馬玉龍，魏署光

(1. 華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院，湖北 武漢 430074；2. 石河子大學(xué)醫(yī)學(xué)院，新疆 石河子 832000）

一、問題的提出

2007年，全國院校研究專題學(xué)術(shù)研討會(huì)提出“以專題研究為深入開展院校研究的突破口，以案例研究為專題研究主要方法”[1]。2007 年以來，我國院校研究走過了初步形成和規(guī)范發(fā)展的15 年，并進(jìn)入成熟階段。15 年間，院校研究中的案例研究呈現(xiàn)什么樣的特征？案例研究的規(guī)范性如何？目前，國內(nèi)外尚無系統(tǒng)而深入的分析。

院校研究中的案例研究具有與其他社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域的案例研究相同的一般特征，同時(shí)也具有自身的特殊性。案例研究的對(duì)象難于從所處情境中分離出來，案例研究具有一系列嚴(yán)格的操作流程，案例研究適于回答“為什么”“怎么樣”等問題。[2]院校研究中的案例研究又有著某些特殊性。一方面，院校研究具有鮮明的“實(shí)踐取向”[3]；另一方面，院校研究中的案例研究一般用來分析高校管理現(xiàn)象中事例證據(jù)與變量之間的相互關(guān)系，又有可能實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新。

本研究基于院校研究中案例研究的一般性與特殊性，對(duì)院校研究中案例研究的基本特征及規(guī)范性進(jìn)行分析，以此推動(dòng)院校研究中案例研究規(guī)范性的提高，進(jìn)一步提升院校研究的專業(yè)化水平。

二、研究設(shè)計(jì)與分析框架

（一）數(shù)據(jù)來源

院校研究旨在為高校決策提供支持，具有鮮明的實(shí)踐取向和應(yīng)用取向。院校研究的成果具有多種呈現(xiàn)方式，比如為校領(lǐng)導(dǎo)提供調(diào)研報(bào)告、咨詢報(bào)告、行動(dòng)方案等。這些成果一方面充分體現(xiàn)了院校研究的實(shí)踐取向和應(yīng)用取向，另一方面其讀者大多為院校研究人員所在高校的校領(lǐng)導(dǎo)，因此，研究者很難通過對(duì)這些成果的分析，了解院校研究中案例研究的開展情況。

然而，在經(jīng)過數(shù)據(jù)匿名化處理或刪除保密數(shù)據(jù)后，院校研究的成果還可以通過論文或著作的形式得以公開發(fā)布或公開呈現(xiàn)。我國院校研究脫胎于高等教育研究，不少院校研究人員也是高等教育研究人員，具有總結(jié)和探索學(xué)校管理實(shí)踐的研究能力；不少高校對(duì)行政序列的院校研究人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，尤其在職稱評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中，都有發(fā)表論文的備選項(xiàng)或備選條件，院校研究人員在重大改革之后，具有通過論文發(fā)表研究學(xué)校辦學(xué)、提升自身專業(yè)素養(yǎng)的自覺性；院校研究人員通過發(fā)表論文或案例成果，介紹本?；谠盒Ｑ芯康墓芾砀倪M(jìn)，一定程度上是對(duì)學(xué)校辦學(xué)的良好宣傳，一般會(huì)得到校領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵(lì)和支持?；谝陨?個(gè)方面，通過院校研究案例論文來分析我國院校研究中案例研究方法的應(yīng)用現(xiàn)狀，是可行的。

本研究分析的對(duì)象為院校研究領(lǐng)域采用案例研究方法的論文，為了兼顧樣本論文的水平及代表性，選取華中科技大學(xué)出版社出版的《中國院校研究案例》第1—7輯，以及《高等教育研究》《高等工程教育研究》《中國高教研究》《高校教育管理》4個(gè)設(shè)置“院校研究”專欄的CSSCI 期刊作為本研究數(shù)據(jù)來源。《中國院校研究案例》第1—7輯出版時(shí)間跨度為2009—2020年，共計(jì)載文量為153篇；4個(gè)核心期刊案例論文的篩選，則以2007年全國院校研究專題學(xué)術(shù)研討會(huì)的召開作為標(biāo)志性時(shí)間點(diǎn)。具體步驟如下：通過中國知網(wǎng)出版物檢索欄，依次檢索上述4 個(gè)期刊2007—2022 年期間每期論文發(fā)表情況，匯總“院校研究”專欄下所有已發(fā)表論文，共計(jì)492篇。

首先，采用劉獻(xiàn)君、陳敏等學(xué)者對(duì)院校研究的界定，“院校研究是通過對(duì)本校管理問題開展系統(tǒng)和科學(xué)的研究，以提高本校管理水平的一種研究”[4]，剔除了非校本問題類研究以及理論研究、文獻(xiàn)綜述類論文。其次，結(jié)合羅伯特·K·殷（Robert K. Yin）、凱瑟琳·艾森哈特（Kathleen M. Eisenhardt）等學(xué)者對(duì)案例研究的定義，確定案例論文納入標(biāo)準(zhǔn)，即“具有明確的案例分析單元、基于現(xiàn)實(shí)的證據(jù)資料來源，對(duì)某一具體現(xiàn)象進(jìn)行深入分析”，再次剔除非相關(guān)論文。根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，共篩選出采用案例研究方法的論文185 篇，如表1 所示。

表1 案例研究樣本論文分布情況

從表1數(shù)據(jù)來看，4個(gè)核心期刊中案例研究論文共計(jì)79篇，占樣本總數(shù)的42.7%，《中國院校研究案例》（第1—7輯）中的案例研究論文占57.3%?？傮w來看，院校研究論文中，采用案例研究方法的論文占總數(shù)的28.7%。

（二）分析框架

第一，案例研究特征分析。研究的主體與客體是科學(xué)研究方法的兩個(gè)核心要素。本研究擬通過對(duì)案例研究方法中的研究主體特征（即研究者群體特征）和研究客體特征（包括案例分析單元特征和研究主題分布）的考察，探索案例研究在院校領(lǐng)域中的應(yīng)用特征。此外，關(guān)于案例研究方法描述性、解釋性和探索性的類型學(xué)研究也是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，考慮到學(xué)界對(duì)于這3種案例研究類型的作用和特征區(qū)分并不清晰，且實(shí)際寫作過程中往往會(huì)運(yùn)用到不止一種類型，為區(qū)分評(píng)價(jià)帶來一定難度，因此本研究不對(duì)這一分類特征展開討論。

第二，案例研究規(guī)范性分析。規(guī)范性是實(shí)證主義案例研究方法的重要維度。所謂規(guī)范性是指研究的過程要遵循一系列嚴(yán)格的研究程序和使用科學(xué)化的工具，以確保研究結(jié)論的信度和效度。國內(nèi)學(xué)者毛基業(yè)系統(tǒng)對(duì)比了國外學(xué)者對(duì)案例研究規(guī)范性的不同主張，選取其共同強(qiáng)調(diào)的部分作為案例研究規(guī)范性分析框架，即研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析3個(gè)核心部分。[5]參考毛基業(yè)的規(guī)范性分析框架，從研究設(shè)計(jì)等3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、清晰的研究問題等8個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建院校研究領(lǐng)域案例研究論文規(guī)范性分析框架，如表2所示。

表2 案例研究方法規(guī)范性分析框架

三、分析結(jié)果

（一）案例研究特征分析

其一，研究者群體特征。院校研究是一種管理研究、實(shí)踐研究、校本研究，其研究人員往往具有研究者和實(shí)踐者的雙重身份。通過對(duì)185篇案例研究論文第一作者單位及身份的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，98篇論文的第一作者為行政崗位領(lǐng)導(dǎo)或工作人員，校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)占比33%，職能部門負(fù)責(zé)人占比30%，二級(jí)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)占比17%，其他行政人員占比20%；84篇論文第一作者為純學(xué)術(shù)工作者，包括在讀博士生、博士后、副教授、教授、研究員等；另外有3篇論文作者為課題組等其他類型署名。無論是院校研究還是案例研究都是在自然狀態(tài)下開展的研究，其研究與實(shí)踐往往是融合在一起的。作為研究者，其“局內(nèi)人”和“局外人”的身份對(duì)于開展高質(zhì)量研究至關(guān)重要。行政崗位領(lǐng)導(dǎo)具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和廣泛的社會(huì)資源，這些是進(jìn)行案例研究的基礎(chǔ)條件。純學(xué)術(shù)工作者作為“局外人”往往缺乏研究所需的資源、權(quán)力和身臨其境洞察情境的機(jī)會(huì)；而單純的實(shí)踐工作者作為“局內(nèi)人”，缺乏研究的理論、方法和視角，即便擁有豐富的資源，也可能無法從專業(yè)的視角去感受和審視生動(dòng)鮮活的事件。此外，由于自身的職位和經(jīng)歷，研究者可能產(chǎn)生“先入為主”的偏見從而影響研究結(jié)論。

其二，案例分析單元特征。從案例分析單元來看，185篇樣本論文中以高校為分析單元的案例研究論文共147篇，占比79.46%；以高校內(nèi)二級(jí)學(xué)院為案例分析單元的論文22篇，占比11.89%；以其他類型為案例分析單元的，如高校內(nèi)社團(tuán)、課程、科研團(tuán)隊(duì)等共16篇，占比8.65%。這一結(jié)果與研究者群體特征分布相一致。作為實(shí)踐研究，院校研究的重心在高等學(xué)校，各高校的院校研究人員通過研究自己學(xué)校的管理問題，把現(xiàn)代管理科學(xué)和高等教育科學(xué)研究成果應(yīng)用于高等學(xué)校管理，為學(xué)校管理人員提供管理咨詢服務(wù)。[6]

其三，研究主題分布。參照相關(guān)研究中對(duì)院校研究領(lǐng)域的分類（包括學(xué)生事務(wù)、教學(xué)事務(wù)、教師事務(wù)、資源管理、規(guī)劃、政策與管理），對(duì)樣本論文研究主題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，“規(guī)劃、政策與管理”領(lǐng)域研究論文最多，達(dá)114 篇，占總體的61.62%，這與我國院校研究機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。我國院校研究活動(dòng)主要依托高校高等教育研究所、發(fā)展規(guī)劃處、黨/校辦等部門開展，且研究者以具有行政職務(wù)的人員為主要群體，因此涉及高校戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定等領(lǐng)域的研究內(nèi)容占較大比例。其次是教學(xué)事務(wù)研究52 篇，占28.11%，學(xué)生事務(wù)、教師事務(wù)和資源管理領(lǐng)域研究明顯不足，其中資源管理領(lǐng)域的研究僅有1篇。

從研究主題分布和主要研究內(nèi)容來看，存在以下兩個(gè)突出問題：一是主題分布不均勻，研究主題廣度有待擴(kuò)展。90%左右的研究集中在規(guī)劃、政策與管理和教學(xué)事務(wù)兩個(gè)領(lǐng)域，資源管理領(lǐng)域幾乎無相關(guān)研究。從研究內(nèi)容來看，某一具體領(lǐng)域中的研究也呈現(xiàn)明顯的聚集性，例如在規(guī)劃、政策與管理領(lǐng)域，大多數(shù)的研究關(guān)注院校治理、戰(zhàn)略規(guī)劃、大學(xué)轉(zhuǎn)型等，對(duì)于高校內(nèi)部決策、計(jì)劃評(píng)估、法律事務(wù)等方向的研究鮮有涉及。二是研究問題偏大。諸如“大學(xué)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”“治理體系建設(shè)”“質(zhì)量保障機(jī)制構(gòu)建”等相對(duì)宏大的問題較多，泛泛而論，抓不住要害和實(shí)質(zhì)，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析等一系列后續(xù)研究工作難以開展。

（二）案例研究方法規(guī)范性分析

案例研究缺乏規(guī)范性是其飽受爭議的原因之一。根據(jù)表2的規(guī)范性分析框架，采用內(nèi)容分析法對(duì)185篇樣本論文的規(guī)范性現(xiàn)狀展開評(píng)價(jià)，具體指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析情況如表3所示，下面將依次根據(jù)每項(xiàng)指標(biāo)對(duì)樣本論文展開評(píng)價(jià)。

表3 案例研究規(guī)范性指標(biāo)統(tǒng)計(jì)

1.研究設(shè)計(jì)階段

部分論文較為明確地提出了研究問題，但仍存在研究問題偏大或未明確提出研究問題的情況。高質(zhì)量的案例研究首先要有高質(zhì)量的研究問題，好的案例研究問題兼具重要性、新穎性、趣味性和范圍適當(dāng)性等特征。[7]48Yin根據(jù)研究者對(duì)研究對(duì)象的控制范圍和程度，提出案例研究方法最適合研究“How”和“Why”兩種類型的問題。從樣本論文的分析來看，有64篇論文相對(duì)明確地提出了自己的研究問題，占比34.59%。具體來看，主要存在以下幾個(gè)方面的問題：大部分論文無明確的研究問題，從而導(dǎo)致論文主題不聚焦，缺乏研究性，更像是經(jīng)驗(yàn)性總結(jié)報(bào)告；有些作者雖然提出了研究問題，但是研究問題表述太寬泛，不能明確地用“怎么樣”或“為什么”這樣的格式來提問，從而無法指導(dǎo)后續(xù)研究的開展；在多數(shù)缺乏研究問題的論文中，普遍存在的現(xiàn)象是用研究背景、研究現(xiàn)狀甚至研究意義來替代研究問題。

30%左右的論文采用預(yù)設(shè)構(gòu)念或相關(guān)理論指導(dǎo)研究的開展，多數(shù)論文缺乏預(yù)設(shè)研究視角。案例研究中存在兩種理論，先照理論和目標(biāo)理論。前者是用來指引案例研究的過程，使得數(shù)據(jù)的收集和分析更具“合法性”；后者則是案例研究的“產(chǎn)品”，尋求與現(xiàn)有理論的差異性。[7]67預(yù)設(shè)構(gòu)念則是在文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上提出先導(dǎo)構(gòu)念，引導(dǎo)數(shù)據(jù)的收集并為理論生成提供基礎(chǔ)。先照理論或預(yù)設(shè)構(gòu)念的重要作用就是幫助研究者聚焦，在把握已有研究視角的基礎(chǔ)上，構(gòu)建新的理論并提供理論對(duì)照。在185篇案例研究論中有56篇論文預(yù)先說明相關(guān)理論或相關(guān)構(gòu)念，占比30.27%，大部分案例研究論文則缺乏先照理論或構(gòu)念的指導(dǎo)。對(duì)56篇論文的分析可以發(fā)現(xiàn)，先照理論的提出分為兩種方式：一種是明確提出已有的成熟理論指導(dǎo)研究的開展，例如韓高軍以組織社會(huì)學(xué)制度主義為視角[8]，以案例高校為例，對(duì)行業(yè)院校地方化的過程進(jìn)行分析；另一種是根據(jù)作者對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的歸納總結(jié)，提出指導(dǎo)性構(gòu)念或分析框架，以此為依據(jù)對(duì)案例展開分析，如徐海濤通過對(duì)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的分析提出了大學(xué)組織整合的三種機(jī)制[9]，并以某地方性大學(xué)為例展開案例分析。

近一半的論文有明確的研究對(duì)象，但對(duì)案例分析單元的界定有待明晰。案例的分析單元由研究的問題決定，清晰地界定研究單元能夠?yàn)閿?shù)據(jù)收集確定邊界。案例研究中的“邊界意識(shí)”與“問題意識(shí)”同樣重要，關(guān)系到研究開展的深度與廣度。院校研究中的案例分析單元一般為高校或高校二級(jí)學(xué)院內(nèi)某一具體領(lǐng)域的管理問題。樣本論文中有75 篇提到了研究對(duì)象，占比40.54%。大多數(shù)的論文缺乏明確的案例分析單元界定。75篇論文中，部分論文的分析單元界定較模糊，例如“以某一高校為分析單元”，實(shí)際分析單元是“某高校的具體職能部門”。

院校研究中的案例研究以單案例設(shè)計(jì)為主。根據(jù)案例分析單元的數(shù)量，可以將案例研究分為單案例研究和多案例研究。單案例研究強(qiáng)調(diào)的是案例的特殊性，多案例研究強(qiáng)調(diào)結(jié)論的普遍性。不同學(xué)者對(duì)二者持有不同的態(tài)度，單案例研究常因其案例的單一性而被認(rèn)為無法得出一般性的結(jié)論或只能用于對(duì)某一理論的證偽。在理論建構(gòu)方面，Eisenhardt提倡多案例研究才能得出令人信服的理論。[10]185篇案例研究論文中，175篇論文采用單案例研究，10篇論文采用多案例分析，占5%左右。多案例研究的案例數(shù)量多數(shù)為2—3個(gè)。單案例研究為主體現(xiàn)了院校研究作為校本研究的基本特征。正如托馬斯·庫恩強(qiáng)調(diào)的，“科學(xué)最重要的前提是研究人員擁有廣泛的開展科學(xué)工作的實(shí)踐技能”，因此，無論單案例研究還是大樣本研究，我們都既不能高估其研究結(jié)果的普適性，也不能低估其研究結(jié)論的科學(xué)性。

2.數(shù)據(jù)收集階段

大多數(shù)研究基于實(shí)踐數(shù)據(jù)，但對(duì)數(shù)據(jù)收集過程、程序的展示不足。數(shù)據(jù)收集過程和程序是研究真實(shí)性和科學(xué)性的體現(xiàn)。Yin、Miles 和Huberman 等學(xué)者都非常強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)收集過程的嚴(yán)謹(jǐn)性。作為案例研究資料庫的一部分，研究者應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)收集過程和程序進(jìn)行詳細(xì)記錄并在論文中進(jìn)行說明。樣本論文中有22篇論文對(duì)數(shù)據(jù)收集過程和程序做了介紹，占總論文數(shù)的11.89%。90%左右的論文未提及數(shù)據(jù)的收集過程，潛在的原因一方面是研究者缺乏方法規(guī)范意識(shí)，另一方面則是院校研究作為校本研究，或者更確切地說是大部分研究者對(duì)本部門管理實(shí)踐的研究，基于自身的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)的易得性使得研究者忽略了對(duì)數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)的交代。

部分論文通過多渠道收集數(shù)據(jù)，但仍存在數(shù)據(jù)來源單一或未說明數(shù)據(jù)來源的情況。采用多種數(shù)據(jù)來源是案例研究效度的重要指標(biāo)。Yin將案例研究常用的數(shù)據(jù)來源分為6種：文件、檔案記錄、采訪、直接觀察、參與式觀察、實(shí)物證據(jù)。[11]單一的證據(jù)來源具有明顯的局限性，因此Yin強(qiáng)調(diào)采用“證據(jù)三角形”，即不同渠道的數(shù)據(jù)相互印證，全面地展示案例故事的畫面。樣本論文中有29篇論文明確提出了數(shù)據(jù)的來源渠道，占比15.68%；其中5篇為單一數(shù)據(jù)來源，24篇為多數(shù)據(jù)來源。84.32%的論文未交代數(shù)據(jù)來源。院校研究領(lǐng)域的案例研究以校本研究為主，且多數(shù)為研究者親身實(shí)踐的案例，這可能是其忽視數(shù)據(jù)收集來源重要性的原因之一。

3.數(shù)據(jù)分析階段

數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)的缺失使得對(duì)原始數(shù)據(jù)編碼和數(shù)據(jù)展示不足。相對(duì)于定量研究而言，案例研究包含了更多質(zhì)性細(xì)節(jié)，這就要求研究者借助附錄、表格等呈現(xiàn)工具對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼故?。案例研究的?shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析并不是時(shí)間上的先后關(guān)系，而是不斷交叉迭代的過程，這一過程中，編碼技術(shù)是最常用的質(zhì)性分析手段。樣本論文中有4篇論文不同程度地對(duì)原始數(shù)據(jù)編碼和數(shù)據(jù)進(jìn)行展示，占2.16%。

部分論文嘗試使用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但分析技術(shù)運(yùn)用質(zhì)量偏低。高質(zhì)量的案例研究離不開適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)分析技術(shù)。案例研究中常用的數(shù)據(jù)分析技術(shù)包括模式匹配、建構(gòu)性解釋、時(shí)序分析、跨案例聚類分析、引用原始證據(jù)等。[12]80以最常用的模式匹配技術(shù)為例，將基于理論假設(shè)得出的預(yù)測(cè)模式與基于案例數(shù)據(jù)歸納出的模式進(jìn)行比較，以此進(jìn)行理論修正或創(chuàng)新。通過對(duì)185篇樣本論文的分析，50篇論文采用了一種或多種數(shù)據(jù)分析技術(shù)，占比約27%。整體來看，由于大部分論文數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)編碼環(huán)節(jié)的缺失，導(dǎo)致數(shù)據(jù)分析技術(shù)使用質(zhì)量不高，只是局部有意識(shí)或無意識(shí)地采用了某一種分析技術(shù)。

四、研究結(jié)論

通過對(duì)2007—2022年期間《中國院校研究案例》第1—7輯及4個(gè)核心期刊中院校研究領(lǐng)域案例研究論文應(yīng)用特征以及規(guī)范性分析，得出以下結(jié)論：

結(jié)論一：案例研究方法的應(yīng)用體現(xiàn)了院校研究自我研究和管理研究的基本特征。

研究發(fā)現(xiàn)，案例研究第一作者中具有高校行政職務(wù)的管理人員占53%，研究主題中“規(guī)劃、戰(zhàn)略與管理”占62%，案例分析單元以高校為主，且單案例研究占比高達(dá)95%。上述數(shù)據(jù)特征充分體現(xiàn)了院校研究自我研究和管理研究的基本特征。所謂自我研究是研究者基于所在高校特殊的歷史背景和組織文化特征，從本校問題出發(fā)開展的研究，因此其研究對(duì)象往往是單個(gè)高校或高校內(nèi)的二級(jí)單元。管理研究是院校研究的基本內(nèi)容，即研究學(xué)校管理方面的問題，為學(xué)校管理決策提供信息和咨詢服務(wù)。這就要求研究者具備相應(yīng)領(lǐng)域的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，因此具有行政職務(wù)的人員是開展案例研究的主要群體，其案例分析單元及研究主題往往與研究者所從事的實(shí)踐活動(dòng)密切相關(guān)。

隨著院校研究逐漸走向成熟，案例研究應(yīng)在自我研究的單案例設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，推進(jìn)不同高校間的多案例研究，由點(diǎn)及面，從而實(shí)現(xiàn)從“校本問題向公共問題”的發(fā)展。這一過程中可以綜合運(yùn)用過程性發(fā)問和差異性發(fā)問的技術(shù)，把握高校教育管理差異性現(xiàn)象，理清背后的理論淵源和因果機(jī)制，并對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行類型學(xué)的建構(gòu)。例如，通過多案例對(duì)比探究不同高校戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中環(huán)境掃描如何影響高校戰(zhàn)略選擇，把案例研究和類型研究結(jié)合起來，從而更好地發(fā)展院校研究。

結(jié)論二：案例研究主題分布呈現(xiàn)不均勻態(tài)勢(shì)，專題研究的廣度有待拓展。

自2007 年提出以專題研究作為院校研究突破口以來，專題研究在高校迅速開展。然而數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，專題研究主題分布不均，“規(guī)劃、政策與管理”專題占比達(dá)62%。這主要是由于新世紀(jì)以來改革與發(fā)展成為高等教育的主旋律，對(duì)高校戰(zhàn)略規(guī)劃的重視、地方院校轉(zhuǎn)型發(fā)展、高校內(nèi)部治理能力提升、現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)等一系列重要改革措施推動(dòng)高校變革的同時(shí)，也成為了院校研究的主要發(fā)力點(diǎn)。其次是教學(xué)事務(wù)研究占比28%，高校核心事務(wù)即學(xué)生事務(wù)和教師事務(wù)專題研究鳳毛麟角，資源管理專題幾乎未涉及。由此觀之，高校管理事務(wù)中還有很多未被廣泛關(guān)注的研究領(lǐng)域等待著被開發(fā)，縱向上表現(xiàn)為不同層面的案例分析單元，如二級(jí)學(xué)院、系、學(xué)科等層面，橫向上對(duì)高校學(xué)生事務(wù)管理、教師事務(wù)管理、高校資源管理等研究領(lǐng)域有待進(jìn)一步關(guān)注。

上述問題主要是由院校研究主體及其價(jià)值取向的二元矛盾所導(dǎo)致的。院校研究活動(dòng)涉及高校行政層面和專業(yè)層面兩個(gè)維度[12]81，分別對(duì)應(yīng)職能部門行政人員和學(xué)術(shù)工作者。前者以管理價(jià)值為基本取向，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和效率優(yōu)先，且具有案例研究所必須的“在場(chǎng)”優(yōu)勢(shì)；而后者以“求真”為價(jià)值取向，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究的客觀公正，卻往往缺乏研究所需的資源以及決策的話語權(quán)。[13]在高校運(yùn)行現(xiàn)實(shí)中，兩者身份很難統(tǒng)一?，F(xiàn)階段我國院校研究的開展以高校職能部門的行政人員為主，其局限性表現(xiàn)為：一是從實(shí)踐問題向?qū)W術(shù)研究轉(zhuǎn)化過程中缺乏科學(xué)理論和方法的指導(dǎo)；二是由于工作部門的局限性，僅關(guān)注自身實(shí)踐領(lǐng)域內(nèi)的問題，無法遷移至高校教育管理各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致研究主題集中在院校治理、戰(zhàn)略規(guī)劃、組織變革等院校研究人員較集中的領(lǐng)域。

基于行動(dòng)研究的案例研究能夠有效調(diào)和研究主體的二元矛盾，從而提升案例研究的質(zhì)量。行動(dòng)研究以合作、互動(dòng)為基礎(chǔ)，在行動(dòng)研究中行政人員與學(xué)術(shù)人員在交互學(xué)習(xí)背景下共同參與決策制定，通過討論與分析以獲得對(duì)復(fù)雜現(xiàn)象的深入理解，不僅能夠提升院校研究結(jié)果的應(yīng)用價(jià)值，還能提高院校決策的執(zhí)行效果。[14]40-44隨著我國高校辦學(xué)自主權(quán)的不斷擴(kuò)大，職能部門與二級(jí)學(xué)院之間的發(fā)展定位、學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的協(xié)調(diào)統(tǒng)一等問題逐漸得到理順，由經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)向數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型成為現(xiàn)代化高校治理變革的核心內(nèi)容。[15]在新時(shí)代變革背景之下，廣泛開展以行動(dòng)研究為導(dǎo)向的案例研究，能夠有效實(shí)現(xiàn)研究者與實(shí)踐者的統(tǒng)一、研究過程與實(shí)踐過程的統(tǒng)一。[16]

結(jié)論三：日漸注重案例研究的規(guī)范性，但研究結(jié)果呈現(xiàn)的規(guī)范性有待提高。

通過對(duì)185篇案例研究論文規(guī)范性分析發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們逐漸開始注重研究方法的規(guī)范性，但研究結(jié)果呈現(xiàn)的規(guī)范性有待提高。研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析3個(gè)環(huán)節(jié)的平均得分分別為35%、14%、15%。具體問題表現(xiàn)為：（1）在研究設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，缺乏明確的、高質(zhì)量的研究問題，缺乏與已有文獻(xiàn)、理論的對(duì)話，部分論文未采用預(yù)設(shè)構(gòu)念或理論指導(dǎo)研究開展，未能清晰地界定案例分析單元。研究設(shè)計(jì)是開展高質(zhì)量案例研究的前提，其中研究問題是整個(gè)研究的起點(diǎn)，缺乏明確的研究問題將導(dǎo)致后續(xù)一系列研究過程的“坍塌”。（2）在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)，對(duì)于數(shù)據(jù)收集過程的交代以及采用多數(shù)據(jù)來源兩項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)的使用率非常低，無法形成有效的“證據(jù)三角形”為研究的科學(xué)性提供保障。案例研究的數(shù)據(jù)包括定性數(shù)據(jù)和定量數(shù)據(jù)，多數(shù)研究者缺乏“數(shù)據(jù)意識(shí)”，在研究過程中忽視了數(shù)據(jù)庫的建立與展示，從而降低了研究結(jié)論的說服力。（3）在數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)展示和編碼分析技術(shù)的運(yùn)用缺失嚴(yán)重，采用數(shù)據(jù)分析技術(shù)的論文相對(duì)較多，然而整體運(yùn)用質(zhì)量不高。數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)以收據(jù)收集為基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)的缺失決定了高質(zhì)量的數(shù)據(jù)分析難以開展。

案例研究方法缺乏固定的研究模式，是造成其規(guī)范性不足的客觀原因。無論哪一種主張，實(shí)證主義案例研究設(shè)計(jì)至少應(yīng)包括：分析所需研究的問題、提出假設(shè)、界定分析單元、連結(jié)數(shù)據(jù)與假設(shè)、解釋研究成果的標(biāo)準(zhǔn)等5個(gè)方面[17]，同時(shí)還應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)的設(shè)計(jì)與規(guī)范的研究過程同院校研究的具體實(shí)踐相結(jié)合。

在滿足方法規(guī)范性的前提下，案例研究目標(biāo)應(yīng)遵循“經(jīng)驗(yàn)描述式-理論檢驗(yàn)式-理論建構(gòu)式”的發(fā)展思路。通過案例研究建構(gòu)院校研究專業(yè)理論，是推動(dòng)院校研究走向成熟的重要手段。具體來看，在宏觀層面，研究者需要提出研究框架與理論范式；在中觀層面，需要對(duì)高校教育管理中的機(jī)制進(jìn)行新的解讀與理論模型構(gòu)建；在微觀層面，需要對(duì)具體研究問題進(jìn)行多元維度的構(gòu)建以推動(dòng)現(xiàn)有理論。[18]現(xiàn)階段案例研究設(shè)計(jì)呈現(xiàn)以單案例為主的特征，暫無法滿足多案例復(fù)制邏輯來建構(gòu)理論的條件。在研究設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)注重“向內(nèi)嵌套和橫向發(fā)散”，即開展高校內(nèi)部多部門或多院系的嵌套式案例研究，挖掘基層學(xué)術(shù)組織的優(yōu)秀實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；或與同類型高校進(jìn)行橫向比較，通過多案例的復(fù)制擴(kuò)展邏輯，建構(gòu)院校研究理論。

結(jié)論四：當(dāng)前案例研究的規(guī)模與質(zhì)量尚不足以形成系統(tǒng)的研究專題及院校研究理論。

隨著我國院校研究逐漸從規(guī)范走向成熟，案例研究方法在院校研究領(lǐng)域的應(yīng)用，應(yīng)全面深入地描述高校教育管理的特殊現(xiàn)象、歸納總結(jié)某種內(nèi)在關(guān)系或機(jī)理，形成特定的概念和命題、從特定個(gè)案研究結(jié)果推廣到某一類現(xiàn)象，形成研究專題并最終推動(dòng)院校研究新理論新知識(shí)的生成。然而，案例研究主題呈現(xiàn)的“偏態(tài)分布”特征不利于形成全面系統(tǒng)的研究專題；案例研究方法的規(guī)范性問題制約著高質(zhì)量案例的產(chǎn)出，從而難以達(dá)到知識(shí)生產(chǎn)的目標(biāo)。

上述問題反映出院校研究共同體內(nèi)部缺乏案例研究的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)及系統(tǒng)規(guī)劃，導(dǎo)致院校研究中案例研究深度和廣度不足。案例研究是推動(dòng)專題研究的重要方法?，F(xiàn)階段我國院校案例研究呈現(xiàn)“自我生長”態(tài)勢(shì)，主要表現(xiàn)為案例研究方法的使用規(guī)范性較低，成果的展示以期刊論文為主、以高校內(nèi)部或公開發(fā)行的案例輯為輔。案例庫建設(shè)是推動(dòng)院校研究自主知識(shí)體系建設(shè)從而形成專題研究的有效途徑，有助于把院校研究領(lǐng)域發(fā)展成為一個(gè)基礎(chǔ)的、穩(wěn)定的研究方向。

系統(tǒng)的案例庫構(gòu)建路徑應(yīng)包括保障機(jī)制、案例標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量評(píng)價(jià)等。保障機(jī)制涉及案例庫建設(shè)的激勵(lì)機(jī)制和管理辦法，例如將案例建設(shè)納入教師考核、評(píng)聘體系等；案例標(biāo)準(zhǔn)的建立包括案例層級(jí)方向的劃分、案例研究規(guī)范、入庫要求等，通過構(gòu)建公開、透明的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，能夠有效提高案例研究質(zhì)量；質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制要求建立科學(xué)合理的院校研究案例庫評(píng)價(jià)體系，該體系要反映出院校研究的本質(zhì)特征，如以對(duì)決策的影響程度作為判定案例研究質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)等。[14]40-44通過案例庫建設(shè)，打通案例生產(chǎn)、案例集成、案例使用、案例傳播的循環(huán)鏈條，形成規(guī)范的案例研究氛圍，從而推動(dòng)院校研究走向成熟。