謝建國(guó) 曹?chē)?guó)強(qiáng) 周詩(shī)

作者簡(jiǎn)介：謝建國(guó)（1973—），男，湖南耒陽(yáng)人，博士，南京大學(xué)長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心、南京大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策。

摘要：依據(jù)Polity IV數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，考量20世紀(jì)90年代以來(lái)“第三波民主化浪潮”中，發(fā)展中國(guó)家朝著西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)“民主”的重大轉(zhuǎn)變對(duì)其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響。結(jié)果顯示，沒(méi)有證據(jù)支持“民主化”改革促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；相反，“民主化”改革引致國(guó)家治理能力下降，阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。異質(zhì)性分析表明，“民主化”改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)效應(yīng)主要出現(xiàn)在撒哈拉以南非洲地區(qū)，且激進(jìn)的“民主化”改革和被殖民國(guó)家的“民主化”改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響更大。鑒于此，西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的民主既非一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充分條件，也非一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件，一國(guó)選擇何種國(guó)家治理模式與政治體制應(yīng)考慮自身的歷史、文化、發(fā)展階段等實(shí)際國(guó)情，而不是盲目推行西式“民主化”。

關(guān)鍵詞： “第三波民主化浪潮”；“民主化”改革；經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)

中圖分類(lèi)號(hào)：D082文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-7217（2023）03-0118-08

一、引言

20世紀(jì)90年代初，“第三波民主化浪潮”達(dá)到頂峰，“民主”①政體如雨后春筍般涌現(xiàn)。此后的近三十年來(lái)，盡管世界各國(guó)的“民主化”運(yùn)動(dòng)又有新進(jìn)展，但是相比之前，“民主化”浪潮的趨勢(shì)已經(jīng)大幅度衰減。不僅如此，除少數(shù)諸如“泰國(guó)雨夜政變”“阿拉伯之春”等受西方大國(guó)或明或暗謀劃與操縱的以暴力顛覆為特征“里程碑”式的政變外，90年代以來(lái)的“民主化”運(yùn)動(dòng)更多是在和平條件下發(fā)生的，以“妥協(xié)、選舉和低暴力”為特征的漸進(jìn)式“民主化”改革，且均發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家。

事實(shí)上，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行“民主化”改革的目的往往與其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況緊密聯(lián)系。從經(jīng)驗(yàn)觀(guān)察上來(lái)看，世界上絕大多數(shù)的“民主”國(guó)家如經(jīng)合組織各國(guó)普遍經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)且人均收入較高，而絕大多數(shù)不“民主”的發(fā)展中國(guó)家如非洲、東南亞等地區(qū)的國(guó)家普遍經(jīng)濟(jì)落后且人均收入偏低[1]。這就使后者中的相當(dāng)一部分國(guó)家產(chǎn)生了一種“民主幻覺(jué)”，認(rèn)為“民主”是解決之道，即只要照搬西方的民主模式就可以自然而然地實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的物質(zhì)富足。同時(shí)，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，為實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益，服務(wù)于其全球戰(zhàn)略目的，無(wú)視自身民主制度已經(jīng)千瘡百孔、破敗不堪的事實(shí)，罔顧發(fā)展中國(guó)家在歷史、文化、發(fā)展階段等方面存在的巨大差異，采取經(jīng)濟(jì)制裁、顏色革命、武力干預(yù)等方式，強(qiáng)行輸出、移植“民主”制度。因此，不少發(fā)展中國(guó)家在西方國(guó)家的外部脅迫下，在“民主幻覺(jué)”的內(nèi)在引誘下，沉迷于西方“民主”理論和道路，試圖通過(guò)國(guó)內(nèi)激烈的“民主化”變革實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛。

目前，學(xué)者們關(guān)于“民主”是否影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大分歧。一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，“民主”阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Barro（1996）研究發(fā)現(xiàn)，“民主”水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在倒U形關(guān)系（巴羅效應(yīng)）[2]。具體而言，一國(guó)在“民主”水平較低時(shí)，經(jīng)濟(jì)會(huì)得到快速發(fā)展，但是一旦該國(guó)“民主”水平較高時(shí)經(jīng)濟(jì)反而會(huì)衰退。隨后，巴羅效應(yīng)得到了眾多研究的支持[3，4]?！懊裰鳌辈焕诮?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的論據(jù)包括民選政治家與公眾之間的代理沖突[5]、過(guò)度的再分配政策[6]、政黨爭(zhēng)斗導(dǎo)致的政治僵局[7]、無(wú)法迅速調(diào)動(dòng)資源[8]以及政府易受尋租利益集團(tuán)影響[9]。另一種觀(guān)點(diǎn)則截然相反，認(rèn)為“民主”促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Fidrmuc（2003）針對(duì)政治轉(zhuǎn)型國(guó)家的研究顯示，“民主”體制下的市場(chǎng)化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)自由化產(chǎn)生了積極影響，而經(jīng)濟(jì)自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著顯著的促進(jìn)作用，因此政治轉(zhuǎn)型期的經(jīng)濟(jì)績(jī)效得到了提高[10]。Kisangani（2006）認(rèn)為，“民主”通過(guò)刺激外國(guó)投資流入進(jìn)而有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因?yàn)椤懊裰鳌斌w制下的政府行為受到規(guī)則的嚴(yán)格約束，市場(chǎng)主體能夠形成確定性的預(yù)期[11]。“民主”促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀(guān)點(diǎn)同樣得到了眾多經(jīng)驗(yàn)研究的支持[12-17]。

總之，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于“民主”能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一問(wèn)題各執(zhí)一詞，遠(yuǎn)未形成一致的看法。在研究視角上，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多聚焦于“民主”制度本身或“第三波民主化浪潮”中的永久“民主”過(guò)渡對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，亦或是直接針對(duì)一個(gè)或多個(gè)國(guó)家內(nèi)部“民主化”進(jìn)程的研究。由于“第三波民主化浪潮”在20世紀(jì)90年代開(kāi)始走向低迷，且近些年來(lái)并未有國(guó)家發(fā)生永久性的政治體制變革，因此前述文獻(xiàn)的研究結(jié)論可能不再適用于當(dāng)前世界現(xiàn)實(shí)。此外，20世紀(jì)90年代以來(lái)的“民主化”改革主要發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家，但是現(xiàn)有研究缺少基于發(fā)展中國(guó)家的整體分析，從而難以得到具有普遍意義的結(jié)論。鑒于此，本文研究“第三波民主化浪潮”走向低迷后的新時(shí)期，發(fā)展中國(guó)家“民主化”改革的經(jīng)濟(jì)影響。

二、理論假設(shè)

在席卷全球的“第三波民主化浪潮”中，以多黨競(jìng)爭(zhēng)性選舉、三權(quán)分立、議會(huì)制度為主要特征的西方民主模式成為眾多發(fā)展中國(guó)家政治民主化的效仿對(duì)象[18]。這些國(guó)家試圖通過(guò)激烈的“民主化”改革擺脫貧困，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷改善。然而，民主絕非一蹴而就的產(chǎn)物，而是受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、歷史傳統(tǒng)、地緣關(guān)系等因素影響并在歷史進(jìn)程中自我革新的結(jié)果[19]。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行“民主化”改革時(shí)，本國(guó)自身的歷史、文化等基本國(guó)情與移植自西方的“民主”制度之間的“水土不服”便會(huì)顯現(xiàn)，這將嚴(yán)重影響國(guó)家治理的有效性，進(jìn)而拉低經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。具體地，“民主化”改革對(duì)國(guó)家治理能力的影響主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

首先，“民主化”改革導(dǎo)致政治動(dòng)蕩。一方面，發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部往往存在勢(shì)力強(qiáng)大的部族和教派勢(shì)力，在“民主化”改革過(guò)程中，為爭(zhēng)權(quán)奪利，這些勢(shì)力通過(guò)組建政黨展開(kāi)激烈斗爭(zhēng)，使得國(guó)家混亂不已，政變、罷工、游行示威持續(xù)不斷[20]。另一方面，許多發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行的“民主化”改革往往不是出于自身基本國(guó)情的內(nèi)在要求，而是以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家誘導(dǎo)或脅迫所致。在這種情況下，“民主化”改革的實(shí)質(zhì)通常表現(xiàn)為西方國(guó)家扶持的反對(duì)派將統(tǒng)治者拉下馬，換上經(jīng)過(guò)所謂的“民主”程序選舉產(chǎn)生的政治權(quán)威。這一過(guò)程必然孕育保守力量和激進(jìn)力量之間、本國(guó)勢(shì)力和外部勢(shì)力之間的對(duì)抗，甚至是暴力沖突。

其次，“民主化”改革導(dǎo)致行政效率低下。多黨競(jìng)爭(zhēng)是“民主”的重要標(biāo)志之一。然而，從西方“民主”國(guó)家的政治實(shí)踐可以看到，在多黨競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下，為了政黨自身利益，執(zhí)政黨與在野黨往往相互否決對(duì)方提出的政策主張，類(lèi)似的黨派斗爭(zhēng)嚴(yán)重阻礙了政府職能的履行，導(dǎo)致行政效率低下。此時(shí)，不僅有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策措施無(wú)法及時(shí)出臺(tái)，既定政策的連續(xù)性和長(zhǎng)期性也將遭到破壞。簡(jiǎn)單照搬西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)“民主”的發(fā)展中國(guó)家同樣會(huì)面臨行政效率低下這一問(wèn)題。此外，與威權(quán)政體相比，“民主”政體下的政府無(wú)法迅速調(diào)動(dòng)資源[8，21]，這也反映了“民主化”改革會(huì)導(dǎo)致行政效率下降。

最后，“民主化”改革導(dǎo)致法制狀況惡化。審視20世紀(jì)90年代以來(lái)的“民主化”改革，可以發(fā)現(xiàn)，一方面，相關(guān)發(fā)展中國(guó)家在效仿西方國(guó)家建立“民主”政體的過(guò)程中，僅僅實(shí)現(xiàn)了表面上的選舉“民主”，高效的司法體制、權(quán)力制約體制等與民主協(xié)同的法律法規(guī)卻沒(méi)有建立。在這種情況下，民選政府和官員缺少監(jiān)督，極易產(chǎn)生腐敗。另一方面，由于受教育水平低，發(fā)展中國(guó)家普通民眾的法制意識(shí)淡薄。在“民主化”改革的過(guò)程中，原有的法律法規(guī)不再適用，新的法律法規(guī)尚未建立，民眾將無(wú)所適從，進(jìn)而整個(gè)社會(huì)陷入無(wú)序狀態(tài)，這將降低民眾遵守法律的程度，進(jìn)而犯罪的發(fā)生率將大幅度增大。此外，考慮到行政效率的下降，執(zhí)法部門(mén)的執(zhí)法水平也無(wú)法得到保證。因此，發(fā)展中國(guó)家的“民主化”改革多數(shù)導(dǎo)致了地方法制的弱化與無(wú)政府主義的盛行。

綜上所述，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，“民主化”改革會(huì)導(dǎo)致以政治穩(wěn)定性、行政效率和法制狀況為表征的國(guó)家治理能力的全面下降。從現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析：（1）政治不穩(wěn)定增加了政策的不確定性，不利于私人投資[22]。（2）面對(duì)壟斷、外部性等可能的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，行政效率低下的政府往往無(wú)法制定和執(zhí)行有效政策進(jìn)行干預(yù)，導(dǎo)致資源無(wú)法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，進(jìn)而經(jīng)濟(jì)也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。（3）外國(guó)直接投資是推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素[23]，但是法制狀況的惡化在產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資者保護(hù)、合同執(zhí)行等方面對(duì)營(yíng)商環(huán)境產(chǎn)生了不利影響，因而降低了外資流入。在經(jīng)驗(yàn)研究方面，國(guó)家治理能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的上述正相關(guān)關(guān)系同樣得到了證實(shí)[24，25]。根據(jù)以上分析，本文提出：

假設(shè)1發(fā)展中國(guó)家的“民主化”改革不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

假設(shè)2以政治穩(wěn)定性、行政效率和法制狀況為表征的國(guó)家治理能力的下降是發(fā)展中國(guó)家“民主化”改革阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用渠道。

三、模型與數(shù)據(jù)

為考察發(fā)展中國(guó)家“民主化”改革對(duì)其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響，本文將基準(zhǔn)回歸模型設(shè)定為：

PGDPit=α+βDemocracyit+δControlsit+

λt+μi+εit （1）

其中，PGDPit表示國(guó)家i在年份t的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，用人均GDP對(duì)數(shù)值衡量。Democracyit表示國(guó)家i在年份t是否進(jìn)行了“民主化”改革。Controlsit表示控制變量的集合。此外，本文還考慮了年份固定效應(yīng)λt和國(guó)家固定效應(yīng)μi。εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。本文使用的是全球122個(gè)發(fā)展中國(guó)家1998-2018年的面板數(shù)據(jù)。

目前，Polity IV數(shù)據(jù)庫(kù)（由美國(guó)系統(tǒng)和平中心發(fā)布）中的polity 2指標(biāo)被廣泛應(yīng)用于衡量一國(guó)政體的“民主”程度。該指標(biāo)通過(guò)將Polity IV數(shù)據(jù)庫(kù)中各國(guó)“民主”得分減去“集權(quán)”得分得到，其數(shù)值分布在-10至+10之間，數(shù)值越大表示“民主”程度越高。參考Furlan等（2016）[26]的做法，若一國(guó)polity 2指數(shù)三年內(nèi)增加不低于3，則認(rèn)為該國(guó)發(fā)生了“民主化”改革事件，Democracyit取值為1，否則為0。

本文選取的控制變量包括：人口規(guī)模，用人口總數(shù)的對(duì)數(shù)值衡量；投資占比，用國(guó)內(nèi)投資總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量；城鎮(zhèn)化水平，用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋壤饬?；失業(yè)率，用失業(yè)人數(shù)占勞動(dòng)力總數(shù)的比例衡量；自然資源稟賦，用燃料、礦石和金屬出口占商品出口的百分比衡量；貿(mào)易開(kāi)放度，用進(jìn)出口總額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量；第一產(chǎn)業(yè)比重，用農(nóng)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量；第二產(chǎn)業(yè)比重，用工業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量。以上數(shù)據(jù)以及衡量經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的人均GDP數(shù)據(jù)均來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。

受個(gè)體特征影響，一國(guó)是否進(jìn)行“民主化”改革不是隨機(jī)發(fā)生的，此時(shí)如果直接使用上述模型進(jìn)行估計(jì)會(huì)產(chǎn)生“選擇性偏差”。為解決這一問(wèn)題，先進(jìn)行傾向得分匹配。具體而言，選取人口規(guī)模、國(guó)內(nèi)投資占GDP的比重、城鎮(zhèn)化水平、失業(yè)率、自然資源稟賦、貿(mào)易開(kāi)放度、第一產(chǎn)業(yè)比重、第二產(chǎn)業(yè)比重以及地區(qū)虛擬變量③作為協(xié)變量進(jìn)行最近鄰一對(duì)一匹配，用logit模型估計(jì)傾向得分。平衡性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，通過(guò)最近鄰一對(duì)一匹配后，大部分協(xié)變量的標(biāo)準(zhǔn)偏差明顯降低④。接下來(lái)，本文使用滿(mǎn)足共同支撐假設(shè)的樣本進(jìn)行回歸分析。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1報(bào)告了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。其中，列（1）只加入了核心解釋變量，列（2）在列（1）的基礎(chǔ)上加入了控制變量，列（3）和列（4）則是進(jìn)一步考慮了年份固定效應(yīng)和國(guó)家固定效應(yīng)?？梢钥吹剑诵慕忉屪兞康墓烙?jì)系數(shù)始終顯著為負(fù)，這說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家的“民主化”改革顯著阻礙了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文假設(shè)1得到驗(yàn)證。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 更換識(shí)別“民主化”改革的閾值設(shè)定。分別采用更加寬松的閾值設(shè)定（polity 2指數(shù)三年內(nèi)增加不少于2）和更加嚴(yán)格的閾值設(shè)定（polity 2指數(shù)三年內(nèi)增加不少于4），結(jié)果呈現(xiàn)在表2列（1）、（2）?？梢钥吹?，核心結(jié)論不變。

0.884

0.879

2. 使用不同來(lái)源數(shù)據(jù)?；谧杂芍覕?shù)據(jù)庫(kù)中的國(guó)家狀態(tài)指標(biāo)重新定義“民主化”改革，當(dāng)一國(guó)國(guó)家狀態(tài)由“不自由”轉(zhuǎn)向“部分自由”或者由“不自由”“部分自由”轉(zhuǎn)向“自由”時(shí)，認(rèn)為該國(guó)存在“民主化”改革。表2列（3）顯示，“民主化”改革的估計(jì)系數(shù)依然顯著為負(fù)。

3. 排除模型設(shè)定影響。由于面板數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，雖然通?？梢约僭O(shè)不同個(gè)體之間的擾動(dòng)項(xiàng)相互獨(dú)立，但同一個(gè)體在不同時(shí)期的擾動(dòng)項(xiàng)之間往往存在自相關(guān)。為確保基準(zhǔn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用國(guó)家層面的聚類(lèi)穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。表3列（1）顯示，即使考慮到自相關(guān)后，核心結(jié)論依然成立。

4. 引入政治因素。為避免其他政治因素對(duì)基準(zhǔn)結(jié)果的干擾，本文進(jìn)一步將對(duì)外沖突、內(nèi)部沖突以及政變次數(shù)引入?yún)f(xié)變量和控制變量。表3列（2）顯示，在考慮了上述政治因素后，“民主化”改革依然顯著不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

5. 內(nèi)生性問(wèn)題。為解決互為因果和遺漏變量引發(fā)的內(nèi)生性問(wèn)題，使用工具變量法。經(jīng)過(guò)篩選，使用t－1年經(jīng)地理距離加權(quán)的同地區(qū)“民主”優(yōu)勢(shì)國(guó)家的數(shù)量作為t年一國(guó)是否進(jìn)行“民主化”改革的工具變量，公式表示為：

IVit=∑j≠iDijAij，t－1∑j≠iDij（2）

其中，i表示目標(biāo)國(guó)家，j表示與i國(guó)處于相同地區(qū)的國(guó)家。Aij，t－1表示在t－1年，與i國(guó)相比，同地區(qū)的j國(guó)是否具有“民主”優(yōu)勢(shì)。與基準(zhǔn)回歸中識(shí)別一國(guó)是否進(jìn)行“民主化”改革的閾值設(shè)置保持一致，若j國(guó)與i國(guó)的polity 2指數(shù)之差不小于3，則認(rèn)為j國(guó)存在“民主”優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而Aij，t－1取值為1，否則為0。Dij表示兩國(guó)首都地理距離的倒數(shù)，數(shù)據(jù)來(lái)自CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)。工具變量IVit的取值處于0～1之間，數(shù)值越大，說(shuō)明在t－1年i國(guó)同地區(qū)內(nèi)的“民主”優(yōu)勢(shì)國(guó)家越多。

選取上述工具變量的理由是：一方面，一國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)主要受內(nèi)部因素和外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，受同地區(qū)“民主”優(yōu)勢(shì)國(guó)家數(shù)量影響的可能性較小，因此工具變量IVit與各國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)并無(wú)明顯關(guān)聯(lián)；另一方面，由于文化相似、聯(lián)系密切，“民主”優(yōu)勢(shì)國(guó)家往往會(huì)對(duì)同地區(qū)的“民主”劣勢(shì)國(guó)家形成示范效應(yīng)，激發(fā)其進(jìn)行“民主化”改革。例如，2011年突尼斯爆發(fā)“茉莉花革命”，“民主”水平顯著上升，成為區(qū)域內(nèi)為數(shù)不多的“民主”優(yōu)勢(shì)國(guó)家。受突尼斯影響，隨后利比亞、也門(mén)等處于同一區(qū)域的阿拉伯國(guó)家也相繼發(fā)生了“民主化”改革事件。因此，本文構(gòu)造的工具變量滿(mǎn)足相關(guān)性假設(shè)。

首先對(duì)工具變量的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)量為32.043，大于Stock-Yogo檢驗(yàn)在10%水平上的臨界值16.38，因此拒絕了工具變量是弱識(shí)別的原假定；Anderson LM檢驗(yàn)的p值為0.000，拒絕了工具變量識(shí)別不足的原假定。上述結(jié)果證明了本文工具變量選擇的有效性。表3列（3）是第一階段的回歸結(jié)果，工具變量的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明一國(guó)是否進(jìn)行“民主化”改革受上一期同地區(qū)“民主”優(yōu)勢(shì)國(guó)家數(shù)量的影響。列（4）是第二階段的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)“民主化”改革的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，這說(shuō)明即使考慮了內(nèi)生性問(wèn)題，本文核心結(jié)論依然成立。

（三）“民主化”改革的滯后影響

考慮到政治改革對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響可能存在時(shí)滯效應(yīng)，本文在基準(zhǔn)模型中分別加入“民主化”改革的三階滯后和五階滯后、十階滯后和十五階滯后，以考察“民主化”改革的短期效應(yīng)和長(zhǎng)期影響。值得注意的是，少數(shù)國(guó)家進(jìn)行了不止一次的“民主化”改革，這將導(dǎo)致同一國(guó)家不同改革的影響無(wú)法識(shí)別。鑒于此，本文在樣本中剔除了這類(lèi)國(guó)家，使用僅進(jìn)行過(guò)一次“民主化”改革的國(guó)家的樣本進(jìn)行滯后效應(yīng)分析。表4列（1）～列（4）顯示，四個(gè)“民主化”改革滯后項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)都不顯著，因此沒(méi)有證據(jù)支持“民主化”改革在中長(zhǎng)期促進(jìn)了東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的改善。

為消除隨時(shí)間變化的不確定因素對(duì)回歸結(jié)果的影響，分別將樣本進(jìn)行了三年平均、五年平均和十年平均，核心解釋變量相應(yīng)地分別取三年期的第一年值、五年期的第一年值和十年期的第一年值。表4列（5）～列（7）顯示，三個(gè)估計(jì)系數(shù)均不顯著，同樣沒(méi)有證據(jù)支持“民主化”改革會(huì)在中長(zhǎng)期改善東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。

事實(shí)上，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的民主模式是由這些國(guó)家的歷史傳統(tǒng)、文化條件以及發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平所決定并經(jīng)過(guò)幾百年的發(fā)展而形成的，而發(fā)展中國(guó)家大多既無(wú)民主的歷史傳統(tǒng)，也缺乏西方民主所必備的社會(huì)條件[18]。在這種情況下，一味照搬西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的民主模式，本國(guó)國(guó)情與移植自西方的民主制度之間的“水土不服”便會(huì)逐漸顯露，從而無(wú)法推動(dòng)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不僅如此，隨著時(shí)間的推移，西方民主模式自身的多重局限與弊病也會(huì)得以暴露，比如多黨競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的政治亂象、迎合選民導(dǎo)致的政策短視、政府低效引發(fā)的治理危機(jī)，這都將降低經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)效能。上述分析進(jìn)一步表明，與一些研究者的期待相反，“民主化”改革既非一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充分條件，也非一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件。

五、進(jìn)一步的研究

（一）機(jī)制分析

我們使用全球治理指數(shù)（WGI）中的政治穩(wěn)定性、政府效率、社會(huì)監(jiān)管質(zhì)量以及法制狀況四個(gè)指標(biāo)衡量一國(guó)治理能力。其中，社會(huì)監(jiān)管質(zhì)量指標(biāo)反映了政府制定和實(shí)施促進(jìn)私營(yíng)部門(mén)發(fā)展的健全政策和法規(guī)的能力，本文認(rèn)為該指標(biāo)與政府效率指標(biāo)都反映了一國(guó)行政效率。

首先，分別以各國(guó)政治穩(wěn)定性、政府效率、社會(huì)監(jiān)管質(zhì)量以及法制狀況四個(gè)國(guó)家治理能力的衡量指標(biāo)對(duì)核心解釋變量進(jìn)行回歸，結(jié)果匯報(bào)在表5列（1）～列（4）。可以看到，發(fā)展中國(guó)家的治理能力確實(shí)受到了“民主化”改革的負(fù)面影響。值得注意的是，國(guó)家治理能力也可能反向作用于“民主化”改革，例如，政治動(dòng)蕩的國(guó)家更有可能選擇政治體制變革。為解決這一內(nèi)生性問(wèn)題，遵循上文的做法，使用t－1年經(jīng)地理距離加權(quán)的同地區(qū)“民主”優(yōu)勢(shì)國(guó)家的數(shù)量作為t年一國(guó)是否選擇“民主化”改革的工具變量進(jìn)行回歸。表5列（5）～列（8）顯示，在克服內(nèi)生性基礎(chǔ)上，發(fā)展中國(guó)家的“民主化”改革對(duì)治理能力仍然存在顯著負(fù)向影響。

既然“民主化”改革顯著削弱了國(guó)家治理能力，那么國(guó)家治理能力是影響經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的必要條件嗎？接下來(lái)，使用中介效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示。其中，列（1）是本文基準(zhǔn)結(jié)果⑤。列（2）～列（5）顯示，在列（1）的基礎(chǔ)上分別加入政治穩(wěn)定性、政府效率、社會(huì)監(jiān)管質(zhì)量和法制狀況后，此時(shí)四個(gè)國(guó)家治理能力代理變量的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明國(guó)家治理能力的提高能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。更為重要的是，相對(duì)于列（1），列（2）～列（5）中“民主化”改革估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值均出現(xiàn)了一定程度的下降，這一結(jié)果有力地說(shuō)明國(guó)家治理能力的下降是發(fā)展中國(guó)家“民主化”改革阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用渠道。

（二）異質(zhì)性分析⑥

1. 區(qū)分不同地區(qū)。為探究“民主化”改革的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在不同地區(qū)的異質(zhì)性，本文構(gòu)造了“民主化”改革與地區(qū)虛擬變量的交互項(xiàng)?；貧w結(jié)果顯示，“民主化”改革傾向于阻礙所有地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而在撒哈拉以南非洲地區(qū)，這一影響更加顯著。種族多樣化是撒哈拉以南非洲地區(qū)國(guó)家的一大特征。并且由于立國(guó)不久，組成這些國(guó)家的種族缺少共同治理的經(jīng)驗(yàn)[27]。因此，相比于其他地區(qū)的國(guó)家，在這些種族多樣化程度高、共同治理經(jīng)驗(yàn)薄弱的國(guó)家，“民主化”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響必然會(huì)有所不同。Zakaria（2003）的研究就曾質(zhì)疑“民主化”是否會(huì)促進(jìn)撒哈拉以南地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[28]。Kaplan（2000）甚至認(rèn)為，這些地方的“民主化”在擴(kuò)大民眾參與的同時(shí)激化了原有的種族矛盾，損害了政治穩(wěn)定，從而不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展[29]。本文的結(jié)果也證實(shí)了這一點(diǎn)。

2. 區(qū)分改革幅度。在具體的政治實(shí)踐中，各國(guó)“民主化”改革幅度不盡相同。有些國(guó)家的轉(zhuǎn)型較為激進(jìn)，“民主”水平在短期內(nèi)大幅度提升，而有些國(guó)家的轉(zhuǎn)型較為溫和，“民主”水平雖然有所提升，但是提升幅度并不大。為考察不同轉(zhuǎn)型幅度的“民主化”改革的影響是否存在差異，本文以polity 2指數(shù)增加幅度是否超過(guò)6來(lái)區(qū)分激進(jìn)的“民主化”改革和溫和的“民主化”改革。結(jié)果顯示，兩種類(lèi)型的改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展均產(chǎn)生了不利影響，但是后者的影響程度相對(duì)較小。事實(shí)上，激進(jìn)的“民主化”改革往往意味著一國(guó)政治體制更加接近西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的民主，進(jìn)而行政效率更低，更不利于經(jīng)濟(jì)政策的制定和實(shí)施。另外，當(dāng)“民主化”改革的過(guò)程更加激進(jìn)時(shí)，更容易導(dǎo)致政治動(dòng)蕩，同時(shí)惡化法制狀況。因此，相對(duì)于溫和的“民主化”改革，激進(jìn)的“民主化”改革對(duì)一國(guó)治理能力的不利影響更大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到的負(fù)面沖擊也更嚴(yán)重。

3.區(qū)分是否曾被殖民。根據(jù)CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)中的殖民歷史數(shù)據(jù)，將樣本國(guó)家分為未被殖民國(guó)家和被殖民國(guó)家，以考察“民主化”改革的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是否受被殖民歷史影響。結(jié)果顯示，被殖民國(guó)家的“民主化”改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響更大?？赡艿脑蚴牵M管西方國(guó)家的殖民統(tǒng)治已經(jīng)在政治制度、政治文化等方面做了鋪墊，使得被殖民國(guó)家在獨(dú)立后更容易過(guò)渡到“民主”政體，但是被殖民國(guó)家的民眾往往缺少?lài)?guó)家意識(shí)和文化認(rèn)同，“民主化”改革更容易引發(fā)政局動(dòng)蕩，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

六、結(jié)論

依據(jù)Polity IV數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，考量20世紀(jì)90年代以來(lái)“第三波民主化浪潮”中，發(fā)展中國(guó)家朝著西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)“民主”的重大轉(zhuǎn)變對(duì)其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響。結(jié)果顯示，“民主化”改革不僅沒(méi)有帶來(lái)經(jīng)濟(jì)騰飛，反而成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的絆腳石，具有顯著的負(fù)效應(yīng)。機(jī)制檢驗(yàn)顯示，以政治穩(wěn)定性、行政效率和法制狀況為表征的國(guó)家治理能力的下降是“民主化”改革阻礙所在國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用渠道。異質(zhì)性分析表明，“民主化”改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)效應(yīng)主要出現(xiàn)在撒哈拉以南非洲地區(qū)，并且激進(jìn)的“民主化”改革和被殖民國(guó)家的“民主化”改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響更大。

當(dāng)前，在西方國(guó)家的鼓動(dòng)與宣傳下，相當(dāng)一部分群體形成了這么一種認(rèn)知，認(rèn)為只要一國(guó)復(fù)制西方國(guó)家的民主模式，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人民生活水平提高就指日可待、唾手可得，作為“民主燈塔”與“民主范本”的美國(guó)似乎也給苦苦尋求本國(guó)發(fā)展道路的人們一束“希望之光”。不少發(fā)展中國(guó)家在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的誘導(dǎo)下，在“民主、自由就能促進(jìn)發(fā)展”這種“民主幻覺(jué)”的驅(qū)動(dòng)下，不是從努力改進(jìn)本國(guó)的資源稟賦、科技水平、人力資本、營(yíng)商環(huán)境等因素出發(fā)以促進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而是不切實(shí)際地試圖通過(guò)國(guó)內(nèi)激烈的“民主化”改革從而輕而易舉地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛。本文的研究結(jié)果表明，西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的民主并非發(fā)展中國(guó)家的“坦途”，而是“陷阱”，相關(guān)國(guó)家因此遭受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，也浪費(fèi)了寶貴的發(fā)展時(shí)機(jī)。當(dāng)今世界政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜，一國(guó)選擇何種國(guó)家治理模式與政治體制應(yīng)考慮自身的歷史、文化因素與客觀(guān)實(shí)際，而不是盲目推行西式“民主化”。

注釋?zhuān)?/p>

① 需要指出的是，長(zhǎng)期以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家以其民主先發(fā)優(yōu)勢(shì)、超強(qiáng)的硬實(shí)力和軟實(shí)力，壟斷了民主概念的定義權(quán)。在西方文獻(xiàn)的話(huà)語(yǔ)體系中，“民主”就是特指以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行的以多黨競(jìng)爭(zhēng)、公民普選、代議制政府和三權(quán)分立為特征的政治制度體系，而把政治權(quán)力其他共享模式如中國(guó)實(shí)行的以人民代表大會(huì)為特征的人民民主排除于“民主”范疇之列，這是需要注意的。為保持與基礎(chǔ)文獻(xiàn)中“民主”概念的一致性，如無(wú)特別提示，本文的“民主”“民主化”特指西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的民主、以西方價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)的民主化。

② 從“民主”改革的方式來(lái)看，第一次與第二次“民主化”浪潮都是以暴力、顛覆為特征的“民主”改革，其對(duì)所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響無(wú)疑是破壞性與毀滅性的[30]。但第三次“民主化”浪潮，尤其是20世紀(jì)90年代以來(lái)的“民主化”浪潮，多是在和平的條件下發(fā)生的，以“顏色革命”“妥協(xié)、選舉和非暴力”為特征的“民主化”改革，其對(duì)所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響相對(duì)于暴力革命后果并非顯而易見(jiàn)。

③ 考慮到區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)對(duì)區(qū)域內(nèi)國(guó)家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響，我們?cè)谶M(jìn)行傾向得分匹配時(shí)加入了地區(qū)虛擬變量作為協(xié)變量，分別為：是否東亞和太平洋地區(qū)、是否歐洲和中亞地區(qū)、是否拉丁美洲和加勒比海地區(qū)、是否中東和北非地區(qū)、是否南亞地區(qū)、是否撒哈拉以南非洲地區(qū)。各國(guó)的地區(qū)分類(lèi)依據(jù)的是世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)。

④ 限于篇幅，正文未報(bào)告平衡性檢驗(yàn)結(jié)果，留存?zhèn)渌鳌?/p>

⑤ 為與列（2）至（5）結(jié)果進(jìn)行比較，在基準(zhǔn)回歸樣本中刪除了缺失國(guó)家治理能力四個(gè)代理變量的樣本。因此，相對(duì)于表1列（4），表5列（1）的樣本量略微下降，從而導(dǎo)致“民主化”改革系數(shù)的估計(jì)值也略有差異。

⑥ 限于篇幅，正文未報(bào)告異質(zhì)性分析的檢驗(yàn)結(jié)果，留存?zhèn)渌鳌?/p>

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（責(zé)任編輯：鐘瑤）