安博文，李春玉，谷欣然，劉 偉

（1.華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，福建 泉州 362021；2.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)學(xué)院，石家莊 050061；3.城銀清算服務(wù)有限公司，上海 200120；4.浙大寧波理工學(xué)院計(jì)算機(jī)與數(shù)據(jù)工程學(xué)院，浙江 寧波 315100）

0 引言

電力行業(yè)涉及發(fā)電、輸電、配電與售電等多個(gè)環(huán)節(jié)，該過(guò)程中存在多種投入和多種產(chǎn)出，因此數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）常被用于電力行業(yè)的效率評(píng)估[1]。環(huán)境規(guī)制壓力約束下電力行業(yè)效率就是既保證電產(chǎn)量穩(wěn)步增長(zhǎng)還要減少二氧化碳等污染物排放?？紤]到傳統(tǒng)非期望DEA模型中松弛變量會(huì)影響非意愿產(chǎn)出使測(cè)算結(jié)果存在誤差，故采用非期望SBM 模型測(cè)算電力行業(yè)效率[2]。就電力行業(yè)效率分解而言，依據(jù)電力生產(chǎn)過(guò)程可將電力行業(yè)效率分為發(fā)電環(huán)節(jié)效率與電網(wǎng)環(huán)節(jié)效率或發(fā)電側(cè)效率與用電側(cè)效率[1]，依據(jù)效率屬性可將電力行業(yè)效率分為經(jīng)濟(jì)效率、環(huán)境效率和社會(huì)效率[3]?？紤]環(huán)境規(guī)制壓力的電力行業(yè)效率與碳排放程度密切相關(guān)，污染避難所效應(yīng)表明碳排放在地區(qū)之間存在明顯異質(zhì)性[4]，同時(shí)相關(guān)文獻(xiàn)也表明電力行業(yè)效率存在空間依賴性，中國(guó)電力行業(yè)效率由東向西逐漸降低，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)電力行業(yè)效率較高而欠發(fā)達(dá)地區(qū)效率水平較低[5]。中國(guó)電力行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率較低是客觀事實(shí)，故多數(shù)研究還對(duì)電力行業(yè)效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行探析[5—10]。

本文不同于上述文獻(xiàn)之處在于：一是電力行業(yè)效率測(cè)度方法，采用變量可分離的非期望SBM模型（U-SBM-NS）測(cè)算效率，該方法能夠?qū)⑻寂欧排c能源消耗的不可分離關(guān)系考慮在內(nèi)；二是電力行業(yè)效率分解方法，電力行業(yè)分為發(fā)電與供電兩個(gè)階段，考慮到兩個(gè)階段存在先后順序且相互獨(dú)立，故本文將把發(fā)電效率與供電效率的乘積定義為電力行業(yè)效率；三是電力行業(yè)效率空間特征分析，采用Dagum基尼系數(shù)與Kernel 密度估計(jì)兩種方法揭示中國(guó)電力行業(yè)效率的相對(duì)差異與絕對(duì)差異，運(yùn)用Markov 鏈方法揭示中國(guó)電力行業(yè)效率的空間轉(zhuǎn)移路徑；四是驅(qū)動(dòng)機(jī)制的研究方法，本文借助分位回歸模型分析電力行業(yè)效率驅(qū)動(dòng)機(jī)制在不同效率水平下的異質(zhì)性和區(qū)域異質(zhì)性。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法

1.1.1 電力行業(yè)效率測(cè)算方法

運(yùn)用U-SBM-NS 模型分別測(cè)算用電效率和供電效率。假設(shè)有m1種可分離投入，用xs表示，對(duì)應(yīng)的松弛變量為θs；m2種不可分離投入，用xn表示，對(duì)應(yīng)的松弛變量為θn；n1種意愿產(chǎn)出，用yg表示，對(duì)應(yīng)的松弛變量為θg；n2種非意愿產(chǎn)出，用yb表示，對(duì)應(yīng)的松弛變量為θb。決策單元共有K個(gè)省份，則第k個(gè)省份效率計(jì)算公式如下。

定義生產(chǎn)可能性集合P(xs,xn,yg,yb)：

其中，λ=(λ1,???,λK)表示權(quán)重向量，權(quán)重向量與所有松弛變量均為非負(fù)數(shù)；α為可分離變量與不可分離變量的比例系數(shù)，其值介于0~1。由此得出的效率值為：

根據(jù)式（1）便能計(jì)算出用電效率（PGE）和供電效率（PSE），將用電效率與供電效率的乘積定義為電力行業(yè)效率（PIE），則有：

1.1.2 時(shí)空演化分析方法

采用Dagum 基尼系數(shù)測(cè)度中國(guó)電力行業(yè)效率的總體差異，在差異分解時(shí)將東、中、西部地區(qū)作為子群處理。全國(guó)層面的總體差異記為G，計(jì)算公式為：

其中，N表示地區(qū)數(shù)量，j和h為地區(qū)；n表示省份個(gè)數(shù)，i和r為省份。PIEji（PIEhr）表示j（h）地區(qū)內(nèi)i（r）省份的電力行業(yè)效率，表示所有省份電力行業(yè)效率平均值，nj（nh）表示j（h）地區(qū)內(nèi)省份個(gè)數(shù)。參考文獻(xiàn)[11]，運(yùn)用離散型計(jì)算方法將總體差異分解為地區(qū)內(nèi)差異、地區(qū)間差異和超變密度。

基于分布動(dòng)態(tài)學(xué)模型考察中國(guó)電力行業(yè)效率的演進(jìn)過(guò)程與轉(zhuǎn)移路徑[12]。用PIEit表示t年i省份電力行業(yè)效率，ft(z)表示t年電力行業(yè)效率的概率密度函數(shù)，可采用Kernel密度估計(jì)法進(jìn)行計(jì)算：

其中，n為樣本數(shù)量，ht為最優(yōu)帶寬，將K(?) 取為Gaussian 核函數(shù)。按照規(guī)則將電力行業(yè)效率劃分為L(zhǎng)種類型，t年屬于i類型的省份個(gè)數(shù)記為，t年屬于i類型但T年后轉(zhuǎn)為j類型的省份個(gè)數(shù)記為，則某區(qū)域電力行業(yè)效率從t年i類型轉(zhuǎn)移到t+T年j類型的狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率為：

1.2 變量選擇

1.2.1 投入產(chǎn)出變量

發(fā)電階段從資金、設(shè)備和能源三個(gè)方面選取投入指標(biāo)，對(duì)應(yīng)的代理變量依次為電源建設(shè)投資、發(fā)電裝機(jī)容量和發(fā)電煤耗；發(fā)電產(chǎn)出包括兩個(gè)方面：一是意愿產(chǎn)出，也就是發(fā)電量情況；二是非意愿產(chǎn)出，是指伴隨發(fā)電生產(chǎn)所產(chǎn)生的環(huán)境污染物，通常用二氧化碳排放量進(jìn)行衡量。供電階段的投入仍然從上述三個(gè)方面選取變量，對(duì)應(yīng)的代理變量分別為電網(wǎng)建設(shè)投資、輸電線路長(zhǎng)度和供電煤耗；供電階段的意愿產(chǎn)出為供電量情況，非意愿產(chǎn)出仍以二氧化碳排放量為主。

1.2.2 驅(qū)動(dòng)因子

本文選取經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度、城市化水平和對(duì)外開放作為電力行業(yè)效率的驅(qū)動(dòng)因子。經(jīng)濟(jì)規(guī)模（ECO）：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是電力行業(yè)發(fā)展的基本保障，經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大也會(huì)帶來(lái)電力消費(fèi)增加，由電力消費(fèi)衍生出的碳排放量必然逐步上升，經(jīng)濟(jì)規(guī)模終將成為影響電力碳排放的關(guān)鍵因素[6]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND）：以實(shí)體經(jīng)濟(jì)為主的第二產(chǎn)業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，三大產(chǎn)業(yè)中第二產(chǎn)業(yè)是電力消費(fèi)的主體，工業(yè)更是電力消費(fèi)的主力軍[7]。人口密度（POP）：用電高峰往往導(dǎo)致裝機(jī)容量出現(xiàn)剩余，人口密度增大會(huì)通過(guò)影響人力資本間接提高發(fā)電機(jī)組效率[8]。城市化水平（URB）：城市化進(jìn)程伴隨基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，水力發(fā)電站、風(fēng)力發(fā)電站以及太陽(yáng)能發(fā)電站等一系列新能源發(fā)電站建立為電力低碳化發(fā)展提供重要平臺(tái)[9]。對(duì)外開放（OPE）。擴(kuò)大對(duì)外開放有利于引進(jìn)國(guó)外電力低碳化生產(chǎn)的先進(jìn)技術(shù)與設(shè)備，通過(guò)提高原材料利用率促進(jìn)電力行業(yè)效率提升[10]。

1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源及描述

本文研究對(duì)象為我國(guó)31 個(gè)省份（不含港澳臺(tái)），研究時(shí)期為2006—2020年。投入產(chǎn)出變量的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)電力統(tǒng)計(jì)年鑒》，標(biāo)準(zhǔn)煤折算成二氧化碳的系數(shù)來(lái)源于《國(guó)家溫室氣體排放清單指南》，驅(qū)動(dòng)因子的相關(guān)原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行填補(bǔ)。表1 展示了投入產(chǎn)出指標(biāo)與驅(qū)動(dòng)因子的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

采用式（5）可計(jì)算出L×L階電力行業(yè)效率Markov 轉(zhuǎn)移概率矩陣。

1.1.3 驅(qū)動(dòng)機(jī)制分析方法

用PIE表示電力行業(yè)效率，Dri表示驅(qū)動(dòng)因子組，對(duì)電力行業(yè)效率建立如下形式的驅(qū)動(dòng)機(jī)制計(jì)量模型：

其中，α為截距項(xiàng)，β表示驅(qū)動(dòng)因子對(duì)電力行業(yè)效率的影響系數(shù)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。式（6）可直接采用最小二乘法（OLS）進(jìn)行估計(jì)，為揭示不同效率水平的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，還可采用分位回歸（QR）進(jìn)行計(jì)算。

2 電力行業(yè)效率的時(shí)空演化特征

2.1 典型化事實(shí)

圖1展示了發(fā)電效率、供電效率和電力行業(yè)效率的時(shí)序特征。整個(gè)考察期內(nèi)，中國(guó)電力行業(yè)效率相對(duì)較低但主體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，發(fā)電效率以2015 年為拐點(diǎn)呈先下降后上升的“U”型發(fā)展趨勢(shì)，供電效率于2006—2015年平穩(wěn)上升，2015年后波動(dòng)幅度較大。整體而言，發(fā)電效率是拉低電力行業(yè)效率的主要原因。分階段具體來(lái)看：“十一五”期間是中國(guó)電力行業(yè)發(fā)展的變革階段，振興重大技術(shù)裝備是電力行業(yè)發(fā)展的重中之重，大型高效清潔發(fā)電裝備、超高壓輸變電設(shè)備等一系列新設(shè)備的引進(jìn)、研發(fā)與應(yīng)用需要大量資金支持，因此成本增加且新技術(shù)設(shè)備普及率有待提升。“十二五”期間是中國(guó)電力行業(yè)發(fā)展的強(qiáng)化階段，西電東送、南北互濟(jì)和全國(guó)聯(lián)網(wǎng)等舉措不斷推進(jìn)為電力行業(yè)發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，也對(duì)“十二五”時(shí)期供電效率提升起到明顯推動(dòng)作用，新一代核能發(fā)電、光伏光熱發(fā)電和風(fēng)力發(fā)電等設(shè)施投入使用，促進(jìn)了該時(shí)期電力行業(yè)效率的穩(wěn)步提高?！笆濉逼陂g是中國(guó)電力行業(yè)發(fā)展的上升階段，電力行業(yè)作為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)加快了發(fā)電、供電朝著更高質(zhì)量、更有效率、更加環(huán)保的方向發(fā)展。

圖1 中國(guó)電力行業(yè)效率測(cè)算結(jié)果

圖2 采用基尼系數(shù)刻畫了中國(guó)電力行業(yè)效率地區(qū)相對(duì)差異的時(shí)間演化趨勢(shì)。全國(guó)層面總體差異呈現(xiàn)減弱態(tài)勢(shì)，年均下降速度在2%左右，考察期內(nèi)電力行業(yè)效率基尼系數(shù)介于0.30~0.42。基于東、中、西部地區(qū)將全國(guó)總體差異進(jìn)行分解：三大地區(qū)的地區(qū)間差異是總體差異的主要來(lái)源，“十一五”期間大幅上升，“十二五”期間地區(qū)間差異成為總體差異的主要來(lái)源，政策因素致使“十三五”時(shí)期地區(qū)間差異波動(dòng)幅度較大，宏觀政策調(diào)控可能加快“十四五”期間地區(qū)間差異形成收斂態(tài)勢(shì)；地區(qū)間差異與地區(qū)內(nèi)差異的交互作用是總體差異的第二大來(lái)源，超變密度貢獻(xiàn)率介于22%~53%，盡管“十一五”期間明顯下降，但“十二五”和“十三五”期間仍然是總體差異的重要來(lái)源；地區(qū)內(nèi)差異對(duì)總體差異貢獻(xiàn)率相對(duì)較低，整個(gè)考察期以2015 年為拐點(diǎn)呈“U”型發(fā)展趨勢(shì)，貢獻(xiàn)率始終低于30%，表明各地區(qū)內(nèi)部電力行業(yè)一體化發(fā)展逐漸形成，子省份間效率水平相對(duì)均衡。

圖2 中國(guó)電力行業(yè)效率的區(qū)域總體差異及來(lái)源

2.2 分布動(dòng)態(tài)演進(jìn)

從電力行業(yè)效率的分布演化過(guò)程（見(jiàn)圖3）來(lái)看：從全國(guó)層面來(lái)看，全國(guó)范圍的分布曲線整體右移，表明中國(guó)電力行業(yè)效率處于上升階段，“十一五”和“十二五”期間移動(dòng)幅度較小，即效率水平增速緩慢，“十三五”期間移動(dòng)幅度較大，說(shuō)明該時(shí)期電力行業(yè)效率增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁。就三大地區(qū)而言，東部地區(qū)一直呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，“十二五”后期增長(zhǎng)幅度更加明顯；中部地區(qū)在“十一五”和“十二五”期間呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，“十三五”期間有所下降；西部地區(qū)效率水平歷經(jīng)上升—下降—上升3 個(gè)階段，依次對(duì)應(yīng)“十一五”“十二五”和“十三五”3 個(gè)時(shí)期。此外，全國(guó)范圍分布曲線的峰值先上升后降低、主峰寬度先變窄后變寬，以2014年為拐點(diǎn)中國(guó)電力行業(yè)效率地區(qū)內(nèi)部差距先縮小后擴(kuò)大，“十三五”期間地區(qū)內(nèi)部差距更加明顯。東部地區(qū)與西部地區(qū)的內(nèi)部差距變化情況和全國(guó)類似，中部地區(qū)的內(nèi)部差距一直呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。相比之下，西部地區(qū)峰值最高、中部地區(qū)次之、東部地區(qū)峰值最低，可見(jiàn)西部地區(qū)電力行業(yè)效率相對(duì)集中、內(nèi)部差距較小，而東部地區(qū)電力行業(yè)效率相對(duì)分散、內(nèi)部差距較大。

圖3 中國(guó)電力行業(yè)效率的分布動(dòng)態(tài)演進(jìn)

從電力行業(yè)效率的非均衡特征來(lái)看：第一，考察期內(nèi)全國(guó)和東、中、西部地區(qū)的分布曲線都略微左偏，表明所屬樣本地區(qū)中多數(shù)省份的電力行業(yè)效率集中在中等偏下水平，意味著中國(guó)電力發(fā)展還具有很大上升空間。第二，全國(guó)和東、中、西部地區(qū)的分布曲線都存在拖尾現(xiàn)象，全國(guó)與東部地區(qū)拖尾呈現(xiàn)拓寬趨勢(shì)，說(shuō)明這些省份電力行業(yè)效率的高低水平絕對(duì)差距不斷擴(kuò)大；中部地區(qū)與西部地區(qū)拖尾呈現(xiàn)收斂趨勢(shì)，說(shuō)明這些省份電力行業(yè)效率的絕對(duì)差距有望減小。第三，2006—2020 年全國(guó)的分布曲線始終僅有一個(gè)主峰，僅在2006 年出現(xiàn)過(guò)側(cè)峰但“十一五”期間逐步消失，說(shuō)明中國(guó)電力行業(yè)效率不存在極化現(xiàn)象，但“十一五”期間出現(xiàn)過(guò)兩極分化。橫向?qū)Ρ?，東部地區(qū)出現(xiàn)過(guò)兩極分化現(xiàn)象，“十一五”伊始分布曲線的左峰圍繞在0.4附近、右峰靠近0.8，可見(jiàn)東部地區(qū)高低水平間等級(jí)分化較為嚴(yán)重，該現(xiàn)象在2009 年后逐步消失且“十二五”和“十三五”期間并未出現(xiàn)；中部地區(qū)與西部地區(qū)的電力行業(yè)效率不存在極化現(xiàn)象，整個(gè)考察期內(nèi)并未出現(xiàn)兩極分化。由此可見(jiàn)，中國(guó)電力行業(yè)效率的極化特征主要是由東部地區(qū)的兩極分化導(dǎo)致。

2.3 空間轉(zhuǎn)移路徑

將時(shí)間跨度取為1年和3年，分區(qū)域Markov狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率矩陣計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2。就中國(guó)電力行業(yè)效率的轉(zhuǎn)移路徑而言：一是電力行業(yè)效率存在俱樂(lè)部收斂特征。轉(zhuǎn)移概率矩陣中主對(duì)角線元素基本大于其他元素，表明各效率水平類型維持固有狀態(tài)能力較強(qiáng)。較低水平與較高水平表現(xiàn)出很強(qiáng)的持續(xù)性，表明電力行業(yè)發(fā)展容易出現(xiàn)馬太效應(yīng)，形成低水平陷阱與高水平壟斷。二是電力行業(yè)效率轉(zhuǎn)移路徑具有依賴性。非零元素大多分布在主對(duì)角線兩側(cè)，意味著效率轉(zhuǎn)移更易發(fā)生在相鄰水平類型間。全國(guó)層面內(nèi)中低水平與中高水平相互轉(zhuǎn)化，中等水平將成為電力行業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定狀態(tài)；東部地區(qū)和西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移路徑相似，中低水平容易轉(zhuǎn)向較低水平而中高水平容易轉(zhuǎn)向較高水平，兩極分化現(xiàn)象初見(jiàn)端倪；中部地區(qū)的中高水平容易轉(zhuǎn)向中低水平且中低水平容易轉(zhuǎn)為較低水平，電力行業(yè)效率有待提升。由此可見(jiàn)，電力行業(yè)一體化發(fā)展易受地區(qū)制約，發(fā)電、供電基礎(chǔ)設(shè)備很難實(shí)現(xiàn)區(qū)域共享，高新技術(shù)應(yīng)用在地區(qū)間缺乏交流。

表2 電力行業(yè)效率的Markov狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率矩陣

電力行業(yè)效率的路徑轉(zhuǎn)移具有時(shí)間滯后性，隨著時(shí)間推移，電力行業(yè)效率的固化效應(yīng)逐漸減弱而流動(dòng)性逐漸增強(qiáng)，俱樂(lè)部趨同效應(yīng)逐步放緩。一方面，較高水平維持原始狀態(tài)概率一直是1，說(shuō)明時(shí)間沖擊對(duì)較高水平的電力行業(yè)效率影響較弱、甚至沒(méi)有影響；其他水平類型維持原始狀態(tài)能力對(duì)時(shí)間比較敏感，隨著跨度期延長(zhǎng)，主對(duì)角線元素逐漸減小。另一方面，時(shí)間發(fā)展有利于促進(jìn)不同水平類型間的流動(dòng)性，跨度期延長(zhǎng)使得較低水平、中低水平和中高水平向上轉(zhuǎn)移或向下轉(zhuǎn)移的概率有所增加。電力行業(yè)效率提高表現(xiàn)出滯后性，該現(xiàn)象不難理解：高新設(shè)備的研發(fā)制造、搭建安裝以及普及使用環(huán)節(jié)都需要大量時(shí)間，并且研發(fā)制造環(huán)節(jié)還需要科研經(jīng)費(fèi)與科技人才投入，搭建安裝時(shí)還需要投入設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)，普及使用環(huán)節(jié)的重點(diǎn)在于高素質(zhì)人才引進(jìn)與專業(yè)操作人員培訓(xùn)。上述三個(gè)環(huán)節(jié)需要較長(zhǎng)時(shí)間和大量人力資本，同時(shí)產(chǎn)出水平不會(huì)明顯提高，可見(jiàn)電力行業(yè)發(fā)展存在累積效應(yīng)。

3 電力行業(yè)效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

3.1 不同水平下驅(qū)動(dòng)機(jī)制的異質(zhì)性

表3 報(bào)告了OLS 估計(jì)結(jié)果以及0.1、0.3、0.5、0.7 和0.9分位點(diǎn)的估計(jì)結(jié)果，對(duì)應(yīng)效率水平等級(jí)依次為總體情況、較低水平、中低水平、中等水平、中高水平與較高水平。

表3 分水平驅(qū)動(dòng)機(jī)制估計(jì)結(jié)果

就各個(gè)驅(qū)動(dòng)因子而言：（1）經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)電力行業(yè)效率具有抑制效應(yīng)，隨著效率水平不斷升高，經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)電力行業(yè)效率的作用效果由促進(jìn)轉(zhuǎn)為抑制，中等偏下水平的促進(jìn)作用并不明顯，水平越高其抑制作用越強(qiáng)。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)電力行業(yè)效率的影響顯著，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化不斷提高，其對(duì)電力行業(yè)效率的抑制作用逐漸減弱。第二產(chǎn)業(yè)占據(jù)三大產(chǎn)業(yè)的主體地位，現(xiàn)階段第二產(chǎn)業(yè)對(duì)電力消費(fèi)較高且二氧化碳等非意愿產(chǎn)出也較高，因此第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)電力行業(yè)效率提高具有抑制作用。（3）人口密度對(duì)電力行業(yè)效率的影響顯著，隨著本地區(qū)人口規(guī)模不斷擴(kuò)大，其對(duì)電力行業(yè)效率的促進(jìn)作用逐漸減弱。人口既是電力資源的生產(chǎn)者也是消費(fèi)者，電力行業(yè)效率提高需要大量人力資本，當(dāng)人力資本占總?cè)丝诒戎剌^高時(shí)，人力資本可以通過(guò)優(yōu)化勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、刺激技術(shù)革新等方式促進(jìn)電力行業(yè)效率提高；反之，當(dāng)人力資本占比較低時(shí)，多數(shù)人口屬于電力消費(fèi)者，一方面人口耗電量高而導(dǎo)致二氧化碳等非意愿產(chǎn)出增加，另一方面人力資本較低不利于技術(shù)進(jìn)步。（4）城市化水平對(duì)電力行業(yè)效率的促進(jìn)作用存在累積效應(yīng)，較低的城市化水平無(wú)法對(duì)電力行業(yè)效率產(chǎn)生顯著影響，隨著城市化水平不斷提高，其對(duì)電力行業(yè)效率的促進(jìn)作用更加顯著且作用效果更強(qiáng)。（5）對(duì)外開放會(huì)對(duì)電力行業(yè)效率產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)，隨著對(duì)外開放程度不斷擴(kuò)大，其對(duì)電力行業(yè)效率促進(jìn)作用逐漸減弱。王婷婷和朱建平（2018）[10]的研究發(fā)現(xiàn)對(duì)外開放與電力行業(yè)效率呈正向變動(dòng)關(guān)系，本文也得出相同結(jié)論；與之不同的是，本文研究發(fā)現(xiàn)中等偏下水平效果顯著而較高水平不顯著，可見(jiàn)中國(guó)電力行業(yè)發(fā)展對(duì)國(guó)外技術(shù)設(shè)備依賴性開始減弱。

3.2 驅(qū)動(dòng)機(jī)制的區(qū)域異質(zhì)性

表4 依次報(bào)告了東、中、西部地區(qū)驅(qū)動(dòng)機(jī)制的估計(jì)結(jié)果。通過(guò)比較OLS估計(jì)結(jié)果與0.5分位點(diǎn)估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，表中回歸系數(shù)依然具備穩(wěn)健性。從各地區(qū)來(lái)看：（1）東部地區(qū)電力行業(yè)進(jìn)入低碳化發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)規(guī)模與電力行業(yè)效率呈現(xiàn)良性促進(jìn)關(guān)系；東部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)電力行業(yè)效率的抑制效應(yīng)較弱；東部地區(qū)人力資本高于中西部地區(qū)，因此人口密度對(duì)電力行業(yè)效率的促進(jìn)作用較強(qiáng)；東部地區(qū)城市化質(zhì)量穩(wěn)步提高，其對(duì)電力行業(yè)效率的促進(jìn)作用十分明顯；東部地區(qū)電力行業(yè)效率相對(duì)較高，其對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴性越來(lái)越弱。（2）中部地區(qū)電力行業(yè)發(fā)展處于強(qiáng)化與上升的轉(zhuǎn)變階段，經(jīng)濟(jì)規(guī)?？赡軐?duì)電力行業(yè)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，但作用效果并不顯著；中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平相對(duì)較高，其對(duì)電力行業(yè)效率的促進(jìn)效果并不顯著；中部地區(qū)人口密度與城市化對(duì)電力行業(yè)效率的驅(qū)動(dòng)效果并不明顯，城市化還與電力行業(yè)效率呈不顯著的反向變動(dòng)關(guān)系；中部地區(qū)電力行業(yè)發(fā)展對(duì)國(guó)外技術(shù)需求度逐步減弱，自主創(chuàng)新能力逐步提高。（3）西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要消耗大量電力資源，同時(shí)伴有二氧化碳等非意愿產(chǎn)出增加，阻礙了電力行業(yè)效率提高；西部地區(qū)以第二產(chǎn)業(yè)為主且處于上升階段，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)電力行業(yè)效率的抑制效應(yīng)較強(qiáng)；西部大開發(fā)戰(zhàn)略使科技人才向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，使得人口密度對(duì)電力行業(yè)效率的促進(jìn)效果顯著；西部地區(qū)城市化水平大幅提升，其對(duì)電力行業(yè)效率的邊際效應(yīng)處于上升時(shí)期；西部地區(qū)電力行業(yè)發(fā)展相對(duì)落后，對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)還具有一定程度的依賴性。

表4 分地區(qū)驅(qū)動(dòng)機(jī)制估計(jì)結(jié)果

4 結(jié)論

本文得出主要結(jié)論：（1）中國(guó)電力行業(yè)效率整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，“十一五”至“十三五”期間依次對(duì)應(yīng)電力行業(yè)發(fā)展的變革、強(qiáng)化與上升階段，發(fā)電效率是拉低電力行業(yè)效率的主要原因。（2）中國(guó)電力行業(yè)效率非均衡特征顯著，地區(qū)間差異是總體差異的主要來(lái)源，東部地區(qū)內(nèi)部差異最大且出現(xiàn)過(guò)極化現(xiàn)象；八大經(jīng)濟(jì)區(qū)中東部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)效率最高，北部沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)排名第二，黃河中游經(jīng)濟(jì)區(qū)、長(zhǎng)江中游經(jīng)濟(jì)區(qū)、大西南經(jīng)濟(jì)區(qū)與大西北經(jīng)濟(jì)區(qū)低于全國(guó)平均水平。（3）中國(guó)電力行業(yè)一體化發(fā)展易受地區(qū)制約，電力行業(yè)效率存在俱樂(lè)部收斂特征；中國(guó)電力行業(yè)效率提高表現(xiàn)出滯后性，時(shí)間沖擊對(duì)高水平效率影響較弱但會(huì)加快其他水平類型流動(dòng)性。（4）中國(guó)電力行業(yè)效率易受經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度、城市化和對(duì)外開放等因素影響，并且電力行業(yè)效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制存在水平異質(zhì)性和區(qū)域異質(zhì)性。