馬 英，王 辰

中華骨科雜志編輯部 天津 300211

作者署名不當(dāng)是指作者的署名、排序不符合其對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)，或虛假標(biāo)注作者信息。在學(xué)術(shù)研究體系中，學(xué)術(shù)不端可以出現(xiàn)在科學(xué)研究階段和學(xué)術(shù)出版環(huán)節(jié)的各個(gè)部分；美國(guó)科研誠(chéng)信辦公室（US Office of Research Integrity）和世界醫(yī)學(xué)編輯學(xué)會(huì)（World Association of Medical Editors，WAME）的《學(xué)術(shù)誠(chéng)信綱要》將研究者的學(xué)術(shù)不端分為10類(lèi)，不當(dāng)使用署名權(quán)是其中一類(lèi)重要的表現(xiàn)形式［1］。

作者署名及其機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)是重要的學(xué)術(shù)倫理問(wèn)題。署名的意義在于明確作者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)論文內(nèi)容負(fù)責(zé)、對(duì)論文成果享有榮譽(yù)，以便于文獻(xiàn)檢索和查閱［2］。作者機(jī)構(gòu)標(biāo)注則明確了研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，能夠反映研究的可信度。正確的署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注既可保護(hù)作者的合法權(quán)益，又可保護(hù)為研究提供技術(shù)、資料、設(shè)備、場(chǎng)所和經(jīng)費(fèi)的研究單位的權(quán)利，有利于維護(hù)學(xué)術(shù)交流和科學(xué)研究的正常秩序。

在實(shí)際工作中我們發(fā)現(xiàn)，作者署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象并非少見(jiàn)。國(guó)外一篇綜述回顧了123篇關(guān)于署名問(wèn)題的文章［3］，證實(shí)29%來(lái)自生物醫(yī)學(xué)、健康研究及社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的被調(diào)查者承認(rèn)經(jīng)歷過(guò)自己或他人濫用作者身份的情況。國(guó)內(nèi)也有研究證實(shí)，在機(jī)構(gòu)標(biāo)注方面，諸如一個(gè)單位多個(gè)名稱(chēng)、一個(gè)作者著錄多個(gè)單位的標(biāo)注不當(dāng)現(xiàn)象日益嚴(yán)重［4-6］。本文探討科技論文作者署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注的問(wèn)題，旨在提高研究者、編輯的認(rèn)知度及執(zhí)行力，判別并遏制署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)行為，促進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)。

1 署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)?shù)谋憩F(xiàn)形式

我國(guó)2019年頒布的新聞出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》（CY/T 174—2019）中將不當(dāng)署名分為5類(lèi)［7］。中國(guó)科學(xué)院科研道德委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見(jiàn)問(wèn)題或錯(cuò)誤的誠(chéng)信提醒》中列舉了關(guān)于作者署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注中的10種學(xué)術(shù)不端行為［8］。我們通過(guò)對(duì)既往文獻(xiàn)中的分類(lèi)進(jìn)行歸納和匯總，并根據(jù)自己的編輯實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)問(wèn)題歸納為9類(lèi)。

1.1 論文署名不完整

署名不完整基本包括兩類(lèi)：一是應(yīng)該被署名的作者因各種原因被排除在外，這侵犯了應(yīng)該被署名的作者的署名權(quán)；二是代筆作者，代筆作者對(duì)論文作出了重大貢獻(xiàn)卻不能署名，常體現(xiàn)為論文中介公司的雇傭行為。

1.2 饋贈(zèng)性?shī)A帶署名

一些無(wú)貢獻(xiàn)的和有貢獻(xiàn)但不足以成為作者的被署名，最常見(jiàn)的是對(duì)單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行利益輸出性署名。

1.3 冒用署名

未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單，以達(dá)到更容易通過(guò)審查和發(fā)表等目的，然后在文章修回期間或文章接收后更換作者。如有第三方操作并向作者收費(fèi)，這種行為也被稱(chēng)作出售作者署名［9］。

1.4 論文署名排序不當(dāng)

作者排名與其對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)不符，也稱(chēng)僭越署名。貢獻(xiàn)小的人獲得比貢獻(xiàn)大的人更重要的署名次序，多發(fā)生于第一、二位作者和通訊作者，也發(fā)生于排名比較靠后的作者。

1.5 第一作者或通訊作者數(shù)量過(guò)多

目前，在科技論文中標(biāo)注2個(gè)及以上第一作者或通訊作者的現(xiàn)象非常普遍，尤其是生物醫(yī)學(xué)和化學(xué)領(lǐng)域［10-11］。有學(xué)者分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)19種期刊在2017年刊出的“同等貢獻(xiàn)”作者署名的研究論文和綜述論文數(shù)量及比例明顯高于2008年。

1.6 單位署名與研究?jī)?nèi)容不相關(guān)

如醫(yī)學(xué)研究生期間完成的論文大多標(biāo)注大學(xué)或大學(xué)研究生院，實(shí)際工作卻是在導(dǎo)師的醫(yī)院完成。醫(yī)院為研究者提供了技術(shù)設(shè)備、場(chǎng)所和經(jīng)費(fèi)，卻不是第一作者的署名單位，這一做法嚴(yán)重?fù)p害了資料來(lái)源單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)［12-13］。

1.7 在稿件處理周期內(nèi)作者所屬機(jī)構(gòu)發(fā)生變化

如身份轉(zhuǎn)換、單位調(diào)動(dòng)或單位名稱(chēng)更改，但卻不恰當(dāng)?shù)厥褂米兏蟮臋C(jī)構(gòu)名稱(chēng)。這種現(xiàn)象多發(fā)生在研究生畢業(yè)、進(jìn)修生結(jié)業(yè)或作者發(fā)生人事調(diào)動(dòng)后，作者將機(jī)構(gòu)標(biāo)注更改為新單位。

1.8 一個(gè)作者標(biāo)注多個(gè)單位

作者在攻讀學(xué)位、博士后研究、進(jìn)修學(xué)習(xí)、受聘兼職期間，為了兼顧利益而標(biāo)注多個(gè)單位。有研究者統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)部分期刊中作者標(biāo)注多個(gè)單位的論文占比達(dá)22%～59%。

1.9 一個(gè)單位多個(gè)名稱(chēng)，甚至同一科室多個(gè)名稱(chēng)

越來(lái)越多的研究機(jī)構(gòu)擁有兩三個(gè)甚至更多的名稱(chēng)，如南京市第二醫(yī)院又叫徐州醫(yī)科大學(xué)第二臨床醫(yī)學(xué)院、南京市腫瘤醫(yī)院。單位因?qū)W科排名、實(shí)力排名等原因，對(duì)作者的單位標(biāo)注有要求，導(dǎo)致單位名稱(chēng)甚至科室名稱(chēng)越標(biāo)越長(zhǎng)的混亂現(xiàn)象出現(xiàn)。

2 署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)?shù)脑蚍治?/h2>

包括署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)在內(nèi)的學(xué)術(shù)誠(chéng)信已成為全球共同關(guān)注的焦點(diǎn)。究其原因，我們認(rèn)為主要是利益驅(qū)動(dòng)的主動(dòng)違規(guī)和外部壓力下的被動(dòng)屈從。不管是主動(dòng)還是被動(dòng)，都有其社會(huì)文化根源，即社會(huì)環(huán)境和科研政策的驅(qū)動(dòng)［14］。研究者本身誠(chéng)信存在欠缺，加之多方利益的裹挾，如基金資助機(jī)構(gòu)、單位、領(lǐng)導(dǎo)、同事甚至家屬，導(dǎo)致這一現(xiàn)象屢禁不止。

2.1 不良的學(xué)術(shù)氛圍

由于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、科研評(píng)價(jià)和人才評(píng)價(jià)的政策環(huán)境問(wèn)題，導(dǎo)致唯成果、唯論文現(xiàn)象嚴(yán)重，使得研究者過(guò)度追求論文產(chǎn)出數(shù)量，而忽視了學(xué)術(shù)質(zhì)量和規(guī)范，從而助推了署名及機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)行為的發(fā)生。

2.2 職稱(chēng)評(píng)審和成果報(bào)獎(jiǎng)制度

我國(guó)職稱(chēng)評(píng)審和成果報(bào)獎(jiǎng)普遍認(rèn)可第一作者和通訊作者，并視通訊作者與第一作者具有同等的地位，導(dǎo)致單中心研究論文中不合理地署名多位同等貢獻(xiàn)作者和通訊作者的亂象日益嚴(yán)重。此外，出版機(jī)構(gòu)對(duì)同等貢獻(xiàn)作者署名的條件還沒(méi)有形成制度和管理辦法。

2.3 科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)化科研建設(shè)與擴(kuò)張

由于科技發(fā)展、高校擴(kuò)張、機(jī)構(gòu)合并、院中院管理模式等原因，導(dǎo)致研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)掛牌越來(lái)越多；或作者的多個(gè)單位有從屬關(guān)系，如學(xué)校或院校、下屬機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)內(nèi)科室、科室及研究中心等。為了計(jì)算科研產(chǎn)出，某些機(jī)構(gòu)要求作者標(biāo)注所有機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，而研究者及出版者對(duì)一個(gè)作者多個(gè)機(jī)構(gòu)的標(biāo)注原則無(wú)章可循，目前沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

2.4 學(xué)術(shù)官僚化

權(quán)力和學(xué)術(shù)不分，學(xué)術(shù)行為受權(quán)力的干擾。有些機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)脅迫下屬將其列為作者，或下屬因擔(dān)心來(lái)自領(lǐng)導(dǎo)的壓力而將其列為作者。

2.5 學(xué)術(shù)人情化

為感情投資而榮譽(yù)性、饋贈(zèng)性或利益交換性地署名，將論文署名作為人情交易送給關(guān)系人，如同事、親屬［15］。王穎等［16］對(duì)某期刊988篇學(xué)術(shù)論文的作者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，收回的553份問(wèn)卷中多達(dá)96%的論文署名作者中存在作者之間的人情署名。

2.6 不端正的學(xué)術(shù)作風(fēng)

存在投機(jī)取巧心態(tài)，冒用他人（一般為學(xué)術(shù)界有成就的名人）署名，目的是在發(fā)表過(guò)程中給自己的論文加分。有些作者還會(huì)在論文發(fā)表前把冒用的署名刪去，以抹去造假痕跡。

3 署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)?shù)囊?guī)范探討

鑒于學(xué)術(shù)不端問(wèn)題頻出，近年來(lái)，我國(guó)政府部門(mén)加大了科研誠(chéng)信制度建設(shè)，制定了一系列相關(guān)辦法和若干意見(jiàn)。在出版?zhèn)惱矸矫?，?guó)內(nèi)外多個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體也制定了規(guī)范和指南。如國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）制定了出版規(guī)范等［17］；中國(guó)科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會(huì)在《編輯學(xué)報(bào)》發(fā)布了《中國(guó)科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會(huì)關(guān)于促進(jìn)學(xué)術(shù)出版科研誠(chéng)信及倫理規(guī)范的聲明》［18］。我們對(duì)相關(guān)的規(guī)范進(jìn)行了分析和補(bǔ)充，以期拋磚引玉，引發(fā)更多的關(guān)注和討論。

3.1 作者署名

3.1.1 作者的定義

為研究工作的概念、思路、選題、設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)獲取、分析或解釋做出重要貢獻(xiàn)者；撰寫(xiě)論文或?qū)ζ潢P(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行修改者；對(duì)發(fā)表的論文進(jìn)行全面審核與把關(guān)，并做最終定稿者；同意對(duì)研究工作各個(gè)方面負(fù)責(zé)，保證對(duì)論文任何部分的準(zhǔn)確性或科研誠(chéng)信問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和解決者。同時(shí)具備以上4條才能被列為作者。2013年ICMJE更新后，增加了現(xiàn)在的第4條，該條就是要保證準(zhǔn)確性及接受科研誠(chéng)信調(diào)查。這也反映了科研誠(chéng)信是日益引起全球關(guān)注的問(wèn)題。

3.1.2 不宜列為作者的情況

僅參與獲得基金、收集資料者；僅對(duì)科研小組進(jìn)行一般監(jiān)督或行政支持者；寫(xiě)作協(xié)助、技術(shù)編輯、語(yǔ)言編輯和校對(duì)。對(duì)不宜列為作者的人應(yīng)予以致謝，如“擔(dān)任科學(xué)顧問(wèn)”“審查研究提案”“收集數(shù)據(jù)”“提供和照顧研究對(duì)象”“參與手稿寫(xiě)作或技術(shù)編輯”等［19］。

3.1.3 署名的原則

署名應(yīng)按貢獻(xiàn)大小排序，在投稿前由全體作者共同商定；更改作者署名需征得全體作者同意，并簽署相關(guān)文件，作者不得擅自在修改稿中更改作者署名及順序［20］。

3.1.4 關(guān)于第一作者和通訊作者數(shù)量

一般情況下，論文只標(biāo)一位第一作者和通訊作者，不建議著錄同等貢獻(xiàn)作者，尤其是同一單位甚至同一科室的作者。鑒于跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的團(tuán)隊(duì)合作日益增多，科研產(chǎn)出收益需合理劃分，因而多中心合作研究時(shí)，可以增加通訊作者或同等貢獻(xiàn)作者。

3.1.5 由眾多作者完成的大型團(tuán)隊(duì)的成果應(yīng)將作者署名為團(tuán)隊(duì)名稱(chēng)

團(tuán)隊(duì)名稱(chēng)為專(zhuān)科分會(huì)、學(xué)組、協(xié)作組、研究組、編寫(xiě)組等。以學(xué)組或協(xié)作組署名的論文，建議明確標(biāo)注通訊作者。

3.2 機(jī)構(gòu)標(biāo)注

①原則上一位作者僅能標(biāo)注一個(gè)單位，即作者隸屬的行政機(jī)構(gòu)及完成該項(xiàng)研究工作的單位。署名機(jī)構(gòu)不僅要提供技術(shù)設(shè)備、場(chǎng)所和經(jīng)費(fèi)，還應(yīng)與作者共同對(duì)研究的真實(shí)性負(fù)責(zé)。因此，作者機(jī)構(gòu)的署名應(yīng)是論文資料來(lái)源和主要完成機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)，這是一般學(xué)術(shù)期刊的共識(shí)［21］。

②當(dāng)作者隸屬的行政機(jī)構(gòu)與完成研究工作的單位不一致時(shí)（如研究生畢業(yè)離開(kāi)培養(yǎng)單位等情況），原則上應(yīng)標(biāo)注提供研究條件和資料來(lái)源的單位，即完成該項(xiàng)研究工作的單位［22］。

③作者隸屬不同機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)標(biāo)注完成研究工作的單位。

④作者隸屬不同機(jī)構(gòu)的確需標(biāo)注多個(gè)單位的，要在投稿介紹信加蓋所有單位的公章，且標(biāo)在第一位的機(jī)構(gòu)必須為資料來(lái)源單位。

⑤作者的單位名稱(chēng)應(yīng)準(zhǔn)確、規(guī)范、統(tǒng)一。原則上應(yīng)標(biāo)注公章上的名稱(chēng)，不建議同一單位標(biāo)注多個(gè)名稱(chēng)或同一科室多個(gè)名稱(chēng)。同一單位多個(gè)名稱(chēng)時(shí)，建議以公章單位名稱(chēng)為準(zhǔn)。

⑥對(duì)于多中心合作研究的文章，機(jī)構(gòu)排名順序應(yīng)由所有機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，并與作者排序一致。

⑦不管出版單位有無(wú)要求，都建議作者提供機(jī)構(gòu)郵箱。機(jī)構(gòu)郵箱能從側(cè)面反映作者的學(xué)術(shù)身份，也便于編輯查找并辨別、核實(shí)作者身份信息，還可以起到避免潛在利益沖突的作用。

3.3 有待明確規(guī)范界定的問(wèn)題

綜上所述，我們分析了當(dāng)前科研環(huán)境下作者署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注不當(dāng)?shù)念?lèi)型、原因，并通過(guò)綜合分析文獻(xiàn)提出了標(biāo)注規(guī)范的建議，供同道針砭。在此過(guò)程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些尚未達(dá)成共識(shí)的問(wèn)題，如對(duì)通訊作者數(shù)量的限制。“通訊作者”一詞源自國(guó)外，《美國(guó)科學(xué)院院刊》（PNAS）規(guī)定“通訊作者必須經(jīng)所有合著者同意推選，且論文數(shù)據(jù)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤則退稿通知直接發(fā)回通訊作者的研究機(jī)構(gòu)或資助機(jī)構(gòu)”；國(guó)外僅有少數(shù)期刊對(duì)同等貢獻(xiàn)作者的標(biāo)注規(guī)定了界定辦法和數(shù)量限制［23-24］。在國(guó)內(nèi)，由于在職稱(chēng)評(píng)審和成果報(bào)獎(jiǎng)等工作中對(duì)論文作者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為通訊作者與第一作者同等重要［25］，導(dǎo)致出現(xiàn)了單中心研究標(biāo)注多個(gè)通訊作者的現(xiàn)象；國(guó)內(nèi)也有機(jī)構(gòu)對(duì)此進(jìn)行了規(guī)范，如中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列期刊就制定了除多中心研究外一般不建議著錄同等貢獻(xiàn)作者的標(biāo)準(zhǔn)。但目前為止，還沒(méi)有統(tǒng)一的行業(yè)規(guī)范對(duì)此進(jìn)行界定。制定更加明確的作者署名和機(jī)構(gòu)標(biāo)注規(guī)范將有助于約束研究者，并有利于營(yíng)造良好的科研生態(tài)。當(dāng)然，論文倫理規(guī)范的制定還需要以大量調(diào)研數(shù)據(jù)為依托，這也是本研究的局限性和我們進(jìn)一步研究的方向。