[摘 要：如何深刻理解資本功能，決定了一個(gè)國(guó)家的現(xiàn)代化模式。筆者提出了資本功能復(fù)雜性即資本兼具有效性、局限性和破壞性的理論觀點(diǎn)。作為資本的人格化，企業(yè)家或資本家作用的發(fā)揮是資本功能復(fù)雜性的現(xiàn)實(shí)衍射。從資本功能復(fù)雜性的視角出發(fā)，本文詳細(xì)考察了新時(shí)代資本治理的全景框架：在新時(shí)代對(duì)資本功能再認(rèn)識(shí)部分，強(qiáng)調(diào)了新時(shí)代資本發(fā)展的新要求、新目標(biāo)、新任務(wù)和政策保障；在新時(shí)代資本治理的新議題部分，從技術(shù)變革、資本控制和政策監(jiān)管的視角剖析平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，這對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有積極意義；在新發(fā)展格局中的資本部分，突出了統(tǒng)籌發(fā)展與安全的指導(dǎo)原則，分析了資本在發(fā)展與安全中的作用，領(lǐng)悟黨在領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作中駕馭資本的成功經(jīng)驗(yàn)。提升國(guó)家資本治理效能，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，是新時(shí)代構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必然要求，也是實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。筆者提出要充分激勵(lì)資本有效性，矯正資本局限性，防治資本破壞性，完善同資本功能復(fù)雜性相適應(yīng)的新型資本治理體系，強(qiáng)化全過(guò)程資本監(jiān)管能力的政策建議。

關(guān)鍵詞：資本；資本功能復(fù)雜性；新時(shí)代資本功能；平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管；統(tǒng)籌發(fā)展與安全

中圖分類號(hào)：F014.39文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000?176X（2023）07?0031?11 ]

一、引言：資本之謎

工業(yè)革命以來(lái)的經(jīng)濟(jì)理論和各國(guó)發(fā)展實(shí)踐普遍揭示了一個(gè)深刻的道理，即資本是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素。索托［1］指出，“在全世界200多個(gè)國(guó)家中，只有25個(gè)國(guó)家能夠創(chuàng)造出數(shù)量充足的資本，從擴(kuò)大化的全球市場(chǎng)中，充分享受勞動(dòng)分工帶來(lái)的好處……只有資本，才是不斷增長(zhǎng)的生產(chǎn)力的源泉，因此，它也是國(guó)家財(cái)富的源泉”。從這個(gè)意義上講，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間差距的根源在于發(fā)展中國(guó)家缺乏將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的有效機(jī)制，是資本的匱乏阻滯了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程。因此，完善產(chǎn)權(quán)制度，建立規(guī)范的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行信任體系，充分激發(fā)資本活力特別是財(cái)富創(chuàng)造能力成為各國(guó)發(fā)展的共識(shí)。

資本很關(guān)鍵，但并不意味著全部。資本在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)踐中究竟產(chǎn)生了什么實(shí)際后果，這引發(fā)了激烈爭(zhēng)論。資本必然帶來(lái)經(jīng)濟(jì)繁榮并不是“完整的事實(shí)”，有些國(guó)家成功了，但更多的國(guó)家失敗了?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)中經(jīng)濟(jì)不平等比比皆是，即便是在最發(fā)達(dá)的“七國(guó)集團(tuán)”，貧富差距仍是突出的社會(huì)問(wèn)題，并在不斷催生極右主義，特朗普主義的興起就是最好的例子。自由市場(chǎng)所引以為傲的全球化非但沒(méi)有縮小國(guó)家發(fā)展差距，反而加劇了貿(mào)易沖突和地區(qū)動(dòng)蕩，進(jìn)一步強(qiáng)化了世界體系中“中心—邊緣”國(guó)家間的不平等和依附關(guān)系，以至于全球最發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家——美國(guó)帶頭破壞全球化，破壞全球自由貿(mào)易體系規(guī)則，試圖瓦解并取代各類小型貿(mào)易集團(tuán)。不只是社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，全球生態(tài)環(huán)境、疾病控制與人類健康和國(guó)際教育合作等也同樣面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，資本不斷將自然資源、藥品和教育等支撐人類生存和發(fā)展的基本資源商品化、金融化，借此實(shí)現(xiàn)排他性占有并牟取暴利。環(huán)保主義者不斷批評(píng)國(guó)際資本過(guò)度逐利對(duì)全球生態(tài)環(huán)境造成不可修補(bǔ)的損害，全球變暖及生態(tài)惡化沒(méi)有得到有效應(yīng)對(duì)。更令人難以置信的是，新型冠狀病毒感染疫情席卷全球背后可能只是大型跨國(guó)醫(yī)藥公司的“生意”，發(fā)達(dá)國(guó)家高等教育門檻進(jìn)一步提高和移民管制更加嚴(yán)厲等。有關(guān)資本負(fù)面影響的例子不勝枚舉。

如何準(zhǔn)確全面地理解資本功能，這的確是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之謎。資本不是一種簡(jiǎn)單的生產(chǎn)要素，它的影響力超出了單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。馬克思［2］指出，資本是一種特殊的貨幣，能夠不斷進(jìn)行價(jià)值增值。資本雖然表現(xiàn)為貨幣和商品，但資本是一種獨(dú)立的實(shí)體，可以離開(kāi)它們而獨(dú)立存在，它們只是創(chuàng)造和維護(hù)資本的手段，并需要轉(zhuǎn)化為資本。隨著資本積累，資本規(guī)模不斷擴(kuò)大，資本的影響力和控制力不斷增強(qiáng)，慢慢地就從經(jīng)濟(jì)要素轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)權(quán)力。早在兩千年前，司馬遷在《史記·貨殖列傳》中就指出，“千金之家比一都之君，巨萬(wàn)者乃與王者同樂(lè)?！边@就是“財(cái)富的權(quán)力效應(yīng)”，經(jīng)濟(jì)影響與政治控制的效果是一樣的、多數(shù)情況下甚至更有效。資本的作用如此巨大，隨著現(xiàn)代化程度的提高，資本功能復(fù)雜性日益凸顯。相應(yīng)地，理論研究和政策監(jiān)管就變得十分必要而緊迫。對(duì)資本功能復(fù)雜性認(rèn)識(shí)越清楚，越有助于揭示資本之謎，從而越有助于規(guī)范和引導(dǎo)中國(guó)資本健康發(fā)展，更好地發(fā)揮中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中的作用。

二、理論綜述：資本功能的三種代表性解釋

一部經(jīng)濟(jì)史主要是資本發(fā)展史。資本是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邏輯主線，對(duì)資本了解得越多，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)就越深刻。值得注意的是，資本是現(xiàn)代性概念，建立在“普遍性交往”的基礎(chǔ)之上，具有世界性特征和全球擴(kuò)張的態(tài)勢(shì)。自從大航海時(shí)代以來(lái)，西歐憑借資本原始積累和資本積累的優(yōu)勢(shì)，率先探索現(xiàn)代化模式，并一度將現(xiàn)代化界定為西方化，似乎這是唯一模式。蘇聯(lián)和東歐等社會(huì)主義國(guó)家現(xiàn)代化道路的興起改變了這種單一模式。針對(duì)資本在現(xiàn)代化發(fā)展道路中的差異性作用，張亞澤和張固寧［3］區(qū)別了兩種現(xiàn)代化道路，分別是資本邏輯主導(dǎo)下的資本主義現(xiàn)代化道路和人本邏輯主導(dǎo)下的社會(huì)主義現(xiàn)代化道路，并進(jìn)一步思考資本在中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中的作用?？v觀經(jīng)濟(jì)思想史的發(fā)展脈絡(luò)，對(duì)資本功能的認(rèn)識(shí)主要體現(xiàn)在下述三種代表性解釋，即資本有效性、資本局限性和資本破壞性，這整體上反映出資本功能復(fù)雜性。因此，理解和把握資本特性和行為規(guī)律要建立在對(duì)資本功能復(fù)雜性深刻認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)之上。對(duì)此，周建波和陳洲揚(yáng)［4］在對(duì)中西方經(jīng)濟(jì)思想史的比較分析中得到了資本多面性的結(jié)論，甚至胡博成和朱憶天［5］直接提出“要資本，不要資本主義”的價(jià)值取向。

首先，資本有效性的解釋。在資本主義社會(huì)，資本是一種占統(tǒng)治地位的社會(huì)關(guān)系。斯密［6］直接將資本視為生產(chǎn)力增進(jìn)的原因，并主張節(jié)約資本、積累資本以擴(kuò)大再生產(chǎn)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)信資本積累是國(guó)家財(cái)富增長(zhǎng)的根源，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極為重要，資本積累提高了生產(chǎn)的機(jī)械化水平，使得產(chǎn)出效率和資本回報(bào)率進(jìn)一步提高，而儲(chǔ)蓄率的提高對(duì)資本積累形成了正向反饋，諸如薩伊［7］、李嘉圖［8］與穆勒［9］等均持此種觀點(diǎn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)計(jì)量模型揭示出，資本形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因，而其規(guī)模直接決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的高低，索洛模型做了進(jìn)一步的修正，揭示了資本投入對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。緊接著，羅斯托［10］提出了經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論，強(qiáng)調(diào)起飛階段是一國(guó)擺脫不發(fā)達(dá)狀態(tài)的分水嶺，而在起飛階段的首要條件是提高生產(chǎn)性投資率，由占國(guó)民收入或國(guó)民生產(chǎn)凈值的5%增加到10%以上，這進(jìn)一步揭示了資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要條件。事實(shí)上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流觀點(diǎn)一直在強(qiáng)調(diào)資本對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的決定性作用，資本充裕既是國(guó)家發(fā)展的原因也是發(fā)達(dá)國(guó)家的直接經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，相應(yīng)地，資本匱乏則是發(fā)展中國(guó)家的普遍性特征。發(fā)達(dá)國(guó)家的富裕資本流入發(fā)展中國(guó)家是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)騰飛的關(guān)鍵，也是國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外商直接投資的關(guān)鍵。受此影響，第三世界國(guó)家紛紛完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、改進(jìn)教育和健康環(huán)境、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境和推進(jìn)民主制度變革等以吸引國(guó)際資本，進(jìn)而改善本國(guó)要素稟賦。洪銀興［11］指出，《資本論》中對(duì)資本五個(gè)方面的定義充分肯定了資本在財(cái)富創(chuàng)造中的積極作用，“不僅在于它本身的投入所起的作用，更重要的是它作為要素的黏合劑，在不同要素之間的配置所起的提高生產(chǎn)力作用?！币虼?，資本是“第一推動(dòng)力”，甚至是“普照的光”。

其次，資本局限性的解釋。資本不是鐵板一塊，既有“資本一般”，更有“資本特殊”，而且始終處于逐利競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中。因此，我們不能只從積極性的角度來(lái)理解資本，要對(duì)資本競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行科學(xué)分析。顧海良［12］基于馬克思《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》“資本章”的詳細(xì)考察，指出在資本競(jìng)爭(zhēng)和資本積累的驅(qū)使下，資本的積聚和集中成為必然的過(guò)程，而資本追逐剩余價(jià)值的絕對(duì)規(guī)律，也必然造成資本無(wú)序擴(kuò)張和極度膨脹的結(jié)果，在剩余價(jià)值絕對(duì)規(guī)律支配下，資本財(cái)富積累和工人貧困積累就成為“絕對(duì)的、一般的規(guī)律”。資本在促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)繁榮的過(guò)程中，貧富差距、社會(huì)失業(yè)、階層分化、倫理沖突和生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)等問(wèn)題不可避免，這是資本所代表的特殊生產(chǎn)方式，以及與它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系所導(dǎo)致的必然結(jié)果。趙峰和田佳禾［13］基于資本二重性剖析了資本的自然屬性與社會(huì)屬性之間的沖突，并進(jìn)一步分析了資本與勞動(dòng)之間的矛盾、資本所有者之間的矛盾和產(chǎn)業(yè)資本與虛擬資本之間的矛盾。薛加奇和錢智勇［14］從資本發(fā)展悖論的視角，從生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力三個(gè)維度展開(kāi)剖析，揭示了資本發(fā)展的社會(huì)局限性，實(shí)際上是靠“犧牲生產(chǎn)力來(lái)發(fā)展生產(chǎn)力”。

最后，資本破壞性的解釋。第一，對(duì)人的破壞，把人變成了工具。張一兵［15］基于對(duì)馬克思《雇傭勞動(dòng)與資本》的詳細(xì)考察，從物相化的角度指出，正是在資本所主導(dǎo)的生產(chǎn)關(guān)系之下，勞動(dòng)者才成為出賣自己勞動(dòng)（力）的“拿工資”的雇傭勞動(dòng)者，本來(lái)是生存目的的生命活動(dòng)，甚至是實(shí)現(xiàn)生命愛(ài)多斯的勞動(dòng)，顛倒成了工人在資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)中可悲的謀生手段，而且工人只有在資本力量不斷增強(qiáng)時(shí)才能勉強(qiáng)活下去，因?yàn)橐坏┵Y本家工廠倒閉，工人就會(huì)沒(méi)有飯吃。從這個(gè)角度看，工人不屬于某個(gè)資本家，而屬于整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)。第二，對(duì)公權(quán)力的破壞，把公權(quán)力的行使過(guò)程變?yōu)椤捌尕浛删印薄ＹY本影響乃至腐蝕政治程序是資本權(quán)力擴(kuò)張的一個(gè)重要表現(xiàn)，資本通過(guò)腐蝕政治程序來(lái)追求資本利益，導(dǎo)致腐敗。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)資本主義制度的深刻批判時(shí)指出，資本主義國(guó)家說(shuō)到底是資本家的國(guó)家，不管它的形式如何，本質(zhì)上都是資本主義的機(jī)器。即便是在非資本主義國(guó)家，只要資本在生產(chǎn)方式中發(fā)揮主導(dǎo)作用，政企利益集團(tuán)的形成、游說(shuō)和賄選行為，以及謀求政治權(quán)力甚至對(duì)政府權(quán)力機(jī)關(guān)進(jìn)行滲透等就不可避免地會(huì)產(chǎn)生。郭威和李澤浩［16］指出，企業(yè)集團(tuán)會(huì)主動(dòng)尋求政治聯(lián)系，與政府官員結(jié)成政企利益集團(tuán)，扶持代理人和牟取特許經(jīng)營(yíng)等，以解決自身利益訴求。在資本的侵蝕下，公權(quán)力也成為了資本逐利、實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的手段和工具。第三，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的破壞，經(jīng)濟(jì)“脫實(shí)向虛”，金融化、虛擬化、產(chǎn)業(yè)空心化等突出。喬曉楠［17］從《資本論》關(guān)于生息資本的論述出發(fā)，利用一個(gè)異質(zhì)性主體模型來(lái)闡述利息率、杠桿率和資產(chǎn)價(jià)格的決定機(jī)制，在資本技術(shù)存在差異的情況下，資本運(yùn)動(dòng)會(huì)作出差異化的職能選擇，利息率、杠桿率和資產(chǎn)價(jià)格將被同時(shí)內(nèi)生決定，在技術(shù)周期的不同階段生產(chǎn)投資與金融投資的收益率可能會(huì)出現(xiàn)反向變動(dòng)，并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)“脫實(shí)向虛”，相應(yīng)地會(huì)造成流動(dòng)性擴(kuò)張，有加劇金融危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。第四，對(duì)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的破壞，催生生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)持續(xù)惡化、愈演愈烈。馬擁軍［18］剖析了發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家從“相對(duì)過(guò)?！钡健敖^對(duì)過(guò)?！钡霓D(zhuǎn)變，指出如果只是“相對(duì)過(guò)?！保ㄟ^(guò)提高工人收入就可以化解有效需求不足，但“絕對(duì)過(guò)剩”就迫使資本“制造短缺”，這就損害了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。新自由主義的影響被夸大了，資本利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)沒(méi)有改變，生產(chǎn)過(guò)剩包括了產(chǎn)能過(guò)剩和資本過(guò)剩，資本主義的內(nèi)在危機(jī)并未得到有效解決，資本價(jià)值觀無(wú)法滿足人的自由全面發(fā)展需要，資本擴(kuò)大再生產(chǎn)迫切需要新的制度轉(zhuǎn)型框架。第五，對(duì)環(huán)境的破壞，掠奪和污染獲得了合法性。許欣馳和薛忠義［19］認(rèn)為，資本是破壞環(huán)境的力量，作為主體化的資本在增殖的過(guò)程中不會(huì)顧及環(huán)境的承載力、凈化力、再生力，把環(huán)境資源要素商品化，以賺取更多的貨幣，這就造成了資源環(huán)境的“貧困積累”。

這就凸顯了新時(shí)代資本功能復(fù)雜性的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。具體而言，體現(xiàn)為以下三個(gè)方面：第一，從理論邏輯的角度看，要認(rèn)識(shí)到資本功能兼具有效性、局限性和破壞性三個(gè)維度，這是對(duì)資本作用的全面認(rèn)識(shí)。第二，從歷史邏輯的角度看，資本功能具體維度的展現(xiàn)同實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、政治經(jīng)濟(jì)制度安排和資本治理政策取向及效能等密切關(guān)聯(lián)，資本功能呈現(xiàn)出哪一個(gè)維度具有不確定性。第三，從實(shí)踐邏輯的角度看，資本的一般性規(guī)律，尤其是資本的特性和行為規(guī)律受到政治傾向和政策取向的深刻影響，中國(guó)特色社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)即是明例，其中涉及所有制、分配制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等內(nèi)容的辯證統(tǒng)一，特別是涉及“既快又好”等多樣性目標(biāo)的追求。

與資本功能復(fù)雜性直接相關(guān)的是資本的人格化問(wèn)題，即企業(yè)家或資本家作用的發(fā)揮。熊彼特［20］對(duì)企業(yè)家精神給予高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為是最稀缺的生產(chǎn)要素，是創(chuàng)新的源泉，也是資本主義的根本活力所在。凡勃倫［21］則通過(guò)對(duì)有閑階級(jí)炫耀性消費(fèi)的反思，指出資本家為了積累財(cái)富而善于掠奪，對(duì)資本家而言，財(cái)富是名聲和社會(huì)地位的基礎(chǔ)，“掠奪的本能和隨之而來(lái)的對(duì)掠奪效率的贊許，深深地印刻在歷經(jīng)掠奪文化規(guī)則長(zhǎng)久熏陶的人們的思維習(xí)慣中”。馬克思和恩格斯［22］更進(jìn)一步地批判了資本家對(duì)工人剩余價(jià)值的剝削，他們認(rèn)為，資本的概念包含著資本家，資本家是由資本這種特殊的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系決定的，“資本實(shí)質(zhì)上就是資本家，但是，它同時(shí)又是作為一種與資本家不同的資本家存在要素，或者說(shuō)生產(chǎn)本身就是資本”。這三種代表性觀點(diǎn)集中展示了資本有效性、資本局限性和資本破壞性功能。對(duì)資本功能復(fù)雜性的認(rèn)識(shí)也決定了如何看待企業(yè)家或者說(shuō)資本家的作用，同樣是企業(yè)家或者資本家，在不同的國(guó)家有不同的價(jià)值評(píng)價(jià)和行為期待，這是典型的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題。

更進(jìn)一步地，資本功能的具體發(fā)揮與制度監(jiān)管效能密切關(guān)聯(lián)。從西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的歷史實(shí)踐看，激勵(lì)資本有效性是主要的。初期往往傾向于奉行“小政府主義”，提倡“管得最少的政府是最好的政府”，充分保障資本自由競(jìng)爭(zhēng)、激發(fā)資本活力，后來(lái)資本危機(jī)不斷累積導(dǎo)致“大蕭條”，凱恩斯主義應(yīng)運(yùn)而生，主張政府要通過(guò)擴(kuò)張性政策幫扶資本、拯救資本主義。對(duì)于資本局限性和資本破壞性，主要是在持續(xù)性工人運(yùn)動(dòng)和社會(huì)抗?fàn)幍膲毫ο?，政府通過(guò)完善社會(huì)政策進(jìn)行修補(bǔ)，以資本為主導(dǎo)的整體框架沒(méi)有改變，對(duì)資本的制度約束效能并不充分，這就造成了深層次社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的進(jìn)一步疊加，2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)是對(duì)過(guò)去長(zhǎng)期資本監(jiān)管軟化的一次總爆發(fā)。當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家所面臨的資本危機(jī)在進(jìn)一步加深，資本局限性沒(méi)有得到有效矯正，資本破壞性無(wú)法得到有效防治。資本功能復(fù)雜性問(wèn)題凸顯，要求進(jìn)一步強(qiáng)化資本治理效能。

三、新時(shí)代對(duì)資本功能的再認(rèn)識(shí)

資本功能復(fù)雜性的直接理論啟發(fā)是不能簡(jiǎn)單地全面肯定或者全盤(pán)否定資本的作用。一方面，不要忽視資本所內(nèi)嵌的特定生產(chǎn)關(guān)系，尤其是把資本主義生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度下的資本行為規(guī)律當(dāng)作普遍性，只強(qiáng)調(diào)資本作為重要生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用，而淡化社會(huì)主義的制度基礎(chǔ)；另一方面，不能夸大、放大資本的危害，甚至“談‘資色變”，片面認(rèn)為“資本邏輯”具有必然性，陷入“因噎廢食”的資本困境，造成資本閑置、浪費(fèi)和流失等，損害社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展和國(guó)民財(cái)富創(chuàng)造?！耙坏肚小彼季S不適合新時(shí)代資本功能有效性的完整發(fā)揮。要看到新時(shí)代以來(lái)，各類資本在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中所發(fā)揮的作用，肯定非公有制資本在解決就業(yè)、促進(jìn)科技創(chuàng)新和增加國(guó)家稅收等方面的突出貢獻(xiàn)，規(guī)范和引導(dǎo)各類資本健康發(fā)展，更好地激勵(lì)資本作為重要生產(chǎn)要素的關(guān)鍵作用，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義、促進(jìn)全體人民共同富裕。這是新時(shí)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)需直面的重大理論和實(shí)踐課題。

首先，高質(zhì)量發(fā)展成為新時(shí)代資本發(fā)展的新要求。黨的二十大報(bào)告指出，“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)?！保?3］28經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的突出特點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從高速轉(zhuǎn)向高質(zhì)量，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)越來(lái)越迫切。傳統(tǒng)的粗放型增長(zhǎng)模式逐漸讓位于要素集約型增長(zhǎng)模式，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系、科技創(chuàng)新和人才資源等需求進(jìn)一步提高。資本要發(fā)揮重大作用，就需要與有效創(chuàng)新進(jìn)行積極融合。權(quán)衡［24］認(rèn)為，從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史邏輯、實(shí)踐邏輯和理論邏輯來(lái)看，資本的理論和實(shí)踐總是在不斷變化和發(fā)展過(guò)程中，資本的形態(tài)、功能和內(nèi)在屬性，在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)出不同的形式和特點(diǎn)。對(duì)于新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展而言，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵核心技術(shù)和具備長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造能力的新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)等都是創(chuàng)新發(fā)展的熱點(diǎn)，這就催生了相關(guān)形態(tài)的資本在產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)、方式和動(dòng)能方面的轉(zhuǎn)型。相應(yīng)地，國(guó)家要做好資本體系、科技創(chuàng)新體制、人才匯聚機(jī)制、營(yíng)商環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展等方面的配套工作。

其次，全體人民共同富裕成為新時(shí)代資本發(fā)展的新目標(biāo)。黨的二十大報(bào)告指出，“共同富裕是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求，也是一個(gè)長(zhǎng)期的歷史過(guò)程。我們堅(jiān)持把實(shí)現(xiàn)人民對(duì)美好生活的向往作為現(xiàn)代化建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，著力維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)公平正義，著力促進(jìn)全體人民共同富裕，堅(jiān)決防止兩極分化?！保?3］22共享作為五大新發(fā)展理念之一，是對(duì)社會(huì)主義追求公平正義的本質(zhì)要求和新時(shí)代“以人民為中心”鮮明特點(diǎn)的生動(dòng)體現(xiàn)，充分展示了社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。明確地說(shuō)，新時(shí)代全體人民共同富裕的政策目標(biāo)是共享現(xiàn)代化成果，要讓人民切實(shí)享受到現(xiàn)代化成果，緩解長(zhǎng)期以來(lái)發(fā)展不平衡不充分問(wèn)題，重點(diǎn)解決限制現(xiàn)代化成果普及的地區(qū)差距、城鄉(xiāng)差距和工農(nóng)差距等。中西部地區(qū)群眾達(dá)到東部地區(qū)群眾生活水平、農(nóng)村人過(guò)上城里人的日子、農(nóng)民收入趕上工人收入，已成為廣大人民群眾對(duì)美好生活向往的普遍心愿，共同富裕要逐漸實(shí)現(xiàn)這些具體的目標(biāo)，而脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)取得的顯著成果則提供了生動(dòng)實(shí)踐。針對(duì)資本功能復(fù)雜性的特點(diǎn)，理性的政策傾向是節(jié)制資本。張磊等［25］提出，節(jié)制資本思想淵源深厚，中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀始終堅(jiān)持共同富裕導(dǎo)向，新時(shí)代節(jié)制資本包括防止資本過(guò)度集中和防止資本無(wú)序擴(kuò)張的雙重內(nèi)涵，要通過(guò)節(jié)制資本、縮小收入差距和優(yōu)化資源配置等渠道促進(jìn)生產(chǎn)增長(zhǎng)和成果共享，推動(dòng)共同富裕，尤其要強(qiáng)化節(jié)制資本稅收框架和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷等相關(guān)政策工具的有效供給。

再次，防止資本無(wú)序擴(kuò)張和野蠻生長(zhǎng)成為新時(shí)代資本發(fā)展與治理的新任務(wù)。中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是中國(guó)共產(chǎn)黨的重大創(chuàng)造，既是理論創(chuàng)新，更是實(shí)踐創(chuàng)新，在社會(huì)主義制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)融合過(guò)程中產(chǎn)生了多種形態(tài)的資本，共同推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。資本主義社會(huì)中的資本和社會(huì)主義社會(huì)中的資本在功能發(fā)揮和政策監(jiān)管等方面固然存在很多差異，但資本逐利的本性是相同的。張旭［26］提出，要重視資本的“偉大的文明作用”，但不能無(wú)限夸大，不能掩蓋和忘記資本擴(kuò)張活動(dòng)在歷史上的野蠻性和掠奪性，更不能丟掉社會(huì)主義原則。由于認(rèn)識(shí)不足和監(jiān)管缺位，部分領(lǐng)域，尤其是互聯(lián)網(wǎng)科技及其與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)再融合所變革催生的新行業(yè)出現(xiàn)了資本無(wú)序擴(kuò)張、肆意操縱、牟取暴利，甚至與基層小商販們爭(zhēng)奪“最后一分錢”的極端現(xiàn)象。2020年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張。2021年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)。相應(yīng)地收緊資本監(jiān)管政策、整頓行業(yè)秩序，國(guó)家進(jìn)一步健全立法、嚴(yán)格執(zhí)法，果斷出手強(qiáng)力反壟斷、反暴利、反天價(jià)、反惡意炒作、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。習(xí)近平總書(shū)記明確指出，“這就要求規(guī)范資本行為，趨利避害，既不讓‘資本大鱷恣意妄為，又要發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的功能?！保?7］

最后，“兩個(gè)健康”“三個(gè)沒(méi)有變”是新時(shí)代資本發(fā)展的政策保障。改革開(kāi)放以來(lái)，黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的一個(gè)重要原則是“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，即毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這為各類資本的發(fā)展提供了穩(wěn)定的政策預(yù)期。進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)，經(jīng)過(guò)不斷豐富完善，進(jìn)一步把“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”明確為“毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)”。黨的十九大將其作為黨和國(guó)家的一項(xiàng)大政方針，作為新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的基本方略。值得注意的是，在“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”的守正創(chuàng)新過(guò)程中，黨中央又提出了“兩個(gè)健康”“三個(gè)沒(méi)有變”，進(jìn)一步穩(wěn)定人們對(duì)資本的信心?！皟蓚€(gè)健康”，即非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟(jì)人士健康成長(zhǎng)。特別要注意的是，非公有制經(jīng)濟(jì)人士健康成長(zhǎng)是非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的前提，這就對(duì)新時(shí)代的企業(yè)家們提出了更高的政治要求?！叭齻€(gè)沒(méi)有變”，即非公有制經(jīng)濟(jì)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位和作用沒(méi)有變，我們毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方針政策沒(méi)有變，我們致力于為非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境和提供更多機(jī)會(huì)的方針政策沒(méi)有變?！叭齻€(gè)沒(méi)有變”進(jìn)一步強(qiáng)化了新時(shí)代中央引導(dǎo)和規(guī)范資本健康發(fā)展、有序成長(zhǎng)的政治承諾。

四、新時(shí)代資本治理的新議題：平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管是進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)資本治理領(lǐng)域涌現(xiàn)的新議題，突出反映了新時(shí)代資本功能復(fù)雜性的特點(diǎn)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，資本激勵(lì)科技創(chuàng)新，借助互聯(lián)網(wǎng)科技平臺(tái)，形成了全新的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)范式。歷次科技革命都證明，一旦新技術(shù)、新要素出現(xiàn)，資本就會(huì)迅速捕捉、融合，開(kāi)創(chuàng)新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新的生產(chǎn)組織形式。胡家勇［28］認(rèn)為，資本追逐數(shù)據(jù)技術(shù)并與之融合，形成了囊括大數(shù)據(jù)、算法和算力的數(shù)據(jù)資本，賦予了金融資本更大的影響力和控制力，借助網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和智能化，對(duì)資源控制能力呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，并向公眾輿論、新聞媒體、公共利益、意識(shí)形態(tài)和政治等領(lǐng)域滲透，形成了“超級(jí)資本”，以進(jìn)一步謀求控制整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的“總體性權(quán)力”。這是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展所帶來(lái)的全新挑戰(zhàn)，國(guó)際社會(huì)如此、國(guó)內(nèi)亦是如此。這就對(duì)資本治理新框架提出了新任務(wù)和更高要求，迫切需要將平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管作為資本治理的新議題納入整體性監(jiān)管框架之中。值得注意的是，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒(méi)有改變資本循環(huán)的本質(zhì)，但資本流動(dòng)加速、高周轉(zhuǎn)特點(diǎn)突出，資本積累的效率進(jìn)一步提高，資本追求短期逐利的盲目性凸顯，客觀上造成了監(jiān)管方面的實(shí)際困難。要從技術(shù)變革、資本控制和政府監(jiān)管的多元視角理解將平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管列入資本治理新議題的必要性。

首先，技術(shù)變革的視角。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是數(shù)字化技術(shù)變革催生的一場(chǎng)技術(shù)和社會(huì)革命，利用集中化的數(shù)字工具平臺(tái)進(jìn)行資源交換，顛覆傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的地方在于不局限于自身資源的商品化，更可以利用平臺(tái)租用他人閑置資源，重塑了競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了全新的“共享”“共贏”。作為私人治理結(jié)構(gòu)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)平臺(tái)通過(guò)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和算法等提供了面向所有消費(fèi)者的完整“數(shù)字化解決方案”，對(duì)公共交通、醫(yī)療保健、教育培訓(xùn)、房地產(chǎn)和金融服務(wù)等產(chǎn)生了深刻影響，創(chuàng)造了全新的業(yè)態(tài)，改變了傳統(tǒng)的游戲規(guī)則。蒙塔爾班等［29］指出，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的興起是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)變革的結(jié)果，數(shù)據(jù)的數(shù)字化和智能手機(jī)的普及為應(yīng)用程序新功能的開(kāi)發(fā)創(chuàng)造了條件，用戶、專業(yè)人員和消費(fèi)者通過(guò)應(yīng)用程序進(jìn)行匹配，無(wú)償或有償?shù)毓蚕碣Y源，重塑了貨幣金融體系、雇傭—?jiǎng)趧?dòng)關(guān)系的持續(xù)靈活化和個(gè)性化。

其次，資本控制的視角。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背后起決定性作用的還是資本，尤其是資本的“加速”特性，離開(kāi)資本的支持，平臺(tái)企業(yè)無(wú)法順利通過(guò)“創(chuàng)新的死亡之谷”。對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)而言，相關(guān)支撐運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的投入如同“燒錢”，一般的小企業(yè)或創(chuàng)業(yè)者都不具備相應(yīng)的財(cái)力。也正是這種不確定性和危機(jī)感持續(xù)驅(qū)動(dòng)著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的不斷擴(kuò)張，以期待借助巨量平臺(tái)規(guī)模和范圍吸引更多的資本投入，而這毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)助長(zhǎng)平臺(tái)企業(yè)的盲目擴(kuò)張。對(duì)于已投入的資本而言，迅速變現(xiàn)的迫切需要進(jìn)一步要求平臺(tái)企業(yè)加速擴(kuò)張，一旦順利變現(xiàn)實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)，新的資本又會(huì)迅速投入到類似的平臺(tái)企業(yè)，這就刺激了資本的野蠻生長(zhǎng)。對(duì)此，冒佩華和郎旭華［30］剖析了資本的二重性，即增殖屬性和在資本主義私有制下的剝削屬性。資本的運(yùn)動(dòng)規(guī)律以逐利性為核心，具體包括三個(gè)階段，即實(shí)體經(jīng)濟(jì)中以剩余價(jià)值生產(chǎn)為目的、資本間競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)化資本擴(kuò)張和資本投機(jī)異化資本增殖的目的。這很好地揭示了在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的資本增殖與投機(jī)并存且相互轉(zhuǎn)化的普遍情況。資本的“加速”特性，既推動(dòng)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的繁榮，也帶來(lái)了相應(yīng)的無(wú)序和混亂。

最后，政府監(jiān)管的視角。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府監(jiān)管的重要目的在于持續(xù)激發(fā)市場(chǎng)主體活力，并保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性，但平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的無(wú)序擴(kuò)張?jiān)诓粩嗥茐恼行ё饔玫陌l(fā)揮。王欠欠和冀承［31］剖析了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)壟斷下資本無(wú)序擴(kuò)張的危害，具體表現(xiàn)為破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序、阻礙科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)大貧富差距和影響國(guó)家安全。有鑒于此，政府應(yīng)進(jìn)一步完善反壟斷立法，強(qiáng)化對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管，以市場(chǎng)監(jiān)管部門為主導(dǎo)加大對(duì)平臺(tái)企業(yè)違法行為的處罰力度，同時(shí)做好資本市場(chǎng)等配套政策組合。諸如阿里巴巴、美團(tuán)、百度和騰訊等互聯(lián)網(wǎng)巨頭被開(kāi)出天價(jià)罰單，螞蟻金服上市被緊急叫停，滴滴出行業(yè)務(wù)被要求進(jìn)行強(qiáng)力整頓等。更進(jìn)一步地，政府妥善設(shè)計(jì)、引導(dǎo)資本流向的“紅綠燈”規(guī)則。董志勇和畢悅［32］提出，在滿足高質(zhì)量發(fā)展要求的領(lǐng)域設(shè)置“綠燈”，引導(dǎo)資本可作為、應(yīng)作為、善作為，不斷拓展經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)潛力的“上限”；在涉及國(guó)家安全和國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵領(lǐng)域，要明確有條件進(jìn)入或禁止進(jìn)入的規(guī)則，適時(shí)設(shè)置“紅燈”，持續(xù)夯實(shí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行的底線。

完善平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必由之路。數(shù)字經(jīng)濟(jì)方興未艾，是當(dāng)代資本發(fā)展的最新形態(tài)，隨著區(qū)塊鏈、人工智能、元宇宙和ChatGPT等應(yīng)用加速和數(shù)字貨幣的廣泛推廣，數(shù)字經(jīng)濟(jì)將迎來(lái)“井噴式發(fā)展”。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)應(yīng)用的基礎(chǔ)，如果不能及時(shí)規(guī)范平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，將給未來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)巨大隱患。這在當(dāng)前資本主義國(guó)家已經(jīng)出現(xiàn)了某種苗頭。迪安和靳呈偉［33］認(rèn)為，數(shù)字資本主義的壟斷性集中、不平等加劇和政府對(duì)市場(chǎng)的屈從，正在導(dǎo)致一種新封建主義的誕生。具體而言，積累通過(guò)租金、債務(wù)和權(quán)力來(lái)實(shí)現(xiàn)，征用、支配和強(qiáng)制在很大程度上被強(qiáng)化了，價(jià)值增值將日益依賴監(jiān)控、強(qiáng)迫和暴力，民眾的不安全感將進(jìn)一步被放大。值得注意的是，資本邏輯在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代沒(méi)有發(fā)生本質(zhì)變化，只是表現(xiàn)形式更加隱蔽了，我們要看到平臺(tái)經(jīng)濟(jì)“去勞動(dòng)化”背后，人工智能、大數(shù)據(jù)形成的算法統(tǒng)治強(qiáng)化了數(shù)字資本家對(duì)數(shù)字勞動(dòng)者的剝削，尤其是無(wú)酬數(shù)字勞動(dòng)時(shí)間的延長(zhǎng)和數(shù)字勞動(dòng)強(qiáng)度的增加。因此，要警惕數(shù)字拜物教，防止人與人之間的社會(huì)關(guān)系從物的統(tǒng)治發(fā)展到數(shù)字的統(tǒng)治，并進(jìn)一步退化為“數(shù)據(jù)關(guān)系”，導(dǎo)致“個(gè)人受抽象物統(tǒng)治”的現(xiàn)象更加嚴(yán)重。

五、新發(fā)展格局中的資本：統(tǒng)籌發(fā)展與安全

統(tǒng)籌發(fā)展與安全是黨中央關(guān)于構(gòu)建新發(fā)展格局的重要指導(dǎo)思想，二者統(tǒng)一于中國(guó)式現(xiàn)代化。中國(guó)式現(xiàn)代化必須堅(jiān)定不移統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，這是新發(fā)展格局的核心要義，要防止中國(guó)式現(xiàn)代化走偏變樣，“既不走封閉僵化的老路，也不走改旗易幟的邪路”。統(tǒng)籌發(fā)展與安全在理論上是一個(gè)完整的科學(xué)體系，它代表了當(dāng)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論創(chuàng)新。發(fā)展的根本目標(biāo)在于全面實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化和全體人民共同富裕，安全的根本目標(biāo)在于確保黨的領(lǐng)導(dǎo)及社會(huì)主義制度和政權(quán)的穩(wěn)固。在發(fā)展的過(guò)程中，既要通過(guò)構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制優(yōu)勢(shì)，凸顯社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，又要防止“顏色革命”“和平演變”，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，鞏固社會(huì)主義制度和政權(quán)安全。統(tǒng)籌發(fā)展與安全是進(jìn)一步提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理效能，有效規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的必然選擇。

統(tǒng)籌發(fā)展與安全不是割裂的，其聯(lián)系的紐帶是資本。從資本有效性的角度看，發(fā)展最重要的要素是資本，這是西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基本歷史經(jīng)驗(yàn)。從資本局限性的角度看，資本并不是萬(wàn)能的，經(jīng)濟(jì)關(guān)系難以徹底從社會(huì)關(guān)系中完全脫嵌而成為獨(dú)立的單一性法則，市場(chǎng)也存在失靈，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)此起彼伏、難以根治。從資本破壞性的角度看，對(duì)社會(huì)主義國(guó)家安全和制度安全最直接的威脅也恰恰是資本，這是由資本主義這種特殊生產(chǎn)方式?jīng)Q定的，尤其要防止資本主義制度的復(fù)辟。對(duì)此，馬克思在《資本論》中對(duì)此展開(kāi)了透徹的分析。馬克思主義經(jīng)典作家對(duì)資本主義的批判是辯證法的生動(dòng)運(yùn)用，在對(duì)資本有效性進(jìn)行肯定的同時(shí)，對(duì)資本局限性和資本破壞性也進(jìn)行了否定。構(gòu)建新發(fā)展格局要按照統(tǒng)籌發(fā)展與安全的要求，既要鼓勵(lì)資本有效性的充分發(fā)揮，又要及時(shí)矯正資本局限性，并充分防治資本破壞性。

發(fā)展離不開(kāi)資本，安全要防范資本，這構(gòu)成了安全發(fā)展的完整內(nèi)涵。要正視資本在發(fā)展過(guò)程中所帶來(lái)的一系列危害，尤其是在政策不明晰、監(jiān)管滯后和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等特殊時(shí)期。劉偉［34］針對(duì)資本無(wú)序擴(kuò)張?zhí)岢鲑Y本過(guò)度虛擬化和金融化，經(jīng)濟(jì)泡沫積累，滋生“龐氏騙局”，帶來(lái)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)；資本過(guò)度杠桿化和債務(wù)化，導(dǎo)致“大而不倒”，裹挾政府持續(xù)為其輸血；資本進(jìn)入特殊敏感行業(yè)，對(duì)輿論進(jìn)行不當(dāng)操控，制造虛假民意，降低了社會(huì)公信力；資本規(guī)避監(jiān)管，侵蝕非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，部分民生領(lǐng)域在資本不當(dāng)或過(guò)度逐利下偏離社會(huì)責(zé)任和社會(huì)目標(biāo)，降低了老百姓的獲得感和滿意度。這些均加劇了國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)，危害國(guó)家安全事業(yè)。此外，涉及自然災(zāi)害、重大傳染疾病、生態(tài)危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)和戰(zhàn)爭(zhēng)等突發(fā)性災(zāi)難，資本可能趁機(jī)加以工具化利用，囤積居奇、炒作恐慌、操縱市場(chǎng)等。

在過(guò)去一段時(shí)期，資本無(wú)序擴(kuò)張和野蠻生長(zhǎng)擾亂了正常的市場(chǎng)秩序，損害了統(tǒng)籌發(fā)展與安全大局，敲響了警鐘。究其內(nèi)在邏輯而言，最重要的是對(duì)資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)不充分，尤其是對(duì)資本功能復(fù)雜性的理解不深刻，片面突出了資本有效性，對(duì)資本局限性和資本破壞性預(yù)料不足，沒(méi)有做好必要的政策監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，放任“資本大鱷”操縱市場(chǎng)和部分“熱錢、快錢”的投機(jī)炒作，致使重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)累積，一旦宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境出現(xiàn)調(diào)整、尤其是利率持續(xù)下行，這些潛在積壓的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)紛紛“暴雷”。從事后處置經(jīng)驗(yàn)看，如果能夠及時(shí)干預(yù)，提前筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、扎牢政策監(jiān)管籬笆，資本良性競(jìng)爭(zhēng)、有序生長(zhǎng)的健康發(fā)展態(tài)勢(shì)完全是有可能的。這就揭示出，要堅(jiān)持統(tǒng)籌發(fā)展與安全，夯實(shí)安全發(fā)展的制度基礎(chǔ)，有效防范和化解重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)，處置舉措要有前瞻性和針對(duì)性，對(duì)資本功能復(fù)雜性要有充分的認(rèn)識(shí)，將中后段的監(jiān)管政策前置。通過(guò)把好入口端、強(qiáng)化過(guò)程端、健全出口端，完善全過(guò)程資本監(jiān)管體系，提升中國(guó)共產(chǎn)黨全面領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的資本治理效能。

駕馭資本是中國(guó)共產(chǎn)黨成功領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的重要內(nèi)容，為新發(fā)展格局下統(tǒng)籌發(fā)展與安全提供了寶貴的歷史經(jīng)驗(yàn)。第一，堅(jiān)持人民至上?；仡櫚倌陥D景，經(jīng)過(guò)不斷摸索，中國(guó)共產(chǎn)黨成功馴化并駕馭了資本，確保資本處于社會(huì)主義力量的引導(dǎo)控制之下，并有效實(shí)現(xiàn)了“以我為主，為我所用”。其關(guān)鍵在于將“人民至上”而非“資本至上”作為駕馭私人資本的根本價(jià)值選擇，確保私人資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合社會(huì)主義的要求，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)始終處于黨的領(lǐng)導(dǎo)之下而非被私有資本所控制。第二，平衡好市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與社會(huì)保護(hù)的關(guān)系。對(duì)于現(xiàn)代化建設(shè)而言，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)保護(hù)具有各自功能，二者相輔相成，都是“人民群眾對(duì)美好生活的向往”的重要組成內(nèi)容。但二者演化邏輯如果出現(xiàn)極端化，就會(huì)嚴(yán)重破壞中國(guó)式現(xiàn)代化所取得的成就。吳忠民［35］認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)邏輯和社會(huì)保護(hù)邏輯若按照其各自的“本性”而自然演化，就必然會(huì)分別催生出“資本至上陷阱”“福利過(guò)度陷阱”。要防止市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)保護(hù)突破各自的底線，確保二者協(xié)調(diào)推進(jìn)。第三，堅(jiān)持規(guī)律與規(guī)制相統(tǒng)一。要充分釋放資本活力，尊重資本追求價(jià)值增值的客觀規(guī)律，但要完善相關(guān)規(guī)制，確保資本的客觀經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，符合人民群眾的根本利益訴求。鼓勵(lì)各種形式資本發(fā)揮提高社會(huì)主義生產(chǎn)力的作用，深化營(yíng)商環(huán)境改革、釋放制度紅利，增強(qiáng)資本健康發(fā)展的安全感、滿足感，提高企業(yè)家擴(kuò)大投資的信心。

新發(fā)展格局下強(qiáng)化資本監(jiān)管，我們要善于把駕馭資本的制度效能轉(zhuǎn)變?yōu)橹卫硇埽M(jìn)一步提升資本治理的現(xiàn)代化能力和精細(xì)化水平，建立健全適應(yīng)資本功能復(fù)雜性的新型資本治理體系。特別是由傳統(tǒng)資本治理體系所強(qiáng)調(diào)的“把資本管住”轉(zhuǎn)變?yōu)椤鞍奄Y本管好”，這是新型資本治理體系的應(yīng)有之義。傳統(tǒng)資本治理體系建立在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上，習(xí)慣于把黨的領(lǐng)導(dǎo)、政府管理和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控結(jié)合在一起，因而在制度優(yōu)勢(shì)方面體現(xiàn)出鮮明的政治性、強(qiáng)制性、統(tǒng)合性等特點(diǎn)。新發(fā)展格局下，為了適應(yīng)新的監(jiān)管范式轉(zhuǎn)變的需要，新型資本治理體系應(yīng)該聚焦資本這一關(guān)鍵要素，尊重資本功能復(fù)雜性的客觀特性，監(jiān)管政策設(shè)計(jì)要著重考慮實(shí)際經(jīng)濟(jì)代價(jià)，增強(qiáng)資本收益、減少資本損失，提升資本治理效能，增進(jìn)資本獲得感，真正意義上實(shí)現(xiàn)安全發(fā)展。有效統(tǒng)籌發(fā)展與安全既是當(dāng)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大理論問(wèn)題，也構(gòu)成了習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想的實(shí)踐抓手，要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、守正創(chuàng)新的時(shí)代精神，規(guī)范和引導(dǎo)資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中健康發(fā)展。

六、總結(jié)與討論

資本是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心話題。如何深刻理解資本功能，決定了一個(gè)國(guó)家的現(xiàn)代化模式。不同于西方“資本至上”的傳統(tǒng)現(xiàn)代化道路，中國(guó)式現(xiàn)代化堅(jiān)持“人民至上”，這就對(duì)資本功能提出了更高的理論認(rèn)知要求。正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律，要堅(jiān)持辯證唯物主義，既包含對(duì)資本肯定性理解，也包含著對(duì)資本否定性理解。由此，本文提出了資本功能復(fù)雜性的理論觀點(diǎn)，即資本兼具有效性、局限性和破壞性，作為資本的人格化，企業(yè)家或資本家作用的發(fā)揮是資本功能復(fù)雜性的現(xiàn)實(shí)衍射。資本功能復(fù)雜性是對(duì)社會(huì)主義資本理論的補(bǔ)充和更新，為更好地規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)。

從資本功能復(fù)雜性的視角出發(fā)，本文詳細(xì)考察了新時(shí)代資本治理的全景框架。在新時(shí)代對(duì)資本功能再認(rèn)識(shí)部分，強(qiáng)調(diào)了新時(shí)代資本發(fā)展的新要求、新目標(biāo)、新任務(wù)和政策保障；在新時(shí)代資本治理的新議題部分，從技術(shù)變革、資本控制和政府監(jiān)管的視角剖析平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，這是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必由之路；在新發(fā)展格局中的資本部分，突出了統(tǒng)籌發(fā)展與安全的指導(dǎo)原則，分析了資本在統(tǒng)籌發(fā)展與安全中的作用，領(lǐng)悟黨在領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作中駕馭資本的成功經(jīng)驗(yàn)。提升國(guó)家資本治理效能，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，是新時(shí)代構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必然要求，也是實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。

構(gòu)建新發(fā)展格局要進(jìn)一步深化對(duì)資本理論的探討，這具有十分重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。發(fā)展中國(guó)家如何有效地利用資本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化是一個(gè)世界性難題，中國(guó)的探索具有雙重使命。第一，在西方傳統(tǒng)現(xiàn)代化模式與蘇聯(lián)和東歐等社會(huì)主義現(xiàn)代化模式之外，探索出符合中國(guó)國(guó)情的中國(guó)式現(xiàn)代化道路，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興。第二，中國(guó)發(fā)展模式必將對(duì)世界發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，豐富國(guó)際社會(huì)探索現(xiàn)代化的實(shí)踐模式，為人類文明新的可能發(fā)展形態(tài)提供相應(yīng)的理論支撐。資本功能復(fù)雜性豐富了新時(shí)代以來(lái)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)資本的理論認(rèn)知，為新發(fā)展格局下中國(guó)式現(xiàn)代化的實(shí)踐提供了價(jià)值指引。資本功能復(fù)雜性是資本治理的基礎(chǔ)，國(guó)家要強(qiáng)化資本治理能力，更好地發(fā)揮資本在中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中的作用?；谏鲜龇治?，筆者提出的政策建議是，要充分激勵(lì)資本有效性，矯正資本局限性，防治資本破壞性，完善同資本功能復(fù)雜性相適應(yīng)的新型資本治理體系，強(qiáng)化全過(guò)程資本監(jiān)管能力。

新型資本治理體系的主要內(nèi)容在于暢通資本作用的發(fā)揮。資本并不是問(wèn)題的癥結(jié)，資本運(yùn)營(yíng)體制不暢才是頑疾所在，恐懼資本、談“資”色變是不正常的。資本功能復(fù)雜性是客觀存在的，要通過(guò)體制創(chuàng)新為資本賦能，更好地推動(dòng)資本作用良性健康發(fā)揮。資本功能復(fù)雜性凸顯了社會(huì)主義國(guó)家通過(guò)國(guó)有企業(yè)有效節(jié)制資本的重要性，發(fā)揮好國(guó)有經(jīng)濟(jì)掌控國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用的制度性功能，從而在激勵(lì)資本有效性、最大程度解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的同時(shí)，矯正資本局限性，防治資本破壞性。為了適應(yīng)資本功能復(fù)雜性的理論與政策實(shí)踐要求，新型資本治理體系更應(yīng)突出對(duì)資本規(guī)律的深刻把握，探索新的資本治理思路，這有助于增強(qiáng)資本監(jiān)管能力和推進(jìn)監(jiān)管體系現(xiàn)代化。

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in the New Era

YAO Jin?wei

（School of Economics and Finance， University of International Relations， Beijing 100091， China）

Summary：In the new era， a prominent change in Chinas economic development towards high quality lies in deepening the understanding of the role of capital. To correctly understand characteristics and behavioral laws of capital and prevent the disorderly expansion of capital has become political requirements of the modernization of capital governance system and governance ability. In this context， it is of great significance to further deepen research of capital theory. However， most of existing studies focus on a certain aspect of capital function and lack a holistic and integrated theoretical analysis framework. How to deeply understand the function of capital determines the modernization mode of a country. Chinese modernization has put forward an urgent request for the new capital theory.

Based on the analysis method of historical institutionalism， this paper summarizes functions of capital. Based on political requirements of capital governance in the new era， this paper puts forward the theoretical viewpoint of the capital function complexity， that is， capital has characteristics of effectiveness， limitation and destructiveness， which enriches the theoretical discussion of capital in the new era. As for the policy practice which is closely related to the theoretical viewpoint， the play of the role of entrepreneur or capitalist （the personification of capital） is the realistic reflection of the capital function complexity. From the perspective of capital function complexity， this paper examines the framework of capital governance in the new era in detail. In the part of re?understanding capital function， it emphasizes new requirements， new goals， new tasks and the guarantee of capital development in the new era. In the part of new issues of capital governance， platform economy regulation is analyzed from perspectives of technology， capital and policy， which is the only way to promote the healthy development of digital economy. In the part on the capital in the new development pattern， it highlights the guiding principle of coordinating development and security， analyzes the role of capital in development and security， and understands successful experience of the Party in controlling capital in leading economic work.

Compared with previous literature， this paper has contributions in the following two aspects. First， it puts forward the theory of capital function complexity， which deepens research of capital theory in the new era. Second， the paper analyzes the overall evolution logic of the countrys capital governance in the new era， and closely combines theoretical research with policy practice.

In addition， this paper proposes to fully encourage the effectiveness of capital， correct the limitations of capital， prevent capital destructiveness， improve the new capital governance system that is in line with the capital function complexity， and strengthen the ability of whole?process capital supervision.

Key words：capital; capital function complexity; capital function in the new era; platform economy regulation; coordinating development and security

（責(zé)任編輯：劉 艷）

［DOI］10.19654/j.cnki.cjwtyj.2023.07.003

［引用格式］姚金偉.新時(shí)代資本功能復(fù)雜性的理論探析［J］．財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2023（7）：31-41.