曹宇芙 鄧宗兵 文江雪

[摘 要：數(shù)字技術(shù)發(fā)展為貿(mào)易便利化革新帶來重大機(jī)遇，數(shù)字貿(mào)易便利化成為全球價(jià)值鏈升級的重要抓手。文章基于2007—2021年“一帶一路”沿線國家數(shù)據(jù)，構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易便利化評價(jià)指標(biāo)體系，從高度和廣度兩個(gè)維度刻畫全球價(jià)值鏈升級，探究數(shù)字貿(mào)易便利化對全球價(jià)值鏈升級的影響。研究發(fā)現(xiàn)：數(shù)字貿(mào)易便利化顯著促進(jìn)“一帶一路”沿線國家全球價(jià)值鏈升級，且具有非線性遞增效應(yīng)；數(shù)字安全、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施分別是提升全球價(jià)值鏈高度和廣度的關(guān)鍵因素，數(shù)字貿(mào)易便利化對制造業(yè)和發(fā)達(dá)國家全球價(jià)值鏈升級作用更大；促進(jìn)技術(shù)溢出和強(qiáng)化市場競爭是數(shù)字貿(mào)易便利化推動全球價(jià)值鏈升級的重要機(jī)制。

關(guān)鍵詞：數(shù)字貿(mào)易便利化；全球價(jià)值鏈；“一帶一路”；技術(shù)溢出；市場競爭

中圖分類號：F49；F746；F113 ??文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-5097（2024）06-0056-10 ]

The Impact of Digital Trade Facilitation on Global Value Chain Upgrading：

Empirical Evidence from Belt and Road Countries

CAO Yufu1a，DENG Zongbing1a，1b，WEN Jiangxue2

（1. a.College of Economics and Management；b. Research Center for Inclusive Finance and Agricultural & Rural Development，

Southwest University，Chongqing 400715，China；

2. School of Law，Political Science，Business and Trade，Chongqing University of Science and Technology，Chongqing 401331，China）

Abstract：The advancement of digital technology offers substantial opportunities for enhancing trade facilitation through innovation，with digital trade facilitation emerging as a critical driver for the upgrading of the Global Value Chain （GVC）. This essay utilizes data from countries participating in the Belt and Road Initiative spanning the period from 2007 to 2021 to establish an evaluation index system for digital trade facilitation. It assesses the enhancement of the GVC in terms of both height and scope，investigating the influence of digital trade facilitation on the advancement of GVC. Findings： The impact of digital trade facilitation on the upgrading of GVC in Belt and Road countries is substantial，demonstrating a non-linear incremental impact. Digital security and digital infrastructure are key factors in enhancing the intensity and scope of GVC. Particularly，the influence of digital trade facilitation on GVC upgrading is more pronounced in the manufacturing industry and in developed economies. The promotion of technological spillover and the reinforcement of market competition are essential mechanisms through which digital trade facilitation drives the advancement of GVC upgrading.

Key words：digital trade facilitation；global value chain；Belt and Road；technological spillover；market competition

一、引言及文獻(xiàn)綜述

全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，簡稱GVC）分工是國際分工的新模式，具有產(chǎn)品生產(chǎn)工序被拆分到多個(gè)國家進(jìn)行加工的重要特征。GVC是以工序和生產(chǎn)環(huán)節(jié)為對象的國際分工體系，已逐步成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢。當(dāng)前，GVC正因技術(shù)革新、新冠疫情沖擊余波影響而加速重構(gòu)，全球化進(jìn)程受阻，逆全球化浪潮和保護(hù)主義抬頭。在此背景下，“一帶一路”倡議為發(fā)展中國家參與GVC注入新的活力和發(fā)展動力。黨的二十大報(bào)告將推動共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展作為推進(jìn)高水平對外開放的重要內(nèi)容。2023年10月，習(xí)近平主席在第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上宣布中國支持高質(zhì)量共建“一帶一路”的八項(xiàng)行動。在此政策指引下，探究“一帶一路”沿線國家GVC升級的驅(qū)動機(jī)制，對于“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義和實(shí)踐價(jià)值。

在GVC分工過程中，多國參與勢必導(dǎo)致生產(chǎn)協(xié)調(diào)不便，存在因邊境交易、通關(guān)產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)和時(shí)間成本，以及因各國國內(nèi)制度環(huán)境建設(shè)、政策監(jiān)管等產(chǎn)生的成本，而貿(mào)易便利化便是消減這些貿(mào)易成本的體制機(jī)制［1］。貿(mào)易便利化理論發(fā)展歷經(jīng)多年實(shí)踐，逐漸被賦予新的內(nèi)涵，衍生出數(shù)字貿(mào)易便利化等諸多分支。數(shù)字貿(mào)易便利化以側(cè)重于運(yùn)用數(shù)字技術(shù)縮減貿(mào)易成本而有別于廣義的貿(mào)易便利化［2］。數(shù)字技術(shù)革新方興未艾，正逐步深入國際貿(mào)易層面。隨著新一代貿(mào)易規(guī)則議題調(diào)整，電子簽名和無紙化貿(mào)易等備受關(guān)注。2021年11月，商務(wù)部印發(fā)的《“十四五”對外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃》提出“拓展國際貿(mào)易‘單一窗口功能，推動通關(guān)智能化”“持續(xù)推進(jìn)進(jìn)出口許可證件無紙化”等數(shù)字貿(mào)易便利化舉措。數(shù)字技術(shù)在貿(mào)易領(lǐng)域蓬勃發(fā)展的同時(shí)，GVC也正處于重塑的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。厘清數(shù)字貿(mào)易便利化對“一帶一路”沿線國家GVC升級的影響機(jī)理，有利于明晰數(shù)字貿(mào)易便利化的經(jīng)濟(jì)效益，為實(shí)現(xiàn)“一帶一路”沿線國家GVC升級提供決策依據(jù)。

目前，與本研究主題相關(guān)的文獻(xiàn)主要有三類：

一是數(shù)字貿(mào)易便利化的內(nèi)涵界定、測算方法和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。Duval等（2019）［3］將數(shù)字貿(mào)易便利化定義為依托現(xiàn)代通信技術(shù)對與貿(mào)易有關(guān)的制度、程序及手續(xù)進(jìn)行簡化和協(xié)調(diào)的舉措，是貿(mào)易便利化在數(shù)字技術(shù)時(shí)代的重要分支；Ismail（2021）［4］從數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字應(yīng)用和數(shù)字貿(mào)易安全三個(gè)維度測度數(shù)字貿(mào)易便利化，并實(shí)證檢驗(yàn)數(shù)字貿(mào)易便利化對亞洲國家雙邊貿(mào)易的促進(jìn)作用；李鑫和魏姍（2022）［2］用定性分析的方法梳理數(shù)字貿(mào)易便利化的發(fā)展歷程、國際趨勢和在中國的實(shí)踐，提出在區(qū)域?qū)用鎻?qiáng)化“一帶一路”沿線國家數(shù)字貿(mào)易便利化合作的建議。此外，眾多研究探究了貿(mào)易便利化在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長［5］、提高貿(mào)易福利［6］、增強(qiáng)貿(mào)易潛力［7］和增加貿(mào)易安全性［8］等方面發(fā)揮的重要作用。

二是GVC升級的度量和影響因素。度量GVC升級需要考慮其市場主體在特定時(shí)期期初和期末的表現(xiàn)，以便對其動態(tài)變化進(jìn)行考察［9］。現(xiàn)有研究大多分別采用GVC地位攀升［10-13］、GVC參與或嵌入程度［14-16］以及GVC貿(mào)易獲利能力［17］等指標(biāo)考察GVC升級。張艷萍等（2022）［9］則綜合上述三個(gè)指標(biāo)，從GVC高度和GVC廣度視角測度GVC升級，對GVC升級進(jìn)行了全面考察。關(guān)于一國GVC升級影響因素的研究成果豐富，這些因素主要包括基礎(chǔ)設(shè)施［18］、人工智能［19］、要素稟賦和制度環(huán)境［20］、投資水平［21］以及區(qū)位優(yōu)勢［22］等。

三是數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的影響。已有文獻(xiàn)多側(cè)重于探討貿(mào)易便利化對GVC的正向影響［15-16，23］，以及數(shù)字技術(shù)［11，14，24］和數(shù)字經(jīng)濟(jì)［9-10，12-13，25］的GVC升級效應(yīng)。此外，亦有以“一帶一路”沿線國家為研究對象，探討貿(mào)易便利化對GVC的促進(jìn)機(jī)制［26］。

上述研究雖然較為豐富，但對數(shù)字貿(mào)易便利化的研究稍顯薄弱，對其與GVC升級間的關(guān)系探討不足?；诂F(xiàn)有研究，本文可能的邊際貢獻(xiàn)如下：一是研究視角上，現(xiàn)有文獻(xiàn)集中探討了貿(mào)易便利化對GVC的影響，但鮮有關(guān)注數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的影響，特別是針對“一帶一路”沿線國家GVC升級問題。本文從理論和實(shí)證層面探討并檢驗(yàn)數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的影響效應(yīng)和作用渠道，為數(shù)字貿(mào)易快速發(fā)展的時(shí)代背景下打開GVC升級機(jī)制“黑箱”、探尋GVC升級路徑提供新的視角。二是研究內(nèi)容上，現(xiàn)有研究大多關(guān)注貿(mào)易便利化對GVC升級的線性影響，忽視了可能存在的非線性影響。本文基于梅特卡夫法則，探究數(shù)字貿(mào)易便利化通過發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)促進(jìn)GVC升級的邊際遞增非線性特征，為豐富數(shù)字貿(mào)易便利化和GVC升級效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)理提供理論基礎(chǔ)，為依托改善數(shù)字貿(mào)易便利化從而實(shí)現(xiàn)GVC升級提供精準(zhǔn)可行的路徑。三是研究對象上，本文以“一帶一路”沿線國家為研究對象，從數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字應(yīng)用和數(shù)字安全三個(gè)層面對“一帶一路”沿線國家數(shù)字貿(mào)易便利化水平進(jìn)行全面、綜合評價(jià)，從高度和廣度兩個(gè)維度刻畫“一帶一路”沿線國家GVC升級特征，這有助于把握“一帶一路”沿線國家數(shù)字貿(mào)易便利化發(fā)展和GVC升級現(xiàn)實(shí)狀況，更加科學(xué)全面地評判數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的影響，回應(yīng)“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展這一時(shí)代命題。

二、理論分析

（一）數(shù)字貿(mào)易便利化與GVC升級的概念界定

貿(mào)易便利化的本質(zhì)是對與貿(mào)易有關(guān)的制度、程序和手續(xù)進(jìn)行簡化和協(xié)調(diào)，以達(dá)到降低貿(mào)易成本的目的?，F(xiàn)代通信技術(shù)的發(fā)展推動數(shù)字技術(shù)融合應(yīng)用到跨境貿(mào)易的相關(guān)程序，Duval等（2019）［3］稱之為數(shù)字貿(mào)易便利化或無紙化貿(mào)易。跨境電商的普及使國際貿(mào)易形式悄然轉(zhuǎn)變，逐漸呈現(xiàn)出“小規(guī)模、高頻次、無紙化”等特征。而數(shù)字貿(mào)易便利化優(yōu)先體現(xiàn)在電子單一窗口、自動化海關(guān)系統(tǒng)等各類數(shù)字海關(guān)中的便利化舉措，其在應(yīng)對小批量高頻次貨運(yùn)和貿(mào)易管制帶來的挑戰(zhàn)時(shí)存在絕對優(yōu)勢，成為簡化貿(mào)易規(guī)則、提高貿(mào)易透明度的重要途徑［2］。GVC升級包含高度和廣度兩個(gè)維度［9］，廣度指一國開展GVC活動所涉及的地理空間和市場范圍，高度指一國在GVC中的獲利能力及分工位置。

（二）理論機(jī)制

1. 數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的直接效應(yīng)

數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級最直接的影響效應(yīng)是降低貿(mào)易成本。一國參與GVC分工伴隨著產(chǎn)品生產(chǎn)的不同工序被拆分到多國，存在中間品的多次跨境。從進(jìn)口中間品到向下游企業(yè)出口直至到達(dá)消費(fèi)者手中，該過程中的每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都會逐步積累貿(mào)易成本［27］。而在此期間，數(shù)字貿(mào)易便利化通過使用“單一窗口”系統(tǒng)、無紙化貿(mào)易、電子支付、電子簽名和認(rèn)證等手段，簡化了各環(huán)節(jié)的通關(guān)流程和手續(xù)，降低了每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的中間產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格。隨著供應(yīng)鏈連鎖效應(yīng)的發(fā)揮，最終使得工業(yè)制成品價(jià)格大幅降低和出口貿(mào)易附加值增長，從而抵消生產(chǎn)過程中貿(mào)易成本的“級聯(lián)效應(yīng)”。另外，貿(mào)易規(guī)則的簡化和貿(mào)易透明度的提高減少了法律和監(jiān)管成本，對跨國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的穩(wěn)定暢通起到了關(guān)鍵作用，降低了眾多發(fā)展中國家融入GVC分工體系的門檻，從而消除貿(mào)易壁壘。一方面，數(shù)字貿(mào)易便利化擴(kuò)大了GVC活動所涉及的地理空間和市場范圍；另一方面，為一國GVC向更高附加值環(huán)節(jié)躍遷提供了重要機(jī)遇，因而促進(jìn)了GVC升級。

2. 數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的非線性效應(yīng)

梅特卡夫法則（Metcalfe Law）表明，一個(gè)新的服務(wù)，當(dāng)用戶數(shù)達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，其價(jià)值可能實(shí)現(xiàn)跨越式提升，出現(xiàn)強(qiáng)者愈強(qiáng)的“馬太效應(yīng)”。隨著“一帶一路”倡議的提出，沿線國家之間貿(mào)易往來愈加頻繁，逐漸呈現(xiàn)相互交織、相互依存的特征［28］，形成的貿(mào)易互補(bǔ)效應(yīng)已超過貿(mào)易競爭效應(yīng)［29］。一國GVC升級能力越強(qiáng)，其GVC高度越高、GVC廣度越廣，其在GVC中的地位越高、獲得附加值的能力越強(qiáng)，且能夠參與地理空間和市場范圍更廣的GVC活動，與其他國家的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)也就越強(qiáng)。此時(shí)，數(shù)字貿(mào)易便利化通過使用“單一窗口”系統(tǒng)、無紙化貿(mào)易及電子認(rèn)證等方式簡化各國通關(guān)流程和手續(xù)，通過推進(jìn)電子商務(wù)建設(shè)等途徑提升該國與其他國家的溝通效率，從而降低交易的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)［30］，加強(qiáng)國家間的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)連接［9］，擴(kuò)大國家間的貿(mào)易互補(bǔ)效應(yīng)。根據(jù)梅特卡夫法則，數(shù)字貿(mào)易便利化能夠促使該國向GVC中附加值更高的環(huán)節(jié)攀升，參與市場范圍更廣的GVC活動，實(shí)現(xiàn)GVC升級。因此，當(dāng)一國GVC升級能力較強(qiáng)時(shí)，數(shù)字貿(mào)易便利化對其GVC升級的促進(jìn)作用也越強(qiáng)，數(shù)字貿(mào)易便利化通過發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對GVC升級產(chǎn)生的影響，具有邊際效應(yīng)遞增的非線性特征。

3. 數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的間接效應(yīng)

（1）技術(shù)溢出機(jī)制。數(shù)字貿(mào)易便利化能通過促進(jìn)技術(shù)溢出推動GVC升級。數(shù)字貿(mào)易便利化不僅能消減國家間貿(mào)易壁壘，還能降低中間品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的貿(mào)易成本［26］，使原本囿于高額貿(mào)易成本而無法進(jìn)入國際市場的國家獲取中間品，從而擴(kuò)大下游環(huán)節(jié)使用中間投入品的種類范圍［31］。中間品貿(mào)易作為GVC中的重要“黏合劑”，能夠作為知識的載體給進(jìn)口國帶來技術(shù)溢出［26］。中間投入品具有高附加值屬性，進(jìn)口國能夠通過跨境貿(mào)易進(jìn)口中間投入品獲得高端生產(chǎn)要素，一方面彌補(bǔ)了本國要素供給，另一方面通過與國內(nèi)中間品形成互補(bǔ)效應(yīng)提高生產(chǎn)效率［32］。知識的非競爭性使進(jìn)口高質(zhì)量中間品的國家能夠通過獲取知識實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”，通過學(xué)習(xí)和模仿他國的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)迭代［26］。技術(shù)水平的提升能夠增強(qiáng)一國中間品出口競爭力，擴(kuò)大其在GVC分工中的市場份額。生產(chǎn)效率的提高能夠驅(qū)動中間品通過再次投入生產(chǎn)而嵌入更高附加值的GVC分工，從而實(shí)現(xiàn)GVC升級。因此，數(shù)字貿(mào)易便利化能夠通過技術(shù)溢出機(jī)制促進(jìn)GVC升級。

（2）市場競爭機(jī)制。數(shù)字貿(mào)易便利化能夠通過強(qiáng)化市場競爭促進(jìn)GVC升級。數(shù)字貿(mào)易便利化能夠削減貿(mào)易成本、降低國際市場準(zhǔn)入門檻，使眾多比較優(yōu)勢較弱的發(fā)展中國家得以進(jìn)入國際市場并參與GVC分工，帶動諸多與生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的新生下游企業(yè)涌入國際市場，激活市場競爭［31］，各國市場份額也隨之縮減。首先，為了爭奪市場份額，下游企業(yè)會主動采取加大研發(fā)投入和提升創(chuàng)新能力等方式［33］提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而提升產(chǎn)品自身的競爭力，在GVC分工中獲取更多附加值、謀求更高地位和參與范圍更廣的GVC活動，實(shí)現(xiàn)GVC升級；其次，激烈的國際市場競爭環(huán)境也淘汰了部分產(chǎn)能落后和創(chuàng)新能力較弱的小規(guī)模下游企業(yè)，造就一批具備高生產(chǎn)率和高技術(shù)水平的企業(yè)，也使得產(chǎn)業(yè)資源配置得以優(yōu)化，減少資源扭曲，惠及整個(gè)行業(yè)的GVC升級；最后，上游壟斷企業(yè)會通過提升邊際生產(chǎn)成本、降低中間品種類和質(zhì)量等方式向下游企業(yè)施壓［34］，數(shù)字貿(mào)易便利化大幅增加了同類或相近中間產(chǎn)品的種類，為下游企業(yè)提供更多選擇機(jī)會，競爭的強(qiáng)化削弱了來自上游企業(yè)的抑制作用［31］，使下游企業(yè)實(shí)現(xiàn)GVC升級。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）計(jì)量模型

為檢驗(yàn)數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的影響效應(yīng)，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

[GVCrscit=α0+α1dtfict+αkcontrolsct+μc+χi+γt+εcit] ?（1）

[GVCpatcit=β0+β1dtfict+βkcontrolsct+μc+χi+γt+εcit] （2）

其中：c、i、t分別代表國家、行業(yè)及年份；[GVCrscit]指GVC高度，使用GVC攀升指數(shù)衡量；[GVCpatcit]指GVC廣度，使用GVC參與指數(shù)衡量；[dtfict]表示國家層面的數(shù)字貿(mào)易便利化水平；[controlsct]為可能影響GVC升級的其他國家層面控制變量；[μc]、[χi]、[γt]分別表示國家、行業(yè)和年份固定效應(yīng)；[εcit]為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

（二）變量選取

1. 被解釋變量：GVC升級

Wang等（2017）［35］提出的WWYZ模型，在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了有益拓展，提供了更為科學(xué)的GVC生產(chǎn)分解方式，是目前剖析GVC活動最為科學(xué)系統(tǒng)的核算方法。該方法不僅將一國生產(chǎn)活動劃分為純國內(nèi)和GVC活動，還能區(qū)分一國參與GVC的內(nèi)部生產(chǎn)增加值的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系，分別用于衡量GVC的前向參與水平和后向參與水平。在此基礎(chǔ)上，本文借鑒張艷萍等（2022）［9］的研究，從GVC高度和GVC廣度兩個(gè)層面衡量GVC升級。

（1）GVC高度。使用GVC攀升指數(shù)（GVCrs）衡量一國的GVC高度，反映了價(jià)值鏈向更高附加值環(huán)節(jié)躍升的過程，可以同時(shí)表征一國某產(chǎn)業(yè)的位置屬性和增值屬性。GVCrs公式如下：

[GVCrs=GVCpos×DVA=（PLVPly）×DVA] （3）

其中：PLV指前向平均生產(chǎn)長度；Ply指后向平均生產(chǎn)長度；DVA指出口國內(nèi)增加值率。Wang等（2017）［35］認(rèn)為，GVC分工通過細(xì)分產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)、延長生產(chǎn)長度將產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)分配到不同國家，因而同一增加值被不同國家的GDP重復(fù)核算，當(dāng)重復(fù)計(jì)數(shù)越多時(shí)，生產(chǎn)長度越長。其中，PLV衡量的是一國生產(chǎn)的增加值到最終消費(fèi)品的生產(chǎn)距離，Ply衡量的是初始投入到一國生產(chǎn)活動的平均距離。GVCrs指數(shù)值越大，其產(chǎn)業(yè)越靠近產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)，獲取的貿(mào)易附加值越多，其GVC高度越高［9］。

（2）GVC廣度。本文借鑒Wang等（2017）［35］的研究，使用GVC參與指數(shù)（GVCpat）衡量一國的GVC廣度，表明其參與GVC分工時(shí)與其他國家的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)特征，代表進(jìn)行GVC活動所涉及的地理空間和市場范圍［9］。GVCpat公式如下：

[GVCpat=GVCpt_f+GVCpt_b] （4）

其中：GVCpt_f指GVC前向參與指數(shù)；GVCpt_b指GVC后向參與指數(shù)。前向參與反映一國生產(chǎn)增加值被下游部門所使用的部分，代表一國生產(chǎn)增加值的去向，體現(xiàn)了參與GVC的實(shí)際收益；后向參與反映一國進(jìn)行最終品生產(chǎn)活動時(shí)使用的上游部門的增加值，代表一國增加值的來源，體現(xiàn)了融入GVC的程度。GVCpat指數(shù)值越大，GVC參與程度越高。

2. 解釋變量：數(shù)字貿(mào)易便利化水平

Wilson等（2003）［36］構(gòu)建的貿(mào)易便利化綜合評價(jià)指標(biāo)體系，為后續(xù)定量分析貿(mào)易便利化水平奠定了基礎(chǔ)。本文基于Wilson等（2003）［36］的指標(biāo)體系框架，借鑒Ismail（2021）［4］的研究，根據(jù)數(shù)字貿(mào)易便利化理論，從數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字應(yīng)用和數(shù)字安全三個(gè)層面構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易便利化綜合評價(jià)指標(biāo)體系，并根據(jù)科學(xué)性、有效性和數(shù)據(jù)可得性選取相應(yīng)代理指標(biāo)。

（1）數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，代表一國信息和通信技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的可用性和可及性，是數(shù)字技術(shù)在貿(mào)易便利化領(lǐng)域廣泛應(yīng)用的重要基礎(chǔ)。本文使用每百人中固定電話訂閱量、固定寬帶訂閱量和移動蜂窩電話訂閱量衡量數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。

（2）數(shù)字應(yīng)用，代表一國數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用程度。隨著跨境電子商務(wù)不斷發(fā)展，數(shù)字應(yīng)用將是有效反映數(shù)字貿(mào)易便利化的關(guān)鍵指標(biāo)。本文使用每百人中互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)衡量數(shù)字應(yīng)用。

（3）數(shù)字安全，代表一國數(shù)字技術(shù)安全程度，可消減利益相關(guān)者對數(shù)字技術(shù)安全問題的顧慮，提升其開展貿(mào)易活動的信心［2］，有助于數(shù)字貿(mào)易便利化發(fā)展。本文使用每百萬人擁有的安全互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器數(shù)量衡量數(shù)字安全?；跀?shù)字貿(mào)易便利化綜合評價(jià)指標(biāo)體系，本文運(yùn)用主成分分析法對樣本國家的數(shù)字貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測算。

3. 控制變量

本文通過控制一些可能影響GVC升級的變量，以期盡可能解決因遺漏變量產(chǎn)生的內(nèi)生性問題［14］。①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp），采用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值衡量。②人力資本水平（huc），采用高等院校入學(xué)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重衡量。③貿(mào)易開放度（kfd），采用進(jìn)出口總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量。④外商直接投資（fdi），采用外商直接投資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量。⑤研發(fā)水平（rd），采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量。⑥人均資本存量（cap），采用資本存量與勞動力總數(shù)之比衡量。

（三）數(shù)據(jù)來源

考慮研究需要及數(shù)據(jù)可得性，本文選取31個(gè)“一帶一路”沿線國家（1）的35個(gè)行業(yè)（2）作為研究樣本，將考察時(shí)段設(shè)定為2007—2021年。計(jì)算GVC廣度和GVC高度所需數(shù)據(jù)來源于對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)全球價(jià)值鏈研究院的UIBE GVC數(shù)據(jù)庫。數(shù)字貿(mào)易便利化水平和控制變量所需數(shù)據(jù)均來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。對于部分指標(biāo)存在數(shù)據(jù)缺失的情況，采用線性插值法補(bǔ)充。指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)見表1所列。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表2所列。列（1）—列（2）僅控制了固定效應(yīng)，列（3）—列（4）顯示模型中加入控制變量后的回歸結(jié)果。結(jié)果表明，數(shù)字貿(mào)易便利化（dtfi）對GVC攀升指數(shù)（GVCrs）和GVC參與指數(shù)（GVCpat）的回歸系數(shù)均為正值，且均通過至少5%水平上的顯著性檢驗(yàn)，模型具有較好的穩(wěn)健性。數(shù)字貿(mào)易便利化水平的提升有助于提升GVC高度和GVC廣度，即數(shù)字貿(mào)易便利化能夠顯著促進(jìn)GVC升級，本文的基本結(jié)論得以驗(yàn)證。

（二）非線性效應(yīng)分析

本文使用面板分位數(shù)回歸，對數(shù)字貿(mào)易便利化影響“一帶一路”沿線國家GVC升級的非線性效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見表3所列。結(jié)果表明，在25%、50%、75%的分位數(shù)下，數(shù)字貿(mào)易便利化估計(jì)系數(shù)逐步增大，反映數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC攀升指數(shù)和GVC參與指數(shù)的影響逐步增強(qiáng)，呈現(xiàn)邊際效應(yīng)遞增的趨勢。這表明數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC攀升指數(shù)和參與指數(shù)較高國家的GVC升級效應(yīng)更為顯著，數(shù)字貿(mào)易便利化對“一帶一路”沿線國家GVC升級的促進(jìn)作用具有非線性遞增效應(yīng)。因此，具備更高GVC攀升指數(shù)和更深GVC參與程度的“一帶一路”沿線國家，更易吸收數(shù)字貿(mào)易便利化紅利，能更好地發(fā)揮其GVC升級作用。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 內(nèi)生性處理

本文研究可能存在內(nèi)生性問題。一是在一國GVC攀升指數(shù)越高、嵌入GVC程度越深時(shí)，該國與價(jià)值鏈分工中的各個(gè)貿(mào)易伙伴國之間的產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈聯(lián)系會愈加緊密，為了更好地進(jìn)行貿(mào)易交流，各國之間會采取有利于數(shù)字貿(mào)易便利化的舉措，并與數(shù)字貿(mào)易便利化形成反向因果關(guān)系，進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)生性問題；二是考慮數(shù)字貿(mào)易便利化和GVC升級可能受到共同因素影響，本文在控制相關(guān)變量后也難免會有遺漏，從而造成內(nèi)生性問題。因此本文借鑒郭家堂和駱品亮（2016）［37］的研究，采用以下兩種方式進(jìn)行內(nèi)生性處理，回歸結(jié)果見表4所列。一是采用解釋變量的一階滯后項(xiàng)作為核心解釋變量進(jìn)行回歸，列（1）—列（2）結(jié)果顯示，結(jié)論與基本回歸結(jié)果一致；二是使用工具變量法，將解釋變量的一階滯后項(xiàng)作為當(dāng)期解釋變量的工具變量，列（3）—列（5）結(jié)果顯示，本文采用的工具變量是合理的。第二階段回歸結(jié)果表明，考慮內(nèi)生性問題后，數(shù)字貿(mào)易便利化的估計(jì)系數(shù)均在1%的水平下顯著為正，證明數(shù)字貿(mào)易便利化可以有效促進(jìn)“一帶一路”沿線國家GVC升級。因此，在處理內(nèi)生性問題后，本文的基本結(jié)論依然穩(wěn)健。

2. 替換關(guān)鍵變量

為進(jìn)一步驗(yàn)證本文結(jié)論的可靠性，通過替換關(guān)鍵變量衡量指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（1）替換被解釋變量。一是使用Antràs等（2012）［38］提出的上游度指數(shù)（up）對GVC高度進(jìn)行替換。數(shù)據(jù)來源于UIIBE GVC數(shù)據(jù)庫，回歸結(jié)果見表5所列。上游度指數(shù)衡量了一國某個(gè)行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)到達(dá)最終消費(fèi)者前所經(jīng)歷的生產(chǎn)階段，up指數(shù)越高，GVC分工位置距離需求端越遠(yuǎn)，表明該國負(fù)責(zé)價(jià)值鏈初始階段的低附加值加工環(huán)節(jié)，因而GVC高度越低。列（1）結(jié)果顯示，數(shù)字貿(mào)易便利化回歸系數(shù)為顯著負(fù)向，說明數(shù)字貿(mào)易便利化能促使“一帶一路”沿線國家價(jià)值鏈分工位置向最終需求端靠近，進(jìn)而顯著促進(jìn)GVC高度提升。二是使用GVC前向參與度（GVCpt_f）對GVC廣度進(jìn)行替換，表明一國參與GVC獲得的實(shí)際收益。列（2）結(jié)果顯示，數(shù)字貿(mào)易便利化回歸系數(shù)為顯著正向，即數(shù)字貿(mào)易便利化顯著促進(jìn)GVC廣度提升。

（2）替換解釋變量。本文使用熵值法確定數(shù)字貿(mào)易便利化各指標(biāo)權(quán)重，重新計(jì)算數(shù)字貿(mào)易便利化水平，回歸結(jié)果見表5所列。列（3）—列（4）結(jié)果說明，替換解釋變量度量方法后，數(shù)字貿(mào)易便利化依然能顯著促進(jìn)GVC升級。

（四）異質(zhì)性分析

1. 數(shù)字貿(mào)易便利化因素異質(zhì)性

本文從數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字應(yīng)用和數(shù)字安全三個(gè)層面，構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易便利化綜合評價(jià)指標(biāo)體系。為考察這三個(gè)因素對GVC升級促進(jìn)作用的差異，分別用GVC攀升指數(shù)和GVC參與指數(shù)對經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的三個(gè)因素代理指標(biāo)進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表6所列（3）。

由表6可知，數(shù)字貿(mào)易便利化的三個(gè)因素對GVC高度和GVC廣度的提升均具有顯著促進(jìn)作用。具體來看，對于GVC高度而言，數(shù)字安全的促進(jìn)作用最為突出，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施次之，數(shù)字應(yīng)用最小；對于GVC廣度而言，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的促進(jìn)作用最為突出，數(shù)字應(yīng)用次之，數(shù)字安全最小。這表明數(shù)字安全是提升GVC高度的關(guān)鍵因素，而數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施是提升GVC廣度的關(guān)鍵因素。

2. 行業(yè)異質(zhì)性

根據(jù)UIBE GVC數(shù)據(jù)庫的行業(yè)分類，本文將“一帶一路”沿線國家參與GVC的行業(yè)劃分為制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，以考察數(shù)字貿(mào)易便利化對“一帶一路”沿線國家不同行業(yè)GVC升級的影響是否存在差異，結(jié)果見表7所列。列（1）—列（4）結(jié)果表明，提升數(shù)字貿(mào)易便利化水平能夠顯著促進(jìn)“一帶一路”沿線國家制造業(yè)、服務(wù)業(yè)GVC升級。通過觀察系數(shù)的大小發(fā)現(xiàn)，數(shù)字貿(mào)易便利化對制造業(yè)GVC升級的促進(jìn)作用大于服務(wù)業(yè)，表明數(shù)字貿(mào)易便利化更能提升制造業(yè)GVC的高度和廣度。

3. 國家異質(zhì)性

由于本文的樣本國家在經(jīng)濟(jì)、科技、綜合國力等方面存在一定程度的差異，為了分析數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的影響在各國之間是否存在異質(zhì)性，本文將樣本國家劃分為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家并分別進(jìn)行回歸，結(jié)果見表7所列。列（5）—列（8）結(jié)果表明，數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC攀升指數(shù)和參與指數(shù)均具有顯著的正向影響，但對發(fā)達(dá)國家的促進(jìn)作用更大，原因可能是與發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家的價(jià)值鏈攀升高度和參與程度都相對較弱，在提高貿(mào)易便利化水平后，其價(jià)值鏈升級能力受其他因素制約影響較大［26］。

（五）間接效應(yīng)檢驗(yàn)

結(jié)合前文分析，本文認(rèn)為數(shù)字貿(mào)易便利化能夠通過促進(jìn)技術(shù)溢出和強(qiáng)化市場競爭來提升“一帶一路”沿線國家GVC高度和GVC廣度?；谇拔淖饔脵C(jī)制分析，本文選取如下機(jī)制變量：①技術(shù)溢出，借鑒楊繼軍和艾瑋煒（2021）［39］的研究，采用高科技出口占制成品出口的百分比（TECH）衡量技術(shù)溢出，數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。②市場競爭，采用赫芬達(dá)爾‐赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index，簡稱HHI）衡量各國間市場競爭程度，數(shù)據(jù)來源于UIIBE GVC數(shù)據(jù)庫。計(jì)算公式如下：

[HHIct=∑cexctexcit2] （5）

其中：[exct]指c國t年的出口額；[excit]指c國t年i行業(yè)的出口額。[HHIct]越小，市場競爭越激烈。

關(guān)于機(jī)制檢驗(yàn)方法的選擇，考慮中介效應(yīng)模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的適用性存在爭議，且可能引起內(nèi)生性偏誤以及存在渠道識別模糊的問題［40］，本文通過機(jī)制變量對核心解釋變量直接回歸的方式，對數(shù)字貿(mào)易便利化的GVC升級機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證，回歸結(jié)果見表8所列。

列（1）衡量了技術(shù)溢出機(jī)制，數(shù)字貿(mào)易便利化的回歸系數(shù)顯著為正，表明數(shù)字貿(mào)易便利化能顯著促進(jìn)技術(shù)溢出。數(shù)字貿(mào)易通過促進(jìn)技術(shù)溢出推動GVC升級的原因是：數(shù)字貿(mào)易便利化通過降低中間品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的成本來降低國際市場的準(zhǔn)入門檻，增加下游環(huán)節(jié)獲取的中間品種類［26，31］，為進(jìn)口中間品的國家?guī)砑夹g(shù)溢出，并通過互補(bǔ)效應(yīng)提高其生產(chǎn)率［32］，增強(qiáng)出口競爭力，驅(qū)動產(chǎn)品生產(chǎn)嵌入GVC高端環(huán)節(jié)，以獲取更高的附加值，實(shí)現(xiàn)GVC升級。因此，數(shù)字貿(mào)易便利化可以通過促進(jìn)技術(shù)溢出推動GVC升級。

列（2）衡量了市場競爭機(jī)制，數(shù)字貿(mào)易便利化的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明數(shù)字貿(mào)易便利化能顯著降低市場集中度，強(qiáng)化市場競爭。數(shù)字貿(mào)易通過強(qiáng)化市場競爭促進(jìn)GVC升級的原因如下：第一，倒逼企業(yè)加大研發(fā)投入、提高自主創(chuàng)新能力［33］，以提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，爭奪市場份額，企業(yè)在GVC分工中的位置得以提升的同時(shí)，還能參加范圍更廣的GVC活動，從而提升GVC攀升指數(shù)和GVC參與指數(shù)，實(shí)現(xiàn)GVC升級；第二，一些規(guī)模較小的GVC下游企業(yè)因產(chǎn)能落后而難以在激烈的競爭環(huán)境中生存并退出國際市場，留下一些生產(chǎn)率較高的企業(yè)，因而資源得以優(yōu)化配置，從而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)GVC升級；第三，市場競爭的加劇降低了上游企業(yè)對下游企業(yè)在產(chǎn)品成本、種類和質(zhì)量等方面施加的壓力［31，34］，從而促進(jìn)下游企業(yè)GVC升級。因此，數(shù)字貿(mào)易便利化可以通過強(qiáng)化市場競爭促進(jìn)GVC升級。

五、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

本文利用2007—2021年“一帶一路”沿線國家數(shù)據(jù)，構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易便利化綜合評價(jià)指標(biāo)體系，并從高度和廣度兩個(gè)維度刻畫GVC升級特征，探究數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的影響效應(yīng)，并實(shí)證檢驗(yàn)數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級影響的直接效應(yīng)、非線性效應(yīng)、異質(zhì)性和間接效應(yīng)。主要結(jié)論如下：①直接效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，數(shù)字貿(mào)易便利化顯著促進(jìn)“一帶一路”沿線國家GVC升級。②非線性效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，數(shù)字貿(mào)易便利化對“一帶一路”沿線國家GVC升級的促進(jìn)作用具有邊際遞增效應(yīng)，對GVC攀升指數(shù)和GVC參與指數(shù)較高國家的GVC升級效應(yīng)更加顯著。③數(shù)字貿(mào)易便利化因素異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果表明，數(shù)字安全是提升GVC高度的關(guān)鍵因素，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施是提升GVC廣度的關(guān)鍵因素；行業(yè)異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果表明，數(shù)字貿(mào)易便利化對制造業(yè)的GVC升級效應(yīng)大于服務(wù)業(yè)；國家異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果表明，數(shù)字貿(mào)易便利化對發(fā)達(dá)國家的GVC升級效應(yīng)大于發(fā)展中國家。④間接效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，數(shù)字貿(mào)易便利化通過促進(jìn)技術(shù)溢出和強(qiáng)化市場競爭推動GVC升級。

（二）政策建議

數(shù)字技術(shù)革新為數(shù)字貿(mào)易便利化的發(fā)展帶來重大機(jī)遇。在當(dāng)前GVC加速重構(gòu)、全球化進(jìn)程受阻的時(shí)代背景下，數(shù)字貿(mào)易便利化已成為GVC升級的重要抓手。由此，本文根據(jù)上述結(jié)論提出如下政策建議：

第一，積極推動數(shù)字貿(mào)易便利化。應(yīng)明晰數(shù)字貿(mào)易便利化的戰(zhàn)略定位，明確其對GVC升級的重要貢獻(xiàn)，推進(jìn)數(shù)字技術(shù)在貿(mào)易便利化領(lǐng)域的滲透。以完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、提升數(shù)字應(yīng)用和數(shù)字安全水平為抓手，參照國際數(shù)字貿(mào)易便利化政策舉措和監(jiān)管體系，建立健全貿(mào)易便利化相關(guān)法律法規(guī)，提升數(shù)字貿(mào)易政策透明度，完善數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，推進(jìn)貿(mào)易通關(guān)電子化。在保障數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上，實(shí)行跨境數(shù)據(jù)分類監(jiān)管，通過營造便利的環(huán)境推進(jìn)數(shù)據(jù)自由流動。完善數(shù)據(jù)市場開放準(zhǔn)入制度，革新跨境數(shù)據(jù)流動監(jiān)管等關(guān)鍵性制度。與“一帶一路”沿線國家海關(guān)和監(jiān)管部門加強(qiáng)數(shù)字貿(mào)易便利化的政策溝通和信息交流，激活數(shù)字貿(mào)易便利化對“一帶一路”沿線國家GVC升級的正向作用，推進(jìn)其高質(zhì)量發(fā)展。

第二，實(shí)施動態(tài)化、差異化的數(shù)字貿(mào)易便利化發(fā)展策略。充分考慮“一帶一路”沿線國家的異質(zhì)性特征及比較優(yōu)勢，建立多邊地區(qū)數(shù)字貿(mào)易便利化合作機(jī)制，拓展合作區(qū)域和領(lǐng)域，降低數(shù)字貿(mào)易壁壘。積極參與區(qū)域和多邊數(shù)字貿(mào)易便利化合作交流論壇，加強(qiáng)數(shù)據(jù)交互，提高業(yè)務(wù)互聯(lián)互通水平。實(shí)行監(jiān)管措施互信，推進(jìn)數(shù)字貿(mào)易服務(wù)共享，進(jìn)而推動國際溝通交流和信息交換，優(yōu)化各地優(yōu)勢資源稟賦配置，充分發(fā)揮數(shù)字安全和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施分別對GVC高度和GVC廣度的賦能作用。加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)互聯(lián)互通建設(shè)，協(xié)同推進(jìn)各地?cái)?shù)字貿(mào)易便利化發(fā)展，縮小地區(qū)差距，使數(shù)字貿(mào)易便利化對GVC升級的促進(jìn)作用得到有效發(fā)揮。

第三，重視技術(shù)溢出機(jī)制和市場競爭機(jī)制。數(shù)字貿(mào)易便利化不僅能直接促進(jìn)GVC升級作用，還能通過技術(shù)溢出機(jī)制和市場競爭機(jī)制作用于GVC高度和GVC廣度。積極推動數(shù)字貿(mào)易便利化在各國廣泛實(shí)施，促使中間品貿(mào)易繁榮發(fā)展。完善數(shù)字貿(mào)易法規(guī)和政策體系，鼓勵(lì)開展數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新活動，簡化數(shù)據(jù)要素流動監(jiān)管程序，破除數(shù)字貿(mào)易信息壁壘，促進(jìn)知識和技術(shù)溢出，為各國技術(shù)迭代提供創(chuàng)新空間，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，激活數(shù)字貿(mào)易便利化的技術(shù)溢出機(jī)制。推進(jìn)電子傳輸免關(guān)稅政策的實(shí)施，倡導(dǎo)通關(guān)數(shù)字證書和電子簽證國際互認(rèn)，鼓勵(lì)通關(guān)程序無紙化、證書電子化，降低新生下游企業(yè)進(jìn)入國際市場的成本。推行軟件實(shí)名認(rèn)證和數(shù)據(jù)產(chǎn)地標(biāo)識，提高數(shù)字貿(mào)易監(jiān)督規(guī)范性，為企業(yè)進(jìn)入國際市場提供安全保障，激發(fā)國際市場中處于GVC分工下游的企業(yè)參與良性競爭的積極性，激活數(shù)字貿(mào)易便利化的市場競爭機(jī)制。

注 釋：

（1）包括奧地利、保加利亞、中國、塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、希臘、克羅地亞、匈牙利、印度尼西亞、意大利、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、韓國、立陶宛、盧森堡、拉脫維亞、馬耳他、蒙古、馬來西亞、巴基斯坦、菲律賓、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、俄羅斯、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、泰國、土耳其。

（2）為UIBE GVC數(shù)據(jù)庫中亞洲開發(fā)銀行（Asian Development Bank，ADB）投入產(chǎn)出表包含的所有行業(yè)。

（3）由于數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施包含每百人中固定電話訂閱量、固定寬帶訂閱量和移動蜂窩電話訂閱量三個(gè)指標(biāo)，故此處將這三個(gè)指標(biāo)的均值作為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施因素。

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