韋彩玲 黃 儀 李茜寧 龐 懷

（廣西大學(xué) 公共管理學(xué)院，廣西 南寧 530004）

一、問(wèn)題提出與研究進(jìn)展

農(nóng)民是農(nóng)地制度的重要主體，農(nóng)民的觀念和行為選擇在農(nóng)地制度變遷中發(fā)揮著舉足輕重的作用，同時(shí)，農(nóng)民作為微觀個(gè)體在制度所營(yíng)造的宏觀環(huán)境下組織生產(chǎn)活動(dòng)和維系社會(huì)關(guān)系，農(nóng)民的觀念在某種程度上難免受到農(nóng)地制度的塑造，可見(jiàn)觀念與農(nóng)地制度共演。而觀念與行為是定奪農(nóng)民角色的依據(jù)，“如果我們動(dòng)態(tài)大跨度地觀察制度變遷和制度變遷主體，就會(huì)發(fā)現(xiàn)不同主體的角色是變化或可轉(zhuǎn)換的”①黃少安.關(guān)于制度變遷的三個(gè)假說(shuō)及其驗(yàn)證［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2000（04）.。從這個(gè)意義出發(fā)，在農(nóng)地制度演進(jìn)中亦可窺見(jiàn)農(nóng)民角色的嬗變。觀念、農(nóng)民角色與農(nóng)地制度變遷隨著時(shí)間推移呈現(xiàn)出一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)關(guān)系，就此初步鎖定三者的歷時(shí)性動(dòng)態(tài)演變這一規(guī)律并試圖對(duì)其進(jìn)行深入剖析。在此過(guò)程中，我們致力于解決以下問(wèn)題：觀念、農(nóng)民角色和農(nóng)地制度發(fā)生了什么樣的變遷？觀念、農(nóng)民角色與農(nóng)地制度變遷是否存在關(guān)聯(lián)？存在什么樣的關(guān)聯(lián)？如何產(chǎn)生關(guān)聯(lián)？正是基于以上問(wèn)題，本文在相關(guān)理論基礎(chǔ)之上構(gòu)建農(nóng)地正式制度與非正式制度隱性互動(dòng)的分析框架，以解釋觀念、農(nóng)民角色與農(nóng)地制度變遷的內(nèi)在關(guān)聯(lián)及三者互動(dòng)共演的深層邏輯。

近年來(lái)聚焦于探討農(nóng)地制度變遷的機(jī)制、動(dòng)因、路徑的研究成果豐碩。早期學(xué)者更多關(guān)注正式制度本身蘊(yùn)含的制度要素對(duì)農(nóng)地制度變遷的影響，如農(nóng)地制度執(zhí)行的績(jī)效差異①陳志剛，曲福田.農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度變遷的績(jī)效分析——對(duì)轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)地制度多樣化創(chuàng)新的解釋［J］.中國(guó)農(nóng)村觀察，2003（02）.、資源相對(duì)價(jià)格或相對(duì)稀缺程度等因素②North D.C.，Thomas R.P..The Rise of the Western World： A New Economic History［M］.Cambridge：Cambridge University Press，1973：pp237-239.，認(rèn)為中央或地方政府的決策等作為正式制度的要素決定了農(nóng)地制度變遷③Hayami Y.，Ruttan V.W..Agricultural Development： An International Perspective［M］.Baltimore：The Johns Hopkins Press，1971：pp512.。21世紀(jì)初有學(xué)者關(guān)注到了非正式制度因素的作用④朱冬亮.社會(huì)變遷匯總的村級(jí)土地制度［M］.廈門：廈門大學(xué)出版社，2003：121.，但持有較片面的觀點(diǎn)即認(rèn)為非正式制度中的一隅如農(nóng)民觀念⑤徐美銀，錢忠好.農(nóng)民認(rèn)知與我國(guó)農(nóng)地制度變遷研究［J］.社會(huì)科學(xué)，2009（05）.、行為選擇⑥李紹龍.基本農(nóng)地制度與農(nóng)民行為選擇分析［J］.廣東農(nóng)業(yè)科學(xué)，2010（06）.、村俗民約⑦洪名勇，施國(guó)慶.外在農(nóng)地制度、內(nèi)在農(nóng)地制度及適應(yīng)性［J］.社會(huì)科學(xué)研究，2006（05）.決定著農(nóng)地制度的變遷路徑和方向。與上述將市場(chǎng)和政府割裂開來(lái)討論或是陷入“誘導(dǎo)性制度變遷”和“強(qiáng)制性制度變遷”二分困境不同⑧林毅夫.關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷［M］.上海：上海三聯(lián)書店，1994：167.，近十年的研究成果一致持有這一觀點(diǎn)：正式制度與非正式制度及其實(shí)施特征三者彼此協(xié)調(diào)適應(yīng)是推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革成功和農(nóng)地制度變遷的關(guān)鍵力量⑨Atwood D.A..Land Registration in Africa： The Impact on Agricultural Production［J］.World Development，1990（18）：pp659-671.⑩Feng L.，Bao H.X.H.，Jiang Y..Land reallocation reform in rural China： A behavioral economics perspective［J］.Land Use Policy，2014（07）：pp246-259.，當(dāng)正式制度和非正式制度發(fā)生雙向阻礙作用時(shí)表現(xiàn)為二者的對(duì)抗?fàn)顟B(tài)，消磨制度的績(jī)效；當(dāng)非正式制度與正式制度產(chǎn)生推動(dòng)作用表現(xiàn)為二者的協(xié)調(diào)狀態(tài)，能提高制度的績(jī)效，推動(dòng)制度向不斷完善的方向發(fā)展，這就從顯性角度把握了制度變遷中正式與非正式制度的互動(dòng)機(jī)理?Deininger K.，Ali D.A.，Holden S.et al..Rural Land Certification in Ethiopia： Process，Initial Impact，and Implications for Other African Countries［J］.World Development，2008（10）：pp1786-1812.?Joireman S.F..The Mystery of Capital Formation in Sub-Saharan Africa： Women，Property Rights and Customary Law［J］.World Development，2008（07）：pp1233-1246.?？傊?，農(nóng)地制度變遷的研究趨勢(shì)是逐漸擺脫路徑依賴對(duì)于農(nóng)地制度變遷的決定論，人的因素及能動(dòng)作用被予以重視，根據(jù)歷時(shí)性和動(dòng)態(tài)性把握農(nóng)地制度變遷，這對(duì)于研究歷久彌新的中國(guó)農(nóng)地制度而言是寓意深遠(yuǎn)的。

非正式制度與正式制度共同作用于中國(guó)農(nóng)地制度的存續(xù)和變遷是經(jīng)學(xué)界研究后反復(fù)證實(shí)的結(jié)論，此后孫丹單獨(dú)討論了制度變遷中的非正式制度層次對(duì)農(nóng)地制度變遷的差異性影響效應(yīng)①孫丹，韓松，江麗.非正式制度的層次和作用——基于農(nóng)地制度變遷的動(dòng)態(tài)演化博弈模型［J］.北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2021（02）.。諸如以個(gè)體認(rèn)知、社會(huì)認(rèn)知為代表的非正式制度層次變量②豐雷，江麗，鄭文博.認(rèn)知、非正式約束與制度變遷：基于演化博弈視角［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2019（02）.，或是以價(jià)值觀念、習(xí)俗慣例和村規(guī)民約構(gòu)成的非正式制度，都是抽象的、易變的，很難考量其在制度變遷中發(fā)揮助推作用的表現(xiàn)和具體路徑，因此本文引入觀念的外化表征——農(nóng)民角色?！敖巧D(zhuǎn)換是指相關(guān)主體對(duì)于制度變遷的態(tài)度以及在變遷中的作用、地位、行為等方面在原有基礎(chǔ)上發(fā)生了變化”，農(nóng)民作為制度變遷中的相關(guān)主體之一，其角色與制度變遷互伴共演不言而喻。近年來(lái)雖沒(méi)有針對(duì)二者的動(dòng)態(tài)性進(jìn)行研究，但證實(shí)了農(nóng)民角色變遷在宏觀層面上受到社會(huì)環(huán)境變化（如工業(yè)化、城鎮(zhèn)化）以及政策性力量的影響③向麗.農(nóng)村產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與農(nóng)民角色變遷實(shí)證研究——以湖北高家堰土家族為例［J］.廣西民族研究，2010（03）.，微觀上較大程度上受個(gè)體思想觀念保守、文化知識(shí)和職業(yè)技能匱乏，以及心理和行為的邊際性等因素阻礙④（美）喬納森·H·特納.社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu)［M］.杭州：浙江人民出版社，1987：217.?？梢?jiàn)，制度環(huán)境和思想觀念是影響農(nóng)民角色變遷的兩股力量。

總之，從當(dāng)前農(nóng)地制度演變和農(nóng)民角色變遷的研究進(jìn)展中可以總結(jié)出幾點(diǎn)內(nèi)容：第一，農(nóng)民觀念的重構(gòu)既是農(nóng)地非正式制度變遷的原動(dòng)力，也是引起農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵因素。第二，當(dāng)前針對(duì)觀念更新與角色轉(zhuǎn)變、農(nóng)民觀念與農(nóng)地制度變遷的研究較多，但對(duì)于農(nóng)地制度變遷和農(nóng)民角色變化的研究一般都是單獨(dú)論之，缺乏聯(lián)動(dòng)性討論。第三，既有文章對(duì)觀念更新與互動(dòng)的描述是模糊且抽象的，以及未指明觀念更新的具體表征。基于此，本文聯(lián)動(dòng)性討論觀念、農(nóng)民角色與農(nóng)地制度變遷的關(guān)系，直觀展現(xiàn)抽象觀念的變化，從隱性層面解釋農(nóng)地制度變遷的機(jī)理，并分析農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變?cè)谵r(nóng)地正式制度與非正式制度隱性互動(dòng)中發(fā)揮的橋梁作用。

二、理論基礎(chǔ)與框架構(gòu)建

角色理論注重將個(gè)人行為放置于社會(huì)意識(shí)和社會(huì)結(jié)構(gòu)中思考，諾斯的“心智模式”強(qiáng)調(diào)個(gè)體認(rèn)知在社會(huì)互動(dòng)下形成社會(huì)認(rèn)知并表現(xiàn)為非正式制度。正式制度與非正式制度彼此協(xié)調(diào)適應(yīng)是推進(jìn)制度變遷順利進(jìn)行的關(guān)鍵力量。在農(nóng)地制度變遷中，農(nóng)民觀念是農(nóng)地非正式制度變遷的內(nèi)核，觀念既是農(nóng)民角色變遷也是農(nóng)地制度演化的內(nèi)生源頭，農(nóng)民角色發(fā)揮農(nóng)地正式制度與非正式制度互動(dòng)的橋梁作用。

（一）角色理論與共享心智模式

角色理論是從社會(huì)意識(shí)和社會(huì)結(jié)構(gòu)中揭示個(gè)體社會(huì)職能本質(zhì)以及個(gè)人社會(huì)行為規(guī)律的理論，又可劃分為結(jié)構(gòu)角色理論和互動(dòng)角色理論兩個(gè)分支⑤（美）喬納森·H·特納.社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu)（下）［M］.北京：華夏出版社，2001：45.。結(jié)構(gòu)主義角色理論側(cè)重于將個(gè)體行為放置于社會(huì)結(jié)構(gòu)中思考，認(rèn)為在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中包含個(gè)體人與社會(huì)地位，人一旦占據(jù)某一地位實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)時(shí)，就相當(dāng)于在扮演某種角色?；?dòng)角色理論則側(cè)重于處在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的人會(huì)彼此發(fā)生互動(dòng)，從而根據(jù)他人的態(tài)度和行為調(diào)整自己所扮演的角色⑥張楊波.西方角色理論研究的社會(huì)學(xué)傳統(tǒng)——以羅伯特·默頓為例［J］.國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2014（09）.，目前國(guó)內(nèi)主要將角色理論應(yīng)用于分析鄉(xiāng)村治理的村干部的角色分析①羅博文，呂悅，余勁.村干部角色與鄉(xiāng)村治理有效性——基于秦甘滇三村的案例分析［J］.西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2022（04）.、鄉(xiāng)村致富帶頭人的角色沖突②鄧國(guó)彬，張晴.鄉(xiāng)村社會(huì)企業(yè)家和雙重“經(jīng)紀(jì)人”：致富帶頭人的角色沖突及調(diào)適策略——以廣西Y村為例［J］.當(dāng)代青年研究，2022（06）.以及構(gòu)建“鄉(xiāng)村精英——農(nóng)民”的互動(dòng)視角下的農(nóng)民角色轉(zhuǎn)型模型③周立，龐欣，馬薈等.鄉(xiāng)村建設(shè)中的農(nóng)民主體性提升——基于角色互動(dòng)理論的Y 村案例分析［J］.行政管理改革，2021（04）.。在農(nóng)地制度演變中，農(nóng)民角色同時(shí)受到制度結(jié)構(gòu)和社會(huì)互動(dòng)的雙重塑造，一方面，農(nóng)地正式制度以及農(nóng)地非正式制度通過(guò)賦予農(nóng)民的權(quán)利和義務(wù)，將農(nóng)民角色框定于一定范圍內(nèi)，另一方面，農(nóng)民在農(nóng)村人情社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中活動(dòng)不可避免發(fā)生觀念、行為上的交互作用，互動(dòng)中促成農(nóng)民行為模式的固化，進(jìn)而塑造農(nóng)民各階段角色特征，采用角色理論分析農(nóng)地制度演變中的農(nóng)民角色變遷符合邏輯自洽原則，利于綜合定奪農(nóng)民的角色定位、轉(zhuǎn)換和變遷。

諾斯的貢獻(xiàn)是將認(rèn)知引入制度變遷研究框架之中，使制度變遷的研究視野擴(kuò)大化并逐漸擺脫路徑依賴的局限，隨之提出“共享心智模式”的理論主張——個(gè)體能根據(jù)外部環(huán)境的變化調(diào)整自己的認(rèn)知、觀念和態(tài)度，在不斷的互動(dòng)中更新或創(chuàng)造個(gè)體主觀模型，個(gè)體認(rèn)知來(lái)源于心智模式且在模仿、學(xué)習(xí)或者適應(yīng)的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”作用機(jī)制下形成廣泛的共同認(rèn)知，廣泛的共同認(rèn)知在社會(huì)中顯化為行為準(zhǔn)則、習(xí)俗、規(guī)范等非正式制度，諾斯將制度變遷理解成共享心智模式和環(huán)境互動(dòng)調(diào)整的過(guò)程④Denzau A.T.，North D.C..Shared Mental Models： Ideologies and Institutions［J］.Kyklos，1994（01）：pp3-31.。后期，諾斯在強(qiáng)調(diào)人類認(rèn)知的內(nèi)生作用的同時(shí)將正式制度納入制度變遷框架中，開始關(guān)注到以國(guó)家政府、權(quán)威決策、機(jī)制設(shè)計(jì)者為代表的正式制度來(lái)源的作用⑤North D.C.，Wallis J.J.，Weingast B.R..Violence and Social Orders： A Conceptual Framework for Interpreting Recorded Human History［M］.Cambridge：Cambridge University Press，2009：pp752-756.⑥North D.C..Understanding the Process of Economic Change［M］.Princeton：Princeton University Press，2005：pp119-122.，正式制度反應(yīng)的是規(guī)則制定者的信念，正式規(guī)則是對(duì)非正式約束的認(rèn)可和規(guī)范，非正式約束又是對(duì)正式規(guī)則的延伸、補(bǔ)充和修正，制度變遷是正式制度和非正式制度的互動(dòng)演化的結(jié)果。諾斯的制度變遷理論已被眾多學(xué)者應(yīng)用于分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度改革⑦王磊，賴石成.中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中的制度分析——以諾斯的制度理論透視當(dāng)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革［J］.現(xiàn)代管理科學(xué)，2015（03）.、農(nóng)地制度變遷⑧陳世香，鄒勝男.制度變遷視角下中國(guó)制度改革研究：一個(gè)整合性分析框架［J］.求實(shí)，2022（06）.等制度問(wèn)題。我國(guó)農(nóng)民受傳統(tǒng)觀念影響較為深遠(yuǎn)，在宗族制度長(zhǎng)期作用下衍生出大眾默守的行為準(zhǔn)則，農(nóng)地制度改革不免受到以農(nóng)民思想觀念為內(nèi)核的農(nóng)村非正式制度的影響。換個(gè)角度來(lái)說(shuō)，農(nóng)地制度改革一方面受制度語(yǔ)境的激勵(lì)和約束，另一方面農(nóng)民本身也對(duì)制度發(fā)揮構(gòu)建性作用。

（二）農(nóng)地正式制度與非正式制度隱性互動(dòng)的分析框架

綜上，本文認(rèn)為觀念既是農(nóng)民角色變遷，也是農(nóng)地制度演化的內(nèi)生源頭，因此本文在結(jié)合角色理論和諾斯的“心智模式”的基礎(chǔ)之上，構(gòu)建一個(gè)囊括觀念、農(nóng)民行為、農(nóng)民角色、非正式制度、正式制度在內(nèi)的農(nóng)地制度變遷分析框架（如圖1）。農(nóng)民既有觀念是當(dāng)前制度語(yǔ)境之下的產(chǎn)物，觀念對(duì)行為發(fā)揮驅(qū)動(dòng)和指導(dǎo)作用，促成行為模式的產(chǎn)生，農(nóng)民行為模式在實(shí)踐互動(dòng)中固化為習(xí)慣、慣例和村規(guī)等形式的非正式制度，而既有農(nóng)地非正式制度反過(guò)來(lái)對(duì)行為模式起到約束作用，行為模式對(duì)農(nóng)民角色和農(nóng)民觀念產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用，此時(shí)完成從隱性到顯性的農(nóng)地非正式制度建構(gòu)。農(nóng)地正式制度的建構(gòu)源頭為權(quán)威決策者的觀念，經(jīng)過(guò)政策制定的一系列過(guò)程，最終形成以政府權(quán)威文件為代表的正式制度。農(nóng)民角色是農(nóng)民集體認(rèn)識(shí)、行為模式、權(quán)利義務(wù)的綜合反應(yīng)，同時(shí)決策者通過(guò)農(nóng)民角色對(duì)正式制度的執(zhí)行獲取反饋和形成初步制度評(píng)估，農(nóng)民角色是正式制度和非正式制度在隱性層面上互動(dòng)的中介和產(chǎn)物，即農(nóng)民角色是權(quán)威決策者觀念和農(nóng)民觀念的互動(dòng)橋梁。正式制度和非正式制度互動(dòng)不僅發(fā)生在顯性層面，探討隱性層面的互動(dòng)機(jī)理勢(shì)在必行，有助于全面、深入地審視農(nóng)地制度變遷問(wèn)題。

圖1 農(nóng)地正式制度與非正式制度隱性互動(dòng)的分析框架

三、新中國(guó)成立以來(lái)農(nóng)地制度演變中的觀念更新

觀念包括決策者觀念和農(nóng)民觀念，觀念與農(nóng)地制度共演，參照王敬堯等權(quán)威學(xué)者的研究結(jié)果，將農(nóng)地演變劃為六個(gè)階段，深入討論農(nóng)地制度演變與觀念更新的互動(dòng)邏輯。

（一）恢復(fù)發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與耕者有其田

新中國(guó)成立初期（1949-1952 年），農(nóng)地制度變革便在全國(guó)范圍內(nèi)展開?！吨袊?guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》對(duì)新生政權(quán)統(tǒng)領(lǐng)下的農(nóng)地制度進(jìn)行了設(shè)計(jì)，提出通過(guò)對(duì)土地的重新分配，繼續(xù)推進(jìn)農(nóng)村土地改革，以此實(shí)現(xiàn)農(nóng)民“耕者有其田”的樸素愿望①劉剛.新中國(guó)70 年的農(nóng)地制度變遷與農(nóng)民主體地位［J］.西部論壇，2019（05）.。1950 年6 月頒布的《土地改革法》明確規(guī)定從地主、富農(nóng)等人的手中剝奪其曾經(jīng)剝削占有的過(guò)量土地，按人口數(shù)均等化地向少地?zé)o地的貧雇農(nóng)及部分中農(nóng)進(jìn)行分配。到1952 年底，土地改革在我國(guó)大部分地區(qū)基本完成。這次土地改革構(gòu)建了“農(nóng)民所有，農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)”的農(nóng)民土地所有制，農(nóng)地正式制度規(guī)定了農(nóng)民對(duì)自己所分配得的土地?fù)碛型暾乃袡?quán)和絕對(duì)的經(jīng)營(yíng)使用權(quán)。

屆時(shí)全國(guó)人民精神煥發(fā)，人民深切認(rèn)識(shí)到中國(guó)共產(chǎn)黨成功帶領(lǐng)人民打倒帝國(guó)主義、封建主義和官僚資本主義“三座大山”，并由此開始“邁向新生活”，由于長(zhǎng)期經(jīng)受地主的剝削而十分渴望重獲土地權(quán)利，即農(nóng)民此時(shí)堅(jiān)守的是“土地均分”“人人有份”的觀念。在行為表現(xiàn)上，在政府推進(jìn)土地革命的過(guò)程中，農(nóng)民積極配合，貧雇農(nóng)擁有的耕地占比從14.28%上升到42.2%②劉文瑞.建國(guó)初期中共農(nóng)村基層政權(quán)建設(shè)的理論與實(shí)踐（1949-1958）［D］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院。2013.，農(nóng)民分到農(nóng)田進(jìn)行自主生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不再需要為地主賣力。在土地農(nóng)民所有制下，農(nóng)民的生產(chǎn)積極性高漲，1949 年我國(guó)糧食總產(chǎn)量為11318 萬(wàn)噸，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值為326 億元，1952 年我國(guó)糧食產(chǎn)量達(dá)到16393 萬(wàn)噸，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值提升至461 億元，土地改革促進(jìn)了我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提高。但是不可否認(rèn)的是新中國(guó)成立之初，國(guó)家百?gòu)U待興，生產(chǎn)力水平落后的村莊，部分農(nóng)民尚且無(wú)法依靠掌握土地權(quán)利而實(shí)現(xiàn)自足自給。

（二）社會(huì)主義改造與農(nóng)業(yè)合作思想

農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)時(shí)期（1953-1956 年），1953 年2 月《關(guān)于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議》發(fā)布，中國(guó)開始由新民主主義社會(huì)過(guò)渡到社會(huì)主義社會(huì)。由于傳統(tǒng)的土地經(jīng)營(yíng)方式存在“小農(nóng)生產(chǎn)”弊端，同時(shí)，“集中一切力量開展工業(yè)化”的口號(hào)響徹全國(guó)，在廣大農(nóng)村地區(qū)實(shí)行“集體所有，集體經(jīng)營(yíng)”的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和組織方式。農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)制定了“互助社—初級(jí)社—高級(jí)社”的發(fā)展藍(lán)圖，1953—1956 年期間推行的是互助組和初級(jí)社，合作社為20 至30 戶的小規(guī)模特征，且農(nóng)民遵循“入社自愿、退社自由”的原則①陳錫文.中國(guó)農(nóng)村制度變遷60 年［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2009：26.，互助組和初級(jí)社仍將土地所有權(quán)留存于農(nóng)民手中，農(nóng)民按照土地經(jīng)營(yíng)權(quán)入股享受分紅②郭冠男.農(nóng)民在市民化過(guò)程中的土地權(quán)利研究［D］.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)，2016：51.，不再具備對(duì)土地的“絕對(duì)掌控”，而作為集體土地的提供者和集體生產(chǎn)的貢獻(xiàn)者參與到農(nóng)業(yè)合作化活動(dòng)中。

前后經(jīng)歷互助組、初級(jí)合作社，農(nóng)民“耕者有其田”的思想觀念調(diào)整為“社會(huì)主義思想”。一方面，國(guó)家提倡樹立社會(huì)主義理想并進(jìn)行社會(huì)主義思想教育，加之農(nóng)民切實(shí)體會(huì)到了新中國(guó)成立之初的農(nóng)業(yè)政策改革賦予其“翻身做主”的權(quán)利，對(duì)新政權(quán)產(chǎn)生信任，進(jìn)而堅(jiān)定社會(huì)主義思想，另一方面，土地改革分配給農(nóng)民的土地并未實(shí)現(xiàn)物盡其用，部分農(nóng)民因缺乏農(nóng)資產(chǎn)品無(wú)法擴(kuò)大再生產(chǎn)，因此農(nóng)民期待加入合作社共享農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具和收益分配，能享受到統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和分配帶來(lái)的收益，農(nóng)民對(duì)于農(nóng)業(yè)合作化政策的推行具有一定的熱情。在行為表現(xiàn)上，農(nóng)民加入合作社的人數(shù)和速度不斷攀升，各地掀起了“社會(huì)主義的高潮”，1955 年入社農(nóng)戶占全國(guó)農(nóng)民比例為32.5%，1956 年為96.2%，1956 年底在全國(guó)范圍內(nèi)基本實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)合作化③王敬堯，魏來(lái).當(dāng)代中國(guó)農(nóng)地制度的存續(xù)與變遷［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2016（02）.。

（三）“左”傾思想與滿足溫飽

人民公社化運(yùn)動(dòng)時(shí)期（1957-1977 年），受“左”傾思想的影響，“加速建設(shè)社會(huì)主義”、“跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義”戰(zhàn)略引領(lǐng)了農(nóng)地制度改革的整體速度和方向。1956—1957 年推行涉及150 至200 戶的大規(guī)模高級(jí)社，中央為了進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，1958 年發(fā)布了《關(guān)于在農(nóng)村建立人民公社的決議》，標(biāo)志著人民公社制度的建立，“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)開始蔓延，土地集體所有的產(chǎn)權(quán)形態(tài)發(fā)揮到極致。自高級(jí)社及人民公社實(shí)施后，土地所有權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)都交還集體，農(nóng)村土地、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料乃至農(nóng)戶家庭的部分生活資料全部實(shí)行公有化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安排、管理、收益分配，全部由人民公社統(tǒng)一控制，真正實(shí)現(xiàn)了絕對(duì)意義上的公平和公有制政策指向。農(nóng)民在人民公社的統(tǒng)一管理和監(jiān)督下共同勞動(dòng)，接受人民公社的收益分配，農(nóng)民不再擁有“退社權(quán)”。

在絕對(duì)公平的分配制度下，激勵(lì)不足問(wèn)題暴露，農(nóng)民的懈怠行為開始出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平低，并在1959—1962年演變?yōu)閲?yán)重的糧食危機(jī)④國(guó)家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)隊(duì).中國(guó)農(nóng)村貧困監(jiān)測(cè)報(bào)告2000［M］.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000：87.，徘徊于生存線邊緣的農(nóng)民衍生出新的思想觀念——相比于潛在利潤(rùn)的追求，農(nóng)民首先考慮的是滿足生存需求。農(nóng)民由此產(chǎn)生的社會(huì)平等觀念并非是絕對(duì)平均主義，而是希望有權(quán)依靠本村的資源維持生計(jì)⑤豐雷，江麗，鄭文博.農(nóng)戶認(rèn)知、農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)地制度變遷——基于中國(guó)5 省758 農(nóng)戶調(diào)查的實(shí)證分析［J］.公共管理學(xué)報(bào)，2019（01）.。在行為表現(xiàn)上，農(nóng)民有“拉牛退社”、謊報(bào)產(chǎn)量和私藏糧食、消極怠工以減少勞動(dòng)力的投入等情況，以及包產(chǎn)到戶的“三起三落”。但是總體而言，大部分農(nóng)民心中存在怨言，卻只有少部分農(nóng)民采取行動(dòng)表明自己的不滿，大多數(shù)農(nóng)民在更為集中、嚴(yán)厲的生產(chǎn)環(huán)境下，仍然堅(jiān)持在公社化體制下勞作，農(nóng)民此時(shí)承受著自身生存和國(guó)家生產(chǎn)的雙重壓力。

（四）“解放思想，實(shí)事求是”與耕種以維生

HRS 探索確立階段（1978-2000 年）①由于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制（HRS）時(shí)間跨度較大，從解決溫飽和謀求發(fā)展的目的出發(fā)，以2000 年、2014 年為兩個(gè)界線將其劃分為“探索確立期”、“穩(wěn)步發(fā)展期”和“改革創(chuàng)新期”三個(gè)階段進(jìn)行分析。2000年我國(guó)農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)首次降至48.3%，此后取值小于50%，所以2000 年為中國(guó)農(nóng)村從解決溫飽轉(zhuǎn)向謀求發(fā)展的一個(gè)時(shí)間點(diǎn)。2014 年農(nóng)地“三權(quán)分置”改革正式提出，我國(guó)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制邁入新的改革創(chuàng)新階段。，1978 年冬，以安徽省鳳陽(yáng)縣小崗村為代表的貧困地區(qū)不堪忍受集體生產(chǎn)所帶來(lái)的饑餓，偷偷地決定分田單干：在履行生產(chǎn)隊(duì)的農(nóng)業(yè)稅以及糧食征購(gòu)義務(wù)后，各戶可以保留自己的全部收成②李飛龍，梁宏志.農(nóng)民主體地位與農(nóng)地制度變革的路徑選擇［J］.云南行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2020（02）.。農(nóng)民冒著風(fēng)險(xiǎn)采取生產(chǎn)責(zé)任制的自發(fā)性制度創(chuàng)新，一開始中央對(duì)生產(chǎn)責(zé)任制是“不許包產(chǎn)到戶，不許分田單干”的禁止態(tài)度，但隨著參與的人數(shù)的增多，中央及地方政府對(duì)此的態(tài)度發(fā)生“不許—默許—支持—推廣”的變化，1983 年家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制（HRS）被確立為我國(guó)農(nóng)村的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。1983-2000 年，政府致力于穩(wěn)定HRS③1985 年及1986 年的中央一號(hào)文件都強(qiáng)調(diào)要“長(zhǎng)期穩(wěn)定”，HRS 還被寫入《中華人民共和國(guó)土地管理法》、《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)法》以及《中華人民共和國(guó)憲法修正案》等法律文件中。土地承包關(guān)系與承包期經(jīng)歷從“15 年不變”到“30 年不變”的發(fā)展歷程，土地調(diào)整也經(jīng)過(guò)了從“允許調(diào)整”到“允許小調(diào)整”的發(fā)展歷程。，嚴(yán)禁侵占、買賣、出租或非法轉(zhuǎn)讓農(nóng)宅農(nóng)地，憲法及中央一號(hào)文件一致規(guī)定土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓，但具體辦法并未出臺(tái)，而對(duì)農(nóng)村集體土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的管理并未有所松懈，經(jīng)歷從禁止走向限制。

在HRS 探索確立期，農(nóng)民仍然持有發(fā)揮土地的生產(chǎn)功能以維持生計(jì)的生存觀念，農(nóng)民自發(fā)探索“包產(chǎn)到戶”的制度創(chuàng)新是出于解決溫飽問(wèn)題。1978 年我國(guó)農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)為67.7%，此后連續(xù)下降，1985 年的農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)降為57.8%，全國(guó)農(nóng)民總體上邁入溫飽線內(nèi)，2000 年恩格爾系數(shù)降至48.3%，我國(guó)農(nóng)民從解決溫飽邁入謀求發(fā)展的步道④聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織對(duì)恩格爾系數(shù)的劃分標(biāo)準(zhǔn)：59%以上為絕對(duì)貧困；50%-59%為溫飽；40%-49%為小康；30%-39%為富裕；30%以下為最富裕。。在行為表現(xiàn)上，盡管中央于1980 年9 月之后出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的幾個(gè)問(wèn)題》才默許了生產(chǎn)責(zé)任制的推行，但在此之前各種形式的生產(chǎn)責(zé)任制已經(jīng)在全國(guó)遍地開花⑤據(jù)統(tǒng)計(jì)，1979 年全國(guó)生產(chǎn)隊(duì)的基本核算單位為479.6 萬(wàn)個(gè)，其中實(shí)行生產(chǎn)責(zé)任制的基本核算單位數(shù)占比84.9%，全國(guó)實(shí)行雙包到戶的生產(chǎn)隊(duì)占比1.1%，后續(xù)4 年提升為14.4%、45%、89.7%、99.5%，1984 年共569.2 萬(wàn)個(gè)生產(chǎn)隊(duì)已全部采取雙包到戶（黃道霞，1992）。。總之，“包產(chǎn)到組”、“包產(chǎn)到戶”等生產(chǎn)責(zé)任制實(shí)際代替人民公社制度成為了主要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制形式，可見(jiàn)農(nóng)民的生存觀念強(qiáng)烈驅(qū)動(dòng)著農(nóng)民采取各類生產(chǎn)責(zé)任制的行為選擇。

（五）“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”與維持土地保障作用

HRS 穩(wěn)步發(fā)展期（2001—2013 年），中央及地方政府進(jìn)行的制度設(shè)計(jì)主要圍繞保持土地承包關(guān)系不變、土地權(quán)屬明確化，同時(shí)探索土地使用權(quán)依法自愿有償流轉(zhuǎn)、宅基地有償退出、農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地同權(quán)入市流轉(zhuǎn)。2002 年《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》明確指出承包期內(nèi)發(fā)包方不得調(diào)整承包地，2008 年《關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》首提“土地承包關(guān)系長(zhǎng)久不變”，2008 至2013 年土地登記經(jīng)歷了“明確提出—開啟工作—?jiǎng)潛芄ぷ鹘?jīng)費(fèi)并進(jìn)行試點(diǎn)—在期限內(nèi)落實(shí)全國(guó)集體經(jīng)濟(jì)組織的土地所有權(quán)證—擴(kuò)大試點(diǎn)規(guī)?！钡臍v程。此外，國(guó)家致力于引導(dǎo)農(nóng)民以多種方式流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，建立健全土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，允許進(jìn)城落戶的農(nóng)民依法自愿有償退出宅基地，允許農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地出讓、租賃、入股，實(shí)行與國(guó)有土地同等入市、同權(quán)同價(jià)，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)。

改革開放解決了農(nóng)民的溫飽問(wèn)題，農(nóng)民轉(zhuǎn)向?qū)で笊钏降奶岣?，但此目?biāo)在城市化工業(yè)化的發(fā)展背景下轉(zhuǎn)變?yōu)橐劳袆?wù)工實(shí)現(xiàn)，而并非以流轉(zhuǎn)土地使用權(quán)為代價(jià)謀求財(cái)富，在此背景下，農(nóng)民的觀念是長(zhǎng)久擁有自己的一片土地，發(fā)揮農(nóng)地的生產(chǎn)及生活保障功能。新中國(guó)成立初期頻繁變動(dòng)的土地政策及人民公社化運(yùn)動(dòng)時(shí)期的大饑荒讓農(nóng)民產(chǎn)生畏懼心理，當(dāng)農(nóng)戶真正成為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體時(shí)便將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)牢牢抓?、俑鶕?jù)2011－2012 年對(duì)全國(guó)28 個(gè)省、直轄市和自治區(qū)共10257 個(gè)農(nóng)戶家庭的調(diào)查數(shù)據(jù)，客觀層面上236 個(gè)村莊中共5920 個(gè)農(nóng)戶已經(jīng)明確農(nóng)地確權(quán)信息，占比達(dá)到57.72%（程令國(guó)，2016）。。另外，1978 年至2008 年，我國(guó)工業(yè)化和城市化的發(fā)展吸納了3 億多農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，但仍然有2 億多農(nóng)村剩余勞動(dòng)力依靠農(nóng)業(yè)維持生存②許慶.家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的變遷、特點(diǎn)及改革方向［J］.世界經(jīng)濟(jì)文匯，2008（01）.，由于戶籍、就業(yè)、社保等宏觀制度層面的不完善，以及中微觀層面城市居住成本高、社會(huì)地位“邊緣化”、個(gè)人素質(zhì)能力低等阻礙因素的限制，農(nóng)民工與城市市民的福利待遇和社會(huì)保障水平存在差距，農(nóng)民難以完成市民化的身份轉(zhuǎn)化以落戶城市，土地不僅是維持家庭生計(jì)的資本，還發(fā)揮著農(nóng)民工的失業(yè)保障、返鄉(xiāng)的兜底生活保障和養(yǎng)老保障等功能，因此，農(nóng)民獲取穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)保障的需求占據(jù)上風(fēng)。

（六）“實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)”與發(fā)揮土地財(cái)產(chǎn)功能

HRS 改革創(chuàng)新期（2014 年至今），隨著我國(guó)城市化、工業(yè)化的不斷發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率逐步落后于我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的要求，農(nóng)地“三權(quán)分置”被視為繼HRS 之后農(nóng)村改革的又一重大制度創(chuàng)新。2014 年9 月中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第五次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要在堅(jiān)持農(nóng)村土地集體所有的前提下，促使承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，形成所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)三權(quán)分置，經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的格局，明確解釋了“三權(quán)分置”的內(nèi)涵。2016 年《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包經(jīng)營(yíng)權(quán)分置辦法的意見(jiàn)》的發(fā)布標(biāo)志著“三權(quán)分置”的正式形成。土地承包權(quán)的穩(wěn)定是盤活土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的基礎(chǔ)，2014-2016 年“中央一號(hào)文件”相繼對(duì)農(nóng)地確權(quán)登記頒證工作的展開、完善、落實(shí)做出部署，2018 年土地確權(quán)登記基本完成?！叭龎K地”改革也在同步深入推進(jìn)，經(jīng)歷了“部署改革試點(diǎn)—啟動(dòng)試點(diǎn)—擴(kuò)大試點(diǎn)區(qū)—全面推廣—總結(jié)試點(diǎn)工作情況”的系列階段，政策由強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)宅基地退出轉(zhuǎn)向探索宅基地“三權(quán)分置”以盤活利用閑置資源，呈現(xiàn)出集體建設(shè)用地利用方式趨于多元化并協(xié)調(diào)兼顧多方權(quán)利與利益的特點(diǎn)，2018 年，“三權(quán)分置”改革完成法制化的轉(zhuǎn)變。

“三權(quán)分置”時(shí)期，農(nóng)民發(fā)揮土地財(cái)產(chǎn)性功能的觀念比上一時(shí)期更為強(qiáng)烈。其一，伴隨著脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的落實(shí)，農(nóng)村的社會(huì)保障制度變得愈發(fā)完善，農(nóng)民逐漸降低對(duì)土地的保障性功能的依賴程度，開始注重土地財(cái)產(chǎn)性功能的實(shí)現(xiàn)；其二，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及新型城鎮(zhèn)建設(shè)等導(dǎo)致土地相對(duì)稀缺程度提高，土地相對(duì)價(jià)格提高，相比于將土地閑置，農(nóng)民積極釋放土地活力，比如進(jìn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn)、閑置宅基地退出；其三，土地確權(quán)登記工作穩(wěn)住了農(nóng)民土地承包權(quán)，減少農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地后失地的憂慮，農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)意愿得以提高，農(nóng)地認(rèn)知對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為存在正向影響的調(diào)節(jié)變量中農(nóng)地確權(quán)比重為85.8%①黎毅，王燕，羅劍朝.農(nóng)地認(rèn)知、農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)地流轉(zhuǎn)——基于西部6 ?。ㄊ?、區(qū)）的調(diào)研分析［J］.經(jīng)濟(jì)與管理研究，2021（01）.。在行為表現(xiàn)上，農(nóng)民積極探索土地流轉(zhuǎn)，全國(guó)土地流轉(zhuǎn)的面積逐年遞增。

四、中華人民共和國(guó)成立以來(lái)農(nóng)地制度演變中的農(nóng)民角色變遷

觀念、農(nóng)地制度賦予的權(quán)利義務(wù)是塑造農(nóng)民角色的共同力量，農(nóng)民角色隨時(shí)間而不斷更新迭代。下文從個(gè)人角色和政府角色兩個(gè)維度衡量農(nóng)民角色②羅博文，呂悅，余勁.村干部角色與鄉(xiāng)村治理有效性——基于秦甘滇三村的案例分析［J］.西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2022（04）.，依據(jù)是否依靠土地實(shí)現(xiàn)個(gè)人發(fā)展及是否依靠土地耕種謀生來(lái)判斷個(gè)人角色，若兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都達(dá)成則為完全個(gè)人角色，若達(dá)成其中一個(gè)則為半個(gè)人角色，若都未達(dá)成則為非個(gè)人角色。依據(jù)是否助力國(guó)家農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及是否執(zhí)行政策規(guī)定來(lái)定奪政府角色，同理則可劃分為完全政府角色、半政府角色及非政府角色。政府角色與個(gè)人角色的關(guān)系判斷邏輯如圖2。

圖2 農(nóng)民角色的判斷邏輯

（一）中華人民共和國(guó)成立初期（1949-1952 年）：“完全政府角色≈完全個(gè)人角色”

農(nóng)民土地所有制的農(nóng)地正式制度為“穩(wěn)固政權(quán)”和“發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)”賦予農(nóng)民絕對(duì)的土地所有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，使得農(nóng)民的社會(huì)地位得到提高，此時(shí)農(nóng)民所扮演的角色內(nèi)涵既符合正式制度追求又符合農(nóng)民當(dāng)下思想觀念，土地均分同時(shí)契合了國(guó)家和農(nóng)民雙方的預(yù)期，是國(guó)家和農(nóng)民地權(quán)思想趨同的具體展示③李飛龍.中國(guó)農(nóng)地制度70 年變革：以正式制度與非正式制度為分析框架［J］.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2019（05）.，農(nóng)民與政府在此達(dá)成一致，農(nóng)民既能依靠土地所有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)謀求自身生存和發(fā)展，獲取自身經(jīng)濟(jì)利益——“完全個(gè)人角色”，又能執(zhí)行政府政策規(guī)定、授權(quán)完成任務(wù)，維護(hù)國(guó)家利益、提升農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值——“完全政府角色”，但由于生產(chǎn)力發(fā)展水平的限制，部分農(nóng)民依靠土地進(jìn)行耕種還能解決溫飽問(wèn)題，政府角色和個(gè)人角色未能實(shí)現(xiàn)絕對(duì)平衡，即農(nóng)民扮演的是“完全政府角色≈完全個(gè)人角色”。

（二）農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)時(shí)期（1953-1956 年）：“完全政府角色＞半個(gè)人角色”

互助組和初級(jí)社時(shí)期農(nóng)民自愿攜帶土地入社，可自由退出合作社，仍擁有一定面積的自留地，整體上未有溫飽顧慮，但實(shí)行“集體所有，集體經(jīng)營(yíng)”的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和組織方式，意味著農(nóng)民自由進(jìn)行土地購(gòu)買、出售、出租等方式以換取收入提高和改善個(gè)人生活水平的權(quán)利被收回，農(nóng)民依靠土地獲取潛在利益、依靠土地謀求自身發(fā)展的需求受到一定程度掩蓋——“半個(gè)人角色”。另外，農(nóng)民率先執(zhí)行政府政策規(guī)定、授權(quán)完成任務(wù)，三年間全國(guó)糧食產(chǎn)量由最初的16684.1 萬(wàn)噸穩(wěn)步提升至19275.6 萬(wàn)噸，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值由510 億元提升至610 億元，1956 年的糧食產(chǎn)量比1953 年提升了15.52%，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值提升了33.34%，農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)促進(jìn)了國(guó)家農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展——“完全政府角色”，農(nóng)民在合作化階段服從政府安排，對(duì)社會(huì)主義價(jià)值目標(biāo)的追求占據(jù)主導(dǎo)地位，以集體目標(biāo)和利益優(yōu)先，依靠土地實(shí)現(xiàn)個(gè)人發(fā)展的需求空間被擠壓，“完全政府角色”占比越高，“半個(gè)人角色”則越低，農(nóng)民扮演的是“完全政府角色＞半個(gè)人角色”，不可否認(rèn)的是，大規(guī)模集體勞作帶來(lái)的監(jiān)督成本高及激勵(lì)不足問(wèn)題已經(jīng)嶄露頭角。

（三）人民公社化運(yùn)動(dòng)時(shí)期（1957-1977 年）：“半政府角色＞半個(gè)人角色”

人民公社化運(yùn)動(dòng)時(shí)期爆發(fā)全國(guó)糧食危機(jī)，1962 年《關(guān)于改變農(nóng)村人民公社基本核酸單位問(wèn)題的指示》及《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》明確“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”，恢復(fù)農(nóng)民的自留地與家庭副業(yè)，將生產(chǎn)大隊(duì)內(nèi)的“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”“統(tǒng)一分配”調(diào)整為在生產(chǎn)小隊(duì)內(nèi)進(jìn)行，加之采取進(jìn)口糧食解急、解散公共食堂、動(dòng)員城市人口下鄉(xiāng)支援農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等應(yīng)對(duì)措施①賈艷敏.觀念、政策與執(zhí)行力：包產(chǎn)到戶與農(nóng)村改革的起步［J］.江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2021（01）.，制度調(diào)整使得農(nóng)民的饑餓困苦得到緩解，農(nóng)民在能夠勉強(qiáng)維持生計(jì)的前提下，依然堅(jiān)持服從集體，聽從中央的政策安排②王敬堯，魏來(lái).當(dāng)代中國(guó)農(nóng)地制度的存續(xù)與變遷［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2016（02）.，扮演“半個(gè)人角色”。另外，1957—1965 年間的全國(guó)糧食總產(chǎn)量呈現(xiàn)“U”型的變化趨勢(shì)，1961 年的糧食產(chǎn)量?jī)H為13650.9 萬(wàn)噸，是“U”型最低值且低于1951 年，直至1965 年，全國(guó)糧食總產(chǎn)量才趕上農(nóng)業(yè)合作化末期的水平，但也只比1956 年的總產(chǎn)量高出176.9 萬(wàn)噸③數(shù)據(jù)來(lái)源于《2001 年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。，而在1966—1977 年，農(nóng)村的工作和生產(chǎn)秩序受到極大干擾，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總體上發(fā)展緩慢且不穩(wěn)定，此階段國(guó)家農(nóng)業(yè)發(fā)展受到重創(chuàng)，農(nóng)民扮演著“半政府角色”。人民公社化運(yùn)動(dòng)時(shí)期，農(nóng)民的“半個(gè)人角色”與“半政府角色”為失衡狀態(tài)，農(nóng)民執(zhí)行政策卻陷入饑餓，農(nóng)民扮演的是“半政府角色＞半個(gè)人角色”。

（四）HRS 探索確立期（1978-2000 年）：“完全政府角色+半個(gè)人角色”

1978-2000 年總體上我國(guó)的農(nóng)民人均純收入處于低水平狀態(tài)，二十二年的農(nóng)民人均純收入的平均值僅為96.36 元，1995—1999 年農(nóng)民在衣食住行上的人均消費(fèi)支出仍持續(xù)高于農(nóng)民人均純農(nóng)業(yè)收入，農(nóng)民依靠耕種獲得的農(nóng)業(yè)收入僅勉強(qiáng)維持食品消費(fèi)支出，同時(shí)，這一時(shí)期政府未發(fā)布土地使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的具體辦法，并禁止土地售賣、出租用于非農(nóng)建設(shè)，限制農(nóng)村集體建設(shè)用地入市，農(nóng)民難以發(fā)揮土地財(cái)產(chǎn)性功能謀求發(fā)展，因此農(nóng)民扮演著“半個(gè)人角色”。1978 年安徽省委書記萬(wàn)里明確對(duì)饑荒采取“將土地借給農(nóng)民耕種”的措施，這項(xiàng)措施放出的空隙讓農(nóng)民有了探索生產(chǎn)責(zé)任制的機(jī)會(huì)，鑒于政策仍然不許分田單干以及報(bào)刊載文對(duì)包產(chǎn)到戶提出質(zhì)疑，1979 年在84.9%的生產(chǎn)隊(duì)中有55.7%實(shí)行的是定額包工、24.9%實(shí)行的是聯(lián)產(chǎn)到組、3.2%實(shí)行的是聯(lián)產(chǎn)到勞，僅有1.1%的生產(chǎn)隊(duì)實(shí)行雙包④黃道霞，余展，王西玉.建國(guó)以來(lái)農(nóng)業(yè)合作化史料匯編［M］.北京：中共黨史出版社，1992：1390.，農(nóng)民仍然在執(zhí)行“不許分田單干”的國(guó)家政策。1980 年9 月中央出臺(tái)文件明確支持雙包到戶之后，1981 年底實(shí)行雙包到戶的生產(chǎn)隊(duì)占比45%，可見(jiàn)，農(nóng)民的創(chuàng)新性行為并未逾越國(guó)家政策的劃定范圍。生產(chǎn)責(zé)任制最終經(jīng)中央確立為一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度，極大激發(fā)農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性，我國(guó)糧食產(chǎn)量從1978 年30476.5 萬(wàn)噸猛增到2000 年的46217.5 萬(wàn)噸，1978 年我國(guó)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值僅為0.11 萬(wàn)億元，2000 年農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值提升至1.39 萬(wàn)億元，HRS 制度變遷對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為46.89%①Lin J..Rural Reforms and Agricultural Growth in China［J］.The American Economic Review，1992（82）：pp34-51.。農(nóng)民扮演著執(zhí)行國(guó)家政策并促進(jìn)國(guó)家農(nóng)業(yè)發(fā)展的“完全政府角色”。農(nóng)民“交夠國(guó)家的，留足集體的，剩下都是自己的”，“完全政府角色”與“半個(gè)人角色”彼此獨(dú)立，不存在負(fù)向影響，所以農(nóng)民扮演的是“完全政府角色+半個(gè)人角色”。

（五）HRS 穩(wěn)步發(fā)展期（2001-2013 年）：“完全政府角色＞完全個(gè)人角色”

穩(wěn)步發(fā)展時(shí)期，政府解除了對(duì)土地流轉(zhuǎn)、宅基地、集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市的禁止和限制，引導(dǎo)、鼓勵(lì)農(nóng)民主動(dòng)發(fā)揮土地的財(cái)產(chǎn)功能，賦予農(nóng)民更多且更清晰的土地權(quán)利，農(nóng)民跨進(jìn)依靠土地實(shí)現(xiàn)個(gè)人發(fā)展的準(zhǔn)入門檻，如浙江省嘉興市采取宅基地置換的改革措施，對(duì)農(nóng)民的戶籍制度、非農(nóng)收入、醫(yī)療保障等方面產(chǎn)生較好成效②王小來(lái)，趙維清.農(nóng)村宅基地置換改革成效分析——以嘉興市姚莊鎮(zhèn)為例［J］.中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011（04）.。因此，農(nóng)民扮演的是“完全個(gè)人角色”。這一時(shí)期農(nóng)民有較強(qiáng)烈的地權(quán)意識(shí)，總體上支持“不得調(diào)地”政策和土地登記政策，并積極配合落實(shí)政策，而對(duì)于發(fā)揮土地的財(cái)產(chǎn)性功能相對(duì)慎重，但總體趨勢(shì)足以說(shuō)明農(nóng)民支持當(dāng)前政策安排③張三峰等人基于2006 年全國(guó)24 省、直轄市和自治區(qū)的1682 戶農(nóng)戶樣本數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)支持不得調(diào)地政策的農(nóng)戶占比52.7%（張三峰等，2006）；張沁基于2013 年廣東省佛山市和東莞市的1664 份農(nóng)戶數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)愿意對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行確權(quán)的農(nóng)戶占比91.22%（張沁2014）；黃振華等人基于2016 年全國(guó)25 省、直轄市和自治區(qū)的7476份農(nóng)戶樣本數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)后得到支持對(duì)承包地確權(quán)頒證工作的農(nóng)戶占比78.9%（黃振華等，2017）。。在HRS 的制度背景下，農(nóng)民依托穩(wěn)定的土地承包關(guān)系進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，2001—2013 年全國(guó)糧食產(chǎn)量由45263.7 萬(wàn)噸穩(wěn)步提升至63048.2 萬(wàn)噸，2013 年的糧食產(chǎn)量比2001 年增加了17784.5 萬(wàn)噸，提升了39.3%，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值從2001 年的1.45 萬(wàn)億元增加到2013 年的4.89 萬(wàn)億元，全國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)民扮演著“完全政府角色”。由于宅基地流轉(zhuǎn)仍然局限于集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部、土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)和入市機(jī)制不夠完善，土地的財(cái)產(chǎn)功能未能充分發(fā)揮，農(nóng)民因政策限制稍顯約束個(gè)人發(fā)展，“完全政府角色”與“完全個(gè)人角色”相互對(duì)立，扮演的是“完全政府角色＞完全個(gè)人角色”。

（六）HRS 改革創(chuàng)新期（2014 年至今）：“完全政府角色≈完全個(gè)人角色”

我國(guó)農(nóng)村閑置、廢棄建設(shè)用地資源盤活利用促進(jìn)了農(nóng)民增收、助力農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口完成市民身份的轉(zhuǎn)換④周建，施國(guó)慶.城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的三種農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)模式及其比較研究［J］.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2011（08）.⑤楊璐璐，王航航.宅基地整治盤活與鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑選擇——基于兩個(gè)直轄市七個(gè)典型試點(diǎn)村的研究［J］.西北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2022（03）.。重慶實(shí)施的地票模式將戶籍制度改革和土地制度改革聯(lián)動(dòng)⑥顧漢龍，劉憶瑩.土地發(fā)展權(quán)交易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)空溢出效應(yīng)——基于重慶地票交易政策的實(shí)證分析［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2020（03）.，鼓勵(lì)參與地票交易政策復(fù)墾宅基地的農(nóng)民進(jìn)城落戶，實(shí)現(xiàn)宅基地?fù)Q取城鎮(zhèn)住房、承包地?fù)Q社保⑦據(jù)中國(guó)土地勘測(cè)規(guī)劃院地政研究中心的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010-2018 年重慶已有近500 萬(wàn)符合條件的農(nóng)村戶籍人口進(jìn)城落戶，戶籍城鎮(zhèn)化率提高了14 個(gè)百分點(diǎn)。，2016 年鄭州市的“復(fù)墾券”政策、鄂爾多斯市的“房票、地票”政策通過(guò)實(shí)行城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤達(dá)到縮短城鄉(xiāng)差距①鄭沃林，胡新艷.基于渝川地票制度的土地創(chuàng)新管理制度思考［J］.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2019（10）.。此外，我國(guó)探索易地扶貧搬遷與增減掛鉤政策、宅基地退出政策協(xié)同推進(jìn)，農(nóng)民離開了生存資源匱乏的山區(qū)，在住房安置、貨幣等多種補(bǔ)償方式下實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)定居②耿敬杰，汪軍民.易地扶貧搬遷與宅基地有償退出協(xié)同推進(jìn)機(jī)制研究［J］.云南社會(huì)科學(xué)，2018（02）.。同時(shí)，土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)在全國(guó)各地涌現(xiàn)出土地互換模式、返租倒包模式、土地股份合作制模式和土地銀行模式等成功模式③蘭勇，蔣黽，何佳燦.三種流轉(zhuǎn)模式下家庭農(nóng)場(chǎng)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的穩(wěn)定性比較研究［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2019（12）.④張本照，謝璇，王梓童.不同主導(dǎo)模式下農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)利益分配差異的比較分析［J］.江淮論壇，2018（06）.，土地流轉(zhuǎn)后用于農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)或發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，為農(nóng)民提供工作崗位或集體分紅，同時(shí)伴隨著農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施、人文環(huán)境的改善，帶動(dòng)農(nóng)民收入和生活水準(zhǔn)的提高⑤錢忠好，冀縣卿.中國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀及其政策改進(jìn)——基于江蘇、廣西、湖北、黑龍江四?。▍^(qū)）調(diào)查數(shù)據(jù)的分析［J］.管理世界，2016（02）.⑥蔣佳佳，張仕超，邵景安，等.耕地流轉(zhuǎn)脅迫下農(nóng)戶生計(jì)多元化選擇與可持續(xù)性水平——基于重慶市合川區(qū)188 戶的調(diào)查數(shù)據(jù)［J］.中國(guó)生態(tài)農(nóng)業(yè)學(xué)報(bào)（中英文），2019（02）.，在農(nóng)地“三權(quán)分置”改革的背景下，農(nóng)民實(shí)現(xiàn)了多層次的發(fā)展，在社會(huì)地位上加速了農(nóng)民市民化的進(jìn)程，在收入上實(shí)現(xiàn)持續(xù)增收和收入來(lái)源的多樣化，內(nèi)生層面上，農(nóng)民的生計(jì)資本和可持續(xù)發(fā)展能力不斷得以強(qiáng)化⑦趙立娟，趙青青，紅花.農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對(duì)農(nóng)民家庭的生計(jì)資本有何影響？——來(lái)自CFPS 數(shù)據(jù)的驗(yàn)證［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2021（03）.，農(nóng)民扮演的是“完全個(gè)人角色”。

2018 年底我國(guó)完成承包地確權(quán)登記面積14.8 億畝，全國(guó)農(nóng)村承包地頒證率已超過(guò)96%⑧農(nóng)業(yè)農(nóng)村部.農(nóng)村承包地確權(quán)登記頒證工作基本完成［EB/OL］.（2021-11-03）［2023-02-13］中華人民共和國(guó)中央人民政府網(wǎng).https：//www.gov.cn/xinwen/2020-11/03/content_5556878.htm.，全國(guó)33 個(gè)試點(diǎn)縣（市、區(qū)）已按新辦法實(shí)施征地1275 宗、18 萬(wàn)畝；集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地已入市地塊1 萬(wàn)余宗，面積9 萬(wàn)余畝，總價(jià)款約257 億元，收取調(diào)節(jié)金28.6 億元，辦理集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地抵押貸款228 宗、38.6 億元；騰退出零星、閑置的宅基地約14 萬(wàn)戶、8.4 萬(wàn)畝，辦理農(nóng)房抵押貸款5.8 萬(wàn)宗、111 億元⑨吳迪，祁寶平，韓凌月.集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市的法律困境和治理路徑［A］.《上海法學(xué)研究》集刊（2020 年第24 卷 總第48 卷）——上海市法學(xué)會(huì)農(nóng)業(yè)農(nóng)村法治研究會(huì)文集［C］.上海市法學(xué)會(huì)，2020： 14.。農(nóng)民主觀意愿的逐年提升、客觀確權(quán)登記面積和土地流轉(zhuǎn)面積的逐年攀升，“三塊地”改革成效等資料都充分證實(shí)了農(nóng)民在執(zhí)行國(guó)家政策。我國(guó)糧食產(chǎn)量從2014 年63964.8 萬(wàn)噸增加到2021 年的68285 萬(wàn)噸，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值從2014 年的5.19 萬(wàn)億元增加到2021 年的7.83 萬(wàn)億元，我國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的特征。因此，農(nóng)民扮演的是“完全政府角色”。

“三塊地”改革的深入推進(jìn)、政策的不斷完善不僅是農(nóng)民發(fā)揮土地財(cái)產(chǎn)功能的先決條件，更是其實(shí)現(xiàn)個(gè)人發(fā)展的助推劑，然而由于現(xiàn)實(shí)情況的復(fù)雜性，如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)易受氣候?yàn)?zāi)害影響，土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)規(guī)則未健全，由人才、資金、技術(shù)及政策等因素造成的經(jīng)營(yíng)主體不規(guī)范⑩羅敏，陳寶玲，蔣慧瓊.邁向互惠共生：鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下的農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)復(fù)合型模式——來(lái)自西北民族地區(qū)X 縣W 鄉(xiāng)的地方性經(jīng)驗(yàn)［J］.東南學(xué)術(shù)，2021（06）.，農(nóng)民利益仍然存在受損的情況，部分農(nóng)民存在意愿與行為相背離的情況?鐘曉蘭，李江濤，馮艷芬，等.農(nóng)戶認(rèn)知視角下廣東省農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)意愿與流轉(zhuǎn)行為研究［J］.資源科學(xué)，2013（10）.，當(dāng)下政府角色與個(gè)人角色未能實(shí)現(xiàn)完全平衡，因此，農(nóng)民扮演的是“完全政府角色≈完全個(gè)人角色”。

五、農(nóng)民角色在農(nóng)地正式與非正式制度隱性互動(dòng)中的中介作用

共享心智模式強(qiáng)調(diào)非正式約束和正式規(guī)則在不斷互動(dòng)中促成制度的變遷，而農(nóng)地正式制度與非正式制度之間的互動(dòng)在隱性層面上的互動(dòng)具有抽象性，探索二者隱性互動(dòng)的路徑，須通過(guò)引入農(nóng)民角色并分析其中介作用。具體來(lái)說(shuō)，農(nóng)地正式制度即以中央政府和地方政府為首的權(quán)威決策者經(jīng)過(guò)一些列政策制定行為發(fā)布的權(quán)威政府文件，在歷史長(zhǎng)河的演進(jìn)中是可追溯的，各農(nóng)地正式制度根源于權(quán)威決策者的觀念；農(nóng)地非正式制度即一定區(qū)域的農(nóng)民群體在日常互動(dòng)中形成的價(jià)值觀念、習(xí)俗慣例和村規(guī)民約，但是由于我國(guó)農(nóng)村各地的風(fēng)土人情和傳統(tǒng)文化不一，農(nóng)地非正式制度難以追尋物化結(jié)果，農(nóng)民觀念是非正式制度的內(nèi)蘊(yùn)。在顯性層面上，制度延續(xù)和變遷是農(nóng)地正式制度和非正式制度互動(dòng)的結(jié)果，在隱性層面上則歸結(jié)為決策者觀念和農(nóng)民觀念的互動(dòng)，由于觀念的互動(dòng)具有抽象性、發(fā)展性的特點(diǎn)，農(nóng)民角色便發(fā)揮二者隱性互動(dòng)的中介橋梁作用。

中華人民共和國(guó)成立初期（1949—1952 年），決策者觀念是鞏固新生政權(quán)，恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，決策者的觀念是農(nóng)地正式制度形成的根源，同時(shí)，對(duì)翻身獲得解放的農(nóng)民而言，實(shí)現(xiàn)耕者有其田是其最大夙愿，農(nóng)民的觀念經(jīng)過(guò)互動(dòng)形成了非正式制度。事實(shí)上，農(nóng)戶的角色是正式制度和非正式制度的綜合作用之下的農(nóng)戶整體態(tài)度的反映，農(nóng)戶角色發(fā)揮信息傳遞和反饋的中介作用。一方面，對(duì)于農(nóng)民而言，在正式制度的強(qiáng)制性約束下，農(nóng)民表達(dá)訴求或意愿的途徑是樹立起自身的農(nóng)戶角色，以向決策者傳遞農(nóng)民對(duì)于土地農(nóng)民私有制的積極態(tài)度，決策者通過(guò)對(duì)農(nóng)民“完全政府角色≈完全個(gè)人角色”的角色判斷得出農(nóng)民對(duì)于當(dāng)前土地政策持正向的態(tài)度，于是發(fā)布更多補(bǔ)充政策和措施，決策者的這一政策行動(dòng)給予農(nóng)戶正向反饋，決策者觀念和農(nóng)戶觀念的互動(dòng)通過(guò)農(nóng)民角色進(jìn)行，使得土地農(nóng)民私有制的變革得以順利推進(jìn)和延續(xù)。

農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)時(shí)期（1953—1956 年），新中國(guó)正處于百?gòu)U待興、百業(yè)待舉的狀態(tài)，在生產(chǎn)力水平落后的村莊，部分農(nóng)民因缺乏農(nóng)資產(chǎn)品導(dǎo)致無(wú)法擴(kuò)大再生產(chǎn)，尚且無(wú)法依靠所掌握土地權(quán)利實(shí)現(xiàn)自足自給，此時(shí)這部分農(nóng)民會(huì)將土地出售以維持生活，長(zhǎng)久以往，富農(nóng)和貧農(nóng)的差距便會(huì)再次拉開。因此，農(nóng)業(yè)合作化成為促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、解決農(nóng)民無(wú)法擴(kuò)大再生產(chǎn)的方法。此時(shí)，決策者的觀念是社會(huì)主義改造戰(zhàn)略，表現(xiàn)為過(guò)渡時(shí)期總路線的提出以及國(guó)家對(duì)非社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的改造、對(duì)社會(huì)主義思想的宣傳。在社會(huì)主義思想的教育和熏陶下，農(nóng)民對(duì)合作化運(yùn)動(dòng)持有一定熱情，互助組和初級(jí)合作社時(shí)期，農(nóng)民的積極配合以及我國(guó)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的提升給予決策者正向的信息傳遞，農(nóng)民因執(zhí)行農(nóng)業(yè)合作化的政策安排而失去土地租賃、買賣等依靠土地實(shí)現(xiàn)個(gè)人收入或家庭經(jīng)濟(jì)提升的可能，當(dāng)然，在取舍之間成就了我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展——“完全政府角色＞半個(gè)人角色”，這為后續(xù)決策者加強(qiáng)農(nóng)業(yè)合作化改革力度做出鋪墊。

人民公社化運(yùn)動(dòng)時(shí)期（1957—1977 年），淺嘗到農(nóng)業(yè)合作化的“甜頭”，決策者的觀念調(diào)整為加速社會(huì)主義改造，即“左”傾思想，此觀念表現(xiàn)為決策者對(duì)“跑步進(jìn)行共產(chǎn)主義”戰(zhàn)略的實(shí)施。人民公社便是此戰(zhàn)略的推行的具體表現(xiàn)，農(nóng)民的“退社權(quán)”被沒(méi)收，土地及地上生產(chǎn)資料盡數(shù)充公，極度平均主義導(dǎo)致激勵(lì)不足，部分農(nóng)民出現(xiàn)消極怠工以減少勞動(dòng)投入，但是在社會(huì)主義批判教育的壓力之下，整體上農(nóng)民的觀念是服從集體勞動(dòng)，以解決溫飽、維持生計(jì)。1959-1962 年爆發(fā)糧食危機(jī)，國(guó)家糧食總產(chǎn)量在1961 年達(dá)到近十年最低，決策者逐步意識(shí)到農(nóng)民此時(shí)扮演著“半政府角色＞半個(gè)人角色”，這警示政府亟需解決農(nóng)民的溫飽問(wèn)題，進(jìn)而1961 年后中央采取“進(jìn)口糧食”、“三下鄉(xiāng)”等系列措施緩解饑荒問(wèn)題，并試圖將人民公社調(diào)整回初級(jí)社的合作水平，明確“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”，恢復(fù)農(nóng)民的自留地與家庭副業(yè)。中央政策調(diào)整對(duì)于農(nóng)民而言是一次正向的反饋，饑荒問(wèn)題得到緩解，但是農(nóng)民仍然徘徊在溫飽的邊緣線上。

HRS 探索確立期（1978-2000 年），農(nóng)民饑餓問(wèn)題遲遲得不到根本解決，以至于自然災(zāi)害的發(fā)生割斷了“在堅(jiān)持人民公社制度之下維持溫飽”這最后一根稻草。農(nóng)民的觀念依然是發(fā)揮土地的生產(chǎn)功能以維持生計(jì)的生存觀念，不同的是大部分農(nóng)民開始采取行動(dòng)去踐行此觀念，安徽省鳳陽(yáng)縣小崗村的村民首當(dāng)其沖抓住政策空隙推行生產(chǎn)責(zé)任制，1978—1984 年間政府和農(nóng)民之間頻繁互動(dòng)，在最新政策允許的范圍內(nèi)謹(jǐn)慎推行的各種形式生產(chǎn)責(zé)任制的生產(chǎn)隊(duì)數(shù)量也不斷攀升。最終，生產(chǎn)責(zé)任制的推行實(shí)現(xiàn)了1978—2000 年間全國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平的逐年拔高，制度變遷的貢獻(xiàn)率高達(dá)46.89%，決策者認(rèn)識(shí)到農(nóng)民實(shí)行HRS 既可以解決溫飽問(wèn)題，也能促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展——“完全政府角色+半個(gè)人角色”，決策者“左”傾思想觀念在與農(nóng)民的不斷互動(dòng)中演變成“解放思想，實(shí)事求是”的觀念，最終將包產(chǎn)到戶命名為“聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”并在全國(guó)推行，之后持續(xù)強(qiáng)化HRS 和穩(wěn)定土地承包關(guān)系，但土地使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的政策缺位及政府嚴(yán)管農(nóng)村集體土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，令農(nóng)民難以發(fā)揮土地財(cái)產(chǎn)功能，預(yù)示著后續(xù)政府將通過(guò)漸進(jìn)式改革解決農(nóng)民發(fā)展難的問(wèn)題。

HRS 穩(wěn)步發(fā)展期（2001—2013 年），決策者觀念是“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，但是受制于我國(guó)實(shí)際情況，制定了“以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)”的發(fā)展戰(zhàn)略，在農(nóng)地正式制度上圍繞穩(wěn)定HRS和保持土地承包關(guān)系長(zhǎng)久不變。農(nóng)民的觀念轉(zhuǎn)向?qū)で笊钏降奶岣?，囿于農(nóng)地生產(chǎn)價(jià)值有限，農(nóng)民在衣食住行上的人均消費(fèi)支出持續(xù)高于農(nóng)民人均純農(nóng)業(yè)收入，農(nóng)民尋求收入增長(zhǎng)的目標(biāo)在城市化工業(yè)化的社會(huì)發(fā)展背景下轉(zhuǎn)變?yōu)橐劳袆?wù)工實(shí)現(xiàn)，但農(nóng)民市民化道阻且長(zhǎng)，農(nóng)民傾向于穩(wěn)定土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)以抓牢土地的兜底保障功能。與上個(gè)時(shí)期不同，此時(shí)依靠土地進(jìn)行生產(chǎn)的成本降低，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得的收益全歸農(nóng)民所有，同時(shí)政府解除土地財(cái)產(chǎn)功能發(fā)揮的政策限制，農(nóng)民跨進(jìn)了依靠土地實(shí)現(xiàn)個(gè)人發(fā)展的準(zhǔn)入門檻，加之糧食產(chǎn)量和農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的穩(wěn)步提升，這讓決策者清晰地發(fā)現(xiàn)農(nóng)民在此階段扮演“完全政府角色＞完全個(gè)人角色”，受到正向反饋后，政府逐步擴(kuò)大確權(quán)登記政策的試點(diǎn)范圍，明確提出在2018 年底于全國(guó)范圍內(nèi)完成土地確權(quán)登記、頒證工作，同時(shí)在穩(wěn)定土地承包關(guān)系下積極探索發(fā)揮土地財(cái)產(chǎn)功能的制度設(shè)計(jì)。

HRS 改革創(chuàng)新期（2014 年至今），決策者的觀念是“實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)”，絕對(duì)貧困問(wèn)題得到根本解決，我國(guó)從第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)邁進(jìn)。在農(nóng)地正式制度上，農(nóng)地承包權(quán)的穩(wěn)定為盤活農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，2014 年中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組明確提出在堅(jiān)持農(nóng)村土地集體所有的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的“三權(quán)分置”，改革的紅利得到釋放，農(nóng)民既關(guān)注土地的生產(chǎn)、保障功能，也重視財(cái)產(chǎn)功能的發(fā)揮，在政策的引導(dǎo)和規(guī)范下，我國(guó)農(nóng)村建設(shè)用地入市、流轉(zhuǎn)的面積逐年增加，農(nóng)民實(shí)現(xiàn)了多層次的發(fā)展，但受制于流轉(zhuǎn)市場(chǎng)不健全、風(fēng)險(xiǎn)保障體系不夠完善、政府監(jiān)督力度不足導(dǎo)致部分地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)效益較低，部分農(nóng)民因察覺(jué)利益受損的風(fēng)險(xiǎn)而止步不前。不容置疑的是，農(nóng)地流轉(zhuǎn)促進(jìn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)我國(guó)的糧食產(chǎn)量增長(zhǎng)產(chǎn)生一定的積極作用，2021 年我國(guó)糧食產(chǎn)量比2014 年提高了6.75%，國(guó)家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值提高了51.08%，“三權(quán)分置”改革既滿足農(nóng)民發(fā)揮土地三重功能的愿望，又促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升——“完全政府角色≈完全個(gè)人角色”，當(dāng)前國(guó)家大力推動(dòng)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，后續(xù)國(guó)家政策著力規(guī)范土地流轉(zhuǎn)交易市場(chǎng)、助力土地財(cái)產(chǎn)功能的發(fā)揮，實(shí)現(xiàn)政府角色和個(gè)人角色的平衡，是可以預(yù)見(jiàn)的情境。

六、結(jié)論與對(duì)策建議

本文結(jié)合角色理論以及“共享心智模式”，構(gòu)建農(nóng)地制度變遷的分析框架，并探討農(nóng)民觀念的外在表征——農(nóng)民角色在不同農(nóng)地制度演變時(shí)期的特征，直觀展現(xiàn)決策者與農(nóng)民六個(gè)階段的觀念：決策者“恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”觀念與農(nóng)民“耕者有其田”觀念，決策者“社會(huì)主義改造”觀念與農(nóng)民“農(nóng)業(yè)合作思想”觀念，決策者“左”傾思想與農(nóng)民滿足溫飽的觀念，決策者“解放思想，實(shí)事求是”的觀念與農(nóng)民“耕種以維生”的觀念，決策者“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的觀念與農(nóng)民“維持土地保障作用”的觀念，決策者“實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)”的觀念與農(nóng)民“發(fā)揮土地財(cái)產(chǎn)功能”的觀念；梳理出農(nóng)民角色轉(zhuǎn)型的六個(gè)軌跡：新中國(guó)成立初期的“完全政府角色≈完全個(gè)人角色”，農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)時(shí)期的“完全政府角色＞半個(gè)人角色”，人民公社化時(shí)期的“半政府角色＞半個(gè)人角色”，HRS 探索確立期的“完全政府角色+半個(gè)人角色”，HRS 穩(wěn)步發(fā)展期的“完全政府角色＞完全個(gè)人角色”以及HRS 改革創(chuàng)新期的“完全政府角色≈完全個(gè)人角色”，農(nóng)民角色在農(nóng)地正式制度與非正式制度的隱性互動(dòng)中發(fā)揮的中介作用。對(duì)此，提出以下建議：

第一，將農(nóng)戶認(rèn)知觀念為主的非正式制度因素納入分析體系。當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易逆差頻發(fā)、政治局勢(shì)動(dòng)蕩不安，農(nóng)民面臨的環(huán)境仍然具有動(dòng)態(tài)不穩(wěn)定性和不確定性，同時(shí)我國(guó)正向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)邁進(jìn)，隨著“三權(quán)分置”制度下相關(guān)政策和法律的不斷疊加和深入推進(jìn)，農(nóng)民認(rèn)知觀念必然隨制度語(yǔ)境的變化而轉(zhuǎn)變，須注重察覺(jué)農(nóng)戶認(rèn)知觀念的更新變化，及時(shí)采取措施引導(dǎo)農(nóng)民認(rèn)知觀念朝著正確的方向發(fā)展，確保在農(nóng)地制度設(shè)計(jì)中將農(nóng)戶認(rèn)知觀念為主的非正式制度因素納入分析體系，以促使農(nóng)地制度設(shè)計(jì)朝著合乎農(nóng)民正確認(rèn)知和意愿的方向發(fā)展。

第二，利用農(nóng)民角色轉(zhuǎn)變所蘊(yùn)含信息指導(dǎo)農(nóng)地制度補(bǔ)充調(diào)整。觀念具備抽象性與發(fā)展性的特點(diǎn)令決策者難以觀測(cè)，農(nóng)民角色的引入補(bǔ)充了這一缺口，對(duì)過(guò)往農(nóng)民角色的總結(jié)能達(dá)到讀史明鑒的效果，對(duì)未來(lái)角色的預(yù)測(cè)有助于規(guī)避改革風(fēng)險(xiǎn)，在洞察農(nóng)民角色變化的過(guò)程中，捕捉政策對(duì)象的反饋信息，以不斷補(bǔ)充調(diào)整當(dāng)前制度，使農(nóng)地制度趨于完善。