劉小紅

［摘 要］近年來(lái)，隨著大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的深入發(fā)展，企事業(yè)單位的科研成果轉(zhuǎn)化已成為提高我國(guó)綜合國(guó)力的重要驅(qū)動(dòng)力。國(guó)家加大了科研經(jīng)費(fèi)的投入力度，嘗試通過(guò)專(zhuān)利、軟著等知識(shí)成果大數(shù)據(jù)來(lái)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，并加速科研成果產(chǎn)業(yè)化。文章闡述科研成果轉(zhuǎn)化的具體過(guò)程和方式，分析當(dāng)前科研成果轉(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題，提出基于知識(shí)成果大數(shù)據(jù)提升科研成果轉(zhuǎn)化率的具體策略。

［關(guān)鍵詞］知識(shí)成果大數(shù)據(jù)；科研成果轉(zhuǎn)化；專(zhuān)利

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2023.12.063

［中圖分類(lèi)號(hào)］TP399；F124.3［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673-0194（2023）12-0194-03

0 ? ? 引 言

科研成果轉(zhuǎn)化是我國(guó)“產(chǎn)學(xué)研”體系中的重要環(huán)節(jié)，能夠?qū)⒖萍佳芯砍晒袧撛诘纳鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，最終推動(dòng)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)。21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)家加大了科研經(jīng)費(fèi)的投入力度，全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)年增長(zhǎng)率超過(guò)10%，總投入常年位居世界第二。與此形成鮮明對(duì)比的是我國(guó)僅有10%～30%的前沿科研成果被真正地應(yīng)用于生產(chǎn)，高等院校和專(zhuān)職院校研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例甚至常年低于10%。雖然各級(jí)政府均在嘗試通過(guò)不同的策略探索多元化科研成果的轉(zhuǎn)化途徑，但是技術(shù)交易的生態(tài)體系尚未完全建立，推動(dòng)科研成果進(jìn)一步應(yīng)用于生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化仍然是科研成果轉(zhuǎn)化面臨的最大問(wèn)題［1］。

1 ? ? 科研成果轉(zhuǎn)化的具體過(guò)程和方式

科研成果轉(zhuǎn)化分為“轉(zhuǎn)”和“化”兩個(gè)階段。在“轉(zhuǎn)”的階段，科研成果供需雙方之間的轉(zhuǎn)化需要通過(guò)服務(wù)體系和平臺(tái)使雙方能夠精準(zhǔn)匹配；在“化”的階段，則是通過(guò)不斷地試驗(yàn)，使科研成果產(chǎn)品化、商品化，直至產(chǎn)業(yè)化。科研成果的流動(dòng)與演化過(guò)程如圖1所示。

《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，我國(guó)科研成果的轉(zhuǎn)化方式分為6種，即自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；向他人轉(zhuǎn)讓該科研成果；許可他人使用該科研成果；以該科研成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；以該科研成果作為投資，折算成出資比例以及其他商定的方式。中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，科研成果轉(zhuǎn)讓、作價(jià)出資和許可是當(dāng)前高等院校和科研院所科研成果轉(zhuǎn)化的主要方式。在這3種方式中，作價(jià)出資的合同金額最高，而轉(zhuǎn)讓的合同占比達(dá)到70%以上。

2 ? ? 科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)存問(wèn)題

2.1 ? 科研人員不擅長(zhǎng)對(duì)接市場(chǎng)需求

產(chǎn)品市場(chǎng)化必須經(jīng)歷長(zhǎng)時(shí)間的培育，科研成果誕生后，研發(fā)團(tuán)隊(duì)需要通過(guò)創(chuàng)造商機(jī)、做出產(chǎn)品、發(fā)表論文以及成立專(zhuān)門(mén)的孵化公司等一系列舉措才能使科研成果商品化和市場(chǎng)化，其中的波折超乎想象，會(huì)耗費(fèi)科研團(tuán)隊(duì)大量的精力。但是，對(duì)于大多數(shù)科研人員而言，市場(chǎng)并不是其熟悉和擅長(zhǎng)的領(lǐng)域。在科研成果轉(zhuǎn)化的初期，科研人員對(duì)市場(chǎng)的需求與客戶(hù)的想法定位往往不一致，難以正確地使用引導(dǎo)、完善需求，導(dǎo)致對(duì)接周期拉長(zhǎng)和市場(chǎng)認(rèn)知期漫長(zhǎng)。供需雙方在科研成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中信息共享不暢，缺乏充分的了解。許多科研項(xiàng)目在立項(xiàng)階段未進(jìn)行足夠的市場(chǎng)調(diào)研，致使研究成果未能以市場(chǎng)為研究方向，供需雙方之間不匹配，科研成果只能被束之高閣［2］。

2.2 ? 難以得到大量資本的長(zhǎng)期支持

科研成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入且周期長(zhǎng)的持續(xù)性活動(dòng)，整個(gè)過(guò)程的未知因素多，若想在市場(chǎng)中占有一席之地并形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，需要大量資金的長(zhǎng)期支持。但是，多數(shù)投資行為往往只注重短期的投資回報(bào)率，不愿意承擔(dān)科研成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的高失敗率，致使科研成果的轉(zhuǎn)化缺乏良好的投資環(huán)境。另外，不少科研成果間存在較強(qiáng)的相關(guān)性，需要進(jìn)行各種分項(xiàng)研究，這就要求資本持續(xù)加大投入并具有長(zhǎng)期價(jià)值型的投資理念。如此復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，一旦在某個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)或意外，都可能造成科研成果轉(zhuǎn)化工作被迫停止。不僅可能使科研成果轉(zhuǎn)化工作前功盡棄、從頭再來(lái)，也有可能直接終止、無(wú)功而返。同時(shí)，多數(shù)科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程受政策的影響較大，眾多的不確定性使資本更偏向于投資成熟項(xiàng)目，以此規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)［3］。

2.3 ? 科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系尚不完善

雖然我國(guó)適時(shí)修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國(guó)家和各級(jí)政府、部門(mén)相繼建立了科技成果創(chuàng)新平臺(tái)，并在全國(guó)范圍內(nèi)基本建成了多元資本投入的科技創(chuàng)新基地網(wǎng)絡(luò)，為科研成果轉(zhuǎn)化落地提供了良好的支撐，但是，目前仍未形成專(zhuān)業(yè)的科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，尤其缺乏公信力強(qiáng)的第三方轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)和完備的轉(zhuǎn)化服務(wù)規(guī)范。科研成果轉(zhuǎn)化需要市場(chǎng)能力強(qiáng)的第三方平臺(tái)參與成果轉(zhuǎn)化的溝通、聯(lián)絡(luò)、設(shè)計(jì)和撮合工作，幫助科研項(xiàng)目對(duì)接市場(chǎng)、尋求政府支持、找到理念匹配的投資基金參與。當(dāng)前，我國(guó)的科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)層級(jí)不同、輻射范圍和吸引力有限、資源集中度低，各服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)體系之間割裂明顯，未形成功能齊全的科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。

3 ? ? 基于知識(shí)成果大數(shù)據(jù)提升科研成果轉(zhuǎn)化率的策略

科研成果的供給主體主要為缺乏雄厚資金支持的高等院校和科研機(jī)構(gòu)，科研成果轉(zhuǎn)化需要與企業(yè)聯(lián)合，摸清市場(chǎng)的真實(shí)需求?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率的提升非一朝一夕，而是需要國(guó)家、各級(jí)政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的共同努力。

3.1 ? 完善科研成果轉(zhuǎn)化管理制度和配套政策體系

目前，國(guó)家已就科研成果轉(zhuǎn)化制定了相關(guān)的法律法規(guī)，但是，其他各級(jí)政府的相關(guān)配套規(guī)范體系仍未出臺(tái)，缺乏科研成果轉(zhuǎn)化的具體操作細(xì)則。尤其是針對(duì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)等國(guó)有單位，需要建立科研成果類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)的管理制度體系，明確這類(lèi)成果的評(píng)估和處理流程，為科研成果轉(zhuǎn)化做好鋪墊。各單位在制定管理制度和配套政策前，需要以知識(shí)成果大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，避免為了激勵(lì)科研成果轉(zhuǎn)化率的提升而盲目追求數(shù)據(jù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，更應(yīng)通過(guò)科研成果轉(zhuǎn)化后的動(dòng)態(tài)跟蹤，監(jiān)測(cè)科研成果轉(zhuǎn)化的后期質(zhì)量，使管理制度和配套政策向科研成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量較好的項(xiàng)目?jī)A斜。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前科研成果轉(zhuǎn)化管理制度和配套政策過(guò)于原則化、彈性大和操作性弱的特點(diǎn)，需要各單位結(jié)合自身的實(shí)際情況，制定具體的落地策略。如《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中規(guī)定，將科技成果轉(zhuǎn)化中不低于50%的收益，用于重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。每個(gè)單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際，規(guī)定具體比例數(shù)值，如55%、60%等，通過(guò)這種方式增加重要貢獻(xiàn)人員推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力［4］。另外，當(dāng)前的管理制度和配套政策缺乏聯(lián)動(dòng)，難以形成完整的體系結(jié)構(gòu)，需要在配套政策體系的完善過(guò)程中進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)科技、教育、財(cái)政等多個(gè)部門(mén)之間的聯(lián)動(dòng)，保持體系的動(dòng)態(tài)更新，且更具可執(zhí)行性。

3.2 ? 培養(yǎng)科研人員的市場(chǎng)敏銳性和商品意識(shí)

科研成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品成果的關(guān)鍵點(diǎn)在于該成果是否在研發(fā)啟動(dòng)階段就能設(shè)計(jì)出產(chǎn)品和商品的清晰輪廓。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，科研人員必須以知識(shí)成果大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，培養(yǎng)市場(chǎng)敏銳性和強(qiáng)烈的商品意識(shí)?？蒲腥藛T的創(chuàng)新不能只追求熱點(diǎn)，也不能僅以創(chuàng)新為最終目的，而是要結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)需求的熱點(diǎn)來(lái)研發(fā)成果，評(píng)估科研成果的市場(chǎng)前景和可開(kāi)發(fā)規(guī)模，并制訂成果產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化的一系列解決方案。在方案中要明確科研成果的應(yīng)用場(chǎng)景、服務(wù)形態(tài)和配套的技術(shù)方案，預(yù)估目標(biāo)企業(yè)和可能受眾，并以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)槟繕?biāo)，測(cè)算科研成果轉(zhuǎn)化各階段的市場(chǎng)規(guī)模，制訂相應(yīng)的市場(chǎng)推廣方案。根據(jù)現(xiàn)有的知識(shí)成果大數(shù)據(jù)，科研人員應(yīng)明確自身項(xiàng)目研發(fā)的屬性，確定其屬于市場(chǎng)拉動(dòng)型還是技術(shù)推動(dòng)型，這樣更能精準(zhǔn)定位科研成果的創(chuàng)新性質(zhì)和應(yīng)用領(lǐng)域。

3.3 ? 選擇合理的科研成果轉(zhuǎn)化方式

選擇合理的科研成果轉(zhuǎn)化方式是提高科研成果轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵?？蒲腥藛T應(yīng)該清晰地認(rèn)識(shí)到自身領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的周期和成果的技術(shù)復(fù)雜度。一些技術(shù)復(fù)雜度較高的行業(yè)，其科研項(xiàng)目往往需要10年以上的時(shí)間，才能將創(chuàng)新理念應(yīng)用到市場(chǎng)，并伴隨著較高的失敗率。在科研成果的轉(zhuǎn)化過(guò)程中，需要根據(jù)其潛在市場(chǎng)規(guī)模、技術(shù)突破節(jié)點(diǎn)等數(shù)據(jù)，判斷其技術(shù)成熟度和市場(chǎng)成熟度，通過(guò)知識(shí)成果大數(shù)據(jù)具體分析每項(xiàng)科研成果，選擇合理的科研成果轉(zhuǎn)化方式。通?？蒲谐晒醇夹g(shù)成熟度和市場(chǎng)成熟度的高低分為4種類(lèi)型，技術(shù)成熟度和市場(chǎng)成熟度均高的科研成果一般通過(guò)轉(zhuǎn)讓和許可的方式轉(zhuǎn)化；技術(shù)成熟度高、市場(chǎng)成熟度低的科研成果適合通過(guò)作價(jià)投資的方式轉(zhuǎn)化；市場(chǎng)成熟度高、技術(shù)成熟度低的科研成果則往往通過(guò)合作轉(zhuǎn)化或許可的方式轉(zhuǎn)化；技術(shù)成熟度和市場(chǎng)成熟度均低的科研成果需要通過(guò)合作轉(zhuǎn)化、“許可+合作”的方式轉(zhuǎn)化［5］。對(duì)于一些技術(shù)成熟度和市場(chǎng)成熟度難以評(píng)估的科研成果，可從轉(zhuǎn)化企業(yè)的資金實(shí)力、可承擔(dān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)所處的行業(yè)、企業(yè)所處的階段、科研成果權(quán)益單位決策程序的復(fù)雜程度等方面入手，選擇合適的科研成果轉(zhuǎn)化方式，以期提高科研成果的轉(zhuǎn)化率。

3.4 ? 做好各級(jí)科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)工作

各級(jí)政府、高校和科研單位應(yīng)根據(jù)自身的情況選擇自建或接入上級(jí)單位的科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，將科研成果資源與外部需求集中對(duì)接。各類(lèi)科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)在設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)秉承統(tǒng)一規(guī)劃、分步建設(shè)的理念，通過(guò)平臺(tái)推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的落地，并實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化管理的規(guī)范化。資源廣且公信力強(qiáng)的第三方機(jī)構(gòu)亦可參與到平臺(tái)的建設(shè)中，發(fā)揮其資源優(yōu)勢(shì)，幫助資源方和需求方進(jìn)行精準(zhǔn)匹配，加速科研成果的轉(zhuǎn)化。資源方要將自身科研成果及時(shí)錄入科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，供需求方檢索；需求方則要根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需求和困難，將具體需求發(fā)布至平臺(tái)，供資源方對(duì)接。科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)模型如圖2所示。

科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)不僅要充當(dāng)中介機(jī)構(gòu)的角色，更要為轉(zhuǎn)化過(guò)程提供全方位的支撐。在需求方與資源方匹配后，特別是完成項(xiàng)目的投融資后，可以通過(guò)科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)跟蹤科研成果的研發(fā)、試驗(yàn)和轉(zhuǎn)化進(jìn)度，起到良好的監(jiān)督作用。同時(shí)，還要基于知識(shí)成果大數(shù)據(jù)，通過(guò)信息技術(shù)打通各科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)之間的壁壘，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的共享、共通，通過(guò)數(shù)據(jù)的分類(lèi)和挖掘，促使科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)真正助力轉(zhuǎn)化率的提升。

4 ? ? 結(jié)束語(yǔ)

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，科研成果轉(zhuǎn)化需要以知識(shí)成果大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，選擇恰當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)化方式進(jìn)行精準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。通過(guò)科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，真正將國(guó)內(nèi)、國(guó)際的科研成果需求網(wǎng)、技術(shù)網(wǎng)、資金網(wǎng)、專(zhuān)家網(wǎng)等數(shù)據(jù)打通，提供完整的轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈、支撐體系和生態(tài)系統(tǒng)，從而使更多的科研成果造福百姓的生活。

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