韓民春,毛春英,袁瀚坤

一、引言

近年來,我國高度重視機(jī)器人行業(yè)的發(fā)展,工業(yè)和信息化部等15部門聯(lián)合發(fā)布的《“十四五”機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》進(jìn)一步明確了機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的重要戰(zhàn)略意義。然而,機(jī)器人產(chǎn)業(yè)在高速發(fā)展的同時,也引發(fā)了人們對未來就業(yè)的擔(dān)憂。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)的報(bào)告,預(yù)測到2025年,全球機(jī)器人應(yīng)用可能會取代8500萬個工作崗位>(1)數(shù)據(jù)來源:World Economic Forum J. The future of jobs report 2020[J]. Retrieved from Geneva, 2020.。就業(yè)是最大的民生工程、民心工程、根基工程,在此背景下,如何把握工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對勞動力市場的就會機(jī)會與就業(yè)方式的影響、推動社會高質(zhì)量充分就業(yè)就顯得愈加重要。創(chuàng)業(yè)作為一種自雇型就業(yè)形式,能夠拓寬勞動者的就業(yè)范圍,增加就業(yè)的靈活性,有利于實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。因此,在當(dāng)前工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對勞動力市場產(chǎn)生深刻影響的背景下,本文研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對創(chuàng)業(yè)的影響。

創(chuàng)業(yè)是一種自主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、從事自己的工作或業(yè)務(wù)并獲得收益的職業(yè)選擇[1]。從勞動者個體的就業(yè)選擇視角看,個人的就業(yè)狀態(tài)通常分為失業(yè)、受雇就業(yè)與自雇就業(yè)三種,其中創(chuàng)業(yè)通常被定義為自雇就業(yè)[2][3]。因此,創(chuàng)業(yè)作為一種就業(yè)形式,是受雇工作的重要替代選擇,它拓寬了勞動力市場潛在進(jìn)入者和失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)者可選擇的范圍[4]。當(dāng)前,在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用不斷深化的背景下,人們的就業(yè)狀態(tài)不可避免地受到?jīng)_擊。一方面,面對“機(jī)器換人”的威脅,部分就業(yè)者是否會選擇自雇創(chuàng)業(yè)來應(yīng)對“機(jī)器換人”的不利影響?工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用是否會促使勞動者更多地選擇自雇就業(yè)而不是成為工資獲得者?另一方面,工業(yè)機(jī)器人的普及應(yīng)用催生了新業(yè)態(tài)、新就業(yè)機(jī)會,這是否會促使人們進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè)?本文將聚焦微觀個體的就業(yè)選擇,具體研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對個體創(chuàng)業(yè)行為的影響。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于:一是在研究視角上,現(xiàn)有研究多是從宏觀、中觀和企業(yè)層面展開工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對就業(yè)總量、就業(yè)結(jié)構(gòu)的研究,缺少微觀層面對勞動者個體就業(yè)形式的研究,本文將聚焦于工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對個體創(chuàng)業(yè)的影響,擴(kuò)展工業(yè)機(jī)器人就業(yè)效應(yīng)的研究;二是在數(shù)據(jù)上,本文使用微觀層面的個體調(diào)查數(shù)據(jù)(CGSS),研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對個體創(chuàng)業(yè)決策,以及不同類型創(chuàng)業(yè)(包括生存型創(chuàng)業(yè)與機(jī)會型創(chuàng)業(yè))的影響,并從創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本角度分析工業(yè)機(jī)器人影響創(chuàng)業(yè)的機(jī)制。

本文以下部分安排如下:第二部分就相關(guān)文獻(xiàn)與研究假說進(jìn)行論述;第三部分就本文所使用的變量與數(shù)據(jù)進(jìn)行介紹;第四部分估計(jì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對個體創(chuàng)業(yè)決策和創(chuàng)業(yè)類型的影響,并對結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn);第五部分進(jìn)一步分不同技能勞動者進(jìn)行異質(zhì)性分析,并探討其影響機(jī)制;第六部分總結(jié)全文并給出政策啟示。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假說

(一)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對就業(yè)機(jī)會的影響

工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對就業(yè)的影響除了存在破壞性的替代效應(yīng)外,還存在互補(bǔ)性的積極影響。具體地,替代效應(yīng)是指工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用取代原本應(yīng)該由勞動力執(zhí)行的任務(wù),促使企業(yè)用機(jī)器替代人工,從而減少勞動力需求[5]。Acemoglu &Restrepo(2020)發(fā)現(xiàn)每千人中增加一臺機(jī)器人,就業(yè)人口比例將下降0.2個百分點(diǎn)[6]。王永欽和董雯(2020)使用中國企業(yè)數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)機(jī)器人應(yīng)用對企業(yè)的勞動力需求產(chǎn)生負(fù)向替代效應(yīng)[7]。工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用的就業(yè)積極效應(yīng)包括生產(chǎn)率效應(yīng)與恢復(fù)效應(yīng)。生產(chǎn)率效應(yīng)是指,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用通過降低企業(yè)的生產(chǎn)成本,提高企業(yè)的生產(chǎn)效率,從而擴(kuò)大產(chǎn)品需求,最終生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大會增加對勞動力的需求[6][8][9];恢復(fù)效應(yīng)是指,自動化在取代一部分勞動崗位的同時,也會創(chuàng)造出新的、勞動力更具比較優(yōu)勢的工作崗位,為勞動力市場帶來新的就業(yè)機(jī)會[10][5]。

此外,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對不同技能勞動者的就業(yè)影響不同。已有文獻(xiàn)指出機(jī)器人主要替代的是中低技能勞動者的工作任務(wù)[11][8],這是因?yàn)闄C(jī)器人一般替代的是程序化、常規(guī)性的工作,而中低技能勞動者一般從事的也是這類工作。機(jī)器人無法取代復(fù)雜的非常規(guī)工作任務(wù),從而會增加對高技能勞動力的需求[12]。Dauth等(2018)的研究發(fā)現(xiàn),工業(yè)機(jī)器人對中低技能工人的收入產(chǎn)生了負(fù)面的影響,原因在于他們的工作更容易被機(jī)器人替代[13]。此外,大量文獻(xiàn)也支持就業(yè)極化現(xiàn)象,認(rèn)為工業(yè)機(jī)器人主要替代的是中等技能勞動者的工作任務(wù)[12][14]。

總的來說,關(guān)于工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對就業(yè)影響的研究尚無定論,一些文獻(xiàn)主張?zhí)娲?yīng),而另一些則支持積極效應(yīng)。Acemoglu &Restrepo(2019b)指出,工業(yè)機(jī)器人對就業(yè)的影響可能存在短期和長期之分[15],他們認(rèn)為工業(yè)機(jī)器人抵消替代效應(yīng)的積極效應(yīng)可能是緩慢的,需要較長時間才能顯現(xiàn)。從這個角度上看,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對就業(yè)的影響可能是非線性的。

此外,現(xiàn)有文獻(xiàn)大多從宏觀國家總量層面[8]、區(qū)域?qū)用鎇6][16]和企業(yè)層面[9][17]研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對勞動力市場的影響,而對于微觀層面的勞動者個體就業(yè)選擇的研究則相對缺乏。創(chuàng)業(yè)作為一種重要的就業(yè)形式,是受雇就業(yè)的重要外部選擇,有助于實(shí)現(xiàn)勞動力市場的充分就業(yè),因此,深入研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對創(chuàng)業(yè)的影響是非常必要的。

(二)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)

1.工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)的關(guān)系

創(chuàng)業(yè)被定義為自雇就業(yè)(self-employment),包括個體工商戶、企業(yè)主或?yàn)樽约汗ぷ鞯刃问?2)OECD, 2019. Self-Employment Rate. https://doi.org/10.1787/fb58715e-en.[18][19][20]。已有文獻(xiàn)表明,相對來說,對有著較高工資和較低風(fēng)險(xiǎn)的受雇員工來說,他們選擇創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本較高,因此會降低其選擇創(chuàng)業(yè)的可能性[21]。相對于受雇就業(yè),個人選擇自雇形式的原因主要有兩方面:一方面是由于被限制在受雇工作之外,缺少受雇就業(yè)機(jī)會[2];另一方面是由于個人偏好自雇就業(yè)的自主性與靈活性,追求自身的發(fā)展機(jī)會[20][22]。在受雇就業(yè)機(jī)會有限、缺乏收入安全網(wǎng)的情況下,自雇就業(yè)是受雇就業(yè)的重要外部選擇[23]。進(jìn)一步地,個人的創(chuàng)業(yè)行為按不同創(chuàng)業(yè)動機(jī)可分為生存型創(chuàng)業(yè)與機(jī)會型創(chuàng)業(yè)[24]。區(qū)分這兩種創(chuàng)業(yè)類型是很有必要的[25]。生存型創(chuàng)業(yè)是指個人由于找不到好的工作機(jī)會,為實(shí)現(xiàn)就業(yè)而進(jìn)行的創(chuàng)業(yè)活動,創(chuàng)業(yè)者通常是為了滿足其生存需求;而機(jī)會型創(chuàng)業(yè)則是創(chuàng)業(yè)者受到市場機(jī)會的驅(qū)動,為追求發(fā)展或獲得成功而進(jìn)行的主動型創(chuàng)業(yè)活動[24][26]。

工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用通過就業(yè)替代效應(yīng)與就業(yè)積極效應(yīng)影響勞動者創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,從而影響勞動者個體的創(chuàng)業(yè)選擇。一方面,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可能會促進(jìn)創(chuàng)業(yè)。在替代效應(yīng)下,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會取代原本應(yīng)該由勞動力執(zhí)行的任務(wù),勞動者面臨的受雇就業(yè)機(jī)會減少,失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的增加會使得創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本下降,為了實(shí)現(xiàn)就業(yè)和保障收入,勞動者會選擇自雇創(chuàng)業(yè)方式來實(shí)現(xiàn)就業(yè);此外,在恢復(fù)效應(yīng)下,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會催生新業(yè)態(tài)、新的市場機(jī)會,如果個人預(yù)期創(chuàng)業(yè)回報(bào)高于創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,他們會選擇進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會型創(chuàng)業(yè)活動。例如,機(jī)器人應(yīng)用可能會使得機(jī)器人維護(hù)師、機(jī)器人設(shè)計(jì)師等新業(yè)態(tài)出現(xiàn),新的創(chuàng)業(yè)機(jī)會的出現(xiàn)會增加相關(guān)的機(jī)會型創(chuàng)業(yè)活動。另一方面,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用也可能會抑制創(chuàng)業(yè)活動。當(dāng)機(jī)器人應(yīng)用表現(xiàn)為對勞動力的互補(bǔ)效應(yīng)時,其可以通過提高企業(yè)生產(chǎn)效率,擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,從而增加受雇就業(yè)機(jī)會;其次,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會創(chuàng)造出新的工作任務(wù),在這些新任務(wù)中勞動力更具比較優(yōu)勢。因此,在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用的就業(yè)積極效應(yīng)下,受雇就業(yè)機(jī)會的增加使得創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本上升,高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)行為此時并不是更好的選擇,因此工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會減少高風(fēng)險(xiǎn)的自雇創(chuàng)業(yè)活動。

總的來看,工業(yè)機(jī)器人既可能促進(jìn)創(chuàng)業(yè),又可能對創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生負(fù)向影響,這取決于哪個效應(yīng)占主導(dǎo)。因此,并不能用簡單的線性關(guān)系描述工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對創(chuàng)業(yè)的影響,因此本文提出以下研究假說:

假說1 工業(yè)機(jī)器人與創(chuàng)業(yè)決策之間存在非線性關(guān)系。

2.工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與不同技能勞動者創(chuàng)業(yè)的關(guān)系

現(xiàn)有文獻(xiàn)指出機(jī)器人主要替代的是中低技能勞動者的工作任務(wù),并且會增加對高技能勞動力的需求[12]。對于中低技能勞動者來說,他們的工作更容易被工業(yè)機(jī)器人替代,失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的增加會降低他們創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,使得他們更有動機(jī)從受雇就業(yè)轉(zhuǎn)向自雇創(chuàng)業(yè);而對于高技能勞動者,機(jī)器人技術(shù)應(yīng)用的發(fā)展會增加企業(yè)對高技能勞動力的需求,使得他們面臨更多的受雇就業(yè)機(jī)會選擇,從而增加他們創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,因此高技能勞動者可能缺乏進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)活動的動力。故本文提出以下研究假說:

假說2 工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要影響中低技能勞動者的創(chuàng)業(yè)決策。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來源

本文使用2013年、2015年和2017年中國綜合社會調(diào)查(CGSS)的三期混合截面數(shù)據(jù),研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對創(chuàng)業(yè)的影響。地區(qū)機(jī)器人進(jìn)口數(shù)據(jù)來源于《中國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫》,基于HS八位數(shù)編碼信息得到八類與工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口有關(guān)的數(shù)據(jù)(3)具體地,根據(jù)《中國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫》基于 HS八位數(shù)編碼信息,工業(yè)機(jī)器人具體包括以下八類編碼: 噴涂機(jī)器人(84248920)、搬運(yùn)機(jī)器人(84289040)、多功能工業(yè)機(jī)器人(84795010)、其他未列名工業(yè)機(jī)器人(84795090)、集成電路工廠專用的自動搬運(yùn)機(jī)器人(84864031)、電阻焊接機(jī)器人(85152120)、電弧焊接機(jī)器人(85153120)、激光焊接機(jī)器人(85158010)。。受限于數(shù)據(jù)的可得性,本文使用2012—2017年的機(jī)器人進(jìn)口數(shù)據(jù)。地區(qū)層面的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于中國國家統(tǒng)計(jì)局。

(二)主要變量定義

創(chuàng)業(yè)的測度。CGSS中對個人目前的工作狀況進(jìn)行了調(diào)查,受訪者的就業(yè)狀況主要分為:沒工作、受雇于他人、勞務(wù)工、臨時工、個體工商戶、自己是老板、在自己家?guī)兔Φ阮愋?本文刪除了從未工作過的樣本。綜合來看,就業(yè)形式大致可以分為未就業(yè)、受雇就業(yè)與自雇創(chuàng)業(yè)。參考以往文獻(xiàn)的做法,本文將“個體工商戶”和“自己是老板”視為創(chuàng)業(yè),賦值為1,其余賦值為0。進(jìn)一步地,根據(jù)創(chuàng)業(yè)動機(jī)進(jìn)行區(qū)分,參照已有文獻(xiàn)[27][28],將“個體工商戶”視為生存型創(chuàng)業(yè),“自己是老板”視為機(jī)會型創(chuàng)業(yè)。相比于機(jī)會型創(chuàng)業(yè),生存型創(chuàng)業(yè)的動機(jī)更多的是因?yàn)槿鄙倬蜆I(yè)機(jī)會,創(chuàng)業(yè)是實(shí)現(xiàn)就業(yè)的重要外部選擇[27]。

地區(qū)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平。借鑒已有文獻(xiàn)[29][30],本文使用地區(qū)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口金額/地區(qū)勞動力人數(shù)(美元/人)來衡量地區(qū)機(jī)器人應(yīng)用水平,便于其在各個省份之間具有可比性。CGSS調(diào)查時間一般為一年中的6—10月,而工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用影響人們的就業(yè)選擇需要反應(yīng)時間,且為了減弱反向因果的可能性,本文將工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用指標(biāo)滯后一期,使用上一年份工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平作為本文核心解釋變量。另外,本文還使用地區(qū)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口數(shù)量替代金額來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

值得注意的是,以互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字普惠金融為主的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也會影響人們的創(chuàng)業(yè)行為[31][32],而工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用在一定程度上也可能與當(dāng)?shù)氐臄?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)。因此,為了避免遺漏變量的偏誤,本文控制了地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、個人是否使用互聯(lián)網(wǎng)的虛擬變量。不過,互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字普惠金融發(fā)展對就業(yè)的作用效應(yīng)與工業(yè)機(jī)器人的就業(yè)效應(yīng)之間是存在區(qū)別的。Acemoglu &Restrepo(2020)[6]指出,工業(yè)機(jī)器人(自動化)的就業(yè)影響與IT技術(shù)變革(非自動化)影響是不同的,因?yàn)楣I(yè)機(jī)器人應(yīng)用存在替代效應(yīng),而IT技術(shù)與就業(yè)和工資的變化呈正相關(guān)。本文的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)借鑒趙濤等(2020)[32]的構(gòu)建方法,通過主成分分析法計(jì)算得到。

(三)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)率之間的統(tǒng)計(jì)特征

圖1描繪了地區(qū)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平與地區(qū)創(chuàng)業(yè)率之間的散點(diǎn)圖,并通過R軟件,使用Lowess(局部加權(quán)散點(diǎn)圖修勻技術(shù))對地區(qū)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平與創(chuàng)業(yè)率之間的關(guān)系進(jìn)行擬合(4)Lowess的優(yōu)勢是可以擬合出一條符合整體趨勢的線[33]。。圖1顯示,地區(qū)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平與地區(qū)創(chuàng)業(yè)率之間存在非線性的倒U形關(guān)系,當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平較低時,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會促進(jìn)創(chuàng)業(yè)活動;但當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平發(fā)展到一定程度后,地區(qū)創(chuàng)業(yè)率則隨之下降。下文將使用嚴(yán)格的計(jì)量模型來進(jìn)行驗(yàn)證。

(四)模型設(shè)計(jì)

參考jia等(2021)[28]的方法,本文利用Probit模型研究地區(qū)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對個體創(chuàng)業(yè)的影響。模型構(gòu)建如下:

Prob(Entrepre=1)=Prob(Entrepre*>0)

=Φ(α1robot+α2robot2+βX+Prov×Year+ε)

(1)

其中,Entrepre為創(chuàng)業(yè)變量,若個人為“個體工商戶”或“老板”,則為1,否則為0;在進(jìn)一步研究創(chuàng)業(yè)類型時,被解釋變量為“個體工商戶”二元變量,或者“自己是老板”二元變量。Entrepre*表示潛變量,可以理解為相比于受雇就業(yè),自雇創(chuàng)業(yè)帶來的凈福利。robot表示地區(qū)上一年份工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平。X表示控制變量向量,包括個體特征變量、地區(qū)商業(yè)氛圍和地區(qū)特征控制變量,控制變量的選取借鑒了已有文獻(xiàn)[34][35][36]。ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)。本文控制了省份及年份固定效應(yīng),并且將標(biāo)準(zhǔn)誤聚類到地區(qū)層面。

具體的變量定義、控制變量的選取和描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。本文使用的樣本涵蓋年齡范圍在18—80歲的城市與農(nóng)村居民。由于地區(qū)機(jī)器人進(jìn)口數(shù)據(jù)的可得性,除去工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口金額為0的省份,本文涵蓋全國24個省份,不包括西藏、新疆、青海、內(nèi)蒙古、寧夏、海南、甘肅等省份。

表1 變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)(N=26434)

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)決策

表2報(bào)告了地區(qū)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平影響個體創(chuàng)業(yè)決策的Probit估計(jì)結(jié)果。表1列(1)只考慮了工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用這一核心解釋變量;列(2)—(3)逐步控制了個人特征、地區(qū)特征變量和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)變量。列(1)—(3)的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平的系數(shù)均顯著為正,而工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平的二次項(xiàng)顯著為負(fù),表明工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與個體創(chuàng)業(yè)概率之間存在顯著的倒U形關(guān)系,假說1成立,且與圖1的統(tǒng)計(jì)特征一致。這說明,在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平較低時,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用給勞動力市場帶來劇烈沖擊,替代效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo),就業(yè)積極效應(yīng)的調(diào)整作用相對緩慢,受雇就業(yè)機(jī)會的減少會降低勞動者創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,從而促使勞動者向自雇創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)變,以實(shí)現(xiàn)就業(yè)。而在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平發(fā)展到一定階段后,就業(yè)積極效應(yīng)逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位,生產(chǎn)率的提升以及新任務(wù)的恢復(fù)會使得勞動者的就業(yè)機(jī)會增加,相應(yīng)地增加創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,從而降低人們進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)的意愿。值得注意的是,列(3)控制了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù),結(jié)果表明,在控制數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之后工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)之間的倒U形關(guān)系仍然穩(wěn)健。

表2 工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對創(chuàng)業(yè)的影響

關(guān)于控制變量的結(jié)果,平均而言,中共黨員相比于非黨員的創(chuàng)業(yè)概率更低,這可能是因?yàn)辄h員更易于在體制內(nèi)找到工作,其創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本相對較高?；ヂ?lián)網(wǎng)使用會顯著增加個人創(chuàng)業(yè)的概率。至于教育對個人創(chuàng)業(yè)的影響,從模型(3)可以看出,大學(xué)畢業(yè)對個人創(chuàng)業(yè)概率有顯著的負(fù)面影響,表明非大學(xué)畢業(yè)者比大學(xué)畢業(yè)者的創(chuàng)業(yè)概率要更高,這說明高學(xué)歷有助于個人獲得更加滿意的工作,降低了個人從事高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)活動的意愿。在控制大學(xué)畢業(yè)變量后,教育年限對創(chuàng)業(yè)概率有正的影響,但與大學(xué)畢業(yè)變量相比,邊際效應(yīng)較小,說明對中低教育水平的人來說,教育年限會提高個人的創(chuàng)業(yè)概率。文獻(xiàn)中也很關(guān)注創(chuàng)業(yè)行為的代際聯(lián)系,因此本文控制了父母創(chuàng)業(yè)變量,結(jié)果表明父母創(chuàng)業(yè)行為會顯著增加個人的創(chuàng)業(yè)概率。除此之外,地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及營商環(huán)境都會影響個體的創(chuàng)業(yè)行為。

(二)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)類型

現(xiàn)有文獻(xiàn)將個體的創(chuàng)業(yè)行為按動機(jī)分為生存型創(chuàng)業(yè)與機(jī)會型創(chuàng)業(yè)。這兩種創(chuàng)業(yè)的激勵動機(jī)不同,創(chuàng)業(yè)質(zhì)量也不同。這部分將進(jìn)一步研究工業(yè)機(jī)器人對不同類型創(chuàng)業(yè)的影響。

表3報(bào)告了基于全樣本的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平對不同創(chuàng)業(yè)類型的Probit估計(jì)結(jié)果。列(1)結(jié)果顯示,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與個體生存型創(chuàng)業(yè)之間存在顯著的倒U形關(guān)系,表明在機(jī)器人應(yīng)用水平較低時,替代效應(yīng)占主導(dǎo)地位,在勞動力市場上處于弱勢的個體由于受雇就業(yè)機(jī)會的減少被迫進(jìn)行生存型創(chuàng)業(yè)活動,以實(shí)現(xiàn)就業(yè);在機(jī)器人應(yīng)用水平較高時,工業(yè)機(jī)器人的就業(yè)積極效應(yīng)逐漸占主導(dǎo),人們可選擇的就業(yè)崗位增多,增加了創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,從而生存型創(chuàng)業(yè)活動減少。列(2)結(jié)果顯示,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與個體機(jī)會型創(chuàng)業(yè)之間也存在顯著的倒U形關(guān)系,表明在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平較低時,由于就業(yè)機(jī)會減少并疊加恢復(fù)效應(yīng)下的新市場機(jī)會,人們更有動力主動進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè),以實(shí)現(xiàn)個人發(fā)展。而當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平較高時,就業(yè)積極效應(yīng)主導(dǎo)下受雇工作機(jī)會增加,人們有更好的、更穩(wěn)定的工作選擇,從而增加了創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,機(jī)會型創(chuàng)業(yè)意愿減弱。

表3 工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對不同類型創(chuàng)業(yè)的影響

值得注意的是,在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平較低時,就創(chuàng)業(yè)類型來看,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對生存型創(chuàng)業(yè)的促進(jìn)作用更大,平均邊際效應(yīng)近似是機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的兩倍,說明相對于機(jī)會型創(chuàng)業(yè),工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用更多的是促進(jìn)生存型創(chuàng)業(yè)活動。

(三)內(nèi)生性問題

為了解決可能存在的遺漏變量與反向因果問題,本文考慮通過尋找工具變量來緩解,借鑒李磊等(2021)[9]方法,使用上一年度的地區(qū)最低工資標(biāo)準(zhǔn)作為工具變量。最低工資會影響企業(yè)的用工成本,從而正向提高下一年企業(yè)的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用概率,滿足相關(guān)性[37]。上一年度的最低工資水平由地區(qū)政府層面出臺,個體很難影響歷史的最低工資調(diào)整,滿足外生性。此外,本文還借鑒王永欽和董雯(2020)[7]的方法,構(gòu)建地區(qū)美國機(jī)器人滲透度作為工具變量。

表4列(1)—(4)為Ivprobit的兩步法估計(jì)結(jié)果,其中一階段估計(jì)的F值均大于10%偏誤水平下的臨界值16.38[38],結(jié)果表明工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與個體創(chuàng)業(yè)間的倒U形關(guān)系是穩(wěn)健的。

表4 基于工具變量的Ivprobit估計(jì)

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 排除相關(guān)因素干擾

本文的核心結(jié)果可能面臨兩方面的考驗(yàn):一方面,本文只考慮了各省份進(jìn)口的工業(yè)機(jī)器人數(shù)量,而沒有考慮國產(chǎn)的工業(yè)機(jī)器人數(shù)量,而國內(nèi)本土供應(yīng)的工業(yè)機(jī)器人數(shù)量也可能對勞動者的創(chuàng)業(yè)決策有影響;另一方面,本文使用的是基于HS八位數(shù)編碼信息得到的八類與工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口有關(guān)的數(shù)據(jù),但是,有些文獻(xiàn)認(rèn)為嚴(yán)格意義上用于工業(yè)生產(chǎn)的工業(yè)機(jī)器人定義只有三類(5)包括多功能工業(yè)機(jī)器人(84795010)、其他未列名工業(yè)機(jī)器人(84795090)、集成電路工廠專用的自動搬運(yùn)機(jī)器人(84864031)。[9][39]。因此,本文將對這兩方面的潛在干擾因素進(jìn)行檢驗(yàn)。

關(guān)于國產(chǎn)工業(yè)機(jī)器人,根據(jù)中國機(jī)器人產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(CRIA)數(shù)據(jù)和IFR的數(shù)據(jù),2012年中國供應(yīng)商只生產(chǎn)了約3000臺機(jī)器人,國產(chǎn)工業(yè)機(jī)器人的市場份額約為14%[9][37],而2016年國產(chǎn)工業(yè)機(jī)器人的市場份額為31%[40]。因此,為了減輕國產(chǎn)工業(yè)機(jī)器人的影響,本文使用2013年的CGSS數(shù)據(jù)單獨(dú)進(jìn)行分析,分析結(jié)果如表5所示,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)之間的倒U形關(guān)系仍然成立。不過,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對生存型創(chuàng)業(yè)的促進(jìn)效應(yīng)較全樣本估計(jì)的結(jié)果更大,而對機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的促進(jìn)效應(yīng)較全樣本差別不大,即忽略國產(chǎn)機(jī)器人可能會低估工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對生存型創(chuàng)業(yè)的促進(jìn)效應(yīng)。

表5 基于2013年CGSS數(shù)據(jù)的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對創(chuàng)業(yè)的影響

考慮工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平的準(zhǔn)確性,本部分將使用84795010、84795090、84864031三類進(jìn)口機(jī)器人編碼數(shù)據(jù),重新測算地區(qū)機(jī)器人應(yīng)用水平?；貧w結(jié)果如表6所示,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)之間的倒U形關(guān)系仍然成立,但平均邊際效應(yīng)較最初八類編碼計(jì)算的工業(yè)機(jī)器人效應(yīng)更大,說明如果不考慮更嚴(yán)格定義的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用指標(biāo),可能會低估工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對創(chuàng)業(yè)的影響。

表6 重新測算工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平后的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對創(chuàng)業(yè)的影響

2.更換不同調(diào)查數(shù)據(jù)樣本

本文更換使用北京大學(xué)中國社會科學(xué)調(diào)查中心的中國家庭追蹤調(diào)查(CFPS)2014年、2016年、2018年三期數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。CFPS家庭問卷中有關(guān)于“是否有家庭成員從事個體經(jīng)營或開辦私營企業(yè)”的變量,本文將其作為家庭創(chuàng)業(yè)的指標(biāo)。然而,與 CGSS 不同的是,CFPS的數(shù)據(jù)并沒有區(qū)分“個體工商戶”與“自己是老板”這兩種不同的創(chuàng)業(yè)類型。估計(jì)結(jié)果如表7所示,結(jié)果表明工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與家庭創(chuàng)業(yè)之間仍然存在顯著的倒U形關(guān)系,本文的結(jié)果對于不同調(diào)查數(shù)據(jù)樣本仍然成立。

表7 基于CFPS調(diào)查數(shù)據(jù)的估計(jì)結(jié)果

3.替換核心解釋變量和估計(jì)方法

此外,本文還使用地區(qū)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口數(shù)量重新度量工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平,以及更換使用Logit模型、線性概率模型進(jìn)行估計(jì),結(jié)果仍然成立(6)篇幅所限,替換核心解釋變量和估計(jì)方法的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果略去,若讀者感興趣,歡迎向作者索取。。

五、進(jìn)一步分析:異質(zhì)性檢驗(yàn)與機(jī)制分析

(一)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用影響創(chuàng)業(yè)的異質(zhì)性

理論上,已有研究表明工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要替代的是中低技能勞動者的工作任務(wù),而對高技能勞動者則表現(xiàn)為就業(yè)積極效應(yīng)。個人選擇創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本不僅與其在勞動力市場上享有的就業(yè)機(jī)會有關(guān),也與自身技能有關(guān)。本文將進(jìn)一步研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對不同技能勞動者創(chuàng)業(yè)的影響。

表8結(jié)果顯示,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要促進(jìn)的是中、低技能勞動者的生存型創(chuàng)業(yè),并且這種促進(jìn)效應(yīng)呈現(xiàn)倒U形關(guān)系;而對于機(jī)會型創(chuàng)業(yè),工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要促進(jìn)的是中等技能勞動者的機(jī)會型創(chuàng)業(yè),并呈現(xiàn)倒U形趨勢;工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用并不能促進(jìn)高技能勞動者的創(chuàng)業(yè)決策。假說2成立。

表8 工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對不同技能勞動者創(chuàng)業(yè)的影響

異質(zhì)性分析的結(jié)果進(jìn)一步表明,就業(yè)機(jī)會的減少是工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用影響個體選擇自雇創(chuàng)業(yè)的動力因素,因此工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要是促使中低技能勞動者由受雇就業(yè)轉(zhuǎn)向自雇創(chuàng)業(yè)狀態(tài)。但當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用發(fā)展到一定階段后,人們可選擇的就業(yè)機(jī)會增加,創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本也隨之增加,相應(yīng)地就會減少高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)活動。此外,相比于生存型創(chuàng)業(yè),機(jī)會型創(chuàng)業(yè)對金融和人力資本要求更高[25],而低技能勞動者屬于就業(yè)弱勢群體,其知識技能與金融資源有限,因此進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的概率較小。對于擁有一定的知識技能的中等技能勞動者,在工業(yè)機(jī)器人的替代效應(yīng)主導(dǎo)下,其受雇就業(yè)機(jī)會的減少以及恢復(fù)效應(yīng)下新市場機(jī)會的出現(xiàn)會激發(fā)個人進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè),但這種創(chuàng)業(yè)效應(yīng)呈現(xiàn)先上升后下降趨勢。對于高技能勞動者,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用并不能激勵高技能勞動者放棄合適的工資工作而進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)活動。

(二)機(jī)制分析

基準(zhǔn)回歸與異質(zhì)性分析結(jié)果都驗(yàn)證了本文提出的理論假說,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要是通過影響勞動者的受雇就業(yè)機(jī)會,進(jìn)而影響創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,最終激勵人們選擇自雇創(chuàng)業(yè)。因此,本文通過以下兩個方面進(jìn)行機(jī)制分析:(1)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與個體受雇就業(yè)機(jī)會;(2)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與個體創(chuàng)業(yè)意愿。

1.工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與受雇就業(yè)機(jī)會

個體的就業(yè)形式主要分為受雇就業(yè)與自雇創(chuàng)業(yè),因此個體在受雇就業(yè)機(jī)會有限、缺乏收入安全網(wǎng)的情況下,會更有動機(jī)轉(zhuǎn)向自雇創(chuàng)業(yè)以實(shí)現(xiàn)就業(yè)。借鑒寧光杰(2012)[41]的研究,本文將CGSS中就業(yè)狀態(tài)為“受雇于他人”“勞務(wù)工”“臨時工”視為受雇就業(yè),對受雇就業(yè)概率進(jìn)行Probit回歸。

表9的結(jié)果表明,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與中低技能勞動者的受雇就業(yè)機(jī)會之間呈現(xiàn)顯著的U形關(guān)系,而對高技能勞動者的受雇就業(yè)機(jī)會表現(xiàn)為促進(jìn)效應(yīng),這為異質(zhì)性分析結(jié)果提供支持。結(jié)果表明,在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用初期,機(jī)器人應(yīng)用給勞動力市場帶來沖擊,替代效應(yīng)主導(dǎo)下中低技能勞動者的受雇就業(yè)機(jī)會減少;而在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平較高時,就業(yè)積極效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位,中低技能勞動者受雇就業(yè)機(jī)會增加。

表9 工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對不同技能勞動者受雇就業(yè)機(jī)會的影響

2. 工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)意愿

2015年CGSS問卷中有關(guān)創(chuàng)業(yè)意愿的問題:“如果有機(jī)會和資源,您是否會去創(chuàng)業(yè)?”關(guān)于創(chuàng)業(yè)意愿變量,本文將“很可能”“有可能”“非?？赡堋币暈?,其余視為0。對工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平與創(chuàng)業(yè)意愿進(jìn)行Probit回歸。

表10的結(jié)果表明,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要激勵的是中低技能勞動者的創(chuàng)業(yè)意愿,其中對中等技能勞動者的創(chuàng)業(yè)意愿激勵最大,并且都滿足倒U形關(guān)系。結(jié)果表明,在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用初期,在替代效應(yīng)主導(dǎo)下,失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的增加會降低創(chuàng)業(yè)的機(jī)會成本,因此工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會激勵中低技能勞動者的創(chuàng)業(yè)意愿;而當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用發(fā)展到一定程度時,就業(yè)積極效應(yīng)逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位,人們進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)活動意愿下降。由于工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對高技能勞動者表現(xiàn)為就業(yè)積極效應(yīng),因此并不會激勵高技能勞動者的創(chuàng)業(yè)意愿。

表10 工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與創(chuàng)業(yè)意愿

六、結(jié)論與政策啟示

雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)對工業(yè)機(jī)器人的就業(yè)效應(yīng)進(jìn)行了多方面的研究,但少有文獻(xiàn)從個體層面研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對個體勞動者從受雇就業(yè)向自雇創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)變的影響。本文使用CGSS 2013、CGSS 2015和CGSS 2017年三期混合截面數(shù)據(jù),研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對個體創(chuàng)業(yè)的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn):(1)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與個體創(chuàng)業(yè)概率之間存在顯著的倒U形關(guān)系,即在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平較低時,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會促進(jìn)個體進(jìn)行創(chuàng)業(yè)活動;而當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用發(fā)展到一定程度后,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會降低個體的創(chuàng)業(yè)概率。(2)分不同技能勞動者進(jìn)行異質(zhì)性分析,發(fā)現(xiàn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用促進(jìn)的是中低技能勞動者的創(chuàng)業(yè)決策,并且這種創(chuàng)業(yè)效應(yīng)呈現(xiàn)倒U形關(guān)系,而對高技能勞動者的創(chuàng)業(yè)決策沒有影響。(3)進(jìn)一步區(qū)分創(chuàng)業(yè)類型,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要促進(jìn)中、低技能勞動者進(jìn)行生存型創(chuàng)業(yè)活動,并且這種促進(jìn)效應(yīng)呈現(xiàn)先上升后下降趨勢;而對于機(jī)會型創(chuàng)業(yè),工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用主要是促進(jìn)中等技能勞動者的機(jī)會型創(chuàng)業(yè),這種促進(jìn)效應(yīng)也呈現(xiàn)先上升后下降趨勢。(4)機(jī)制分析表明,工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用通過減少個體在勞動力市場上的受雇就業(yè)機(jī)會,從而間接降低勞動者的創(chuàng)業(yè)機(jī)會成本,激發(fā)其自雇創(chuàng)業(yè)意愿,最終提高個體的創(chuàng)業(yè)概率。

本文政策啟示是:(1)創(chuàng)業(yè)促進(jìn)了勞動力市場就業(yè)的靈活性,拓寬了個體可選擇的就業(yè)范圍,也為其提供收入向上流動的渠道。因此在應(yīng)對工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用所帶來的就業(yè)問題時,政府可以考慮為私營企業(yè)、特別是個體工商戶提供相配套的扶持政策,進(jìn)一步為自雇創(chuàng)業(yè)個體營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境,從而緩解工業(yè)機(jī)器人帶來的就業(yè)沖擊,實(shí)現(xiàn)穩(wěn)就業(yè)與高質(zhì)量充分就業(yè)。(2)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用催生新業(yè)態(tài),新的市場機(jī)會出現(xiàn)會促進(jìn)中等技能勞動者的機(jī)會型創(chuàng)業(yè),這種創(chuàng)業(yè)是主動型的、發(fā)展型的創(chuàng)業(yè)模式,更能推動經(jīng)濟(jì)增長,因此政府應(yīng)該加大對私營企業(yè)創(chuàng)業(yè)的支持,提供資金、技術(shù)、市場信息等一攬子服務(wù),營造良好的營商環(huán)境。(3)政府應(yīng)該注重提高勞動力技能水平,具體包括加大教育投入,推進(jìn)教育事業(yè)快速發(fā)展,健全就業(yè)培訓(xùn)與再就業(yè)制度,逐步提高勞動力對智能制造的“技能-崗位”適應(yīng)能力,以應(yīng)對工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用前期對就業(yè)的沖擊以及后期就業(yè)積極效應(yīng)主導(dǎo)下的就業(yè)需求擴(kuò)張。