施紅軍 龔泉 李海南 譚曉天

［收稿日期］2023-11-04

［作者簡(jiǎn)介］施紅軍（1976— ），男，江蘇通州人，高級(jí)工程師，主要研究方向：電網(wǎng)工程建設(shè)。

［摘 要］隨著電力市場(chǎng)改革和新能源的發(fā)展，輸變電工程面臨著更加復(fù)雜多變的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，需要采用更加有效和科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。文章以輸變電工程為切入點(diǎn)，通過(guò)對(duì)DB模式下輸變電工程風(fēng)險(xiǎn)管理的政策法規(guī)進(jìn)行分析，明確不同參建主體承擔(dān)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判與評(píng)估，最后提出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，為輸變電工程的風(fēng)險(xiǎn)管控提供理論指導(dǎo)和實(shí)踐參考。

［關(guān)鍵詞］輸變電工程；DB模式；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2024.10.042

［中圖分類號(hào)］TM7［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673-0194（2024）10-0-03

1? ? ?DB模式下輸變電工程風(fēng)險(xiǎn)管理的政策法規(guī)分析

1.1? ?國(guó)家政策解析

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第279號(hào)）要求建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價(jià)格競(jìng)標(biāo)，不得任意壓縮合理工期，并明確了建設(shè)單位的招投標(biāo)和進(jìn)度管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》要求施工單位對(duì)其施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)，制定安全管理制度和操作規(guī)程，并明確了安全管理風(fēng)險(xiǎn)的范圍。為加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理、確保工程安全質(zhì)量，國(guó)家發(fā)展改革委要求在項(xiàng)目建設(shè)前期工作階段進(jìn)一步加強(qiáng)工程質(zhì)量管理，科學(xué)確定并嚴(yán)格執(zhí)行合理建設(shè)工期，嚴(yán)格工程造價(jià)和建設(shè)資金管理，并明確了工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程造價(jià)等的風(fēng)險(xiǎn)范圍。

1.2? ?行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)解析

《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包計(jì)價(jià)規(guī)范》（T/CCEAS 001/2022）規(guī)定，在DB模式下，合同中約定了可調(diào)價(jià)事件，履約過(guò)程中這些事件發(fā)生時(shí)允許調(diào)整合同價(jià)款，明確了合同管理的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目印發(fā)了工程總承包合同范本，明確了發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的成本變化、法規(guī)調(diào)整、難以預(yù)料的地質(zhì)狀況、不可抗力等主要風(fēng)險(xiǎn)，讓各方風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)更為平衡對(duì)等。

2? ? ?DB模式特點(diǎn)及該模式下輸變電工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本文通過(guò)研究風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論［1-2］，結(jié)合DB模式特點(diǎn)，對(duì)輸變電工程中業(yè)主（建設(shè)單位）、總承包單位、監(jiān)理單位三者承擔(dān)的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。

2.1? ?DB模式主要特點(diǎn)分析

工程總承包模式較多，主要有六種：DB（Design-Build）模式，即“設(shè)計(jì)施工一體化”模式；EPC（Engineering-Procurement-Construction）模式，即“設(shè)計(jì)-采購(gòu)-建造”模式；PMC（Project Management Contracting）模式，即“項(xiàng)目管理承包”模式；DBB（Design-Bid-Build）模式，即“設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造”模式；CM（Construction Management Approach）模式，即“施工管理承包”模式；BOT（Build-Operate-Transfer）模式，即“建造-運(yùn)營(yíng)-移交”模式。

相較于其他模式，在DB模式下，業(yè)主不僅賦予總承包單位建造工程的責(zé)任，還要求總承包單位負(fù)起設(shè)計(jì)的責(zé)任，業(yè)主只需要管理好總承包單位即可。因此，DB模式具有節(jié)省時(shí)間、減少索賠、責(zé)任來(lái)源單一等優(yōu)勢(shì)。對(duì)DB模式下各參建主體的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)范圍進(jìn)行分析，將主要圍繞設(shè)計(jì)、施工兩個(gè)主要環(huán)節(jié)以及業(yè)主（建設(shè)單位）、總承包單位、監(jiān)理單位3個(gè)參與方展開(kāi)。

2.2? ?DB模式下輸變電工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

按照國(guó)家法律法規(guī)要求和行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求，根據(jù)DB模式下各參建主體的職責(zé)定位和主要特點(diǎn)，得出業(yè)主（建設(shè)單位）、總承包單位、監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)范圍，共計(jì)22項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。其中，業(yè)主（建設(shè)單位）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共計(jì)10項(xiàng)，分別為可研深度風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、變更修改方案風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)、信息流通風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；總承包單位承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共計(jì)9項(xiàng)，分別為安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、政策法律經(jīng)濟(jì)因素風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、聯(lián)合體雙方合作配合風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)理單位承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共計(jì)3項(xiàng)，分別為人員配備風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

3? ? ?DB模式下輸變電工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.1? ?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

基于風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)價(jià)法的基本原理［3］，從風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估與分類。其中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為極低、低、中等、高、極高等5個(gè)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)影響程度依據(jù)《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》分為5個(gè)級(jí)別。結(jié)合國(guó)家電網(wǎng)有限公司歷史經(jīng)驗(yàn)，將風(fēng)險(xiǎn)影響程度分為安全（電網(wǎng)安全、人身傷亡）、社會(huì)形象和直接經(jīng)濟(jì)損失等維度，具體如表1所示。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取半定量分析法［4］，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為3種：一般、中等和重大。一般風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)可能性較低，風(fēng)險(xiǎn)損失度較小，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)值為1～4。中等風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)可能性中等，風(fēng)險(xiǎn)損失度中等，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)值為5～9。重大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)可能性較高，風(fēng)險(xiǎn)損失度較大，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)值為10～25。風(fēng)險(xiǎn)值的計(jì)算方法如下：風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性×綜合損失度，綜合損失度=MAX（電網(wǎng)安全、人身傷亡、社會(huì)形象、直接經(jīng)濟(jì)損失）。

3.2? ?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

基于德?tīng)柗品ǎ?］評(píng)估流程，評(píng)估輸變電工程的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。首先，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)和范圍，收集和整理相關(guān)的信息與資料，作為專家參考的依據(jù)。其次，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)專家打分表。最后，挑選在工程建設(shè)管理、施工總承包、監(jiān)理等專業(yè)領(lǐng)域具有豐富知識(shí)和實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的專家，組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家小組，對(duì)DB模式下輸變電工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

3.3? ?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

根據(jù)專家打分表數(shù)據(jù)，得出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。在22個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)中，一般風(fēng)險(xiǎn)5項(xiàng)，中等風(fēng)險(xiǎn)14項(xiàng)，重大風(fēng)險(xiǎn)3項(xiàng)。同時(shí)，基于風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖（見(jiàn)圖1），對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)所處風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間進(jìn)行直觀展示。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)研判與評(píng)估可知，DB模式下輸變電工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要集中在一般風(fēng)險(xiǎn)和中等風(fēng)險(xiǎn)，這說(shuō)明DB模式下輸變電工程風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

4? ? ?DB模式下輸變電工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

根據(jù)DB模式的試運(yùn)行情況，主要對(duì)各參建主體采用DB模式后驟增的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)措施。

4.1? ?業(yè)主（建設(shè)單位）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

4.1.1? ?可研深度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

第一，利用無(wú)人機(jī)、數(shù)字化等手段，在項(xiàng)目前期開(kāi)展項(xiàng)目周邊情況的全路徑掃描，并對(duì)項(xiàng)目涉及的地上物賠償進(jìn)行初步估算。第二，提前征詢屬地政府部門、相關(guān)設(shè)施主管部門、地質(zhì)主管部門的意見(jiàn)，增加可研文本的深度，了解屬地地質(zhì)、設(shè)施等情況。

4.1.2? ?合同條款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

第一，建議國(guó)家電網(wǎng)有限公司制定并下發(fā)DB模式下設(shè)計(jì)施工體系化標(biāo)準(zhǔn)合同文本，各網(wǎng)省公司參照使用。第二，嚴(yán)控合同范圍和施工標(biāo)準(zhǔn)，且在施工前必須明確合同范圍和施工標(biāo)準(zhǔn)。

4.1.3? ?信息流通風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

督促總包單位建立涵蓋相關(guān)各方的信息傳遞體系，使信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確、透明，同時(shí)利用攝像頭、現(xiàn)場(chǎng)定期或不定期巡查等方式及時(shí)了解一線信息，做好現(xiàn)場(chǎng)預(yù)警工作。

4.2? ?總承包單位關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

4.2.1? ?進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

施工前根據(jù)合同工期要求編制科學(xué)詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并建立監(jiān)控機(jī)制，定期組織工地例會(huì)；采用目標(biāo)管理方式，對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

4.2.2? ?聯(lián)合體雙方合作配合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

第一，根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)的不同，謹(jǐn)慎選擇合作單位。第二，在聯(lián)合體協(xié)議中明確設(shè)計(jì)/施工責(zé)任分工、工藝標(biāo)準(zhǔn)、利益分配原則、配合方式、違約措施等細(xì)則。

4.2.3? ?合同管理風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)性應(yīng)對(duì)措施

①業(yè)主方責(zé)任條款風(fēng)險(xiǎn)。在總包合同中明確雙方責(zé)任界限和分擔(dān)辦法等條款。②承包商責(zé)任條款風(fēng)險(xiǎn)。在合同談判時(shí)明確間接損失的承擔(dān)條件和范圍，以及總承包商最高責(zé)任限額等條款。

4.3? ?監(jiān)理單位關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

4.3.1? ?人員配備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

重視人力資源管理，保障人才需求。將資源更多地投放在人才的培訓(xùn)和繼續(xù)教育上，保障DB模式下監(jiān)理單位的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

4.3.2? ?合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

①賦予監(jiān)理權(quán)責(zé)，提升監(jiān)理效能。在DB模式下，基于監(jiān)理的工作內(nèi)容在合同中明確監(jiān)理機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)。②合理測(cè)算監(jiān)理取費(fèi)，提供發(fā)展空間。根據(jù)監(jiān)理服務(wù)的實(shí)際工作內(nèi)容和工作量，結(jié)合施工工程的規(guī)模、復(fù)雜度、技術(shù)難度等因素合理測(cè)算監(jiān)理費(fèi)用。

5? ? ?總結(jié)與展望

本文從輸變電工程的角度總結(jié)了DB模式在政策法規(guī)下面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，基于理論分析提出了DB模式的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，明確了DB模式下輸變電工程各參建方面臨的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，并建立了評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)DB模式下輸變電工程的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析，最后提出了DB模式下輸變電工程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，以此有效防范與減少輸變電工程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題和糾紛，優(yōu)化電網(wǎng)項(xiàng)目的資源分配，提高電網(wǎng)項(xiàng)目的管理效能。

未來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)管控模式經(jīng)過(guò)不斷完善和發(fā)展，結(jié)合數(shù)智化技術(shù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)感知、智能分析、精準(zhǔn)預(yù)測(cè)、動(dòng)態(tài)干預(yù)和反饋評(píng)估，提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效率和效果，為電力行業(yè)或行業(yè)外應(yīng)用提供重要參考和借鑒，進(jìn)一步增強(qiáng)電力行業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，為電力行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供保障。

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