李俊夫 李曉云

[摘要]為實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，以資源節(jié)約和環(huán)境友好為特征的綠色發(fā)展方式已成為制造業(yè)企業(yè)推動(dòng)高質(zhì)量增長(zhǎng)的重要選擇，而綠色轉(zhuǎn)型則是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的必要途徑。采用異質(zhì)性研究的方法，調(diào)查和分析制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究前沿和標(biāo)桿實(shí)踐，歸納得出，驅(qū)動(dòng)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的主要因素來自環(huán)境規(guī)制、技術(shù)驅(qū)動(dòng)、利益相關(guān)者壓力、綠色市場(chǎng)需求及綠色文化。同時(shí)，企業(yè)根據(jù)自身的產(chǎn)業(yè)特性和資源稟賦，通過綠色創(chuàng)新模式、循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式、制造服務(wù)化升級(jí)及數(shù)字化賦能等路徑實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型?；趪?guó)內(nèi)外綠色轉(zhuǎn)型前沿理論及企業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)踐，構(gòu)建碳中和目標(biāo)下中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的前因、路徑及策略的框架模型，提出中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的策略建議：制定綠色戰(zhàn)略、培育綠色文化、促進(jìn)綠色創(chuàng)新、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

[關(guān)鍵詞]碳中和；綠色轉(zhuǎn)型；前因；過程路徑；策略建議

一、 引言

為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化及環(huán)境問題，實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，推動(dòng)資源節(jié)約和環(huán)境友好的綠色發(fā)展已成為必然選擇[1]，而綠色轉(zhuǎn)型則是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要途徑。

中國(guó)作為世界上單一國(guó)別碳排放量最大的國(guó)家，面臨著巨大的減排壓力和綠色轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)。經(jīng)過四十多年的工業(yè)化進(jìn)程，中國(guó)已經(jīng)成為世界第一制造業(yè)大國(guó)，一些傳統(tǒng)的制造業(yè)企業(yè)發(fā)展模式相對(duì)粗放，單位產(chǎn)值能源消耗量大，資源利用率低，污染嚴(yán)重，對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了嚴(yán)重的損害。制造業(yè)企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型對(duì)我國(guó)達(dá)成碳中和目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展有著至關(guān)重要的意義，也是一個(gè)亟待解決的重要戰(zhàn)略問題。

“碳中和”目標(biāo)的緊迫性和戰(zhàn)略性也對(duì)制造業(yè)企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型提出了更高的要求。一方面，中國(guó)作為制造業(yè)大國(guó)，雖然制造業(yè)總產(chǎn)值連續(xù)多年位居世界第一，但距離制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)仍有不小的差距，存在如低端依賴、高碳鎖定、綠色技術(shù)落后等諸多問題。作為中國(guó)工業(yè)化核心支柱的制造業(yè)企業(yè)在中國(guó)實(shí)現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)的過程中發(fā)揮著引領(lǐng)作用，其綠色轉(zhuǎn)型的成功與否決定著中國(guó)綠色發(fā)展的成色與質(zhì)量。另一方面，全球社會(huì)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)范式的綠色變革為中國(guó)制造企業(yè)的可持續(xù)轉(zhuǎn)型打開了制度、市場(chǎng)和技術(shù)的綠色機(jī)會(huì)窗口[2-3]，而綠色轉(zhuǎn)型正是中國(guó)制造業(yè)企業(yè)抓住綠色機(jī)會(huì)窗口實(shí)現(xiàn)從后發(fā)追趕到換道超越的重要途徑。

因此，深入探索中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的前因、過程路徑與發(fā)展策略對(duì)推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)通過綠色轉(zhuǎn)型突破資源和環(huán)境的雙重約束，實(shí)現(xiàn)從依賴資源消耗的線性增長(zhǎng)方式到以資源節(jié)約和環(huán)境友好為特征的綠色發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，有著重要的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。

二、 綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵與研究綜述

1. 綠色轉(zhuǎn)型的定義與內(nèi)涵

綠色轉(zhuǎn)型（Green Transition）是指企業(yè)在綠色導(dǎo)向下，以綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色過程創(chuàng)新為核心，提高產(chǎn)品全生命周期和全生產(chǎn)過程綠色化程度，綜合考慮經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益，實(shí)現(xiàn)綠色高質(zhì)量成長(zhǎng)的可持續(xù)增長(zhǎng)模式，是從以資源消耗和環(huán)境污染為特征的傳統(tǒng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)向能源集約使用、資源循環(huán)利用、污染物排放減少、環(huán)境影響降低、綠色全要素生產(chǎn)率提高、可持續(xù)發(fā)展能力增強(qiáng)的動(dòng)態(tài)過程[4-7]。綠色轉(zhuǎn)型不僅是指生產(chǎn)方式、生活方式的“綠色化”變革，更是一種更高級(jí)別的“價(jià)值取向”，其實(shí)現(xiàn)方式是通過生產(chǎn)、生活方式的綠色化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)，最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境影響的完全脫鉤，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)成長(zhǎng)[8]。

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的概念界定尚未達(dá)成一致，仍處于探索階段，主要的研究視角有過程觀、模式觀、發(fā)展觀、脫鉤觀和維度觀。過程觀強(qiáng)調(diào)綠色轉(zhuǎn)型是從粗放到集約、從高碳向低碳、從依賴資源消耗和環(huán)境污染為特征的傳統(tǒng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)向資源節(jié)約和環(huán)境友好的綠色發(fā)展方式的動(dòng)態(tài)過程；模式觀認(rèn)為綠色轉(zhuǎn)型是在資源和環(huán)境的雙重約束下，以綠色發(fā)展理念為指導(dǎo)，通過改變企業(yè)運(yùn)營(yíng)方法，實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色成長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)綠色重構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展模式；脫鉤觀將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源消耗或環(huán)境污染脫鉤；維度觀將綠色轉(zhuǎn)型分為文化、戰(zhàn)略、創(chuàng)新、管理、生產(chǎn)、產(chǎn)品、投入和排放等不同維度。

2. 研究綜述

（1）國(guó)外研究進(jìn)展

國(guó)外有關(guān)綠色轉(zhuǎn)型的研究整體上偏宏觀和中觀，更多地聚焦于國(guó)家及產(chǎn)業(yè)層面分析國(guó)家和區(qū)域的綠色轉(zhuǎn)型問題，對(duì)微觀層面的企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型研究相對(duì)較少。主要研究視角有綠色政策對(duì)區(qū)域綠色轉(zhuǎn)型的影響、發(fā)達(dá)區(qū)域低碳轉(zhuǎn)型機(jī)制、發(fā)展中國(guó)家綠色轉(zhuǎn)型政策等。詳見表1。

（2）國(guó)內(nèi)研究進(jìn)展

目前，基于中國(guó)情境綠色轉(zhuǎn)型的研究主要聚焦兩個(gè)層面：宏觀層面的區(qū)域綠色轉(zhuǎn)型和微觀層面的企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。宏觀層面的區(qū)域綠色轉(zhuǎn)型研究主要包括區(qū)域綠色轉(zhuǎn)型效率測(cè)量和特征描述、環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制、后發(fā)城市綠色轉(zhuǎn)型的模式與路徑等；微觀企業(yè)層面綠色轉(zhuǎn)型的研究主要有環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響、能源企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的特征、企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的策略及驅(qū)動(dòng)因素等。具體見表2。

三、 制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的前因

推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的前因條件因企業(yè)所處的行業(yè)特性及自身的資源稟賦差異存在很大的異質(zhì)性。這些前因條件主要來自3個(gè)層面：政府層面、市場(chǎng)層面和企業(yè)個(gè)體層面。驅(qū)動(dòng)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的前因條件主要有環(huán)境規(guī)制、技術(shù)驅(qū)動(dòng)、利益相關(guān)者壓力、綠色市場(chǎng)需求及綠色文化。制造業(yè)企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型是一個(gè)復(fù)雜的戰(zhàn)略變革過程，并不是由單一原因或條件所觸發(fā)的，而是多種前因或條件的交互作用共同推動(dòng)企業(yè)開展綠色轉(zhuǎn)型實(shí)踐。

1. 環(huán)境規(guī)制

生態(tài)環(huán)境具有一定的公共物品屬性，在缺乏監(jiān)管的情境下，企業(yè)個(gè)體沒有足夠的動(dòng)機(jī)主動(dòng)改善生態(tài)環(huán)境；同時(shí)環(huán)境問題具有典型的負(fù)外部性，存在一定的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，需要政府這只“有形的手”進(jìn)行一定的參與和監(jiān)控。環(huán)境規(guī)制是政府相關(guān)機(jī)構(gòu)為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境，通過制定一系列法律、法規(guī)和政策規(guī)則對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行一定程度的直接或間接的干預(yù)與引導(dǎo)，主要包括環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、政策、條例與措施等[22]。

環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的影響主要有兩種效應(yīng)：“遵循成本”效應(yīng)和“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。在“遵循成本”效應(yīng)下，遵循環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)污染治理成本增加，在一定程度上會(huì)抑制企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入，進(jìn)而阻礙企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。在“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)下，適度的環(huán)境規(guī)制可促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，形成超過環(huán)境規(guī)制成本的“補(bǔ)償性收益”，激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行綠色技術(shù)開發(fā)，實(shí)現(xiàn)部分或完全抵消環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的“遵循成本”，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型[23]。當(dāng)政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較大時(shí)，企業(yè)只有通過綠色創(chuàng)新提高資源和能源的利用效率才能滿足相關(guān)環(huán)境法規(guī)要求，并有效補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制成本[24]。一方面，政府會(huì)通過制定環(huán)境法規(guī)強(qiáng)制要求企業(yè)遵守相關(guān)規(guī)制，推動(dòng)企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)和末端治理，從而降低企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的損害。另一方面，政府還會(huì)通過制定各種市場(chǎng)激勵(lì)政策來引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，如綠色創(chuàng)新補(bǔ)貼、政府綠色采購(gòu)等。從動(dòng)態(tài)角度看，環(huán)境規(guī)制帶來的監(jiān)管和遵從壓力，會(huì)推動(dòng)企業(yè)追求環(huán)境合法性，激發(fā)企業(yè)主動(dòng)引進(jìn)低碳新技術(shù)、節(jié)能新工藝和綠色新產(chǎn)品，加速企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。

2. 技術(shù)驅(qū)動(dòng)

在影響制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的諸多因素中，技術(shù)驅(qū)動(dòng)是企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的重要推動(dòng)力，也是生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)部綠色化最為關(guān)鍵的動(dòng)力來源。在全球技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式綠色變革的宏觀背景下，綠色技術(shù)兼具環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重優(yōu)勢(shì)，在中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中起著重要的作用，尤其是對(duì)高碳制造企業(yè)，通過實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新向低碳制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是保證其可持續(xù)發(fā)展的重要條件[25]。綠色技術(shù)創(chuàng)新是指具有創(chuàng)新的原創(chuàng)性、新穎性、價(jià)值性等特征，且能實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境友好的技術(shù)創(chuàng)新，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)或新流程的創(chuàng)造，或已有技術(shù)、產(chǎn)品和流程的改進(jìn)與完善。這些創(chuàng)造與改進(jìn)能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行源頭控制、節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)、污染防治、廢物回收、資源循環(huán)，從而降低企業(yè)發(fā)展所帶來的環(huán)境負(fù)擔(dān)并加速企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

綠色技術(shù)創(chuàng)新可通過源頭生態(tài)設(shè)計(jì)、過程清潔生產(chǎn)和末端污染治理等方式對(duì)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)生命周期全過程進(jìn)行綠色化提升。在源頭生態(tài)設(shè)計(jì)方面，企業(yè)可通過綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行減量化設(shè)計(jì)，在源頭減少產(chǎn)品的資源使用；采用可降解或?qū)Νh(huán)境污染較小的新型原材料；提高產(chǎn)品的易回收性、可拆解性及模塊化程度，以有利于后續(xù)的回收產(chǎn)品再制造。在過程清潔生產(chǎn)方面，企業(yè)通過綠色技術(shù)創(chuàng)新增加企業(yè)生產(chǎn)過程的綠色化程度，推廣應(yīng)用先進(jìn)綠色生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，降低生產(chǎn)過程中的資源和能源消耗，減少污染物排放，提升產(chǎn)品綠色附加值。在末端污染治理方面，企業(yè)采用先進(jìn)的綠色技術(shù)，可提高末端污染物治理的效率和效果，減少對(duì)環(huán)境的污染。綠色技術(shù)的開發(fā)、擴(kuò)散和應(yīng)用有力地推動(dòng)了企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

3. 利益相關(guān)者壓力

企業(yè)的生存和發(fā)展除了要滿足股東的要求，還需要滿足利益相關(guān)者的需求[26]，這些利益相關(guān)者包括監(jiān)管者、顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、員工、社區(qū)、媒體和非政府組織等。企業(yè)的污染對(duì)利益相關(guān)者產(chǎn)生直接或間接的影響，多元利益相關(guān)者的環(huán)境訴求對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型起著重要的推動(dòng)作用[27]，企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型是為了滿足利益相關(guān)者群體的環(huán)境訴求，是對(duì)相關(guān)壓力的一種反應(yīng)[28]。利益相關(guān)者的環(huán)保壓力是企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)因素。不同利益相關(guān)者會(huì)通過多種方式影響企業(yè)的環(huán)境行為，包括政府制定的各種環(huán)境規(guī)制與綠色激勵(lì)政策、非政府組織發(fā)布的環(huán)境報(bào)告、顧客的綠色需求給企業(yè)帶來的市場(chǎng)壓力、上游供應(yīng)商和下游分銷商對(duì)企業(yè)施加的環(huán)境壓力、競(jìng)爭(zhēng)者的綠色行為給企業(yè)帶來的合法性壓力、媒體對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督與曝光等，多元利益相關(guān)者的訴求和壓力形塑了企業(yè)的綠色戰(zhàn)略和環(huán)境行為。

競(jìng)爭(zhēng)者的綠色行為會(huì)迫使組織走向綠色轉(zhuǎn)型，因?yàn)橥獠扛?jìng)爭(zhēng)壓力是推動(dòng)企業(yè)采用綠色創(chuàng)新的可行機(jī)制[29]。上游供應(yīng)商在推動(dòng)企業(yè)投資新的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新方面起著關(guān)鍵作用，這一作用從產(chǎn)品的開發(fā)階段延伸到完成階段。上游供應(yīng)商的綠色創(chuàng)新行動(dòng)會(huì)帶動(dòng)下游生產(chǎn)企業(yè)采取相應(yīng)的綠色創(chuàng)新行為，從而實(shí)現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈匹配[30]。面對(duì)消費(fèi)者可能對(duì)企業(yè)施加環(huán)境壓力的反應(yīng)，下游分銷商可以通過抵制對(duì)環(huán)境有負(fù)面影響的企業(yè)的產(chǎn)品以維護(hù)自己的綠色品牌形象[31]。企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者，如高層領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)、中層管理者、基層主管、員工在推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型過程中發(fā)揮著不同的作用。

4. 綠色市場(chǎng)需求

綠色消費(fèi)可以引領(lǐng)綠色產(chǎn)品和服務(wù)的供給創(chuàng)新，這有助于培育生態(tài)文化價(jià)值觀和新的綠色行為與生活方式[32]。企業(yè)對(duì)環(huán)境的關(guān)注一方面來自多元利益相關(guān)者施加的外部環(huán)境壓力，另一方面則來自由消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的需求帶來的外部市場(chǎng)壓力[33]。公眾的環(huán)境意識(shí)日趨增強(qiáng)，愿意對(duì)綠色產(chǎn)品或服務(wù)給予更高的綠色溢價(jià)，越來越多的個(gè)體消費(fèi)者更傾向購(gòu)買環(huán)境友好型產(chǎn)品，這最終有助于增強(qiáng)企業(yè)的盈利能力，提升競(jìng)爭(zhēng)力。

具有環(huán)境意識(shí)的消費(fèi)者的綠色市場(chǎng)需求是公司決定在生產(chǎn)中提高效率、減少資源消耗和降低有害原材料使用的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。綠色消費(fèi)能夠引導(dǎo)和倒逼企業(yè)開展綠色生產(chǎn)，具有綠色理念的消費(fèi)者，其綠色消費(fèi)偏好會(huì)傳導(dǎo)至生產(chǎn)領(lǐng)域，綠色市場(chǎng)的擴(kuò)大導(dǎo)致要素資源更多地配置到綠色生產(chǎn)上，會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)方式的綠色化變革、產(chǎn)品的綠色化導(dǎo)向，最終促成綠色消費(fèi)與綠色生產(chǎn)的良性互動(dòng)。綠色生產(chǎn)和綠色消費(fèi)呈現(xiàn)一種螺旋式交互促進(jìn)的價(jià)值共創(chuàng)模式，共同推動(dòng)企業(yè)積極采取綠色轉(zhuǎn)型行為[34]。

5. 綠色文化

社會(huì)中存在多種制度和文化，而每一種制度都有各自的核心邏輯，包括社會(huì)層面的文化、信仰和規(guī)則，這些核心邏輯影響和形塑了組織的行為[35]。企業(yè)作為一個(gè)開放的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，深度嵌入多元制度情境中，隨著綠色發(fā)展的理念逐步深入人心，主張資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的環(huán)境邏輯已逐漸成為外部多元制度環(huán)境中的主導(dǎo)邏輯，并在企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的決策制定中發(fā)揮著越來越重要的作用。相較而言，擁有環(huán)境意識(shí)、社區(qū)意識(shí)、道德意識(shí)和社會(huì)參與意識(shí)的企業(yè)更傾向主動(dòng)地采取綠色轉(zhuǎn)型，以積極回應(yīng)企業(yè)所嵌入社區(qū)和社會(huì)的環(huán)境訴求[29]。綠色理念、可持續(xù)價(jià)值觀和規(guī)范是鼓勵(lì)消費(fèi)者采用綠色產(chǎn)品的重要驅(qū)動(dòng)因素，會(huì)推動(dòng)社會(huì)形成綠色消費(fèi)文化，而綠色消費(fèi)文化又反過來影響消費(fèi)者的消費(fèi)偏好，進(jìn)一步擴(kuò)大消費(fèi)者的綠色產(chǎn)品需求，進(jìn)而鼓勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大綠色產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模[36]。綠色制度和文化不僅影響消費(fèi)者的綠色消費(fèi)行為，也會(huì)影響組織和組織成員的思維和行為方式，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)，進(jìn)而形成可持續(xù)的綠色生產(chǎn)和綠色消費(fèi)，加速企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。

四、 中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的過程路徑

綠色轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是從原來以資源消耗和環(huán)境污染為特征的“高消耗、高污染、高排放”的傳統(tǒng)高碳制造向以資源節(jié)約和環(huán)境友好為特征的“低消耗、無(wú)污染、低排放”的新型綠色制造轉(zhuǎn)型，以最大限度地減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響。制造業(yè)企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)變革過程，處于不同產(chǎn)業(yè)、不同發(fā)展階段的企業(yè)有著不同的綠色轉(zhuǎn)型路徑?；谫|(zhì)性歸納的方法，本文構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的框架模型，以期對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的理論和實(shí)踐有一定啟發(fā)，如圖1所示。

1. 綠色創(chuàng)新模式

綠色創(chuàng)新是企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中綠色行為的一種重要形式，是引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要手段。綠色行為是一系列有利于改善環(huán)境治理的行為，包括在生產(chǎn)過程中使用清潔產(chǎn)品、進(jìn)行節(jié)能減排、開展廢物回收利用等。所有能夠減少環(huán)境危害，降低資源和能源消耗，提高整體環(huán)境績(jī)效的技術(shù)、工藝和產(chǎn)品的創(chuàng)新都可以稱為綠色創(chuàng)新。綠色創(chuàng)新作為一種環(huán)境導(dǎo)向的創(chuàng)新，是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要路徑。綠色創(chuàng)新包括綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色過程創(chuàng)新，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新側(cè)重資源能源節(jié)約，綠色過程創(chuàng)新聚焦過程減排降碳。

（1）綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新作為一種綜合性的環(huán)境問題解決方案，將生態(tài)理念融入包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、包裝、使用和回收等各個(gè)環(huán)節(jié)中，系統(tǒng)地減少產(chǎn)品生命周期全過程對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，是一種既能滿足企業(yè)增長(zhǎng)需要，又兼顧環(huán)境可持續(xù)性的綠色創(chuàng)新模式，主要是指單個(gè)部件或整體產(chǎn)品的優(yōu)化，即設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、使用、報(bào)廢處置和回收利用全生命周期的環(huán)境優(yōu)化。如采用新型環(huán)保的生態(tài)設(shè)計(jì)或技術(shù)，采用環(huán)境友好的材料生產(chǎn)，采用環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)或回收材料制造，具有可循環(huán)利用性能。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新可以是引入新的綠色技術(shù)生產(chǎn)全新的綠色產(chǎn)品，或者將已有技術(shù)用于新用途以改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品，從而增加現(xiàn)有產(chǎn)品的綠色度。企業(yè)可通過以下兩種方式開展綠色產(chǎn)品創(chuàng)新：通過突破式綠色產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造全新的綠色產(chǎn)品或服務(wù)；通過漸進(jìn)式綠色產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綠色化改造，以減少對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。

（2）綠色過程創(chuàng)新。綠色過程創(chuàng)新包括清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新，清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新是指生產(chǎn)投入、生產(chǎn)過程和產(chǎn)出物的環(huán)境優(yōu)化。例如，生產(chǎn)過程中采用先進(jìn)的環(huán)保工藝技術(shù)與設(shè)備、循環(huán)利用中間產(chǎn)出物或最終廢棄物、改善環(huán)境管理體系，過程中進(jìn)行減量化，降低生產(chǎn)全過程對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞。末端治理是指在生產(chǎn)過程的末端，對(duì)產(chǎn)生的廢棄物開發(fā)并實(shí)施有效的治理技術(shù)。

2. 循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式

循環(huán)經(jīng)濟(jì)是有意設(shè)計(jì)的、可恢復(fù)、可再生的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系，是一種可持續(xù)的發(fā)展戰(zhàn)略，是生產(chǎn)、流通和消費(fèi)過程中進(jìn)行的減量化、再使用和再循環(huán)活動(dòng)的總稱。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的先進(jìn)生產(chǎn)方式，是達(dá)成生態(tài)治理目標(biāo)的重要途徑，其通過資源的循環(huán)、轉(zhuǎn)化和增值帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，采用的是可逆循環(huán)、多向轉(zhuǎn)化、梯級(jí)利用和無(wú)廢物排放的模式，可以減少自然資源的過度開發(fā)，追求無(wú)生態(tài)環(huán)境破壞和污染物的“凈零排放”[5]。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是在生態(tài)系統(tǒng)、生產(chǎn)過程和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間通過無(wú)污染、無(wú)生態(tài)環(huán)境破壞的技術(shù)或工藝流程實(shí)現(xiàn)資源的循環(huán)利用和環(huán)境負(fù)擔(dān)最小化，最終將傳統(tǒng)的依賴資源消耗的線性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變?yōu)樯鷳B(tài)型資源循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)模式。

（1）減量化。企業(yè)在設(shè)計(jì)產(chǎn)品時(shí)進(jìn)行綠色輕量化設(shè)計(jì)，在實(shí)現(xiàn)同樣的產(chǎn)品或服務(wù)功能時(shí)，盡可能地降低原材料的使用和消耗，實(shí)現(xiàn)輕量化設(shè)計(jì)。如使用同樣的材料縮小尺寸或在同等尺寸下用更輕更環(huán)保的材料等。

（2）再使用。企業(yè)在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造時(shí)，需要考慮產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和耐用性，擴(kuò)展或延長(zhǎng)產(chǎn)品或服務(wù)的生命周期，并盡可能地降低全生命周期的使用成本。如提高產(chǎn)品質(zhì)量、延長(zhǎng)產(chǎn)品使用壽命、倡導(dǎo)二手消費(fèi)等。

（3）再循環(huán)。企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段應(yīng)充分考慮產(chǎn)品及原材料的可循環(huán)性和可恢復(fù)性，通過二手產(chǎn)品修復(fù)或部件的循環(huán)利用來擴(kuò)展再制造領(lǐng)域，使一個(gè)流程產(chǎn)生的廢棄物成為另外一個(gè)流程的原材料，最終形成互為原料、互為產(chǎn)出的循環(huán)經(jīng)濟(jì)閉環(huán)。

3. 產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)

為了能更好地滿足最終顧客的獨(dú)特需求，有意設(shè)計(jì)和整合的有形產(chǎn)品和無(wú)形服務(wù)的一種組合被稱為產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)（Product-Service System，PSS）[37]。從有形產(chǎn)品轉(zhuǎn)向有形產(chǎn)品和無(wú)形服務(wù)的組合，可以減少單位產(chǎn)出資源的投入，有效降低單位產(chǎn)出碳排放，通過制造服務(wù)化推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。企業(yè)的服務(wù)化戰(zhàn)略分為5個(gè)階段，分別為純粹產(chǎn)品的發(fā)展階段、產(chǎn)品導(dǎo)向的服務(wù)階段、使用導(dǎo)向的服務(wù)階段、結(jié)果導(dǎo)向的服務(wù)階段和純服務(wù)階段，中間的3個(gè)階段被視為PSS戰(zhàn)略[38]，如圖2所示。

4. 數(shù)字化賦能

數(shù)字化賦能是指充分利用數(shù)字技術(shù)和手段賦予組織或組織中的個(gè)體以新的能力，從而促進(jìn)組織和個(gè)體更好地感知環(huán)境、整合資源、實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)。數(shù)字化賦能是數(shù)字技術(shù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新和企業(yè)各種能力的耦合，以實(shí)現(xiàn)組織能力倍增。企業(yè)的數(shù)字化賦能戰(zhàn)略是企業(yè)充分利用物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、虛擬現(xiàn)實(shí)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等數(shù)字化手段，通過產(chǎn)品、過程、組織和商業(yè)模式的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，賦能企業(yè)研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)、財(cái)務(wù)、供應(yīng)鏈及其他價(jià)值活動(dòng)環(huán)節(jié)以新的能力，并以數(shù)字化的方式進(jìn)行資源和能力的重新耦合與編排，實(shí)現(xiàn)資源和能力的倍增，提升企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

制造業(yè)企業(yè)通過數(shù)字化的轉(zhuǎn)型和賦能，可以提高生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)效率，降低單位產(chǎn)值的資源和能源消耗；通過數(shù)字化手段對(duì)清潔生產(chǎn)過程、污染物防治系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控與調(diào)整；數(shù)字化技術(shù)使產(chǎn)品全生命周期的碳足跡追蹤成為可能，以便更有效地改進(jìn)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、使用和回收流程，提高企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的效率和效果。

五、 中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的策略建議

中國(guó)要實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面綠色轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境友好的綠色高質(zhì)量發(fā)展，作為工業(yè)化核心主體的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的成功至關(guān)重要。在百年未有之大變局下，全球“經(jīng)濟(jì)—社會(huì)”系統(tǒng)正從“高碳”向“低碳”轉(zhuǎn)型，正是這種全球性的低碳轉(zhuǎn)型，為中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的后發(fā)追趕創(chuàng)造了難得的“綠色機(jī)會(huì)窗口”。中國(guó)制造業(yè)企業(yè)如何在日趨動(dòng)蕩的市場(chǎng)環(huán)境中抓住機(jī)遇，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，突破全球價(jià)值鏈的“高碳”鎖定，成功實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行突破。

1. 制定綠色戰(zhàn)略

在“碳中和”宏觀目標(biāo)的背景下，企業(yè)要成功實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，應(yīng)將綠色發(fā)展納入公司的戰(zhàn)略體系中，重新調(diào)整和制定企業(yè)的綠色愿景和使命。在綠色戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，制定企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型策略和路徑，將傳統(tǒng)商業(yè)模式轉(zhuǎn)向可持續(xù)商業(yè)模式，改變企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值傳遞和價(jià)值獲取的方式和手段，在實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也能帶來環(huán)境效益和社會(huì)效益的增加，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色可持續(xù)成長(zhǎng)。

2. 培育綠色文化

企業(yè)文化是企業(yè)在發(fā)展過程中形成的慣例、規(guī)則、規(guī)范、理念、使命和價(jià)值觀等的綜合體。企業(yè)文化包括物質(zhì)文化、制度文化和精神文化，影響著企業(yè)的使命、理念、價(jià)值觀念、經(jīng)營(yíng)目的、經(jīng)營(yíng)行為、員工的行為方式等。綠色企業(yè)文化影響員工的綠色發(fā)展意識(shí)，同時(shí)也影響員工的綠色導(dǎo)向和組織對(duì)綠色發(fā)展的承諾，有綠色文化組織的員工更愿意投入到綠色發(fā)展的事業(yè)中，從而提高組織績(jī)效，并產(chǎn)生積極的環(huán)境效益。要成功地實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，組織應(yīng)致力于培育綠色組織文化，利用組織獨(dú)特的能力和資源，將綠色發(fā)展的理念融入到組織的戰(zhàn)略和員工的意識(shí)中。

3. 促進(jìn)綠色創(chuàng)新

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一推動(dòng)力，“碳中和”目標(biāo)下，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的終極指向是實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境友好的綠色可持續(xù)發(fā)展。綠色創(chuàng)新是企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的核心策略，企業(yè)通過綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色過程創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)從生產(chǎn)到消費(fèi)，從使用到回收的產(chǎn)品全生命周期的綠色發(fā)展。企業(yè)可通過申請(qǐng)生態(tài)產(chǎn)品標(biāo)志認(rèn)證和ISO14000環(huán)境體系認(rèn)證，推動(dòng)企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色過程創(chuàng)新，進(jìn)而強(qiáng)化企業(yè)的綠色創(chuàng)新體系，加速企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程。

4. 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的核心是通過減量化、再使用、再循環(huán)實(shí)現(xiàn)資源流和能源流的閉環(huán)循環(huán)，減少資源和能源的消耗，提高利用效率，最大化減少對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，這和綠色轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是高度一致的，因此，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)資源節(jié)約集約利用，構(gòu)建資源循環(huán)型產(chǎn)業(yè)體系和廢舊物資循環(huán)利用體系，有助于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

5. 推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一種商業(yè)模式的變革，通過數(shù)字化技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在決策、管理、生產(chǎn)、研發(fā)、采購(gòu)、銷售、服務(wù)、供應(yīng)鏈等各個(gè)環(huán)節(jié)的數(shù)字化賦能，提高價(jià)值活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的效率和耦合關(guān)系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織能力的躍升，最終為顧客創(chuàng)造可感知的價(jià)值增值。通過大規(guī)模使用自動(dòng)化設(shè)備，依靠工業(yè)軟件搭建智能分析、運(yùn)營(yíng)和控制系統(tǒng)，完成供應(yīng)鏈的智慧連接，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的提高、產(chǎn)品不良率的降低，降低能源和資源的損耗，提升能源和資源的利用率，進(jìn)而降低單位產(chǎn)值能耗，減少碳排放，最終實(shí)現(xiàn)節(jié)能增效。

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基金項(xiàng)目：亞洲中心研究項(xiàng)目“雙循環(huán)背景下中國(guó)企業(yè)雙元能力與戰(zhàn)略組態(tài)動(dòng)態(tài)適配的作用機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：AS2107）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“縣級(jí)融媒體賦能鄉(xiāng)村治理共同體建設(shè)的機(jī)制與路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：23BXW028）。

作者簡(jiǎn)介：李俊夫（1979-），男，南開大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)閼?zhàn)略管理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、綠色發(fā)展；李曉云（1979-），通訊作者，女，博士，河南工業(yè)大學(xué)新聞與傳播學(xué)院院長(zhǎng)，教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槠放乒芾怼⒚浇樯鷳B(tài)。

（收稿日期：2023-06-30? 責(zé)任編輯：殷 ?。?/p>