謝海軍方 圓

（1.鄭州大學(xué) 公共管理學(xué)院，河南 鄭州 450006；2.河南省鄭州市二七區(qū)政府，河南 鄭州 450015）

基層治理是國(guó)家治理的基石，加強(qiáng)和鞏固基層治理是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、鞏固黨在農(nóng)村執(zhí)政基礎(chǔ)、滿足農(nóng)民群眾美好生活需要的必然要求。新中國(guó)成立以來(lái)，國(guó)家治理形成了依托行政機(jī)制，將國(guó)家意志滲透入鄉(xiāng)村基層的傳統(tǒng)。在集體化時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨通過(guò)政黨下鄉(xiāng)、政治下鄉(xiāng)、政策下鄉(xiāng)與行政下鄉(xiāng)，力圖實(shí)現(xiàn)對(duì)破碎鄉(xiāng)村社會(huì)的整合。進(jìn)入新世紀(jì)，項(xiàng)目下鄉(xiāng)肩負(fù)著向鄉(xiāng)村地區(qū)輸送財(cái)政資源、供給公共物品、調(diào)動(dòng)基層活力的中央政府（部門） 意圖。近些年來(lái)，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，中國(guó)環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)峻。尤其是，隨著點(diǎn)源污染與面源污染交織、生活污染與生產(chǎn)污染疊加，城市污染向鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)嫁，鄉(xiāng)村地區(qū)成為我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的重災(zāi)區(qū)。在這樣的背景下，加強(qiáng)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)與治理成為國(guó)家施政共識(shí)。2012年黨的十八大召開后，中央政府施政注意力不斷聚焦于生態(tài)環(huán)境議題，將“綠色”納入“五大發(fā)展理念”之中，把生態(tài)文明建設(shè)上升到“五位一體”總體布局層面，憑借內(nèi)嵌于科層體制之中的目標(biāo)考核責(zé)任制，以及不定期的生態(tài)環(huán)保督查，以制度變革、措施落實(shí)、資金投入與人員配備等形式將中央政府的環(huán)保意志高度滲透到鄉(xiāng)村基層。黨的二十大報(bào)告中指出：“促進(jìn)人與自然和諧共生，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，創(chuàng)造人類文明新形態(tài)。”①習(xí)近平.高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告［M］.北京:人民出版社，2022: 23-24.文中稱為“環(huán)保下鄉(xiāng)”。環(huán)保下鄉(xiāng)是國(guó)家環(huán)保職能向基層延伸的過(guò)程，其施政初衷在于打通國(guó)家環(huán)境治理的“最后一公里”，解決基層環(huán)保領(lǐng)域公權(quán)力運(yùn)行失范、企業(yè)隨意排污、村民環(huán)保意識(shí)差等頑瘴痼疾。整體來(lái)看，經(jīng)過(guò)數(shù)年推進(jìn)，環(huán)保下鄉(xiāng)在推進(jìn)基層治污、提高村容村貌整潔程度、提升村民國(guó)家認(rèn)同感等方面成效顯著。然而，由于國(guó)家施政注意力的分散性、國(guó)家環(huán)保職能向基層滲透的有限性以及基層根深蒂固的權(quán)力—利益網(wǎng)絡(luò)等因素的制約，環(huán)保下鄉(xiāng)在部分地區(qū)也遭遇到一定困境。這些困境具有哪些類型？困境生成的具體原因是什么？對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行深入探討，有利于強(qiáng)化環(huán)保下鄉(xiāng)的實(shí)踐效果，對(duì)推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化建設(shè)具有重要意義。

一、文獻(xiàn)綜述與分析框架

（一）文獻(xiàn)綜述

鑒于目前我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的嚴(yán)峻性以及中央層面對(duì)環(huán)境治理與日俱增的重視程度，學(xué)術(shù)界和實(shí)操界對(duì)于環(huán)保下鄉(xiāng)的研究成果極為豐碩，涉及環(huán)保下鄉(xiāng)的背景、意義、問(wèn)題等諸多方面。就環(huán)保下鄉(xiāng)困境的生成原因而言，主要有四種解釋：

一是技術(shù)失準(zhǔn)論。本文所指的技術(shù)側(cè)重指工程意義上的“硬”技術(shù)②顏昌武，楊鄭媛.什么是技術(shù)治理？［J］，廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2020（56）.。在“硬”技術(shù)層面，環(huán)保下鄉(xiāng)遭遇失敗表現(xiàn)為基層監(jiān)測(cè)站（特別是在經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)）的人員構(gòu)成、儀器設(shè)備、工作用房及資金投入等都受到一定制約，其開展轄區(qū)內(nèi)環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)和污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)的能力相對(duì)較弱，監(jiān)測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)、范圍和深度都存在較大欠缺，以至影響到提供數(shù)據(jù)的全面性和準(zhǔn)確性③洪大用.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境保護(hù)與生態(tài)現(xiàn)代化——以環(huán)境社會(huì)學(xué)為視角［J］，中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2012（09）.。技術(shù)偏差論很好揭示了環(huán)保下鄉(xiāng)失敗的技術(shù)因素，但是這一解釋過(guò)于淺顯化，尤其是未能充分考慮到技術(shù)執(zhí)行者的因素。

二是組織失靈論。這一解釋聚焦于行政過(guò)程。在縱向央地關(guān)系層面，環(huán)保下鄉(xiāng)遭遇困境在很大程度上是政府層級(jí)間委托代理失靈和層級(jí)規(guī)模過(guò)大導(dǎo)致的④盛明科，李代明.生態(tài)政績(jī)考評(píng)失靈與環(huán)保督察——規(guī)制地方政府間“共謀”關(guān)系的制度改革邏輯［J］，吉首大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2018（04）.。面對(duì)無(wú)法完成的組織任務(wù)，再加之上下級(jí)之間信息不對(duì)稱與動(dòng)機(jī)不一致，從而導(dǎo)致組織失靈現(xiàn)象；在橫向府際關(guān)系層面。組織失靈主要包括兩方面內(nèi)容：一是環(huán)境治理體系存在問(wèn)題。環(huán)境治理體制碎片化，形成“九龍治水”現(xiàn)象相互掣肘⑤K.Lieberthal.China’s Governing System and its Impact on Environmental Policy Implementation［J］，China Environment Series，1997（01）.。二是跨域環(huán)境治理中，地方政府基于自身利益考量，存在無(wú)序的府際競(jìng)爭(zhēng)與府際博弈等問(wèn)題⑥趙樹迪，周顯信.區(qū)域環(huán)境協(xié)同治理中的府際競(jìng)合機(jī)制研究［J］，江蘇社會(huì)科學(xué)，2017（06）.。組織失靈論在技術(shù)失準(zhǔn)論的基礎(chǔ)上，很好地揭示了環(huán)保下鄉(xiāng)遭遇困境的組織因素。然而，作為技術(shù)執(zhí)行者的組織是由具體的個(gè)人組成的，通過(guò)加入組織中“人”的變量，對(duì)環(huán)保下鄉(xiāng)遭遇困境原因的解釋能夠更為深入一些。

三是政治權(quán)變論。這一解釋立足于政策執(zhí)行者的主觀能動(dòng)性。由于基層事務(wù)具有多樣性、復(fù)雜性特征，上級(jí)政府往往會(huì)賦予政策執(zhí)行者一定的自由裁量權(quán)。政策執(zhí)行者在環(huán)境治理過(guò)程中，為了實(shí)現(xiàn)行動(dòng)目標(biāo)，往往會(huì)在合法范疇內(nèi)甚至越過(guò)合法界限，變通執(zhí)行①王漢生，劉世定，孫立平.作為制度運(yùn)作和制度變遷方式的變通［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)季刊，1997（21）.、選擇性執(zhí)行②O’BRIEN K J，LI L J.Selective Policy Implementation in Rural China［J］.Comparative Politics，1999（02）.、象征性執(zhí)行③冉冉.中國(guó)環(huán)境政治中的政策框架特征與執(zhí)行偏差［J］.教學(xué)與研究2014（05）.上級(jí)政策，或者存在共謀④周雪光.基層政府間的“共謀現(xiàn)象”——一個(gè)政府行為的制度邏輯［J］.社會(huì)學(xué)研究，2008（06）.、共識(shí)性變通⑤張翔.基層政策執(zhí)行的“共識(shí)式變通”：一個(gè)組織學(xué)解釋—基于市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)上下級(jí)互動(dòng)過(guò)程的觀察［J］，公共管理學(xué)報(bào)，2019（04）.與策略主義⑥歐陽(yáng)靜.壓力型體制與鄉(xiāng)鎮(zhèn)的策略主義邏輯［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2011（03）.等政策執(zhí)行行為。政治權(quán)變論很好解釋了行動(dòng)者與環(huán)保下鄉(xiāng)困境二者之間的因果關(guān)系，但是這一解釋也存在不足之處：一是該解釋主要聚焦于行政官員，未能揭示市場(chǎng)與社會(huì)主體對(duì)于環(huán)保下鄉(xiāng)困境的促成作用；二是該解釋指出了政治權(quán)變的事實(shí)，但是對(duì)于政治權(quán)變存在的深層社會(huì)機(jī)理揭示不足。

四是利益博弈論。在環(huán)保政策執(zhí)行的過(guò)程中，中央政府、地方政府及轄區(qū)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)問(wèn)題上出現(xiàn)了多重利益博弈，而地方政府處在多重博弈的核心⑦劉凌波，丁慧平.鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)環(huán)境保護(hù)中的地方政府行為分析［J］.管理世界，2007（11）.。在信息不對(duì)稱的情況下，地方政府和轄區(qū)企業(yè)容易形成“合謀”⑧袁凱華，李后建.政企合謀下的策略減排困境——來(lái)自工業(yè)廢氣層面的度量考察［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2015（01）.。在政企合謀的過(guò)程中，企業(yè)通過(guò)違法或違規(guī)的方式節(jié)約了成本或提高了利潤(rùn)，而政府官員則得到了更多稅收分成、更高的晉升概率或者更多的尋租收益⑨聶輝華.從政企合謀到政企合作——一個(gè)初步的動(dòng)態(tài)政企關(guān)系分析框架［J］.學(xué)術(shù)月刊2020（52）.。利益博弈說(shuō)強(qiáng)調(diào)是受到利益因素驅(qū)動(dòng)，地方政府與污染企業(yè)合謀在環(huán)保政策執(zhí)行過(guò)程中與中央政府進(jìn)行博弈。這一解釋與政治權(quán)變論相輔相成，指出了企業(yè)在環(huán)保下鄉(xiāng)困境生成中所扮演的角色，同時(shí)也很好揭示了政治權(quán)變存在的利益博弈這一深層社會(huì)機(jī)理。但是利益博弈論也存在自身局限，主要體現(xiàn)在它將很多政策行動(dòng)還原為權(quán)力與利益運(yùn)作下的非正式行動(dòng)，卻忽視了社會(huì)關(guān)系中那些不能還原的精神層次的現(xiàn)象和元素⑩周飛舟.論社會(huì)學(xué)研究的歷史維度—以政府行為研究為例［J］.江海學(xué)刊，2016（06）.。

總體而言，技術(shù)失準(zhǔn)論與組織失靈論偏重從客觀因素層面解釋環(huán)保下鄉(xiāng)何以遭遇困境，政治權(quán)變論與關(guān)系庇護(hù)論偏重從主觀因素層面解釋環(huán)保下鄉(xiāng)何以遭遇困境。這些解釋對(duì)環(huán)保下鄉(xiāng)遭遇困境的原因作出了很好解釋，但是仍然可以從兩方面對(duì)已有研究進(jìn)行拓展。第一，一項(xiàng)政策的有效執(zhí)行勢(shì)必離不開政策執(zhí)行的社會(huì)基礎(chǔ)。因此，我們就需求發(fā)展第五種理論，從社會(huì)基礎(chǔ)層面解釋，這就是本文的倫理研究視角；第二，從任務(wù)維度看，已有研究總體是將環(huán)保下鄉(xiāng)承載著的中央環(huán)保意圖窄化為環(huán)境治理。從其表層意義來(lái)看，這一點(diǎn)是沒有錯(cuò)的。但是深入分析看，環(huán)境治理僅僅是一個(gè)寬泛模糊的任務(wù)概念。將環(huán)保下鄉(xiāng)遭遇失敗總體理解為環(huán)境治理遭遇失敗至少是不精確的。也正是基于此方面考量，在下文分析框架中，本文將環(huán)保下鄉(xiāng)承載的中央施政意圖拆分為提供生態(tài)產(chǎn)品、推動(dòng)綠色發(fā)展、生產(chǎn)治理績(jī)效三方面。

（二）分析框架

1.環(huán)保下鄉(xiāng)是落實(shí)國(guó)家施政意圖的過(guò)程。面對(duì)生態(tài)環(huán)境日益惡化、人與自然環(huán)境日漸尖銳以及生態(tài)環(huán)境治理久治低效的現(xiàn)實(shí)局面，以黨的十八大會(huì)議召開為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，黨中央施政注意力在環(huán)境治理領(lǐng)域的配置持續(xù)增強(qiáng)，環(huán)保下鄉(xiāng)就是在這樣的背景下被強(qiáng)力推進(jìn)的。環(huán)保下鄉(xiāng)是國(guó)家環(huán)保意志高度滲透到鄉(xiāng)村社會(huì)的過(guò)程，同時(shí)也是國(guó)家施政任務(wù)在基層分解落實(shí)的過(guò)程。在下鄉(xiāng)進(jìn)程中，中央政府的環(huán)保話語(yǔ)及其頂層設(shè)計(jì)則主要是憑借各種各樣的政策貫徹滲透到鄉(xiāng)村基層的，從而將社會(huì)主體的行動(dòng)吸納入國(guó)家權(quán)力的可支配范圍內(nèi)。政策是作為國(guó)家、政黨或政治集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)和任務(wù)而制定的活動(dòng)計(jì)劃和行為準(zhǔn)則①徐勇.“政策下鄉(xiāng)”及對(duì)鄉(xiāng)土社會(huì)的政策整合［J］.當(dāng)代世界與社會(huì)主義，2008（01）.。在中國(guó)環(huán)境治理體制中，中央政府的角色是政策制定者，主要功能在于提供宏觀層次的環(huán)境政治話語(yǔ)、價(jià)值、理念、法律法規(guī)和政策工具，地方政府的角色是政策執(zhí)行者，負(fù)責(zé)政策的實(shí)施，將中央政府的政治話語(yǔ)、法律和政策轉(zhuǎn)化為具體的環(huán)境治理績(jī)效②冉冉.如何理解環(huán)境治理的“地方分權(quán)”悖論:一個(gè)推諉政治的理論視角［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2019（04）.。從政策過(guò)程視角看，環(huán)保下鄉(xiāng)就是環(huán)境政策在鄉(xiāng)村基層的執(zhí)行。同時(shí)，為避免環(huán)保政策執(zhí)行偏差，政策規(guī)制也會(huì)被納入環(huán)保下鄉(xiāng)的政策范疇中。環(huán)保督查就是作為避免或規(guī)制環(huán)保政策執(zhí)行偏差的一個(gè)具有中國(guó)特色的治理工具而被納入政府施政視野中。環(huán)保下鄉(xiāng)既可能承載單一屬性任務(wù)，也可能同時(shí)承載經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化和生態(tài)等多項(xiàng)任務(wù)。一般來(lái)說(shuō)，這些任務(wù)孕育于黨中央與國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)制定的高度抽象的理念、話語(yǔ)、目標(biāo)、戰(zhàn)略和方針上，體現(xiàn)在具體的政策文本內(nèi)容中。

通過(guò)梳理黨的十八大以來(lái)的政策文本（如表1），本文將環(huán)保下鄉(xiāng)的施政意圖提煉為一級(jí)施政目標(biāo)環(huán)境治理。進(jìn)而將一級(jí)目標(biāo)環(huán)境治理分解為提供生態(tài)產(chǎn)品、推動(dòng)綠色發(fā)展與生產(chǎn)治理績(jī)效三個(gè)次級(jí)目標(biāo)。具體來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)治理績(jī)效的主要承接對(duì)象是基層官員?；鶎庸賳T居于國(guó)家行政體系的末梢，是國(guó)家在基層的代理人。基層官員通過(guò)在政策輸出端采取環(huán)境治理的具體行動(dòng)、措施、項(xiàng)目與方案等，改善生態(tài)環(huán)境，生產(chǎn)環(huán)境治理績(jī)效。這種治理績(jī)效實(shí)質(zhì)是一種環(huán)境治理的實(shí)效合法性③冉冉.合法性與環(huán)境治理:研究議程、范式與來(lái)源［J］.國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2019（11）.，即以環(huán)境治理的改善增進(jìn)公眾對(duì)于國(guó)家政權(quán)的認(rèn)可與自愿服從；推動(dòng)綠色發(fā)展的主要承接對(duì)象是污染企業(yè)，國(guó)家通過(guò)環(huán)保下鄉(xiāng)，依法依規(guī)淘汰落后產(chǎn)能，推進(jìn)生產(chǎn)服務(wù)綠色化，這是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量和效益的內(nèi)在要求；提供生態(tài)產(chǎn)品的主要承接對(duì)象是普通村民。國(guó)家通過(guò)環(huán)保下鄉(xiāng)，改善鄉(xiāng)村環(huán)境，來(lái)滿足村民日益增長(zhǎng)的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需求。

表1 環(huán)保下鄉(xiāng)的施政目標(biāo)

2.倫理失范是環(huán)保下鄉(xiāng)困境形成的根源。國(guó)家推進(jìn)環(huán)保下鄉(xiāng)的初衷在于改善基層生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)鄉(xiāng)村環(huán)境治理現(xiàn)代化。但是，部分地區(qū)的上述承接主體受到經(jīng)濟(jì)利益、人情面子與政績(jī)?cè)V求等因素的制約，存在政策落實(shí)不力的情況，影響到了環(huán)保下鄉(xiāng)的效率與效果，最終生成環(huán)保下鄉(xiāng)的困境。本文將環(huán)保下鄉(xiāng)遭遇的困境總結(jié)為三方面。分別是基層官員以象征式執(zhí)法對(duì)國(guó)家生產(chǎn)治理績(jī)效邏輯的應(yīng)對(duì)、個(gè)私企業(yè)以選擇性整改對(duì)國(guó)家推動(dòng)綠色發(fā)展邏輯的消解、普通村民以生計(jì)型訴求對(duì)國(guó)家提供生態(tài)產(chǎn)品邏輯的阻滯。要說(shuō)明是，在現(xiàn)實(shí)治理實(shí)踐中，基層官員、個(gè)私企業(yè)、普通村民與生產(chǎn)治理績(jī)效、推動(dòng)綠色發(fā)展與提供生態(tài)產(chǎn)品三個(gè)次級(jí)目標(biāo)是交叉對(duì)應(yīng)關(guān)系。例如，生產(chǎn)治理績(jī)效目標(biāo)，除了基層官員推動(dòng)外，也會(huì)涉及普通村民與個(gè)私企業(yè)的配合。然而，基層官員是其中最為重要的主體，對(duì)國(guó)家生產(chǎn)治理績(jī)效的目標(biāo)起到?jīng)Q定性作用。因此，考慮到現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性與行文的方便性，本文在理論建構(gòu)過(guò)程中秉持“突出關(guān)鍵主體、忽視次要主體”的原則，對(duì)上述變量關(guān)系做出必要簡(jiǎn)化，使之呈現(xiàn)單一線性的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

從表象看，環(huán)保下鄉(xiāng)困境的生成是基層相關(guān)主體與抽象意義上的國(guó)家互動(dòng)博弈的結(jié)果。然而，深入探究下去，環(huán)保下鄉(xiāng)困境背后有著深刻的倫理根源。對(duì)此，本文提出基層倫理這一概念予以解讀。在古希臘時(shí)期，英文“倫理”ethos 一詞最早出現(xiàn)在《伊利亞特》一書，本意是為人共居之地。后來(lái)在長(zhǎng)期演變過(guò)程中，引申出“習(xí)俗”、“規(guī)則”、“秩序”之意。也就是強(qiáng)調(diào)倫理對(duì)于人行為的規(guī)制之意。在中文語(yǔ)境中，“倫理”一詞最早見于《禮記·樂記》一書中：“凡音者，生于人心者也；樂者，通倫理者也?！币簿褪钦f(shuō)，倫理是指將不同事務(wù)、類區(qū)分開來(lái)的原則規(guī)范?？偟膩?lái)說(shuō)，無(wú)論是在英語(yǔ)語(yǔ)境，還是中文語(yǔ)境，倫理的基本蘊(yùn)含是依據(jù)一定社會(huì)倫理道德的基本精神對(duì)人的行為進(jìn)行規(guī)范。近代以來(lái)，由于倫理學(xué)的強(qiáng)大解釋力而被廣泛應(yīng)用于解釋各種社會(huì)現(xiàn)象。在這一應(yīng)用過(guò)程中，至20 世紀(jì)六七十年代，產(chǎn)生了“應(yīng)用倫理學(xué)”。應(yīng)用倫理學(xué)是借助于倫理學(xué)的學(xué)科理論、方法與視角來(lái)分析并解決重大實(shí)踐問(wèn)題。應(yīng)用倫理學(xué)的產(chǎn)生，標(biāo)志著倫理外延的不斷拓展，從狹窄的倫理領(lǐng)域引申出經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、生態(tài)、醫(yī)學(xué)、科技等領(lǐng)域，并由此衍生出各領(lǐng)域相應(yīng)的倫理思想。本文所提出并探討的基層倫理在本質(zhì)上屬于倫理學(xué)對(duì)外拓展的結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，基層倫理限定在鄉(xiāng)村基層的空間范圍內(nèi)，是倫理學(xué)在基層的應(yīng)用延伸，包括基層行政倫理、基層生活倫理、基層市場(chǎng)倫理三大維度。基層倫理界定類別的多樣性由基層治理生態(tài)的多樣性所決定。

之所以基層倫理是環(huán)保下鄉(xiāng)困境形成的根源，其原因在于倫理在效力發(fā)揮過(guò)程中會(huì)轉(zhuǎn)向角色倫理。亦即依據(jù)倫理原則與規(guī)范對(duì)倫理承接對(duì)象的觀念、價(jià)值、態(tài)度與行為進(jìn)行規(guī)制。也就是說(shuō)，倫理的最終落腳點(diǎn)是具體的個(gè)人。因此，從角色倫理視角看，上述主體在環(huán)保下鄉(xiāng)過(guò)程中的政策落實(shí)不力行為，本質(zhì)上是基層倫理規(guī)制效力失效的結(jié)果。本文將基層倫理效力失效總結(jié)為三大方面：在基層行政倫理領(lǐng)域，表現(xiàn)為公共利益對(duì)私人利益的僭越；在基層市場(chǎng)領(lǐng)域，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)效率對(duì)社會(huì)責(zé)任的替代；在基層生活倫理領(lǐng)域，表現(xiàn)為物質(zhì)需要對(duì)整體需要的遮蔽（如圖1）。

圖1 本文分析框架

二、環(huán)保下鄉(xiāng)的實(shí)踐困境

環(huán)保下鄉(xiāng)需要特定承接主體執(zhí)行或配合具體環(huán)保政策。在本文中，承接主體包括基層官員、個(gè)私企業(yè)與普通村民。上述主體在經(jīng)濟(jì)利益、政績(jī)?cè)V求與人情面子因素的影響下，出現(xiàn)執(zhí)行或配合環(huán)保政策不力的情況，致使國(guó)家環(huán)保意圖受挫，環(huán)保下鄉(xiāng)陷入困境。

（一）基層官員：象征性執(zhí)法對(duì)國(guó)家生產(chǎn)治理績(jī)效邏輯的應(yīng)對(duì)

合法性是政治學(xué)研究的恒久話題。如何將國(guó)家治理權(quán)力轉(zhuǎn)化為被民眾廣泛接受的國(guó)家治理權(quán)威，是任何一類政體獲得合法性的根本所在。正如阿爾蒙德所言，“如果某一社會(huì)中的公民都愿意遵守當(dāng)權(quán)者制定和實(shí)施的法規(guī),而且還不僅僅是因?yàn)槿舨蛔袷鼐蜁?huì)受到懲處，而是因?yàn)樗麄兇_信遵守是應(yīng)該的，那么這個(gè)政治權(quán)威就是合法的”①（美）G.A.阿爾蒙德，等.比較政治學(xué)：體系、過(guò)程和政策［J］.上海譯文出版社，1987（01）.。直白來(lái)說(shuō)，合法性就是國(guó)家權(quán)力被民眾自愿服從與認(rèn)可的能力與屬性。通常來(lái)說(shuō)，意識(shí)形態(tài)，程序和政府績(jī)效構(gòu)成國(guó)家合法性的三個(gè)最根本來(lái)源。其中，政府績(jī)效也就是治理績(jī)效，其正當(dāng)性來(lái)源于國(guó)家向社會(huì)提供公共物品的能力。從長(zhǎng)期的政治實(shí)踐來(lái)看，穩(wěn)定持久的治理績(jī)效能夠顯著鞏固與提升國(guó)家治理權(quán)威。生態(tài)環(huán)境屬于典型的公共物品。相應(yīng)地，國(guó)家重視環(huán)境治理，推進(jìn)并實(shí)現(xiàn)環(huán)境善治的過(guò)程也是生產(chǎn)國(guó)家合法性的過(guò)程。

黨的十八大以來(lái)，面對(duì)鄉(xiāng)村基層生態(tài)環(huán)境不斷惡化以及生態(tài)環(huán)境治理久治低效的局面，中央政府力推環(huán)保下鄉(xiāng)，通過(guò)黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、生態(tài)政績(jī)考核等手段，依托科層體制，將中央政府環(huán)境治理目標(biāo)逐級(jí)細(xì)化，層層發(fā)包至基層予以落實(shí)。并推行中央環(huán)保督查，不定期下沉基層，以行政控制或行政監(jiān)察方式向基層政府加壓環(huán)保壓力。中央政府推進(jìn)環(huán)保下鄉(xiāng)，旨在于以環(huán)境治理績(jī)效的不斷生產(chǎn)增強(qiáng)普通民眾對(duì)國(guó)家環(huán)境治理行動(dòng)的認(rèn)同感與滿意度，進(jìn)而提升國(guó)家合法性。但是，從基層實(shí)際執(zhí)行情況看，一些基層執(zhí)法人員存在以象征性執(zhí)法應(yīng)對(duì)國(guó)家生產(chǎn)治理績(jī)效邏輯的行為。象征性執(zhí)法是與正式的制度規(guī)定、主流意識(shí)形態(tài)導(dǎo)向所描述的理想治理狀態(tài)存在一定落差的實(shí)際治理狀態(tài)，是次于正式制度所欲實(shí)現(xiàn)的秩序的一種治理狀態(tài)。通常而言，部分基層官員在具體執(zhí)法活動(dòng)中，熱衷于制造象征性符號(hào)，用模擬性話語(yǔ)、儀式化程序、表現(xiàn)性姿態(tài)、形式化行動(dòng)表明自己在認(rèn)真貫徹中央政府相關(guān)政策方針，但實(shí)際上是以有意營(yíng)造的光鮮亮麗假象來(lái)遮蔽掉矛盾與問(wèn)題，最終其所作所為對(duì)正式目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)毫無(wú)作用甚至背道而馳。

通常而言，基層官員的象征性執(zhí)法行為建立在政企合謀的基礎(chǔ)上?；鶎庸賳T被污染企業(yè)主“收買”，受到兩方面因素影響。一方面是基層官員受到財(cái)政收入增加與政治績(jī)效獲得的傳統(tǒng)發(fā)展觀驅(qū)使，縱容轄區(qū)內(nèi)高污染企業(yè)的生存發(fā)展以及違法違規(guī)行為；另一方面是污染企業(yè)通過(guò)人情網(wǎng)絡(luò)甚至是金錢打點(diǎn)的行賄行為買通基層官員，從而為其違規(guī)違法行為“開綠燈”。2019 年8 月，發(fā)生于山東新泰市一座石料廠的礦山刷綠漆事件，就是基層政府官員通過(guò)象征性執(zhí)法應(yīng)對(duì)國(guó)家生產(chǎn)治理績(jī)效邏輯的典型案例。在該案例中，涉事石料廠為應(yīng)付環(huán)保檢查，蒙蔽衛(wèi)星監(jiān)測(cè)，將一座礦山涂上了綠漆，環(huán)評(píng)手續(xù)也沒有辦理，同時(shí)生產(chǎn)過(guò)程中也缺乏必要的遮護(hù)物或阻擋物，揚(yáng)塵嚴(yán)重，噪聲刺耳，整個(gè)山體被挖空近百米。對(duì)于如此堂而皇之地的違法企業(yè)違法生產(chǎn)行為，層環(huán)境執(zhí)法官員在受到污染企業(yè)收買前提下，對(duì)其生產(chǎn)違法、制造污染的行為進(jìn)行包庇，以象征性執(zhí)法行應(yīng)對(duì)上級(jí)環(huán)保治理行動(dòng)。而象征性執(zhí)法活動(dòng)具有“陽(yáng)奉陰違”的特點(diǎn)，隱蔽性強(qiáng)，危害性大，致使中央政府通過(guò)生產(chǎn)環(huán)境治理績(jī)效增加國(guó)家合法性的施政目標(biāo)在部分地區(qū)打了折扣。

（二）個(gè)私企業(yè)：選擇性整改對(duì)國(guó)家推動(dòng)綠色發(fā)展邏輯的消解

綠色發(fā)展是五大發(fā)展理念之一。“十二五”期間及之后，黨中央、國(guó)務(wù)院將生態(tài)文明建設(shè)提升到“五位一體”的高度，對(duì)加強(qiáng)綠色發(fā)展做了一系列新政策和新部署，相繼頒布《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》、《水污染防治行動(dòng)計(jì)劃》、《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》與《生態(tài)文明體制改革總體方案》等具體方案，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、土地管理、國(guó)土資源管理、節(jié)約用水保護(hù)水資源、培育壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)和清潔能源產(chǎn)業(yè)、海洋漁業(yè)持續(xù)健康發(fā)展、自然資源有償使用等方面落實(shí)綠色發(fā)展理念。全面推動(dòng)綠色發(fā)展，既是我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，同時(shí)也是解決污染問(wèn)題久治不愈的根本之舉。在落實(shí)綠色發(fā)展的諸多環(huán)節(jié)中，企業(yè)處于末端環(huán)節(jié)，成為落實(shí)綠色發(fā)展的重要主體。在鄉(xiāng)村基層，散亂污企業(yè)構(gòu)成企業(yè)數(shù)量的大頭。因而，強(qiáng)化對(duì)這些“散亂污”企業(yè)的綜合整治，全面開展“散亂污”企業(yè)及集群的綜合整治行動(dòng)，大力培育綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，壯大綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模，成為國(guó)家環(huán)保下鄉(xiāng)的重要任務(wù)。

國(guó)家對(duì)“散亂污”企業(yè)整改設(shè)定一整套標(biāo)準(zhǔn)，包括符合產(chǎn)業(yè)布局、辦理環(huán)評(píng)手續(xù)、安裝治污設(shè)施、辦理土地、環(huán)保、工商、質(zhì)監(jiān)等相關(guān)手續(xù)。被納入進(jìn)停產(chǎn)整治名單的“散亂污”企業(yè)要獲得再生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格，按照上述要求進(jìn)行大力整改獲得制度合法性認(rèn)同是必要條件。然而受到自利性因素驅(qū)使，為降低整改與后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，在部分地區(qū)，一些“散亂污”企業(yè)的整改行為帶有某種程度上的選擇性傾向。也就是說(shuō)，對(duì)于整改難度低、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、盈利能力影響較低的整改內(nèi)容，這些“散亂污”企業(yè)會(huì)做，并且形式工作做的很好，對(duì)于整改難度大，極為影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、盈利能力的整改內(nèi)容，企業(yè)就盡量不去做，搞拖延，弄變通。筆者調(diào)研的H 村屬于這樣的情況。

H 村是Y 縣遠(yuǎn)近聞名的塑料回收集散地。十八大以后，在中央政府的強(qiáng)大環(huán)保壓力下，H 村工廠主群體為了塑膠加工業(yè)能夠正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展，選擇通過(guò)整改獲得合法地生產(chǎn)身份。在整改過(guò)程中，對(duì)于一些硬性整改事項(xiàng)，H 村會(huì)不打折扣完全執(zhí)行。所謂硬性整改問(wèn)題，是上級(jí)政府認(rèn)為比較重要的，在檢查考核中重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)。這一部分事項(xiàng)在H 村主要體現(xiàn)為建立工業(yè)園區(qū)。相較于硬性整改事項(xiàng)，H 村認(rèn)為沒那么重要的整改事項(xiàng)，則是打折扣整改。例如，上級(jí)要求工業(yè)園區(qū)必須配套污水處理池，來(lái)處理日常生產(chǎn)排放的污水，達(dá)到循環(huán)使用的目的。但是，從實(shí)際情況看，H 村所建立的污水處理池遠(yuǎn)未達(dá)到上級(jí)環(huán)保要求，池子的污水容納量也遠(yuǎn)不足以滿足工廠的生產(chǎn)排放需要。再如，工業(yè)園區(qū)建立后的日常經(jīng)營(yíng)管理也不符合上級(jí)環(huán)保要求，廢舊塑料隨意堆積、工人日常生產(chǎn)很少戴口罩等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

正如馬克思所言，“人們所奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)?！薄吧y污”企業(yè)作為理性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，其選擇性整改行為，出發(fā)點(diǎn)和最終落腳點(diǎn)在于追求個(gè)體利益最大化?！吧y污”企業(yè)通過(guò)選擇性整改，降低了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，但是其污染性并未消除，也未能走上國(guó)家所提倡的綠色發(fā)展道路。之所以“散亂污”企業(yè)的選擇性整改行為能夠發(fā)生并存續(xù)，一方面是選擇性整改行為帶有很強(qiáng)的迷惑性，能夠從形式上大體滿足國(guó)家的環(huán)保制度與標(biāo)準(zhǔn)要求；另一方面則是政企合謀關(guān)系的形成，基層政府“睜一只眼閉一只眼”的監(jiān)管態(tài)度又較好掩蓋了這種實(shí)質(zhì)上不合法的選擇性整改行為?？傊?，如同政企合謀是基層官員象征性執(zhí)法行為的發(fā)生邏輯，政企合謀也構(gòu)成了“散亂污”企業(yè)選擇性整改行為的發(fā)生邏輯，二者關(guān)系如同一個(gè)硬幣的兩面，彼此糾結(jié)纏繞在一起，難以分開。

（三）普通村民：生計(jì)型訴求對(duì)國(guó)家提供生態(tài)產(chǎn)品邏輯的阻滯

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中提出，要提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長(zhǎng)的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要。在全國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)大會(huì)上，他又強(qiáng)調(diào)，生態(tài)環(huán)境是關(guān)系黨的使命宗旨的重大政治問(wèn)題和關(guān)系民生的重大社會(huì)問(wèn)題。當(dāng)前，我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)也已進(jìn)入提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長(zhǎng)的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要的攻堅(jiān)期，也到了有條件有能力解決突出生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的窗口期。生態(tài)需要即人的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要，是指人為了維持生存和發(fā)展，而與自然生態(tài)環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換而產(chǎn)生的一種攝取狀態(tài)，是人對(duì)于自然生態(tài)環(huán)境的依賴性和擇取、享用能力的統(tǒng)一。簡(jiǎn)言之，優(yōu)美生態(tài)環(huán)境主要包括清新空氣、清潔水源、宜人氣候等。當(dāng)前國(guó)家推動(dòng)環(huán)保下鄉(xiāng)，提供生態(tài)產(chǎn)品，進(jìn)行環(huán)境治理，掃除環(huán)境污染，施政初衷之一就是為滿足基層人民群眾的美好生態(tài)環(huán)境需求。然而，在實(shí)際環(huán)保政策執(zhí)行過(guò)程中，國(guó)家提供生態(tài)產(chǎn)品，滿足人民群眾環(huán)保訴求的政策初衷卻遭遇到了基層群眾生計(jì)型訴求的阻滯。

長(zhǎng)期以來(lái)，中西部農(nóng)村居民的生計(jì)模式以“半工半耕”為主，村民同時(shí)獲得務(wù)工與務(wù)農(nóng)兩份收入，但是由于大糧作物種植屬于糊口農(nóng)業(yè)，務(wù)農(nóng)收入在村民收入結(jié)構(gòu)中占比很低。因此，要實(shí)現(xiàn)村民家庭再生產(chǎn)，具有建房、結(jié)婚等辦大事的能力，村民就必須賺取固定的務(wù)工收入。一般來(lái)說(shuō)，村莊周圍的污染企業(yè)能夠提供眾多的本地就業(yè)機(jī)會(huì)。尤其是大型企業(yè)或成規(guī)模集群的工業(yè)園區(qū)。然而，鄉(xiāng)村基層的企業(yè)多數(shù)屬于落后產(chǎn)能，是粗放式經(jīng)濟(jì)，污染嚴(yán)重，這些企業(yè)的發(fā)展在帶動(dòng)周邊經(jīng)濟(jì)、提升村民收入的同時(shí)也對(duì)本地河流、土壤、空氣與居民健康造成巨大破壞。周圍村莊由于這些企業(yè)所提供的稀缺的生計(jì)機(jī)會(huì)就很容易形成對(duì)其的經(jīng)濟(jì)依賴關(guān)系。這種經(jīng)濟(jì)依賴關(guān)系越強(qiáng)，村民對(duì)污染企業(yè)的污染行為的容忍度就越大，因而對(duì)國(guó)家通過(guò)環(huán)保下鄉(xiāng)提供生態(tài)產(chǎn)品的施政初衷的阻滯作用就越大。近幾年來(lái)，盡管環(huán)保壓力在不斷加大，但是關(guān)于這方面的新聞報(bào)道卻時(shí)常見到。例如，山西靈石縣天星煤氣化公司事件就是這么一個(gè)典型例子。在該案例中，污染企業(yè)非法排污，黃色煙塵彌漫的現(xiàn)象清晰可見，且有愈演愈烈之勢(shì)。周邊村民很多是工廠職工，他們的反應(yīng)往往由于陷入生計(jì)依賴而保持沉默不言。正如本案例所揭示的，如何處理環(huán)保與生計(jì)的關(guān)系是鄉(xiāng)村治理的一條主線。從中國(guó)改革開放四十年歷程看，前大半段屬于“富饒的貧困”，享有優(yōu)美的生態(tài)環(huán)境卻陷入生活貧困，后小半段屬于“貧困的富饒”，逐漸享受富裕生活卻陷入生態(tài)破壞的生活環(huán)境中。也就是說(shuō)，平衡好環(huán)保與生計(jì)的關(guān)系是一個(gè)棘手問(wèn)題。目前，國(guó)家試圖推進(jìn)環(huán)保下鄉(xiāng)，試圖加大環(huán)保壓力，改善基層環(huán)境治理。環(huán)保下鄉(xiāng)隱含的一個(gè)國(guó)家施政意圖是滿足基層人民群眾的美好生活需要。然而，在村民的生計(jì)訴求難以得到有效滿足的前提下，環(huán)保下鄉(xiāng)過(guò)程仍然會(huì)遭遇到村民“沉默的抵抗”。

三、環(huán)保下鄉(xiāng)實(shí)踐困境的倫理根源

基層倫理包括行政、市場(chǎng)與生活三大維度，分別規(guī)制著環(huán)保下鄉(xiāng)下鄉(xiāng)背景下基層官員、個(gè)私企業(yè)與普通村民的應(yīng)對(duì)行為。從基層倫理視角看，環(huán)保下鄉(xiāng)困境有著深刻的倫理根源。這一倫理根源表現(xiàn)為基層官員的象征性執(zhí)法行為是基層行政倫理失范，即私人利益對(duì)公共利益僭越的集中體現(xiàn)、個(gè)私企業(yè)的選擇性整改行為是基層市場(chǎng)倫理失范，即經(jīng)濟(jì)效率對(duì)社會(huì)責(zé)任替代的集中表現(xiàn)、普通村民的生計(jì)型訴求是基層生活倫理失范，即物質(zhì)需要對(duì)整體需要遮蔽的集中體現(xiàn)。

（一）基層行政倫理失范：私人利益對(duì)公共利益的僭越

行政倫理是在行政系統(tǒng)中以“責(zé)、權(quán)、利”的統(tǒng)一為基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)公務(wù)人員行動(dòng)的價(jià)值觀念與行為準(zhǔn)則。行政倫理“滲透在行政、公共行政與政府過(guò)程的方方面面，體現(xiàn)在諸如行政體制、行政領(lǐng)導(dǎo)、行政決策、行政監(jiān)督、行政效率、行政素質(zhì)等等，直到行政改革之中”?；鶎庸珓?wù)人員處于行政鏈條的底端，其主要行政活動(dòng)是執(zhí)行。在政策執(zhí)行活動(dòng)中，由于基層公務(wù)人員集公民與官員身份為一體，兼公共利益最大化與私人利益最大化的雙重行為取向，因此行政倫理對(duì)公務(wù)人員規(guī)制的落腳點(diǎn)在于協(xié)調(diào)好公共利益與私人利益二者直接的內(nèi)在沖突。現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的一個(gè)直接后果是公共領(lǐng)域從私人領(lǐng)域脫離出來(lái)并高于私人領(lǐng)域。公共領(lǐng)域中產(chǎn)生出政府代表社會(huì)整體的公共利益。政府是以追求公共利益為目標(biāo)的公共組織。正如洛克所言，政府存在的目的是為了人民的和平、安全和公共福利。也就是說(shuō)，公共性是政府的根本屬性，公共利益是政府的根本利益訴求。作為政府公共利益的基層代理人，基層公務(wù)人員的行政執(zhí)行行為理應(yīng)遵循公共利益最大化，將公民與社會(huì)群體的偏好放置在行政倫理的首要考慮位置。在政府的公共性屬性之外，政府具有自利性也是一個(gè)客觀事實(shí)。正如公共選擇理論所指出的，作為自利的、理性的效用最大化者，行政官員在在行政執(zhí)法活動(dòng)中，行政主體容易出現(xiàn)同市場(chǎng)主體一樣追求個(gè)人效用最大化的傾向，將個(gè)人或組織利益置于公共利益之上。應(yīng)該說(shuō)，不能否認(rèn)公務(wù)人員正當(dāng)合法的利益追求。然而，公務(wù)人員是公權(quán)力的使用者，在缺乏約束的情況下，追求個(gè)人正當(dāng)利益容易異化為追求非法個(gè)人利益。

在本文中，基層官員象征式執(zhí)法行為的發(fā)生建立在將個(gè)人利益凌駕于公共利益的基礎(chǔ)之上?；鶎有姓幱谛姓?guó)家與鄉(xiāng)土社會(huì)的重疊交叉領(lǐng)域，容易受到鄉(xiāng)土社會(huì)不良的人情往來(lái)、利己文化的浸潤(rùn)與影響。眾所周知，鄉(xiāng)土社會(huì)是熟人社會(huì)，熟人社會(huì)注重人情，普遍將人情作為社會(huì)交往的有效資源，基層公務(wù)人員在具體執(zhí)法活動(dòng)中，很難擺脫人情關(guān)系網(wǎng)絡(luò)從而陷入執(zhí)法困境，導(dǎo)致有法不遵，執(zhí)法不嚴(yán)。同時(shí)，中國(guó)具有悠久的利益文化傳統(tǒng)，費(fèi)孝通說(shuō)中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出差序格局的形態(tài)，構(gòu)筑這一社會(huì)結(jié)構(gòu)形態(tài)的主要基石則是家族文化。家族文化的核心是將私德而不是公德作為首要倫理觀念。更為重要是，與彰顯理性化、制度化的科層制組織相差甚遠(yuǎn)的基層組織制度對(duì)基層執(zhí)法人員缺乏有效約束力。在這樣的執(zhí)法情景下，基層官員通過(guò)象征性執(zhí)法，敷衍上級(jí)的環(huán)保政策，與污染企業(yè)合謀庇護(hù)其違法違規(guī)行為，從表面看不具備合法性。然而，立基于基層視角看卻有深厚的合理化基礎(chǔ)。一方面，基層官員通過(guò)權(quán)力兜售、信息兜售、權(quán)錢交易，給予行賄者特殊執(zhí)法對(duì)待，個(gè)人利益從接受賄賂，索要饋贈(zèng)中得到滿足；另一方面，基層官員的象征性執(zhí)法行為遵從的是家族親情邏輯、鄉(xiāng)土社會(huì)關(guān)系邏輯，個(gè)體的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在形式化執(zhí)行上級(jí)環(huán)保政策中實(shí)現(xiàn)了維持與再生產(chǎn)?；鶎庸賳T“陽(yáng)奉陰違”、“疏懶松懈”的象征性執(zhí)法行為，是對(duì)公共利益的侵蝕，也是對(duì)政府合法性的消解，長(zhǎng)期以往，會(huì)造成國(guó)家的基層執(zhí)政危機(jī)。

（二）基層市場(chǎng)倫理失范：經(jīng)濟(jì)效率對(duì)社會(huì)責(zé)任的替代

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類社會(huì)創(chuàng)造發(fā)明的一種精巧的調(diào)節(jié)生產(chǎn)與消費(fèi)的有效機(jī)制。作為一種人造之物，其本身無(wú)所謂道德與否。但從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠帶來(lái)極大滿足民眾需求之結(jié)果的角度來(lái)看，它與倫理道德是有關(guān)聯(lián)的。這種倫理關(guān)聯(lián)主要體現(xiàn)為市場(chǎng)倫理對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的約束與矯正作用。企業(yè)是市場(chǎng)活動(dòng)的基本主體。由此，市場(chǎng)倫理對(duì)市場(chǎng)的約束與矯正具體體現(xiàn)為對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是由人類社會(huì)文明創(chuàng)造的對(duì)商品生產(chǎn)、交換與分配等環(huán)節(jié)調(diào)節(jié)的有效機(jī)制，效率與自利性是其構(gòu)成的核心零部件。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)愈益完善的今天，物質(zhì)財(cái)富的不斷積累誘發(fā)了人對(duì)功利、物質(zhì)的極大追求。作為經(jīng)濟(jì)組織的企業(yè)，追求經(jīng)濟(jì)效率是其最為核心的目標(biāo)所在。經(jīng)濟(jì)效率是功利原則應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域的體現(xiàn)。所謂功利原則就是把功利或效用作為行為原則或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的倫理學(xué)說(shuō)。在功利原則指導(dǎo)下，企業(yè)力求盡可能地提高經(jīng)濟(jì)效率，在物質(zhì)生產(chǎn)或消費(fèi)領(lǐng)域以最小投入獲得最大產(chǎn)出，或者以最小成本獲得最大效用。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中追求利益最大化是無(wú)可厚非的，因?yàn)槠髽I(yè)在滿足個(gè)體私利的同時(shí)也有效促進(jìn)了整個(gè)社會(huì)的公益。然而，有一點(diǎn)不可回避的是，企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效率之外，也要肩負(fù)起社會(huì)責(zé)任。自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)機(jī)制是存在缺陷的，就企業(yè)而言，過(guò)度陷入資本逐利性中會(huì)帶來(lái)道德缺失、人情冷漠、重利輕義等市場(chǎng)倫理失范現(xiàn)象，進(jìn)而影響到市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定。因此，企業(yè)在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中要肩負(fù)起社會(huì)責(zé)任，遵守市場(chǎng)規(guī)格，尊重他人正當(dāng)利益，做到義利兼顧。市場(chǎng)倫理存在的一點(diǎn)重要意義就在于調(diào)節(jié)企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)效率與肩負(fù)社會(huì)責(zé)任二者之間的內(nèi)在張力。

在本文中，污染企業(yè)放棄社會(huì)責(zé)任，在后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中呈現(xiàn)出的選擇性整改傾向是“在與社會(huì)環(huán)境互動(dòng)的過(guò)程中遵循利益最大化原則而形成的一種理性行為”?；鶎邮袌?chǎng)在我國(guó)市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)中處于底層位置。相較于生產(chǎn)要素規(guī)?；奂a(chǎn)業(yè)鏈全周期分布、大中企業(yè)數(shù)量眾多的位于城市地區(qū)的中上層市場(chǎng)，基層市場(chǎng)位于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展邊緣地帶的廣大鄉(xiāng)村地區(qū)。在這些地區(qū)，以族緣、地緣、血緣關(guān)系為基礎(chǔ)而形成的熟人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起到了一定的抑制作用。正如韋伯所指出的，對(duì)于商品經(jīng)濟(jì)而言，熟人關(guān)系的特殊信任是一種阻礙力量?；鶎邮袌?chǎng)發(fā)育的不完善，從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)層面容易引發(fā)基層市場(chǎng)倫理示范現(xiàn)象的生成，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)責(zé)任的對(duì)立沖突。這方面的典型表現(xiàn)是污染企業(yè)主既缺乏對(duì)外部制度規(guī)范的遵從，更缺乏內(nèi)在的對(duì)自然環(huán)境的敬畏。在主觀因素之外，履行社會(huì)責(zé)任增加企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本的客觀因素也是污染企業(yè)選擇性整改行為生發(fā)的重要因素。向廣大鄉(xiāng)村地區(qū)，污染企業(yè)多以粗放型和勞動(dòng)密集型為主，具有數(shù)量大、機(jī)械設(shè)備簡(jiǎn)陋、技術(shù)落后與排污量大的典型特征。污染企業(yè)要走向國(guó)家所提倡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與綠色發(fā)展道路，雖然有利于減排降污與環(huán)境改善，但是短期內(nèi)要付出巨大經(jīng)濟(jì)成本。從自利性視角考慮，在經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)責(zé)任之間，經(jīng)濟(jì)效率無(wú)疑是首要選擇。

（三）基層生活倫理失范：物質(zhì)需求對(duì)整體需求的遮蔽

日常生活是以個(gè)人的家庭、天然共同體等直接環(huán)境為基本寓所，旨在維持個(gè)體生存和再生產(chǎn)的日常消費(fèi)活動(dòng)、日常交往活動(dòng)和日常觀念活動(dòng)的總稱，它是一個(gè)以重復(fù)性思維和重復(fù)性實(shí)踐為基本存在方式，憑借傳統(tǒng)、習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)以及血緣和天然情感等文化因素而加以維系的自在的類本質(zhì)對(duì)象化領(lǐng)域。日常生活倫理的功能則是以某種倫理理論為指導(dǎo)，通過(guò)重塑日常生活的倫理秩序，賦予人日常生活倫理意義與價(jià)值。日常生活被納入倫理研究范疇，是開始于20 世紀(jì)的歐洲。這一時(shí)期，資本主義經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使得人日常生活面臨異化、物化甚至沉淪的風(fēng)險(xiǎn)。日常生活的核心在于滿足人的需求。因此，日常生活倫理的建構(gòu)與規(guī)制也是緊緊圍繞著人的客觀需求展開。在日常生活中，人不僅有物質(zhì)需求，通過(guò)參與社會(huì)分工體系進(jìn)行生產(chǎn)再生產(chǎn)來(lái)維系個(gè)體與家庭的生存與發(fā)展。同時(shí)人還有精神滿足、道德教化、文化慰藉與審美愉悅的需求。根據(jù)馬克思的觀點(diǎn)，人的需求具有多樣性和層次性。人為了生存必須要滿足自身的物質(zhì)需求，物質(zhì)需求是最為基礎(chǔ)性的需求，發(fā)揮著維持人的生命的重要功能。在物質(zhì)需求滿足基礎(chǔ)上，人具有追求高層級(jí)需求、進(jìn)行高質(zhì)量生活的動(dòng)機(jī)。這些需求主要有社會(huì)交往、文化娛樂、政治參與等等。馬斯諾關(guān)于人的需求也有精辟的論述。他將人的需求從低到高劃分為生理需求、安全需求、愛和歸屬感、尊重和自我實(shí)現(xiàn)這五類需求?？偟膩?lái)說(shuō)，人的需求可以劃分為物質(zhì)需求與整體需求。生活倫理的一大目標(biāo)是促使人的物質(zhì)需求與整體需求保持平衡狀態(tài)。

在本文中，村民群體在整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)中屬于利益邊緣群體。這一群體的市場(chǎng)能力孱弱，自身?yè)碛谢蛘莆盏纳尜Y源與發(fā)展機(jī)會(huì)極為有限。同時(shí)，環(huán)保下鄉(xiāng)背景下，國(guó)家對(duì)于“散亂污”企業(yè)的大力整治取締，使得鄉(xiāng)村基層的生計(jì)機(jī)會(huì)逐漸稀缺。因此，在日常生活中，他們的行動(dòng)指向通常是有一份穩(wěn)定可靠的謀生職業(yè)，將包括食物、衣服等生活必需品的創(chuàng)造置于非常重要的位置。他們的生產(chǎn)生活的首要目的是為了維持生存，衣食住行構(gòu)成其日常生活的主要內(nèi)容。因此，在日常生活的倫理選擇上，鄉(xiāng)村基層的群體通常是將物質(zhì)需求置于整體需求之上。只有物質(zhì)需求較好滿足，才會(huì)考慮整體需求?？涩F(xiàn)實(shí)情況是，鄉(xiāng)村基層有限的生計(jì)空間通常難以提供貫通向上，滿足整體需要的機(jī)會(huì)。更糟糕是，鄉(xiāng)村社會(huì)甚至難以提供滿足物質(zhì)需求的良好環(huán)境。村民為了滿足物質(zhì)需求，而不得不忍受生態(tài)破壞與環(huán)境污染帶來(lái)的負(fù)面后果。在這種情況下，物質(zhì)需求超越整體需求的工具價(jià)值，成為村民衡量其他事物的核心價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。在這種價(jià)值指引下，物質(zhì)需求在村民的價(jià)值序列中重要性不斷上升，成為囊括其他次要價(jià)值的終極價(jià)值。而旨在促使人的物質(zhì)需求與整體需求處于平衡狀態(tài)的生活倫理也因此面臨失范，人的生活遭遇物化風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)論與討論

環(huán)保下鄉(xiāng)為何會(huì)遭遇困境？本文試圖提出基層倫理這一概念予以回答。基層倫理是應(yīng)用倫理學(xué)向鄉(xiāng)村基層社會(huì)空間拓展延伸的結(jié)果，發(fā)揮著規(guī)制環(huán)保下鄉(xiāng)承接對(duì)象的觀念、價(jià)值、態(tài)度與行為的作用。因此，從表象看，環(huán)保下鄉(xiāng)困境的生成是基層相關(guān)主體與抽象意義上的國(guó)家互動(dòng)博弈的結(jié)果。然而，深入探究下去，環(huán)保下鄉(xiāng)困境的根源在于基層倫理失范，即基層倫理對(duì)環(huán)保下鄉(xiāng)承接主體規(guī)制作用的失效。

技術(shù)失準(zhǔn)背后隱藏著組織失靈問(wèn)題，組織失靈背后隱藏著政治權(quán)變問(wèn)題，政治權(quán)變背后隱藏著利益博弈問(wèn)題，而利益博弈則直接牽引出環(huán)保下鄉(xiāng)困境生成的倫理根源。只有追溯到基層倫理層面，“環(huán)保下鄉(xiāng)困境何以生成”這一問(wèn)題才能得到最終回答（見圖2）?；鶎觽惱泶嬖诘母竟δ茉谟跒榛鶎酉嚓P(guān)主體行為確立一套合法合理合規(guī)的價(jià)值規(guī)范與行為準(zhǔn)則，確立其是非觀念，規(guī)制其行為選擇。環(huán)保下鄉(xiāng)意圖將國(guó)家的生產(chǎn)治理績(jī)效、推動(dòng)綠色發(fā)展與提供生態(tài)產(chǎn)品的施政意圖落實(shí)到基層，基層干部、個(gè)私企業(yè)與普通村民分別以象征性執(zhí)法、選擇性整改與生計(jì)型訴求行動(dòng)策略予以應(yīng)對(duì)。基層干部的應(yīng)對(duì)行為本質(zhì)上是基層行政倫理失范的結(jié)果，即將個(gè)人利益置于公共利益之上；個(gè)私企業(yè)的應(yīng)對(duì)行為本質(zhì)上是基層市場(chǎng)倫理失范的結(jié)果，即將經(jīng)濟(jì)效率置于社會(huì)責(zé)任之上；普通村民的應(yīng)對(duì)行為本質(zhì)上是基層生活倫理失范的結(jié)果，即將物質(zhì)需要置于整體需要之上?？偟膩?lái)說(shuō)，在利益博弈基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步指出了環(huán)保下鄉(xiāng)困境生成的倫理根源。

圖2 環(huán)保下鄉(xiāng)遭遇困境的五層理論

環(huán)保下鄉(xiāng)在部分地區(qū)遭遇失敗，從短期看不利于基層環(huán)境治理工作的推進(jìn)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看會(huì)嚴(yán)重掣肘經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展與和諧社會(huì)的建設(shè)，同時(shí)也不利于人民群眾綠色權(quán)益的獲得與保障。那么如何才能緩解乃至解決環(huán)保下鄉(xiāng)的實(shí)踐困境呢？單純地通過(guò)加強(qiáng)基層倫理建設(shè)，向基層相關(guān)承接主體進(jìn)行“說(shuō)教”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。倫理道德對(duì)環(huán)保下鄉(xiāng)困境的調(diào)試，需要制度的強(qiáng)力執(zhí)行與利益結(jié)構(gòu)的重塑共同發(fā)力。因此，在軟手段之外，還需要硬手段予以輔助。具體來(lái)說(shuō)，一方面，未來(lái)環(huán)境治理的重點(diǎn)是建設(shè)與發(fā)揮科層治理體系的制度性、長(zhǎng)效性治污作用，在此基礎(chǔ)上以中央環(huán)保督查的威懾力作為輔助發(fā)揮復(fù)合治污作用；另一方面，地方政府要推進(jìn)產(chǎn)業(yè)供給側(cè)改革，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方式開辟出更多與生態(tài)環(huán)境相適應(yīng)的村民生計(jì)機(jī)會(huì)，而不是讓村民被迫無(wú)奈選擇污染型生計(jì)，同時(shí)要大力引導(dǎo)村民投身適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的綠色農(nóng)業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)、鄉(xiāng)村旅游。