楊文靜 張小寧 楊生舉

摘 要：文章以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫檢索到的970篇相關(guān)文獻為數(shù)據(jù)源，基于文獻計量分析方法，利用CiteSpace軟件對1992—2023年科技獎勵研究成果的論文發(fā)文量、機構(gòu)、關(guān)鍵詞聚類、關(guān)鍵詞突現(xiàn)等進行可視化呈現(xiàn)和對比分析，了解國內(nèi)科技獎勵研究的趨勢、研究熱點和演進分析結(jié)果。結(jié)果顯示，國內(nèi)科技獎勵研究領(lǐng)域發(fā)文機構(gòu)跨區(qū)域的合作明顯；研究圍繞科技獎勵政策、獎勵成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新發(fā)展思路等主題，聚焦科技獎勵制度的改革、科技獎勵對科研人員的激勵、對基礎(chǔ)科學的激勵、對工業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推動作用等方面開展。文章揭示了國內(nèi)科技獎勵研究的熱點與趨勢，以期對相關(guān)研究人員了解最新情況有所幫助。

關(guān)鍵詞：科技獎勵；文獻計量法；CiteSpace；知識圖譜；趨勢分析

中圖分類號：G322.9 文獻標志碼：A

*基金項目：甘肅省軟科學專項“甘肅省近五年科技獎勵情況及獎勵成果轉(zhuǎn)化分析評估研究”（22JR4ZA004）；甘肅省青年人才（個人項目）“甘肅省十大生態(tài)產(chǎn)業(yè)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測創(chuàng)新人才培養(yǎng)項目”（2021LQGR10）；甘肅省國際科技合作類項目“‘一帶一路背景下甘肅省國際科技合作國別研究”（21YF5WA013）；甘肅省社科聯(lián)項目“科技賦能提升甘肅省新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展效能研究”（23ZZ22）

作者簡介：楊文靜（1981-），女，副研究員，博士，主要研究方向：區(qū)域創(chuàng)新評價。

△通信作者：張小寧（1981-），女，研究員，碩士，主要研究方向：科技發(fā)展戰(zhàn)略研究。

0 引言

科技獎勵的目的是對作出科技貢獻的個人或者組織給予獎勵，調(diào)動廣大科研人員從事科技創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性[1-2]。2017年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，2020年，國務(wù)院修訂了《國家科學技術(shù)獎勵條例》，通過行政法規(guī)立法對國家改革成果予以確認，為深化科技獎勵改革提供了法治保障。同時，學術(shù)界圍繞科技獎勵制度改革、獎勵成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化等方面開展了大量研究，孟憲飛等[3]從突出導(dǎo)向、減輕負擔、提高質(zhì)量、協(xié)同發(fā)展等方面，對國內(nèi)新形勢下國家科技獎勵制度改革路徑進行了研究，認為科技創(chuàng)新活動在不同時期側(cè)重點不同，科技管理部門應(yīng)結(jié)合科技發(fā)展內(nèi)在要求及科技獎勵制度在實踐中發(fā)揮的作用，不斷完善科技獎勵制度。柳亭等[4]認為應(yīng)從完善科技獎勵體系、優(yōu)化科技獎勵評審評價指標體系、加強科技獎勵信息化和管理隊伍建設(shè)、推進科技獎勵監(jiān)督體系建設(shè)等方面，對科技獎勵制度進行改革完善。李秋實等[5]對國家科技獎勵制度改革后廣東省獲國家科學技術(shù)獎項目等級、數(shù)量、獲獎率和領(lǐng)域分布等進行了探討。張超等[6]采用問卷調(diào)查法研究了西安市科技獎勵成果轉(zhuǎn)化情況。鄭茜[7]研究認為科技獎勵以“動機+資源+環(huán)境”的模式推動社會創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，詳細闡述了科技獎勵的承認機制、激勵機制、導(dǎo)向機制和競爭機制。也有部分學者針對茶學[8]、石油和化學[9]、醫(yī)學[10]等學科領(lǐng)域的科技獎勵成果進行計量分析。

CiteSpace軟件是美國德雷塞爾大學陳超美教授研發(fā)的信息可視化分析軟件[11]，因其具有極強的文獻計量統(tǒng)計和知識圖譜可視化功能、界面簡潔、圖表美觀、結(jié)果科學等特點，成為學者繪制知識圖譜的重要工具之一[12-13]。由于科技獎勵研究廣度及深度不斷拓展，科技獎勵制度不斷優(yōu)化、獎勵功能不斷增強，目前國內(nèi)對科技獎勵研究的熱點、發(fā)展及演變等綜合分析鮮見報道，文章從微觀到宏觀層面了解中國科技獎勵的研究熱點、探析國內(nèi)科技獎勵的研究趨勢，試圖為相關(guān)研究人員了解最新情況、為管理機構(gòu)探尋更加有效地激發(fā)科研人員的創(chuàng)新能力和工作熱情提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

研究以中國知網(wǎng)（CNKI）中學術(shù)期刊為數(shù)據(jù)源，以“科技獎勵” “獲獎科技成果” “自然科學獎” “技術(shù)發(fā)明獎” “科學技術(shù)進步獎” “科技進步獎” “科學技術(shù)獎”為主題詞進行核心期刊論文檢索，檢索時間范圍為1992—2023年，檢索截至時間為2023年8月16日，共檢索出3 345篇文獻。為保障可視化質(zhì)量，剔除了新聞、導(dǎo)讀文章、無作者文章和無關(guān)文獻，最后得到有效文獻970篇。

1.2 研究方法

使用CiteSpace 6.2.R2軟件，對國內(nèi)有關(guān)科技獎勵研究文獻的機構(gòu)、關(guān)鍵詞共現(xiàn)、關(guān)鍵詞聚類、關(guān)鍵詞突現(xiàn)等進行計量分析和可視化呈現(xiàn)。

2 結(jié)果與分析

2.1 相關(guān)文獻數(shù)量

研究科技獎勵文獻發(fā)文量的時間分布圖，可以有效反映該領(lǐng)域特定時期的研究狀況。從圖1可以看出，1992—2023年，中國圍繞科技獎勵主題發(fā)表的核心期刊論文總量達970篇，呈波動增長趨勢（截至檢索當天，2023年共發(fā)表論文17篇，預(yù)測全年共發(fā)表29篇論文）。2006年，邱均平等[14]針對科技獎勵的本質(zhì)、科技獎勵的目標、國內(nèi)科技獎勵所取得的成就及科技獎勵中存在的問題，分析了國內(nèi)科技獎勵的現(xiàn)狀，探討了研究的重點、熱點、難點及未來發(fā)展趨勢，該研究為后續(xù)完善國家科技獎勵制度、健全國家科技獎勵政策和法律法規(guī)體系、開展科技獎勵體制改革等方面的研究奠定了基礎(chǔ)。

《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》于1993年頒布，2007年第一次修訂，設(shè)立國家最高科學技術(shù)獎等獎項，對在科學技術(shù)進步活動中做出重要貢獻的組織和個人給予獎勵。因此，1995 年、2008—2010年的發(fā)文量均出現(xiàn)上漲情況。 “十三五”以來，國家先后發(fā)布、修訂《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》《國家科學技術(shù)獎勵條例》《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》，從中國實際情況出發(fā)，堅持問題導(dǎo)向，完善中國特色科技獎勵制度，促進科技獎勵健康發(fā)展。

2.2 核心機構(gòu)

將970篇論文信息導(dǎo)入CiteSpace 軟件進行分析，得到國內(nèi)科技獎勵研究領(lǐng)域機構(gòu)共現(xiàn)圖譜（圖2），其中節(jié)點大小表示機構(gòu)的發(fā)文量多少，節(jié)點間的連線多少代表合作強度?？梢钥闯觯暙I較為突出的機構(gòu)主要有華中科技大學公共管理學院、華中理工大學、湖南大學金融與統(tǒng)計學院、中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學院大學公共政策與管理學院等?？傮w來看，主要以機構(gòu)內(nèi)部合作為主，機構(gòu)和團隊之間的合作趨勢逐步明顯。

2.3 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

作為文獻的精準提煉代表內(nèi)容，關(guān)鍵詞可反映科技獎勵研究領(lǐng)域的熱點?；谥袊萍吉剟钛芯款I(lǐng)域關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（圖3）分析，共有813個關(guān)鍵詞節(jié)點和799條連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.002 4，圖譜中節(jié)點和字號越大代表關(guān)鍵詞頻次越高，連線越多表示合作的聯(lián)系度越緊密。由圖3可知，中國科技獎勵研究涉及的范圍較廣，科技獎勵、科技成果、科技創(chuàng)新出現(xiàn)的頻次最高、節(jié)點的半徑最大，表明研究熱點最高，緊隨其后的是諾貝爾獎、基礎(chǔ)研究、獎勵制度、知識產(chǎn)權(quán)、自主創(chuàng)新等，各關(guān)鍵詞間具有一定的內(nèi)在聯(lián)系，是中國科技獎勵研究領(lǐng)域的熱點。中心性較高的關(guān)鍵詞有科技獎勵、科技創(chuàng)新、科學技術(shù)、獎勵、諾貝爾獎、獎勵制度、公正性等，頻次較高的關(guān)鍵詞與中心性較高的關(guān)鍵詞重合度較高（表1）。關(guān)鍵詞的頻次越高說明研究越熱烈，中心性越高說明研究越重要，科技獎勵與科技創(chuàng)新、獎勵制度、科技成果、科學技術(shù)、公正性、科技進步等關(guān)鍵詞相互關(guān)聯(lián)，共同組成國內(nèi)復(fù)雜的科技獎勵研究領(lǐng)域知識圖譜。

2.4 關(guān)鍵詞聚類分析

通過CiteSpace中的關(guān)鍵詞聚類分析，可進一步得到該領(lǐng)域較大的研究主題并理解各相關(guān)研究主題間的聯(lián)系。通過關(guān)鍵詞K聚類，聚類模塊值（Mod?ularity）為 0.928 7，平均輪廓值（Mean Silhouette）為0.979 1。聚類模塊值主要反映聚類圖譜的顯著性，臨界值為0.3；平均輪廓值主要反映聚類圖譜的同質(zhì)性，臨界值為0.7。當聚類模塊值和平均輪廓值分別大于臨界值，代表聚類結(jié)果高效且可信服[15]。聚類模塊值、平均輪廓值均大于臨界值，說明聚類內(nèi)部一致性較高，如圖4所示。其中11個K值最大、效果非常明顯的聚類分別是#0科技獎勵、#1諾貝爾獎、#2獎勵、#3獎勵制度、#4分析、#5科研人員、#6高校、#7基礎(chǔ)科學、#8發(fā)表論文、#9工業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、#10項目獎。在聚類圖譜文本輸出后，可觀察到聚類成員數(shù)（聚類集群包含的文獻數(shù)量）差異明顯（表2），表明11個聚類集群的規(guī)模不同，受學者研究的重視程度也不同。

通過軟件分析并結(jié)合文獻具體內(nèi)容可以得出國內(nèi)科技獎勵研究領(lǐng)域的熱點主要集中在以下4個方面：

2.4.1 研究科技獎勵制度的改革完善

在發(fā)展的不同時期，國內(nèi)科技管理部門結(jié)合科技發(fā)展內(nèi)在要求和科技獎勵制度在實踐中發(fā)揮的作用，不斷完善國家科技獎勵制度。2017年，隨著國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，新一輪科技獎勵制度改革正式啟動。在深化科技獎勵制度改革政策背景下，地方科技獎勵立法成為完善地方科技獎勵制度的關(guān)鍵[16]。還有學者對諾貝爾獲獎?wù)叩哪挲g、專業(yè)領(lǐng)域、學歷狀況、成果的檢驗期等進行深入分析，在此基礎(chǔ)上提出中國科技獎勵制度改革的啟示[17-19]?？傮w來看，中國科技獎勵制度在改革中不斷完善發(fā)展，逐漸形成既符合科技發(fā)展規(guī)律，又適應(yīng)中國國情的特色科技獎勵體系。

2.4.2 研究科技獎勵對科研人員的激勵作用

從激勵理論視角來看，科技獎勵的對象是人和組織，科技獎勵的基本方式分精神激勵和物質(zhì)激勵兩種，二者既有區(qū)別又有聯(lián)系。袁建湘和邱均平[20]通過探討物質(zhì)激勵與精神激勵的關(guān)系，認為物質(zhì)激勵以滿足人的物質(zhì)需求為刺激手段，精神激勵則通過滿足人的自主、挑戰(zhàn)、個人成長及充分發(fā)揮認定潛能等較高層次的精神需求來實現(xiàn)激勵。王炎坤等[21]、嚴建新和王續(xù)琨[22]考慮城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、獎金的財政負擔等因素，認為有必要提高獎勵強度，實現(xiàn)“精神獎勵與物質(zhì)獎勵并重”；另有劉蕾等[23]則持相反態(tài)度，認為豐厚的獎勵派生待遇偏離了科技獎勵榮譽本身。高山行和江旭[24]基于行為修正理論視角，研究發(fā)現(xiàn)行為的結(jié)果需要及時反饋，及時激勵的有效率可以達到80%，而延遲激勵的有效率僅為7%，延緩則減弱獎勵的力量；徐頑強和李華君[25]認為獎勵作為期望、促進，誘導(dǎo)人們按預(yù)期方式進行的動力，其起點是“需要”，進而產(chǎn)生“動機” “行動”。科技獎勵通過對科技人員開展的創(chuàng)造性活動、取得創(chuàng)造性成果的行為進行積極肯定，激勵科技人員和社會開展更多的創(chuàng)造活動。

2.4.3 研究科技獎勵對基礎(chǔ)科學的激勵作用

基礎(chǔ)研究是科技的先導(dǎo)、創(chuàng)新的源泉，是中國由科技大國向科技強國邁進的重要途徑。國家自然科學獎獲得者是掌握基礎(chǔ)研究前沿知識、有重大科學理論發(fā)現(xiàn)、在科技進步和社會發(fā)展中發(fā)揮重要作用的頂級科研人才。宋敏等[26]通過分析教育部自然科學獎授獎項目情況，發(fā)現(xiàn)國家自然科學基金對中國高水平研究的影響愈來愈大；王嘉璇和顧平[27]以2018年結(jié)題的國家自然科學基金項目為分析對象，發(fā)現(xiàn)獲得國家獎達577項。張見南[28]探討了國家自然科學獎獲獎?wù)叩某砷L因素，從增加基礎(chǔ)研究領(lǐng)域科研支出、發(fā)揮高校對基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)作用、重視具有國際水平的基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)等方面提出建議。唐禎和張瑋琳[29]統(tǒng)計分析了中國青年科技獎情況，發(fā)現(xiàn)80%的獲獎?wù)叱砷L為學科帶頭人、國家基礎(chǔ)研究重點項目首席科學家。青年時代是人一生中最富創(chuàng)造力、最能出成果的階段，科技發(fā)展史上大量重要的科技發(fā)明和理論創(chuàng)新均是科學家在此階段實現(xiàn)[30]，現(xiàn)階段在多領(lǐng)域阻礙中國發(fā)展的“卡脖子”問題表明，國內(nèi)在不少基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和前沿科技領(lǐng)域存在亟待突破的薄弱環(huán)節(jié)，需要培養(yǎng)一批面向國家重大需求的青年科技人才，借力基礎(chǔ)研究實力進行攻克。因此，通過科技獎勵對已做出優(yōu)秀成果、具有較大潛力的青年人才進行激勵，有助于其快速成長挑大梁。

2.4.4 研究科技獎勵對工業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推動作用

科技進步獎著重面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場和人民生命健康，重點獎勵對國家產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈有重要促進作用的重大成果。國內(nèi)學者從科技獎勵項目評審、科技獎勵成果經(jīng)濟效益、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面進行了深入研究。徐冠華[31]認為科技獎勵應(yīng)強化對研究成果產(chǎn)業(yè)化的獎勵力度，鼓勵科技人員、科研院所發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；張艷輝等[32]實證分析了上海市獲獎科技成果經(jīng)濟效益的影響因素，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費等對獲獎科技成果的利潤增加率和稅收增加率有顯著性正向影響；張淑云等[33]從科技人員視角探析了農(nóng)業(yè)科技獎勵的激勵作用，發(fā)現(xiàn)其在推動科技進步、加速成果轉(zhuǎn)化、促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮著積極作用。因此，創(chuàng)新主體應(yīng)以市場為主導(dǎo)，聚焦國家及區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求開展科技創(chuàng)新活動。

2.5 關(guān)鍵詞突現(xiàn)性分析

關(guān)鍵詞突現(xiàn)是某時間段內(nèi)詞頻快速增長的情況，主要反映相關(guān)領(lǐng)域的研究前沿動態(tài)。從圖5可明顯看出，科技獎勵研究早期主要關(guān)注科技成果、推廣應(yīng)用、獎勵強度及市場經(jīng)濟等方面。隨著中國科技獎勵體制改革的推進，研究對象逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、激勵機制、資助創(chuàng)新及綜合評價等方面。2017年以來“科研合作” “合作網(wǎng)絡(luò)” “科技創(chuàng)新”等關(guān)鍵詞成為研究熱點，李瑞[34]通過對江蘇省科技獎勵進行分析，發(fā)現(xiàn)其創(chuàng)新合作水平不斷提升、多機構(gòu)間的合作創(chuàng)新逐漸明顯；丁奎元和趙萬里[35]發(fā)現(xiàn)在合作網(wǎng)絡(luò)中，獎勵第一完成人的中心度最高，且與其他完成人有較高的合作強度?，F(xiàn)代科技越來越依賴合作，譚春輝等[36]通過研究國家科技進步獎科技成果的科研合作關(guān)系，發(fā)現(xiàn)涉及機構(gòu)的地域越來越廣，機構(gòu)跨地域合作趨勢明顯。

3 結(jié)論

3.1 中國關(guān)于科技獎勵的研究在波動式發(fā)展

CNKI關(guān)于科技獎勵研究的文獻較多，年均發(fā)文量在30篇左右，研究熱度較高。其中，2010年出現(xiàn)研究峰值，這與國家2007年重新修訂《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》有較大關(guān)聯(lián)，與此同時，于2008年修訂的《國家科學技術(shù)獎勵條例實施細則》也成為科技獎勵研究發(fā)展中起重要意義的事件。黨的十九大以來，以習近平同志為核心的黨中央全面謀劃國家科技領(lǐng)導(dǎo)和科技創(chuàng)新工作，科技獎勵作為促進科研動機轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新行動的重要手段之一，相關(guān)討論研究又迎來新的峰值。

3.2 中國科技獎勵研究的持續(xù)合作趨勢明顯

研究發(fā)現(xiàn)，華中科技大學公共管理學院、華中理工大學、湖南大學金融與統(tǒng)計學院、中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學院大學公共政策與管理學院等在科技獎勵研究領(lǐng)域較為活躍，同時，相對突出的合作機構(gòu)有中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院—中國科學院大學公共政策與管理學院—中國科學院文獻情報中心、華中科技大學公共管理學院—江西財經(jīng)大學財稅與公共管理學院—中南財經(jīng)政法大學公共管理學院等，跨區(qū)域、跨部門單位間的持續(xù)合作趨勢明顯。

3.3 科技獎勵研究熱點的系統(tǒng)性逐步顯現(xiàn)

在關(guān)于科技獎勵研究關(guān)鍵詞的演進態(tài)勢上，“獎勵” “科技成果” “科技創(chuàng)新” “獎勵制度”等受關(guān)注度長期較高，學者圍繞科技獎勵政策、獎勵成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新發(fā)展思路等主題，聚焦科技獎勵制度的改革、科技獎勵對科研人員的激勵、對基礎(chǔ)研究的激勵、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動等方面展開深入研究。改革開放以來，中國科技獎勵面向經(jīng)濟社會發(fā)展需求，在激勵科技人才的積極性、推動科技創(chuàng)新、促進科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展、提升中國綜合國力及國際地位等方面發(fā)揮著積極作用。目前，中國科技創(chuàng)新發(fā)展正處在由量的積累向質(zhì)的飛躍、點的突破向系統(tǒng)性能力提升的關(guān)鍵時期，科技獎勵研究的熱點逐漸從單一的科技成果、推廣應(yīng)用、獎勵強度、技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)等轉(zhuǎn)入自主創(chuàng)新、綜合評價、運行績效乃至更加宏觀的合作網(wǎng)絡(luò)、諾貝爾獎、科技創(chuàng)新，科技獎勵研究越來越重視合作與戰(zhàn)略系統(tǒng)性，銜接市場發(fā)展需求的合作創(chuàng)新或?qū)⒊蔀閮?yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果產(chǎn)生的主要渠道；與此同時，績效成為科技獎勵制度改革與發(fā)展過程中面臨的重要挑戰(zhàn)，評價活動將在科技獎勵各階段扮演越來越重要的角色。

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Research Status and Trend Analysis of Chinas Science and Technology Awards Based on CiteSpace

YANG Wenjing，ZHANG Xiaoning，YANG Shengju

（Institute of Scientific and Technical Information of Gansu/Key Laboratory of Science and Technology Evaluation and Monitoring of Gansu，Lanzhou Gansu 730000，China）

Abstract：Taking 970 papers related to science and technology award published in CNKI from 1992 to 2023as samples， this paper employed CiteSpace to make a bibliometric and visually analysis of the data in published pa?pers number， authors， research institutes， keywords cluster， keyword burst，etc.， to obtain the analysis results of re?search trends， research hotspots ， and hotspots evolution in China. The results show that the cross-regional coopera?tion of the issuing institutions in the field of science and technology award research is obvious in China. The re?search focuses on the themes of science and technology award policy， reward results conversion and the develop?ment of scientific and technological innovation，focusing on reform of science and technology reward system， the in?centive of science and technology reward for scientific researchers， the incentive of basic research， and the promo?tion role of science and technology reward for industrial development. This paper reveals the hot spots and trends of science and technology reward research in China， in order to help relevant researchers understand the latest situa?tion.

Key words：science and technology award; bibliometric method; CiteSpace; map of knowledge; trend analysis