左弈，周衍平

（山東科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，山東 青島 266590）

專利密集型產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)先進、附加值高、韌性強等特征，對國民經(jīng)濟增長拉動作用巨大，是助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵突破口。2014年12月國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)局等單位《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》指出，要顯著提高知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重，明確了專利密集型產(chǎn)業(yè)的重要戰(zhàn)略地位。在相關(guān)配套政策指引和激勵下，2021年中國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值達14.3萬億元，占GDP比重突破12%，在經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮了中流砥柱作用。為進一步推進知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，2021年9月中共中央、國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》提出“到2025年專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重達到13%”的戰(zhàn)略目標(biāo)，可見中國專利密集型產(chǎn)業(yè)仍具有充足的發(fā)展?jié)摿吞嵘臻g，需進一步打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展新增長極。當(dāng)前，綠色低碳轉(zhuǎn)型已成為國際社會的普遍共識和不可逆轉(zhuǎn)的時代潮流，綠色低碳創(chuàng)新催生的行業(yè)新業(yè)態(tài)、新模式在推動生產(chǎn)和消費方式加速轉(zhuǎn)型中將創(chuàng)造巨大的市場空間，進而釋放出強勁的增長新動能。因此，新時期發(fā)展中國專利密集型產(chǎn)業(yè)，理當(dāng)秉持綠色發(fā)展理念，以綠色創(chuàng)新為關(guān)鍵著力點助推產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。國家發(fā)展改革委等部門在2022年3月聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進共建“一帶一路”綠色發(fā)展的意見》，要求到2030年基本形成共建“一帶一路”綠色發(fā)展格局?？梢姡G色是“一帶一路”倡議的鮮明底色和本質(zhì)，這也與中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)涵高度契合。具體而言，推進“一帶一路”建設(shè)為中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新奠定廣泛且持續(xù)的國際投資、貿(mào)易對接、技術(shù)交流等平臺基礎(chǔ)，同時，中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新也是實現(xiàn)與“一帶一路”沿線國家共享高質(zhì)量、高技術(shù)、高附加值綠色發(fā)展成果以助力“一帶一路”綠色發(fā)展的關(guān)鍵路徑。作為對接服務(wù)“一帶一路”建設(shè)的橋頭堡和重要支點，中國沿線省份應(yīng)當(dāng)將專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展提升至戰(zhàn)略高度。在這一背景下，科學(xué)評估“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的影響效應(yīng)，詳細揭示“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的政策作用機理，既有助于補充和豐富“一帶一路”倡議與中國綠色低碳轉(zhuǎn)型關(guān)系領(lǐng)域的理論儲備，又可為在“一帶一路”倡議下有的放矢推進中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新提供可資借鑒的解決路徑和管理參考。

1 文獻綜述

關(guān)于專利密集型產(chǎn)業(yè)的研究最早圍繞專利密集型產(chǎn)業(yè)識別展開。Vichyanond［1］嘗試?yán)脤＠灰螖?shù)平方根與產(chǎn)業(yè)平均產(chǎn)值比值的對數(shù)值來測度產(chǎn)業(yè)專利強度；隨著專利密集型產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻愈發(fā)突出，美國和歐盟的專利管理機構(gòu)開始對專利密集型產(chǎn)業(yè)展開專門評估，報告中根據(jù)產(chǎn)業(yè)授予的專利數(shù)與同期產(chǎn)業(yè)平均從業(yè)人數(shù)之比來衡量產(chǎn)業(yè)專利密度（強度），并將專利密度（強度）高于平均水平的產(chǎn)業(yè)視為專利密集型產(chǎn)業(yè)［2-5］，該方法也在國際上得到普遍認可；此后，中國學(xué)者也結(jié)合國內(nèi)行業(yè)分類特征和具體發(fā)展情況對專利密集型產(chǎn)業(yè)進行了識別［6-10］。在識別專利密集型產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，學(xué)者們針對其投入產(chǎn)出效率問題展開了進一步研究。姜南［11-12］分別基于DEA和DEA‐Malmquist模型從靜態(tài)和動態(tài)視角對中國專利密集型產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率進行了測算；Choi等［13］比較韓國知識產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)，前者的全要素生產(chǎn)率明顯更高；王黎螢等［14］在前人研究基礎(chǔ)上拓展構(gòu)建了區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的三階段DEA評價模型，發(fā)現(xiàn)區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率并非全環(huán)節(jié)DEA有效，在物化和價值產(chǎn)出環(huán)節(jié)存在投入冗余現(xiàn)象。隨著綠色發(fā)展理念日益深入人心，關(guān)于專利密集型產(chǎn)業(yè)的研究也逐漸聚焦到綠色低碳轉(zhuǎn)型上。朱承亮等［15］分別基于SBM‐Undesirable模型和Malmquist‐Luen‐berger生產(chǎn)率指數(shù)從效率和生產(chǎn)率兩方面探討了中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新績效問題，發(fā)現(xiàn)專利密集型產(chǎn)業(yè)在綠色創(chuàng)新效率維度的表現(xiàn)顯著優(yōu)于其他產(chǎn)業(yè)，但在綠色創(chuàng)新生產(chǎn)率增長維度則相對表現(xiàn)較弱，專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率仍有19.9%的提升潛力，其綠色創(chuàng)新生產(chǎn)率正增長且技術(shù)進步是主要驅(qū)動機制；侯建等［16］運用SBM‐DDF模型對中國主要高專利密集度制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新績效進行測算發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的行業(yè)異質(zhì)性十分顯著，Tobit分析則進一步揭示環(huán)境規(guī)制、企業(yè)規(guī)模要素、資本深化、市場競爭和外資引進是高專利密集度制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效的主要影響因素；袁茜等［17］基于GML指數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢且技術(shù)進步的貢獻最大，收斂性分析顯示，行業(yè)集中度、行業(yè)規(guī)模會對弱專利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響，研發(fā)投入則對強專利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)揮正向作用。

隨著“一帶一路”倡議的持續(xù)深入推進和綠色“一帶一路”建設(shè)的政策引導(dǎo)，學(xué)者們開始嘗試探討倡議實施對中國綠色投入產(chǎn)出效率的影響效應(yīng)。Liu等［18］基于SBM‐GML指數(shù)測算了“一帶一路”沿線省份的綠色全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)樣本期內(nèi)沿線省份綠色全要素生產(chǎn)率整體表現(xiàn)較好，但“絲綢之路經(jīng)濟帶”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”的綠色全要素生產(chǎn)率差異顯著，基于斷點回歸模型的檢驗證實了“一帶一路”倡議對中國沿線省份綠色全要素生產(chǎn)率的積極影響效應(yīng)；朱俏俏等［19］認為參與“一帶一路”倡議的中國企業(yè)通過實施“走出去”戰(zhàn)略對自身綠色創(chuàng)新活動產(chǎn)生了積極影響，并基于雙重差分模型驗證了“一帶一路”倡議實施對中國企業(yè)綠色創(chuàng)新的凈政策效應(yīng)；楊波等［20］研究發(fā)現(xiàn)“一帶一路”倡議主要通過提升資源配置效率和增強技術(shù)研發(fā)兩條路徑促進中國企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，且對高清潔型企業(yè)和國有企業(yè)的促進效應(yīng)更為明顯；張旭娜等［21］的研究則表明“一帶一路”倡議會通過增加環(huán)保支出、緩解融資約束及增加逆向知識溢出間接促進中國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升；汪克亮等［22］從城市面板數(shù)據(jù)層面為“一帶一路”倡議促進中國綠色發(fā)展效率提升提供了新的經(jīng)驗證據(jù)，其研究發(fā)現(xiàn)“一帶一路”倡議的實施顯著促進了中國沿線城市綠色全要素生產(chǎn)率提升，其中結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和資源整合效應(yīng)發(fā)揮了積極傳導(dǎo)作用。

梳理文獻發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前關(guān)于專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的研究還較為有限：首先，雖有不少研究涉及“一帶一路”倡議與中國綠色發(fā)展效率關(guān)系，但鮮有文獻考察在“一帶一路”宏觀環(huán)境下專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的優(yōu)化問題，特別是，尚缺乏有關(guān)“一帶一路”倡議實施對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)及其內(nèi)在機理的探索，這與當(dāng)下中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的客觀要求及“一帶一路”綠色發(fā)展的時代潮流是不相稱的。其次，專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部綠色價值創(chuàng)造、傳遞和實現(xiàn)的漸進過程，其投入產(chǎn)出環(huán)節(jié)也應(yīng)是階段性和連貫性的，已有研究在測算專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率時未考慮及此，這不利于分析“一帶一路”倡議實施對不同情景和目標(biāo)下的專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的異質(zhì)影響。該研究的邊際貢獻主要體現(xiàn)在：①立足“一帶一路”綠色發(fā)展需求，著眼中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新，結(jié)合雙重差分模型檢驗“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)，為“一帶一路”倡議與中國綠色低碳轉(zhuǎn)型關(guān)系領(lǐng)域的研究提供新的視角和產(chǎn)業(yè)中觀層面的證據(jù)。②分別基于中介和門檻模型厘清了對外直接投資、政策紅利激勵、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放和外商直接投資等五條“一帶一路”倡議促進中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的中介路徑和知識產(chǎn)權(quán)保護這一重要的制度環(huán)境在政策效應(yīng)發(fā)揮中的非線性調(diào)節(jié)作用，這為各職能部門在“一帶一路”倡議引導(dǎo)下科學(xué)制定針對性的產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新政策提供實踐依據(jù)。③基于創(chuàng)新價值鏈思想將專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新過程解析為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個子階段，并采用Super‐SBM模型分別對兩階段效率進行了測度，這有利于深入剖析“一帶一路”倡議對不同階段產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的異質(zhì)性影響。

2 理論分析與研究假設(shè)

該研究認為“一帶一路”倡議主要通過對外直接投資、政策紅利激勵、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放和外商直接投資等五條中介路徑促進沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升，同時，鑒于專利密集型產(chǎn)業(yè)知識和技術(shù)密集的特征，應(yīng)考察知識產(chǎn)權(quán)保護作為重要的制度環(huán)境在“一帶一路”倡議影響專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新過程中發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用。“一帶一路”倡議影響沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的具體作用機制如圖1所示。

圖1 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的影響機制

（1）對外直接投資路徑?！耙粠б宦贰背h通過對外直接投資路徑影響沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新。首先，邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論［23-24］認為，對外直接投資應(yīng)從本國已處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)即邊際產(chǎn)業(yè)依次進行，“一帶一路”倡議實施會通過擴大沿線省份對外直接投資規(guī)模實現(xiàn)其邊際產(chǎn)業(yè)和過剩產(chǎn)能的轉(zhuǎn)移輸出，進而促進創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，釋放創(chuàng)新要素尤其是綠色創(chuàng)新要素至價值回報更高的專利密集型產(chǎn)業(yè)中，提高本省專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。其次，“一帶一路”倡議為沿線省份專利密集型企業(yè)“走出去”提供了重要契機，其中，對“一帶一路”沿線國家的順梯度投資可為專利密集型產(chǎn)業(yè)跨國企業(yè)提供體量巨大的低成本生產(chǎn)資料及潛力型市場，該優(yōu)勢有利于專利密集型企業(yè)以更低的邊際成本獲取更高利潤，進而為母公司綠色創(chuàng)新提供充足的資金反哺，促進本省專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。最后，在擴大技術(shù)尋求型對外直接投資力度時，專利密集型企業(yè)可通過在綠色技術(shù)先進的國家設(shè)立聯(lián)合研發(fā)中心或跨國并購擁有綠色技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)以獲取逆向綠色技術(shù)溢出，并將其反饋至本省，進而促進本省專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。據(jù)此，該研究提出假設(shè)1。

假設(shè)1：“一帶一路”倡議通過對外直接投資路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（2）政策紅利激勵路徑?！耙粠б宦贰背h自提出以來已成為廣受歡迎的國際公共產(chǎn)品和規(guī)模最大的國際合作平臺，為了鼓勵國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)“走出去”參與國際深度競爭與合作，中國政府也不斷出臺政策及配套措施扶持有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。專利密集型產(chǎn)業(yè)是高技術(shù)、高附加值的凝聚，極具市場競爭優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)政策紅利對專利密集型產(chǎn)業(yè)的激勵體現(xiàn)在諸多層面，以研發(fā)補貼為例：一方面，研發(fā)補貼的“擠入效應(yīng)”占主導(dǎo)地位［25］，其無償性、持續(xù)性特點能很大程度緩解專利密集型企業(yè)對綠色創(chuàng)新回報周期長、不確定性強的擔(dān)憂，進而增強專利密集型企業(yè)投入綠色技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化的主觀意愿。另一方面，針對綠色創(chuàng)新活動的專項研發(fā)補貼作為引導(dǎo)綠色發(fā)展的宏觀調(diào)控手段，可視為政府部門支持企業(yè)綠色創(chuàng)新的承諾，這將激勵專利密集型企業(yè)提高綠色創(chuàng)新效率以維系“隱性政治關(guān)聯(lián)”［26］。據(jù)此，該研究提出假設(shè)2。

假設(shè)2：“一帶一路”倡議通過政策紅利激勵路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（3）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑。作為關(guān)鍵的橋頭堡和重要支點，中國“一帶一路”沿線省份正持續(xù)推進現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施體系構(gòu)建以更好地對接服務(wù)“一帶一路”建設(shè)。沿線省份基礎(chǔ)設(shè)施水平的完善對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升有積極影響，以交通運輸設(shè)施為例，專利密集型產(chǎn)業(yè)對供應(yīng)鏈能力有較高要求，交通運輸設(shè)施建設(shè)有利于提高供應(yīng)鏈整體水平，促進創(chuàng)新資源要素的有效流動［27］，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化有關(guān)創(chuàng)新資源的合理配置，使得產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率得到提升。此外，通信設(shè)施、能源基礎(chǔ)設(shè)施和教育、醫(yī)療及社會保障等社會基礎(chǔ)設(shè)施的完善會分別在提高管理效率［28］、提供生產(chǎn)保障和吸引綠色創(chuàng)新型人才集聚等方面促進專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升。據(jù)此，該研究提出假設(shè)3。

假設(shè)3：“一帶一路”倡議通過基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（4）貿(mào)易開放路徑。“一帶一路”倡議實施以來，沿線省份不斷推進貿(mào)易自由化、便利化，堅定不移推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。一方面，沿線省份貿(mào)易開放度的提高會促使專利密集型產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模的大幅提高，產(chǎn)生良好的規(guī)模經(jīng)濟效益，降低平均生產(chǎn)成本，形成良性運轉(zhuǎn)，這有利于專利密集型企業(yè)專注于綠色技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化落地以強化比較優(yōu)勢，進而實現(xiàn)綠色創(chuàng)新效率的提升。另一方面，“綠色貿(mào)易壁壘倒逼效應(yīng)”會促進企業(yè)投身綠色技術(shù)創(chuàng)新［29］。近年來“綠色貿(mào)易壁壘”出現(xiàn)的頻次越來越高，中國專利密集型產(chǎn)業(yè)的出口也面臨著嚴(yán)峻考驗，在貿(mào)易開放度不斷提高的背景下，出口市場需求的擴大會倒逼激勵專利密集型企業(yè)強化綠色創(chuàng)新，提高綠色創(chuàng)新效率。據(jù)此，該研究提出假設(shè)4。

假設(shè)4：“一帶一路”倡議通過貿(mào)易開放路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（5）外商直接投資路徑?！耙粠б宦贰背h開創(chuàng)了中國對外開放的新格局，中國對于外商投資的吸引力不斷增強，尤其對于“一帶一路”沿線省份，地方政府在“一帶一路”配套政策優(yōu)勢下積極助力外商投資落地，外商投資規(guī)模不斷擴大。外商直接投資通常在競爭、勞動力流動和示范環(huán)節(jié)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，并會通過行業(yè)內(nèi)橫向和行業(yè)間縱向兩條渠道進行傳導(dǎo)［30］，其中，外商直接投資的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)會顯著提高東道國綠色技術(shù)效率［31］。近年來，“一帶一路”沿線省份緊抓倡議實施契機，持續(xù)優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)，加快外商投資綠色低碳升級，積極引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)外資進入清潔能源、綠色低碳制造等領(lǐng)域，這將對提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極的影響。據(jù)此，該研究提出假設(shè)5。

假設(shè)5：“一帶一路”倡議通過外商直接投資路徑提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（6）知識產(chǎn)權(quán)保護門檻效應(yīng)。在知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的調(diào)節(jié)下，創(chuàng)新績效所受影響往往具有非線性特征［32-35］，“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響可能體現(xiàn)為線性估計下的結(jié)果，這容易導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護作為重要的制度環(huán)境在政策效應(yīng)中發(fā)揮的特有調(diào)節(jié)機制被忽略。就專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)而言，當(dāng)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護水平較低，綠色技術(shù)研發(fā)周期長、風(fēng)險大的特征會誘發(fā)創(chuàng)新惰性，導(dǎo)致“一帶一路”倡議實施對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升作用十分有限，提高知識產(chǎn)權(quán)保護強度會降低綠色低碳研發(fā)知識和技術(shù)被過度模仿和復(fù)制的風(fēng)險，有利于綠色研發(fā)要素有效流動及優(yōu)化配置，激發(fā)綠色技術(shù)研發(fā)意愿，進而強化“一帶一路”倡議對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)。在專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化過程中，知識產(chǎn)權(quán)保護可通過減少模仿者競爭、保障綠色新產(chǎn)品收益和市場份額來激勵創(chuàng)新主體將綠色技術(shù)成果落地轉(zhuǎn)化，然而過高的知識產(chǎn)權(quán)保護強度也容易導(dǎo)致產(chǎn)品市場壟斷，使得產(chǎn)業(yè)整體綠色技術(shù)學(xué)習(xí)及轉(zhuǎn)化成本大幅增加，對綠色技術(shù)運營投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，從而抑制“一帶一路”倡議對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)。據(jù)此，該研究提出假設(shè)6。

假設(shè)6：“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響存在以知識產(chǎn)權(quán)保護為門檻的非線性特征，且這一特征在綠色創(chuàng)新不同階段存在差異。

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

3.1.1 考慮非期望產(chǎn)出的Super‐SBM模型

基于改良超效率SBM模型［36-37］對中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率進行測算，假設(shè)n個省份構(gòu)成n個決策單元（DMU）以構(gòu)造生產(chǎn)前沿，每個DMU由m個投入x∈Rm、s1個期望產(chǎn)出yg∈Rs1和s2個非期望產(chǎn)出yb∈Rs2組成。定義X、Yg和Yb分別為投入、期望產(chǎn)出及非期望產(chǎn)出矩陣，λ為權(quán)重向量，模型如下：

式（1）中，目標(biāo)函數(shù)值δ?即表征該研究中專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值。

3.1.2 基于傾向得分匹配的雙重差分模型

雙重差分模型（DID）的原理是利用一個外生公共政策所帶來的橫向單位和時間序列的雙重差異來識別其“處理效應(yīng)”［38］。DID可有效排除隨機因素對結(jié)果的影響并緩解內(nèi)生性問題，然而DID需滿足共同趨勢假設(shè)，否則會造成樣本選擇性偏差，降低模型結(jié)果可靠性。傾向得分匹配（PSM）有利于克服選擇性偏差，因此，該研究在將“一帶一路”倡議視為準(zhǔn)自然實驗基礎(chǔ)上，采用PSM-DID模型進行實證檢驗，構(gòu)建模型如下：

式（2）中：i代表地區(qū)，t代表時間，被解釋變量GTRi，t和GATi，t分別表示專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率。Treatedi，t是政策分組虛擬變量，用于區(qū)分實驗組和對照組。當(dāng)Treatedi，t為1時指實驗組，代表“一帶一路”愿景與行動文件圈定的重點沿線省份，當(dāng)Treatedi，t為0時指對照組，代表其余非沿線省份。Periodi，t為政策時間虛擬變量，參照呂越等［39］、李小帆等［40］和朱麗萍等［41］的做法，以2013年為政策沖擊年份，2013年及之后的年份取1，2013年之前的年份取0。交乘項Treatedi，t×Periodi，t的系數(shù)β1即表征了“一帶一路”倡議實施對實驗組的凈政策效應(yīng)。β0為截距項，λj為控制變量系數(shù)，Controli，t指一系列控制變量，μi、ηt分別表示個體固定效應(yīng)與時間固定效應(yīng)，εi，t為隨機擾動項。

式（2）反映的是“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的平均政策效應(yīng)，并不能反映出倡議實施后政策沖擊在不同時段的差異化影響。參照Jacobson等［42］提出的事件研究法（Event Study Ap‐proach）對“一帶一路”倡議的動態(tài)政策效應(yīng)進行分析，模型如下：

式（3）中：Yeari，n是2013—2019年的年份虛擬變量，當(dāng)為第n年時取1，否則取0。Treatedi，t×Yeari，n為政策分組虛擬變量與年份虛擬變量的交互項，βn是交互項Treate?di，t×Yeari，n的回歸系數(shù)，衡量的是第n期實驗組和對照組之間的差異，表示2013—2019年中某年“一帶一路”倡議實施對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的動態(tài)政策效應(yīng)，其余設(shè)定同式（2）。

3.2 變量說明

（1）被解釋變量為專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率，包括綠色技術(shù)研發(fā)效率（GTR）和綠色成果轉(zhuǎn)化效率（GAT）。基于創(chuàng)新價值鏈理論［43-44］，專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新應(yīng)視為產(chǎn)業(yè)綠色價值創(chuàng)造、傳遞和實現(xiàn)的漸進過程，根據(jù)目的和性質(zhì)不同可分為不同階段，不同階段的投入產(chǎn)出要素也不盡相同。借鑒羅良文等［45］和錢麗等［46］的研究，將專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新分解為綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化兩個前后連貫的子階段，其中，前者是從投入綠色研發(fā)資源到實現(xiàn)綠色科技產(chǎn)出的過程，后者是在考慮能源投入與環(huán)境效益基礎(chǔ)上，將綠色科技實現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場化的過程。該研究構(gòu)建的專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系如圖2所示。由于將傳統(tǒng)和綠色研發(fā)資源分離比較困難，目前暫缺乏綠色研發(fā)經(jīng)費和人員的統(tǒng)計口徑，故參照畢克新等［47］和錢麗等［48］的做法，認為研發(fā)資金和人力的總投入能在很大程度上衡量綠色研發(fā)投入，選取傳統(tǒng)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出和研發(fā)人員全時當(dāng)量進行替代。

圖2 專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

（2）核心解釋變量為政策分組虛擬變量與時間分組虛擬變量的交互項Treatedi，t×Periodi，t以及政策分組虛擬變量與年份虛擬變量的交互項Treatedi，t×Yeari，n，兩者系數(shù)分別表征“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的平均和動態(tài)政策效應(yīng)。

（3）中介變量為對應(yīng)該研究中的五條中介傳導(dǎo)路徑，分別選取對外直接投資（OFDI）、政府支持（GS）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（IC）、貿(mào)易開放度（TO）和外商直接投資（FDI）作為代理中介變量。其中，對外直接投資數(shù)據(jù)包括存量和流量兩類，存量數(shù)據(jù)較為平穩(wěn)，能規(guī)避短期突發(fā)因素影響，故采用存量數(shù)據(jù)，并結(jié)合歷年平均匯率將各省份非金融類對外直接投資存量數(shù)據(jù)換算為人民幣單位（億元）；政府支持選取科技研發(fā)支出占政府財政總支出比重來衡量；采用交通運輸、倉儲和郵電業(yè)增加值占GDP的比重作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的代理指標(biāo)；貿(mào)易開放度用貨物進出口總額占GDP比重表征；外商直接投資選擇折算成人民幣單位（億元）的外商投資企業(yè)投資金額表征。

（4）門檻變量為知識產(chǎn)權(quán)保護（IPP）。技術(shù)市場成交額蘊含了與知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的諸多信息，如買賣雙方能否有效維護自身合法權(quán)益、買賣雙方對地區(qū)司法裁決質(zhì)量的信任度等。因此，借鑒胡等［49］和楊麗君［50］的研究，采用技術(shù)市場成交額占當(dāng)?shù)谿DP比重來衡量地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

（5）控制變量。為盡可能得到無偏估計結(jié)果，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融環(huán)境支持、經(jīng)濟發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平和產(chǎn)業(yè)規(guī)模作為控制變量。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（SI）采用第二產(chǎn)業(yè)總值占GDP比重表示；金融環(huán)境支持（FES）采用金融機構(gòu)貸款余額（億元）表示；經(jīng)濟發(fā)展水平（EDL）以人均GDP（萬元）表征；城鎮(zhèn)化水平（URL）選用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎乇碚?；產(chǎn)業(yè)規(guī)模（IS）采用專利密集型產(chǎn)業(yè)下屬企業(yè)數(shù)量（個）表示。

3.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

為了測度省級專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率，需要保證分省細分行業(yè)綠色相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性?；诿绹鴮＠吧虡?biāo)局、歐洲專利局根據(jù)專利密度（強度）篩選專利密集型行業(yè)的方法，并充分結(jié)合國民經(jīng)濟行業(yè)分類和中國專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，識別得到煙草制品業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)（合并汽車制造業(yè)以及鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)）、電氣機械和器材制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、其他制造業(yè)以及計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)共12個專利密集型細分行業(yè)，將行業(yè)數(shù)據(jù)匯總可整理得到專利密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)。以中國30個省份（因部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，研究未涉及西藏、香港、澳門和臺灣）2005—2019年的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)展開分析，并按照“一帶一路”愿景與行動文件將30個省份分為17個“一帶一路”沿線省份和13個非沿線省份?？紤]到綠色創(chuàng)新研發(fā)和轉(zhuǎn)化活動的時滯性，在測算效率時設(shè)置1年的滯后期，即效率跨度分別為2006—2018年（綠色技術(shù)研發(fā)）和2007—2019年（綠色成果轉(zhuǎn)化）。該研究所用數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》以及各省級統(tǒng)計年鑒、專利之星數(shù)據(jù)庫、WIND數(shù)據(jù)庫、中國碳核算數(shù)據(jù)庫、《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》、中國人民銀行和國家外匯管理局等。選取的主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計

4 實證分析

4.1 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)

4.1.1 專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率測算結(jié)果

利用MAXDEA軟件基于式（1）測算得到30個省份專利密集型產(chǎn)業(yè)2006—2018年的綠色技術(shù)研發(fā)效率值和2007—2019年的綠色成果轉(zhuǎn)化效率值，整理各省份及全國均值見表2。研究期內(nèi)上海、浙江、廣東、海南、青海、新疆、北京等地在專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新兩階段的效率均值均大于1，上述區(qū)域無論在綠色技術(shù)研發(fā)還是綠色成果轉(zhuǎn)化活動中最佳生產(chǎn)可能性邊界均已達到技術(shù)前沿面。福建、云南、寧夏、天津、江蘇等地專利密集型產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化失衡的狀況，應(yīng)重視統(tǒng)籌協(xié)調(diào)兩階段綠色創(chuàng)新。研究期內(nèi)中國專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化效率整體均值分別為0.865和0.888，即兩階段綠色創(chuàng)新效率均未達到有效狀態(tài)，尚有13.5%和11.2%的提升空間，應(yīng)進一步結(jié)合優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)、提升管理水平等手段促進綠色創(chuàng)新最佳生產(chǎn)可能性邊界不斷向技術(shù)前沿面逼近。從分組來看，“一帶一路”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率均值分別為0.997與1.095，綠色成果轉(zhuǎn)化效率大于1，達到了有效狀態(tài)，綠色技術(shù)研發(fā)效率也十分接近于1；非“一帶一路”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率則分別為0.693和0.617，均明顯低于“一帶一路”沿線省份。

表2 2006—2019年中國30個省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值

4.1.2 政策效應(yīng)分析

（1）傾向得分匹配結(jié)果。評估政策效應(yīng)前需先進行傾向得分匹配，為此，根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融環(huán)境支持、經(jīng)濟發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平和產(chǎn)業(yè)規(guī)模等五個控制變量對實驗組和對照組進行匹配。采取的匹配方法是“卡尺內(nèi)最近鄰匹配”，通過Logit回歸估計傾向得分，并僅對共同取值范圍內(nèi)的個體進行一對一匹配，從匹配的平衡性檢驗結(jié)果（篇幅所限未報告，備索）可知，匹配前兩個階段控制變量均不滿足實驗組和對照組無顯著差異的檢驗，匹配后所有控制變量的P值大于0.1，無法拒絕實驗組與對照組間無系統(tǒng)性差異的原假設(shè)，即匹配后實驗組與對照組不再有顯著系統(tǒng)差異。此外，匹配后各控制變量標(biāo)準(zhǔn)化偏差的絕對值均小于11%，標(biāo)準(zhǔn)化偏差的減少幅度均在40%以上，匹配結(jié)果通過了平衡性檢驗。

（2）平均政策效應(yīng)分析。對經(jīng)PSM匹配的兩個階段的樣本分別采用式（2）進行DID估計，以考察“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率分別的平均政策效應(yīng)，結(jié)果見表3。表3中列（1）和列（3）未加入控制變量，列（2）和列（4）加入了一系列控制變量，加入控制變量后R2顯著提高，模型解釋力增強，故以加入控制變量后的基準(zhǔn)回歸結(jié)果進行分析。由表3可見，無論是綠色技術(shù)研發(fā)還是綠色成果轉(zhuǎn)化階段，交互項的回歸系數(shù)均顯著為正，且綠色成果轉(zhuǎn)化階段交互項系數(shù)（0.364）略大于綠色技術(shù)研發(fā)階段（0.347），這表明“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生了顯著積極影響，且對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的影響略大于綠色技術(shù)研發(fā)效率。

表3 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的平均政策效應(yīng)估計結(jié)果

（3）動態(tài)政策效應(yīng)分析。對經(jīng)PSM匹配的兩個階段的樣本分別采用式（3）進行DID估計，以考察“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率各自的動態(tài)政策效應(yīng)，結(jié)果見表4，主要分析加入控制變量后表4的列（2）和列（4）。結(jié)合表中“一帶一路”倡議實施以來各年份交互項的回歸系數(shù)情況可判斷，無論對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率還是綠色成果轉(zhuǎn)化效率，“一帶一路”倡議實施的政策效應(yīng)均具有明顯的“滯后性”，但均是持續(xù)存在的。具體而言，“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率的顯著積極影響于2015年出現(xiàn)，隨著時間推移，該影響效應(yīng)持續(xù)顯著且顯著性越來越強，效應(yīng)強度也呈逐年增大趨勢；“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的顯著正向影響則于2014年出現(xiàn)，此后影響效應(yīng)同樣持續(xù)顯著，效應(yīng)強度雖有所減小但也于2019年恢復(fù)至0.358的水平。

表4 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的動態(tài)政策效應(yīng)估計結(jié)果

（4）區(qū)域異質(zhì)性分析。進一步將沿線省份按“一帶”（絲綢之路經(jīng)濟帶，覆蓋省份含內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、廣西、重慶、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏等）和“一路”（21世紀(jì)海上絲綢之路，覆蓋省份含上海、浙江、福建、廣東、海南等）劃分樣本，對“一帶一路”倡議實施促進沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的區(qū)域異質(zhì)性進行分析。表5展示了回歸結(jié)果，從表中可發(fā)現(xiàn)兩個階段的估計系數(shù)無論在“一帶”還是“一路”樣本下均顯著為正，且兩階段下“一路”樣本估計系數(shù)值均大于“一帶”樣本。這表明“一帶一路”倡議實施對“一路”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升效應(yīng)要強于對“一帶”沿線省份，究其原因，從“一帶一路”建設(shè)走向安排來看，“一路”沿線省份主要集中在發(fā)達的東南沿海地區(qū)，地理區(qū)位好、對外開放度高且經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚，該區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈較為成熟，且綠色發(fā)展優(yōu)勢明顯；相比之下，“一帶”沿線省份則主要分布在相對欠發(fā)達地區(qū)，仍然處于以經(jīng)濟增長與資源環(huán)境負荷脫鉤為目標(biāo)的發(fā)展階段。

表5 區(qū)域異質(zhì)性估計結(jié)果

4.1.3 穩(wěn)健性檢驗

考慮到可能存在除“一帶一路”倡議以外的潛在因素干擾，采用安慰劑檢驗方法對“一帶一路”倡議的平均政策效應(yīng)展開反事實檢驗。具體通過更換倡議實施年份實現(xiàn)，即將倡議實施年份假定為2013年之前的某年（2012、2011、2010和2009年），若回歸結(jié)果顯示交互項系數(shù)變得不顯著，則說明的確是由于“一帶一路”倡議實施促進了中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升，反之則意味該凈效應(yīng)可能來自其他因素。表6列（1）—列（8）結(jié)果顯示，分別將倡議時間提前一年、兩年、三年和四年，兩階段的交互項系數(shù)均變得不顯著，提示通過了安慰劑檢驗。

表6 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

4.2 “一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的作用機理

4.2.1 中介路徑分析

繼續(xù)采用中介效應(yīng)模型考察“一帶一路”倡議影響中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的傳導(dǎo)路徑，構(gòu)建模型如下：

綜合式（2）、式（4）和式（5），Mi，t為代理中介變量，包括對外直接投資、政府支持、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放度和外商直接投資，β1為總效應(yīng)，β3為直接效應(yīng)，β2×β4為中介效應(yīng)，且β1=β3+β2×β4，（β2×β4）/β1表示中介效應(yīng)占總效應(yīng)比例。參照溫忠麟等［51-52］的研究對中介效應(yīng)進行檢驗。表3列（2）和列（4）驗證了中介效應(yīng)存在的首要條件，得到了總效應(yīng)β1；表7和表8列（1）、列（3）、列（5）、列（7）和列（9）結(jié)果顯示β2均至少在5%的水平上顯著為正；表7和表8列（2）、列（4）、列（6）、列（8）和列（10）是在基準(zhǔn)回歸模型中加入中介變量后的結(jié)果，顯示除了綠色技術(shù)研發(fā)階段的外商直接投資和綠色成果轉(zhuǎn)化階段的政府支持外，其余考察變量對兩階段綠色創(chuàng)新效率的估計系數(shù)β4均至少在5%的水平上顯著為正，對于前者而言，回歸系數(shù)未通過顯著性檢驗，故需通過Bootstrap檢驗其中介效應(yīng)置信區(qū)間是否包含0，結(jié)果顯示P值分別為0.014和0.011，置信區(qū)間不包含0，因此，所有考察變量發(fā)揮中介效應(yīng)的第二個條件得到滿足。進一步考察β3，結(jié)果顯示其至少在10%的水平上顯著為正，且小于總效應(yīng)（0.347和0.364）。綜上，無論對于專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)還是綠色成果轉(zhuǎn)化階段，對外直接投資、政策紅利激勵、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放和外商直接投資均在“一帶一路”倡議促進中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮部分中介作用，假設(shè)1至5得到驗證。

表7 綠色技術(shù)研發(fā)階段中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

表8 綠色成果轉(zhuǎn)化階段中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

進一步分析發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)研發(fā)階段五條中介路徑的中介效應(yīng)占總效應(yīng)比重分別為71.18%、43.80%、21.61%、4.32%和63.69%，按大小排列依次為：對外直接投資路徑、外商直接投資路徑、政策紅利激勵路徑、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑和貿(mào)易開放路徑，即對外直接投資路徑的中介效應(yīng)最大，貿(mào)易開放路徑的中介效應(yīng)最小，“一帶一路”倡議通過對外直接投資路徑促進中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率提升的效果最為明顯，而通過貿(mào)易開放路徑的提升效果相對較小。綠色成果轉(zhuǎn)化階段五條中介路徑的中介效應(yīng)占比分別為10.71%、4.40%、50.82%、39.84%和32.69%，按大小依次為：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑、貿(mào)易開放路徑、外商直接投資路徑、對外直接投資路徑和政策紅利激勵路徑，即基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑的中介效應(yīng)相對最大，政策紅利激勵路徑的中介效應(yīng)相對較小，“一帶一路”倡議通過基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)路徑促進中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率提升的效果最為顯著，而通過政策紅利激勵路徑的促進程度相對較低。

4.2.2 門檻效應(yīng)分析

根據(jù)Seo等［53］提出的改進動態(tài)面板門檻模型檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護在“一帶一路”倡議影響中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率過程中的門檻效應(yīng)。改進模型能有效解決靜態(tài)門檻模型中的多重共線性、顯著性偏誤和內(nèi)生性等問題，構(gòu)建動態(tài)門檻模型（以雙重門檻為例）如下：

式（6）中：GTRi，t-1（GATi，t-1）為滯后一期的被解釋變量，IPPi，t為門檻變量，θ1和θ2為動態(tài)門檻值，且θ1<θ2，I（?）為示性函數(shù)，其數(shù)值由門檻變量決定（若括號中表達式為真取值為1，反之取0），α0為常數(shù)項，α1為滯后一期的效率對當(dāng)期效率的影響系數(shù)，α2、α3、α4分別表示在不同知識產(chǎn)權(quán)保護強度區(qū)間內(nèi)“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響系數(shù)，其余變量和系數(shù)設(shè)定同式（2）。在進行門檻回歸前，采用Bootstrap法重復(fù)抽樣300次進行單一門檻與雙重門檻檢驗，以確定模型門檻數(shù)，并獲得門檻估計值、F統(tǒng)計量和P值，檢驗結(jié)果見表9。由表9可知，在綠色技術(shù)研發(fā)階段知識產(chǎn)權(quán)保護的雙重門檻效應(yīng)顯著，兩個門檻值分別為0.0005和0.0049；綠色成果轉(zhuǎn)化階段知識產(chǎn)權(quán)保護的單一門檻值顯著為0.0247，雙重門檻特征則不顯著。進一步結(jié)合似然比函數(shù)圖分析，由圖3所示，綠色技術(shù)研發(fā)階段知識產(chǎn)權(quán)保護單一門檻和雙重門檻效應(yīng)檢驗均拒絕了不存在門檻值的原假設(shè)，表明存在雙重門檻效應(yīng)，綠色成果轉(zhuǎn)化階段知識產(chǎn)權(quán)保護單一門檻效應(yīng)檢驗拒絕原假設(shè)，即存在單一門檻效應(yīng)。

表9 門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果

圖3 知識產(chǎn)權(quán)保護動態(tài)門檻模型似然比函數(shù)

采用動態(tài)一階差分GMM方法進行動態(tài)面板門檻回歸，結(jié)果見表10。由表可見，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護強度不超過0.0005時，“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率的影響不顯著，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護強度提升至（0.0005，0.0049］區(qū)間時，“一帶一路”倡議開始發(fā)揮促進作用，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護強度跨過0.0049時，“一帶一路”倡議的提升效應(yīng)進一步增強，即，該階段知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)揮的門檻調(diào)節(jié)作用呈現(xiàn)正向邊際遞增特征，實施更為嚴(yán)格的地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護策略有利于發(fā)揮“一帶一路”倡議對該地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率的積極影響。在綠色成果轉(zhuǎn)化階段，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護強度不超過0.0247時，“一帶一路”倡議顯著提升沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護強度越過0.0247的門檻值時，倡議的實施會抑制綠色成果轉(zhuǎn)化效率，這表明知識產(chǎn)權(quán)保護在“一帶一路”倡議影響沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率過程中發(fā)揮倒“U”型調(diào)節(jié)機制，為最大程度發(fā)揮“一帶一路”倡議的積極政策效應(yīng)，應(yīng)執(zhí)行適度靈活的知識產(chǎn)權(quán)保護策略。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護強度位于（0.0049，0.0247］區(qū)間時，“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的驅(qū)動效果最佳。綜上，假設(shè)6得到驗證。

表10 動態(tài)面板門檻估計結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

該研究基于2005—2019年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率進行了測算，在此基礎(chǔ)上運用PSM‐DID方法檢驗了“一帶一路”倡議對中國沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的平均和動態(tài)政策效應(yīng)，并進一步結(jié)合中介和門檻模型分別揭示了對外直接投資、政策紅利激勵、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放、外商直接投資等五條“一帶一路”倡議促進沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的中介路徑和知識產(chǎn)權(quán)保護對政策效應(yīng)的門檻調(diào)節(jié)作用。主要結(jié)論如下。

（1）“一帶一路”倡議對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率均有顯著提升作用，且倡議實施對沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的積極影響要略大于綠色技術(shù)研發(fā)效率；“一帶一路”倡議對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的政策效應(yīng)具有滯后特征，對兩階段綠色創(chuàng)新效率的顯著提升效應(yīng)分別于2015年和2014年顯現(xiàn)，此后提升效應(yīng)在綠色技術(shù)研發(fā)階段和綠色成果轉(zhuǎn)化階段均是持續(xù)存在的；此外，無論是綠色技術(shù)研發(fā)還是綠色成果轉(zhuǎn)化階段，倡議實施對“一路”沿線省份的提升效應(yīng)都要強于對“一帶”沿線省份。

（2）對外直接投資、政策紅利激勵、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易開放和外商直接投資在“一帶一路”倡議促進沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升中發(fā)揮部分中介作用，其中，綠色技術(shù)研發(fā)階段對外直接投資的中介效應(yīng)占比71.18%為最大，貿(mào)易開放的中介效應(yīng)相對最小，綠色成果轉(zhuǎn)化階段基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的中介效應(yīng)占比50.82%為最大，政策紅利激勵的中介效應(yīng)相對最小。

（3）地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平在“一帶一路”倡議影響沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率過程中發(fā)揮門檻效應(yīng)，在綠色創(chuàng)新兩階段分別呈現(xiàn)正向邊際遞增和倒“U”型調(diào)節(jié)特征，（0.0049，0.0247］為“一帶一路”建設(shè)下推動專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化齊頭并進的最佳知識產(chǎn)權(quán)保護水平區(qū)間。

上述結(jié)論蘊含了如下政策啟示：①充分依托“一帶一路”倡議實施契機強化沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，完善產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展政策及配套措施，打造專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新這一經(jīng)濟新增長極；同時，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)與綠色成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，全流程優(yōu)化專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率；此外，在推動“一路”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新水平鞏固提升的同時，要適度加大政策傾斜重點培育“一帶”沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力，促進“一帶一路”中國沿線區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新均衡發(fā)展，助力構(gòu)建“一帶一路”綠色低碳發(fā)展格局。②有效打通“一帶一路”倡議促進沿線省份專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升的渠道路徑：其一，要持續(xù)推進對外投資合作，創(chuàng)新對外投資方式，完善對外投資政策和服務(wù)體系，鼓勵專利密集型產(chǎn)業(yè)積極“走出去”，引導(dǎo)有關(guān)企業(yè)提高海外運營風(fēng)險防范水平；其二，應(yīng)進一步加大對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色低碳創(chuàng)新活動的政策支持，提升財稅補貼質(zhì)效，充分發(fā)揮政策紅利激勵作用；其三，持續(xù)完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，適當(dāng)超前開展基礎(chǔ)設(shè)施投資，不斷完善基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，以新型基礎(chǔ)設(shè)施賦能專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；其四，以“一帶一路”為合作平臺持續(xù)推進貿(mào)易自由化、便利化，鼓勵開展海外專利布局，促進專利密集型產(chǎn)品出口貿(mào)易；其五，積極吸引外商投資，優(yōu)化外商直接投資結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)鼓勵外國投資機構(gòu)和個人加大對中國綠色環(huán)保和低碳技術(shù)領(lǐng)域的投資。③各地應(yīng)在高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護的基礎(chǔ)上設(shè)計動態(tài)優(yōu)化的知識產(chǎn)權(quán)保護策略，激發(fā)倡議實施對專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的最佳驅(qū)動。具體而言，在專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)階段要營造嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護氛圍，提供充分健全的行政和司法保障；在綠色成果轉(zhuǎn)化階段則需因地制宜確定適度的知識產(chǎn)權(quán)保護強度，為專利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)市場化落地提供合理、靈活的知識產(chǎn)權(quán)保護制度土壤。