□文/陳漫翔 樊怡菁

（廣東海洋大學圖書館 廣東·湛江）

［提要］從發(fā)明專利創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力兩個維度，對湛江市及廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利公布文獻與授權文獻進行全景掃描，分析各個產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力的發(fā)展態(tài)勢。通過與全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新狀況比較，尋找差距、明確優(yōu)勢，為湛江市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和管理決策提出對策。

以新一代信息技術、生物、新材料、新能源等為代表的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是當前區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬于高技術產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展的根本驅(qū)動力為技術創(chuàng)新。發(fā)明專利文獻是承載技術創(chuàng)新成果的重要載體，其中公布的發(fā)明專利文獻未經(jīng)實質(zhì)審查，僅是對專利申請內(nèi)容的公開，其數(shù)量多寡可體現(xiàn)發(fā)明專利創(chuàng)新的意愿，用以作為反映專利創(chuàng)新活力的指標；授權的發(fā)明專利文獻是經(jīng)實質(zhì)審查符合專利法授予專利權的專利申請內(nèi)容，相對于發(fā)明專利公布文獻而言，其技術含量及質(zhì)量更高，其數(shù)量多寡能夠衡量發(fā)明專利創(chuàng)新的水平，用以作為反映專利創(chuàng)新能力的指標。

本文從發(fā)明專利創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力兩個維度，對2016～2020年間湛江市及廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利公布文獻與授權文獻進行全景掃描，分析各產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力。通過與全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新狀況的比較，明確湛江的優(yōu)勢與差距，找準定位與樹立標桿，為湛江市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新和管理決策提供智庫支持。

一、數(shù)據(jù)來源與檢索策略

本文所涉的九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取自國家統(tǒng)計局2018年11月發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）》，具體為：新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和相關服務業(yè)。采用國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國際專利分類參照關系表（2021）（試行）》為產(chǎn)業(yè)劃分和檢索依據(jù)，發(fā)明專利數(shù)據(jù)來源于INCOPAT專利數(shù)據(jù)庫，檢索時間：2022年1月。具體檢索條件包括：檢索年限：2016年1月1日至2020年12月31日。檢索條件設置為：①專利類型：發(fā)明專利and；②申請日：年度and；③九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類號（詳見《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國際專利分類參照關系表（2021）（試行）》）and；④地址：（廣東or湛江）and；⑤（公布文獻or授權文獻）。本文對檢索所得數(shù)據(jù)進行了逐條判讀，對不相關專利進行了人工剔除，但未對專利申請進行去重處理，即一件申請可能從屬于多個產(chǎn)業(yè)。

二、產(chǎn)業(yè)狀況分析

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新活力分析。2016～2020年間，廣東省九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利公布文獻數(shù)量及增長率見表1和圖1。九個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、發(fā)展模式有較大差異，表現(xiàn)在發(fā)明專利公布文獻的數(shù)量和平均年增長率上也有較大差別。從五年間的發(fā)明專利公布文獻總量來看，新一代信息技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力最強，其五年發(fā)明專利公布文獻數(shù)量（311，556件）占九大產(chǎn)業(yè)總量的35.81%；其次為新材料產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，五年的發(fā)明專利公布文獻數(shù)量分別為119，056件和87，435件，分別占九大產(chǎn)業(yè)總量的13.68%和10.05%，這三個產(chǎn)業(yè)占總體比重近六成；相關服務業(yè)五年的發(fā)明專利公布文獻總量僅為34，364件，占比僅為3.95%；新能源汽車產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)占比也不高，同為4.83%。從發(fā)明專利公布文獻2016～2020年平均年增長率來看，相關服務業(yè)增長速度最快，平均年增長52.17%；其次為新能源產(chǎn)業(yè)（26.77%）、新能源汽車產(chǎn)業(yè)（26.23%）和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)（26.07%）；生物產(chǎn)業(yè)平均年增長率最低，為9.77%。從發(fā)明專利公布文獻2020年增長率來看，新能源產(chǎn)業(yè)2020年增長率最高，為16.4%，需要關注的是，新材料產(chǎn)業(yè)（-6.27%）、相關服務業(yè)（-3.75%）和生物產(chǎn)業(yè)（-2.17%）有不同程度的下降。（表1、圖1）

圖1 2016～2020年廣東省九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新活力統(tǒng)計圖

表1 2016～2020年廣東省九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利公布文獻數(shù)量一覽表（單位：件）

2016～2020年，湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利公布文獻數(shù)量及增長率見表2和圖2。與全省相比，湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模差異更大，主要表現(xiàn)在五年發(fā)明專利公布文獻總量的差異上。從五年的發(fā)明專利公布文獻總量來看，生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力最強，其五年發(fā)明專利公布文獻數(shù)量（1，486件）占九大產(chǎn)業(yè)總量的41.4%；新材料產(chǎn)業(yè)數(shù)量為716件，占九大產(chǎn)業(yè)總量的19.95%，這兩個產(chǎn)業(yè)占總體比重超六成；占比第三的產(chǎn)業(yè)為高端裝備制造產(chǎn)業(yè)，發(fā)明專利公布文獻數(shù)量為396件，占比11.03%；數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的占比最低，僅為1.28%；相關服務業(yè)占比2.31%。從發(fā)明專利公布文獻五年平均增長率來看，除生物產(chǎn)業(yè)（5.07%）外，湛江市其余八個產(chǎn)業(yè)五年的平均增長速度都比較高，具體為：數(shù)字創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)（116.57）、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)（62.66%）、新能源汽車產(chǎn)業(yè)（44.83%）、相關服務業(yè)（43.88%）、節(jié)能環(huán)保（43.28%）、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)（38.95%）、新材料產(chǎn)業(yè)（35%）、新能源產(chǎn)業(yè)（29.74%），表明這些產(chǎn)業(yè)的專利創(chuàng)新活力處于快速的上升階段。需要提及的是，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)五年間的發(fā)明專利公布文獻總量占比（1.28%），雖然最低，但其增長速度最快，2016～2020年平均年增長率和2020年增長率均為最高，分別增長116.57%和175%。2020年增長率方面，除新材料產(chǎn)業(yè)（-4.12%）和生物產(chǎn)業(yè)（-1.95%）為負增長、新能源產(chǎn)業(yè)零增長外，其余產(chǎn)業(yè)都有不同程度的增長。（表2、圖2）

圖2 2016～2020年湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新活力統(tǒng)計圖

表2 2016～2020年湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利公布文獻數(shù)量一覽表（單位：件）

（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新能力分析。2016～2020年間廣東省九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在專利創(chuàng)新能力方面也呈現(xiàn)不同程度的增長，見表3和圖3。從發(fā)明專利授權文獻總量來看，新一代信息技術產(chǎn)業(yè)（102，868件）和新材料產(chǎn)業(yè)（33，565件）處于第一、第二位，占比分別為41.14%和13.42%；數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)（26，215件）位居第三，占比10.48%，這三個產(chǎn)業(yè)的占比超過65%；相關服務業(yè)五年間的發(fā)明專利公布文獻（4，680件）占比最少，僅為1.87%；其余產(chǎn)業(yè)占比相當。從授權文獻五年間平均年增長率來看，相關服務業(yè)增長速度最快，達到45.21%，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)（29.46%）、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)（21.47%）和新能源汽車（20.74%）的年平均增幅也超過20%。從2020年增長率來看，與發(fā)明專利公布文獻2020年增長率指標中各產(chǎn)業(yè)增幅不大甚至個別產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)負增長的情況不同，各產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權文獻2020年增長率均有不同程度的增長，呈現(xiàn)較好的發(fā)展態(tài)勢，其中相關服務業(yè)增長態(tài)勢強勁增長率達到110.45%；緊隨其后，生物產(chǎn)業(yè)（30.67%）、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)（26.32%）、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)（22.97%）、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)（21.96%）、新能源汽車（20.74%）都有超過20%的增長。相關服務業(yè)的占比在九大產(chǎn)業(yè)中雖然最低，但其五年平均增長率和2020年增長率卻遙遙領先。以上數(shù)據(jù)表明，廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利創(chuàng)新質(zhì)量在不斷地提升，呈現(xiàn)較好的發(fā)展趨勢。（表3、圖3）

圖3 2016～2020年廣東省九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新能力統(tǒng)計圖

表3 2016～2020年廣東省九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權文獻數(shù)量一覽表（單位：件）

2016～2020年期間湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權文獻數(shù)量及增長率見表4和圖4。從這組數(shù)據(jù)可以觀察到，湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈現(xiàn)出比全省更大的差異。從發(fā)明專利授權文獻總量來看，生物產(chǎn)業(yè)在九大產(chǎn)業(yè)中占比最大，為41.78%，其次為新材料產(chǎn)業(yè)（23.68%）和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)（9.76%），這三個產(chǎn)業(yè)的占比就超過了總體的75%，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)占比（0.88%）則不足1%，相關服務業(yè)（1.43%）、新能源產(chǎn)業(yè)（4.28%）和新能源汽車產(chǎn)業(yè)（4.39%）的占比均不足5%；從五年的平均增長率來看，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和相關服務業(yè)的增長率最高，同為41.42%，但新能源產(chǎn)業(yè)（-13.67%）則為負增長；在2020年的增長率方面，新一代信息技術產(chǎn)業(yè)（144.44%）和數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)（100%）增長率最高，新能源產(chǎn)業(yè)（-50%）、相關服務業(yè)（-20%）和新能源汽車（-9.09%）均為負增長。（表4、圖4）

圖4 2016～2020年湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新能力統(tǒng)計圖

表4 2016～2020年湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權文獻數(shù)量一覽表（單位：件）

三、產(chǎn)業(yè)狀況特點

對前述分析結果進行總結得知，廣東省及湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀呈現(xiàn)出以下特點：

（一）從產(chǎn)業(yè)分布來看，廣東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎各有不同。新一代信息技術產(chǎn)業(yè)不論在發(fā)明專利的公布數(shù)量還是授權數(shù)量上均具有明顯優(yōu)勢，居廣東省九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首位，新材料產(chǎn)業(yè)緊隨其后，這兩個產(chǎn)業(yè)五年發(fā)明專利的公布和授權數(shù)量占了九個產(chǎn)業(yè)總體比重的五成，顯示出產(chǎn)業(yè)支柱的地位；但部分產(chǎn)業(yè)規(guī)模不大，相關服務業(yè)不論是發(fā)明專利的公布數(shù)量（3.95%）還是授權數(shù)量（1.87%）占比都比較低，新能源汽車產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)的公布文獻和授權文獻數(shù)量占比也分別在5%左右，顯示出產(chǎn)業(yè)分布不平衡的現(xiàn)象。

湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動趨勢總體向好，但其產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈現(xiàn)出比全省更大的差異：生物產(chǎn)業(yè)不論是發(fā)明專利公布文獻量還是授權文獻量，占比均超四成，居產(chǎn)業(yè)領頭雁的位置，其次是新材料產(chǎn)業(yè)，兩個產(chǎn)業(yè)五年間發(fā)明專利的公布和授權數(shù)量占總體比重均超六成；與之相比，數(shù)字創(chuàng)意、相關服務業(yè)、新能源汽車和新能源這四個產(chǎn)業(yè)的占比則差異懸殊，其公布和授權文獻量的占比均在5%以下，尤其是數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，公布和授權文獻量占比在1%左右，創(chuàng)新力量不足。

（二）從產(chǎn)業(yè)增速來看，廣東省九個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在2016～2020年間的專利創(chuàng)新活動都比較活躍，2016～2020年間的發(fā)明專利公布文獻和授權文獻的數(shù)量都有不同程度的增長，呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢。其中，相關服務業(yè)產(chǎn)業(yè)占比雖然最低，但其公布文獻和授權文獻的五年平均增長率卻遙遙領先，分別在50%左右，甚至2020年授權文獻的增長率超過了100%，顯示出較好的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新潛力。但需要注意的是，九個產(chǎn)業(yè)公布文獻的2020年增長率均低于五年平均增長率，新材料產(chǎn)業(yè)、相關服務業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)甚至出現(xiàn)負增長。

湛江市九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公布和授權文獻量的五年平均增速都比較快，其中公布文獻五年平均增速除生物產(chǎn)業(yè)（5.07%）外，其余八個產(chǎn)業(yè)五年的平均增長速度均超過30%，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)增速更是達到了116.57%，表明上述產(chǎn)業(yè)的專利創(chuàng)新活力處于快速的上升階段；授權文獻五年的平均增長率方面，除新能源產(chǎn)業(yè)（-13.67%）為負增長外，其余產(chǎn)業(yè)也有不同程度的增長，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和相關服務業(yè)的增長率最高，同為41.42%。值得關注的是，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)五年的發(fā)明專利公布和授權文獻總量占比（1.28%和0.88%）雖然最低，但其對應的五年平均增長率（116.57%和41.42%）均為九個產(chǎn)業(yè)中最高，呈現(xiàn)出非常活躍的專利創(chuàng)新活動態(tài)勢。

四、產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議

（一）合理布局產(chǎn)業(yè)專利組合。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在湛江呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)分布不平衡、發(fā)展基礎不同、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)增速差距較大的特點。尤其要提的是，生物產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新基礎好，但其發(fā)明專利的五年平均增長率和2020年增長率這兩個指標并不樂觀；與之相反，數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的專利創(chuàng)新基礎最薄弱，但五年平均增長率和2020年增長率卻居九個產(chǎn)業(yè)之首。建議政府在制定產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃時揚長補短，合理布局這九個產(chǎn)業(yè)的專利組合，構建健康、可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，以發(fā)揮湛江市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的整體競爭優(yōu)勢。

（二）加強優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新導向的研究。生物產(chǎn)業(yè)是2016～2020年間湛江的專利優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，一定程度上反映出湛江在該時期技術研發(fā)和經(jīng)濟發(fā)展的側(cè)重點。建議湛江結合自身的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，充分調(diào)動企業(yè)、高校等創(chuàng)新主體，持續(xù)加強技術創(chuàng)新導向的研究，把握產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新趨勢和市場發(fā)展規(guī)律，打造好優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境，為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供動力。

（三）助推企業(yè)實施專利創(chuàng)新戰(zhàn)略。在專利創(chuàng)新日益成為經(jīng)濟增長原動力的當下，建議政府引導，加快推進企業(yè)實施專利創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高企業(yè)核心競爭力，繼而凝聚和形成區(qū)域的經(jīng)濟競爭力。同時，全面推行《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》，引導具有創(chuàng)新優(yōu)勢的企業(yè)建立知識產(chǎn)權管理體系，以增強包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權對企業(yè)競爭優(yōu)勢的貢獻度。