)計(jì)顯著的系數(shù)，其符號都符合預(yù)期，即政府背景對于市場加成產(chǎn)生正向影響，資本、技術(shù)對市場加成為正向影響，司法糾紛為負(fù)向影響。從競爭市場劃分最細(xì)的本地區(qū)本行業(yè)模型（3）可以看出，中央政府背景和地方政府背景每增加1個百分點(diǎn)，市場份額都增加0.1個百分點(diǎn)以上。中央政府的影響略高于地方政府的影響。

（2）競爭范圍對于識別政府背景市場加成很關(guān)鍵。隨著競爭范圍細(xì)化，政府背景對于市場加成的顯著影響依次浮現(xiàn)：全國競爭范圍內(nèi)，中央政府背景和地方政府背景的影響都不顯著；本地競爭范圍內(nèi)，中央政府的影響開始出現(xiàn)；本地、本行業(yè)競爭范圍內(nèi)，中央政府背景和地方政府背景的影響都非常顯著。本地本行業(yè)的市場份額分析，更能體現(xiàn)政府背景的影響。

2.基于匹配檢驗(yàn)的非線性影響模型。線性模型度量了平均意義上政府背景對于市場加成的線性影響。我們進(jìn)一步采用匹配的方法，識別政府背景的非線性影響。而且匹配構(gòu)建的反事實(shí)場景，有助于凈化因果關(guān)系。對于每個企業(yè)，我們都尋找了四個對照者，并將四個市場份額差求均值，得到單個企業(yè)所享受（承受）的政府背景市場加成（mb_f）。該指標(biāo)按照地級城市匯總，則形成地區(qū)市場加成指標(biāo)；按照行業(yè)（或經(jīng)營領(lǐng)域）匯總，則形成各行業(yè)（或經(jīng)營領(lǐng)域）的市場加成指標(biāo)。

我們以不同標(biāo)準(zhǔn)劃分是否具有政府背景，比如govrate>0.1，該企業(yè)為政府背景，否則為無。隨著標(biāo)準(zhǔn)越來越高，市場加成會越來越明顯。結(jié)果如表3所示，所有標(biāo)準(zhǔn)下，平均市場加成都是正的，且都統(tǒng)計(jì)上顯著^①【①平均市場加成為正的假設(shè)檢驗(yàn)零假設(shè)為H0：市場加成的均值u>0?！?。所以，我們可以認(rèn)為，政府背景企業(yè)確實(shí)存在正向的市場加成，有統(tǒng)計(jì)證據(jù)支持。另外，總體來講，標(biāo)準(zhǔn)越高，市場加成越大，比如按照60%標(biāo)準(zhǔn)劃分有無政府背景，則政府背景平均導(dǎo)致市場份額增加5個百分點(diǎn)以上；尤其80%標(biāo)準(zhǔn)下，市場加成最大，達(dá)到7.2個百分點(diǎn)。后續(xù)的計(jì)算中，我們都以0為標(biāo)準(zhǔn)，即只要存在政府背景的份額，即認(rèn)為該企業(yè)是政府背景企業(yè)。

為了比較地方政府背景和中央政府背景對于市場加成的影響，我們以地方政府背景為標(biāo)準(zhǔn)（govLo>0），以及中央政府為標(biāo)準(zhǔn)（govCen為>0），分別進(jìn)行匹配，計(jì)算平均市場加成，得到結(jié)果如表3。

基本上所有企業(yè)都匹配到了反事實(shí)對象，只有中央政府匹配中，有4個企業(yè)沒有匹配到。從數(shù)據(jù)結(jié)果來看，總體來講，有政府背景，提高市場份額2.9個百分點(diǎn)；兩類政府背景都對市場份額產(chǎn)生顯著影響，其中中央政府背景的影響力更突出，幾乎是地方政府背景的兩倍。這可能是因?yàn)橹醒胝尘捌髽I(yè)具有更高的行業(yè)威信和影響力，以及更豐富的政治資源，從而引起更強(qiáng)烈的政府背景偏好。

（二）非平等市場地位還是社會責(zé)任

我們已經(jīng)證實(shí)了政府背景確實(shí)會帶來市場加成。但是這種市場加成是否一定意味著非平等市場地位呢？環(huán)保領(lǐng)域的特殊性決定了某些治理領(lǐng)域公益性強(qiáng)，無法完全市場化，需要政府主導(dǎo)，利潤原則不適用這些領(lǐng)域的企業(yè)。這些領(lǐng)域的利潤率低于其他領(lǐng)域，留在該領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)其實(shí)損失了可能獲取更高利潤的機(jī)會。因此，這些領(lǐng)域內(nèi)，如果企業(yè)市場份額大，則意味著該企業(yè)承擔(dān)了社會責(zé)任。因此，我們的判斷標(biāo)準(zhǔn)是，如果政府背景企業(yè)在高利潤領(lǐng)域存在市場加成，意味著非平等市場地位；如果政府背景企業(yè)在低利潤領(lǐng)域存在市場加成，則意味著承擔(dān)了社會責(zé)任。

我們將所有企業(yè)劃分為七大領(lǐng)域，分別計(jì)算每個領(lǐng)域內(nèi)的平均市場加成如表4。我們發(fā)現(xiàn)，市場加成最大的領(lǐng)域是土壤修復(fù)，該領(lǐng)域的利潤率為6.6%，遠(yuǎn)低于平均利潤率9.6%。土壤修復(fù)領(lǐng)域，市場加成為7.8個百分點(diǎn)，說明政府背景企業(yè)在收益低的環(huán)保領(lǐng)域，承擔(dān)了明顯高于非政府背景企業(yè)的市場份額，體現(xiàn)了政府背景企業(yè)的社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)。市場加成第二大的領(lǐng)域是環(huán)境監(jiān)測領(lǐng)域，該領(lǐng)域的利潤率為12.3%，遠(yuǎn)高于平均利潤率。在環(huán)境監(jiān)測領(lǐng)域，政府背景企業(yè)的市場加成達(dá)到7.5個百分點(diǎn)，說明存在明顯的非市場平等地位。所以，中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)發(fā)展情況比較復(fù)雜，政府背景企業(yè)既享受了非平等市場地位，同時也在低利潤，社會資本不愿意進(jìn)入的領(lǐng)域里，扮演了社會治理責(zé)任的重要承擔(dān)者。當(dāng)然這是全國范圍內(nèi)的綜合情況，具體到每個地區(qū)，可能非平等地位和社會責(zé)任承擔(dān)兩方面表現(xiàn)分化較大。

我們將七個領(lǐng)域，進(jìn)一步劃分為高利潤領(lǐng)域，包括環(huán)境監(jiān)測和固廢處理與資源化；以及低利潤領(lǐng)域，包括剩下的五個領(lǐng)域。然后，對每個城市匯總高利潤領(lǐng)域的市場加成并求均值（mb_p），低利潤領(lǐng)域也同樣匯總求均值（mb_np）。這樣，我們可以度量城市整體市場環(huán)境兩個方面的特征。mb_p越大，意味著政府背景企業(yè)非平等地位越嚴(yán)重；mb_np越大，意味著政府背景企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任越大。我們計(jì)算了環(huán)保產(chǎn)業(yè)涉及的150個地級市mb_p和mb_np指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)：總體來講，上海表現(xiàn)優(yōu)于北京。各省會城市，比如南京、杭州、福州和廣州，福州在其中表現(xiàn)較好，杭州市表現(xiàn)較差。高利潤領(lǐng)域，非平等地位問題最嚴(yán)重的城市是西安、南昌、南寧；低利潤領(lǐng)域，政府背景企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任最少的則是南寧、太原和呼和浩特。

（三）非平等市場地位和社會責(zé)任承擔(dān)影響企業(yè)生產(chǎn)效率了嗎

前文結(jié)論顯示，中國現(xiàn)實(shí)發(fā)展情況比較復(fù)雜，干擾市場自由競爭的非平等市場地位和承擔(dān)低利潤項(xiàng)目的社會責(zé)任擔(dān)當(dāng)都存在，而且在各個地區(qū)表現(xiàn)的差別較大。這一現(xiàn)象對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率是否造成了影響？單個個體所獲得的市場加成（mb_f）和本地整體市場環(huán)境（該城市的mb_p、mb_np）對于企業(yè)的影響是否一致？

從單個企業(yè)來看，某個企業(yè)獲得市場加成，無論所獲市場加成是因?yàn)榉瞧降仁袌龅匚贿€是承擔(dān)更多社會責(zé)任，市場加成都意味著更大產(chǎn)出規(guī)模，所以個體市場加成應(yīng)該導(dǎo)致生產(chǎn)效率上升。當(dāng)然，對于非政府企業(yè)，市場加成指標(biāo)意味著市場份額的損失，所以該影響是負(fù)的。但另一方面，從地區(qū)市場環(huán)境來看，非平等市場地位，保護(hù)落后，壓抑競爭，導(dǎo)致資源配置低效，從而拉低了該地區(qū)內(nèi)所有企業(yè)生產(chǎn)效率。而社會責(zé)任承擔(dān)并未影響競爭環(huán)境，反而因?yàn)檎尘捌髽I(yè)承擔(dān)了社會責(zé)任，減少了其他企業(yè)的社會負(fù)擔(dān)，優(yōu)化了環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體環(huán)境，有利于無政府背景企業(yè)的效率提升。當(dāng)然，這種正向的效率提升也取決于當(dāng)?shù)氐屠麧欘I(lǐng)域總體供給情況。如果當(dāng)?shù)毓┙o不足，則政府背景企業(yè)承擔(dān)更多市場份額，有利于改善整體市場環(huán)境。但是如果當(dāng)?shù)氐屠麧欘I(lǐng)域已經(jīng)供給過剩，則政府背景企業(yè)占有更多市場份額，不利于整體市場環(huán)境改善。

所以，我們預(yù)判，對于政府背景而言，單個企業(yè)的mb_f的預(yù)期影響方向?yàn)檎欢鴮τ跓o政府背景企業(yè)而言，mb_f指標(biāo)的影響方向?yàn)樨?fù)。城市的市場環(huán)境也會對該城市內(nèi)的企業(yè)形成共同的影響。比如兩個企業(yè)mb_f相同的情況下，如果位于不同的城市，則當(dāng)?shù)厥袌龇瞧降葒?yán)重（mb_p高）的企業(yè)，效率會相對低，因?yàn)檎w競爭環(huán)境破壞，會破壞競爭，保護(hù)落后，抑制企業(yè)提高效率的動力。該指標(biāo)作為整體市場環(huán)境指標(biāo)，對于所有企業(yè)，無論是政府背景企業(yè)，還是無政府背景企業(yè)，都造成消極的效率影響，mb_p變量系數(shù)預(yù)期為負(fù)。mb_np變量系數(shù)預(yù)期為正。

我們認(rèn)為影響企業(yè)效率的最主要因素是企業(yè)技術(shù)水平，所以利用每個企業(yè)綠色專利數(shù)據(jù)加以控制。綠色專利數(shù)據(jù)包括質(zhì)量和數(shù)量、短期流量和中長期存量。其中，綠色專利質(zhì)量指綠色專利測算的專利知識寬度。短期流量指2019年的數(shù)據(jù)，中長期存量指2015—2019共5年的數(shù)據(jù)。所以，關(guān)于企業(yè)技術(shù)，我們控制了四個變量：lgreIPCq_5，lgreIPCsum_5，lgreIPC_2019，lgreIPCq_2019，分別對應(yīng)5年綠色專利數(shù)量，5年綠色專利平均質(zhì)量，2019年綠色專利數(shù)量，2019綠色專利質(zhì)量。通過對比兩類企業(yè)的綠色專利指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，兩類企業(yè)在綠色專利的中長期數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)上差別不大，但是短期數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)上，政府背景企業(yè)明顯高于非政府企業(yè)。2019年，政府背景企業(yè)的綠色創(chuàng)新更活躍，綠色創(chuàng)新質(zhì)量也更高。

除此之外，我們認(rèn)為還有以下因素影響效率：地區(qū)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化水平，地區(qū)人力資本水平，企業(yè)生產(chǎn)管理水平和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平。所以，我們以區(qū)位商（lq）體現(xiàn)地區(qū)專業(yè)化水平，以高校數(shù)量（hd）代表當(dāng)?shù)厝肆Y本水平，以人均GDP體現(xiàn)企業(yè)所在城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。但是企業(yè)生產(chǎn)管理水平缺乏度量的指標(biāo)，因此可能導(dǎo)致內(nèi)生性問題。

被解釋變量（deares）——企業(yè)生產(chǎn)效率我們采用殘差法測度^①【①伍德里奇的《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》中指出，殘差分析法可以用于法學(xué)院培養(yǎng)質(zhì)量排名?！?，這是因?yàn)樵嫉漠a(chǎn)出數(shù)據(jù)（營業(yè)收入）并非連續(xù)數(shù)據(jù)，而是分段數(shù)據(jù)，所以，我們放棄了dea方法測度效率。也因?yàn)檫@個原因，我們放棄了線性模型OLS估計(jì)殘差，而是采用Order Probit方法估計(jì)殘差體現(xiàn)效率。

考慮到模型遺漏了企業(yè)生產(chǎn)管理水平這一重要變量，而且市場加成（mb_f）和企業(yè)效率deares之間也可能存在反向因果，所以直接用Order Probit模型估計(jì)會導(dǎo)致內(nèi)生性問題，從而估計(jì)系數(shù)不一致。所以我們?yōu)閙b_f尋找了三個工具變量，進(jìn)行iv估計(jì)。這三個工具變量分別是：該企業(yè)所在本城市本行業(yè)內(nèi)“政府背景”競爭者數(shù)量，開庭公告數(shù)量和當(dāng)?shù)厥袌龌潭?sup>①【①我們采用了樊綱2016年市場化省級指標(biāo)?！?。這三個變量和該企業(yè)的市場加成相關(guān)，因?yàn)楦偁幷邤?shù)量多，市場加成會下降；企業(yè)司法糾紛少，更有信譽(yù)，也更有利于贏得市場；而市場化程度高的地區(qū)，市場加成會弱。而且這三個變量獨(dú)立于企業(yè)的生產(chǎn)管理水平和干擾項(xiàng)，所以可以成為工具變量。

基于以上變量，我們參照伍德里奇（2016）Order Probit的IV估計(jì)方法，手動計(jì)算得到估算結(jié)果如表5，其中（1）（2）模型是僅包含個體市場加成（mb_f）的基準(zhǔn)模型，我們主要集中分析同時包含了個體市場加成（mb_f），和整體市場環(huán)境（mb_p，mb_np）的模型（3）和（4），結(jié)論如下：

第一，對于非政府背景企業(yè)而言，因?yàn)槌惺芰酥苯俞槍€體的市場份額縮減，所以整體效率顯著下降。對于政府背景企業(yè)而言，個體層面的市場加成直接提高了效率。這一結(jié)果符合預(yù)期。

第二，從整體市場環(huán)境來看，非平等的市場地位（mb_p）破壞了競爭，導(dǎo)致無論是非政府背景還是政府背景企業(yè)，影響都為負(fù)，但是對于政府背景企業(yè)的負(fù)面影響更為顯著。這說明越被市場優(yōu)待、保護(hù)的企業(yè)，越缺乏提升效率，參與競爭的內(nèi)在動力?？此苾?yōu)待政府背景企業(yè)的市場傾斜，反而對其傷害最大。

第三，對于政府背景企業(yè)而言，雖然個體層面的市場加成直接提高了效率，但是城市整體的非平等市場環(huán)境，卻損害了效率?？梢娀诜瞧降仁袌龅匚坏氖袌黾映?，從個體層面看，看似對政府背景企業(yè)擴(kuò)大了市場、增加了收入，直接改善了經(jīng)營效率，但是從整體市場環(huán)境層面看， 非平等市場地位破壞了企業(yè)競爭環(huán)境，市場失去了正確的效率導(dǎo)向，反而導(dǎo)致政府背景企業(yè)效率受累?；诜瞧降鹊匚坏氖袌黾映墒且话央p刃劍。

第四，mb_np對于非政府背景企業(yè)的影響顯著為正，而對政府背景企業(yè)的影響是顯著為負(fù)。這意味著，政府背景企業(yè)承擔(dān)了低利潤領(lǐng)域治理的社會責(zé)任，也因此蒙受了效率損失。這是政府背景企業(yè)對于社會的重大貢獻(xiàn)。這一結(jié)論啟發(fā)我們，對于政府背景企業(yè)的評價不能局限于企業(yè)自身的利潤目標(biāo)，需要更全面的視野，和更綜合的標(biāo)準(zhǔn)。

第五，對比模型（3）和（4）發(fā)現(xiàn)，政府背景企業(yè)效率對于綠色專利不敏感，技術(shù)對于效率提升影響不顯著?？紤]到2019政府背景企業(yè)的綠色創(chuàng)新非?；钴S，這一結(jié)果說明政府背景中，技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的環(huán)節(jié)存在問題，需要提高成果轉(zhuǎn)化的力度，將政府背景企業(yè)綠色創(chuàng)新潛力和優(yōu)勢，切實(shí)轉(zhuǎn)化為效率進(jìn)步。非政府背景企業(yè)的效率受5年期綠色專利質(zhì)量和當(dāng)年綠色專利數(shù)量影響比較顯著，而且質(zhì)量指標(biāo)比數(shù)量指標(biāo)的影響更顯著。這說明專利數(shù)量發(fā)揮即期效應(yīng)，而綠色專利質(zhì)量發(fā)揮更長期、重大的影響。所以不僅要鼓勵提高創(chuàng)新數(shù)量，更要倡導(dǎo)高質(zhì)量的綠色創(chuàng)新，創(chuàng)新的質(zhì)量影響更深遠(yuǎn)。

五、結(jié)論和政策建議

本文基于環(huán)保營業(yè)收入1億元以上的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，探索了環(huán)保產(chǎn)業(yè)中，政府背景對于企業(yè)市場加成和經(jīng)營效率的影響。我們發(fā)現(xiàn)910家企業(yè)樣本范圍內(nèi)，政府背景企業(yè)有211家，其中政府背景占比超過50%的有135家。研究這910家企業(yè)的數(shù)據(jù)，本文發(fā)現(xiàn)：

（1）政府背景企業(yè)存在顯著的市場加成，而且越細(xì)分到本地本行業(yè)的競爭環(huán)境，市場加成越顯著。

（2）中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)發(fā)展情況比較復(fù)雜，政府背景企業(yè)既享受了非平等市場地位，同時也在低利潤、社會資本不愿意進(jìn)入的領(lǐng)域里，扮演了環(huán)境治理責(zé)任的重要承擔(dān)者。在全國范圍內(nèi)，各個城市表現(xiàn)的差別較大。一些環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展突出的明星城市，比如環(huán)保營業(yè)收入排名前兩位的北京和杭州，其表現(xiàn)不如上海和福州。

（3）政府背景導(dǎo)致的市場加成顯著影響了企業(yè)的效率。個體層面的市場加成因?yàn)楸旧砭鸵馕吨鵂I業(yè)收入增減，所以直接推高政府背景企業(yè)效率，拉低非政府背景企業(yè)效率。但是這種效率提升并非真正的企業(yè)經(jīng)營改善。而整體市場環(huán)境的建設(shè)，則影響到競爭環(huán)境、企業(yè)提升效率的動力，從而深刻影響企業(yè)的生產(chǎn)效率提升。從結(jié)果來看，非平等的市場環(huán)境損害所有企業(yè)的效率，而政府背景企業(yè)的社會責(zé)任承擔(dān)則顯著惠及非政府背景企業(yè)效率，但是政府背景企業(yè)自身承擔(dān)了效率損失的代價。

（4）非政府背景企業(yè)中，綠色創(chuàng)新數(shù)量發(fā)揮即期影響，正向提升企業(yè)效率，綠色創(chuàng)新質(zhì)量則發(fā)揮更長期和深遠(yuǎn)的影響。政府背景企業(yè)近期創(chuàng)新活躍，數(shù)量和質(zhì)量都明顯優(yōu)于非政府背景企業(yè)，但是綠色創(chuàng)新未能帶來顯著的企業(yè)效率提升?？梢姡尘捌髽I(yè)綠色創(chuàng)新未能切實(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：

（1）正確認(rèn)識政府背景企業(yè)在環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的影響。我們應(yīng)該綜合、全面、客觀評價政府背景企業(yè)對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的積極和消極影響，既要承認(rèn)某些領(lǐng)域存在的非平等市場地位問題，又要客觀肯定政府背景企業(yè)在承擔(dān)社會責(zé)任方面的突出貢獻(xiàn)。

（2）在盈利領(lǐng)域，尤其高利潤領(lǐng)域，應(yīng)該進(jìn)一步放開市場，鼓勵公平競爭的市場環(huán)境，給予所有企業(yè)平等的市場待遇。而在低利潤領(lǐng)域，可以創(chuàng)新投資模式，鼓勵社會資本和企業(yè)參與環(huán)境治理，形成社會責(zé)任承擔(dān)的合力；同時也要對已經(jīng)承擔(dān)社會責(zé)任，并付出了效率代價的政府背景企業(yè)給予適當(dāng)補(bǔ)貼。

（3）鼓勵綠色創(chuàng)新，尤其鼓勵高質(zhì)量綠色創(chuàng)新。非政府背景企業(yè)需要激發(fā)創(chuàng)新活力，提升綠色創(chuàng)新活躍度。政府背景企業(yè)，需要大力推動綠色創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新促生產(chǎn)。

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Research on “Government-backed” Enterprises in Environmental Protection Industry： Market Position， Social Responsibility and Efficiency

XU Ying，YANG Ye，LIU Yao

（School of Applied Economics， Renmin University of China， Beijing 100872， China）

Abstract：In order to objectively evaluate the contribution made by government-backed enterprises in the field of energy conservation and environmental protection， and to identify unequal market and social responsibility of enterprises， this paper uses crawler technology to collect the data of enterprises with more than 80% output value in China’s environmental protection industry. text analysis technology is adopted to identify three-layer equity penetration relationship， which explore and measure the potential government background in every enterprise. Then， by counterfactual matching method， the market mark-up caused by government background is verified and measured. Further， this study judges the market mark-up represents unequal market status or more social responsibility borne. Data analysis shows that both the social responsibility borne and unequal market status exist， which differs greatly among cites. Finally， this study prove the impact of market mark-up on the all enterprises efficiency： unequal market status damages the efficiency of all enterprises， while the social responsibility of government-backed enterprises improves the efficiency of non-government-backed enterprises.

Key words：environment protection industry; government-background; market position; market mark-up; enterprise social responsibility; counterfactual match

責(zé)任編輯：吳錦丹