王丹

關(guān)鍵詞：檔案；甲渠候官遺址；簡(jiǎn)牘；書信；簡(jiǎn)牘檔案；檔案管理

許多學(xué)者圍繞著簡(jiǎn)牘檔案的形制、出土地、制作、管理等方面進(jìn)行了討論并取得了一定的進(jìn)展，但這些研究涵蓋的范圍廣，又因研究角度的差異，一些研究將出土的簡(jiǎn)牘全部納入了簡(jiǎn)牘檔案中。學(xué)界多將簡(jiǎn)牘檔案定義為以簡(jiǎn)牘為載體的具有歷史憑證作用的文字材料。[1]根據(jù)此定義，將這類以竹木材質(zhì)為載體的出土資料作為研究古代文明的歷史檔案是行得通的。但是，簡(jiǎn)牘資料出土地多樣，主要分為遺址類和墓葬類，墓葬類簡(jiǎn)牘是墓主有目的所為，本文暫不論述；遺址類簡(jiǎn)牘亦包括當(dāng)時(shí)的廢棄物，這部分廢棄簡(jiǎn)牘在今日是研究古代文明的寶貴遺存，但在當(dāng)時(shí)卻是廢棄物，已失去保存價(jià)值，故這些出土的簡(jiǎn)牘資料在當(dāng)時(shí)是否可作為檔案便值得思考。本文擬從出土于古代檔案室的簡(jiǎn)牘資料即甲渠候官遺址F22出土的簡(jiǎn)牘入手對(duì)古代簡(jiǎn)牘檔案的管理、種類等方面試做分析。

1 古代簡(jiǎn)牘檔案的管理

1.1 基層管理機(jī)構(gòu)。甲渠候官遺址F22是當(dāng)時(shí)的文書檔案室，面積不足6平方米，共出土800多枚簡(jiǎn)牘，從中整理出王莽到建武初年共40冊(cè)完整或基本完整的文書簡(jiǎn)冊(cè)。[2]這些簡(jiǎn)牘檔案是研究當(dāng)時(shí)檔案制度的一手材料。漢代的候望系統(tǒng)分為四級(jí)，自上而下分別為都尉、候官、部、隧，甲渠候官遺址是居延都尉府所轄的甲渠候官治所。關(guān)于候官的職能，日本學(xué)者永田英正對(duì)此有詳細(xì)的說(shuō)明，他認(rèn)為候官是候望系統(tǒng)中承上啟下的單位，負(fù)責(zé)信息的上傳下達(dá)，同時(shí)又是下行機(jī)構(gòu)的管理、監(jiān)督、提供物資保障單位。在軍事地帶，又是邊塞的軍站基地和公私經(jīng)濟(jì)生活的中心。[3]除以上職能外，一些學(xué)者認(rèn)為候官還具有地方政府的行政職能。[4]候官的職能與其檔案室中保存的檔案資料有直接的關(guān)系。汪桂海就邊塞地區(qū)的文書檔案制度有較為深刻的研究，他認(rèn)為候官是最基層的正規(guī)文書保存機(jī)構(gòu)。[5]這些檔案如何管理，通過(guò)F22可窺探一斑。

1.2 管理辦法。F22共出土簡(jiǎn)冊(cè)40余冊(cè)，可見(jiàn)簡(jiǎn)牘檔案的第一種管理方式便是成冊(cè)，這里最著名的簡(jiǎn)冊(cè)便是《建武三年候粟君所責(zé)寇恩事》，這是一份完整的事件檔案，共36枚，出土?xí)r呈卷狀，分為四份文書，包括訴訟書、爰書、驗(yàn)問(wèn)冊(cè)、判決書四個(gè)部分，最后一枚為簽牌，即該檔案的標(biāo)簽。

另外，F(xiàn)22中有許多的“右類”簡(jiǎn)牘，“右類”簡(jiǎn)牘為冊(cè)書或者簿籍的標(biāo)題簡(jiǎn)。這亦表明簡(jiǎn)牘檔案是需要分類編連成冊(cè)保存的。

在編連成冊(cè)保存的同時(shí)，這些簡(jiǎn)牘檔案也會(huì)分類分卷保存。F22：408、409為楬，內(nèi)容為：

（1）▓建武五年十一月以來(lái)

告部檄記算卷EPF22：408[6]

（2）▓建武七年四月以來(lái)

府往來(lái)書卷EPF22：409[7]

以上這兩枚楬一份是甲渠候官下發(fā)到部的“檄”“記”等文書檔案的標(biāo)簽，一份是與都尉府往來(lái)文書檔案的標(biāo)簽。汪桂海認(rèn)為標(biāo)簽中的“以來(lái)”表示這類檔案尚未建立完，仍有新的檔案需要加入其中，是處于建立過(guò)程中的案卷。[8]其他探坑出土的簡(jiǎn)牘中亦出現(xiàn)了“某一時(shí)間盡某一時(shí)間”類型的標(biāo)簽，這是已經(jīng)建立好的完整的檔案，多出土于廢棄簡(jiǎn)牘當(dāng)中，檔案室中不見(jiàn)。這種情況亦說(shuō)明了完整的簡(jiǎn)牘檔案完成后會(huì)有一定的保存期限，當(dāng)完整的檔案到期后，便會(huì)丟棄，但正在建立的檔案則不會(huì)出現(xiàn)這種情況。

除成冊(cè)、按類分卷外，簡(jiǎn)牘檔案亦會(huì)編號(hào)，F(xiàn)22：63、64、65三枚簡(jiǎn)后有數(shù)字，F(xiàn)22：63、64為《新莽詔書》的部分內(nèi)容，F(xiàn)22：65是甲渠候官收到的關(guān)于執(zhí)行詔書規(guī)定的上級(jí)下發(fā)文書，亦與詔書有關(guān)，這種比較重要的文書檔案或會(huì)單獨(dú)編號(hào)，以便查詢。

關(guān)于檔案的保存年限，汪桂海依據(jù)甲渠候官?gòu)U棄簡(jiǎn)牘的情況推測(cè)出F22中簡(jiǎn)牘檔案的上限為地皇元年，保存期限為地皇元年至建武八年共13年，并提出漢代的文書檔案按其重要性分為短期和長(zhǎng)期，普通文書保存十年左右便剔除廢棄，廢棄的方式大致為焚燒土埋和隨地丟棄兩種。[9]可從略，本文不再贅述。但也存在一部分特定的檔案不會(huì)保存在檔案室中，例如劾狀，劾狀為舉劾起訴之書和所犯罪過(guò)之狀，甲渠候官遺址T68中出土了建武五年至建武八年多部完整的劾狀簡(jiǎn)冊(cè)，被認(rèn)為是保存起來(lái)的文書，這種文書雖亦存檔，但是多數(shù)不會(huì)存放在檔案室中，或可說(shuō)明古代簡(jiǎn)牘檔案亦可按照文書的性質(zhì)進(jìn)行分別保存，這種簡(jiǎn)牘檔案分類保存情況值得注意。

2 古代簡(jiǎn)牘檔案的分類

甲渠候官作為候望系統(tǒng)中承上啟下的機(jī)構(gòu)，其檔案分為通用文書、特定檔案和實(shí)用檔案三類。

2.1 通用文書

2.1.1 下行文書。下行文書主要包括都尉府下發(fā)到甲渠候官和甲渠候官下發(fā)到各部、隧的文書。下行文書中主要包括“如牒”“如律令”等內(nèi)容。例如：

（3）建武四年 壬子朔壬申，守張……曠、丞崇謂城倉(cāng)：居延、甲渠、卅井、殄北言吏當(dāng)食者，先得三月食，調(diào)給有書，為調(diào)如牒，書到，付受……，出入毋令繆，如律令。EPF22：462A[10]

這份文書是都尉府下發(fā)到其下屬候官的直接行文。

（4）建武五年五月乙亥朔壬午，甲渠守候博謂第二隧長(zhǎng)臨：書到，聽(tīng)書牒署從事，如律令 EPF22：247A[11 ]

這份文書是甲渠候官下發(fā)到其下屬隧的直接行文，但是這份文書卻保留在發(fā)出地存檔，其性質(zhì)應(yīng)為底本。

2.1.2 上行文書。上行文書主要包括各部、隧發(fā)往甲渠候官的文書和甲渠候官發(fā)往都尉府的文書，上行文書中主要有“敢言之”等內(nèi)容。例如：

（5）建武四年三月壬午朔己亥，萬(wàn)歲候長(zhǎng)憲敢言之，官記曰：第一隧長(zhǎng)秦恭時(shí)之俱起隧取鼓一持之，吞遠(yuǎn)隧李丹孫詡證知狀驗(yàn)問(wèn)具言前言狀·今謹(jǐn)召恭詣治所驗(yàn) EPF22：329[12]此為甲渠候官下屬機(jī)構(gòu)萬(wàn)歲部上呈文書。

（6）建武四年五月辛巳朔戊子，甲渠塞尉放行候事敢言之，詔書曰：吏三百石、庶民嫁毋過(guò)萬(wàn)五千，關(guān)內(nèi)侯以下至宗室及列侯子娉各如令，犯者沒(méi)入所赍，奴婢財(cái)物縣官有無(wú) EPF22：45A[13]

此簡(jiǎn)為甲渠候官上呈到上級(jí)的匯報(bào)文書。這份文書是匯報(bào)簡(jiǎn)冊(cè)文書中的一支，“塞尉”后“放”字潦草，字體偏大，為后書。當(dāng)是“掾譚”草擬好文書之后，由“甲渠塞尉放”親自簽署的。與之相似的EPF22：38同樣為甲渠候官的匯報(bào)文書，“甲渠鄣守候”后留空，B面有“掾譚、令史嘉”字樣，應(yīng)是此文書起草、經(jīng)手人所預(yù)留的應(yīng)由甲渠鄣守候親簽的名字。F22中出土了多部甲渠候官執(zhí)行上級(jí)機(jī)構(gòu)有關(guān)命令后的匯報(bào)文書和按要求需要定期上報(bào)的文書，包括舉書、劾狀、應(yīng)書、課書等。這些匯報(bào)文書原本應(yīng)已上報(bào)至上級(jí)單位，保留在發(fā)文單位的簡(jiǎn)冊(cè)應(yīng)為底本。

F22中也存在一部分簿籍，既包括下級(jí)上報(bào)的簿籍也存在一部分需要上報(bào)到上級(jí)的簿籍。簿籍類的文書作為各類文書的附件，應(yīng)是對(duì)一并呈送到居延都尉府等上級(jí)機(jī)構(gòu)簿籍底本或是對(duì)下級(jí)呈文原本的保留。

2.2 特定檔案。F22中也保存有一部分與甲渠候官日常工作相關(guān)的特定檔案，例如詔書、爰書、法律規(guī)定、吏員請(qǐng)假記錄等。出土的詔書有《新莽詔書》，這份詔書的散佚較多，僅剩兩支。這與詔書的發(fā)布時(shí)間久遠(yuǎn)或有關(guān)系；第二份詔書為《建武五年八月赦令詔書》冊(cè)，為甲渠候官抄錄的由朝廷逐級(jí)下發(fā)至州牧至部縣的詔書。與爰書相關(guān)的檔案以《建武三年候粟君所責(zé)寇恩事》簡(jiǎn)冊(cè)為代表，這份簡(jiǎn)冊(cè)的第二份文書為爰書。因候粟君為甲渠候官吏員，所以縣廷在依據(jù)都鄉(xiāng)嗇夫所報(bào)的爰書對(duì)案件進(jìn)行判決后，將案件結(jié)果通報(bào)給了甲渠候官。其他與爰書相關(guān)的檔案也多與此簡(jiǎn)冊(cè)中的內(nèi)容相似，多是處理案件檔案中的部分內(nèi)容。作為候望系統(tǒng)中的關(guān)鍵部門，甲渠候官也保存了一定數(shù)量的法律規(guī)定，例如《捕斬匈奴虜反羌購(gòu)償科別》為一套完整的簡(jiǎn)冊(cè)，是關(guān)于漢時(shí)軍功爵律條款的具體補(bǔ)充規(guī)定。

值得注意的是，在這個(gè)古代的檔案室中，亦出土了兩份書信，內(nèi)容如下：

（7）黨伏地言

以上這兩封書信都是夏侯掾的私人書信，夏侯掾原名夏侯譚，是新莽到建武年間較為重要的人物。[16]夏侯掾?yàn)橹鞴俎?，是甲渠候官?fù)主要責(zé)任的屬吏。[17]私人書信出現(xiàn)在檔案室中，這個(gè)現(xiàn)象值得探討。除F22，其他探坑里也出土了寫給夏侯掾的私人書信。另根據(jù)：

（9）夏侯掾坐前毋恙頃致猥勞居官起居毋它欲詣前迫掾教使嚴(yán)推 EPT65：26A

萬(wàn)歲候長(zhǎng)隧長(zhǎng)嚴(yán)立犇走守河積四日未可得渡又因頓首叩頭死罪 EPT65：26B[18]

張俊民認(rèn)為是下屬?zèng)]有完成夏侯掾要求的任務(wù)形成的文字。[19]根據(jù)簡(jiǎn)文內(nèi)容，簡(jiǎn)（7）是黨上報(bào)給夏侯譚的關(guān)于糧食的報(bào)告，簡(jiǎn)（8）亦是下級(jí)的報(bào)告，可見(jiàn)這類私人信件中仍然是公務(wù)內(nèi)容，為下級(jí)的匯報(bào)文書。另夏侯掾的在職時(shí)期與F22中檔案的時(shí)間正相合，所以這種私人信件的資料出現(xiàn)在檔案室也就可以解釋得通了。

2.3 實(shí)用檔案。歷譜書是古代生活、工作的重要參考，F(xiàn)22：636-638為歷譜殘歷，記錄了擇吉和節(jié)氣等信息，漢代歷譜簡(jiǎn)常見(jiàn)的附加信息有八節(jié)、伏臘、建除、八魁、反支、日忌等，吏員會(huì)依據(jù)這些吉兇指示來(lái)進(jìn)行工作。這三支簡(jiǎn)應(yīng)是當(dāng)時(shí)通用的歷譜，存放在檔案室中以便候官翻閱，指導(dǎo)工作。F22中同樣出土了寫有古代字書《急就篇》內(nèi)容的殘簡(jiǎn)，這些殘簡(jiǎn)的形制均為簡(jiǎn)札，字間距較大，應(yīng)為古代基層吏員的識(shí)字課本，具有一定的掃盲作用。有觀點(diǎn)認(rèn)為，字書載體應(yīng)為觚，《急就篇》開(kāi)篇也有“急就奇觚與眾異，羅列諸物名姓字”的表述，在出土的簡(jiǎn)牘中也存在幾枚字形規(guī)范老練，書寫工整的字書觚。一些書寫在簡(jiǎn)牘上的字書被認(rèn)為是習(xí)字所成。但是F22作為古代的檔案室應(yīng)不會(huì)存放過(guò)多的習(xí)字簡(jiǎn)，結(jié)合這幾枚習(xí)字殘簡(jiǎn)，可以發(fā)現(xiàn)，簡(jiǎn)中的內(nèi)容沒(méi)有關(guān)聯(lián)性，且字間距較大，書寫較為工整，應(yīng)為可編連在一起的字書冊(cè)書，為候官吏員的學(xué)習(xí)課本或參考?？梢?jiàn)字書作為教科書，其形制并非為觚，而寫出字書內(nèi)容的三棱觚應(yīng)為具有示范作用的范本。[20]F22中還出土了幾枚習(xí)字簡(jiǎn)，例如F22：723、726、730三支簡(jiǎn)，習(xí)字簡(jiǎn)都過(guò)于殘斷，應(yīng)為到期檔案材料的再利用。

甲渠候官檔案室中上行文書、下行文書的存在是由于候官在候望系統(tǒng)中承上啟下的地位決定的；特定公務(wù)文書反映了甲渠候官作為軍事行政機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容。實(shí)用檔案中的歷譜是候官工作的參看，字書簡(jiǎn)和習(xí)字簡(jiǎn)的存在反映了候官吏員的基礎(chǔ)教育和掃盲等問(wèn)題?？梢?jiàn)此檔案室是候官運(yùn)行情況的縮影。

不同形制的簡(jiǎn)牘所包含的信息和作用也有差別，F(xiàn)22中的簡(jiǎn)牘多為簡(jiǎn)札或兩行，這兩種形制的簡(jiǎn)牘便于編連，這亦和出土多部可以編連的簡(jiǎn)冊(cè)相合。除簡(jiǎn)札和兩行外，亦出土了多枚多面體的簡(jiǎn)牘——觚，其中內(nèi)容為居延都尉府的下發(fā)文書和甲渠守候長(zhǎng)上報(bào)候官書；亦有候長(zhǎng)休假離署后過(guò)關(guān)所用的過(guò)所，過(guò)所是出入關(guān)隘的文書證明，猶今通關(guān)證，這種證明在歸署后要主動(dòng)上交，這些觚形檔案多為發(fā)往甲渠候官的公文書原件。因檔案多采用分卷管理，F(xiàn)22中亦出土了幾枚楬，楬亦稱簽牌，是附著在簡(jiǎn)冊(cè)上的標(biāo)簽。

3 結(jié)語(yǔ)

甲渠候官遺址F22作為漢代候望系統(tǒng)的檔案室，保存的檔案類型多與其職能有關(guān)。根據(jù)甲渠候官檔案室保存的文書種類可以看出，候官檔案室也會(huì)保留發(fā)出文件的底本和收到文件的原件。除這些文書檔案，還會(huì)保存一些歷譜、字書等日常實(shí)用類檔案，屬于私人書信類的檔案中包括與公務(wù)相關(guān)的內(nèi)容，亦會(huì)保存在檔案室中。簡(jiǎn)牘檔案會(huì)依據(jù)重要性和時(shí)間廢棄，但是一些特定的檔案會(huì)置于檔案室外保存，所以關(guān)于簡(jiǎn)牘檔案的管理制度依舊有研究的空間。