林毅夫

提要：到2030年左右,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模將會(huì)是全世界最大的,中國(guó)也會(huì)成為世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)抓住時(shí)代機(jī)遇,以“常無(wú)”之心態(tài),從現(xiàn)象的觀察出發(fā)來(lái)做研究。如果研究者能夠?qū)ⅰ耙环治?三檢驗(yàn)”或“三歸納,一分析”的研究方法運(yùn)用得得心應(yīng)手,就很有可能抓住中國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)中心、經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心和大師輩出的中心所帶來(lái)的時(shí)代機(jī)遇。掌握上述研究方法,需要批判式學(xué)習(xí)現(xiàn)有的理論、了解學(xué)習(xí)現(xiàn)有理論的目的和掌握正確的學(xué)習(xí)方法。中國(guó)作為發(fā)展最快的超大經(jīng)濟(jì)體,各種條件都和產(chǎn)生現(xiàn)有理論的發(fā)達(dá)國(guó)家不同。我們需要分析所處時(shí)代的現(xiàn)象的本質(zhì)、根本決定因素和關(guān)鍵作用機(jī)制,提出能夠真正幫助人們認(rèn)識(shí)世界、改造世界的理論,這樣中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能乘風(fēng)破浪、不斷前進(jìn)。

21世紀(jì)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的世紀(jì),我堅(jiān)持這一論斷已經(jīng)27年。1995年,《經(jīng)濟(jì)研究》創(chuàng)刊40周年時(shí)邀請(qǐng)我寫(xiě)一篇祝賀文章,文章的標(biāo)題是“本土化、規(guī)范化、國(guó)際化”,在那篇文章中我做了一個(gè)論斷:21世紀(jì)全世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心會(huì)在中國(guó),引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)理論思潮的大師也會(huì)在中國(guó)輩出。當(dāng)時(shí),大部分人認(rèn)為我這個(gè)論斷是天方夜譚,因?yàn)楫?dāng)時(shí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教育在中國(guó)剛起步,北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心(國(guó)發(fā)院前身)在前一年(1994年)成立,當(dāng)時(shí)中國(guó)內(nèi)地受過(guò)完整現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的也就只有北大中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心的那六位老師,而且當(dāng)時(shí)世界知名的華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家大概也不超過(guò)五個(gè)人。

當(dāng)時(shí)我怎么給出這一論斷?因?yàn)?994年北大中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心成立時(shí),我和蔡昉、李周合著一本書(shū)《中國(guó)的奇跡》。在書(shū)中,我們做了一個(gè)預(yù)測(cè):到2015年,按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)超過(guò)美國(guó)。到2030年,按照市場(chǎng)匯率計(jì)算,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模也會(huì)超過(guò)美國(guó)。當(dāng)時(shí)中國(guó)還是世界上最貧窮的低收入國(guó)家之一。而且當(dāng)時(shí)國(guó)際上的普遍看法是中國(guó)有很多體制、結(jié)構(gòu)問(wèn)題,“中國(guó)崩潰論”此起彼伏。在這種背景下,我們的論斷顯得太樂(lè)觀。但現(xiàn)在回頭來(lái)看,1994年至今28年,我們的第一個(gè)預(yù)測(cè)早已實(shí)現(xiàn)。2014年時(shí),中國(guó)按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的經(jīng)濟(jì)規(guī)模超過(guò)美國(guó),比我們?cè)瓉?lái)的預(yù)測(cè)提早一年。到2030年左右,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模按照市場(chǎng)匯率計(jì)算會(huì)超過(guò)美國(guó),基本上已經(jīng)成為世界上絕大多數(shù)發(fā)展機(jī)構(gòu)的共識(shí)。

上面關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心和世界最大經(jīng)濟(jì)體的論斷高度相關(guān)。為什么中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育才剛剛開(kāi)始,我就認(rèn)為21世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心會(huì)在中國(guó),引領(lǐng)世界理論思潮的大師會(huì)在中國(guó)輩出?為什么在中國(guó)改革開(kāi)放剛剛起步不久,而且還有那么多問(wèn)題時(shí),我就論斷中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)超過(guò)美國(guó),變成全世界最大的經(jīng)濟(jì)體?這跟我研究問(wèn)題的方法有關(guān),我一般是從所觀察到的現(xiàn)象探究其本質(zhì)和根本決定因素。

一

經(jīng)濟(jì)學(xué)是在1776年亞當(dāng)·斯密出版《國(guó)富論》以后才從哲學(xué)當(dāng)中分離出來(lái),成為一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)科學(xué)。從1776年的亞當(dāng)·斯密到20世紀(jì)30年代的凱恩斯,世界上大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本上不是英國(guó)人,就是在英國(guó)工作的外國(guó)人(包括馬克思)。世界上其他地方不能說(shuō)沒(méi)有,但鳳毛麟角。“二戰(zhàn)”至今,世界上大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不是美國(guó)人,就是在美國(guó)工作的外國(guó)人。其他地方鳳毛麟角。

為什么大師級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的產(chǎn)生,會(huì)有時(shí)空的相對(duì)集中性?這個(gè)現(xiàn)象何以產(chǎn)生?到底是什么因素造成的?我們知道,實(shí)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論以及任何科學(xué)(包括自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué))的理論都是一個(gè)簡(jiǎn)單的因果邏輯。理論用以解釋現(xiàn)象,通過(guò)了解現(xiàn)象背后的決定因素,構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)潔的因果邏輯,以解釋現(xiàn)象,這個(gè)因果邏輯就是理論。

既然理論是一個(gè)很簡(jiǎn)單的因果邏輯,怎么判斷一個(gè)理論是重要的理論,提出這個(gè)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?我們沒(méi)有辦法比較邏輯本身的重要性或水平高低,因?yàn)槟軜?gòu)成理論的邏輯都很簡(jiǎn)明,也往往能得到多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同。因此,理論或邏輯的重要性主要就決定于其所解釋的現(xiàn)象本身的重要性。被解釋的現(xiàn)象越重要,這一現(xiàn)象在世界上的影響越大,解釋這個(gè)現(xiàn)象的理論就越重要。

亞當(dāng)·斯密出版《國(guó)富論》時(shí),英國(guó)工業(yè)革命已開(kāi)始,從經(jīng)濟(jì)上看,英國(guó)當(dāng)時(shí)已經(jīng)是世界上最重要的國(guó)家。英國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就是世界上最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,對(duì)此怎么才能了解其本質(zhì)?并且,在眾多社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量中,怎么才能了解哪個(gè)變量是這個(gè)現(xiàn)象背后的根本決定因素?這時(shí)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就會(huì)有“近水樓臺(tái)先得月”之優(yōu)勢(shì),所以,當(dāng)英國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)中心時(shí),世界上大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多出自英國(guó),其他地方即使有,也是鳳毛麟角。

“一戰(zhàn)”后,世界經(jīng)濟(jì)中心逐漸從英國(guó)轉(zhuǎn)移到美國(guó)。“二戰(zhàn)”后,美國(guó)經(jīng)濟(jì)占到全世界將近一半,美國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就成了世界上最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在解釋美國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí),美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家同樣有“近水樓臺(tái)先得月”之優(yōu)勢(shì)。所以在這一階段,世界上大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家絕大多數(shù)來(lái)自美國(guó),其他地方鳳毛麟角。

既然在《中國(guó)的奇跡》這本書(shū)中我們預(yù)測(cè),到2015年,按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)超過(guò)美國(guó),到2030年,按照市場(chǎng)匯率計(jì)算,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)超過(guò)美國(guó)。到2030年時(shí),中國(guó)的人均GDP按照市場(chǎng)匯率計(jì)算也不過(guò)是美國(guó)的四分之一,中國(guó)還處于追趕階段,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度按照《中國(guó)的奇跡》這本書(shū)里的邏輯,還會(huì)比美國(guó)快。到那時(shí),中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模全世界最大,發(fā)展速度又比美國(guó)快,中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)世界的影響也會(huì)最大。近年來(lái),中國(guó)每年對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到30%左右,將來(lái)至少維持在這一水平。自然,中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象到時(shí)候就會(huì)成為世界上最重要的現(xiàn)象。在解釋中國(guó)現(xiàn)象時(shí),同樣由于“近水樓臺(tái)先得月”的優(yōu)勢(shì),中國(guó)就會(huì)變成世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心,大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該會(huì)在中國(guó)輩出。

給學(xué)生上課時(shí),我不斷地強(qiáng)調(diào)這一觀點(diǎn)。比如最近兩三年我所教的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)本科生實(shí)驗(yàn)班的學(xué)生是20歲左右,博士生普遍25歲左右,到本世紀(jì)中葉實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興時(shí),中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模應(yīng)該至少是美國(guó)的兩倍,那時(shí)世界經(jīng)濟(jì)中心一定是在中國(guó)。所以作為老師,我當(dāng)然要讓學(xué)生知道他們的時(shí)代機(jī)遇是什么,希望我的學(xué)生能夠抓住時(shí)代機(jī)遇,這是我作為老師的責(zé)任。

二

時(shí)代機(jī)遇永遠(yuǎn)在那個(gè)地方,能抓住機(jī)遇的總是少數(shù)人。例如,從1776年的亞當(dāng)·斯密到20世紀(jì)30年代的凱恩斯,固然大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家絕大多數(shù)來(lái)自英國(guó),但并不是所有英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是大師?！岸?zhàn)”后,美國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)中心,大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家絕大多數(shù)來(lái)自美國(guó),也并不是所有美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是大師。同樣的情形,到本世紀(jì)中葉,中國(guó)變成全世界最大、最有影響的經(jīng)濟(jì)體,中國(guó)會(huì)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心、大師輩出之地,但也不是每個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都會(huì)成為大師。我則希望我的許多學(xué)生會(huì)成為大師。

要使得我的上述愿望成真,就需要了解經(jīng)濟(jì)學(xué)大師與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)家最大的差異在什么地方。我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)大師與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)家最大的不同是,大師都是從他所處時(shí)代的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象出發(fā)去了解背后的道理,然后根據(jù)這個(gè)認(rèn)識(shí),形成一個(gè)解釋所觀察到的現(xiàn)象的因果邏輯,這個(gè)邏輯就是一個(gè)理論。解釋的現(xiàn)象重要,理論就重要,提出重要理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就成為大師。

我們知道實(shí)際的情形是在任何國(guó)家,包括英國(guó)和美國(guó),絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家做的工作主要還是用現(xiàn)有的理論來(lái)解釋所觀察到的現(xiàn)象,或是用數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證現(xiàn)有的理論。發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是這樣,包括中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。但是,如果當(dāng)中國(guó)已經(jīng)發(fā)展成為世界的經(jīng)濟(jì)中心時(shí),中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然沿襲經(jīng)濟(jì)學(xué)界現(xiàn)在通常采用的主流理論來(lái)解釋中國(guó)現(xiàn)象或用中國(guó)數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)現(xiàn)有主流理論,這樣的常規(guī)研究方法就會(huì)辜負(fù)引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)理論新思潮的大師在中國(guó)輩出的時(shí)代機(jī)遇。作為老師,我不僅有責(zé)任讓學(xué)生了解所處時(shí)代的機(jī)遇,也要和學(xué)生交流切磋抓住時(shí)代機(jī)遇的方法。

首先,要抓住時(shí)代機(jī)遇,學(xué)生要學(xué)會(huì)從現(xiàn)象的觀察開(kāi)始,了解這個(gè)現(xiàn)象背后的道理和因果邏輯,不能看到一個(gè)現(xiàn)象就馬上去找文獻(xiàn),看有什么理論可以解釋此現(xiàn)象,這樣很容易對(duì)號(hào)入座,而看不出表象相似的中國(guó)現(xiàn)象和現(xiàn)有理論所要解釋的現(xiàn)象背后的因果邏輯可能存在差異。

作為老師,我要教會(huì)學(xué)生從現(xiàn)象的觀察出發(fā)來(lái)做研究,而不是從文獻(xiàn)出發(fā)來(lái)做研究,而且在觀察現(xiàn)象的時(shí)候必須有一種“常無(wú)”的心態(tài)。也就是說(shuō),不能抱守現(xiàn)有理論,或現(xiàn)有模型、現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn),必須用“初生嬰兒的眼光”,以原原本本的、沒(méi)有任何扭曲的、不戴任何有色眼鏡的方式來(lái)直接觀察、分析現(xiàn)象,推究成因,提出自己的解釋。所有大師都是這樣產(chǎn)生的,中國(guó)未來(lái)的大師也一定如此產(chǎn)生。要讓學(xué)生明白,沒(méi)有一個(gè)大師是根據(jù)文獻(xiàn)、用過(guò)去的理論來(lái)解釋現(xiàn)象而成為大師,這樣做的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在發(fā)展中國(guó)家也許會(huì)被稱為“大師”,但對(duì)理論沒(méi)有原創(chuàng)性貢獻(xiàn),在世界經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂中留不下痕跡。

學(xué)生如果要以“常無(wú)”的心態(tài)來(lái)觀察現(xiàn)象,怎么觀察?在課堂上和各種場(chǎng)合,我都提出要回歸亞當(dāng)·斯密,但我不是指回歸到《國(guó)富論》里的觀點(diǎn),比如市場(chǎng)很重要、分工很重要、市場(chǎng)中有“看不見(jiàn)的手”等等,而是回歸到亞當(dāng)·斯密的觀察和研究方法。其實(shí),亞當(dāng)·斯密非常開(kāi)誠(chéng)布公地把他得出那些觀點(diǎn)的方法直接作為書(shū)名。《國(guó)富論》是簡(jiǎn)稱,書(shū)名的英文全稱是AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations。他整本書(shū)中的各種觀點(diǎn)都是通過(guò)對(duì)他所觀察到的現(xiàn)象的“本質(zhì)”與“原因”(決定因素)的探索得出。我們常說(shuō),要教會(huì)學(xué)生釣魚(yú),不是給學(xué)生一條魚(yú)。亞當(dāng)·斯密書(shū)中的結(jié)論是亞當(dāng)·斯密釣來(lái)的“魚(yú)”,亞當(dāng)·斯密“釣魚(yú)”的方法則體現(xiàn)在書(shū)名之中。而且我們回顧一下經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史,亞當(dāng)·斯密之后的大師級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都是運(yùn)用亞當(dāng)·斯密的方法去了解所處時(shí)代的重要問(wèn)題、重要現(xiàn)象的本質(zhì)和決定因素以形成新理論,從而成為大師。一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是應(yīng)用大師所提出的理論來(lái)解釋他們觀察到的現(xiàn)象或用數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證大師的理論。所以我們要教育學(xué)生回歸到亞當(dāng)·斯密的方法,觀察所處時(shí)代的現(xiàn)象,自己揭示其本質(zhì)和決定因素,這樣才能抓住成為引領(lǐng)理論新思潮的大師的時(shí)代機(jī)遇。

三

如果一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家不用現(xiàn)有的理論來(lái)解釋現(xiàn)象,有心以我的建議,以“常無(wú)”之心態(tài),像亞當(dāng)·斯密一樣去了解現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素,但又如何知道自己所提的解釋就是現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素呢?在這方面,我有一些心得,歸結(jié)為“一分析,三檢驗(yàn)”和“三歸納,一分析”。

“一分析”是指先了解所觀察到的現(xiàn)象的本質(zhì),以及誰(shuí)在做決策,決策時(shí)所要達(dá)到的目標(biāo)是什么,可動(dòng)員的資源是什么,不可逾越的限制條件是什么,在可動(dòng)員的資源和限制條件之下,有哪些可能的選擇,最好選擇的根本決定因素是什么,根本決定因素如何通過(guò)所得效應(yīng)(收入效應(yīng))或相對(duì)價(jià)格效應(yīng)產(chǎn)生了對(duì)最優(yōu)選擇的影響,據(jù)此提出對(duì)所觀察現(xiàn)象的解釋。

但怎么判斷提出的解釋中的決定因素真的就是該現(xiàn)象的根本決定因素?這要靠“三檢驗(yàn)”來(lái)確定。

一是歷史縱向檢驗(yàn)。這個(gè)決定因素在一個(gè)地方出現(xiàn)時(shí),這個(gè)現(xiàn)象才在那個(gè)地方出現(xiàn),這個(gè)決定因素未出現(xiàn)前,那個(gè)地方就不應(yīng)該有這個(gè)現(xiàn)象。

二是當(dāng)代橫向檢驗(yàn)。中國(guó)內(nèi)地有31個(gè)省(區(qū)市),大部分現(xiàn)象都不是31個(gè)省(區(qū)市)同時(shí)發(fā)生;世界上有200多個(gè)國(guó)家和地區(qū),也不是一個(gè)現(xiàn)象在全世界所有國(guó)家都同時(shí)發(fā)生。如果提出的解釋真的揭示了所要解釋的現(xiàn)象的根本決定因素,那么,應(yīng)該在有這個(gè)因素的國(guó)家或地區(qū)會(huì)有這個(gè)現(xiàn)象,沒(méi)有這個(gè)因素的國(guó)家或地區(qū)就不會(huì)有這樣的現(xiàn)象。

三是多現(xiàn)象綜合檢驗(yàn)。我們知道,真實(shí)世界的現(xiàn)象是因因果果、果果因因,像一團(tuán)亂麻般地混在一起,如果提出的解釋真的是揭示了所觀察到的現(xiàn)象的根本決定因素,那么這個(gè)決定因素會(huì)產(chǎn)生果,果又會(huì)變成其他現(xiàn)象的因,如此因因果果,一環(huán)套一環(huán),根據(jù)這個(gè)根本決定因素所做的各種推論應(yīng)該都能經(jīng)得起實(shí)證的檢驗(yàn)。

一名研究者對(duì)所觀察到的現(xiàn)象提出的解釋要是經(jīng)得起上述“三檢驗(yàn)”,就能夠有信心,這個(gè)解釋確實(shí)揭示了現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素。如果提出的解釋與現(xiàn)有的某些理論一樣,別人已經(jīng)提出過(guò),沒(méi)關(guān)系,證明你跟提出這個(gè)理論的大師一樣有洞察力,可以寫(xiě)一篇實(shí)證研究的文章來(lái)發(fā)表。但也很有可能提出的解釋在現(xiàn)有的理論中沒(méi)有,這個(gè)解釋就成為創(chuàng)新性、開(kāi)創(chuàng)性的理論,并且解釋的現(xiàn)象如果很重要,就會(huì)成為一個(gè)有重大貢獻(xiàn)的理論。

一位研究者如果觀察現(xiàn)象時(shí)能夠一眼就看出現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素,就可以運(yùn)用上述“一分析,三檢驗(yàn)”的方法來(lái)從事研究。對(duì)于初學(xué)者可能沒(méi)有這樣的洞察現(xiàn)象的能力,則可以把過(guò)程倒過(guò)來(lái),使用“三歸納,一分析”的方法進(jìn)行研究。

首先,了解這個(gè)現(xiàn)象什么時(shí)候才在被研究的地方出現(xiàn),出現(xiàn)前與出現(xiàn)后在那個(gè)地方有哪些因素發(fā)生了變化,在那些變化了的因素中哪個(gè)可能是最重要的驅(qū)動(dòng)因素,這是歷史縱向歸納。

其次,中國(guó)內(nèi)地有31個(gè)省市,世界有200多個(gè)國(guó)家和地區(qū),一個(gè)現(xiàn)象不會(huì)在所有省市、所有國(guó)家同時(shí)發(fā)生,要?dú)w納有這個(gè)現(xiàn)象跟沒(méi)有這個(gè)現(xiàn)象的地方有哪些不同因素,其中哪個(gè)可能是最重要的因素,這是當(dāng)代橫向歸納法。

最后,在發(fā)生這個(gè)現(xiàn)象的國(guó)家或地區(qū),一定還有很多其他現(xiàn)象同時(shí)發(fā)生,它們應(yīng)該都相關(guān),從這些相關(guān)現(xiàn)象中去發(fā)現(xiàn)共同決定因素。這就是多現(xiàn)象綜合歸納法。

通過(guò)“三歸納”的方法會(huì)對(duì)現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素有所認(rèn)識(shí),根據(jù)這個(gè)認(rèn)識(shí)再用“一分析”的方法,把誰(shuí)是這個(gè)現(xiàn)象背后的決策者,所要達(dá)到的目標(biāo)是什么,有什么資源可動(dòng)員,不可逾越的限制條件是什么,有什么可能的選擇,所得效應(yīng)和替代效應(yīng)如何對(duì)決策者的最好選擇產(chǎn)生了影響,據(jù)此形成解釋這個(gè)現(xiàn)象的因果邏輯,然后再運(yùn)用“三檢驗(yàn)”把提出的解釋重新檢驗(yàn)一遍,以確保所提出的解釋揭示了所要解釋的現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素。

四

一位經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者如果能夠?qū)?“一分析,三檢驗(yàn)”或 “三歸納,一分析”的研究方法運(yùn)用得得心應(yīng)手,就很有可能抓住中國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)中心、經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心和大師輩出的中心所帶來(lái)的時(shí)代機(jī)遇。教會(huì)學(xué)生運(yùn)用這些方法是當(dāng)老師的職責(zé),也是我在《本體與常無(wú)》《解惑集》《園丁集》《切磋集》中反反復(fù)復(fù)和學(xué)生交流的。

但作為學(xué)生怎么學(xué)?我既然強(qiáng)調(diào)以“常無(wú)”的心態(tài)來(lái)看世界,是不是就代表不用學(xué)習(xí)現(xiàn)有理論?其實(shí)不是,而是要有正確的學(xué)習(xí)方法。

第一,作為學(xué)生,首先要努力學(xué)習(xí)現(xiàn)有的理論,但學(xué)習(xí)現(xiàn)有理論的時(shí)候要批判式學(xué)習(xí),不是書(shū)上講的都放諸四海而皆準(zhǔn),也不是在頂刊或者雜志上發(fā)表的都是揭示了現(xiàn)象的本質(zhì)和決定因素的理論。其實(shí)任何理論都是“刻舟求劍”,只在給定條件下成立。所以,在學(xué)習(xí)時(shí)要用“一分析,三檢驗(yàn)”的方法,根據(jù)自己所知的中外各種經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來(lái)檢驗(yàn)讀到的理論,進(jìn)行批判式的學(xué)習(xí)。

一個(gè)理論在提出時(shí)可能確實(shí)經(jīng)得起當(dāng)時(shí)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的“三檢驗(yàn)”,但時(shí)代改變以后,關(guān)鍵決定因素可能變了,原來(lái)可以不保留在理論模型里面的那些被認(rèn)為不重要的變量,可能變得重要了,量變已經(jīng)形成質(zhì)變;原來(lái)認(rèn)為重要的變量,則可能變得不重要了。所以我們讀西方經(jīng)濟(jì)思想史,例如宏觀理論,凱恩斯的理論是在20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)提出的,當(dāng)時(shí)是能解釋現(xiàn)象、能夠改變世界的理論,但到20世紀(jì)六七十年代以后,失掉解釋力,被芝加哥大學(xué)盧卡斯的理性預(yù)期學(xué)派取代。主要原因在于凱恩斯主義的前提是存在大量過(guò)剩產(chǎn)能。到20世紀(jì)60年代,過(guò)剩產(chǎn)能消失,積極財(cái)政政策增加了需求,而產(chǎn)能和供給增加得不那么快,就不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),只產(chǎn)生通貨膨脹。時(shí)代在變,所以我們?cè)趯W(xué)習(xí)理論時(shí),需要批判式思維,仔細(xì)了解一個(gè)理論適用的前提和暗含前提。

在發(fā)展中國(guó)家學(xué)習(xí)現(xiàn)有理論時(shí)更需要批判式思維。我們現(xiàn)在讀的理論,從亞當(dāng)·斯密到凱恩斯,基本上是解釋發(fā)生在英國(guó)的現(xiàn)象?！岸?zhàn)”至今的理論基本上是解釋發(fā)生在美國(guó)的現(xiàn)象。在產(chǎn)生這些理論的國(guó)家,條件改變了,理論就要變。把這些理論直接拿到中國(guó)來(lái)是否能適用?不能說(shuō)絕對(duì)不行,但不適用的概率很高。所以就要用“三檢驗(yàn)”的方式來(lái)檢驗(yàn)。例如,我在課上常講,“經(jīng)濟(jì)要發(fā)展,技術(shù)必須不斷創(chuàng)新”,這是對(duì)的。但是技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵是在下期生產(chǎn)時(shí)所用的技術(shù)比現(xiàn)有的技術(shù)好。發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)已經(jīng)位居世界最前沿,要?jiǎng)?chuàng)新,就必須自己發(fā)明。但發(fā)展中國(guó)家用的技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家有很大差距,只要你引進(jìn)、消化、吸收就是創(chuàng)新。發(fā)展中國(guó)家要?jiǎng)?chuàng)新,就要衡量自主發(fā)明和技術(shù)引進(jìn)哪一個(gè)的成本更低、風(fēng)險(xiǎn)更小。實(shí)際上,一般情況下,發(fā)展中國(guó)家具有后來(lái)者優(yōu)勢(shì),引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新對(duì)發(fā)展中國(guó)家更好。所以,我們要用批判的方式學(xué)習(xí),盡信書(shū)不如無(wú)書(shū),一個(gè)學(xué)者的研究如果從已有的理論、觀點(diǎn)、結(jié)論出發(fā),那就不能做到“常無(wú)”。

第二,要了解學(xué)習(xí)現(xiàn)有理論的目的和掌握正確的學(xué)習(xí)方法。我在《園丁集》和《本體與常無(wú)》兩本書(shū)里反復(fù)講,學(xué)習(xí)現(xiàn)有理論的目的不是應(yīng)用這些理論,而是應(yīng)該像畫(huà)家臨摹名畫(huà),去學(xué)會(huì)怎么畫(huà)出一幅好畫(huà)。參觀巴黎盧浮宮等世界著名的博物館時(shí),我們經(jīng)常會(huì)看到有畫(huà)家在那里臨摹名畫(huà),據(jù)說(shuō)一臨摹就是3個(gè)月、半年。張大千當(dāng)年到敦煌臨摹唐朝壁畫(huà),一臨摹也是半年、一年。他們是為了畫(huà)得像嗎?不是。臨摹名畫(huà)的本意不是為了畫(huà)得像,而是揣摩。我們知道一幅好的畫(huà),事后分析,基本上都能夠符合構(gòu)成一幅好畫(huà)所必須達(dá)到的基本條件。而繪畫(huà)大師如何用那些基本條件來(lái)反映自己內(nèi)心對(duì)世界的感受,并且畫(huà)出來(lái)以后引起世人的共鳴,這是值得揣摩的。

我們?cè)趯W(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論時(shí),基本也要這樣。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的組成因素很簡(jiǎn)單,任何經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在解釋現(xiàn)象時(shí),總是以一個(gè)理性的決策者,通過(guò)收入效應(yīng)和(或)替代(相對(duì)價(jià)格)效應(yīng)這兩個(gè)機(jī)制在他可動(dòng)員的資源和不可逾越的約束條件所共同決定的可選方案中選出他認(rèn)為是最好的方案。真實(shí)世界的現(xiàn)象錯(cuò)綜復(fù)雜,經(jīng)濟(jì)學(xué)大師怎么能歸納成所得效應(yīng)和替代效應(yīng)那么簡(jiǎn)單的機(jī)制來(lái)解釋呢?這是我們?cè)趯W(xué)習(xí)理論的時(shí)候要去用心揣摩的。

在這種揣摩過(guò)程中,慢慢地學(xué)會(huì)像大師那樣觀察世界,抓住現(xiàn)象的本質(zhì),發(fā)現(xiàn)它的根本決定因素,然后用經(jīng)濟(jì)學(xué)家所用的所得效應(yīng)、相對(duì)價(jià)格效應(yīng)的語(yǔ)言把一個(gè)理性的決策者的選擇認(rèn)識(shí)構(gòu)建成理論模型,提出經(jīng)得起“三檢驗(yàn)”的解釋。在巴黎盧浮宮臨摹名畫(huà)的那些畫(huà)家是在揣摩如何通過(guò)參透名畫(huà)背后的機(jī)理,畫(huà)出屬于自己的新的名畫(huà)。想成為大師級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的學(xué)生,也應(yīng)該揣摩現(xiàn)有理論背后的機(jī)理,提出既屬于自己,又對(duì)重要現(xiàn)象有足夠解釋力的新理論。上述學(xué)習(xí)方法是新的方法,而且比現(xiàn)在大家慣用的以記知識(shí)點(diǎn)為目標(biāo)的學(xué)習(xí)方法難。

但是,在中國(guó)和絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家,學(xué)者們做研究還是習(xí)慣于拿現(xiàn)有的理論來(lái)解釋自己國(guó)家的現(xiàn)象,用自己國(guó)家的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)現(xiàn)有的理論。這樣的文章寫(xiě)出來(lái)以后雜志的編輯和評(píng)審人看得懂,也容易接受、發(fā)表。這里就需要弄清楚我們學(xué)習(xí)理論或做研究的目的是什么。學(xué)習(xí)理論或者是做研究,是為了認(rèn)識(shí)世界、改造世界。我們要能夠解釋我們所觀察到的現(xiàn)象,但更重要的是,能通過(guò)這種認(rèn)識(shí)推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。這是學(xué)習(xí)理論的目的,也是我們做研究的目的。

五

一個(gè)現(xiàn)象如果可以用一個(gè)理論解釋,通常也可以用很多個(gè)理論來(lái)解釋。但是,只有揭示了在我們的國(guó)家所出現(xiàn)的現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素的理論,才能幫助我們改造好世界,在眾多可以解釋所觀察到的現(xiàn)象的理論中應(yīng)該只有一個(gè)真正抓住了所觀察現(xiàn)象的本質(zhì)和決定因素。所以,我們?cè)趯W(xué)習(xí)和做研究時(shí)不要滿足于所學(xué)的理論能解釋所觀察到的現(xiàn)象,或所寫(xiě)的論文能發(fā)表,要追求的是按照這樣的理論去實(shí)踐能夠?qū)崿F(xiàn)改造世界的目標(biāo)。這是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)“知成一體”的原因。而且,也只有以此存心才有可能抓住提出新的理論的時(shí)代機(jī)遇。

在此我想再多說(shuō)一點(diǎn),如果在面對(duì)我們所處時(shí)代的現(xiàn)象時(shí)所用、所發(fā)表、所倡導(dǎo)的不是真正揭示所觀察到的現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素的理論,不僅個(gè)人會(huì)喪失理論創(chuàng)新的時(shí)代機(jī)遇,還很可能會(huì)誤導(dǎo)社會(huì)。

以俄羅斯的轉(zhuǎn)型為例。在20世紀(jì)90年代俄羅斯之所以采用休克療法轉(zhuǎn)型,是因?yàn)?0世紀(jì)80年代其經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍接受了新自由主義的觀點(diǎn),認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不行是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)國(guó)有,政府干預(yù)太多,造成資源錯(cuò)誤配置,尋租腐敗,要改善經(jīng)濟(jì)就必須以休克療法來(lái)推行市場(chǎng)化、私有化、自由化,一些著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家寫(xiě)了大量文章去宣揚(yáng)上述觀點(diǎn),形成了社會(huì)共識(shí)。當(dāng)時(shí)國(guó)外的經(jīng)濟(jì)學(xué)界還有一個(gè)共識(shí)是中國(guó)的漸進(jìn)雙軌制改革會(huì)形成比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)更糟糕的制度安排。這樣的觀點(diǎn)由大師級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出,寫(xiě)成理論模型,發(fā)表在頂級(jí)期刊上,在當(dāng)時(shí)也形成了共識(shí)。2019年在莫斯科大學(xué)舉辦了一個(gè)蘇東轉(zhuǎn)型30年、中國(guó)轉(zhuǎn)型40年的國(guó)際研討會(huì),在俄羅斯倡導(dǎo)并推行休克療法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家格拉杰夫在會(huì)上做了主旨發(fā)言,他說(shuō)回頭來(lái)看,中國(guó)的漸進(jìn)轉(zhuǎn)型才是對(duì)的。所以,一個(gè)學(xué)者要是不能真正了解所觀察到的現(xiàn)象的本質(zhì),認(rèn)識(shí)到這個(gè)現(xiàn)象的根本決定因素,不僅很可能會(huì)失掉提出理論創(chuàng)新的機(jī)遇,而且也可能誤導(dǎo)時(shí)代。

最后,要了解所處時(shí)代的現(xiàn)象的本質(zhì)和根本決定因素,一定要關(guān)心這個(gè)國(guó)家、這個(gè)社會(huì),必須有“風(fēng)聲、雨聲、讀書(shū)聲,聲聲入耳;家事、國(guó)事、天下事,事事關(guān)心”的情懷。只有這種關(guān)心才能不斷積累真實(shí)世界的知識(shí),才有動(dòng)力和能力去應(yīng)用我前面講的“一分析,三檢驗(yàn)”或者“三歸納,一分析”的方法。如果對(duì)歷史縱向、當(dāng)代橫向、社會(huì)的很多現(xiàn)象沒(méi)有了解,怎么能運(yùn)用這些真實(shí)世界的知識(shí)來(lái)檢驗(yàn)、歸納?所以,要抓住這個(gè)時(shí)代的機(jī)遇,一定要平時(shí)就有對(duì)所處國(guó)家、社會(huì)、世界充滿關(guān)懷。

最近我寫(xiě)下一篇70感言。我常言自己是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)的中國(guó)第六代知識(shí)分子。中國(guó)的知識(shí)分子歷來(lái)以天下為己任。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后,我國(guó)從文明鼎盛的大國(guó)變成“人為刀俎,我為魚(yú)肉”的半殖民地國(guó)家。為了民族復(fù)興,歷代知識(shí)分子做了很多努力,從推動(dòng)洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的曾國(guó)藩、李鴻章、左宗棠等第一代知識(shí)分子,推動(dòng)戊戌變法的康有為、梁?jiǎn)⒊⒆T嗣同,還有資產(chǎn)階級(jí)民主革命的孫中山、黃興、宋教仁等第二代知識(shí)分子,推動(dòng)新文化運(yùn)動(dòng)、五四運(yùn)動(dòng)的李大釗、陳獨(dú)秀、胡適等第三代知識(shí)分子,五四運(yùn)動(dòng)進(jìn)入大學(xué)、畢業(yè)后參加北伐、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)主義革命的第四代知識(shí)分子,到新中國(guó)成立以后進(jìn)入大學(xué)、畢業(yè)后參加社會(huì)主義建設(shè)的第五代知識(shí)分子,他們都做出了無(wú)愧于后人的努力。但不容否認(rèn)的是,當(dāng)時(shí)中國(guó)在國(guó)際上的地位不斷下滑,他們都不能像我們今天一樣有底氣說(shuō)世界經(jīng)濟(jì)中心會(huì)在中國(guó),世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心會(huì)在中國(guó),引領(lǐng)世界理論思潮的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師、社會(huì)科學(xué)大師會(huì)在中國(guó)輩出。作為第六代知識(shí)分子,我感覺(jué)自己很幸運(yùn),在改革開(kāi)放以后迎來(lái)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,但我認(rèn)為我教的學(xué)生作為第七代知識(shí)分子會(huì)比我們這一代人更幸運(yùn),因?yàn)樵谀銈兇髮W(xué)畢業(yè)、參加工作的黃金年華,民族復(fù)興會(huì)在你們這代人身上實(shí)現(xiàn),世界經(jīng)濟(jì)中心會(huì)轉(zhuǎn)移到中國(guó)。

我們也知道,“行百里者半九十”,雖然中國(guó)現(xiàn)在比歷史上任何時(shí)期都更接近中華民族的偉大復(fù)興,但前路的挑戰(zhàn)也會(huì)更多。要解決這些挑戰(zhàn),就必須有理論指導(dǎo),而且這樣的理論絕對(duì)不是源自現(xiàn)有發(fā)達(dá)國(guó)家的理論,因?yàn)橹袊?guó)作為一個(gè)收入水平剛剛達(dá)到中等、經(jīng)濟(jì)總量即將躍居世界第一,又發(fā)展最快的超大經(jīng)濟(jì)體,各種條件都和產(chǎn)生現(xiàn)有理論的發(fā)達(dá)國(guó)家不同。這就需要第七代知識(shí)分子本著“常無(wú)”的心態(tài),用“一分析,三檢驗(yàn)”或“三歸納,一分析”的方法來(lái)了解你們所處時(shí)代的現(xiàn)象的本質(zhì)、根本決定因素和關(guān)鍵作用機(jī)制,提出能夠真正幫助人們認(rèn)識(shí)世界、改造世界的理論,這樣中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能乘風(fēng)破浪、不斷前進(jìn)。如果你們能夠提出這樣的理論,你們將不僅助力于中華民族偉大復(fù)興的最終實(shí)現(xiàn),也將成為引領(lǐng)時(shí)代新思潮的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。