劉晨

摘要：著名歷史學(xué)家黃仁宇以“大歷史觀”享譽(yù)史界，他以中國社會走向現(xiàn)代化發(fā)展為參照來思考西方資本主義現(xiàn)代化問題，認(rèn)為中國社會不具備產(chǎn)生資本主義的技術(shù)性格。中國式現(xiàn)代化以人民為中心的五個(gè)特色，與以資本為中心的西式現(xiàn)代化有本質(zhì)上的不同。這是由東西方文化的差異決定的。中國式現(xiàn)代化過程中應(yīng)注意的問題：（一）需注意上層結(jié)構(gòu)和下層結(jié)構(gòu)的聯(lián)系；（二）必須考慮社會的承受力；（三）應(yīng)爭取民眾最大公約數(shù)，避免走向極端化。

關(guān)鍵詞：黃仁宇；“大歷史觀”；中國式現(xiàn)代化；西式現(xiàn)代化

中圖分類號：D61;K207文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2024）10-0027-04

On the Differences Between Chinese Path to Modernization and

Western Modernization from Huang Renyus “Macro-history View”

Liu Chen

（School of Marxism， Shanghai University of Engineering Science， Shanghai 201620）

Abstract： The renowned historian Huang Renyu is famous for his “macro-history view”. He considers the modernization of Western capitalism with reference to the modernization and development of Chinese society， and believes that Chinese society does not have the technical character to produce capitalism. Chinese path to modernization is characterized by the five people-centered features and is fundamentally different from the capital-centered Western modernization， which is determined by the differences between Eastern and Western cultures. Problems need to be noted in Chinese path to modernization are： （1） the need to pay attention to the linkage between the upper and lower structures; （2） the need to consider the affordability of the society; and （3） the need to strive for the extensive consensus of people to avoid going to extremes.

Keywords： Huang Renyu; macro-history view; Chinese path to modernization; Western modernization

現(xiàn)代化一詞是20世紀(jì)60年代以后才在西方社會科學(xué)研究中逐漸流行的一個(gè)術(shù)語，現(xiàn)代化研究則是在這一時(shí)期迅速興起的一門社會科學(xué)。金耀基先生認(rèn)為，中國的現(xiàn)代化運(yùn)動，本質(zhì)上是一文化的與社會的變遷，也就是中國文化與西方文化“會面”后中國文化的一種“形變之鏈”的過程［1］。中國的現(xiàn)代化進(jìn)程是伴隨著鴉片戰(zhàn)爭后中國逐漸打開國門，沿海通商口岸成為傳統(tǒng)中國接觸外部世界和西方文明的前沿地帶，中國開始逐漸由傳統(tǒng)走向現(xiàn)代之社會轉(zhuǎn)折。中國的現(xiàn)代化不是起因于“內(nèi)發(fā)的力量”，而是源于“外發(fā)的壓力”。

眾所周知，著名歷史學(xué)家黃仁宇以“大歷史觀”聞名，作為一名海外華裔史學(xué)家，雖身居海外，但終其一生關(guān)注中國歷史的命運(yùn)和中國社會的發(fā)展方向。黃仁宇早年曾出版了《資本主義與二十一世紀(jì)》《中國大歷史》等著作，從大歷史觀視角呈現(xiàn)了西方資本主義的歷史發(fā)展路徑，思考中國式現(xiàn)代化與西方資本主義現(xiàn)代化（以下簡稱西式現(xiàn)代化）的區(qū)別。黃仁宇從早期資本主義典型國家威尼斯、荷蘭與英國入手展開分析，隨后展現(xiàn)了美國、法國、德國、日本與俄國等典型崛起大國的資本主義發(fā)展路徑。黃仁宇先生意在通過對西方資本主義歷史演變的考察來進(jìn)一步說明中國社會的現(xiàn)代化發(fā)展路徑有別于西方資本主義國家，中國現(xiàn)代化路徑需要考慮中國歷史特別是中國近現(xiàn)代以來特殊的歷史和社會發(fā)展現(xiàn)實(shí)。黃仁宇研究視角獨(dú)特，將近代以來的中國放在了世界現(xiàn)代化的歷史進(jìn)程中考察，正體現(xiàn)了其“大歷史觀”的宏闊視野。黃仁宇在講述西方資本主義現(xiàn)代化歷史的同時(shí)也闡述了自己對于現(xiàn)當(dāng)代中國歷史與社會的分析，句句深刻入理，發(fā)人深省，體現(xiàn)了很高的學(xué)術(shù)思想性。

從黃仁宇的“大歷史觀”中可以清晰看到中國式現(xiàn)代化道路的獨(dú)特性，可以觀察到中國式現(xiàn)代化與西方資本主義現(xiàn)代化的本質(zhì)差異。中國共產(chǎn)黨百年奮斗實(shí)踐證明，現(xiàn)代化并非定于一尊，沒有固定的模式。一百年來，中國共產(chǎn)黨團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)中國人民建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，不斷推進(jìn)馬克思主義基本原理與中國具體實(shí)際相結(jié)合、與中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化相結(jié)合，成功探索出了一條世界矚目的中國式現(xiàn)代化道路［2］。中國式現(xiàn)代化是我們黨團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)人民長期探索實(shí)踐和創(chuàng)新突破取得的成果。在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，中國開辟了既有各國現(xiàn)代化共同特征、更有中國特色的中國式現(xiàn)代化道路。

一、中國為什么不可能走西式現(xiàn)代化道路

黃仁宇在《資本主義與二十一世紀(jì)》一書中最讓人印象深刻的觀點(diǎn)莫過于中國不能產(chǎn)生也未曾產(chǎn)生西式資本主義的論述了，以往歷史學(xué)家在傳統(tǒng)歷史教科書中對此問題專注從中國自身出發(fā)進(jìn)行分析，但黃仁宇先生對此問題分析的視角十分獨(dú)特，他從資本主義歐洲典型國家如威尼斯、荷蘭與英國入手展開分析，隨后進(jìn)一步分析新興的美國、法國、德國、日本與俄國等國的資本主義發(fā)展路徑。黃仁宇比較了幾個(gè)國家形成資本主義的有利條件，如荷蘭城市里商業(yè)人口的比重遠(yuǎn)超過農(nóng)村人口，大量吸收工商技術(shù)和商業(yè)資本，才在獨(dú)立時(shí)成為一個(gè)資本主義國家。北美地區(qū)宗教寬容，社會易于向上流動，土地權(quán)獲得容易，這些都是形成資本主義的幾個(gè)有利條件。他認(rèn)為，一個(gè)國家或社會過去愈缺乏中央集權(quán)的經(jīng)驗(yàn)，愈有以數(shù)字管理的潛力，改造比較容易，常能捷足先入資本主義體制。

在黃仁宇先生看來，中國社會不具備產(chǎn)生資本主義的技術(shù)性格。中國未能開展商品經(jīng)濟(jì)，沒有法律保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，無法保障資本積存等。為什么產(chǎn)生資本主義的技術(shù)性格無法在中國生根發(fā)芽呢？黃仁宇引用了馬克斯·韋伯的觀點(diǎn)，即中國社會受儒家統(tǒng)治，只有父系的官僚組織，缺乏有法律保障的社會結(jié)構(gòu)。黃仁宇還斷言，中國內(nèi)部慢慢地演變出資本主義純屬臆想。他認(rèn)為資本主義成為一種體制，必須經(jīng)過某種突破，“以致國民經(jīng)濟(jì)生活受內(nèi)外壓力，曾經(jīng)做過空前的調(diào)整，以致不可逆轉(zhuǎn)……（這個(gè)過程）與所說資本主義不受外界影響、自然發(fā)生、緩慢的進(jìn)展程序相反?！保?］為什么中國不能產(chǎn)生資本主義？因?yàn)樗静辉诖?，她不僅不能產(chǎn)生，而且一向無意于產(chǎn)生。他認(rèn)為資本主義不可能自然地產(chǎn)生于中國社會內(nèi)部，甚至也無法移植資本主義，原因是“血型不符”，中國自然不可能走西方資本主義現(xiàn)代化道路了。近代以來西方列強(qiáng)在中國的所作所為除了使中國民不聊生外，更是激起了中國勞苦大眾對于資本主義的仇恨。

二、中國式現(xiàn)代化與西式現(xiàn)代化的差異及其原因

（一）中國式現(xiàn)代化與西式現(xiàn)代化的本質(zhì)差異

中國式現(xiàn)代化既有各國現(xiàn)代化的共同特征，更有基于自己國情的鮮明特色。黨的二十大報(bào)告明確概括了中國式現(xiàn)代化五個(gè)方面的中國特色，深刻揭示了中國式現(xiàn)代化的科學(xué)內(nèi)涵，分別是人口規(guī)模巨大的現(xiàn)代化、全體人民共同富裕的現(xiàn)代化、物質(zhì)文明和精神文明相協(xié)調(diào)的現(xiàn)代化、人與自然和諧共生的現(xiàn)代化、走和平發(fā)展道路的現(xiàn)代化［4］。中國式現(xiàn)代化是全體人民共同富裕的現(xiàn)代化，這是中國式現(xiàn)代化的本質(zhì)特征，也是區(qū)別于西式現(xiàn)代化的顯著標(biāo)志。西式現(xiàn)代化的最大弊端，就是以資本為中心而不是以人民為中心，導(dǎo)致貧富差距大、兩極分化嚴(yán)重。西方早期的現(xiàn)代化，一邊是財(cái)富的積累，一邊是信仰缺失、物欲橫流。如今的西方國家日漸陷入困境，一個(gè)重要原因就是無法遏制資本貪婪的本性。中華民族經(jīng)歷了西方列強(qiáng)侵略凌辱的悲慘歷史，深知和平的寶貴，決不可能重復(fù)西方國家的老路［5］。

（二）中國式現(xiàn)代化與西式現(xiàn)代化存在本質(zhì)差異的原因

黃仁宇先生反復(fù)強(qiáng)調(diào)，資本主義的運(yùn)動一定是社會的上層機(jī)構(gòu)和下層機(jī)構(gòu)能夠互相交換，當(dāng)中的聯(lián)系，總要做得上下合節(jié)，首尾一致，要是當(dāng)中聯(lián)系不應(yīng)命，政局必不穩(wěn)定。回顧中國近代史，不少政治人士也多次嘗試把西方的資本主義形態(tài)引入中國，走西式現(xiàn)代化的道路，但為什么失敗了，關(guān)鍵因素就在于缺乏社會的上層機(jī)構(gòu)和下層機(jī)構(gòu)互相交換，上下聯(lián)系梗阻，也就是資本主義在下層農(nóng)村社會無法落地生根。中國傳統(tǒng)社會的根基在農(nóng)村，中國的廣大群眾生活在農(nóng)村，村落是中國社會的基礎(chǔ)，正如費(fèi)孝通所描繪的，“中國鄉(xiāng)土社區(qū)的單位是村落，從三家村起可以到幾千戶的大村”［6］。這是由東西方文化的差異決定的。東方文化是一種由內(nèi)而外的內(nèi)化進(jìn)程，是一種自覺的文化進(jìn)程。中國臺灣學(xué)者方東美曾說過，中國文化有一種“機(jī)體主義”的思想，“大化流行，自然與人，萬物一切，為一大生生之創(chuàng)造力所彌漫貫注，賦予生命，而一以貫之?！保?］在中國傳統(tǒng)的“修身齊家治國平天下”的空間排序中，并非是一個(gè)固化的終極空間指向，而是一個(gè)可以在大小之間自由轉(zhuǎn)化的空間概念。如往大處走，則可達(dá)及“天下”，如往小處去，則可歸結(jié)到“國”，再及“家”及“身”［8］。和西方文化重視權(quán)力與利益相比，中國顯然是一個(gè)高度重視義理與人情的社會。

因此，來源于西方的資本主義現(xiàn)代化道路在中國缺乏文化的土壤和底層民眾的支持。辛亥革命雖推翻了兩千多年的封建統(tǒng)治，但由于新的政治制度沒有獲得底層民眾充分支持，無法推行，以致很快就被袁世凱的北洋軍閥竊取了權(quán)力。資本主義在中國水土不服，關(guān)鍵還是缺乏廣大農(nóng)民群眾的支持。黃仁宇認(rèn)為，國民黨與蔣介石借北伐與抗日戰(zhàn)爭雖替中國創(chuàng)造出一個(gè)高層機(jī)構(gòu)，曾一度使中國社會達(dá)到表面的統(tǒng)一，但由于國民黨對中國的改造只限于上層，而廣大的下層結(jié)構(gòu)仍沒有改觀，土地制度也沒有變化。因此，由于內(nèi)戰(zhàn)的展開，中國長期革命中較有創(chuàng)造性的工作已由中國共產(chǎn)黨做出，歷史的重心便轉(zhuǎn)移到共產(chǎn)黨那邊去了［9］。近代以來仁人志士追求更多的是上層權(quán)力的變革，而只有毛澤東領(lǐng)導(dǎo)的中國共產(chǎn)黨通過土地革命，改造了中國廣大農(nóng)村地區(qū)，從而創(chuàng)造出了一個(gè)新的下層結(jié)構(gòu)，到了改革開放時(shí)代，中國的長期革命已接近完成。

我們不能否認(rèn)歷史的機(jī)遇和巧合，歷史選擇了中國共產(chǎn)黨，選擇了社會主義，對于像中國這樣的古老國家來說，社會主義道路似乎是注定的選擇。今天的中國已經(jīng)站在世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之林，我們已走出了一條有中國特色的社會主義道路，中國在發(fā)展過程中需要堅(jiān)持一切從中國實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)定中國特色社會主義的道路自信、理論自信、制度自信、文化自信［10］，我們有理由相信適合中國自己的發(fā)展道路才是最好的道路。

三、中國式現(xiàn)代化過程中應(yīng)注意的問題

（一）中國式現(xiàn)代化需注意上層結(jié)構(gòu)和下層結(jié)構(gòu)的聯(lián)系

黃仁宇在《資本主義與二十一世紀(jì)》中反復(fù)強(qiáng)調(diào)的一個(gè)觀點(diǎn)是，“大凡一個(gè)國家必定要有一個(gè)上層結(jié)構(gòu)和一個(gè)下層結(jié)構(gòu)當(dāng)中的聯(lián)系，總要做得上下合節(jié)首尾一致，要是當(dāng)中聯(lián)系不應(yīng)命，政局必不穩(wěn)定”［3］。綜觀過去的中國近百年歷史，無數(shù)仁人志士提出了許多改革方案，也采取了多次改革嘗試，但都以失敗而告終。原因在于，過于注重上層結(jié)構(gòu)，很少涉及下層結(jié)構(gòu)。黃仁宇舉例認(rèn)為，民國初年的立憲運(yùn)動與政黨，他們本身對社會是一種外來異物。領(lǐng)導(dǎo)人物不乏高尚的理想，他們后面卻無支持的選民，關(guān)鍵是沒有深入群眾，獲得民眾認(rèn)同，獲得下層結(jié)構(gòu)的擁護(hù)。辛亥革命后，上下交流的方式即刻被放棄，君主制度被否定，又沒有穩(wěn)定的過渡階段，因此社會變成軍閥混戰(zhàn)的局面。

這提醒我們，各種改革都必須始終貼近社會底層百姓，必須讓百姓獲得實(shí)惠，改革應(yīng)注意打通上層結(jié)構(gòu)與下層結(jié)構(gòu)之間的良性流動，特別是中國的根基在農(nóng)村，農(nóng)村底層的向上流動是十分重要的，任何改革都需要打通這種向上流動的渠道，這也是國民黨政權(quán)在抗戰(zhàn)后迅速失敗的一大原因。中國共產(chǎn)黨在農(nóng)村搞了土地改革，農(nóng)民分到了土地，從而使上下層結(jié)構(gòu)的矛盾得到了舒緩，新生的人民政權(quán)得到了鞏固。歷史告訴我們，今后任何改革發(fā)展同樣必須建立在人民群眾基礎(chǔ)上，獲得底層百姓的支持才會獲得成功。

（二）中國式現(xiàn)代化必須考慮社會的承受力

在中國式現(xiàn)代化建設(shè)過程中，中國應(yīng)注意考慮社會的承受力，歷史上“戊戌維新”變法運(yùn)動何以失敗，重要的原因就在于改革沒有考慮社會的承受力?！拔煨缱兎ā倍虝r(shí)間內(nèi)出臺了上百道旨令，康梁的改革方案如此劇烈，社會根本無法在短時(shí)間內(nèi)適應(yīng)如此劇烈的改革，改革必然得不到廣泛支持，如黃仁宇所言，中國的維新方案既不能在下端展布，而在慈禧太后專政期間，更暴露了上端的不合時(shí)宜，如此只有加速清朝之覆亡［11］。又如，晚清在1905年突然停止了科舉考試，出發(fā)點(diǎn)是好的，但中國長期以來知識分子“學(xué)而優(yōu)則仕”的傳統(tǒng)思想根深蒂固，改革如此之劇烈，一下子截?cái)嗔藦V大讀書人向上流動的通道，又沒有合適的替代方案，實(shí)際上截?cái)嗔烁邔咏Y(jié)構(gòu)與低層結(jié)構(gòu)間的聯(lián)系，長此以往，下層百姓失去了向上的通道，中國社會必然不穩(wěn)定，改革的失敗也就不難理解了。中國共產(chǎn)黨的成功就在于每次改革都考慮社會的承受力，群眾運(yùn)動，土地改革，逐步展開，改革的步伐始終沒有停止，20世紀(jì)90年代逐步確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系，每一步改革都得到了人民群眾的擁護(hù)。事實(shí)證明，發(fā)展過程中改革是需要的，也是必須的，但必須考慮社會的承受力，這樣改革才會取得成功。

（三）中國式現(xiàn)代化應(yīng)爭取民眾最大公約數(shù)，避免走向極端化

中國在中國式現(xiàn)代化建設(shè)過程中應(yīng)注意爭取民眾最大公約數(shù)，避免走向極端化。蘇聯(lián)在改革中犯下的錯誤與教訓(xùn)應(yīng)值得中國警惕。斯大林開始形成的中央集權(quán)過甚，頭重腳輕，積習(xí)難改，私人財(cái)產(chǎn)權(quán)缺乏法律保障。到了戈?duì)柊蛦谭蛏吓_時(shí)，面對僵化的政治經(jīng)濟(jì)體制，突然轉(zhuǎn)向，放棄了蘇聯(lián)原有的經(jīng)濟(jì)政策，號稱走“人道的社會主義道路”。這種極端化的改革沒有爭取民眾最大公約數(shù)，一意孤行，最終釀成了“8·19”事件“8·19”事件：又稱“蘇聯(lián)政變”“八月政變”，指1991年8月19日—8月21日在蘇聯(lián)發(fā)生的一次政變。起因是蘇聯(lián)中央政府以根納季·伊萬諾維奇·亞納耶夫?yàn)槭椎谋Ｊ嘏上Ｍ麖U除蘇聯(lián)總書記米哈伊爾·謝爾蓋耶維奇·戈?duì)柊蛦谭蚣捌涓母锊⑼炀燃磳⒆呦蚪怏w崩潰的蘇聯(lián)。政變領(lǐng)導(dǎo)人是由蘇聯(lián)國防部長德米特里·莫菲耶維奇·亞佐夫元帥、克格勃領(lǐng)導(dǎo)人弗拉基米爾·亞歷山德羅維奇·克留奇科夫等蘇聯(lián)共產(chǎn)黨強(qiáng)硬成員和保守派組成。他們認(rèn)識到戈?duì)柊蛦谭虻母母镉?jì)劃太過分，并認(rèn)為他正商議簽訂的《新聯(lián)盟條約》過于分散權(quán)力給眾加盟共和國，與此同時(shí)俄羅斯總統(tǒng)鮑里斯·尼古拉耶維奇·葉利欽拒不服從緊急狀態(tài)委員會的命令，號召舉行政治罷工，抗議根納季·亞納耶夫等人發(fā)起的行動。8月20日，莫斯科實(shí)行宵禁。8月21日，米哈伊爾·戈?duì)柊蛦谭蛐家淹耆刂屏司謩?，并恢?fù)了一度中斷的與全國的聯(lián)系，蘇聯(lián)國防部決定撤回部署在實(shí)施緊急狀態(tài)地區(qū)的部隊(duì)。蘇聯(lián)內(nèi)閣發(fā)表聲明，表示完全執(zhí)行總統(tǒng)的指示。此次政變在短短三天內(nèi)便瓦解，并恢復(fù)了戈?duì)柊蛦谭虻奶K聯(lián)總統(tǒng)權(quán)力，此次事件大大削弱了蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的力量，宣告了挽救蘇聯(lián)企圖的徹底失敗，并粉碎了戈?duì)柊蛦谭蛳胍固K聯(lián)至少在較松散體制下維持一體的希望。，他的改革逐漸失去了人心，最終遭到了慘痛失敗。蘇聯(lián)解體后，以葉利欽為首的俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人也沒有吸取教訓(xùn)，俄羅斯政治經(jīng)濟(jì)政策多次作出大幅調(diào)整，這種朝令夕改的改革使人民失去了方向，也使政府失去了人民的有力支持［12］。因此，中國在追求中國式現(xiàn)代化過程中應(yīng)爭取民眾最大公約數(shù)，任何改革政策的制定與實(shí)施應(yīng)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，避免走向極端化。

四、結(jié)束語

黃仁宇以“大歷史觀”比較中國與西方資本主義國家的現(xiàn)代化道路，認(rèn)為中國政治、社會結(jié)構(gòu)與西方經(jīng)濟(jì)組織相去甚遠(yuǎn)，中國特色社會主義是最適合的發(fā)展道路。在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，中國正邁向中國式現(xiàn)代化，我們應(yīng)堅(jiān)定信念，保持冷靜，吸取歷史教訓(xùn)，更加堅(jiān)定地走好中國特色社會主義道路。

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