翟曉榮，劉 云

(1.成都理工大學馬克思主義學院，四川 成都 610059；2.中國科學院大學公共政策與管理學院，北京 100049)

0 引言

新能源汽車產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展對搶占國際產(chǎn)業(yè)競爭制高點、深度融入全球產(chǎn)業(yè)體系具有重要意義。伴隨著雙循環(huán)發(fā)展新格局的重大戰(zhàn)略部署以及 “一帶一路”實踐的深入，中國新能源汽車企業(yè)加快 “走出去”步伐，逐步由單一出口向建設海外研發(fā)中心、海外投資建廠等縱深布局模式拓展。國際化廣度戰(zhàn)略與國際化深度戰(zhàn)略作為企業(yè)國際化戰(zhàn)略的不同維度，分別通過拓展海外市場的范圍或加強在某一海外市場的資源投入獲取海外優(yōu)質創(chuàng)新資源、參與國際競爭，對企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響[1]。已有研究指出不同維度的國際化行為對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用效果存在差異[2]，為企業(yè)選擇適配的國際化發(fā)展模式從而提升創(chuàng)新能力、實現(xiàn)創(chuàng)新追趕提供借鑒。但現(xiàn)有研究忽略了行業(yè)異質性，不同產(chǎn)業(yè)資源稟賦和發(fā)展基礎不同，實施同一國際化行為時可能產(chǎn)生不同的創(chuàng)新績效。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有技術復雜性和不確定性等特征，國際化是培育和發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的必然選擇。那么，新能源汽車企業(yè)實施何種國際化戰(zhàn)略能實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效，存在哪些實現(xiàn)路徑？

資源基礎觀認為，企業(yè)資源是其戰(zhàn)略選擇的邏輯起點和戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的關鍵[3]。一方面，企業(yè)戰(zhàn)略選擇依賴于對其獨特資源和能力的分析，在參與全球市場博弈過程中，資源稟賦差異導致不同的國際化發(fā)展戰(zhàn)略，對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生重要影響[4]；另一方面，企業(yè)在國際化經(jīng)營中面臨復雜多變的外部情景，需要動態(tài)匹配創(chuàng)新資源以構建核心競爭力，關鍵資源的獲取和配置對企業(yè)競爭優(yōu)勢塑造和創(chuàng)新績效提升至關重要[5]。當前關于資源基礎觀與國際化戰(zhàn)略的研究主要以發(fā)達經(jīng)濟體企業(yè)為研究對象，認為其通過強大的技術、資源和規(guī)模優(yōu)勢進行國際化擴張[6]。與發(fā)達經(jīng)濟體企業(yè)基于所有權絕對優(yōu)勢的國際化路徑不同，新興經(jīng)濟體后發(fā)企業(yè)國際化發(fā)展面臨一系列劣勢，只有考慮國際化戰(zhàn)略與資源基礎的匹配性才能更好地發(fā)揮資源的杠桿作用，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。然而，現(xiàn)有研究忽略了不同國際化戰(zhàn)略所需要的資源配置，且多關注后發(fā)企業(yè)國際化發(fā)展的資源尋求動機，對企業(yè)的相對資源優(yōu)勢關注不夠[7]。同時，現(xiàn)有文獻在研究新能源汽車國際化發(fā)展時多從宏觀產(chǎn)業(yè)層面或以某一企業(yè)為案例總結其國際化經(jīng)驗及存在的問題[8]，缺少對新能源汽車企業(yè)國際化發(fā)展中創(chuàng)新績效的多重并發(fā)要素和殊途同歸路徑。因此，有必要基于中國新能源汽車企業(yè)特殊發(fā)展情景深入研究其國際化戰(zhàn)略、資源基礎與創(chuàng)新績效之間的復雜關系。

本研究采用模糊集定性比較分析方法，以新能源汽車A股上市公司為研究樣本，探究國際化戰(zhàn)略與資源基礎對新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新績效的聯(lián)動影響。為減少截面數(shù)據(jù)不足情況，借鑒陳紅等[9]和劉亦晴等[10]的研究，選取多期數(shù)據(jù)分析實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效的跨時間路徑動態(tài)演化。研究結果將進一步明確不同國際化行為與企業(yè)創(chuàng)新績效的關系，同時為中國新能源汽車企業(yè)根據(jù)自身資源基礎選擇合適的國際化戰(zhàn)略提供借鑒。

1 文獻回顧與分析框架

1.1 國際化戰(zhàn)略與創(chuàng)新績效

對于新興經(jīng)濟體企業(yè)，國際化戰(zhàn)略是企業(yè)基于自身優(yōu)勢開展對外擴張的制度性安排，已成為企業(yè)突破創(chuàng)新瓶頸并實現(xiàn)實質性發(fā)展的重要選擇[11]。國際化戰(zhàn)略對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響一直是學術界關注的熱點問題，并形成多種研究視角。從組織學習理論看，企業(yè)在國際化過程中能夠獲得國內(nèi)運營企業(yè)所得不到的組織學習和知識發(fā)展，從而提升創(chuàng)新績效[12]；基于資源的觀點認為企業(yè)可以在國際化過程中獲得所需的新技術、優(yōu)秀人才和其他資源，有助于其創(chuàng)造新產(chǎn)品，實現(xiàn)價值創(chuàng)造和增值[13]；從交易成本理論看，國內(nèi)外市場環(huán)境中的風險和不確定性對知識和技術的獲取有一定影響，從而影響創(chuàng)新績效的提高[14]。

伴隨著研究的不斷深入，國際化的雙重特征得到重視，國際化戰(zhàn)略被進一步細分為國際化廣度和國際化深度[15]。其中，國際化廣度是企業(yè)海外市場拓展的廣泛程度。郝晨等[1]研究發(fā)現(xiàn)，拓展國際經(jīng)營的范圍有助于新能源汽車跨國企業(yè)在全球市場尋求戰(zhàn)略資源，為企業(yè)帶來先進技術和管理知識，反哺母公司技術創(chuàng)新。拓展海外市場范圍亦能幫助企業(yè)尋求能充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢的制度環(huán)境，幫助跨國企業(yè)獲得在東道國的合理性從而促進企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新[16]。而國際化深度是企業(yè)在某一特定海外市場的資源投入程度[15]。Boermans[17]研究發(fā)現(xiàn)，國際化水平的加深可以為企業(yè)獲取東道國知識資源創(chuàng)造有利條件，通過與當?shù)仄髽I(yè)的深入互動獲取更有價值的隱性技術知識資源，增加企業(yè)技術知識存量促進創(chuàng)新績效的躍升；王公為等[18]研究表明，對東道國市場的認知越深入，就越有利于跨國企業(yè)深度融入目標市場實施 “本土化”策略，因地制宜改進和提升技術或產(chǎn)品水平，從而促進技術創(chuàng)新。

1.2 國際化戰(zhàn)略、資源基礎與創(chuàng)新績效

資源基礎觀作為解釋企業(yè)國際化的重要理論之一，被廣泛應用于企業(yè)國際化績效等領域。楊麗麗等[19]基于資源基礎觀，探討企業(yè)資源、國際化戰(zhàn)略與企業(yè)績效之間的關系，發(fā)現(xiàn)具有一定資源優(yōu)勢的企業(yè)能夠通過提高國際化廣度來提升企業(yè)績效。汪濤等[7]基于制度理論和資源基礎觀整合視角，系統(tǒng)分析新興經(jīng)濟體企業(yè)資源的特殊性及其對國際化戰(zhàn)略的影響。Barney[20]研究發(fā)現(xiàn)，跨國企業(yè)所擁有的資源和能力決定了其國際化戰(zhàn)略選擇，對企業(yè)在東道國市場的競爭優(yōu)勢和經(jīng)營績效產(chǎn)生重要影響。

具體而言，影響企業(yè)國際化戰(zhàn)略選擇與創(chuàng)新績效的資源基礎支撐包括政府資源、市場資源和企業(yè)自身資源投入。其中，政府資源是企業(yè)在經(jīng)營過程中獲得的行政資源，如財政補貼、稅收優(yōu)惠等。陳巖等[21]認為對于新興經(jīng)濟體后發(fā)企業(yè)，政府資源代表合法性，政府支持意味著資源傾斜和政策偏好，能夠向社會傳遞信號，為企業(yè)國際化發(fā)展帶來資金、人才和技術資源。市場資源涉及企業(yè)如何創(chuàng)造客戶價值以及應對市場不確定性，是由營銷渠道、品牌等構成的專業(yè)化資源[22]，對國際化企業(yè)尤其重要。市場資源能夠使企業(yè)在產(chǎn)品價值鏈下游搶占競爭先機，有利于企業(yè)進入國際市場[23]。也有研究[24]發(fā)現(xiàn)，市場資源能夠促進企業(yè)在國際化經(jīng)營中建立品牌形象、提高企業(yè)商業(yè)信用，市場資源豐裕的企業(yè)更容易在國際市場取得成功。企業(yè)資源是指企業(yè)自身資源投入。研發(fā)投入是影響企業(yè)創(chuàng)新的重要內(nèi)部因素，多項研究[25-26]表明，研發(fā)投入正向調節(jié)國際化程度與企業(yè)績效，應該在發(fā)展國際化戰(zhàn)略的同時加強研發(fā)投入。企業(yè)規(guī)模是代表企業(yè)資源和能力的重要指標，不同規(guī)模的企業(yè)國際化績效存在顯著差異[27]。一般而言，規(guī)模較大的企業(yè)具有良好的風險抵御能力，在國內(nèi)外市場擁有談判能力和規(guī)模優(yōu)勢，能夠增強企業(yè)國際化經(jīng)營能力。

1.3 分析框架

國際化是企業(yè)整合利用全球戰(zhàn)略資源、提升國際競爭力的關鍵，而選擇合適的國際化戰(zhàn)略是企業(yè)創(chuàng)新成功的關鍵[28]。通過文獻回顧發(fā)現(xiàn)，國際化廣度和國際化深度都可以促進企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，但現(xiàn)有研究忽略了不同國際化戰(zhàn)略所需要的資源基礎，也尚未關注新能源汽車企業(yè)國際化戰(zhàn)略選擇與資源配置對創(chuàng)新績效的多重影響路徑[29]。

企業(yè)實施國際化戰(zhàn)略是一個復雜系統(tǒng)，不同國家或市場在制度、技術和商業(yè)等方面的差異突出對資源的需求及其應對方式的差異。企業(yè)國際化根本的驅動力是企業(yè)所積累的資源基礎，在國際化情境中，企業(yè)的政府資源、市場資源以及企業(yè)自身的知識資源和資本資源尤為重要。①政府資源是企業(yè)一項重要的制度資源，新興市場企業(yè)進行跨國界的海外研發(fā)活動時，政府資源發(fā)揮著至關重要的作用，政府補貼對企業(yè)國際化決策和企業(yè)國際化能力具有重要影響[30]；②市場資源有助于企業(yè)在國際市場建立品牌形象、收獲規(guī)模經(jīng)濟效應，如品牌、銷售渠道和顧客等，從而提高企業(yè)商業(yè)信用，緩解企業(yè)資源約束促進技術創(chuàng)新[32]；③企業(yè)自身知識和資本等資源有助于企業(yè)準確預知市場變化，從而制定新戰(zhàn)略、開發(fā)新產(chǎn)品，一方面研發(fā)資金的不斷注入會增加國際化企業(yè)獲取新產(chǎn)品和新技術的機會，另一方面，企業(yè)規(guī)模也是影響企業(yè)創(chuàng)新績效的重要因素，是企業(yè)國際化的基礎性保障[31]。企業(yè)國際化程度與績效之間的關系取決于其戰(zhàn)略選擇與資源基礎，國際化戰(zhàn)略選擇與資源基礎之間的差異化匹配會導致不同的創(chuàng)新績效，忽視國際化戰(zhàn)略適用的資源基礎差異能在很大程度上導致創(chuàng)新失敗[21]。因此，文章圍繞新能源汽車企業(yè)國際化戰(zhàn)略和資源基礎兩個層面選取國際化廣度、國際化深度、政府補貼、研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模和商業(yè)信用6個前因條件，運用模糊集定性比較分析法探討新能源汽車企業(yè)國際化戰(zhàn)略與資源基礎互動下企業(yè)創(chuàng)新績效實現(xiàn)路徑，試圖回答以下3個問題：①新能源汽車企業(yè)選擇哪種國際化戰(zhàn)略能產(chǎn)生高水平創(chuàng)新績效？②國際化戰(zhàn)略與資源基礎驅動企業(yè)創(chuàng)新績效存在哪些匹配路徑？③不同時期驅動企業(yè)創(chuàng)新績效的要素如何演化？研究框架如圖1所示。

圖1 本文研究框架

2 研究設計與數(shù)據(jù)分析

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本研究選取新能源汽車上市企業(yè)為研究樣本。樣本篩選過程如下：①從六棱鏡網(wǎng)站 “新能源汽車產(chǎn)業(yè)”賽道導出新能源汽車上市企業(yè)列表。② 《關于2016—2020年新能源汽車推廣應用財政支持政策的通知》提出要逐年降低新能源汽車補貼標準，2017—2018年補貼標準在2016年基礎上下降20%，2019—2020年補貼標準在2016年基礎上下降40%。為了更好探究政策環(huán)境變化下新能源汽車企業(yè)在國際化經(jīng)營過程中實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效的路徑演化，以2017年補貼政策開始退坡為觀測點，選擇2016年作為政策變化前數(shù)據(jù)，2018年、2019年和2020年作為政策變化后數(shù)據(jù)進行對比。③剔除2016年以后上市、數(shù)據(jù)存在缺失以及ST公司，最終得到28個樣本公司的完整數(shù)據(jù)。本研究數(shù)據(jù)主要來源于希施瑪 (CSMAR)數(shù)據(jù)庫和企業(yè)年報。

2.2 變量選取

(1)結果變量。創(chuàng)新績效。對于新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新績效，現(xiàn)有衡量指標包括全要素生產(chǎn)率、無形資產(chǎn)和專利數(shù)量等[33]。本研究認為，全要素生產(chǎn)率的 “索洛剩余”存在一定偏差，企業(yè)無形資產(chǎn)也存在變量的不可控，無法充分體現(xiàn)新能源汽車企業(yè)技術創(chuàng)新水平，而專利數(shù)量具有權威性和客觀性，且兼具 “創(chuàng)新數(shù)量”和 “經(jīng)濟價值”屬性，以此衡量創(chuàng)新績效具有可行性和合理性[34]。因此，本研究采用專利申請量衡量新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新績效。

(2)條件變量。國際化廣度和國際化深度。借鑒Kafouros等[35]的研究，由海外子公司數(shù)量衡量國際化廣度，海外收入占營業(yè)收入的比重衡量國際化深度。

政府補貼。政府通過對企業(yè)創(chuàng)新活動給予現(xiàn)金補貼或貸款貼息，可降低企業(yè)國際化創(chuàng)新的成本與研發(fā)風險，從而增強企業(yè)創(chuàng)新積極性提升企業(yè)創(chuàng)新績效，研究采用企業(yè)營業(yè)外收入下政府補助金額衡量企業(yè)獲得的政府補貼[36]。

研發(fā)投入。采用企業(yè)當年研發(fā)投入金額測量。

企業(yè)規(guī)模。參考張?zhí)祉數(shù)萚27]的研究，采用企業(yè)當年總資產(chǎn)衡量。

商業(yè)信用。企業(yè)商業(yè)信用提升有利于獲取創(chuàng)新所需的市場資源，從而緩解資源約束促進技術創(chuàng)新。借鑒現(xiàn)有研究，采用 (應付賬款+應付票據(jù)+預收賬款)/總資產(chǎn)作為代理變量[10]。

(3)變量校準。為了符合fsQCA軟件的操作，本研究將結果和前因變量校準為模糊集合。在綜合考慮各指標含義和數(shù)據(jù)實際分布情況后，以樣本數(shù)據(jù)分布的上四分位數(shù) (75%)、中位數(shù)和下四分位數(shù) (25%)，分別作為完全隸屬、交叉點、完全不隸屬的3個錨點，對樣本數(shù)據(jù)進行校準，歷年校準值見表1。

表1 變量校準

3 實證分析

3.1 必要性分析

在進行條件組態(tài)分析前，首先考察單個條件變量是否構成高水平創(chuàng)新績效的必要條件。產(chǎn)生高水平創(chuàng)新績效和非高水平創(chuàng)新績效的必要性條件檢驗結果見表2。由表2可知，所有條件的一致性均未超過0.9[37]，表明任何單個要素均不構成高水平創(chuàng)新績效和非高水平創(chuàng)新績效的必要條件。

3.2 充分性分析

(1)高水平創(chuàng)新績效組態(tài)分析。本文將一致性閾值設置為0.8，將案例頻數(shù)閾值設定為1。運用fsQCA3.1b軟件分別分析導致高水平創(chuàng)新績效和非高水平創(chuàng)新績效的組合，并通過中間解與簡約解的嵌套關系對比，識別每個解的核心條件：既在中間解又在簡約解中出現(xiàn)的條件為核心條件，只在簡約解出現(xiàn)的條件為邊緣條件[38]，見表3。

表3 高水平創(chuàng)新績效條件組態(tài)

(1)不同年份新能源汽車企業(yè)高水平創(chuàng)新績效的多重組態(tài)路徑。表3展示了2016年、2018年、2019年和2020年新能源汽車企業(yè)高水平創(chuàng)新績效的多重組態(tài)路徑。對比分析10條產(chǎn)生高水平創(chuàng)新績效的路徑，發(fā)現(xiàn)國際化廣度戰(zhàn)略均為核心條件，表明中國新能源汽車企業(yè)拓展國際經(jīng)營范圍，更廣泛地整合利用全球異質性和多樣化創(chuàng)新資源，促進企業(yè)技術創(chuàng)新。從資源基礎看，取得高水平創(chuàng)新績效的10條路徑中，除AH3和DH3外，均包含研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模，表明企業(yè)自身資源投入是新能源汽車企業(yè)實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效的關鍵。

具體分析10條組態(tài)路徑，發(fā)現(xiàn)新能源汽車企業(yè)實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效，是國際化戰(zhàn)略和資源基礎兩個維度要素協(xié)同作用的結果。路徑AH1和DH1相同，一定程度上表明企業(yè)要取得高水平創(chuàng)新績效，采用該條路徑更加可靠，該路徑顯示以國際化廣度戰(zhàn)略、研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模為核心存在條件的新能源汽車企業(yè)國際化發(fā)展路徑有助于實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效，同時該路徑存在一個核心缺失條件 (國際化深度)，表明對于實施國際化廣度戰(zhàn)略但國際化深度不高的新能源汽車企業(yè)，需要同時擁有豐富的研發(fā)投入和較大的企業(yè)規(guī)模，并輔之以政府補貼，才能實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效。路徑AH2和AH3以國際化廣度戰(zhàn)略和商業(yè)信用為核心存在條件，其中AH2表明企業(yè)實施國際化廣度戰(zhàn)略，需要擁有豐富的市場資源，并輔以政府資源和企業(yè)自身投入，才能產(chǎn)生高水平創(chuàng)新績效，此時國際化深度戰(zhàn)略并不必要；AH3表明企業(yè)實施國際化廣度戰(zhàn)略，并輔之以國際化深度戰(zhàn)略，在企業(yè)自身投入和政府資源缺乏的情況下，需要擁有豐富的市場資源支持，才能實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效。2018年的路徑BH1和BH2以國際化廣度戰(zhàn)略為核心存在條件、國際化深度戰(zhàn)略為核心缺失條件，資源基礎為邊緣存在條件，表明對于實施國際化廣度戰(zhàn)略但國際化深度不高的新能源汽車企業(yè)，需要同時有政府資源 (市場資源)和企業(yè)資源為基本支撐，在這兩條路徑中，政府補貼和商業(yè)信用可以互相替代，表明補貼政策的退坡逐步形成強大的倒逼式的正能量，使新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新由政府驅動向靠企業(yè)、市場或技術本身轉變。2019年的兩條路徑分別以國際化廣度戰(zhàn)略和政府補貼或商業(yè)信用為核心存在條件，表明企業(yè)實施國際化廣度戰(zhàn)略，需要有豐富的政府資源或市場資源，并輔之以豐富的企業(yè)資源，才能實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效。這兩條路徑表明，在補貼政策動態(tài)調整機制下，新能源汽車產(chǎn)業(yè)仍存在 “補貼依賴癥”，但市場競爭機制的作用也在不斷凸顯。2020年的路徑DH2顯示對于實施國際化廣度戰(zhàn)略但國際化深度不高的企業(yè)，可以通過豐富的市場資源、研發(fā)投入和較大的規(guī)模，實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效；DH3則顯示，同時實施國際化廣度戰(zhàn)略和國際化深度戰(zhàn)略的企業(yè)，在缺乏政府補貼和規(guī)模較小的情況下，要實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效則需要疊加豐富的市場資源。

進一步比較國際化戰(zhàn)略與企業(yè)規(guī)模的組合路徑可以發(fā)現(xiàn)，在規(guī)模較大的新能源汽車企業(yè)中，國際化廣度戰(zhàn)略均作為核心條件單獨出現(xiàn)，而規(guī)模較小的新能源汽車企業(yè)則表現(xiàn)為國際化廣度戰(zhàn)略和國際化深度戰(zhàn)略的組合 (路徑AH3和DH3)。結合不同路徑中其他條件變量的出現(xiàn)情況，發(fā)現(xiàn)由于資源稟賦差異，不同規(guī)模的新能源汽車企業(yè)通過不同的國際化戰(zhàn)略提升創(chuàng)新績效。其中，規(guī)模較大的新能源汽車企業(yè)自身資源豐富，在研發(fā)資金等方面具有優(yōu)勢，可通過將國際化廣度戰(zhàn)略與政府或市場資源的多元配置，實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效；而小規(guī)模新能源汽車企業(yè)研發(fā)投入不足，通過配置豐富的市場資源，并協(xié)同實施國際化廣度戰(zhàn)略和國際化深度戰(zhàn)略實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效。

(2)新能源汽車企業(yè)高水平創(chuàng)新績效的路徑演化。通過比較不同年份各要素出現(xiàn)情況發(fā)現(xiàn)，國際化廣度戰(zhàn)略作為核心條件對創(chuàng)新績效均具有促進作用，國際化深度戰(zhàn)略從主要為核心缺失條件向核心存在要素演變，一方面表明近年來新能源汽車企業(yè)不斷拓展國際化廣度和加深國際化深度，國際化水平不斷提升；另一方面也反映出新能源汽車企業(yè)整合利用全球創(chuàng)新資源的能力逐漸增強，通過廣泛地與東道國市場的深入互動，提升資源獲取質量和利用效率，促進技術創(chuàng)新能力的積累和躍升。

同時，資源基礎的核心條件也發(fā)生變化，2018年和2019年企業(yè)研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模作為邊緣條件出現(xiàn)，2020年成為核心條件，說明補貼政策退坡下企業(yè)研發(fā)主動性增強，企業(yè)內(nèi)部資源投入逐漸占據(jù)主導地位。結合案例企業(yè)，廣州汽車、上海汽車和長城汽車作為典型案例同時出現(xiàn)在歷年覆蓋率最高的路徑中，從3家企業(yè)年報發(fā)現(xiàn)，2018—2019年政策補貼波動下降，但研發(fā)投入和企業(yè)規(guī)模不斷上升。以上海汽車為例，2016年該公司獲得政府補貼2.55億元，2018—2020年分別獲得0.46億元、0.34億元和0.50億元，一定程度上反映了新能源汽車補貼的逐漸退坡，同時該公司研發(fā)投入明顯增多，研發(fā)投入從2016年的0.9億元增加到2020年的1.50億元，說明伴隨著補貼政策的調整，企業(yè)認識到自身資源投入的重要性，在實施國際化廣度戰(zhàn)略時，致力于通過加強自身資源投入提升創(chuàng)新績效。此外，2018—2020年政府補貼的作用逐漸弱化，而商業(yè)信用作為核心條件頻繁出現(xiàn)，表明伴隨著新能源汽車政府補貼退坡，企業(yè)創(chuàng)新績效逐漸由政策驅動向市場資源和企業(yè)內(nèi)部資源協(xié)同驅動轉變。

(2)非高水平創(chuàng)新績效組態(tài)分析。4個年份產(chǎn)生非高水平創(chuàng)新績效的20條路徑見表4。從國際化戰(zhàn)略看，國際化廣度戰(zhàn)略共缺失13次，一定程度上說明國際化廣度戰(zhàn)略是影響創(chuàng)新績效的重要因素；而路徑BN3、BN4、CN2和CN4中國際化深度是核心條件，但由于政府、市場和企業(yè)等多種資源的共同缺失，產(chǎn)生非高水平創(chuàng)新績效，這一結論進一步說明國際化戰(zhàn)略的實施需要政府、市場和企業(yè)等多種資源的支撐。從資源基礎看，企業(yè)研發(fā)投入缺失16次、企業(yè)規(guī)模缺失14次，且多作為核心缺失條件出現(xiàn)，說明自身資源投入的不足是形成非高水平創(chuàng)新績效的重要原因。

在20條產(chǎn)生非高水平創(chuàng)新績效的路徑中，路徑BN2和DN5相同，表明該路徑具有一定典型性。此路徑說明即使擁有較多政府資源，企業(yè)自身資源基礎薄弱并缺少國際化廣度和國際化深度，也會產(chǎn)生非高水平創(chuàng)新績效，反映出新能源汽車企業(yè)國際化發(fā)展以及轉變企業(yè)創(chuàng)新驅動方式的必要性。兩條路徑均包含遼寧曙光汽車集團股份有限公司，該公司2018年和2019年分別獲得1913萬元和2395萬元政府補貼，但其國際化發(fā)展程度較低，并且企業(yè)自身投入不足，導致非高水平創(chuàng)新績效。對比分析歷年覆蓋率最高的路徑AN1、BN1、CN1和DN1發(fā)現(xiàn)，國際化戰(zhàn)略與資源基礎的雙重缺失形成差異化的非高水平創(chuàng)新績效驅動路徑。進一步分析發(fā)現(xiàn)，2016年路徑AN2～AN6中政府補貼均為核心缺失條件，表明2016年政府資源是企業(yè)創(chuàng)新的重要變量，一定程度上反映出該階段新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新的政策依賴性。2018年路徑BN3和BN4、2019年路徑CN2和CN3中國際化深度為核心條件，表明在企業(yè)資源基礎不足的情況下，依賴國際化深度也可能實現(xiàn)非高水平創(chuàng)新績效。此外，2019年和2020年的路徑中研發(fā)投入均作為核心缺失條件出現(xiàn)，表明近年來研發(fā)投入是企業(yè)技術創(chuàng)新的重要動力，研發(fā)投入不足可能會產(chǎn)生非高水平創(chuàng)新績效。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

本文通過兩種方法進行穩(wěn)健性檢驗：①閾值法。將一致性閾值由0.8調整為0.85進行檢驗。2019年的數(shù)據(jù)結果見表5，由表5可知，閾值調整后組態(tài)結果未發(fā)生變化，研究結果穩(wěn)健。②滯后數(shù)據(jù)。考慮到專利申請需要一定的周期，因此采用滯后1期的條件變量進行檢驗。表5表明采用滯后1期數(shù)據(jù)得到的組態(tài)結果與原組態(tài)相同，總一致性和覆蓋率有細微變化，由原來的0.992和0.477變?yōu)?.938和0.470，符合QCA結果穩(wěn)健性標準[37]，本文的研究結果較穩(wěn)健。

4 研究結論與啟示

4.1 研究結論

(1)單一國際化戰(zhàn)略或資源要素都不是新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新績效的必要條件，說明單一要素并不構成企業(yè)國際化發(fā)展中高水平創(chuàng)新績效和非高水平創(chuàng)新績效的瓶頸，新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新績效的提升需要國際化戰(zhàn)略與資源基礎的聯(lián)動匹配。

(2)企業(yè)實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效的路徑有多條，不同國際化戰(zhàn)略與資源基礎要素的有效組合以殊途同歸方式提升企業(yè)創(chuàng)新績效。國際化廣度戰(zhàn)略在新能源汽車企業(yè)國際化戰(zhàn)略中居于主導地位。作為新興經(jīng)濟體后發(fā)企業(yè)，新能源汽車企業(yè)技術追趕遵循 “技術引進-學習吸收-知識溢出”的路線范式，通過國際化廣度戰(zhàn)略能夠拓展企業(yè)技術知識學習渠道，從而在全球范圍內(nèi)有效配置和整合多元化異質性技術、知識和資金等資源，促進企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新。

(3)不同規(guī)模的企業(yè)實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效的路徑不同。規(guī)模較大的新能源汽車企業(yè)擁有強大的研發(fā)投入和研發(fā)團隊，此類企業(yè)以國際化廣度戰(zhàn)略為主導，通過整合政府資源或市場資源實現(xiàn)高水平創(chuàng)新績效；而小規(guī)模新能源汽車企業(yè)則同時實施國際化廣度戰(zhàn)略和國際化深度戰(zhàn)略，并配置豐富的市場資源。無論是大規(guī)模新能源汽車企業(yè)還是小規(guī)模企業(yè)，豐富的研發(fā)投入是實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新的關鍵。

(4)新能源汽車企業(yè)國際化程度不斷加深，整合利用全球創(chuàng)新資源的能力逐漸增強，國際化發(fā)展由以國際化廣度戰(zhàn)略為主導向國際化廣度和國際化深度相結合轉變。此外，伴隨著新能源汽車補貼政策的退坡，企業(yè)研發(fā)主動性增強，創(chuàng)新績效逐漸由政策驅動向市場資源和企業(yè)內(nèi)部資源協(xié)同驅動轉變。

4.2 研究啟示

(1) “走出去”是新常態(tài)下新能源汽車企業(yè)經(jīng)營的必然選擇。新能源汽車企業(yè)要基于自身條件和資源稟賦選擇合適的國際化戰(zhàn)略，要從整體性視角出發(fā)，充分考慮拓展國際化廣度和深度所需要的異質性資源，結合企業(yè)在規(guī)模、研發(fā)投入、商業(yè)信用及政府補貼等方面的資源基礎，制定符合企業(yè)資源基礎與發(fā)展階段的國際化策略。

(2)近年來新能源汽車企業(yè)高水平創(chuàng)新績效的核心條件及其演變，一方面啟發(fā)企業(yè)積極響應國家層面國際合作戰(zhàn)略，更好地利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，落實 “一帶一路”科技創(chuàng)新行動計劃，提升國際化發(fā)展的層次和水平；另一方面啟發(fā)企業(yè)加強研發(fā)主動性，以長遠的戰(zhàn)略眼光和積極的態(tài)度部署研發(fā)投資，并積極完善海外市場配套體系和服務保障體系，以整合利用全球市場資源撬動國際化創(chuàng)新能力。

(3)中國新能源汽車企業(yè)國際化發(fā)展是一門系統(tǒng)化科學，不僅需要企業(yè)自身的戰(zhàn)略研判和科學決策，還需要政府完善新能源汽車產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展的引導政策。當前，中國新能源汽車企業(yè)國際化發(fā)展方式正在轉變，迫切需要完善產(chǎn)業(yè)基金支持政策和科技創(chuàng)新開放合作政策，從而發(fā)揮政府資源的信號傳遞作用、政策資金的杠桿作用和創(chuàng)新政策的激勵作用，實現(xiàn)中國新能源汽車企業(yè)國際化高質量發(fā)展。