王 欣, 徐 野

(1.江西財經大學 應用經濟學院, 南昌 33013; 2.江西財經大學 現代經濟管理學院, 南昌 330013)

黨的二十大報告強調,我國需要統(tǒng)籌產業(yè)結構調整、污染治理、生態(tài)保護、應對氣候變化,協(xié)同推進降碳、減污、擴綠、增長,推進生態(tài)優(yōu)先、節(jié)約集約、綠色低碳發(fā)展。由于環(huán)境污染問題對工業(yè)生產和居民生活均具有負外部性影響,僅憑市場機制無法有效引導和實現由“工業(yè)文明”向“生態(tài)文明”的轉變[1]。因此,為應對全球氣候危機,如期實現“雙碳”目標,需要不斷優(yōu)化環(huán)境治理機制以及治理工具,樹立環(huán)境多主體協(xié)同治理思想。隨著“綠水青山就是金山銀山”理念的深入貫徹,公眾媒體的環(huán)保意識和綠色需求持續(xù)提升,第三方監(jiān)管者的加入可以有效改善政府環(huán)境規(guī)制“失靈”,因此以環(huán)境管理體系認證(ISO140001認證)為規(guī)制背景的自愿努力已經成為世界各地環(huán)境保護的一個突出特征。在可持續(xù)性發(fā)展要求下,作為創(chuàng)新驅動和綠色發(fā)展理念的一種有機融合,綠色創(chuàng)新能夠有效解決經濟增長放緩、資源限制等問題,從而實現經濟與環(huán)境的雙贏。企業(yè)尤其是高污染高能耗企業(yè)是污染物排放的重要源頭,由于綠色技術創(chuàng)新與常規(guī)技術相比研發(fā)投入高、周期長、成功概率不確定,具有顯著的雙重外部性特征,在激勵企業(yè)進行綠色技術轉型中,政府部門的研發(fā)補助資金和第三方參與者的引導、監(jiān)督都發(fā)揮著重要作用。本文通過構建企業(yè)-第三方機構雙方演化博弈模型,探究環(huán)境管理體系認證背景下各主體之間的相互作用關系,這對于促進雙方利益均衡、提升自愿型環(huán)境工具規(guī)制效果具有重要意義。

近年來,國內外學者對如何協(xié)調環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的關系進行了廣泛而深入研究。

一是環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新影響的實證研究。一部分研究支持新古典經濟學觀點,認為環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)運行成本和規(guī)制遵循成本,從而導致企業(yè)創(chuàng)新邊際效益下降,損害企業(yè)競爭力,無法實現對企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵作用[2-4]。另一部分研究支持波特假說,認為環(huán)境規(guī)制會推動企業(yè)綠色技術創(chuàng)新,即合理的環(huán)境規(guī)制可以倒逼企業(yè)加大研發(fā)投入、改進生產工藝、提升生產效率,通過綠色技術創(chuàng)新來實現降低污染和提升企業(yè)競爭力的共贏[5-7]。這些研究中有許多側重說明不同類型環(huán)境規(guī)制政策工具對綠色技術創(chuàng)新促進效果存在差異,相比于強制型環(huán)境規(guī)制,Sun和Zhang[8]認為市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策,如排污稅、排污許可證、碳排放權交易等,在鼓勵企業(yè)選擇自主創(chuàng)新綠色技術方面發(fā)揮著更大作用;Jiang等[9]指出自愿型環(huán)境規(guī)制更加強調參與企業(yè)不僅客觀上具備展開技術創(chuàng)新的能力,而且能夠自愿自覺地通過開展技術創(chuàng)新實現經濟績效與環(huán)境績效長期改善。另外,不少研究也發(fā)現二者之間并非純粹地具有線性作用,產業(yè)行業(yè)[10]、技術研發(fā)階段[11]、地區(qū)發(fā)展情況[12]等因素的差異性使得環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的作用效果存在不確定性。

二是環(huán)境規(guī)制下企業(yè)綠色技術創(chuàng)新決策的動態(tài)博弈?，F有研究大多從企業(yè)-企業(yè)[13]、政府-企業(yè)[14-15]、政府-企業(yè)-公眾[16-17]、中央政府-地方政府[18]等不同博弈主體視角,通過分析環(huán)境研發(fā)、污染治理投入、公眾參與等因素,探討企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的動態(tài)決策過程。總體來看,上述研究表明,企業(yè)對綠色技術創(chuàng)新行為的決策選擇或有效性不僅受政府實施的差異化環(huán)境規(guī)制工具的影響,還受到企業(yè)、政府、環(huán)保社會組織等多方主體的相互作用影響。無論現有文獻從哪個視角展開分析,都是在探索如何協(xié)調各主體之間的利益關系,以促進綠色技術創(chuàng)新的實施和可持續(xù)發(fā)展。

綜上所述,現有關于環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新的研究成果已然豐碩,卻基本集中在探討環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的作用上。而基于博弈視角,討論企業(yè)綠色技術轉型模式選擇與演化的文獻還相對匱乏。值得注意的是,這些從博弈視角出發(fā)的研究中,雖考察了不同環(huán)境規(guī)制下博弈主體行為演化對企業(yè)綠色技術轉型的影響,但只在博弈模型設定中簡單假設為是否采取綠色技術創(chuàng)新,無法準確判斷某一類環(huán)境規(guī)制對差異化創(chuàng)新模式的具體影響。另外,現有研究對于行政命令型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制的效果較多,尚未針對性的考察環(huán)境管理體系認證等自愿型規(guī)制工具的作用?；诖?本文擬在環(huán)境管理體系認證背景下,構建雙方演化博弈模型,探究第三方認證機構審查對企業(yè)不同綠色技術創(chuàng)新模式選擇的影響。

1 問題提出與模型構建

1.1 問題提出

面對日益嚴重的環(huán)境污染問題,國際標準化組織于1996年發(fā)布了ISO14001環(huán)境管理體系標準。這一標準不僅適用于制造業(yè)和加工業(yè),而且適用于建筑、運輸、廢棄物管理、維修及咨詢等服務業(yè)。ISO14001標準在原有質量管理體系標準的基礎上進行拓展,涵蓋了環(huán)境管理體系、環(huán)境審核、環(huán)境標志、生命周期分析等國際環(huán)境管理領域內的關鍵問題,旨在指導各類組織(企業(yè)、公司)實施正確的環(huán)境行為。

ISO14000系列標準的主要目標是促進全球環(huán)境質量的改善。它通過一套環(huán)境管理框架文件,加強組織(公司、企業(yè))的環(huán)境意識、管理能力和保障措施,以達到改善環(huán)境質量的目的。該標準目前是自愿自覺采用的,即組織(公司、企業(yè))可以自主選擇是否實施。在我國,通常采用第三方獨立認證來驗證組織(公司、企業(yè))所生產的產品是否符合要求。ISO14001認證不僅為組織提供了在環(huán)境管理方面的認可,成為打破綠色貿易壁壘(非關稅貿易壁壘),走向全球貿易的關鍵“武器”,而且增強了組織的競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力,成為名副其實的國際貿易綠色通行證。

在標準頒布之初,由于環(huán)境管理體系認證成本較高,需要參與企業(yè)投入一定的人力、物力和財力,并且展開深度持續(xù)的自查和改進,并不是所有企業(yè)都愿意參與該項標準論證。但是,隨著產品出口環(huán)境標準要求越來越高,以及國家對環(huán)境保護的重視程度不斷提高,社會公眾的環(huán)保意識不斷增強、對綠色產品的需求持續(xù)增加,環(huán)境管理體系認證程序的規(guī)范化、認證成本的逐漸降低,進一步促進了我國不同規(guī)模、不同所有制的企業(yè)普遍參與ISO14001認證的愿望和趨勢。截至2021年底,已有超過28萬個中國企業(yè)獲得環(huán)境管理體系認證證書,位居全球第一。因此,可以認為,ISO14001認證已成為中國制造業(yè)企業(yè)提升自身核心競爭力和社會形象的重要途徑以及實現經濟與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的一種重要工具。

企業(yè)參與ISO14001認證項目的關鍵環(huán)節(jié)就是制定、實施和維護完整有效的環(huán)境管理體系,確保其符合ISO14001標準的要求,并能夠持續(xù)地改進。其中,企業(yè)自主開展綠色技術創(chuàng)新和購買清潔生產設備均屬于環(huán)境管理的實施和運行環(huán)節(jié)。第三方認證機構將對企業(yè)的環(huán)境管理體系進行審核和評估,以確定其是否符合認證標準的要求。對于符合要求、具備較高環(huán)境管理水平和能力的企業(yè),認證機構將頒發(fā)認證證書。然而,具有認證資質并不代表企業(yè)的環(huán)境管理工作已經完美無缺,企業(yè)仍需在獲得認證資質的基礎上不斷維持和改善環(huán)境管理體系,持續(xù)提升環(huán)境管理的水平和能力,以達到環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展的目標。同時,在認證證書有效期內(三年),第三方認證機構會對企業(yè)進行定期和不定期的監(jiān)督審查,以確保企業(yè)的環(huán)境管理體系仍舊符合認證標準的狀態(tài),若企業(yè)通過了認證機構的審查,則能夠繼續(xù)保持通過認證的狀態(tài)并且獲得良好的社會聲譽反饋;反之,則需要加大改進力度,甚至面臨被撤銷認證證書的嚴重后果,企業(yè)形象將會受到損害。

企業(yè)規(guī)模、類型的不同、資源稟賦的差異均會影響其環(huán)境管理體系的制定與實施。如ISO14001認證預期誘導規(guī)模較小的模仿型企業(yè)充分利用技術轉化效率、購買綠色清潔生產設備獲取短期綠色收益[19-20],而規(guī)模較大的創(chuàng)造型企業(yè)則可能會自主進行綠色技術創(chuàng)新獲取長期綠色收益[21],因此不同企業(yè)依據ISO14001認證的標準會結合自身的特點制定有所差異的環(huán)境管理體系。然而,對于一般企業(yè)而言,考慮到自愿型環(huán)境政策和政府激勵相互作用,其綠色轉型行為或許同時具備上述兩種不同類型企業(yè)的典型特征[15]。獲得認證的企業(yè)在維護和改進環(huán)境管理體系時進行成本收益的比較,為實現利潤最大化的追求,企業(yè)的綠色轉型行為呈現出策略性或實質性回應的并存現象,且兩者存在演化關系。此外,第三方認證機構的審查監(jiān)管策略將對環(huán)境管理體系產生差異化影響。

綠色技術創(chuàng)新是指在環(huán)保方面的技術研究和開發(fā)過程中,采用新的研究思路和創(chuàng)新方法,創(chuàng)造性地開發(fā)出更環(huán)保、更高效、更具競爭力的技術,幫助企業(yè)實現節(jié)能減排、改善環(huán)境績效和經濟環(huán)境可持續(xù)發(fā)展目標。購買清潔生產設備是指企業(yè)通過外部市場購買或升級清潔生產設備,采取各種措施減少對環(huán)境的污染和資源的浪費,幫助企業(yè)降低環(huán)境風險、提高生產效率、實現清潔生產目標。企業(yè)綠色轉型行為的差異化選擇側重于不同的方面,綠色技術創(chuàng)新強調的是新技術的研究和開發(fā),通過技術創(chuàng)新來推動環(huán)保進步;購買清潔生產設備則通過更新設備和技術,進而改善生產過程,降低環(huán)境風險。盡管綠色技術創(chuàng)新研發(fā)成功難度大,短期內很難迅速獲得預期效果,但長期更符合社會公眾的綠色環(huán)保需求和實現經濟與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展目標。

那么,在環(huán)境管理體系論證視域下,針對第三方論證機構的不同審查行為,企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新行為策略選擇如何演化、是否存在穩(wěn)定策略、穩(wěn)定策略如何影響企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新績效,等等,這些問題正是本文需要解答的問題。

1.2 模型假設

假設1參與主體。設自愿參與環(huán)境管理體系認證并獲得認證資質的企業(yè),采取實質性回應即實行自主綠色技術創(chuàng)新的概率為x(t),采取策略性回應即購買清潔生產設備的概率為1-x(t)。第三方認證機構在周期性審查中,選擇嚴格審查的概率為y(t),寬松審查的概率為1-y(t),且0≤x(t),y(t)≤1。

假設2外生收益。為了激勵引導企業(yè)創(chuàng)新,緩解企業(yè)的資金壓力,以及鼓勵第三方認證機構進行監(jiān)督審查工作,本地政府不僅給予自愿參與環(huán)境管理體系認證的企業(yè)研發(fā)補助G,還向第三方認證機構發(fā)放審查獎勵J。

假設3自研收益。若企業(yè)選擇進行綠色技術創(chuàng)新,研發(fā)投資的成本為I,同時假定研發(fā)成功的概率為α(0<α<1)。若企業(yè)自研成功,將獲得綠色創(chuàng)新收益R1;反之無任何收益。

假設4外購收益。若企業(yè)選擇購買清潔生產設備,短期內迎合本地政府和第三方認證機構對環(huán)境績效的要求,則設購買設備的成本為C,所獲得的綠色績效收益為R2。同時假設企業(yè)購買清潔設備的短期投機行為不能使企業(yè)實現持續(xù)的綠色轉型,綠色績效的改善尚不能達到綠色創(chuàng)新收益水平,即R1>R2>0。

假設5為響應本地政府對綠色技術創(chuàng)新的激勵,確保企業(yè)在獲得認證資質后仍能達到環(huán)境管理標準,第三方認證機構需要對企業(yè)進行周期性審查。并且,嚴格審查將付出較高的審查成本SC,為簡化分析將寬松審查的成本設為0。當第三方認證機構選擇寬松審查時,認證企業(yè)被抽查的概率為φ(0<φ<1)。

通過核定審查結果,認證機構會出具審核報告,對企業(yè)環(huán)境管理體系進行評價,確定其是否符合ISO14001標準的要求,并且向企業(yè)提出適當的改進建議。對于積極主動進行綠色技術研發(fā)的企業(yè),繼續(xù)保留認證資質,企業(yè)獲得綠色聲譽獎勵S1;對于購買清潔生產設備,即采取投機策略,環(huán)境績效未達到監(jiān)管要求的企業(yè),需要向第三方認證機構支付罰款F。且除了罰款,對于外購設備的企業(yè)還要承受綠色聲譽損失S2,甚至可能被取消認證資質。為了再次獲得認證資質和符合認證標準,企業(yè)可能需要支付一定的成本P以改進當前的環(huán)境管理體系。此外,若發(fā)現獲得環(huán)境管理體系認證的企業(yè)選擇策略性回應,則假設認證機構未能有效履行職責,本地政府將會質疑認證結果的可信度,不利于認證機構的自身長期發(fā)展,進而導致聲譽損失S3。

由獲證企業(yè)和第三方認證機構可供選擇的策略可知,雙方共有四種博弈策略,由此構建雙方的演化博弈支付矩陣,如表1所示。

表1 獲證企業(yè)-第三方認證機構雙方演化博弈支付矩陣

2 雙方演化博弈模型求解及穩(wěn)定性分析

2.1 動力系統(tǒng)

企業(yè)選擇自主進行綠色技術創(chuàng)新行為的期望收益為U11,選擇購買清潔生產設備行為的期望收益為U12,平均收益為U1,則

U11=y(αR1-I+G+S1)+
(1-y)(αR1-I+G+φS1)

(1)

U12=y(G+R2-C-F-S2-P)+
(1-y)(G+R2-C-φF-φS2-φP)

(2)

U1=xU11+(1-x)U12=x[y(αR1-I+G+
S1)+(1-y)(αR1-I+G+φS1)]+
(1-x)[y(G+R2-C-F-S2-P)+
(1-y)(G+R2-C-φF-φS2-φP)]

(3)

企業(yè)的復制動態(tài)方程為

(4)

第三方認證機構采取嚴格審查策略的期望收益為U21,采取寬松審查策略的期望收益為U22,平均收益為U2,則

U21=x(J-SC)+(1-x)(J+F-SC-S3)

(5)

U22=xJ+(1-x)(J+φF-φS3)

(6)

U2=yU21+(1-y)U22=y[x(J-SC)+
(1-x)(J+F-SC-S3)]+
(1-y)[xJ+(1-x)(J+φF-φS3)]

(7)

第三方認證機構的復制動態(tài)方程為

(8)

式中:a=αR1-I+C-R2;b=F+P+S1+S2;c=S3-F。

2.2 主體策略選擇分析

2.2.1 獲得認證資質企業(yè)

對獲得認證資質企業(yè)的復制動態(tài)方程F(x)=x(1-x)[a+φb+(1-φ)yb]求一階偏導,得

F′(x)=(1-2x)[a+φb+(1-φ)yb]

(9)

1)若y=y0,則F(x)=0,即無論企業(yè)選擇何種策略,均處于穩(wěn)定狀態(tài)。但這種穩(wěn)定狀態(tài)價值不大。

2)若y≠y0,令F(x)=0,則穩(wěn)定點為x=0、x=1。

y

y>y0,有F′(x)|x=1<0,則x=1為均衡點,對企業(yè)來說此時選擇自主綠色技術創(chuàng)新是穩(wěn)定策略。博弈演化如圖1所示。

圖1 獲得認證資質企業(yè)策略選擇動態(tài)演化路徑示意圖

在圖1中,企業(yè)的策略平面以y=y0為界劃分為Ⅰ和Ⅱ兩部分,當處于區(qū)域Ⅰ(即y>y0)中時,x=1為均衡點,即企業(yè)趨向于選擇自研行為;當處于區(qū)域Ⅱ(即y

結論1獲得認證資質的企業(yè)選擇“綠色技術創(chuàng)新”的概率,會隨著第三方認證機構選擇“嚴格審查”的概率的增加而提高。

2.2.2 第三方認證機構

對第三方認證機構的復制動態(tài)方程F(y)=y(1-y)[(1-φ)xc-(1-φ)c-SC]求一階偏導,得

F′(y)=(1-2y)[(1-φ)xc-(1-φ)c-SC]

(10)

1)若x=x0,則F(y)=0,即無論第三方審查機構如何選擇策略均處于穩(wěn)定狀態(tài)。

2)若x≠x0,令F(y)=0,則穩(wěn)定點為y=0,y=1。

x

x>x0,有F′(y)|y=1<0,則y=1均衡點,對第三方認證機構來說此時選擇嚴格審查是穩(wěn)定策略。博弈演化如圖2所示。

圖2 第三方認證機構策略選擇動態(tài)演化路徑示意圖

在圖2中,第三方認證機構的策略平面以x=x0為界劃分為Ⅲ和Ⅳ兩部分,當處于區(qū)域Ⅲ(即x>x0)中時,第三方認證機構采取嚴格審查是穩(wěn)定策略;當處于區(qū)域Ⅳ(即x

結論3第三方認證機構選擇“嚴格審查”的概率隨獲得認證資質企業(yè)選擇“綠色技術創(chuàng)新”的概率的增加而降低。

2.3 均衡點穩(wěn)定性分析

由二維復制動力系統(tǒng)構建雅可比矩陣:

(11)

將復制動力系統(tǒng)的5個均衡點代入雅可比矩陣,得到均衡點對應的雅可比矩陣特征值如表2所示。

表2 參數的均衡點和特征值

根據演化博弈理論,局部演化穩(wěn)定點(ESS)是指在復制動態(tài)方程均衡點的雅可比矩陣中,所有特征值均為非正的情況下產生的。因此,根據表1中各個均衡點特征值符號,可以判斷復制動力系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略點為E2(1,0)。具體動態(tài)過程如何趨向于E2(1,0),則取決于相應區(qū)間內復制動態(tài)方程的正負值以及博弈雙方在初始狀態(tài)下策略選擇概率。系統(tǒng)演化相位圖如圖3所示。

圖3 獲證企業(yè)-第三方認證機構的演化相位圖

結論5隨著時間不斷演化,當各參數取值一定時,在獲證企業(yè)-第三方認證機構雙方演化博弈模型中,獲證企業(yè)傾向于選擇“自主綠色技術創(chuàng)新”的改進環(huán)境管理體系行為,第三方認證機構傾向于選擇“寬松審查”以確保自愿型環(huán)境規(guī)制工具的實施效果。

3 環(huán)境管理體系認證下企業(yè)-第三方認證機構仿真分析

為了更直觀地考察企業(yè)在ISO14001環(huán)境管理體系認證下的綠色行為模式選擇和第三方認證機構監(jiān)管力度調節(jié)對策略選擇的差異性,采用MATLAB 2018b軟件進行仿真模擬分析,以觀察在不同穩(wěn)定性條件下博弈演化的收斂趨勢。

借鑒商波等[15]、陳哲和陳國宏[22],假設參數取值分別為α=φ=0.5,R1=40,R2=15,S1=S2=S3=6,SC=10,I=15,F=20,C=12,P=8。

3.1 考察不同初始概率情境下演化結果的變化情況

將初始值(x,y)分別取(0.1,0.8)、(0.3,0.5)、(0.5,0.1)、(0.4,0.9)、(0.6,0.5)和(0.9,0.3),考察參與主體策略隨時間變化的動態(tài)演化過程,如圖4所示。

圖4 博弈參與主體策略選擇的動態(tài)演化過程

由圖4可知,無論怎樣改變博弈雙方選擇自主研發(fā)和嚴格審查的概率(x,y)初始值,最終的博弈演化結果均將收斂于點(1,0),即參與主體選擇“綠色技術創(chuàng)新”、“寬松審查”的博弈策略。驗證了在復制動力系統(tǒng)中演化均衡點ESS為E2(1,0)的結論,該點滿足特征值均非正的要求。

3.1.1 第三方認證機構審查初始概率變化對獲證企業(yè)博弈策略影響

考慮第三方認證機構采取嚴格審查概率分別為y=0.1,y=0.5,y=0.9時對獲證企業(yè)選擇綠色技術研發(fā)的影響。由圖5可知,不論第三方認證機構采取審查的概率如何,隨著時間t的不斷演化,獲證企業(yè)都將收斂于選擇進行自主綠色技術創(chuàng)新。具體來說,當企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新的初始概率x較小時,隨著認證機構采取嚴格審查概率y的提升,曲線快速地向采取自主研發(fā)的策略進行收斂,即在認證機構提升對企業(yè)環(huán)境管理體系審查力度時,這種監(jiān)管壓力將促使企業(yè)更快做出進行綠色技術創(chuàng)新的決策。相反,當企業(yè)初始概率x越接近于1,無論y取值如何,演化收斂速度變化緩慢,即獲證企業(yè)具有較強改善環(huán)境績效自主性時,第三方認證機構的審查策略對企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新策略的影響不大,企業(yè)最終都將選擇進行自主綠色技術創(chuàng)新。

圖5 第三方認證機構審查變化對獲證企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新的影響

綜合來看,本地政府對自愿參與ISO14001并獲得認證的企業(yè)進行研發(fā)補貼,作為外生收益,將鼓勵企業(yè)對自主研發(fā)綠色技術做出響應,促使企業(yè)長期改善環(huán)境績效;第三方認證機構監(jiān)督審查企業(yè)的環(huán)境管理體系,如在審查過程中發(fā)現環(huán)境管理體系無法有效優(yōu)化“三廢”的排放和資源消耗等污染環(huán)節(jié),將對企業(yè)進行罰款整改,影響企業(yè)在同行、公眾中的聲譽,同樣會對獲證企業(yè)形成一定的壓力。由此可見,第三方認證機構審查對促進企業(yè)參與綠色技術創(chuàng)新或選擇自主綠色技術研發(fā)是有效的。

3.1.2 獲證企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新初始概率變化對第三方認證機構審查策略影響

考察獲證企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新概率分別為x=0.1,x=0.5,x=0.9時對第三方認證機構審查策略的影響情況。由圖6可知,當獲證企業(yè)具有綠色技術創(chuàng)新的意愿時,不論參與概率的高低,第三方認證機構采取嚴格監(jiān)管的概率在時間t的演化下最終將收斂于0,即選擇“寬松審查”策略。具體來說,當第三方認證機構進行“嚴格審查”策略的初始概率y較大時,隨著獲證企業(yè)選擇“自研”概率x的增大,將使得曲線更快地向y=0的策略進行收斂,即認證機構趨于對企業(yè)進行寬松審查,以節(jié)省審查成本。相反,當認證機構策略初始概率y越接近于0,無論怎樣改變x取值,曲線收斂速度變化不大,即理性的第三方認證機構根據利潤最大化、成本最小化原則,會逐漸降低審查力度,節(jié)省審查成本。在這種情況下,企業(yè)依然可以通過開展技術創(chuàng)新來實現環(huán)境績效的長期改善,從而達到ISO14001認證的規(guī)制目的。

圖6 獲證企業(yè)選擇綠色技術創(chuàng)新變化對第三方認證機構審查策略的影響

由于參與ISO14001認證的企業(yè)為了獲得資質證書,在認證前會采取一些綠色減排措施,對內外部環(huán)境管理體系進行一定程度的改善以滿足認證要求。同時,在股東環(huán)保意識和降低企業(yè)成本等內部因素,客戶需求與競爭壓力等外部因素兩方面的驅動下,獲證企業(yè)具有持續(xù)改善其環(huán)境管理體系的壓力。因此,積極主動參與自愿型環(huán)境規(guī)制并獲得相應資質的企業(yè),將進一步在節(jié)能減排、綠色轉型中做出積極的回應,從而促使認證機構提升對獲證企業(yè)的信任感從而逐漸放松審查力度,節(jié)省審查成本。

結論6無論x、y取值情況如何,考慮到審查成本和獲證企業(yè)綠色轉型自覺性,基于雙方參與主體效益最大化,都將使企業(yè)最終趨向于進行自主綠色技術創(chuàng)新,第三方認證機構采取寬松審查的決策。同時,隨著采取綠色技術創(chuàng)新概率的提升(x→1),采取嚴格審查概率的降低(y→0),收斂于(綠色技術創(chuàng)新,寬松審查)穩(wěn)定策略的速度更快。數值仿真模擬再次驗證E2(1,0)為演化均衡點。

3.2 考察不同參數取值變化對演化結果的影響

3.2.1 情景1:改變影響獲證企業(yè)策略選擇的參數取值

根據結論2,獲證企業(yè)策略選擇受到多種因素的綜合影響,當這些參數取值發(fā)生變化,企業(yè)選擇策略行為將如何變化呢?將參數取值修改為α=0.8,φ=0.7,R1=100,R2=25,S1=S2=15,S3=6,SC=10,I=20,F=40,C=18,P=15,即增加企業(yè)從自主綠色技術創(chuàng)新所獲利潤αR1-I,減少購買綠色清潔設備所獲利潤R2-C,提高企業(yè)因選擇不同策略而獲得的綠色聲譽評價S1、S2,提升企業(yè)再改進環(huán)境管理體系的成本F,加大第三方認證機構抽查與懲罰力度φ、P。各主體策略演化路徑如圖7所示,與系統(tǒng)初始參數值的演化路徑相似。即改變影響獲證企業(yè)策略選擇參數并不會改變演化最終穩(wěn)定狀態(tài),E2(1,0)仍然為理想的穩(wěn)定狀態(tài),即選擇“自主綠色技術創(chuàng)新、寬松審查”的策略組合是雙方的最佳策略。

圖7 改變影響獲證企業(yè)決策的參數時雙方博弈策略仿真

進一步分析可以發(fā)現,一方面,改變與獲證企業(yè)相關的參數取值不會顯著影響第三方認證機構向穩(wěn)定狀態(tài)演化的路徑,即無論是變化前的初始狀態(tài)還是變化后,基本同步趨向于最終的“寬松審查”穩(wěn)定策略,說明改變參數值只能顯著影響獲證企業(yè)的行為決策。另一方面,與初始狀態(tài)相比,提高上述參數值能夠使獲證企業(yè)收斂于“自主綠色技術創(chuàng)新”穩(wěn)態(tài)策略的時間明顯縮短、速度顯著加快,由t=0.3減少到t=0.1。

結論7獲證企業(yè)策略行為選擇會受到進行自研與外購的成本收益差異的影響。一項綠色技術自主研發(fā)成功概率越高,所得收益與研發(fā)成本的差值即利潤越大,越能夠激勵企業(yè)開展自主綠色技術創(chuàng)新,從而實現企業(yè)與社會環(huán)境績效、經濟績效的長期持續(xù)改善與提高。

結論8獲證企業(yè)策略行為選擇會受到公眾等其他主體的綠色聲譽評價影響。公眾和消費者對積極開展綠色技術研發(fā),通過認證機構審查并繼續(xù)保留認證資質的企業(yè)會給予更多綠色聲譽褒獎,能夠提升企業(yè)的社會競爭力,促使企業(yè)滿足消費者、政府與非政府組織的多重環(huán)保需求,從而推動獲證企業(yè)減少技術設備引進模仿,持續(xù)開展綠色技術創(chuàng)新。

結論9獲證企業(yè)策略行為選擇會受到再改善環(huán)境管理體系所需成本影響。雖然獲得ISO14001認證的企業(yè)其環(huán)境管理體系已經具備綠色減排的特征,這并不意味著企業(yè)環(huán)境管理體系完美無缺,隨著生產過程的持續(xù)進行,環(huán)保標準的不斷提升,企業(yè)需要通過開展技術創(chuàng)新、引進更加清潔的生產設備等方式不斷優(yōu)化完善環(huán)境管理體系,以達到ISO14001認證標準。因此,當企業(yè)因為投機心理沒有較好推進環(huán)境管理體系改進工作,被第三方認證機構發(fā)現并撤銷認證資質后,為了再次獲得認證資質需要按照規(guī)范標準重新建立并改善環(huán)境管理體系,這對企業(yè)來說會增加生產成本。故理性的企業(yè)家和股東會選擇進行自主綠色技術創(chuàng)新以避免成本的增加。

3.2.2 情景2:改變影響第三方認證機構策略選擇的參數取值

根據結論4可以發(fā)現,第三方認證機構的策略選擇受到多種因素的綜合影響,當這些參數取值發(fā)生變化,認證機構會相應改變決策行為。將參數取值改變?yōu)棣?0.5,φ=0.8,R1=40,R2=15,S1=S2=6,S3=10,SC=20,I=15,F=40,C=12,P=8,即增大寬松審查時對獲證企業(yè)的抽查概率φ,增加第三方認證機構審查成本SC,加大對未達標企業(yè)懲罰力度F,提高第三方認證機構因未能履責的聲譽損失S3。各主體策略演化路徑如圖8所示,仍舊與系統(tǒng)初始參數值的演化路徑相似。與初始狀態(tài)相比,由于抽查概率和對企業(yè)懲罰力度也是影響企業(yè)策略的因素,故企業(yè)達到穩(wěn)態(tài)的演化路徑有所變化,但相較于情景1變化更為平穩(wěn);第三方認證機構收斂于“寬松審查”的速度更快。

圖8 改變影響第三方認證機構決策的參數時兩方博弈策略仿真

結論10第三方認證機構抽查與懲罰力度不僅會影響獲證企業(yè)策略行為選擇,同樣會影響第三方認證機構自身策略行為選擇。第三方認證機構增大抽查概率,加大對環(huán)境管理體系未達標企業(yè)的懲罰力度,可以對獲證企業(yè)實施環(huán)境體系管理形成一定的正向激勵作用,促進企業(yè)朝著開展綠色技術創(chuàng)新方向不斷演化。另外,第三方認證機構審查成本也會影響其策略行為選擇。即隨著抽查概率、審查成本增加,基于自身效益最大化和企業(yè)自覺性的考量,第三方認證機構將放松監(jiān)管力度,通過適當的激勵和軟約束促進獲證企業(yè)持續(xù)改善環(huán)境管理體系,發(fā)揮自愿型環(huán)境規(guī)制工具的規(guī)制效果。

結論11第三方認證機構策略行為選擇會受到因未能履責的聲譽損失影響。聲譽損失給第三方認證機構造成的負面影響可能是巨大的,特別是在一個高度競爭的市場中,為了恢復受損的聲譽,認證機構會采取一種更加寬松的審查策略,以重新贏得企業(yè)和公眾的信任,并且如果認證機構恢復嚴格的審查模式,將會面臨更多的挑戰(zhàn)和批評。隨著企業(yè)和公眾對環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展的關注度提高,為了避免他們對認證機構過去的失誤更加敏感,并對其審查結果持懷疑態(tài)度導致的進一步聲譽損失,認證機構選擇放寬審查標準,減少潛在的沖突和爭議。

4 結語

ISO 14001是一項環(huán)境國際標準,也是企業(yè)走出國門的一張通行證。隨著國際市場對出口產品的環(huán)境標準要求越來越高,自愿參與ISO 14001認證的企業(yè)越來越多。認證企業(yè)和第三方認證機構如何保持一種良性的發(fā)展,以促進企業(yè)環(huán)境績效的不斷改進是一個關鍵問題。本文通過建立參與ISO14001認證的企業(yè)與第三方認證機構之間的雙方演化博弈模型,分析在不同情景下的穩(wěn)定策略,并通過仿真模擬探討了不同情景下,雙方策略選擇和系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)的變化。得到的結論是,企業(yè)選擇“自主綠色技術創(chuàng)新”,第三方認證機構選擇“寬松審查”的策略組合為系統(tǒng)均衡穩(wěn)定狀態(tài);認證機構審查嚴格的概率越大,越能促使企業(yè)盡快做出自主綠色技術創(chuàng)新策略選擇,企業(yè)做出購買清潔生產設備的選擇只是一種短期的迎合策略性選擇;審查成本是決定第三方機構選擇嚴格審查的關鍵性因素。在此基礎上,提出如下對策建議。

第一,當企業(yè)通過ISO14001認證并面臨選擇自主綠色技術創(chuàng)新和購買綠色清潔生產設備時,需要明確自身的戰(zhàn)略目標和長期發(fā)展規(guī)劃,將綠色技術創(chuàng)新作為企業(yè)轉型升級的重要方向,建立專門的研發(fā)團隊或創(chuàng)新部門,與科研機構、大學、行業(yè)協(xié)會等建立良好合作關系,參與政府的創(chuàng)新基金或綠色發(fā)展項目,獲得技術和資金方面的支持,共同進行綠色技術創(chuàng)新項目的研發(fā)和推廣。另外,綜合考慮新技術研發(fā)的不確定性和短期內的環(huán)境需求,在等待新技術成熟的過程中,企業(yè)可將購買綠色清潔生產設備作為一項短期內可行的措施,以達到快速改善企業(yè)環(huán)境績效的效果,為企業(yè)實施環(huán)境管理體系邁出實質性的第一步。

第二,第三方認證機構應該采取靈活的審查策略,建立軟約束和激勵機制,通過提供相關技術支持和指導,幫助獲證企業(yè)確保其環(huán)境管理體系的有效運行和不斷優(yōu)化。在審查過程中,第三方認證機構須加強與企業(yè)的溝通合作,將企業(yè)的環(huán)境績效、技術創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展行為納入評估范圍,重視企業(yè)綠色聲譽評價,鼓勵企業(yè)積極開展綠色技術創(chuàng)新,促使企業(yè)獲得更好的市場競爭優(yōu)勢。同時,第三方認證機構應不斷提升自身的專業(yè)水平和審查標準,跟蹤和研究最新的環(huán)境管理需求、技術進展和法規(guī)要求,確保認證結果和審查過程的準確性、公正性和有效性,以維護自身的權威性和聲譽。

第三,為鼓勵企業(yè)進行自主綠色技術創(chuàng)新,加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,政府部門可以給予稅收減免、資金支持并且加強知識產權保護力度,以降低企業(yè)創(chuàng)新成本和風險。政府還可以通過建立專門的創(chuàng)新基金,資助綠色技術創(chuàng)新項目,并設立技術轉移中心,加強政產學研合作,促進綠色技術的推廣和應用。此外,政府部門可以成為企業(yè)與第三方認證機構兩者之間的橋梁,推動雙方合作與溝通,共同促進企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新和環(huán)境管理體系的改善。建立獨立的監(jiān)管機構,負責監(jiān)督第三方認證機構的工作,并對其進行定期評估和審核,以確保認證工作的公正性和有效性。并且對不符合ISO14001認證標準的企業(yè)采取適當的懲罰措施,以維護整個認證體系的穩(wěn)定性。