摘要 “大國小農(nóng)”背景下，小農(nóng)戶如何有效銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是落實(shí)鄉(xiāng)村振興的基礎(chǔ)。根據(jù)全國第三次農(nóng)業(yè)普查農(nóng)戶抽樣數(shù)據(jù)，分析小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的影響因素。結(jié)果表明：受過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)能夠顯著提高小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的水平；戶主年齡與受教育程度增加，降低其銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的意愿；此外，財(cái)政支農(nóng)水平具有較強(qiáng)的政策外溢性，能顯著提高小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的比例；在市場化程度較高的地區(qū)，農(nóng)村金融服務(wù)可得性和金融支持力度能提升小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的比重。據(jù)此，建議進(jìn)一步提高農(nóng)民職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)力度，加強(qiáng)地方政府差異化配套政策并促進(jìn)農(nóng)村金融發(fā)展，以期促進(jìn)小農(nóng)戶更好與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接。

關(guān)鍵詞 小農(nóng)戶；現(xiàn)代農(nóng)業(yè)；農(nóng)村金融；有機(jī)銜接

中圖分類號 F321 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 0517-6611（2024）15-0215-06

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2024.15.046

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

Analysis of Factors Influencing the Organic Connection Between Small Farmers and Modern Agriculture

LIU Xiang-qi， JIA Rui-yang，LI Bei-bei

（School of Economics， Tianjin Normal University， Tianjin 300382）

Abstract Under the background of “l(fā)arge country and small farmers”， how to effectively connect small farmers with modern agriculture is the foundation for implementing rural revitalization. Based on the sampling data of farmers from the third national agricultural census， this paper analyzes the influencing factors of small farmers connecting to modern agriculture. The results show that small farmers with agricultural technology training are more likely to join the new agricultural management system;the increasing age of householder and the higher level of education reduce the willingness to adapt to modern agriculture. In addition， the level of financial support for agriculture has a strong policy spillover. It can significantly improve the proportion of small farmers into the new agricultural management system.The article also have an interesting conclusion， that is， where the high degree of marketization， level of rural finance and the financial support can significantly increase the share of small farmers to participate in the new system of agricultural management. This article put forward to improve farmers’ vocational training， differentiation of local government’s supporting policies and promote rural financial development， in order to promote the small farmers to join the new agricultural management system， the necessary safeguards into the development of modern agriculture.

Key words Small farmer;Modern agriculture;Rural finance;Organic connection

黨的二十大提出要堅(jiān)持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展，全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興。實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化是我國建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，構(gòu)建以家庭農(nóng)場、專業(yè)合作社和社會化農(nóng)業(yè)服務(wù)組織為主體的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系，有利于化解在全球化和工業(yè)化背景下自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式粗放、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、組織化程度低、土地拋荒等問題，補(bǔ)齊農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的短板，保障我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村的高質(zhì)量發(fā)展［1］。第三次農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)顯示，截至2016年末，仍有約占全國農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶96.2%的小農(nóng)戶在耕種全國約71.4%的耕地，這束縛了我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。因此，積極引導(dǎo)小農(nóng)戶有效銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，對于保障小農(nóng)戶權(quán)益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化目標(biāo)具有重要作用和意義。當(dāng)前，各級政府和學(xué)界對小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接問題都較為關(guān)注。COVID-19疫情以及俄烏沖突的爆發(fā)再次對各國糧食安全問題敲響警鐘，培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，提高小農(nóng)戶組織化程度與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接刻不容緩。不少專家學(xué)者認(rèn)為，提高我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織化程度是保障我國糧食安全的重要舉措之一，這有助于進(jìn)一步改變小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的困境，幫助其提高經(jīng)營效率和經(jīng)營收益［2］。近年來，我國各級政府高度重視推動建立健全小農(nóng)戶有機(jī)銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的體制機(jī)制。2019年國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的意見》，對扶持、提升小農(nóng)戶發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)能力，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，夯實(shí)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接做出了明確部署。2020年中央一號文件指出：“重點(diǎn)培育家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，培育農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體，通過訂單農(nóng)業(yè)、入股分紅、托管服務(wù)等方式，將小農(nóng)戶融入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈”。如何推動小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有效銜接與融合，是值得思考與回答的問題。對此，筆者提出以下相關(guān)的思考與問題：其一，我國當(dāng)前小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的現(xiàn)狀及問題是什么？其二，影響小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的因素是農(nóng)戶的異質(zhì)性問題還是政策影響？其三，怎樣進(jìn)一步推動小農(nóng)戶有效銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)？回答這些問題，有利于著手推進(jìn)小農(nóng)戶發(fā)展，并有利于決策部門精準(zhǔn)施策，提高農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率水平。

1 研究現(xiàn)狀

大力推進(jìn)小農(nóng)戶的現(xiàn)代化是應(yīng)對中國“大國小農(nóng)”基本國情、農(nóng)情的關(guān)鍵內(nèi)容［3］。據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部估算，到2030年，中國的小農(nóng)戶（經(jīng)營規(guī)模為3.333 hm2以下的農(nóng)戶）約有1.7億戶，經(jīng)營耕地面積約占全國耕地總面積的70%；到2050年，中國的小農(nóng)戶仍將有1億戶左右，經(jīng)營耕地面積占比約50%［4］。經(jīng)典的馬克思主義理論認(rèn)為，小農(nóng)的生產(chǎn)方式是“過去的生產(chǎn)方式的一種殘余”，其唯一出路則是將小農(nóng)戶納入農(nóng)業(yè)合作社，進(jìn)而促進(jìn)土地規(guī)模經(jīng)營，走社會主義道路［5］。2017年，黨的十九大報(bào)告提出“實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接”引發(fā)理論界關(guān)于將小農(nóng)戶納入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的進(jìn)一步探討。

第一，針對小農(nóng)戶有機(jī)銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的必要性進(jìn)行闡述。歸納來講，主要包括兩方面的原因：一是由于小農(nóng)戶具有規(guī)模小、組織化程度低［6］、信息獲取能力和政策運(yùn)用能力不強(qiáng)等因素［7］，小農(nóng)戶依靠自身力量與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的難度較大且利益容易受損［8］。二是從國際經(jīng)驗(yàn)來看，以消滅小農(nóng)為目標(biāo)的英國模式、以合作社為主體的荷蘭模式、以綠色革命為標(biāo)志的印度模式和以農(nóng)協(xié)為載體的日本模式［9］，都為中國推進(jìn)小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)提供了有益借鑒，為探索中國特色的小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接奠定了基礎(chǔ)。

第二，針對小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)方式展開的討論。中國目前已經(jīng)出現(xiàn)小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的多元模式，有學(xué)者從主體角度將小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接模式的總結(jié)為個(gè)體型、組織型和關(guān)系型3種類型［9］，或是從服務(wù)組織視角將其歸納為產(chǎn)業(yè)服務(wù)組織、合作服務(wù)組織和市場服務(wù)組織模式［10］。具體而言，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的骨干組成部分大致包括農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)民合作社、社會化服務(wù)組織等?，F(xiàn)有研究表明，“小農(nóng)戶+農(nóng)業(yè)企業(yè)”進(jìn)行訂單式合作的方式有利于幫助小農(nóng)戶增加收入、降低市場風(fēng)險(xiǎn)，提高生產(chǎn)技能等［7］；“小農(nóng)戶+合作社”形式則有助于增強(qiáng)其組織化能力，促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)自我服務(wù)和自我管理，進(jìn)而推動其與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接［7］；“小農(nóng)戶+社會化服務(wù)組織”形式對提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率具有促進(jìn)作用［11］。

第三，圍繞小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的影響因素進(jìn)行分析。關(guān)于小農(nóng)戶有機(jī)銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的研究主要集中于小農(nóng)戶加入合作社視角。林樂芬等［12］的研究表明，農(nóng)戶特征、家庭特征、入社后的體驗(yàn)效果和地區(qū)因素是影響農(nóng)戶入股合作社的主要原因。鐘穎琦等［13］則發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的行為態(tài)度和合作社對降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的作用是農(nóng)戶加入合作社的根本原因，同時(shí)認(rèn)為培訓(xùn)有助于縮小農(nóng)戶加入合作社意愿和行為的差異。溫濤等［2］的研究認(rèn)為農(nóng)戶加入組織的意愿和行為主要受到家庭勞動力分工、收入結(jié)構(gòu)分布、土地經(jīng)營情況、地理環(huán)境等因素的影響。同時(shí)，熟人社會構(gòu)成小農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的邊界，小農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)同樣依賴于以熟人服務(wù)為主的社會交換關(guān)系［14］。

上述研究對我國小農(nóng)戶有機(jī)銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)提供了大量參考依據(jù)，為該研究提供了很好的借鑒。但從目前來看，利用大樣本數(shù)據(jù)從實(shí)證角度探討小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的相關(guān)成果尚不多見。在關(guān)于小農(nóng)戶如何實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的研究中，有關(guān)提高社會化服務(wù)水平、加強(qiáng)分工、提高農(nóng)民培訓(xùn)等觀點(diǎn)被多次提及，小農(nóng)分化的現(xiàn)象也被學(xué)術(shù)界和政府普遍認(rèn)可。因此，該研究在第三次農(nóng)業(yè)普查抽樣數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的影響因素模型，一是重點(diǎn)考察小農(nóng)個(gè)體特征，包括個(gè)人、家庭、區(qū)位有何影響；二是政策作用，特別是金融支持對小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)生何種效果；最后，為提高小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接提供政策參考依據(jù)。

2 數(shù)據(jù)說明與變量描述

2.1 數(shù)據(jù)說明

數(shù)據(jù)來源于全國第三次全國農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)中的隨機(jī)抽樣結(jié)果，其中涉及截至2016年底所調(diào)查的86 734條農(nóng)戶數(shù)據(jù)，覆蓋了除港澳臺以外的31個(gè)省（區(qū)、市），收集了農(nóng)戶家庭人口統(tǒng)計(jì)特征、經(jīng)營特征、住房及生活情況等。該研究所使用的財(cái)政、金融數(shù)據(jù)來自Wind金融終端，涉及各省新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)、市場化指數(shù)、省份投入產(chǎn)出表和財(cái)政支出等。為了避免雙向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，省份變量采用2015年數(shù)據(jù)。

在抽樣的86 734個(gè)樣本中，8.5%的樣本總共7 370個(gè)小農(nóng)戶報(bào)告參加了“公司+農(nóng)戶”“農(nóng)戶+土地合作社”“農(nóng)戶+土地銀行”等現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)組織形式。從地區(qū)分布情況來看，參與現(xiàn)代比例最高的是西部地區(qū)為10.60%，其次為東部地區(qū)9.85%，最低是中部地區(qū)，為7.56%。表1為不同地區(qū)的參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的比例情況。

如表1所示，我國東、中、西部地區(qū)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的比例普遍不高。東部地區(qū)被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域，但是從統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，其小農(nóng)參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的比例要低于西部地區(qū)，可見，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并不是決定小農(nóng)戶是否參與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系的主要因素，對影響小農(nóng)戶是否加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的因素展開更全面的分析。

2.2 小農(nóng)戶有效銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的變量選擇

為了進(jìn)一步了解小農(nóng)戶有機(jī)銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的影響因素，該研究從多維度和多角度選擇相關(guān)變量，即從農(nóng)戶的個(gè)體異質(zhì)性、農(nóng)戶經(jīng)營水平、當(dāng)?shù)厥袌龌潭取⒇?cái)政支農(nóng)水平和農(nóng)村金融服務(wù)能力等角度選擇相關(guān)變量。此處，需要說明的是，農(nóng)戶的個(gè)體異質(zhì)性主要選擇了農(nóng)戶戶主年齡、戶主受教育程度、農(nóng)戶是否參加過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)等，而農(nóng)戶經(jīng)營水平則選擇用農(nóng)戶實(shí)際耕種面積來表示，市場化程度則選用Wind資訊庫中的各地市場化指數(shù)來表示，財(cái)政支農(nóng)則選擇財(cái)政支農(nóng)水平來表示，農(nóng)村金融服務(wù)能力則選擇了金融支持、金融機(jī)構(gòu)的資本量和從業(yè)人員等變量來表示。具體如下：

（1）農(nóng)戶的個(gè)體特征。小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)能否有機(jī)銜接的主觀意愿受到其個(gè)體特征的影響，包括年齡、受教育程度和是否接收農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)等方面。一般認(rèn)為，隨著小農(nóng)戶年齡增長，其適應(yīng)新事物的能力不足，因此加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的意愿會下降；對于受教育程度越高的小農(nóng)戶，由于有更多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會，其繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性下降，也就不會愿意加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系；但是對于接受過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的小農(nóng)戶而言，加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系更有助于發(fā)揮其農(nóng)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，從而傾向于與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接。

（2）小農(nóng)戶的家庭特征。小農(nóng)戶是否能夠?qū)崿F(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接，不僅與其自身?xiàng)l件有關(guān)，也會受到家庭條件的制約。該研究考察了家庭是否能夠上網(wǎng)、實(shí)際經(jīng)營的農(nóng)地面積作為控制變量。其中，能夠上網(wǎng)的小農(nóng)戶更具備與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的條件，應(yīng)該有利于其銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系。在國家大力宣傳農(nóng)地流轉(zhuǎn)的背景下，實(shí)際經(jīng)營農(nóng)地面積越大，參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的優(yōu)勢就越突出，因此應(yīng)該能夠更具備與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的客觀條件。

（3）市場化因素。該研究考察了小農(nóng)戶所在地區(qū)的市場化程度、金融水平（用被調(diào)查農(nóng)戶所在省份每百萬公頃的新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)表示該地區(qū)的農(nóng)村金融發(fā)展水平）對小農(nóng)戶是否能夠有機(jī)的銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的影響。對于市場化程度高的地區(qū)，由于更多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會，對于小農(nóng)戶而言農(nóng)業(yè)收入應(yīng)該不是其主要收入來源，預(yù)計(jì)對于加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的積極性不足，除非從事農(nóng)業(yè)的收入能夠高于其在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中就業(yè)的收入水平。

（4）財(cái)政支農(nóng)水平。為了促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系相銜接，國家及地方政府出臺了大量的政策措施，該研究用政府在農(nóng)業(yè)上的支出代表政府政策的作用。一般認(rèn)為，政府在農(nóng)業(yè)上的支出越大表示該地區(qū)越重視農(nóng)業(yè)農(nóng)村的發(fā)展，從事農(nóng)業(yè)的預(yù)期收益越高。因此，小農(nóng)戶也應(yīng)該更傾向于與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系相銜接來從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

（5）農(nóng)村金融發(fā)展水平。隨著國家強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)的政策不斷出臺，使得農(nóng)村金融體系逐漸發(fā)展完善，郵政儲蓄、小額信貸以及合作金融等各種非正規(guī)金融快速發(fā)展，農(nóng)村金融對于促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的作用也是本文關(guān)注的重點(diǎn)。

選擇這些變量的主要原因主要在于：第一，不少研究表明農(nóng)戶的異質(zhì)性決定了農(nóng)戶的決策行為，包括是否有效銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。第二，農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營情況影響著農(nóng)戶的生產(chǎn)預(yù)期，因此，有必要探討農(nóng)戶的耕種面積是否會影響其融入新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系中。第三，市場化程度可能使農(nóng)戶從事兼業(yè)化工作，影響農(nóng)戶的生產(chǎn)決策。第四，政府對農(nóng)業(yè)的重視程度和政策效應(yīng)的外溢性會影響農(nóng)戶的決策行為。第五，不少研究表明農(nóng)村金融服務(wù)能力是當(dāng)前制約小農(nóng)戶和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體等發(fā)展的最重要的因素之一。

2.3 統(tǒng)計(jì)分析

表2對選擇的變量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，從中可以發(fā)現(xiàn)：第一，當(dāng)前農(nóng)村居民的戶主年齡分布廣泛。農(nóng)戶樣本中平均年齡為44.3歲，其中包含最小調(diào)查對象為18歲至最大年齡為80歲（此處抽樣樣本中最小年齡為1歲；最大104歲。該研究去掉了年齡過小和過大的樣本，只留下18～80歲的樣本。如果不去掉這些樣本，實(shí)證研究結(jié)論也沒有變化）。第二，統(tǒng)計(jì)顯示，截至2016年底，我國小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的比例為8.5%，十八大以來中央及各級政府大力推動小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，應(yīng)該說在提高小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的效果方面取得了顯著的成效，但是聯(lián)農(nóng)帶農(nóng)的效果仍有待觀察。第三，從報(bào)告參加過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的平均值來看，截至第三次農(nóng)業(yè)普查時(shí)，我國針對小農(nóng)戶的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)比例仍舊較低。

3 基本模型與實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 模型構(gòu)建

該研究的被解釋變量小農(nóng)戶是否加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系是一個(gè)“0-1”的二元分類變量，該變量取值為1時(shí)表示小農(nóng)戶加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系，“不參加”取值為0。因此，該研究采用二元概率模型（Probit model）進(jìn)行實(shí)證分析。該部分使用第三次農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)，運(yùn)用Stata15軟件運(yùn)算模型的估計(jì)結(jié)果。此處構(gòu)建小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接影響因素的多元回歸模型如下：

y=a+b1x1+b2x2+…+bkxk

式中：y是被解釋變量，即小農(nóng)戶是否加入新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系；xi（i= …，k）為影響小農(nóng)戶加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的控制變量，bi為系數(shù)。根據(jù)上文的分析，該研究選擇的解釋變量見表2。此外，該研究也將在后續(xù)的回歸方程中加入金融水平與市場化程度的交互項(xiàng)，以檢驗(yàn)兩者在影響小農(nóng)戶加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過程中可能存在的異質(zhì)性作用。

3.2 實(shí)證分析

上文已經(jīng)指出，現(xiàn)實(shí)中小農(nóng)戶是否會加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系，首先受到個(gè)人和家庭資源稟賦，以及市場化、農(nóng)村金融發(fā)展水平和政府政策的外部因素限制。為了對此提供相應(yīng)的實(shí)證分析證據(jù)，接下來對模型估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行分析。表3報(bào)告了模型估計(jì)結(jié)果，可得出以下結(jié)論：

第一，農(nóng)戶的個(gè)體異質(zhì)性影響其與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的意愿，尤其是農(nóng)戶是否接受過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)效果最為顯著。從方程（1）的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，小農(nóng)戶的年齡和受教育程度影響顯著且系數(shù)為負(fù)，說明年齡越大接受新事物能力越差，越不愿加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)；受教育程度越高，非農(nóng)就業(yè)機(jī)會就愈多，也不會選擇從事農(nóng)業(yè)工作，從而加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的意愿下降。但是接受過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的小農(nóng)戶的情況則截然相反，估計(jì)結(jié)果證明接受過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)對于小農(nóng)戶加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的作用顯著為正，可以證明，近年來國家出臺的一系列加大對農(nóng)民職業(yè)技能培訓(xùn)的政策措施，確實(shí)提高了小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的主觀意愿。

第二，農(nóng)戶的經(jīng)營水平是決定性因素之一，尤其是實(shí)際耕種面積越大，則小農(nóng)戶加入的意愿更為強(qiáng)烈。方程（2）進(jìn)一步控制小農(nóng)戶的家庭特征，即實(shí)際經(jīng)營的農(nóng)地?cái)?shù)量（耕種面積），其結(jié)果顯著為正，說明家庭實(shí)際經(jīng)營面積越大，小農(nóng)戶就更愿意加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系。這也和前人研究結(jié)論一致，這主要是由于農(nóng)戶的耕種面積大，則表明了農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)經(jīng)營的依賴程度高、兼業(yè)的程度相對較低，因此，農(nóng)戶可能更愿意加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系中，以期提高其生產(chǎn)效率水平和經(jīng)營收益水平。

第三，農(nóng)村金融發(fā)展水平是影響小農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵因素之一。2016年中央一號文件重點(diǎn)提出要推動金融資源更多向農(nóng)村傾斜，加快構(gòu)建多層次、廣覆蓋和可持續(xù)的農(nóng)村金融服務(wù)體系。方程（3）回歸結(jié)果顯示，盡管國家大力扶持農(nóng)村金融的發(fā)展，農(nóng)村金融發(fā)展水平的影響效果仍然為負(fù)，這有可能是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營程度較低而未達(dá)到一定水平時(shí)，金融服務(wù)資金的回報(bào)率在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域仍然低于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，金融服務(wù)農(nóng)業(yè)的單位成本明顯偏高而單位收益明顯偏低，即使小農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系但金融服務(wù)的單位效益并無明顯改觀，從而制約金融服務(wù)真正進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，金融服務(wù)能力作用難以得到發(fā)揮。

第四，當(dāng)?shù)氐氖袌龌潭葘π∞r(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的影響是反向的。估計(jì)結(jié)果見方程（5），市場化程度作用顯著為負(fù)，說明正如上文中推測的市場化程度越高，非農(nóng)就業(yè)機(jī)會越多，小農(nóng)戶更傾向于選擇收入更高的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會。這個(gè)結(jié)論可啟示決策部門在今后的農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作中，應(yīng)注重通過小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系來提高務(wù)農(nóng)收益的效果。

第五，財(cái)政支農(nóng)水平有利于促進(jìn)小農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系。表3中的（4）和（5）列都表明了財(cái)政支農(nóng)變量對其影響為正，且都通過了0.01水平的顯著性檢驗(yàn)，這表明了各地政府的支農(nóng)水平能調(diào)整農(nóng)戶的生產(chǎn)預(yù)期，這也進(jìn)一步表明了政策的外溢效應(yīng)比較明顯，小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系建設(shè)都需要政府的大力支持。

此外，在方程（5）中該研究又控制了市場化程度與農(nóng)村金融發(fā)展水平的交互項(xiàng)。該交互項(xiàng)顯著且系數(shù)為正。方程（5）的估計(jì)結(jié)果說明，為發(fā)揮金融支持提高小農(nóng)戶加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的作用，還需要同步推進(jìn)市場化的工作，以使金融支持構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的政策效果能夠通過市場機(jī)制的作用發(fā)揮出來。因此，可以得到的結(jié)論是：在市場化程度高的地區(qū)，有更多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會，小農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的回報(bào)低于非農(nóng)就業(yè)收入，其加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的積極性不高。但是如果在市場化程度高的地區(qū)，有金融支持農(nóng)業(yè)發(fā)展，就能有效地提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)要素回報(bào)率，有利于吸引人才返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)小農(nóng)戶加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系。這說明，在積極發(fā)展農(nóng)村金融的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)注重市場機(jī)制的培育，保障土地、勞動、資金等生產(chǎn)要素投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素回報(bào)率能夠等于甚至高于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的要素回報(bào)率，就有利于提高小農(nóng)戶加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的積極性。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步證實(shí)上述結(jié)論，如表4所示，該研究進(jìn)一步加入地區(qū)位置因素，小確權(quán)承包的土地面積和互聯(lián)網(wǎng)因素對基本回歸方程進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，其結(jié)果證實(shí)原有結(jié)論基本無變化。

由表4可知，方程（6）進(jìn)一步控制了地區(qū)變量即沿海地區(qū)還是內(nèi)陸地區(qū)，但是實(shí)證估計(jì)的結(jié)果沒有發(fā)生變化。方程（7）加入?yún)^(qū)域位置（東、中、西）的控制變量，證實(shí)結(jié)果仍然是穩(wěn)健的。方程（8）控制了小農(nóng)戶確權(quán)承包的土地面積，估計(jì)結(jié)果沒有發(fā)生變化，這也進(jìn)一步說明影響小農(nóng)戶是否加入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的主要是其實(shí)際經(jīng)營的土地面積而不是確權(quán)承包的面積，證明我國實(shí)施的“三權(quán)分置”引導(dǎo)經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)是正確的發(fā)展方向；方程（9）控制了小農(nóng)戶是否可以上網(wǎng)這個(gè)控制變量，證明上述結(jié)果是穩(wěn)健的（該研究還分別將反映金融支持的變量更換為該省人均新型金融機(jī)構(gòu)的資本量、該省每百萬公頃新型金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人數(shù)的對數(shù)以及該省每百萬公頃新型金融機(jī)構(gòu)法人數(shù)的對數(shù)再次進(jìn)行檢驗(yàn)。回歸結(jié)果不變，進(jìn)一步證明該研究結(jié)論穩(wěn)健性）。

3.4 內(nèi)生性討論與PSM分析

該研究運(yùn)用離散選擇Probit模型，全面考察了小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的主要因素，既包括小農(nóng)戶的個(gè)體特征與經(jīng)營特征，又加入小農(nóng)戶所在地區(qū)的市場化水平、金融水平與財(cái)政支農(nóng)水平等環(huán)境、政策因素。可見，該研究在主觀個(gè)體和客觀環(huán)境層面控制了一系列影響小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接的微觀和宏觀因素，但由于遺漏變量和反向因果等原因，仍不可完全避免可能存在的內(nèi)生性問題。其中，最主要的問題在于小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的意愿與參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)可能存在反向因果關(guān)系，以及與農(nóng)戶經(jīng)營特征之間可能存在樣本自選擇。傾向匹配得分（PSM）方法可有效地控制農(nóng)戶經(jīng)營特征乃至宏觀影響因素的一致性，構(gòu)造“反事實(shí)”來估計(jì)參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)對小農(nóng)戶有效銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的影響。通過 PSM 匹配再抽樣的方法使得觀測數(shù)據(jù)盡可能接近隨機(jī)試驗(yàn)數(shù)據(jù)，一方面有效解決有樣本自選擇造成的有偏估計(jì)問題，另一方面通過構(gòu)造“反事實(shí)”推斷參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)對小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的真實(shí)影響。

首先，該研究利用Logit模型，估計(jì)小農(nóng)戶參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的條件概率（即傾向等分）；其次，根據(jù)傾向得分的共同支撐域（common suppor）匹配處理組和控制組樣本，然后采用匹配方法得出處理組的平均處理效應(yīng)（ATT）。在協(xié)變量給定的情況下，稱個(gè)體接受某種項(xiàng)目或政策的條件概率為傾向得分。傾向性得分可以表示為

P（Xi）=Pn（D=1|Xi）

其中：D為處理變量（即，農(nóng)戶參加技術(shù)培訓(xùn)D為1，反之D為0）；Xi為協(xié)變量，選取上文研究中的控制變量，如戶主年齡、受教育程度、耕種面積以及農(nóng)村金融發(fā)展水平、財(cái)政支農(nóng)水平等。

根據(jù)ATT結(jié)果可知（表5），參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)對小農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)具有正向的處理效應(yīng)。并且，通過改變3種匹配方法，得到相似的結(jié)果，證明匹配結(jié)果是穩(wěn)健的。PSM與基準(zhǔn)結(jié)果保持一致，因此，檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)一步支持了上述研究結(jié)論，排除了可能存在的內(nèi)生性問題，增強(qiáng)了基準(zhǔn)回歸結(jié)論的可靠性和穩(wěn)健性。

進(jìn)一步地，將未參加技術(shù)培訓(xùn)和參加技術(shù)培訓(xùn)的農(nóng)戶根據(jù)其傾向性得分進(jìn)行匹配（該研究采取了近鄰1∶1匹配、核匹配以及局部線性回歸匹配方法），最后對平均處理效應(yīng)（ATT）進(jìn)行估計(jì)，得出農(nóng)戶參加技術(shù)培訓(xùn)對其融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的影響。通過傾向得分匹配，參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的農(nóng)戶，其融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的平均處理效應(yīng)（ATT）可表示為

ATT=E［Yi1-Yi0］=E［Yi1|D=1］-E［Yi0|D=1］

由于E［Yi0|D=1］無法直接觀測到，通過PSM方法可以識別一組與參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)相似的未參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的樣本，并估算其融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的期望，其差異ATT即是參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)對小農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的影響效應(yīng)。

4 結(jié)論與啟示

該研究利用全國第三次農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)的抽樣數(shù)據(jù)，通過多元回歸的方法考察了相關(guān)因素對小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，盡管國家大力推動土地流轉(zhuǎn)，鼓勵小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系，但總體來看，截至2016年底小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有效銜接的比例仍不高，并且在市場化程度高的地區(qū)小農(nóng)戶的參與程度更不顯著。通過分析，得到如下結(jié)論和啟示。

4.1 進(jìn)一步加強(qiáng)小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)

研究顯示參加過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的小農(nóng)戶更傾向于銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，這更有助于構(gòu)建我國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系。2012年中央一號文件首次提出新型職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)的政策要求。2017年農(nóng)業(yè)農(nóng)村部印發(fā)關(guān)于《“十三五”全國新型職業(yè)農(nóng)民培育發(fā)展規(guī)劃》的通知，說明加強(qiáng)農(nóng)民的農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)已經(jīng)具備了外部條件，還應(yīng)繼續(xù)保障國家政策能夠落到實(shí)處，政策效果得到有效發(fā)揮。

4.2 同步提升農(nóng)村金融發(fā)展與市場化水平

實(shí)證研究證明在農(nóng)村規(guī)?；?jīng)營程度較低而未達(dá)到一定水平時(shí)，金融資金服務(wù)農(nóng)業(yè)的單位成本明顯偏高而單位收益明顯偏低，即使小農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系但金融服務(wù)的單位效益并無明顯改觀，由此抑制了資金在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的回報(bào)率。而市場化程度高地區(qū)代表更多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會，會顯著降低人們從事農(nóng)業(yè)工作的積極性，使小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系比例下降。但市場化程度上升也會促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營，從而有利于提升金融資金服務(wù)農(nóng)業(yè)的單位回報(bào)率，在金融支持農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的作用下，也會提高從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的回報(bào)率預(yù)期，進(jìn)而有利于提高小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的比例。當(dāng)然，政府還應(yīng)該提供對農(nóng)業(yè)農(nóng)村的相關(guān)投入作為農(nóng)業(yè)投資的保障，即逐步完善的農(nóng)村金融環(huán)境持續(xù)發(fā)揮作用還需要相應(yīng)的配套政策措施和制度改革。

4.3 扎實(shí)穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)

第三次農(nóng)業(yè)普查抽樣數(shù)據(jù)分析的結(jié)果證實(shí)：實(shí)際經(jīng)營的土地面積越大就越有利于小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。近年來，我國農(nóng)村土地從“三權(quán)分置”到《農(nóng)村土地承包法》修訂，都是朝著有利于農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的方向發(fā)展。該研究的實(shí)證分析也再次證明了加強(qiáng)土地流轉(zhuǎn)，有利于小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的政策依據(jù)。

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