周盈盈 張倩怡 羅啟燁

摘 要：本文選取2015—2022年的廣東省數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了貿(mào)易自由化對(duì)廣東省制造業(yè)價(jià)值鏈地位的影響，并深入研究了這一影響機(jī)制。研究結(jié)果顯示：（1）貿(mào)易自由化總體上對(duì)當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)全球價(jià)值鏈攀升有著顯著的促進(jìn)作用。（2）創(chuàng)新投入在貿(mào)易自由化與當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)全球價(jià)值鏈攀升關(guān)系間發(fā)揮部分中介作用。（3）廣東省不同技術(shù)類型的制造業(yè)在面對(duì)貿(mào)易自由化的影響時(shí)表現(xiàn)出不同的程度，貿(mào)易自由化程度的提高有利于高、中技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展升級(jí)，對(duì)低技術(shù)制造業(yè)的影響不顯著。本文進(jìn)一步完善了制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升影響因素的相關(guān)研究，為廣東省和其他貿(mào)易自由化程度較高的省份提高制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提供了重要建議。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化；全球價(jià)值鏈攀升；創(chuàng)新投入；異質(zhì)性分析；制造業(yè)

本文索引：周盈盈，張倩怡，羅啟燁.<變量 2>[J].中國(guó)商論，2024（01）：-024.

中圖分類號(hào)：F424 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2024）01（a）--04

1 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，全球價(jià)值鏈的分工模式逐漸成為新國(guó)際分工體系中的主導(dǎo)模式，同時(shí)促進(jìn)了貿(mào)易自由化的發(fā)展。改革開(kāi)放以來(lái)，廣東省的制造業(yè)通過(guò)自主創(chuàng)新技術(shù)的不斷開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)及產(chǎn)供鏈的不斷完善，取得了一系列的轉(zhuǎn)變與成就。因此，廣東省作為中國(guó)制造業(yè)重鎮(zhèn)，應(yīng)做好示范作用，通過(guò)提高廣東省在全球價(jià)值鏈中的影響力來(lái)增強(qiáng)我國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。目前，較多學(xué)者從國(guó)家層面和企業(yè)層面對(duì)貿(mào)易自由化進(jìn)行研究，而從具體省份及具體行業(yè)的研究較為欠缺。雖然既有研究已探討了貿(mào)易自由化對(duì)制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵影響，但通常側(cè)重研究貿(mào)易自由化與全球價(jià)值鏈地位之間的直接關(guān)系，創(chuàng)新投入是否是兩者關(guān)系的中介因素尚未明確。本文使用廣東省2015—2022年的面板數(shù)據(jù)作為樣本，探討貿(mào)易自由化如何影響該省制造產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈位置，并對(duì)其中創(chuàng)新投資的作用機(jī)理進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。此外，本文進(jìn)一步比較了貿(mào)易自由化對(duì)廣東省各技術(shù)層次制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提高是否有顯著差別，并為廣東省及開(kāi)放程度較高的沿海省份在提高制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位方面提出發(fā)展建議。

2 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)研究表明，貿(mào)易自由化對(duì)提高全球價(jià)值鏈地位有積極作用，可以通過(guò)增加出口技術(shù)復(fù)雜度來(lái)實(shí)現(xiàn)。胡希和孫大斌（2005）[1]指出，CEPA的服務(wù)貿(mào)易自由化促使廣東省制造業(yè)在全球價(jià)值鏈整合中受益于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而提高了競(jìng)爭(zhēng)力。Anand等（2012）[2]的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化程度越高，信息流通越順暢的國(guó)家通常具有更高的出口技術(shù)復(fù)雜度。黃新飛等（2022）[3]研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化能夠加強(qiáng)國(guó)際的分工與合作，提高行業(yè)的資源分配效率，從而加強(qiáng)行業(yè)在全球價(jià)值鏈的參與度及延長(zhǎng)價(jià)值鏈長(zhǎng)度。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H1：貿(mào)易自由化對(duì)廣東省制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升具有顯著的正向作用。

一些學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新研發(fā)是貿(mào)易自由化在推動(dòng)全球價(jià)值鏈地位提高方面的關(guān)鍵要素。劉維林等（2014）[4]提出，我國(guó)可以通過(guò)研發(fā)投入提高吸收全球價(jià)值鏈技術(shù)外溢的能力，進(jìn)一步提升出口技術(shù)水平和出口增加值。劉琳和盛斌（2017）[5]發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入能在全球價(jià)值鏈對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度的偏效應(yīng)中產(chǎn)生正向作用。杜江和吳瑞兵（2020）[6]的研究強(qiáng)調(diào)，政府激勵(lì)和補(bǔ)貼企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)提高出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著促進(jìn)作用，綜上，本文提出以下假設(shè)：

H2：貿(mào)易自由化通過(guò)激勵(lì)創(chuàng)新投入推動(dòng)廣東省制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升。

目前，較多學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易自由化對(duì)價(jià)值鏈地位提高的影響程度在不同技術(shù)類型的行業(yè)中存在差異。陳虹和徐陽(yáng)（2019）[7]認(rèn)為，貿(mào)易自由化對(duì)低技術(shù)與高技術(shù)制造業(yè)行業(yè)的影響程度類似，對(duì)中技術(shù)制造業(yè)的出口國(guó)內(nèi)增加值率的影響最大。根據(jù)李鳳等（2021）[8] 的研究，相較對(duì)低技術(shù)制造業(yè)的影響，貿(mào)易自由化更有利于提高高技術(shù)和中技術(shù)制造業(yè)的價(jià)值鏈地位。戴嘉岐等（2021）[9]發(fā)現(xiàn)，廣東省制造業(yè)中的中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度在不斷上升，中低技術(shù)制造業(yè)卻在價(jià)值鏈中的分工地位呈下降趨勢(shì)。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H3：廣東省不同技術(shù)類別的制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位受貿(mào)易自由化的影響程度不同。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1.1 變量選取

（1）被解釋變量

本文以全球價(jià)值鏈地位（GVC_position）為被解釋變量，采用Hausmann等（2007）[10]的研究方法，將制成品的出口技術(shù)復(fù)雜度（ES）作為其指代指標(biāo)。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)和中國(guó)制造業(yè)部門的分類標(biāo)準(zhǔn)，將產(chǎn)品分為25個(gè)不同的制造業(yè)行業(yè)，并利用下述公式計(jì)算產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度：

其中，TSLkt代表第t年第k類產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度；Xjkt表示第t年j省市中第k類產(chǎn)品的出口金額；Xjt是第t年j省市的總出口金額；而Yjt則表示第t年j省市的人均收入水平。

同時(shí)，本文使用各類產(chǎn)品出口額在總出口額中的占比來(lái)確定權(quán)重，并對(duì)相應(yīng)類型產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行加權(quán)平均，得到各省市的出口技術(shù)復(fù)雜度：

其中ESjt表示第t年j省市的出口技術(shù)復(fù)雜度。

（2）核心解釋變量

本文的核心解釋變量是貿(mào)易自由化程度（FT），借鑒屠年松和薛丹青（2019）[11] 的方法，使用各省市制造業(yè)的進(jìn)口額占全國(guó)制造業(yè)進(jìn)口額的比例來(lái)表示各省市制造業(yè)的貿(mào)易自由化水平，計(jì)算公式如下：

其中，F(xiàn)Tjt為j省市在t年制造業(yè)的貿(mào)易自由化程度；xjkt為j省市第k類產(chǎn)品第t年的進(jìn)口額。

（3）控制變量

本文對(duì)影響出口技術(shù)復(fù)雜度的其他因素進(jìn)行控制，確?；貧w結(jié)果的有效性。具體包括：外商直接投資（FDI）、人均收入水平（PGDP）、勞動(dòng)投入（L）。

3.1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文利用2015—2022年廣東省的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，用于測(cè)算出口技術(shù)復(fù)雜度及貿(mào)易自由化程度的進(jìn)出口數(shù)據(jù)、外商直接投資、人均收入水平、勞動(dòng)投入。數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》，創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)來(lái)源于《廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.2 模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)假設(shè)H1，本文構(gòu)建多元回歸模型如下：

其中，GVC-positionit表示全球價(jià)值鏈分工地位；FTit表示貿(mào)易自由化程度；control為控制變量；t代表年份；i代表省份；μ、γ、ε則分別表示個(gè)體效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為研究不同技術(shù)類型對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的異質(zhì)性影響，本文對(duì)全球價(jià)值鏈地位進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，使用分位數(shù)回歸法測(cè)試模型的穩(wěn)健性，具體模型如下：

在式（5）和式（6）中，k代表不同的技術(shù)類型；q代表價(jià)值鏈分工地位的q分位數(shù)；而其余字母的含義與式（4）相同。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為避免偽回歸問(wèn)題，本文使用LLC檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)和Fisher-PP檢驗(yàn)三種方法進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。由表1的結(jié)果可以明顯觀察到，無(wú)論是進(jìn)行同質(zhì)單位根檢驗(yàn)還是異質(zhì)單位根檢驗(yàn)，所有變量均表明其屬于平穩(wěn)的水平序列。

4.2 基準(zhǔn)回歸分析

本文采用固定效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易自由化對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的影響，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。首先，核心解釋變量貿(mào)易自由化程度（FT）的回歸系數(shù)始終在1%的顯著性水平上為正，如表2第（1）至第（4）列所示，表明貿(mào)易自由化水平的提高能夠有效推動(dòng)廣東省制造業(yè)價(jià)值鏈地位的升級(jí)，該結(jié)果支持本文的假設(shè)H1。其次，控制變量外商直接投資的回歸系數(shù)一直顯著為正，意味著外商直接投資在一定程度上提高了廣東省制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從而提高價(jià)值鏈地位。再次，人均收入的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，表明廣東省制造業(yè)人均收入水平的提升推動(dòng)了其全球價(jià)值鏈地位的提高。最后，勞動(dòng)投入的回歸系數(shù)為負(fù)且不顯著，表明增加當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)的從業(yè)人數(shù)可能抑制其全球價(jià)值鏈地位的提高。這可能是因?yàn)閺V東省制造業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，低成本勞動(dòng)力已不足以成為其參與全球價(jià)值鏈分工的重要優(yōu)勢(shì)。

4.3 異質(zhì)性分析

為深入探討貿(mào)易自由化對(duì)該省制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提高的異質(zhì)性影響，本文將制造業(yè)分為高、中、低技術(shù)制造業(yè)三類，分別進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3的結(jié)果可以明顯看出，貿(mào)易自由化對(duì)廣東省高技術(shù)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位提高產(chǎn)生了顯著影響，對(duì)中技術(shù)制造業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)具有一定程度的抑制作用，而對(duì)低技術(shù)制造業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)影響較小。原因可能是，廣東省高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量較高，貿(mào)易自由化進(jìn)一步的發(fā)展能夠提高高技術(shù)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位。由于缺乏對(duì)核心技術(shù)的掌握，當(dāng)貿(mào)易自由化水平提升時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)壓力加大，對(duì)中技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了不良影響。低技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)附加值相對(duì)較低，主要依靠規(guī)模效應(yīng)形成成本優(yōu)勢(shì)，因此貿(mào)易自由化對(duì)其影響較小。就其他變量而言，制造業(yè)人均收入水平和創(chuàng)新投入對(duì)該省中、高技術(shù)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的提高具有顯著的促進(jìn)作用，但對(duì)低技術(shù)制造業(yè)的影響較小。外商投資對(duì)三類制造業(yè)發(fā)展都有顯著的正向影響。勞動(dòng)力投入只對(duì)低技術(shù)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升起促進(jìn)作用，對(duì)高、中技術(shù)制造業(yè)影響不明顯。

通過(guò)上述異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果，本文證明了廣東省不同技術(shù)類別的制造業(yè)受貿(mào)易自由化的影響程度不同，因此假設(shè)H3得以驗(yàn)證。

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，本文借鑒屠年松、薛丹青（2019）的做法，引入分位數(shù)回歸，結(jié)果如表4所示。當(dāng)分位數(shù)q=0.05、q=0.50和q=0.095時(shí)，貿(mào)易自由化對(duì)廣東省制造業(yè)價(jià)值鏈地位都呈現(xiàn)顯著的正向影響，與上述結(jié)論保持一致，證明本文所得結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

4.5 機(jī)制分析

以上基本回歸結(jié)果揭示了貿(mào)易自由化能夠顯著促進(jìn)廣東省制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升。本文參考田暉等（2022）[12]的研究，從創(chuàng)新投入指標(biāo)中選取變量。采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示創(chuàng)新投入（Innovation），驗(yàn)證“貿(mào)易自由化——?jiǎng)?chuàng)新投入——全球價(jià)值鏈地位”的影響機(jī)制是否存在，具體結(jié)果如表5所示。

表5第（2）列顯示了貿(mào)易自由化對(duì)創(chuàng)新投入的顯著正回歸系數(shù)，說(shuō)明貿(mào)易自由化水平的提升能夠產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)廣東省制造業(yè)加大創(chuàng)新投入力度。表5第（3）列顯示了貿(mào)易自由化和創(chuàng)新投入對(duì)廣東省制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)結(jié)果，兩者回歸系數(shù)均顯著為正。貿(mào)易自由化對(duì)廣東省制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的直接效應(yīng)為α1=0.416，對(duì)廣東省創(chuàng)新投入的直接效應(yīng)為β1=0.283；加入創(chuàng)新投入變量后，貿(mào)易自由化對(duì)廣東省制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的效應(yīng)為b1=0.415，創(chuàng)新投入對(duì)廣東省制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的效應(yīng)為b2=0.098。比較α1與b1可知，創(chuàng)新投入在貿(mào)易自由化賦能制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升過(guò)程中起到部分中介效應(yīng)。廣東省制造業(yè)已達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的階段，“貿(mào)易自由化——?jiǎng)?chuàng)新投入——全球價(jià)值鏈攀升”的影響機(jī)制成立，因此假設(shè)H2成立。

5 結(jié)語(yǔ)

本文基于2015—2022年廣東省的面板數(shù)據(jù)，研究貿(mào)易自由化對(duì)廣東省制造業(yè)全球價(jià)值鏈的影響，并引入中介變量創(chuàng)新投入，檢驗(yàn)中介效應(yīng)是否存在。隨后進(jìn)一步將廣東省制造業(yè)從技術(shù)類型進(jìn)行分類，考察貿(mào)易自由化對(duì)當(dāng)?shù)夭煌夹g(shù)類型的制造業(yè)是否存在差異。結(jié)果表明：（1）貿(mào)易自由化總體上對(duì)當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)全球價(jià)值鏈攀升有著顯著的促進(jìn)作用。（2）創(chuàng)新投入在貿(mào)易自由化與當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)全球價(jià)值鏈攀升關(guān)系間發(fā)揮部分中介作用。（3）廣東省不同技術(shù)類型的制造業(yè)在面對(duì)貿(mào)易自由化的影響時(shí)表現(xiàn)出不同的程度，貿(mào)易自由化程度的提高有利于高、中技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展升級(jí)，對(duì)低技術(shù)制造業(yè)的影響不顯著。

基于上述結(jié)論，本文提出以下建議：第一，加快發(fā)展更高層次的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，充分發(fā)揮貿(mào)易自由化對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用，推動(dòng)廣東省制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，最終實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈地位的提高。第二，積極營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境，降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，提高企業(yè)創(chuàng)新活力。同時(shí)，政府可通過(guò)設(shè)立創(chuàng)新基金、科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金等方式，為企業(yè)提供資金支持，鼓勵(lì)企業(yè)增加創(chuàng)新投入，提高自主創(chuàng)新能力，不斷攀升價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)。第三，針對(duì)不同技術(shù)類型，實(shí)行差異化政策。結(jié)合廣東省制造業(yè)發(fā)展情況出臺(tái)相應(yīng)的配套政策，加大對(duì)優(yōu)勢(shì)制造業(yè)的扶持力度，規(guī)避貿(mào)易自由化對(duì)部分技術(shù)類型制造業(yè)的不良影響。

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