謝寶義　張哲　周小平　李樂詩

摘要：文章基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫，從論文產(chǎn)出、論文被引頻次、學(xué)科規(guī)范化引文影響力、學(xué)科排名等維度分析石家莊鐵道大學(xué)的總體概況、主要學(xué)科和進(jìn)入ESI前1%學(xué)科的科研生產(chǎn)力及影響力。利用公式預(yù)測分析各學(xué)科進(jìn)入ESI前1%排名的潛力，并與進(jìn)入ESI前1%的省屬高校進(jìn)行比較，為學(xué)校學(xué)科建設(shè)提供客觀數(shù)據(jù)支持。同時，針對學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：ESI；InCite；學(xué)科分析；石家莊鐵道大學(xué)

中圖分類號：G353.1；G649.2文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是黨中央、國務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策［1］。2015年河北省政府印發(fā)《河北省人民政府關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的意見》，啟動實施省一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。2021年8月我國啟動第二輪“雙一流”建設(shè)，河北省提出重點支持具有明顯優(yōu)勢的高校及學(xué)科，力爭進(jìn)入國家一流學(xué)科建設(shè)高校序列［2］。截至目前，作為河北省重點骨干大學(xué)之一的具有鮮明行業(yè)背景的石家莊鐵道大學(xué)（以下簡稱“鐵道大學(xué)”）科研產(chǎn)出如何，有哪些優(yōu)勢學(xué)科，排名如何，還有哪些學(xué)科有發(fā)展?jié)摿?，對?biāo)河北省重點骨干大學(xué)有哪些差距等問題有待研究。本文基于ESI、InCites數(shù)據(jù)庫對石家莊鐵道大學(xué)10年來的科研成果進(jìn)行檢索統(tǒng)計，對其發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測分析，并與省內(nèi)高校進(jìn)行分析比較，以期為學(xué)校加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)、優(yōu)化學(xué)科布局提供數(shù)據(jù)支持和決策參考，并對國內(nèi)具有行業(yè)背景的同類高校提供參考借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源及分析方法

基本科學(xué)指標(biāo)（Essential Science Indicators，ESI）和InCites是科睿唯安（Clarivate Analytics）集團(tuán)開發(fā)的科研評價和分析型數(shù)據(jù)庫，被廣泛運用于大學(xué)排名、科技評價和學(xué)科評估中［3］。

本文通過ESI和InCites 平臺對鐵道大學(xué)進(jìn)行分析。其中ESI數(shù)據(jù)庫每兩個月更新一次，本文選取的ESI數(shù)據(jù)更新時間是2024年1月11日，涵蓋了2013—2023年的數(shù)據(jù)；InCites每月更新一次，更新時間是2024年1月25日。為保持?jǐn)?shù)據(jù)盡量一致，InCites數(shù)據(jù)庫里學(xué)科分類體系選擇Essential Science Indicators，文獻(xiàn)類型選擇Article和 Review，檢索時間為2024年2月9日。

本文利用數(shù)據(jù)庫的機(jī)構(gòu)檢索、學(xué)科檢索及分類篩選功能進(jìn)行數(shù)據(jù)獲取和分析，一是獲取石家莊鐵道大學(xué)（Shijiazhuang Tiedao University）的WoS論文總量、被引頻次、學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）等數(shù)據(jù)，分析學(xué)?？蒲姓撐牡漠a(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量和發(fā)展趨勢；二是獲取鐵道大學(xué)主要學(xué)科的論文產(chǎn)出、被引頻次、CNCI值、高被引論文數(shù)、排名前1%的論文數(shù)、排名前10%的論文數(shù)等數(shù)據(jù)，分析鐵道大學(xué)的主要學(xué)科情況；三是對鐵道大學(xué)進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科進(jìn)行分析，對未進(jìn)入的學(xué)科進(jìn)行潛力預(yù)測；四是與學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的河北省省屬高校進(jìn)行比較。

2 石家莊鐵道大學(xué)論文產(chǎn)出總體情況

InCites檢索結(jié)果顯示，鐵道大學(xué)2013—2023年WoS論文總量2983篇，論文總被引25786次，圖1顯示了其WoS論文數(shù)量和被引頻次及趨勢?？梢钥闯觯F道大學(xué)論文產(chǎn)出數(shù)量基本上是逐年上升，2017年起保持較高的增長速度，2022年達(dá)到峰值599篇。同時，被引頻次除了2015年有所降低，也是逐年升高，2021年達(dá)到峰值3901次，2022年、2023年論文被引頻次降低，主要原因是論文的被引頻次具有滯后性［4］。總體來看，鐵道大學(xué)的科研產(chǎn)出呈現(xiàn)較好的逐年增長趨勢。

圖2揭示了10年來鐵道大學(xué)的CNCI值發(fā)展趨勢。CNCI即學(xué)科規(guī)范化引文影響力，它通過歸一化處理，排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類型的影響，表征某篇文獻(xiàn)、某個學(xué)科或某個機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力。CNCI基準(zhǔn)值為1，如果大于1，表明該篇文獻(xiàn)，或該學(xué)科的論文、該機(jī)構(gòu)的論文被引用的表現(xiàn)高于全球平均水平；如果小于1，則低于全球平均水平［5］。InCites數(shù)據(jù)庫顯示，鐵道大學(xué)整體的CNCI值為0.79。從圖2可以看出，鐵道大學(xué)的CNCI值呈現(xiàn)W震蕩走勢，最高是2017年的0.96，其次是2021年的0.92，表明這兩年的論文被引表現(xiàn)接近全球平均水平。其他年CNCI值不理想，需要不斷提高論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

3 石家莊鐵道大學(xué)主要學(xué)科分析

本文采用的ESI學(xué)科分類法是Clarivate Analytics獨有的分類模式，根據(jù)學(xué)科發(fā)展的特點設(shè)置了22個學(xué)科大類。InCites數(shù)據(jù)庫檢索結(jié)果顯示，鐵道大學(xué)發(fā)表的論文中涉及其中20個學(xué)科，WoS論文數(shù)超過100篇的有7個學(xué)科。

3.1 石家莊鐵道大學(xué)主要學(xué)科論文產(chǎn)出情況

表1提供了鐵道大學(xué)主要學(xué)科的論文產(chǎn)出情況?？梢钥闯觯F道大學(xué)工程學(xué)學(xué)科無論是WoS論文數(shù)、被引頻次，還是高被引論文數(shù)、排名前1%的論文數(shù)、排名前10%的論文數(shù)均處于首位；材料科學(xué)和物理學(xué)處于第二梯隊；化學(xué)、地球科學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)處于第三梯隊。

從CNCI值來看，數(shù)學(xué)的CNCI值為0.97，略小于1，論文總體質(zhì)量接近全球平均水平。但該學(xué)科發(fā)文數(shù)量太少，今后要在保持質(zhì)量的基礎(chǔ)上，努力增加數(shù)量；其余學(xué)科CNCI值處于0.66～0.84，均小于1，說明這些學(xué)科論文總體質(zhì)量低于全球平均水平，故這些學(xué)科在今后的建設(shè)中，不僅要關(guān)注量的增長，更要注重論文質(zhì)量的提高。

3.2 石家莊鐵道大學(xué)入選ESI全球前1%學(xué)科的情況

入選ESI前1%的學(xué)科一般被視為國際高水平學(xué)科［6］。檢索ESI數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，鐵道大學(xué)只有工程學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%。全球共有2390家機(jī)構(gòu)入選工程學(xué)前1%，鐵道大學(xué)排名1356，排名百分位為56.74；大陸有430家機(jī)構(gòu)，鐵道大學(xué)排名270位，排名百分位為62.79?？梢?，鐵道大學(xué)工程學(xué)學(xué)科在ESI前1%的機(jī)構(gòu)中處于全球中等偏下位置。

3.3 石家莊鐵道大學(xué)工程學(xué)學(xué)科對外合作分析

3.3.1 境內(nèi)外合作分析

InCites數(shù)據(jù)庫顯示，2013—2023年鐵道大學(xué)工程學(xué)學(xué)科1232篇論文中，境內(nèi)合作和境外合作的論文分別有754篇和183篇，各占論文總數(shù)的61.20%、14.85%（見表2）?？梢钥闯觯瑹o論境內(nèi)境外，其篇均被引次數(shù)和CNCI值都高于鐵道大學(xué)，而且境外合作的論文質(zhì)量高，關(guān)注度也高，而鐵道大學(xué)與境外合作的百分比較低，所以加強(qiáng)與境內(nèi)外高水平機(jī)構(gòu)合作尤其是境外合作有利于提升鐵道大學(xué)的學(xué)術(shù)水平。

3.3.2 合作機(jī)構(gòu)分析

通過檢索，在工程學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，與鐵道大學(xué)合作發(fā)文的機(jī)構(gòu)共有361個，其中境內(nèi)機(jī)構(gòu)214個，境外機(jī)構(gòu)147個。表3列出了與鐵道大學(xué)合作發(fā)文量排名前10的境內(nèi)和境外機(jī)構(gòu)，可以看出：境內(nèi)與北京交通大學(xué)合作論文數(shù)最多，為68篇；境外與香港大學(xué)合作論文數(shù)最多，為16篇。大多數(shù)合作機(jī)構(gòu)的CNCI值高于鐵道大學(xué)的0.83，其中同濟(jì)大學(xué)為2.04，伯明翰大學(xué)為2.09。因此，鐵道大學(xué)繼續(xù)加強(qiáng)與同濟(jì)大學(xué)、天津大學(xué)、北京交通大學(xué)、伯明翰大學(xué)、南卡羅來納大學(xué)等機(jī)構(gòu)合作，可以提升鐵道大學(xué)的學(xué)術(shù)影響力。

3.4 石家莊鐵道大學(xué)未進(jìn)入ESI前1%的潛力學(xué)科分析

潛力學(xué)科是指雖然還未進(jìn)入，但有很好的基礎(chǔ)和發(fā)展趨勢有望進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科，一般用潛力值對其進(jìn)行衡量［7］。計算公式為：學(xué)科潛力值=InCites中按ESI分類某學(xué)科實際被引次數(shù)÷當(dāng)期ESI學(xué)科最后一名排名機(jī)構(gòu)的被引次數(shù)閾值。其值越接近1，說明該學(xué)科入圍的可能性較大，潛力值介于0.7～1.0，則可視為潛力學(xué)科［8］。

表4列出了鐵道大學(xué)未進(jìn)入ESI前1%的部分學(xué)科，在InCites數(shù)據(jù)庫中檢索了各學(xué)科的被引次數(shù)，在ESI數(shù)據(jù)庫中查閱了對應(yīng)閾值，最后計算出各學(xué)科當(dāng)前的潛力值。由于這些學(xué)科發(fā)文量太少，被引次數(shù)也相應(yīng)不足，致使各學(xué)科潛力值均未達(dá)到0.7，尚達(dá)不到潛力學(xué)科水平。但材料科學(xué)潛力值為0.67，比較接近0.7，所以應(yīng)重視該學(xué)科的培養(yǎng)，提高發(fā)文的數(shù)量和質(zhì)量，材料科學(xué)才有可能步入潛力學(xué)科行列。其他學(xué)科研究規(guī)模和影響力還尚小，總體學(xué)術(shù)影響力有限。

4 河北省省屬高校入選ESI前1%的學(xué)科分析

4.1 河北省省屬高校入選ESI前1%的學(xué)科

ESI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計顯示，河北省共有10所省屬高?？傆?6個學(xué)科進(jìn)入全球前1%（見表5）?？梢钥闯?，鐵道大學(xué)進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科數(shù)量處于較低位置，原因之一是鐵道大學(xué)是一所具有鮮明行業(yè)背景的、以工科為主的院校，體量較小、學(xué)科面窄、科研人員偏少，科研成果總量自然相對不高［9］。

4.2 河北省省屬高校進(jìn)入ESI前1%的工程學(xué)學(xué)科比較

從表5可以看出，河北省9所省屬高校進(jìn)入全球ESI前1%的學(xué)科中均有工程學(xué)學(xué)科。通過ESI數(shù)據(jù)庫檢索分析，整理出河北省省屬高校進(jìn)入ESI前1%的工程學(xué)學(xué)科國內(nèi)外排名、排名百分位及CNCI值（見表6）。不難看出，燕山大學(xué)、河北工業(yè)大學(xué)的工程學(xué)學(xué)科具有明顯的優(yōu)勢，具有進(jìn)一步入選ESI前0.1%的潛力。在9所省屬高校中，鐵道大學(xué)工程學(xué)學(xué)科排第3，基本符合河北省各高校學(xué)科特點和發(fā)展實際。但鐵道大學(xué)CNCI值在河北省最低，反映出鐵道大學(xué)工程學(xué)學(xué)科的論文被引用的表現(xiàn)低于全球平均水平，今后需要提高發(fā)文的質(zhì)量。

5 石家莊鐵道大學(xué)學(xué)科發(fā)展對策

通過對InCites和ESI數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)分析，鐵道大學(xué)2013—2023年的發(fā)文量逐年提升，但年產(chǎn)數(shù)量不大，年增長率還不高；從各學(xué)科CNCI值來看，各學(xué)科論文總體質(zhì)量低于全球平均水平，還需有效提升。在22個ESI學(xué)科中，鐵道大學(xué)只有工程學(xué)進(jìn)入了全球ESI前1%學(xué)科，進(jìn)入數(shù)量在省內(nèi)重點骨干高校中處于落后位置。鐵道大學(xué)材料科學(xué)經(jīng)過努力可以進(jìn)入潛力學(xué)科。基于以上分析結(jié)果，筆者提出以下發(fā)展建議。

5.1 以特色學(xué)科為引領(lǐng)，統(tǒng)籌規(guī)劃學(xué)科建設(shè)

鐵道大學(xué)是以工科為特色的具有行業(yè)背景的大學(xué)，學(xué)科數(shù)量相對較少，在學(xué)科發(fā)展規(guī)劃過程中，一是要持續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢特色學(xué)科的建設(shè)，優(yōu)先保證工程學(xué)學(xué)科的穩(wěn)步發(fā)展。要充分發(fā)揮學(xué)校重點實驗室、創(chuàng)新中心等國家級科研平臺作用，在重要交通基礎(chǔ)設(shè)施、重大裝備設(shè)計制造等領(lǐng)域取得實質(zhì)性突破。二是要把握好潛力學(xué)科的支持力度，目前學(xué)校應(yīng)特別關(guān)注材料學(xué)科的提升，加強(qiáng)新材料領(lǐng)域研發(fā)，加大宣傳，引導(dǎo)相關(guān)學(xué)科教師投稿材料學(xué)科期刊，爭取在不長時間內(nèi)成為ESI潛力學(xué)科。三是要合理引導(dǎo)多學(xué)科相互合作，不同學(xué)科尤其是與基礎(chǔ)學(xué)科的融合交叉，以優(yōu)勢學(xué)科為核心，形成科學(xué)合理的學(xué)科層級結(jié)構(gòu)。要堅持服務(wù)國家重大工程需要，瞄準(zhǔn)科技前沿，集中力量開展多學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)，比如材料科學(xué)、化學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、地球科學(xué)、物理、數(shù)學(xué)等學(xué)科。

5.2 深入實施人才強(qiáng)校戰(zhàn)略

針對鐵道大學(xué)規(guī)模小、科研人員少的問題，要加大人才引進(jìn)和人才培養(yǎng)力度。一是更多引進(jìn)海內(nèi)外知名學(xué)者、高層次學(xué)科帶頭人和優(yōu)秀博士生，特別是優(yōu)勢學(xué)科和相關(guān)學(xué)科的人才，打造一批學(xué)科基礎(chǔ)深厚、能相互支撐、能持續(xù)產(chǎn)出重要成果的高水平人才隊伍。近年來，學(xué)校持續(xù)加大人才引進(jìn)力度，這些人才將陸續(xù)嶄露頭角，相信隨后幾年會有較好的表現(xiàn)。二是要優(yōu)化科研成果激勵機(jī)制，有效激勵教師不斷提升科研創(chuàng)新能力，鼓勵和引導(dǎo)教師多申請國家級和省部級基金課題，多在高質(zhì)量期刊上發(fā)表高影響力論文。三是加強(qiáng)對具有科研潛力的青年科技人員的培養(yǎng)，對于有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的青年教師要盡可能給予發(fā)展平臺和科研環(huán)境。

5.3 加強(qiáng)國內(nèi)外合作，提高科研影響力

分析結(jié)果表明，鐵道大學(xué)與國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作，可以有效提升本校學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力。各學(xué)科不僅要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)學(xué)科間的交叉合作，也要重視與國內(nèi)外高水平大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和有關(guān)企業(yè)的合作。根據(jù)學(xué)校學(xué)科特色，應(yīng)聚焦國家重大工程“卡脖子”難題，加強(qiáng)聯(lián)合攻關(guān)，提升合作科研成果的產(chǎn)量和質(zhì)量。

6 結(jié)語

目前，國內(nèi)具有行業(yè)背景的高校較多，有些高校由于未參與院校合并，其整體優(yōu)勢仍來源于特色學(xué)科專業(yè)，因此，進(jìn)入ESI學(xué)科排名前1%的大多是這些院校的特色學(xué)科［10］。這些高校辦學(xué)規(guī)模一般，學(xué)科數(shù)量相對較少，因此，能進(jìn)入ESI排名前1%的學(xué)科較少。本文以鐵道大學(xué)為例，對其學(xué)科現(xiàn)狀進(jìn)行了分析評價，并給出了相應(yīng)對策。在當(dāng)前“雙一流”建設(shè)背景下，期望對同類高校學(xué)科建設(shè)有一定的借鑒意義：一是利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫對本校學(xué)科狀況進(jìn)行分析評價，了解自身的優(yōu)勢學(xué)科和潛力學(xué)科；二是行業(yè)背景和學(xué)科特色是最大的優(yōu)勢，要堅持特色取勝，做大做強(qiáng)優(yōu)勢學(xué)科，扶持潛力學(xué)科，發(fā)展相關(guān)學(xué)科；三是要加大人才引進(jìn)和人才培養(yǎng)力度；四是要引導(dǎo)多學(xué)科、多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作；五是要聚焦行業(yè)領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)科技前沿，提高科研產(chǎn)出影響力。

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（編輯 李春燕編輯）

Disciplinary analysis and corresponding strategies based on ESI and InCites：taking Shijiazhuang Tiedao University as an example

XIE? Baoyi， ZHANG? Zhe， ZHOU? Xiaoping， LI? Yueshi

（Library， Shijiazhuang Tiedao University， Shijiazhuang 050043， China）

Abstract： Based on ESI and InCites databases， the article analyzes research productivity and influence of Shijiazhuang Tiedao University from the data of paper output， citation frequency， Category Normalized Citation Impact， and discipline ranking，etc， including overall situation， main disciplines， the top 1% of ESI disciplines， etc. Using formulas， it predicts and analyzes the potential of each discipline to enter the top 1% of ESI rankings， and compares it with provincial universities that enter the top 1% of ESI， providing objective data support for the schools discipline construction. At the same time，corresponding suggestions have been put forward for the current development status of the discipline.

Key words： ESI; InCites; discipline analysis; Shijiazhuang Tiedao University

作者簡介：謝寶義（1969— ），男，研究館員，碩士；研究方向：圖書情報。