李萬青 張軍 胡迪

[摘 要]新時(shí)代發(fā)展格局對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)提出了更高的要求，安全生產(chǎn)是企業(yè)和員工的生命線。在外包任務(wù)中，發(fā)包人希望通過與承包人簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，厘清雙方安全生產(chǎn)職責(zé)，以免除或減輕本單位在事故中的責(zé)任。文章基于零星工程發(fā)包人視角，通過分析和實(shí)踐探討安全生產(chǎn)主體責(zé)任的類型及協(xié)議豁免的可行性，指出僅簽訂協(xié)議不足以免責(zé)，更重要的是全方位的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理。文章通過協(xié)議豁免的成功案例提出建立完善的安全內(nèi)控管理體系和制度體系等管理建議，以幫助企業(yè)盡職免責(zé)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)高質(zhì)量發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]合規(guī)管理；安全生產(chǎn)；主體責(zé)任；協(xié)議豁免

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-1722（2023）23-0020-03

安全生產(chǎn)是企業(yè)和員工的生命線，在新的《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（簡(jiǎn)稱《安全生產(chǎn)法》）加大保障和懲處力度、強(qiáng)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責(zé)任的背景下，高度重視安全生產(chǎn)，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理，是企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的必然要求[1]。在外包任務(wù)中涉及多種危險(xiǎn)源[2]，發(fā)包人通常會(huì)與承包人簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，一方面明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和具體措施，防范風(fēng)險(xiǎn)，避免事故；另一方面，一旦發(fā)生安全事故，意圖通過協(xié)議免除本單位的責(zé)任。文章從發(fā)包人的視角，探討安全生產(chǎn)主體責(zé)任協(xié)議豁免的可行性。

一、責(zé)任類型及協(xié)議豁免可行性

在生產(chǎn)安全事故中，可能產(chǎn)生的法律責(zé)任類型包括刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任。協(xié)議豁免是指零星工程等施工合同發(fā)包人通過與承包人簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，將安全生產(chǎn)的管理責(zé)任轉(zhuǎn)移給承包人，以避免或減輕生產(chǎn)安全事故發(fā)生后的法律責(zé)任。

（一）刑事責(zé)任

刑事責(zé)任有嚴(yán)格的評(píng)價(jià)體系，梳理與生產(chǎn)安全事故相關(guān)的十項(xiàng)犯罪[3]，其構(gòu)成要件可概括歸納為：主觀上故意或放任安全事故發(fā)生，客觀上存在違反安全管理規(guī)定或未嚴(yán)格履行安全管理責(zé)任等情形，結(jié)果上造成現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)、導(dǎo)致實(shí)際重大傷亡事故或其他嚴(yán)重后果。如果簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，安全管理主要義務(wù)轉(zhuǎn)移到承包人，發(fā)包人只需承擔(dān)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、定期檢查、督促整改等輔助工作，承擔(dān)刑事責(zé)任的可能性顯著降低。

（二）民事責(zé)任

民事責(zé)任可能有兩方面，一是對(duì)職工的工傷給付責(zé)任，二是對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)損害的侵權(quán)賠償責(zé)任。

關(guān)于工傷給付，實(shí)行無責(zé)任補(bǔ)償原則，無論生產(chǎn)安全事故中用人單位是否有過錯(cuò)，只要認(rèn)定為工傷，用人單位都應(yīng)承擔(dān)工傷待遇的給付。即使發(fā)包人無法通過協(xié)議豁免職工給付責(zé)任，但可以通過安全生產(chǎn)管理協(xié)議的約定，以遭受損失為由向承包人追償。

關(guān)于侵權(quán)賠償，如果是造成第三人（非職工）的人身、財(cái)產(chǎn)損害或職工的財(cái)產(chǎn)損害，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)由侵權(quán)人承擔(dān)賠償責(zé)任，此處的侵權(quán)人可以是發(fā)包人、承包人。發(fā)包人如承擔(dān)了安全生產(chǎn)管理協(xié)議約定之外的賠償責(zé)任，則可以向承包人追償。采用法定或約定的追償權(quán)形式，可轉(zhuǎn)嫁發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)民事責(zé)任的豁免。

（三）行政責(zé)任

《安全生產(chǎn)法》是安全生產(chǎn)領(lǐng)域行政責(zé)任的主要法律依據(jù)，其規(guī)定的責(zé)任主體包括單位、主要負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，責(zé)任形式包括責(zé)令限期整改、停業(yè)整頓、罰款、撤職、禁入限制等。然而根據(jù)該法第一百一十四條規(guī)定，行政責(zé)任的歸責(zé)以“負(fù)有責(zé)任的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位”為基礎(chǔ)。因此，發(fā)包人欲通過協(xié)議轉(zhuǎn)移主要安全生產(chǎn)行政責(zé)任的，應(yīng)以對(duì)事故發(fā)生不負(fù)有責(zé)任為前提?！安回?fù)有責(zé)任”的評(píng)定應(yīng)從嚴(yán)，需要發(fā)包人恪守安全工作責(zé)任的相關(guān)法律法規(guī)，完全履行安全生產(chǎn)管理協(xié)議約定的義務(wù)，不存在主觀過錯(cuò)或過失。

這里從刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任三個(gè)方面分析了可能承擔(dān)的安全生產(chǎn)主體責(zé)任，總結(jié)出協(xié)議豁免需要兩個(gè)條件：一是簽訂內(nèi)容翔實(shí)的安全生產(chǎn)管理協(xié)議；二是開展合規(guī)管理，完善內(nèi)控體系[4]，提高依法治企水平。

二、協(xié)議豁免典型事例實(shí)證研究

（一）協(xié)議豁免典型事例

某單位發(fā)生一起高處墜落事故，涉及發(fā)包人、承包人、承包人管理人員楊某某，作業(yè)人員段某某、羅某某。段某某在拆除某建筑外立面原標(biāo)識(shí)過程中，不慎從4.7米高處墜落地面，經(jīng)搶救無效死亡。生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，區(qū)應(yīng)急管理局會(huì)同公安分局、區(qū)總工會(huì)、區(qū)人力社保局、區(qū)住建委、政府等有關(guān)部門組成事故調(diào)查組，同時(shí)邀請(qǐng)區(qū)紀(jì)委、區(qū)監(jiān)委參與事故調(diào)查。建設(shè)方按照事故調(diào)查組的要求，提交了與承包人簽訂的《勞務(wù)外包框架協(xié)議》、安全生產(chǎn)管理協(xié)議、安全告知表及監(jiān)督檢查記錄等。事故調(diào)查組依法勘驗(yàn)調(diào)查，查閱有關(guān)資料，詢問相關(guān)人員，查明了事故原因和性質(zhì)。

事故的直接原因?yàn)槎文衬嘲踩庾R(shí)淡薄，在高處作業(yè)時(shí)未采取任何防止高處墜落的安全防護(hù)措施就冒險(xiǎn)登高作業(yè)。事故的間接原因?yàn)椋阂皇菞钅衬匙鳛槌邪耸┕そM長(zhǎng)，未依法履行安全管理職責(zé)，未對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全生產(chǎn)檢查，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員違規(guī)從事高處作業(yè)；二是承包人未檢查施工現(xiàn)場(chǎng)的安全狀況，導(dǎo)致施工人員冒險(xiǎn)實(shí)施高空作業(yè)。

事故調(diào)查組認(rèn)定施工人員段某某、管理人員楊某某及承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定，提出如下處理建議：段某某對(duì)事故的發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任，鑒于其在事故中死亡，故不再追究其相關(guān)責(zé)任；楊某某對(duì)事故的發(fā)生負(fù)有直接管理責(zé)任，建議公安機(jī)關(guān)依法對(duì)楊某某立案?jìng)刹?；承包人?duì)事故發(fā)生負(fù)有管理責(zé)任，建議區(qū)應(yīng)急管理局依法對(duì)承包人給予行政處罰。

（二）實(shí)證研究

在施工前雙方簽訂了安全生產(chǎn)管理協(xié)議，約定由承包方負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)日常安全生產(chǎn)管理，發(fā)包方負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。在施工過程中，發(fā)包人對(duì)承包人傳達(dá)了安全管理要求，針對(duì)各項(xiàng)具體任務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)安全交底，書面簽訂了危險(xiǎn)作業(yè)安全告知書，包括高處作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)及有限空間作業(yè)等，發(fā)包人合法合規(guī)管理，不構(gòu)成未盡安全管理義務(wù)的情形，對(duì)本次事故不負(fù)有責(zé)任。因此，發(fā)包人未被追究刑事責(zé)任，行政責(zé)任得以豁免，也無須承擔(dān)工傷給付和損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任。

在事故發(fā)生后，多監(jiān)管部門聯(lián)合開展全面調(diào)查。發(fā)包人遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，在安全生產(chǎn)管理、合同管理、職工權(quán)益保護(hù)、人力資源管理等多方面管理中盡到了應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，未被事故調(diào)查組追究管理責(zé)任。

三、協(xié)議豁免語境下企業(yè)安全生產(chǎn)管理控制措施

國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)提出“盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)”的指導(dǎo)意見，“盡職”就是要盡到法律規(guī)定和協(xié)議約定的義務(wù)[5]，按照法律法規(guī)對(duì)承包人的要求，結(jié)合前文案例結(jié)果，承包人應(yīng)從以下六個(gè)方面完善內(nèi)控建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)管理，避免事故或減免責(zé)任。

（一）建立完善的安全內(nèi)控管理體系和制度體系

生產(chǎn)安全事故牽一發(fā)而動(dòng)全身，事故的發(fā)生、調(diào)查和最終結(jié)果是綜合管理的集中體現(xiàn)。在上述案例中，多監(jiān)管部門聯(lián)合開展合法合規(guī)性調(diào)查，綜合性極強(qiáng)，合規(guī)管理要求極高。企業(yè)必須建立完善的安全內(nèi)控體系和制度體系并有效實(shí)施，規(guī)范管理外包任務(wù)的各環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，分權(quán)制約、細(xì)化到崗、責(zé)任到人，充分宣貫落實(shí)相關(guān)制度，使全體人員自覺遵守制度，形成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化的工作要求，將事故風(fēng)險(xiǎn)降至最低。案例中的承包人有效實(shí)施了內(nèi)部控制，盡到了各項(xiàng)管理職責(zé)，因而無須承擔(dān)責(zé)任。

（二）嚴(yán)格相對(duì)方審核，明確合同內(nèi)容，強(qiáng)化合同履行

為了明確作業(yè)活動(dòng)當(dāng)事雙方的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)雙方合法權(quán)益，規(guī)范任務(wù)與資金管理，發(fā)包人應(yīng)與承包人簽訂合同，同時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)。

一是應(yīng)審查承包人的資質(zhì)。許多生產(chǎn)安全事故的發(fā)生都與企業(yè)資質(zhì)和人員素質(zhì)密切相關(guān)，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，審查承包人資質(zhì)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定義務(wù)，特別是施行安全生產(chǎn)行政許可制度的行業(yè)，必須具備相關(guān)的安全生產(chǎn)條件，依法取得安全生產(chǎn)許可證；特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得特種作業(yè)證書。此外，審查內(nèi)容一般還包括承包人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、特種設(shè)備使用登記證、安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)證書等。

二是應(yīng)審查合同簽訂主體和簽訂人。發(fā)包人就某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)與承包人企業(yè)簽訂合同時(shí)，注意審查合同相對(duì)方為企業(yè)而非個(gè)人；應(yīng)審查相對(duì)方簽訂合同的人員是企業(yè)法定代表人或授權(quán)代理人，確保合同效力。

三是應(yīng)審查合同名稱、類型、內(nèi)容準(zhǔn)確，載明全部作業(yè)活動(dòng)的內(nèi)容和范圍。本案例中發(fā)包人的合同管理還應(yīng)糾正兩處瑕疵，一是簽訂的合同名稱應(yīng)明確為零星項(xiàng)目工程合同，而非勞務(wù)外包框架協(xié)議合同；二是作業(yè)地點(diǎn)表述不清楚，未明確將某建筑寫入作業(yè)范圍內(nèi)。名稱準(zhǔn)確的意義在于可以準(zhǔn)確判斷工作實(shí)質(zhì)為工程外包，而非勞務(wù)用工；規(guī)定清楚作業(yè)范圍的意義在于準(zhǔn)確適用本合同及安全生產(chǎn)管理協(xié)議的規(guī)定。

四是合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)收集合同履行過程中形成的材料，妥善保管，及時(shí)存檔，以便在檢查時(shí)予以及時(shí)提供。

（三）簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議明晰權(quán)責(zé)，奠定責(zé)任豁免基礎(chǔ)

安全生產(chǎn)管理協(xié)議是作為發(fā)包人與承包人之間關(guān)于生產(chǎn)安全管理的權(quán)利與責(zé)任的約束，是實(shí)現(xiàn)盡職照單免責(zé)的前提。本案例中，為降低發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)，安全生產(chǎn)管理協(xié)議除規(guī)定雙方義務(wù)外，還明確約定“如承包人有違章行為或違反承包人管理規(guī)定，由此造成一定后果應(yīng)負(fù)全部責(zé)任”。

需要特別注意的是，并非簽訂了安全生產(chǎn)管理協(xié)議就萬事大吉，發(fā)包人必須履行協(xié)議規(guī)定的安全管理、監(jiān)督檢查等義務(wù)，尤其是宣貫各項(xiàng)制度、安全生產(chǎn)培訓(xùn)與告知、危險(xiǎn)作業(yè)審批、開展監(jiān)督檢查等重點(diǎn)工作必須落實(shí)到位。案例中發(fā)包人盡到了上述管理義務(wù)，準(zhǔn)確把握了管理尺度，沒有矯枉過正，超越協(xié)議約定過度干預(yù)承包人工作，否則一旦發(fā)生生產(chǎn)安全事故，發(fā)包人同樣負(fù)有一定程度的責(zé)任。

此外，為保證安全生產(chǎn)管理協(xié)議能夠充分發(fā)揮其應(yīng)有作用，在簽訂協(xié)議時(shí)應(yīng)注意協(xié)議有效期與合同有效期保持一致，由雙方的法定代表人或授權(quán)代理人簽訂。

（四）培訓(xùn)告知，監(jiān)督檢查，嚴(yán)格履行本企業(yè)義務(wù)

承包人一般需要進(jìn)入發(fā)包人作業(yè)區(qū)域開展作業(yè)活動(dòng)，承包人需要遵守發(fā)包人相關(guān)規(guī)章制度。因此，發(fā)包人有義務(wù)向承包人通報(bào)相關(guān)管理要求，告知涉及作業(yè)活動(dòng)區(qū)域可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)源及控制措施。承包人在作業(yè)活動(dòng)區(qū)域涉及施工、設(shè)備安裝維修、物資運(yùn)輸、裝配試驗(yàn)等現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)活動(dòng)的，發(fā)包人還要組織安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括安全管理制度、作業(yè)區(qū)域危險(xiǎn)源、安全技術(shù)交底、作業(yè)活動(dòng)安全措施及應(yīng)急要求等。發(fā)包人應(yīng)規(guī)范安全培訓(xùn)與告知的工作流程，落實(shí)到責(zé)任人，留存培訓(xùn)記錄。

發(fā)包人需要監(jiān)督檢查承包人的作業(yè)活動(dòng)，必要時(shí)可以采用安全生產(chǎn)管理協(xié)議中規(guī)定的獎(jiǎng)懲措施，督促承包人合法合規(guī)作業(yè)。特別是對(duì)關(guān)系人身安全與生命健康的關(guān)鍵控制點(diǎn)，例如隱蔽工程中由于施工工藝不合理、偷工減料、材料以次充好造成的重大質(zhì)量安全隱患，要加大檢查及監(jiān)督力度，保障安全生產(chǎn)，杜絕事故發(fā)生。

本案例中發(fā)包人宣貫培訓(xùn)安全要求時(shí)保留了記錄，開出檢查單和整改單有簽字閉環(huán)，妥善保管了相關(guān)材料，實(shí)現(xiàn)了盡職免責(zé)。

（五）規(guī)范經(jīng)費(fèi)管理，及時(shí)支付安全文明施工費(fèi)用

涉及安全文明施工費(fèi)的項(xiàng)目，應(yīng)按時(shí)支付?！督ㄔO(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》對(duì)發(fā)包人支付安全文明施工費(fèi)的比例、時(shí)限作出了具體規(guī)定，發(fā)包人需按時(shí)支付，否則發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在實(shí)際管理中，可以要求承包人對(duì)安全文明施工費(fèi)的使用列出相應(yīng)的資金計(jì)劃，同時(shí)發(fā)包人有義務(wù)對(duì)安全文明施工費(fèi)?？顚Ｓ眠M(jìn)行合理監(jiān)管，確保施工安全措施投入使用，保障安全文明施工費(fèi)的效果。

（六）踐行社會(huì)責(zé)任，妥善處理事故

踐行社會(huì)責(zé)任也是企業(yè)合規(guī)管理的重要組成部分，一流的企業(yè)絕不能把利潤(rùn)作為經(jīng)營(yíng)管理唯一的目標(biāo)。一旦出現(xiàn)生產(chǎn)安全事故，企業(yè)出于倫理道義和維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定的需要，無論是否需要承擔(dān)責(zé)任，都要與承包人共同面對(duì)事故，依法依規(guī)協(xié)助承包人準(zhǔn)備材料接受調(diào)查和處理，協(xié)助承包人給予傷亡人員精神關(guān)懷和物質(zhì)慰問，安撫照顧傷亡者及家屬。企業(yè)應(yīng)以大局為重，避免與承包人針鋒相對(duì)，造成事態(tài)影響擴(kuò)大，高效處理事故善后工作，盡快使相關(guān)人員回歸正常的工作生活，防止造成突發(fā)性或群體性事件，避免企業(yè)社會(huì)評(píng)價(jià)降低。

四、結(jié)語

安全生產(chǎn)無小事，所有與事故相關(guān)的管理活動(dòng)均應(yīng)接受嚴(yán)格調(diào)查，自始至終、方方面面的合規(guī)管理都不能掉以輕心。在安全生產(chǎn)這個(gè)底線紅線領(lǐng)域，合法合規(guī)管理是企業(yè)應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本要求，也是安全生產(chǎn)責(zé)任協(xié)議豁免的前提條件，更是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

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