欒海燕

（浙江大學(xué)國(guó)際聯(lián)合學(xué)院（海寧國(guó)際校區(qū)） 浙江 海寧 314400）

中華人民共和國(guó)成立以來，我國(guó)高等教育發(fā)生了重大變化，高校學(xué)生的學(xué)籍管理制度也隨之不斷完善?；仡檶W(xué)籍管理制度的歷史沿革，可深刻感受我國(guó)高等教育的鮮活脈動(dòng)，探究蘊(yùn)含其中的理念轉(zhuǎn)變，有助于高等教育管理者厘清當(dāng)下學(xué)籍管理中遇到的困惑，更有效地解決實(shí)際問題。

1 我國(guó)高校學(xué)生學(xué)籍管理制度的歷史沿革

筆者查閱了中華人民共和國(guó)成立以來我國(guó)高校學(xué)生學(xué)籍管理制度相關(guān)的規(guī)定、通知、函件、批復(fù)等一系列文件[1]以及相關(guān)研究文獻(xiàn)[2-4]，將我國(guó)高校學(xué)籍管理制度歸納為三個(gè)階段。

1.1 探索形成期（1949—1977 年）

1949 年，中華人民共和國(guó)剛成立，全國(guó)各項(xiàng)事業(yè)百廢待興，教育部出臺(tái)了《高等學(xué)校暫行規(guī)程》，該規(guī)程作為高等教育管理的總章程，涉及入學(xué)、考試、畢業(yè)等學(xué)籍管理的部分內(nèi)容，但并不全面。對(duì)于學(xué)籍管理中更具體的問題，教育部專門頒發(fā)了文件來指導(dǎo)解決，如1951 年6 月的《教育部關(guān)于高等學(xué)校1951 年暑期招考轉(zhuǎn)學(xué)生辦法》、1956 年5 月的《高等教育部關(guān)于本年高等學(xué)校畢業(yè)班不及格學(xué)生的處理辦法》、1960 年2 月的《關(guān)于處理高等學(xué)校學(xué)生轉(zhuǎn)專業(yè)、轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)、復(fù)學(xué)、退學(xué)等問題的規(guī)定》、1962 年11 月的《教育部直屬高等學(xué)校學(xué)生成績(jī)考核暫行規(guī)程（草案）》等。

1949—1977 年近三十年的高等學(xué)校學(xué)籍管理深深鐫刻著時(shí)代烙印。例如，入學(xué)方面，1950 年《高等學(xué)校暫行規(guī)程》指出，要對(duì)具有相當(dāng)工作歷史的革命干部、工農(nóng)青年、少數(shù)民族學(xué)生、華僑學(xué)生給予特別照顧；轉(zhuǎn)專業(yè)方面，1953年《關(guān)于華東區(qū)高等學(xué)校處理學(xué)生學(xué)籍問題的若干規(guī)定》對(duì)因個(gè)人興趣提出轉(zhuǎn)專業(yè)的態(tài)度是“應(yīng)堅(jiān)決教育說服，防止對(duì)處理轉(zhuǎn)專業(yè)問題放任自流”。

整體來說，這三十年是我國(guó)高等學(xué)校學(xué)籍管理制度的探索形成期。在高等教育仍為小規(guī)模精英教育的前提下，教育管理部門針對(duì)學(xué)籍管理中各方面的問題做出了比較符合當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)際情況的細(xì)致規(guī)定，為我國(guó)高等教育的發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)，但各類管理文件仍較為零散，尚未出現(xiàn)完整系統(tǒng)的高校學(xué)籍管理制度文件。

1.2 改革發(fā)展期（1978—1989 年）

十一屆三中全會(huì)的召開拉開了改革開放的序幕，高考制度的恢復(fù)和社會(huì)思想的逐漸解放使高等教育的面貌煥然一新。1978 年，教育部頒發(fā)《高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理的暫行規(guī)定》，1983 年又在總結(jié)各方面意見和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，正式頒發(fā)《全日制普通高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理辦法》。該辦法涉及入學(xué)與注冊(cè)，成績(jī)考核與記載辦法，升級(jí)與留、降級(jí)，轉(zhuǎn)專業(yè)與轉(zhuǎn)學(xué)，休學(xué)與復(fù)學(xué)，退學(xué)，考勤與紀(jì)律，獎(jiǎng)勵(lì)與處分，畢業(yè)等9 個(gè)方面。該辦法的頒布結(jié)束了高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理體系不完善的局面，標(biāo)志著我國(guó)開始建立起學(xué)籍管理制度的基本范式。

隨著高等教育的逐步發(fā)展，1983 年《全日制普通高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理辦法》首次將學(xué)分制列入其中，強(qiáng)調(diào)了學(xué)籍管理制度的激勵(lì)作用，為充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮學(xué)生的積極性，要求“在學(xué)生學(xué)籍管理工作中，因材施教，鼓勵(lì)先進(jìn)”。該辦法在轉(zhuǎn)專業(yè)和轉(zhuǎn)學(xué)方面更為人性化：“學(xué)生確有專長(zhǎng)，本人申請(qǐng)，由所在系（專業(yè)）推薦，經(jīng)轉(zhuǎn)入系（專業(yè)）考核證實(shí)，轉(zhuǎn)入該系（專業(yè)）更能發(fā)揮其專長(zhǎng)者應(yīng)準(zhǔn)許轉(zhuǎn)專業(yè)、轉(zhuǎn)學(xué)?！?/p>

1.3 完善成熟期（1990 年至今）

1990 年是我國(guó)高校學(xué)籍管理制度發(fā)展的一個(gè)分界點(diǎn)。當(dāng)年1 月，國(guó)家教育委員會(huì)發(fā)布《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》即第7 號(hào)令，這是我國(guó)第一次以行政法規(guī)的形式對(duì)高校學(xué)生管理進(jìn)行了全面的規(guī)定，這種制度模式沿用至今。該規(guī)定包含7 個(gè)小節(jié)，相比1983 年的《全日制普通高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理辦法》除去了“考勤與紀(jì)律”和“獎(jiǎng)勵(lì)與處分”兩部分。1992 年12 月，國(guó)家教委召開“高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理工作研討會(huì)”，會(huì)議認(rèn)為1990 年《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》對(duì)高校建立良好教學(xué)秩序，提高教育質(zhì)量起到了保證作用，但激勵(lì)功能不夠。

2005年，教育部修訂了《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》，這次修訂給予學(xué)校在教育教學(xué)與學(xué)生管理方面更多的自主權(quán)。如，考核與成績(jī)記載部分規(guī)定“考核和成績(jī)?cè)u(píng)定方式，以及考核不及格課程是否重修或者補(bǔ)考，由學(xué)校規(guī)定”。轉(zhuǎn)專業(yè)的細(xì)則、結(jié)業(yè)學(xué)生結(jié)業(yè)后是否通過補(bǔ)考等形式獲得畢業(yè)證書也由學(xué)校規(guī)定。在依法維護(hù)學(xué)生合法權(quán)益方面，要求各高校健全學(xué)生申訴渠道，如針對(duì)對(duì)退學(xué)處理有異議的學(xué)生，2005 年修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》明確規(guī)定了申訴程序及時(shí)限。

2017 年《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱2017年《規(guī)定》）再次修訂，以教育部第41 號(hào)令的形式發(fā)布。2017年《規(guī)定》關(guān)注高等教育方面的重要問題與重大改革。2017年《規(guī)定》要求“學(xué)校應(yīng)當(dāng)開展學(xué)生誠信教育，建立對(duì)失信行為的約束和懲戒機(jī)制”。針對(duì)近年來高校招生工作中存在的弄虛作假等問題，規(guī)定詳細(xì)列舉了新生入學(xué)后的復(fù)查內(nèi)容。首次提出“學(xué)籍檔案”概念，明確“對(duì)通過補(bǔ)考、重修獲得的成績(jī)，應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)注”。為順應(yīng)新的教學(xué)模式和教學(xué)改革，支持學(xué)生輔修校內(nèi)其他專業(yè)、跨校修讀課程和參加開放式網(wǎng)絡(luò)課程學(xué)習(xí)。鼓勵(lì)學(xué)生參加社會(huì)實(shí)踐和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，對(duì)于參加創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐的學(xué)生在學(xué)分獲得、最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限、轉(zhuǎn)專業(yè)等多方面給予政策優(yōu)惠?？偟膩碚f，2017 年《規(guī)定》修訂貫徹了中央的新要求，更加適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新需要，體現(xiàn)了高校教育與管理的新變化[5]。

2 我國(guó)高校學(xué)生學(xué)籍管理制度的理念轉(zhuǎn)變

2.1 “管理者視角”到“以生為本”的轉(zhuǎn)變

由行政管理視角到“以人為本”“以生為本”是高校學(xué)生學(xué)籍管理制度理念中最根本的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變?cè)从诟咝Ｖ黧w即學(xué)生這一角色定位的改變，學(xué)生也是學(xué)校管理的參與者[6]。

學(xué)籍管理不僅關(guān)注學(xué)生的學(xué)業(yè)和成績(jī)，而且與學(xué)生發(fā)展的各個(gè)方面息息相關(guān)。2017 年《規(guī)定》指出“保證學(xué)生不因家庭經(jīng)濟(jì)困難而放棄學(xué)業(yè)”，給家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生吃了“定心丸”。針對(duì)高校學(xué)生對(duì)身體素質(zhì)重視不夠的問題，2017 年《規(guī)定》更加強(qiáng)化了體育成績(jī)的過程管理。2017 年《規(guī)定》要求對(duì)退學(xué)學(xué)生“其在校學(xué)習(xí)期間所修課程及已獲得學(xué)分，應(yīng)當(dāng)予以記錄”。1990 年的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第三十條規(guī)定“在校學(xué)習(xí)期間擅自結(jié)婚而未辦退學(xué)手續(xù)的學(xué)生，作退學(xué)處理”。該要求在2005 年修訂時(shí)已被刪除。上述規(guī)定的變化體現(xiàn)了高等教育中的人文關(guān)懷，是“以生為本”理念的落實(shí)與踐行。

2.2 “剛性”到“彈性”的轉(zhuǎn)變

“剛性”的學(xué)籍管理制度是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，具體表現(xiàn)在專業(yè)設(shè)置、修業(yè)年限、培養(yǎng)目標(biāo)和教學(xué)內(nèi)容等都是由國(guó)家安排，畢業(yè)生由國(guó)家統(tǒng)一分配。這種教育體制下必然要求學(xué)生遵守“一刀切”的管理制度。而現(xiàn)實(shí)中，各高校辦學(xué)水平有參差、辦學(xué)特色有側(cè)重。學(xué)籍管理的更多權(quán)力放到學(xué)校，由高校制訂實(shí)施細(xì)則，極大地提升了高校辦學(xué)自主權(quán)[7]。2017 年《規(guī)定》中有9 處直接注明“由學(xué)校規(guī)定”。在“輔修、轉(zhuǎn)專業(yè)、彈性學(xué)制、教學(xué)內(nèi)容和方式”等方面，現(xiàn)行的學(xué)籍管理制度都給予學(xué)生更大的自由度，鼓勵(lì)學(xué)生根據(jù)興趣和需要自己做出選擇。

學(xué)制的改進(jìn)是彈性學(xué)籍管理的重要體現(xiàn)。1990 年的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》明確指出“不論何種原因，在校學(xué)習(xí)時(shí)間超過其學(xué)制兩年者應(yīng)予退學(xué)”。2005 年則改成“學(xué)生在校最長(zhǎng)年限（含休學(xué)）由學(xué)校規(guī)定”。2017 年更進(jìn)一步規(guī)定“學(xué)校可以根據(jù)情況建立并實(shí)行靈活的學(xué)習(xí)制度”。為鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)，學(xué)籍管理制度對(duì)創(chuàng)業(yè)學(xué)生予以傾斜，如果學(xué)生因創(chuàng)業(yè)提出休學(xué)，其最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限可單獨(dú)規(guī)定。為鼓勵(lì)交叉創(chuàng)新，學(xué)籍管理規(guī)定在輔修和轉(zhuǎn)專業(yè)方面有所放寬。2005 年規(guī)定允許學(xué)生輔修本校其他專業(yè)或者跨校修讀課程，2017 年規(guī)定“可以申請(qǐng)跨校輔修專業(yè)”。1990 年《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》中有明確和統(tǒng)一的學(xué)生辦理轉(zhuǎn)專業(yè)的手續(xù)，2005 年放寬為申請(qǐng)轉(zhuǎn)專業(yè)按照學(xué)校規(guī)定，且要求調(diào)整學(xué)生所學(xué)專業(yè)須經(jīng)學(xué)生同意。

學(xué)籍管理作為基本制度，有全員遵守的剛性條款，但高校的宗旨是培育人才，科學(xué)合理的學(xué)籍管理制度貼近高校實(shí)際，真正發(fā)揮學(xué)籍管理的激勵(lì)功能，更有利于培養(yǎng)多方面人才[8]。

2.3 “人治”到“法治”的轉(zhuǎn)變

高校學(xué)生學(xué)籍管理制度涉及學(xué)生重大切身利益，制訂和實(shí)施必須嚴(yán)肅慎重。因?qū)W籍管理方面的糾紛，學(xué)生狀告學(xué)校的案例屢見不鮮。1998 年北京科技大學(xué)在取消田某學(xué)籍后沒有將該決定向本人宣布送達(dá)并給其申辯機(jī)會(huì)，竟然還在取消學(xué)籍后為其辦理了學(xué)生證并注冊(cè)，田某完成了四年學(xué)習(xí)后，北科大以其不具有學(xué)籍為由拒絕為其頒發(fā)畢業(yè)證和學(xué)位證。田某因此將學(xué)校告上法庭，最終勝訴。案例反映出高校在學(xué)籍管理方面法律意識(shí)缺失，學(xué)籍管理程序不嚴(yán)，工作不實(shí)[9]。2005 年《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》明確“對(duì)學(xué)生的退學(xué)處理，由校長(zhǎng)會(huì)議研究決定”。2010年西南大學(xué)處理譚某退學(xué)問題時(shí)，卻沒有提交校長(zhǎng)會(huì)議研究決定，退學(xué)處理決定送達(dá)譚某時(shí)也未告知譚某享有書面申訴的權(quán)利。譚某向法院提起訴訟，法院判決認(rèn)為西南大學(xué)違反了程序規(guī)定，屬程序違法，退學(xué)處理決定依法應(yīng)予撤銷[10]。學(xué)籍管理的案例警鐘長(zhǎng)鳴，倒逼學(xué)校在制訂和執(zhí)行學(xué)籍管理制度時(shí)須牢牢守住底線。

高校與學(xué)生的法律關(guān)系復(fù)雜，既不是普通的民事關(guān)系，也不是普通的行政關(guān)系。依法治國(guó)觀念深入人心，學(xué)生及家長(zhǎng)的法律維權(quán)意識(shí)和能力都在增強(qiáng)。1990 年的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》更多強(qiáng)調(diào)學(xué)校對(duì)學(xué)生的管理以及學(xué)生履行的義務(wù)，強(qiáng)制性意味濃厚。而2005 年修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》首次在“學(xué)籍管理”的章節(jié)之前增加了“學(xué)生的權(quán)利與義務(wù)”部分，并且在“獎(jiǎng)勵(lì)與處分”部分明確了學(xué)校對(duì)學(xué)生處分的程序以及學(xué)生對(duì)處分有異議時(shí)申訴的途徑。這些規(guī)定成為學(xué)生維護(hù)自己合法利益的有力根據(jù)，同時(shí)也進(jìn)一步要求高校執(zhí)行學(xué)籍管理制度時(shí)必須嚴(yán)格遵循程序，不得隨意更改或在實(shí)際操作中違背學(xué)籍管理制度規(guī)定。

3 結(jié)語

學(xué)生學(xué)籍管理制度是高校教學(xué)運(yùn)行中的一項(xiàng)基本制度?；仡櫺轮袊?guó)成立以來我國(guó)高校學(xué)生學(xué)籍管理制度的變化，可以一窺我國(guó)高等教育的發(fā)展歷史。十九屆四中全會(huì)作出推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定，對(duì)高校而言，學(xué)籍管理制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施是學(xué)校治理體系與治理能力的重要體現(xiàn)[11]。各高校應(yīng)以教育部發(fā)布的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》為基本依據(jù)，根據(jù)學(xué)校辦學(xué)層級(jí)、學(xué)科特點(diǎn)、發(fā)展方向等，尤其要汲取在辦學(xué)實(shí)踐中積累的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，廣泛征求師生意見，充分論證[12]，制訂出符合我國(guó)高等教育發(fā)展趨勢(shì)和自身情況的一系列學(xué)籍管理制度。