呂昳苗

（1.廣州工商學(xué)院，廣東 廣州 528138；2.蒙古國研究大學(xué)，蒙古 烏蘭巴托 17024）

裝備制造業(yè)是國民經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)， 一個國家要在國際上具有競爭力， 必須參與到裝備制造業(yè)的全球價值鏈體系中，充分利用世界范圍的資源，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。目前，以任務(wù)分工化和生產(chǎn)碎片化為特征的垂直專業(yè)化價值鏈生產(chǎn)模式日益成為世界經(jīng)濟的發(fā)展趨勢。自改革開放以來，廣州市裝備制造業(yè)快速融入國際產(chǎn)業(yè)鏈， 但是只是嵌入全球價值鏈分工體系的低端，價值創(chuàng)造能力有限，國民經(jīng)濟和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需高端裝備仍存在嚴重進口依賴。 近年來，世界范圍內(nèi)災(zāi)害頻發(fā)，貿(mào)易保護主義抬頭，國際市場對中國裝備制造業(yè)的需求疲軟， 廣州裝備制造業(yè)要想提高在全球價值鏈和國家價值鏈的參與度與價值獲取能力，必須明確既有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和既有條件，明確產(chǎn)業(yè)升級的影響因素。因此，探尋符合廣州區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)價值鏈升級的機理、路徑與策略，具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

一、相關(guān)研究成果綜述

全球價值鏈理論最早由Michael E.Porter 提出的生產(chǎn)價值鏈發(fā)展而來，Kogut 在此基礎(chǔ)上拓寬價值鏈內(nèi)涵， 明確指出價值鏈的垂直分割和全球空間配置問題（1）。 Gereffi 進一步提出生產(chǎn)者驅(qū)動型和采購者驅(qū)動型GVC 的動力機制（2）。 Humphrey 和Schmitz根據(jù)GVC 中企業(yè)之間的分工地位及關(guān)系提出了市場型、網(wǎng)絡(luò)型、準層級制和層級制的全球價值鏈治理模式（3）。 Beverelli et al 的研究明確了全球價值鏈整合的決定因素， 從產(chǎn)品差異化和關(guān)系特異性兩個層面驗證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性對嵌入全球價值鏈的作用機制（4）。 全球價值鏈現(xiàn)已形成了包括組織結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)治理、價值產(chǎn)生與分配、產(chǎn)業(yè)升級等內(nèi)容的理論體系，并受到學(xué)術(shù)界的重點關(guān)注（5）-（7）。

隨著研究的深入， 學(xué)者們發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)分工協(xié)作不僅發(fā)生在國家之間，也在向各經(jīng)濟體內(nèi)部延伸。因此，學(xué)者們提出國家價值鏈的概念，即中間產(chǎn)品在一國內(nèi)不同區(qū)域之間相互流轉(zhuǎn)形成的產(chǎn)業(yè)價值體系。張杰等揭示雙邊和單邊兩種交易平臺模式中，地區(qū)增加值嵌入價值鏈的供給聯(lián)系和流轉(zhuǎn)特點（8）。 黎峰構(gòu)建國內(nèi)價值鏈分析模型， 對中國價值鏈分工進行實證分析（9）。李跟強和潘文卿從增加值流轉(zhuǎn)視角分析了中國國家價值鏈的價值分配特點，研究指出國內(nèi)區(qū)域參與國家價值鏈收益顯著高于參與全球價值鏈（10）。劉斌和趙曉斐通過一般均衡模型驗證了制造業(yè)服務(wù)化和貿(mào)易壁壘對全球價值鏈分工的影響作用（11）。彭水軍與舒中橋發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易開放顯著促進了中國制造業(yè)出口強度大的企業(yè)提高生產(chǎn)率（12）。

在量化研究不斷完善的基礎(chǔ)上，有學(xué)者提出了嵌入價值能否有效提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)升級的問題。 盛斌等用區(qū)域間投入產(chǎn)出表構(gòu)建了地區(qū)層面的增加值分解框架，考察全球價值鏈和國內(nèi)價值鏈的聯(lián)動效應(yīng)及其對經(jīng)濟發(fā)展的影響（13）。 高敬峰和王彬?qū)⑹澜缗c區(qū)域投入產(chǎn)出表嵌套，構(gòu)建嵌入式的投入產(chǎn)出表，考察國內(nèi)地區(qū)參與全球價值鏈和國內(nèi)價值鏈的程度（14）。

對產(chǎn)業(yè)升級的研究可以歸納為以下幾個視角，一是研究某一特定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，包括影響產(chǎn)業(yè)升級的因素、測量方法、路徑選擇（15）。 二是研究產(chǎn)業(yè)集群的升級、不同產(chǎn)業(yè)間集聚協(xié)同產(chǎn)生的生產(chǎn)效率提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（16）。 三是討論在價值鏈視角下，產(chǎn)業(yè)位勢的躍遷。 前期研究認為通過承接發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展中國家利用資源稟賦優(yōu)勢，可以嵌入全球價值鏈從而促進經(jīng)濟發(fā)展。 另一些學(xué)者認為上述過程會導(dǎo)致外資依賴，甚至導(dǎo)致“低端鎖定”。余東華和田雙發(fā)現(xiàn)嵌入全球價值鏈與制造業(yè)升級之間呈U 型關(guān)系，在低端嵌入時期，抑制作用更強烈，越過拐點之后的中高端嵌入時期，嵌入的正向促進作用更強烈（17）。

關(guān)于制造業(yè)升級的研究成為近年來的研究熱點，但是對價值鏈視角下的產(chǎn)業(yè)升級，特別是細分行業(yè)的研究較少。 既有研究往往集中在國家、地區(qū)、行業(yè)層面，對于裝備制造業(yè)的研究也較少。 因此，本文從裝備制造業(yè)出發(fā)進行研究，經(jīng)便為升級路徑提供決策參考。

二、嵌入價值鏈影響裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的機理分析

全球價值鏈理論表明，制造業(yè)升級是一個產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新、增強獲利能力的過程，通過工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、功能創(chuàng)新等過程實現(xiàn)從全球價值鏈、國內(nèi)價值鏈低端向高端躍遷。 中國制造業(yè)通過嵌入全球價值鏈推動產(chǎn)業(yè)升級主要源于發(fā)達國家的知識擴散、技術(shù)溢出和外資等效應(yīng)。

本文提出廣州裝備制造業(yè)通過全球價值鏈嵌入促進產(chǎn)業(yè)升級的機制主要包括：（1）垂直專業(yè)化分工（產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工）。 參與分工的企業(yè)位于不同國家即形成了帶有明顯垂直層級特征的全球分工體系。 掌握關(guān)鍵技術(shù)的鏈主企業(yè)占據(jù)價值鏈核心位置， 下游企業(yè)通常具有差異化的要素稟賦優(yōu)勢， 例如擁有相對廉價的人力等生產(chǎn)要素。 國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)無論是承接中間件生產(chǎn)加工，還是通過最終產(chǎn)品的進出口，均能夠獲得直接參與全球垂直分工的機會， 承接發(fā)達國家部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)。（2）知識溢出效應(yīng)。當(dāng)前，由于產(chǎn)業(yè)分工的存在， 位于全球價值鏈上游的鏈主企業(yè)為了保證產(chǎn)品競爭力， 往往通過對發(fā)展中國家的承接企業(yè)進行技術(shù)指導(dǎo)、人員培訓(xùn)、技能訓(xùn)練等方式，提升下游環(huán)節(jié)員工的技術(shù)水平。 在一定程度上提升了從事代工企業(yè)的技術(shù)， 但裝備制造業(yè)整體技術(shù)水平并未得到大幅提升， 仍存在被鎖定在價值鏈低端環(huán)節(jié)的風(fēng)險。 （3）技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。 雖然國內(nèi)的制造業(yè)企業(yè)通過嵌入發(fā)達國家為主導(dǎo)的價值鏈能夠引進先進技術(shù)、設(shè)備和人才，節(jié)約研發(fā)時間和費用，但是也會受到核心企業(yè)的歧視和壓制， 不能在一個相對平等的起點去吸收、 借鑒發(fā)達國家先進的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和經(jīng)驗。想要實現(xiàn)制造業(yè)升級和價值鏈躍遷，離不開技術(shù)的創(chuàng)新。 為了保障產(chǎn)品符合發(fā)達國家質(zhì)量、安全、環(huán)保等各方面要求， 國內(nèi)企業(yè)需要學(xué)習(xí)吸收所處價值鏈上產(chǎn)品中包含的發(fā)達國家的先進技術(shù)， 提高自身生產(chǎn)技術(shù)和管理能力，從模仿到超越，提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力，滿足各項產(chǎn)品標(biāo)準和要求。

當(dāng)前全球市場受到新冠肺炎疫情、 俄烏沖突、貿(mào)易保護主義等突發(fā)事件的影響，存在巨大的不確定性，加之中美貿(mào)易沖突的影響，中國制造業(yè)需要從現(xiàn)實條件出發(fā)，加強經(jīng)濟內(nèi)循環(huán)，凸顯國家價值鏈的重要性。 相比較全球價值鏈“中心-外圍”結(jié)構(gòu)決定的“主導(dǎo)-依附”關(guān)系特征，嵌入國家價值鏈更加符合中國制造業(yè)以內(nèi)循環(huán)為主的長遠發(fā)展戰(zhàn)略要求。 國內(nèi)各區(qū)域之間也更容易通過專業(yè)化分工實現(xiàn)優(yōu)勢互補，提高生產(chǎn)效率。

廣州裝備制造業(yè)嵌入國家價值鏈促進產(chǎn)業(yè)升級的機制主要包括：（1）產(chǎn)業(yè)集聚。 由于靠近沿海的地理位置優(yōu)勢和政策優(yōu)勢，廣州率先實現(xiàn)了人力資源、自然資源等生產(chǎn)要素的集中， 并且形成了特定產(chǎn)業(yè)在特定地域集聚的產(chǎn)業(yè)集群。 在生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)作用下，企業(yè)集中于核心競爭優(yōu)勢，將物流等生產(chǎn)性服務(wù)外包，大幅提高了要素和資源的利用率，降低了企業(yè)生產(chǎn)成本?？v觀全局，國內(nèi)價值鏈逐漸形成了以東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)為主， 帶動中西部地區(qū)發(fā)展的價值鏈格局，并且形成長三角、京津冀、粵港澳大灣區(qū)等典型經(jīng)濟帶。 （2）競爭效應(yīng)。 嵌入國家價值鏈意味著企業(yè)面臨著更加激烈的競爭環(huán)境， 只有不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量和競爭能力，才能保持市場份額，提升企業(yè)盈利能力，在國內(nèi)市場中占有一席之地。如果不能及時根據(jù)不同區(qū)域市場需求調(diào)整產(chǎn)品和營銷策略， 企業(yè)盈利能力將無法保障， 進而影響整個行業(yè)的價值鏈獲利能力。 經(jīng)過競爭效應(yīng)選擇保留的企業(yè)一般具有較強的應(yīng)對市場環(huán)境變化的能力，技術(shù)水平相對領(lǐng)先，生產(chǎn)效率相對較高，體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級的潛力。

三、雙重價值鏈下裝備制造業(yè)升級的影響因素

（一）生產(chǎn)性服務(wù)

生產(chǎn)性服務(wù)是被商品生產(chǎn)者作為中間投入的服務(wù)，包括交通運輸、金融服務(wù)等。 生產(chǎn)性服務(wù)能夠促進裝備制造業(yè)在研發(fā)、設(shè)計、物流等環(huán)節(jié)投入更多技術(shù)、人力和資本，從而影響裝備制造業(yè)在價值鏈中的獲利能力。 廣州裝備制造業(yè)長期處于價值鏈低端與忽視生產(chǎn)性服務(wù)等高端環(huán)節(jié)有關(guān)，傳統(tǒng)的發(fā)展模式過于追求制造加工、 組裝等低價值環(huán)節(jié)；過于追求通過生產(chǎn)快速獲利，忽視裝備制造業(yè)與高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合對制造業(yè)價值鏈位勢提升的正向影響。 因此，通過與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合，裝備制造業(yè)可以得到來自科研機構(gòu)、設(shè)計單位等方面的支持。 在資源合理配置的前提下，有效提高裝備制造行業(yè)的整體價值創(chuàng)造能力。

（二）技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新包含在從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造到商業(yè)化的全過程中，裝備制造業(yè)隸屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，借助技術(shù)創(chuàng)新，裝備制造業(yè)可以增加產(chǎn)品技術(shù)含量，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品品牌競爭力。 在嵌入全球價值鏈和國家價值鏈過程中，落后國家和地區(qū)的裝備制造業(yè)企業(yè)可以通過吸收、模仿和借鑒先進的產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，降低發(fā)展初期的研發(fā)費用和產(chǎn)品戰(zhàn)略選擇風(fēng)險， 在一定程度上可以推動企業(yè)從OEM 到OBM 的轉(zhuǎn)型。 但在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵階段，來自發(fā)達國家和地區(qū)的技術(shù)封鎖給裝備制造業(yè)的升級設(shè)置了巨大的障礙，產(chǎn)品的核心技術(shù)不能靠模仿借鑒，只能靠企業(yè)自創(chuàng)技術(shù)創(chuàng)新以突破壟斷和封鎖。 因此，當(dāng)裝備制造業(yè)整體發(fā)展到一定水平后，需要由吸收模仿向自主創(chuàng)新過渡。 技術(shù)創(chuàng)新不僅能改善企業(yè)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)， 從供給端予以升級支持，而且能夠借助需求端的需求變動間接推動裝備制造業(yè)產(chǎn)品升級。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚

規(guī)模報酬遞減、國內(nèi)市場一體化以及資本密集度的提高有助于產(chǎn)業(yè)集聚。 產(chǎn)業(yè)集聚能夠借助于全球價值鏈和國家價值鏈獲得外部產(chǎn)業(yè)集群間的信息、設(shè)施設(shè)備等資源，并利用產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同效應(yīng)形成規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和外部經(jīng)濟效應(yīng)，使裝備制造業(yè)擁有持續(xù)的競爭優(yōu)勢。 《廣州市工業(yè)和信息化發(fā)展“十四五”規(guī)劃》(以下簡稱《規(guī)劃》)指出，以數(shù)字經(jīng)濟為引領(lǐng)，著重推動制造業(yè)比重穩(wěn)步上升，全力建設(shè)智能網(wǎng)聯(lián)和新能源汽車、綠色石化和新材料、生物醫(yī)藥與健康、現(xiàn)代高端裝備等核心產(chǎn)業(yè)，培育一批具有全球全國競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。

（四）產(chǎn)業(yè)政策

政府行為在裝備制造業(yè)升級的過程中發(fā)揮了重要作用。 以財務(wù)部門制定的財稅政策、產(chǎn)業(yè)政策為例，財政稅收政策以財政補貼與稅收的形式影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策通過降低產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源錯配，提高資源的配置效率，來推動產(chǎn)業(yè)升級。 產(chǎn)業(yè)政策效果的發(fā)揮取決于市場化水平、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、政府執(zhí)政能力等因素。 政府通過“專款”“專項”等方式對產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的資本等要素的投入和流動產(chǎn)生影響，調(diào)整生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門間的流動和再分配，最終表現(xiàn)為推動產(chǎn)業(yè)升級。 例如，廣州緊抓粵港澳大灣區(qū)城市群合作發(fā)展機遇， 攜手深圳、佛山、 東莞共同打造廣深佛莞智能裝備產(chǎn)業(yè)集群，通過進一步加大政策支持力度，培育國家級先進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的升級。

四、升級路徑

（一）裝備制造業(yè)向服務(wù)化轉(zhuǎn)型

廣州裝備制造業(yè)通過二十多年的發(fā)展， 現(xiàn)已形成相對完整獨立的產(chǎn)業(yè)體系。 但是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體水平不高， 從裝備制造業(yè)出口中內(nèi)含的服務(wù)增加值測算結(jié)果可以看出， 中國裝備制造業(yè)服務(wù)化內(nèi)容偏重基礎(chǔ)服務(wù)， 對獲利空間較大的高端服務(wù)較少涉足18○。在當(dāng)前世界新一輪科技革命和中國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式的關(guān)鍵時期， 抓住全球和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重構(gòu)的關(guān)鍵機遇， 把生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與裝備制造業(yè)整合發(fā)展，通過商業(yè)模式創(chuàng)新，推動裝備制造業(yè)從生產(chǎn)型向服務(wù)化轉(zhuǎn)型，是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的重要途徑。

（二）加快裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

廣州裝備制造業(yè)要保持后發(fā)優(yōu)勢，就需要加快自主技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品的國際國內(nèi)競爭力。 當(dāng)前行業(yè)的研發(fā)投入與其他高技術(shù)制造業(yè)相比還有一定差距，技術(shù)創(chuàng)新所需要的研發(fā)投入較高，高端裝備制造業(yè)的進入壁壘也較高。 因此，要緊密結(jié)合國際技術(shù)發(fā)展情況，推進與國內(nèi)外科研院校、研發(fā)機構(gòu)的合作，實現(xiàn)產(chǎn)品的更新?lián)Q代，滿足國內(nèi)外客戶的需求。 提高裝備制造企業(yè)的數(shù)字化、信息化水平，利用數(shù)字孿生、云計算等技術(shù)，促進企業(yè)研發(fā)水平的提高，主動加強與全球價值鏈、國內(nèi)價值鏈上核心企業(yè)的技術(shù)合作與交流。

（三）推動裝備制造業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集聚

裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群是由多個相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)形成的生態(tài)體系，在一定的區(qū)域范圍內(nèi)，形成隨著時間推移不斷變化的縱向結(jié)構(gòu)。 一個完整的產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)為適應(yīng)國內(nèi)外市場環(huán)境、顧客需求和競爭變化而逐漸形成的有序的產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)果。 產(chǎn)業(yè)集群的價值鏈提升包含不同企業(yè)的協(xié)同演化進程。裝備制造業(yè)以產(chǎn)業(yè)集群的形式與國內(nèi)外其他產(chǎn)業(yè)競爭，能夠獲得更多的有利資源，更易實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，從而降低產(chǎn)品的成本，增強產(chǎn)品的競爭力。

（四）落實裝備制造業(yè)相關(guān)政策支持

為了促進廣州高端制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈提升， 廣東省政府、 廣州市政府先后發(fā)布了廣東省《關(guān)于進一步完善扶持先進裝備制造業(yè)發(fā)展財政政策措施的通知》《關(guān)于加快先進裝備制造業(yè)發(fā)展和推動新一輪技術(shù)改造實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的工作方案《廣州市先進制造業(yè)強市三年行動計劃（2019—2021）》《廣東省加快先進制造業(yè)項目投資建設(shè)若干政策措施》等政策優(yōu)惠措施，為廣州市發(fā)展裝備制造業(yè)提供了有力支持。目前，除了需要嚴格落實各項已出臺政策，還應(yīng)該側(cè)重人才、技術(shù)、稅收等功能性產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行， 解決廣州裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸問題，為產(chǎn)業(yè)升級提供強大的政策支持。

五、結(jié)論

在改革開放的進程中，廣州制造業(yè)依靠承接發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)鏈梯度轉(zhuǎn)移，有機會嵌入GVC。 同時在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)充分利用發(fā)達國家的生產(chǎn)要素資源，技術(shù)溢出等優(yōu)勢，形成具有明顯區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。 但發(fā)達國家為了將中國等發(fā)展中國家鎖定在價值鏈低端，通過技術(shù)封鎖、貿(mào)易壁壘、政策等手段，不斷打擊抑制發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈提升。 廣州傳統(tǒng)裝備制造業(yè)承擔(dān)了全球價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)，尚未形成具備自主創(chuàng)新能力和品牌號召力的核心競爭優(yōu)勢。 這種長期處于價值鏈低端的情況不但會制約本土產(chǎn)業(yè)全球價值鏈的高端化升級，而且阻礙國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈向中西部地區(qū)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移進程。

因此，廣州裝備制造業(yè)升級必須考慮全球價值鏈的升級和國內(nèi)價值鏈的轉(zhuǎn)移問題。 一方面，要繼續(xù)深度嵌入全球價值鏈，并不斷向高附加值環(huán)節(jié)攀升，逐步縮小與發(fā)達國家裝備制造業(yè)的差距，搶占全球價值鏈重構(gòu)的先機，實現(xiàn)技術(shù)進步、勞動生產(chǎn)率提升和規(guī)模經(jīng)濟。 另一方面，要進一步提高資本投入和人才投入強度， 考慮國內(nèi)各地域要素稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、人力資源、政府政策等因素，做好國內(nèi)價值鏈優(yōu)化布局，雙管齊下，推動廣州裝備制造業(yè)在雙重價值鏈上的產(chǎn)業(yè)升級。