胡志勇,王麗芳,郭學蘭

(中國農(nóng)業(yè)科學院油料作物研究所《中國油料作物學報》編輯部,湖北 武漢 430062)

科技期刊是記錄、傳播科學發(fā)現(xiàn)的重要載體,也是國家科技發(fā)展水平的一個綜合體現(xiàn)[1]?？萍计诳馁|量和影響力一方面取決于所出版論文的學術水平,另一方面取決于出版的效率。高水平科技期刊不僅僅嚴格控制論文的學術質量,還大力提升出版效率,減少出版時滯,讓重要的原創(chuàng)性成果能夠盡可能快地出版,推動科技進步。同行評議是科技期刊出版流程的重要環(huán)節(jié),稿件專家外審逐漸成為一種標準化、程序化和制度化的慣例[2],審稿工作的公正與否直接關系到我國科技期刊的發(fā)展能否站得穩(wěn)、走得正、行得遠[3]。因此,精準選擇審稿人既是把控論文質量的關鍵,也是縮短出版時滯的關鍵。

根據(jù)Publons發(fā)布的《2018 全球同行評議現(xiàn)狀報告》,我們發(fā)現(xiàn)盡管期刊編輯送審邀請數(shù)量在逐年上升,但審稿人的完成率卻在逐年降低,也就是說,審稿人的拒審率在同步增長。有調查發(fā)現(xiàn),科技期刊中,許多審稿人包括期刊編委在內,常常會因為工作繁忙或審稿任務過重而拒審[1,4]。盧圣芳對專家拒審的原因進行了總結,認為主要有稿件質量不佳、文章內容與專家研究方向有出入、工作繁忙沒時間以及心理期望未得到滿足等原因[5]。要提升稿件送審的效率,就要盡量避免這些可能引起專家拒審的原因。

目前,如何選擇審稿人、確保審稿質量、提升審稿效率一直是稿件審理流程的重要環(huán)節(jié),也是編輯界研究的一個熱點[6,7]。孟美任等[8]提出了一種基于向量空間模型和余弦相似度的稿件精準送審方法,能夠彌補人為匹配的缺陷,降低拒審概率。鐘磊等[9]提出了一種基于親和力與研究方向覆蓋率的審稿人推薦算法,以解決審稿人與論文研究方向相匹配的問題,確保審稿人的推薦結果更加準確合理。盛怡瑾[10]探討了用戶畫像技術在審稿人遴選中的應用。于紅艷[11]將思維導圖的概念引入并應用于遴選“小同行”審稿人工作。張彤等[12]分析了人工智能輔助學術期刊同行評議的需求。這些審稿人遴選方法都能在一定程度上提升審稿質量與效率,但應用起來還比較復雜,難以推廣。此外,李晶等[13]對兩種稿件送審制度進行了比較,發(fā)現(xiàn)編輯送審制送審更及時,而編委送審制審回更快捷。《中國油料作物學報》編輯部基于精準送審的理念,不斷探索優(yōu)化送審策略,在縮短審稿時間、提升審稿效率方面取得了明顯的成效。本文希望通過對審稿人選擇的因素進行分析,探索改進編輯送審策略,既能合理遴選專業(yè)對口的審稿人,又能實現(xiàn)及時送審、完成快速審回,為國內期刊稿件精準送審提供新的思路和借鑒。

一、影響審稿人選擇的主要因素

根據(jù)國家新聞出版署統(tǒng)計,截至2019年,我國科技期刊總量為4 958種,其中英文科技期刊359種[14]。我國科技期刊總數(shù)已位居世界第2位,但高質量科技期刊數(shù)量偏少[15]。截至2021年,全世界共有9 542種被SCIE收錄的科技期刊,其中來自中國(包括來自中國香港的27種期刊和中國臺灣的33種期刊)的僅有286種,排名第6位[16]。如此規(guī)模的科技期刊數(shù)量,必然對應擁有規(guī)模龐大的審稿人隊伍,精準選擇審稿人是提升審稿質量和效率、促進科技期刊快速發(fā)展的重要因素之一。

1.科技期刊定位及編委會構成

科技期刊在創(chuàng)立之初首先會確立期刊的定位,即明確辦刊宗旨、刊物類型、學科方向、編輯方針以及在學術領域或市場上的地位等。隨著科技的不斷發(fā)展,有些科技期刊的定位也可能會順應時代潮流進行調整和變化,審稿人隊伍也會相應更新。例如《中國油料作物學報》,原名《中國油料》,1979 年公開創(chuàng)刊,1998年更名為《中國油料作物學報》。隨后,在1998年由技術類期刊更改為學術類期刊,由當時著名的農(nóng)學家盧良恕、王連錚、孫大容擔任名譽主任委員,郭慶元擔任主任委員,組建了當時國內油料作物科學領域頂尖科學家陣容的編委會,并以體現(xiàn)我國油料作物科學領域最高水平來定位刊物,從國內科研院所相應領域遴選科研精英組成審稿人隊伍。高起點打造的審稿人隊伍使該刊迅速成為國內著名,也是唯一一本有關油料作物的專業(yè)學術期刊。

為了推動油料科技的國際化交流,向全世界展示我國油料科技水平和成果,《中國油料作物學報》于2015年創(chuàng)辦獨立的英文刊,定名《Oil Crop Science》,由傅廷棟、蓋鈞鎰、官春云和王漢中四位院士擔任榮譽主編,廖伯壽研究員擔任主編,組建了包括來自美國、英國、加拿大、德國、印度等多國的國際編委團隊[17]。該刊目前為全球唯一有關油料作物科學研究進展的專業(yè)英文學術期刊,主要刊登油菜、大豆、花生等各種油料作物最新研究進展及原創(chuàng)性成果。

2017年,習近平總書記在對中國農(nóng)業(yè)科學院建院60周年賀信中,提出了“三個面向,兩個一流”的總體要求,即“要面向世界農(nóng)業(yè)科技前沿、面向國家重大需求、面向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設主戰(zhàn)場,加快建設世界一流學科和一流科研院所,勇攀高峰,率先跨越,推動我國農(nóng)業(yè)科技整體躍升?！痹凇叭齻€面向”總體要求下,《中國油料作物學報》和《Oil Crop Science》進行了重新定位,《中國油料作物學報》側重面向國家油料產(chǎn)業(yè)重大需求進行選題策劃,重點解決油料產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的瓶頸問題,而《Oil Crop Science》則主要追蹤世界相關領域的科技前沿,側重發(fā)表新興研究熱點、交叉學科、檢測加工技術以及脂質營養(yǎng)健康等領域[18]。

清晰明確的科技期刊定位及與期刊定位相一致的高水平編委會隊伍,確保了期刊的發(fā)文質量和水平。《中國油料作物學報》被《中文核心期刊要目總覽》《中國科學引文數(shù)據(jù)庫》《中國自然科學核心期刊》以及《世界期刊影響力指數(shù)(WJCI)報告(2020科技版)》等收錄,被評為RCCSE中國權威學術期刊,連續(xù)三屆被評為“中國精品科技期刊”?！禣il Crop Science》被《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫》《中國核心期刊( 遴選) 數(shù)據(jù)庫》《中國科學引文數(shù)據(jù)庫》、中國知網(wǎng)、英國國際農(nóng)業(yè)與生物科學研究中心文摘(CABI)、荷蘭愛思唯爾(Elsevier)出版社、Scopus數(shù)據(jù)庫等收錄。

2.期刊編輯的專業(yè)素養(yǎng)及綜合能力

科技期刊是刊發(fā)新技術、新觀點、新進展和新理論等的重要傳播平臺,期刊編輯可能需要參與從選題策劃,到稿件初審和組織評審,再到錄用后的編輯加工、生產(chǎn)出版,甚至發(fā)行、宣傳以及新媒體傳播等各個環(huán)節(jié),期刊編輯的專業(yè)背景和知識結構直接影響著期刊的學術質量[15,19-21]。隨著科技的飛速發(fā)展,學術研究日新月異,傳統(tǒng)學科與新興學科不斷交叉融合,對期刊編輯的職業(yè)能力提出了越來越高的要求,持續(xù)地學習和定期接受培訓等已成為幫助期刊編輯升級知識結構的必然要求。

首先,期刊編輯需要有跟蹤學科前沿,洞察學科熱點,了解學術動向的能力。這要求期刊編輯一方面需要長期地、持續(xù)地閱讀了解專業(yè)領域內最新的文獻,另一方面還要經(jīng)常參加行業(yè)內的學術交流會議,甚至拜訪或聯(lián)系行業(yè)內重要的研究團隊。這樣在對稿件進行初審時,能夠較好地把控送外審稿件的學術水平和質量,同時在處理新興或交叉學科等稿件時能更快地確定稿件細分領域和專業(yè)方向,找到精準的候選審稿人。

其次,期刊編輯需要暢通與專家學者的及時溝通渠道。目前微信、QQ等社交軟件的普及率已經(jīng)非常高了,通過它們可以及時地與專家溝通,幫助期刊編輯快速地獲得專家是否接受審稿的反饋,為稿件推薦更合適的審稿人等。對于少數(shù)年齡偏大的老專家,可能不習慣使用社交軟件,則根據(jù)專家的意愿采取電話或郵件等其他聯(lián)系方式。維護好與專家的聯(lián)絡是期刊編輯快速找到合適審稿人的重要保障。

最后,期刊編輯需要實時更新和維護審稿人數(shù)據(jù)庫。雖然科技期刊都有各自相對穩(wěn)定的審稿人隊伍,但由于退休、調崗、改變研究方向等各種原因,審稿人的信息是在不斷變化著的,期刊編輯在審稿人信息管理和更新上的工作做得越細致和詳盡,審稿人的選擇就越準確和高效。于紅艷通過對送審工作實踐的總結,認為科技期刊編輯是同行評議工作的主導者,編輯的專業(yè)素養(yǎng)、耐心仔細程度以及盡職盡責精神直接關系到稿件送審準確率[22]。因此,她從職業(yè)素養(yǎng)角度提出科技期刊編輯提高稿件送審準確率需要有“三心”,即責任心、耐心和細心。

二、審稿人選擇的原則

1.學術水平高

學術水平高是選擇審稿人的基本要求?？萍计诳膶W術水平?jīng)Q定了期刊的生命力,而稿件質量是影響期刊學術水平最重要的因素之一[23]。審稿人在科技期刊稿件質量控制中具有非常重要的作用,這就要求審稿人必須具備扎實的專業(yè)知識和深厚的學術功底。他們通常是相關研究領域的專家,對該領域極其熟悉,對該領域的研究現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢以及前沿動態(tài)等都非常了解,能對稿件的科學性、創(chuàng)新性以及應用價值等學術水平進行準確的判斷和評價。同時,審稿人還需要對稿件的錯誤、缺點和不足等提出專業(yè)的修改意見和建議,以幫助作者完善和提高論文的質量和學術水平。在稿件送審實踐中,審稿人具有高級職稱,擁有高學歷或各類人才頭銜等是衡量其具有較高學術水平的重要參考,同時同領域編委專家的推薦和認可也可作為一個重要依據(jù)。

2.專業(yè)對口

專業(yè)對口是選擇審稿人的首要前提。選擇審稿人,應盡量選擇與稿件主題和內容相關的專業(yè)技術人員,一方面便于審稿人對稿件作者在這一專業(yè)領域的研究成果作出準確的判斷和評價,另一方面也有助于審稿人對論文具體實驗設計、實驗方法以及結果分析等內容提出更專業(yè)、具體的修改完善建議,提升文章的質量,這也是專家審稿最重要的目的之一。

目前世界學科發(fā)展的基本趨勢是學科匯聚與學科交叉,從單一學科到交叉融合已成為學科發(fā)展的國際共識[24]。對于交叉融合學科的稿件,在尋找專業(yè)對口的審稿人時需要更加的審慎,應該深入判斷稿件所對應科學的細化分支。有研究發(fā)現(xiàn),在一級或二級學科水平上的專業(yè)對口審稿人,已經(jīng)難以對三級以上旁系分支學科的稿件做出恰如其分的評鑒[25]。而且,有研究發(fā)現(xiàn)審稿人與稿件的專業(yè)對口程度越高,對稿件的錯誤審出率也越高[26]。專業(yè)對口程度越高的同行評議專家,對稿件的學術質量評價更為準確,并且更能夠提出關鍵性的修改意見,這對稿件質量的提升具有重要的作用。

3.客觀公正

客觀公正是對審稿人責任感的基本道德要求。由于同行評議在本質上是一種主觀評價方法,在評審過程中有許多因素可能會影響到評審的公正性,因此擔任科技論文的審稿人需要具有強烈的責任意識。這就要求審稿人要有耐心,能夠客觀公正地審閱稿件,對新觀點新方法持開放態(tài)度,但又不能“放水”。同時還要求審稿人對于存在熟人關系的稿件,能根據(jù)稿件實際質量進行客觀評判。審稿人應該從稿件闡明的科學問題、研究意義以及學術創(chuàng)新等多方面對論文作出全面、具體而公正的評價,提出的意見有針對性,觀點清楚明晰。

同行評議意味著審稿人與作者同處一個專業(yè)領域,可能會遇到審稿人與作者存在一定的人情關系,比如校友、師生、同學、項目合作等關系。針對這種情況,在審稿人選擇制度上,科技期刊經(jīng)常采取一系列的措施來減少這些因素對審稿人客觀公正的影響,如審稿人與作者不能是同一個單位、審稿人與作者近年來無聯(lián)合發(fā)表論文、作者提出有競爭或利益沖突的審稿人進行回避等。

審稿人客觀公正的審理稿件,不僅是對編輯信任的回饋,更是對作者和刊物的負責。一份客觀中肯、觀點明晰、建議清楚而具體的評審意見, 不僅有助于編輯判斷文章的質量,也能夠有效地幫助作者修改完善稿件,提升論文質量。

4.合作與互補性

審稿人研究領域或專業(yè)方向的合作與互補性是提高審稿質量的一個重要途徑。目前科技期刊稿件通常要求至少有2位以上的審稿人審稿,許多稿件尤其是交叉學科的稿件,往往會涉及多個跨度較大的學科領域,如果選擇的審稿人不能全部覆蓋稿件涉及的學科領域,可能會造成稿件質量的誤判。而實踐中單個審稿人難以對這類稿件的全部學科領域都熟悉,這個時候利用審稿人之間的合作與互補性,搭配選擇多個審稿人,確保審稿人組合的學科領域能全覆蓋稿件的學科領域,從而進行合作互補審讀。

組成審稿人組合的專家,既可以有研究領域的重疊,也可以是研究領域完全沒有重合的不同學科方向的專家。構成審稿人組合的審稿專家,其學科領域的合作既可以是基礎學科與應用學科的互補,方法性學科與對象性學科的互補,也可以是自然學科與社會學科的互補[27]。例如,我們編輯部收到的《直播與移栽對油菜產(chǎn)量的影響——基于經(jīng)濟學視角分析》一文,我們就分別邀請了一位農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學專家和一位作物栽培學專家來進行審稿,達到了預期的審稿效果。

三、精準送審的策略

雖然目前審稿人數(shù)據(jù)庫仍然能滿足日益增加的稿件評審需求,但在進行期刊論文送審的實踐中,我們發(fā)現(xiàn)尋找到適合的審稿人變得越來越難,而且拒絕評審的現(xiàn)象變得非常普遍[28]?！渡锉Ｗo》( Biological Conservation)的編輯統(tǒng)計,他們常常需要為一篇稿件邀請 6～7位審稿人,部分稿件甚至需要邀請超過10位審稿人,才能獲得足夠份數(shù)的審稿意見[29]。調查研究發(fā)現(xiàn),許多期刊編輯部為完成論文評審,每篇文章發(fā)出10～15封邀請函正在變得越來越常見[30]。因此,我們在進行期刊論文送審時,除了要堅持審稿人遴選的原則外,還需要采取一系列合適的策略,將稿件送到既有能力又有時間,還愿意接受審稿的專家手中,以達到進一步提高審稿效率和質量的目的。

1.優(yōu)先送審期刊編委審稿人

期刊編委是期刊所涉及學科領域遴選出來的最有代表性的專家學者,在各自研究領域具有很高的學術水平。同時,編委專家又是期刊正式聘任的編委會成員,期刊的發(fā)展與編委會榮辱與共,編委會理應是審稿專家隊伍的核心力量。一個高效的編委會不僅是頂尖專家的匯聚,更是由真正熱愛、關心期刊發(fā)展,樂意參與同行評議為期刊質量把關,并具有重要學術影響力專家的組合。因此,在精準送審的實踐過程中,我們要充分利用好編委會這一寶貴的專家?guī)熨Y源,根據(jù)稿件內容的研究方向,優(yōu)先從編委專家中選擇合適的審稿人審理稿件。

2.優(yōu)先送審活躍度高審稿人

活躍度高的審稿人,一方面是指在學術上活躍,包括研究論文等成果產(chǎn)出多,參加學術會議、學術交流多等。他們活躍在學術一線,具有更強的創(chuàng)新性和敏捷的思維,更能提出有建設性的意見和建議,也更能發(fā)現(xiàn)稿件的缺陷和不足。另一方面,活躍度高的審稿人,是指能快速回應編輯的邀審,接受審稿后能快速完成稿件審理,極少逾期的審稿人?；钴S度高的審稿人不僅能對稿件提出更具建設性和專業(yè)性的審稿意見,又能快速地響應審稿邀請,及時完成稿件審理,對期刊稿件質量的提升和加快稿件的出版進程都有十分重要的作用。因此,活躍度高的審稿人是期刊的寶貴資源,需要編輯在送審的實踐過程中不斷去發(fā)現(xiàn)和積累,并進行妥善的維護和運用。

3.多渠道遴選審稿人

在實踐過程中,經(jīng)常會遇到審稿人不足的情況,這時需要通過多種渠道來增選審稿人,增選的方法歸納起來主要有兩大類。第一類是推薦,包括編委會推薦、審稿人推薦、兄弟編輯部推薦等,也可以由作者推薦。推薦產(chǎn)生的審稿人,一般專業(yè)方向都比較對口,通常審稿速度快、意見比較明確具體。在我們的增選審稿人實踐中,我們發(fā)現(xiàn)通過編委專家推薦的方式能夠比較高效的獲得高質量候選審稿人。我們重點圍繞兩個方面進行了拓展,一個是針對臨近退休年齡的審稿專家,編輯部邀請他們推薦其所在研究團隊或單位的青年骨干專家作為候選審稿人,另一個是針對來稿所涉及研究方向審稿人存在不足時,編輯部向相近研究方向的編委專家請求推薦。實踐證明,通過推薦方式能非常精準地獲得相關研究方向的高質量候選審稿人。

此外,還有一類常見遴選審稿人的方式是編輯部主動邀請。一方面,編輯部可以根據(jù)實際情況從具有高級職稱或高學歷的多產(chǎn)論文作者中進行遴選邀請。另一方面可以通過網(wǎng)絡搜索獲得信息,針對部分新興學科或細分研究領域,現(xiàn)有的審稿人中可能難以找到合適的審稿人,我們可以從文獻數(shù)據(jù)庫、相關單位網(wǎng)站或者各類行業(yè)網(wǎng)站等去進行搜索。以稿件的主要研究內容為關鍵詞,去搜索同領域的研究論文、研究成果、研究團隊等等,從而獲得新的候選審稿人。網(wǎng)絡搜索方式通?？梢垣@得大量的信息,但信息的有效性往往還需要進一步鑒別與核實。通過網(wǎng)絡搜索增選審稿人相對來說會麻煩一些,但可以作為增選特定研究方向審稿人的一個重要補充。

4.送審后及時跟進

稿件邀請審稿人之后,編輯還需要及時的關注稿件的狀態(tài),對處于不同狀態(tài)的稿件及時的進行相應的操作,以達到縮短審稿周期的目的。以《中國油料作物學報》編輯部為例,自2021年10月起對送審策略進行了優(yōu)化,即稿件邀審一般給審稿人三個工作日來作出是否接受邀審的回應,如無回應或回應拒審則重新邀請新的審稿人。審稿人接受審理的稿件,審稿時間設定為兩周,兩周沒有返回審稿意見的,系統(tǒng)會自動發(fā)送一封催審郵件,并給予一周的時間請審稿人提交審稿意見。對于催審后仍未在期限內收到審稿意見的,及時為稿件邀請新的審稿人,并做好逾期審稿人記錄,在后期的審稿人邀請時盡量避免選擇逾期審稿且未說明原因的審稿人。

《中國油料作物學報》對送審各環(huán)節(jié)的時效性進行了優(yōu)化,并自2022年起全面采用了優(yōu)化后的送審策略。我們選取送審策略優(yōu)化前一年,即2021年已完成審理的158篇稿件與送審策略優(yōu)化后,即2022年已完成審理的前158篇稿件進行了比較分析。結果表明,在送審策略優(yōu)化后,平均審回時間由28.1天減少為17.3天,取得了非常顯著的效果。對比優(yōu)化送審前后的審回時間概率密度分布圖發(fā)現(xiàn),優(yōu)化送審后,大部分稿件的審回時間由25天以內縮短為15天以內,且審回時間超過45天以上的稿件數(shù)量明顯減少(圖1)。

圖1 優(yōu)化送審前后稿件審回時間概率密度分布

5.建立與審稿人及作者的互動機制

稿件送審是一個長期與專家學者打交道的過程,跟審稿人及作者建立良好的互動關系十分重要。跟發(fā)出論文后不通知審稿人相比,送審前編輯從論文內容和審回時間要求兩方面跟審稿人進行電話或微信溝通,審稿人只要答應審稿,后期一般不會拒審,且一般都能按時完成審稿任務,也就是基本可將審稿人受理稿件的幾率提高到百分之百。

在審稿人受理審稿邀請之后,編輯適時的提醒可以有效縮短稿件的審理時間,同時避免一些審稿人偶爾因事務繁忙或郵件延誤等遺忘審稿等事情的發(fā)生。此外,對于部分交叉學科或者新興學科領域的稿件,加強與審稿人及作者的交流溝通,有助于更準確地把握稿件涉及的細分學科領域,并精準地確定合適的審稿人組合。

6.建立和維護期刊常用審稿人庫

以期刊編委會專家?guī)鞛楹诵?建立一個期刊常用審稿人庫,并加強日常的更新和維護,是確保期刊基本審稿需求的基本保障。以《中國油料作物學報》和《Oil Crop Science》編輯部為例,由于兩刊研究領域的高度重合性,我們建設成一個共用的審稿人庫,審稿人信息重點關注研究領域、具體研究方向、聯(lián)系方式等,其次登記職稱、學歷、年齡、工作單位等基本信息。根據(jù)以上信息,我們可以為稿件快速篩選出專業(yè)匹配度高的候選審稿人。

此外,在送審實踐中,我們發(fā)現(xiàn)不同審稿人對審稿的態(tài)度或審稿頻率具有很大的差異,有的專家希望多多參與審稿,有的專家希望適量審稿,還有的專家則有明顯的繁忙季節(jié)等,針對審稿專家們的個人特征或要求,我們對審稿人庫進行維護時特別增加了一項備注欄,及時的備注在與審稿人溝通或審稿過程中掌握的審稿人特征,比如審稿認真、審稿快、某時段暫緩審稿、只審理中文稿、希望多多審稿等。備注欄相當于給審稿人進行了一個特征畫像,可以有效的提升精準送審的成功率和效率。

四、結語

稿件送審是科技期刊稿件質量把控的關鍵環(huán)節(jié),對送審策略的不斷優(yōu)化是眾多期刊編輯部長期努力探索的一個方向。通過以上分析和探討,期刊編輯部可以根據(jù)自己的實際情況采取合適的策略,精準的選擇審稿人。這里的精準,既是對審稿人學術性、專業(yè)性的要求,也是對審稿人積極性、時效性等的要求。

精準送審對期刊編輯提出了更高的要求,編輯需要通過人性化的溝通和服務,不斷拓展和充實期刊的優(yōu)秀活躍審稿人隊伍。通過對送審及審稿流程的不斷改進,提高科研成果出版的學術性和時效性,促進中國科技期刊質量的不斷提升。