譚 越 鄭輝 尤一鳴 吳煒

摘 要：當(dāng)下，海洋油氣專業(yè)大量采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，面對(duì)日益嚴(yán)峻的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，海洋油氣作為重要戰(zhàn)略資源極易被“卡脖子”，現(xiàn)急需構(gòu)建全面自主的標(biāo)準(zhǔn)體系。本文根據(jù)國(guó)際和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的規(guī)則，分析了采用其標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)這一問題，提出了“有所區(qū)分”和“自立自強(qiáng)”兩個(gè)基本原則。建議對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)采取不同的策略，在確保標(biāo)準(zhǔn)使用的前提下，以現(xiàn)已采標(biāo)的美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)為重點(diǎn)，依靠自主研發(fā)和科技創(chuàng)新，完成采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)替代。

關(guān)鍵詞：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，采標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)策

0 引 言

我國(guó)加入世貿(mào)組織后，所面臨的形勢(shì)要求石油工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的立足點(diǎn)，由“眼睛向內(nèi)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺叛廴颉?，面向?guó)際，加大采標(biāo)力度，加快與國(guó)際接軌的進(jìn)程[1]。提出了從“十五”開始，“三步走”的石油工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的實(shí)施步驟，對(duì)涉及到的ISO、CEN、API、ASTM等國(guó)際和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織的多項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分析，提出了石油工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作與國(guó)際接軌的建議，設(shè)定了一段時(shí)間的“采標(biāo)率”指標(biāo)[2]，對(duì)行業(yè)的采標(biāo)工作起到了指導(dǎo)作用。

國(guó)際和國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)化組織的版權(quán)保護(hù)范圍廣泛、政策嚴(yán)格，尤其一些以標(biāo)準(zhǔn)銷售為主要收入來源的標(biāo)準(zhǔn)化組織[3，4]。另一方面，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)自主制修訂是其中的重要工作之一。對(duì)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的使用和采標(biāo)，這一歷史遺留問題，逐步引起各級(jí)的重視。針對(duì)性地開展相關(guān)研究以規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提出科學(xué)可行的對(duì)策，既是必要的，也是緊迫的。

1 采用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀

我國(guó)海洋石油工業(yè)起步階段，基本上是采取與外方合作的模式，在作業(yè)者主導(dǎo)的形勢(shì)下，只能采取“拿來主義”的辦法，即直接使用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)。隨著技術(shù)的進(jìn)步，逐步引進(jìn)消化吸收國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，提出了“雙采方針”：積極采用國(guó)際先進(jìn)而適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；推薦采用美國(guó)（API）的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系，不足部分吸收其他國(guó)家先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)充[5]。海洋油氣工業(yè)在與國(guó)際接軌的同時(shí)，加快了標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，縮短了差距。實(shí)踐證明，基于對(duì)外合作的高起點(diǎn)和創(chuàng)新模式，采標(biāo)是提高海洋油氣領(lǐng)域技術(shù)實(shí)力最直接、最便捷的途徑之一。

隨著技術(shù)的發(fā)展，在國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)使用和采標(biāo)的過程中，也發(fā)現(xiàn)一些問題：首先系統(tǒng)性不足，標(biāo)準(zhǔn)來源復(fù)雜，既有歐洲的，也有北美標(biāo)準(zhǔn)化組織的，存在“萬國(guó)牌”現(xiàn)象；其次是科學(xué)性不強(qiáng)，以等同采用為主，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求、核心指標(biāo)、試驗(yàn)和檢驗(yàn)方法等未開展充分的驗(yàn)證；此外，國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)基本上來自于歐洲北海和墨西哥灣油氣田開發(fā)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，與我國(guó)海域的實(shí)際情況、制造安裝資源不夠切合。

面對(duì)采標(biāo)所帶來的問題，自“十一五”開始，中國(guó)海油在規(guī)劃階段，就強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化與科研工作的緊密結(jié)合，開設(shè)自主創(chuàng)新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的專有通道，提升了標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量和水平[6 ]。標(biāo)準(zhǔn)研究項(xiàng)目的開展，推動(dòng)一大批技術(shù)水平高、實(shí)施效益好的標(biāo)準(zhǔn)脫穎而出，采標(biāo)率逐漸下降。但在整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系中，仍存在較多的采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，見表1。

2 國(guó)家政策及行業(yè)要求

國(guó)務(wù)院于2015年印發(fā)《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》，提出了建立制修訂全過程信息公開和共享平臺(tái)，免費(fèi)向社會(huì)公開標(biāo)準(zhǔn)文本。在之后的《行動(dòng)計(jì)劃（2015-2016年）》及《重點(diǎn)任務(wù)分工（2017-2018年）》中進(jìn)一步細(xì)化，逐步建立標(biāo)準(zhǔn)公開制度，推動(dòng)政府主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)，包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的信息公開、透明和共享。

到“十三五”末，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理的指導(dǎo)意見》，堅(jiān)持行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“公開為常態(tài)、不公開為例外”，要求2020年起新發(fā)布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本依法全部公開，推進(jìn)存量行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本向社會(huì)公開。國(guó)家能源局作為行業(yè)主管部門，在《加快能源領(lǐng)域新型標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》中要求“具備公開條件的應(yīng)予以公開”，“持續(xù)推進(jìn)能源領(lǐng)域推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)公開”。

伴隨著標(biāo)準(zhǔn)全文公開，與之相關(guān)的版權(quán)問題，也引起了國(guó)家主管部門的重視[7]。自2021年開始，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布的重要文件中，均強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如：《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)辦法（征求意見稿）》中，提出“參考或者引用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的版權(quán)政策”；2022年出臺(tái)的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》中，也強(qiáng)調(diào)“以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)起草國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)國(guó)際組織的版權(quán)政策?！毕嚓P(guān)文件整理見表2。

3 風(fēng)險(xiǎn)分析

購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)所獲得的授權(quán)僅限于使用，若其他機(jī)構(gòu)用來采標(biāo)或衍生其他標(biāo)準(zhǔn)，要么另外付費(fèi)，要么不被允許[8]。采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)無論采取何種形式，由于與原版采取不同的語言，首先涉及了翻譯權(quán)。如不是等同采用而有所改動(dòng)，則與完整權(quán)相關(guān)。采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)最終會(huì)公開出版發(fā)行，因此將產(chǎn)生發(fā)行權(quán)和傳播權(quán)問題[9]。

標(biāo)準(zhǔn)采用是將已有標(biāo)準(zhǔn)以其他種類的語言文字進(jìn)行解釋展現(xiàn)，是一種典型的演繹創(chuàng)作。由于語言的差異，對(duì)翻譯所需要的創(chuàng)造性要求非常高。所以，眾多標(biāo)準(zhǔn)化組織都會(huì)控制對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本的翻譯，以確保譯文的質(zhì)量。對(duì)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的翻譯，需要向?qū)?yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化組織提出翻譯申請(qǐng)，雙方協(xié)商確定翻譯許可的費(fèi)用，譯文內(nèi)部使用的份數(shù)，并對(duì)譯文版本附加授權(quán)聲明，任何第三方組織和個(gè)人擅自翻譯其標(biāo)準(zhǔn)全文或部分內(nèi)容都是違反其版權(quán)規(guī)定的[10]。

版權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)本身融為一體，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)伴隨著商業(yè)收益。任何機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策都與其基本利益有關(guān)，也與它的發(fā)展道路聯(lián)系在一起，特別是以標(biāo)準(zhǔn)的銷售收入來維持運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)化組織。相應(yīng)地標(biāo)準(zhǔn)文本都會(huì)標(biāo)明價(jià)格，因此本身都具備鮮明的商品屬性，通過研發(fā)投入最后出版的標(biāo)準(zhǔn)，幾乎沒有任何方式的應(yīng)用會(huì)免費(fèi)。

技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，作為最重要的標(biāo)準(zhǔn)制定，是不可避免的。標(biāo)準(zhǔn)也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一部分，國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織希望拓展標(biāo)準(zhǔn)使用區(qū)域、提高自身標(biāo)準(zhǔn)的占有率，基于此，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)會(huì)不僅僅從經(jīng)濟(jì)利益角度，去權(quán)衡另一個(gè)同類型機(jī)構(gòu)使用其原創(chuàng)成果來創(chuàng)作同質(zhì)化標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)際和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織的版權(quán)保護(hù)是國(guó)際通行做法，在采標(biāo)過程中，嚴(yán)格遵守標(biāo)準(zhǔn)組織版權(quán)政策，預(yù)先獲得相應(yīng)的授權(quán)，也是國(guó)際通用規(guī)則。在海洋油氣專業(yè)采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中，除采標(biāo)ISO的19項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)外，其他均存在風(fēng)險(xiǎn)。在標(biāo)準(zhǔn)文本公開的背景下，為了避免不必要的法律糾紛，應(yīng)盡快解決歷史遺留的不規(guī)范采用國(guó)際和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)問題。

4 對(duì)策分析

4.1 有所區(qū)分原則

4.1.1 區(qū)分國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)通常是指國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）三大組織制定的標(biāo)準(zhǔn)[11]。國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)包括國(guó)際上的區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)，如：歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CEN）標(biāo)準(zhǔn)；主要經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如：美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（ANSI）、英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（BS）等；以及權(quán)威的、通行的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，如：美國(guó)石油協(xié)會(huì)（API）、挪威船級(jí)社（DNV）等組織制定的標(biāo)準(zhǔn)[11]。

ISO鼓勵(lì)各成員國(guó)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)也積極響應(yīng)，在包括《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》在內(nèi)的一系列重要文件中，均要求提高我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的一致性程度。海洋油氣專業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是存在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采標(biāo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的情況，不符合ISOPOCOSA的相關(guān)規(guī)定[12]，應(yīng)盡快申請(qǐng)立項(xiàng)轉(zhuǎn)為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

截至2022年，在整個(gè)海洋石油工程標(biāo)準(zhǔn)體系中，采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)仍占絕對(duì)多數(shù)，如圖1所示。需要厘清采標(biāo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)是兩個(gè)不同的概念，前者是國(guó)家支持和倡導(dǎo)的，后者則存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，不能混為一談。

4.1.2 區(qū)分“使用”和“采用”

對(duì)于技術(shù)人員而言，使用標(biāo)準(zhǔn)是第一位的，原版標(biāo)準(zhǔn)雖然由英文編寫，但其表述也是最準(zhǔn)確的；采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)盡管使用起來更為方便，但部分采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)也存在著發(fā)布時(shí)間滯后、更新不夠及時(shí)、翻譯水平不高等問題。以海洋石油工程專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)采標(biāo)API的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)為例，版本較老，標(biāo)齡較長(zhǎng)的問題十分突出，扣除4項(xiàng)API已經(jīng)廢止的標(biāo)準(zhǔn)后，平均落后7.55年，如圖2所示。

使用標(biāo)準(zhǔn)與采用標(biāo)準(zhǔn)，前者基本上付費(fèi)即可，后者則未必能夠達(dá)成，這是由于前者屬于用戶行為，而后者屬于“同行”行為。因此，要將“使用標(biāo)準(zhǔn)”和“采用標(biāo)準(zhǔn)”區(qū)分開來。雖然購(gòu)買國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，或代理商的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，會(huì)產(chǎn)生一些費(fèi)用，但可以滿足生產(chǎn)和設(shè)計(jì)中的應(yīng)用需求。

4.1.3 區(qū)分“輕重緩急”

海洋油氣專業(yè)采標(biāo)的歷史由來已久，從現(xiàn)實(shí)的角度出發(fā)，如果希望在保留全部采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，完成自主制定的轉(zhuǎn)變，短期即“十四五”期間完成這些工作，是很難實(shí)現(xiàn)的。因此，對(duì)策的選擇，要抓住主要矛盾，進(jìn)行分類區(qū)劃，又要考慮歸口標(biāo)委會(huì)的意見，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)編制人員的實(shí)際情況也需要特別注意。

海洋油氣領(lǐng)域所采用標(biāo)準(zhǔn)的制定機(jī)構(gòu)，以美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化組織為主，占采標(biāo)總數(shù)的近60%，結(jié)合2021年度美國(guó)商務(wù)部將中海油集團(tuán)列入所謂的“實(shí)體清單”，因此將解決涉美標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)問題作為當(dāng)前的首要任務(wù)。按照這一原則指導(dǎo)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)修訂示范項(xiàng)目，已下達(dá)計(jì)劃的6項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)修訂項(xiàng)目中，有5項(xiàng)屬于涉美標(biāo)準(zhǔn)，見表3。

4.2 自立自強(qiáng)原則

國(guó)家間的科技競(jìng)爭(zhēng)，標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域非但不能置身事外，反而顯得越來越重要[13]。通過掌握科技競(jìng)爭(zhēng)話語權(quán)遏制中國(guó)的發(fā)展空間，是國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略之一。海洋油氣領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化工作面臨兩個(gè)不利局面：一是發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已形成全球布局并仍在持續(xù)深化；另一個(gè)是作為標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域的“后發(fā)者”，多年來習(xí)慣使用國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的依賴性。

技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)要按照規(guī)則來，否則很容易被知識(shí)產(chǎn)權(quán)大棒所傷。擺脫對(duì)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的依賴，實(shí)現(xiàn)由“采標(biāo)者”向“定標(biāo)者”轉(zhuǎn)變，從“編制標(biāo)準(zhǔn)”向“研制標(biāo)準(zhǔn)”的轉(zhuǎn)變，唯有依靠科技自立自強(qiáng)?？萍甲詮?qiáng)是標(biāo)準(zhǔn)自立的前提，標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)創(chuàng)新的橋梁和載體，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)是科技創(chuàng)新研發(fā)能力的競(jìng)爭(zhēng)[14]。通過逐步縮小與國(guó)際先進(jìn)水平的差距，“較晚進(jìn)入”依然可以形成具有自身特點(diǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

5 結(jié) 語

國(guó)際和國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化組織在標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)管理和保護(hù)方面構(gòu)建了一套詳細(xì)嚴(yán)密的政策體系，使得在采用其標(biāo)準(zhǔn)的過程中存在種種限制。在國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)全文公開的大背景之下，與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，愈發(fā)受到關(guān)注。采用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)路線要進(jìn)行調(diào)整[15，16]；與此同時(shí)，解決歷史遺留的不規(guī)范采標(biāo)問題，也變得更加緊迫。

建議標(biāo)委會(huì)及歸口單位加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)方面的理論宣貫，提高標(biāo)準(zhǔn)編制和使用人員的意識(shí)。按照有所區(qū)分的原則，對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)采取不同的策略，在確保標(biāo)準(zhǔn)使用的前提下，嚴(yán)控新的采標(biāo)項(xiàng)目。對(duì)于不同來源的已有采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，以涉美標(biāo)準(zhǔn)為重點(diǎn)，加快自主修訂步伐。為了提高海洋油氣領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)力，堅(jiān)持科技自立自強(qiáng)，通過提升創(chuàng)新研發(fā)能力，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)與科技研發(fā)協(xié)同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，逐步完成采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)替代。

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