黃海艷 李敏 張紅彬

摘?要：隨著我國(guó)人口紅利消退、勞動(dòng)力成本上漲，工業(yè)機(jī)器人成為推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力。本文基于資源基礎(chǔ)理論和高階梯隊(duì)理論，運(yùn)用2011-2018年滬深A(yù)股制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新（探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新）的影響，以及工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的情境因素。研究發(fā)現(xiàn)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新具有正U型影響，對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新具有積極的線性影響；政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景能夠強(qiáng)化工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的正U型影響；政府補(bǔ)貼能夠強(qiáng)化工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的線性影響，而高管技術(shù)背景的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著。

關(guān)鍵詞：工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用；探索式創(chuàng)新；利用式創(chuàng)新；政府補(bǔ)貼；高管技術(shù)背景

中圖分類號(hào)：F425;F27291文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2023）02-0029-10

收稿日期：2022-11-10

作者簡(jiǎn)介：黃海艷（1973-），女，江蘇阜寧人，教授，研究方向：創(chuàng)新管理；李敏（1997-），女，江蘇東臺(tái)人，碩士研究生，研究方向：組織行為與人力資源管理;張紅彬（1978-），男，河北邯鄲人，副編審，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

基金項(xiàng)目：江蘇省社科重點(diǎn)項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：18GLA003；國(guó)家自然基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：71872087。

工業(yè)機(jī)器人與制造業(yè)的深度融合發(fā)展，推動(dòng)了企業(yè)生產(chǎn)管理、人力資源管理、信息化管理等管理方式轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，成為新的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力之源。工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系在理論界尚未達(dá)成一致認(rèn)識(shí)。如睢博和雷宏振（2021）［1］、陳金亮等（2021）［2］發(fā)現(xiàn)工業(yè)智能化正向影響企業(yè)創(chuàng)新，但孟凡生等（2022）［3］的研究表明工業(yè)智能化與企業(yè)創(chuàng)新之間并非是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是U型關(guān)系。

為更好地厘清工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響及邊界條件，本文擬基于資源基礎(chǔ)理論和高階梯隊(duì)理論，運(yùn)用2011-2018年滬深A(yù)股制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)制造企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的影響以及工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用影響企業(yè)創(chuàng)新的情境因素，其中情境因素包括政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景。此外，Acemoglu和Restrepo（2020）［4］、王永欽和董雯（2020）［5］的“巴蒂克工具變量”思想為本文從企業(yè)層面測(cè)量機(jī)器人應(yīng)用情況提供了可能。

一、理論分析與研究假設(shè)

（一）工業(yè)機(jī)器人對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

《中國(guó)工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書》（2020）中工業(yè)機(jī)器人被定義為“在工業(yè)自動(dòng)化中使用，可對(duì)三個(gè)或三個(gè)以上軸進(jìn)行編程的固定式或移動(dòng)式，自動(dòng)控制的、可重復(fù)編程、多用途的操作機(jī)”。與傳統(tǒng)自動(dòng)化設(shè)備相比而言，工業(yè)機(jī)器人可根據(jù)工作對(duì)象和要求進(jìn)行編程，也能夠融入到整個(gè)基于信息管理的生產(chǎn)控制網(wǎng)絡(luò)，采集數(shù)據(jù)、反饋信息、執(zhí)行操作［6］。

探索式創(chuàng)新是企業(yè)基于全新的知識(shí)和要素，通過(guò)新知識(shí)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品或拓展新業(yè)務(wù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)［7］，具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、周期長(zhǎng)”特征，企業(yè)獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和利用新知識(shí)的能力是關(guān)鍵［8］，不僅需要在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造知識(shí)，更需要從外界吸收獲取新知識(shí)［9］。而利用式創(chuàng)新是企業(yè)基于現(xiàn)有知識(shí)與技術(shù)的組合和利用，對(duì)當(dāng)前產(chǎn)品及市場(chǎng)進(jìn)行改進(jìn)或拓展的創(chuàng)新活動(dòng)［10］，具有“低風(fēng)險(xiǎn)、低收益、周期短”的特征。

1.工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響

企業(yè)探索式創(chuàng)新需要豐富的資源支持，比如知識(shí)資源、資本資源、人力資源、信息技術(shù)資源等［11］。組織通過(guò)合理配置這些資源能夠?qū)崿F(xiàn)整體效用最大化，獲取并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用初期，企業(yè)可能會(huì)因?yàn)檠邪l(fā)資金不足、員工不適應(yīng)智能化環(huán)境等問題而給企業(yè)探索式創(chuàng)新帶來(lái)消極影響，但當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用達(dá)到一定水平時(shí)，即產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)后，企業(yè)可能會(huì)因?yàn)橘Y金回籠、生產(chǎn)要素的配置逐漸適應(yīng)智能化生產(chǎn)需要而給企業(yè)探索式創(chuàng)新帶來(lái)積極影響。因此，本文推測(cè)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新呈非線性關(guān)系。

首先，制造企業(yè)引進(jìn)工業(yè)機(jī)器人需要花費(fèi)大量資金，則會(huì)擠壓企業(yè)原本研發(fā)創(chuàng)新投入，抑制企業(yè)探索式創(chuàng)新。在引進(jìn)工業(yè)機(jī)器人的同時(shí)，企業(yè)還需要配備相應(yīng)的技術(shù)性人才、智能化設(shè)備等以確保工業(yè)機(jī)器人安全可靠的運(yùn)行，進(jìn)一步加重了企業(yè)智能化轉(zhuǎn)型成本。同時(shí)，由于智能化轉(zhuǎn)型周期長(zhǎng)、不確定性高，企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)很難獲得較大收益來(lái)支撐其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如高投入高風(fēng)險(xiǎn)的探索式創(chuàng)新。因此，制造企業(yè)在運(yùn)用工業(yè)機(jī)器人初期會(huì)抑制探索式創(chuàng)新。

其次，工業(yè)機(jī)器人的規(guī)模應(yīng)用容易引發(fā)員工工作不安全感，導(dǎo)致員工產(chǎn)生消極行為，企業(yè)探索式創(chuàng)新動(dòng)力不足。工業(yè)機(jī)器人不僅替代了大量標(biāo)準(zhǔn)化的工作崗位，還創(chuàng)造了新的工作崗位，如控制工程師、機(jī)器人維護(hù)員等，不可避免會(huì)影響到員工既有的工作或工作特征的存續(xù)性，進(jìn)一步導(dǎo)致中低技能崗位的就業(yè)和收入水平下降［12］。針對(duì)工作中出現(xiàn)的裁員、減薪等一系列不確定性行為，繼續(xù)留任的員工往往會(huì)產(chǎn)生工作不安全感［13］，形成消極低迷的情緒狀態(tài)。缺乏安全感的員工主動(dòng)采取冒險(xiǎn)行為的意愿不強(qiáng)，更傾向于依賴以往經(jīng)驗(yàn)處理問題，以保障工作少出錯(cuò)；同時(shí)也會(huì)因?yàn)閾?dān)心被裁員，而花時(shí)間尋找新工作，對(duì)組織的忠誠(chéng)度減低，主動(dòng)分享自己掌握的新知識(shí)、新信息的積極性受到抑制，這些都不利于企業(yè)突破原有的技術(shù)軌道開展探索式創(chuàng)新活動(dòng)。

最后，工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用引發(fā)勞動(dòng)力的去技能化，阻礙員工創(chuàng)造力的發(fā)揮。生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)流程的變革優(yōu)化了部分中、高技能勞動(dòng)者的工作內(nèi)容，員工即使在不理解工業(yè)機(jī)器人運(yùn)作背后原理的情況下，依舊可以遵循既定的流程和路徑，借助其產(chǎn)生的結(jié)果繼續(xù)下一階段的生產(chǎn)操作。隨著工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用領(lǐng)域越來(lái)越廣，員工在決策時(shí)也越來(lái)越少依靠自身直覺和專業(yè)判斷，最終造成員工知識(shí)技能逐漸退化以及企業(yè)過(guò)度依賴自動(dòng)化的局面，進(jìn)而企業(yè)難以突破現(xiàn)有知識(shí)技術(shù)進(jìn)行探索式創(chuàng)新。

雖然制造業(yè)企業(yè)在引入工業(yè)機(jī)器人初期，工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用在一定程度上會(huì)抑制了企業(yè)探索式創(chuàng)新，但當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用達(dá)到一定水平或規(guī)模時(shí)則可能促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新，具體體現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：

首先，工業(yè)機(jī)器人能夠促進(jìn)企業(yè)獲取新知識(shí)，尤其是異質(zhì)化的知識(shí)，擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)池為探索式創(chuàng)新提供可能。新產(chǎn)品開發(fā)離不開知識(shí)的積累和創(chuàng)造，而企業(yè)憑借自身知識(shí)庫(kù)難以獲得創(chuàng)新活動(dòng)所需的全部資源。隨著智能制造的不斷滲透，工業(yè)機(jī)器人逐漸連接了價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，促使研發(fā)、制造、服務(wù)和消費(fèi)間的界限“模糊化”，打破傳統(tǒng)要素市場(chǎng)的區(qū)域壁壘［14］，企業(yè)間信息和知識(shí)的交換頻繁［15］，企業(yè)獲取異質(zhì)性、互補(bǔ)性知識(shí)的有效性得到增強(qiáng)，為企業(yè)整合內(nèi)外部知識(shí)促進(jìn)新產(chǎn)品開發(fā)提供了更大的可能性。與此同時(shí)，企業(yè)通過(guò)知識(shí)的外溢與共享，能夠快速掌握市場(chǎng)信息并了解技術(shù)發(fā)展的最新態(tài)勢(shì)，進(jìn)而開拓新顧客群體或細(xì)分市場(chǎng)［16］。

其次，工業(yè)機(jī)器人引起的就業(yè)極化現(xiàn)象促使企業(yè)高技能型人才比重增加，有助于企業(yè)更好地協(xié)調(diào)、配置內(nèi)外部的資源，探索、創(chuàng)造新的產(chǎn)品或技術(shù)。生產(chǎn)技術(shù)的革新意味著企業(yè)必須匹配更高技能和知識(shí)水平的勞動(dòng)者［17］。隨著工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平提高，企業(yè)勞動(dòng)力需要進(jìn)行重新分工和組合，一方面取代了中低技能工作崗位，造成企業(yè)工人數(shù)量的大幅度削減［18-19］；另一方面創(chuàng)造了高技能工作崗位，如自動(dòng)化工程師、機(jī)器設(shè)備運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員等，倒逼員工提高自身專業(yè)技能和創(chuàng)新能力，以保持工作的穩(wěn)定性和延續(xù)性，提升人力資本水平。而高技能和知識(shí)水平的員工對(duì)新穎性、異質(zhì)性知識(shí)的吸收能力較強(qiáng)，更容易將企業(yè)獲取到的知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新技術(shù)，推動(dòng)企業(yè)探索式創(chuàng)新。

綜上分析，可預(yù)測(cè)制造業(yè)企業(yè)在引入工業(yè)機(jī)器人初期，工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用會(huì)給企業(yè)探索式創(chuàng)新帶來(lái)消極影響，但當(dāng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用達(dá)到一定水平或規(guī)模時(shí)則會(huì)給企業(yè)探索式創(chuàng)新帶來(lái)積極影響，基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1a：工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新呈先下降后上升的正U型關(guān)系。

2.工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的影響

首先，企業(yè)引進(jìn)工業(yè)機(jī)器人而產(chǎn)生的大量費(fèi)用影響管理者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，使其傾向于選擇能夠快速提升收益的利用式創(chuàng)新。企業(yè)在引進(jìn)工業(yè)機(jī)器人的同時(shí)，還需配備相應(yīng)的人才、技術(shù)等，致使企業(yè)不得不承擔(dān)大額引進(jìn)費(fèi)用和管理費(fèi)用，一定程度上降低了管理者的風(fēng)險(xiǎn)偏好［20］。相比于高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的探索式創(chuàng)新，企業(yè)管理者很可能服務(wù)于自身利益，將注意力轉(zhuǎn)移至能夠快速提升收益的利用式創(chuàng)新，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展。

其次，工業(yè)機(jī)器人的迭代更新有助于企業(yè)改進(jìn)現(xiàn)有生產(chǎn)工藝，有利于利用式創(chuàng)新。隨著自動(dòng)化技術(shù)及新一代信息技術(shù)的發(fā)展，工業(yè)機(jī)器人能夠得到智能化升級(jí)與改造。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)通過(guò)重新配置和組合使用內(nèi)外部資源，將機(jī)器人技術(shù)與企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)設(shè)備和產(chǎn)品進(jìn)行不斷融合，進(jìn)而能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程創(chuàng)新、設(shè)備創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，為企業(yè)利用式創(chuàng)新注入活力。此外，借助于大數(shù)據(jù)分析技術(shù)和人工智能技術(shù)，企業(yè)能夠搜集、挖掘和分析生產(chǎn)過(guò)程中的數(shù)據(jù)，進(jìn)而通過(guò)改良、精煉或調(diào)整的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，更進(jìn)一步提高產(chǎn)品質(zhì)量。如寶鋼集團(tuán)有限公司立足于人工智能大數(shù)據(jù)平臺(tái)，通過(guò)圖像實(shí)時(shí)采集與智能分析，能夠快速識(shí)別產(chǎn)品是否存在缺陷，進(jìn)而通過(guò)質(zhì)檢數(shù)據(jù)、生產(chǎn)過(guò)程工藝參數(shù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)參數(shù)間的關(guān)聯(lián)，形成產(chǎn)品質(zhì)量問題分析管理的閉環(huán)連接，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)化提升。

最后，工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用釋放了大量一線員工的創(chuàng)造力，為企業(yè)利用式創(chuàng)新注入新活力。工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用極大解放勞動(dòng)力，避免員工陷入體力勞動(dòng)、重復(fù)性腦力勞動(dòng)，釋放了一線員工的能力和潛能。囿于自身知識(shí)儲(chǔ)備有限，普通一線員工很難參與到高難度的探索式創(chuàng)新活動(dòng)中，但基于豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，員工們能夠立足一線崗位，依據(jù)現(xiàn)有知識(shí)和技術(shù)，對(duì)落后技術(shù)設(shè)備、不合理工藝和陳舊操作方法進(jìn)行革新、改造，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步提升已有產(chǎn)品質(zhì)量。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1b：工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新呈線性關(guān)系，即工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用正向影響企業(yè)利用式創(chuàng)新。

（二）政府補(bǔ)貼的調(diào)節(jié)作用

政府補(bǔ)貼是政府根據(jù)不同時(shí)期政治、經(jīng)濟(jì)的方針和政策，向企業(yè)提供無(wú)償資金支持以達(dá)到特定目的［21］。政府補(bǔ)貼對(duì)制造企業(yè)的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間關(guān)系的影響具體體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

1.政府補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

政府補(bǔ)貼既能減緩工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的消極作用，也能增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用。具體體現(xiàn)在二方面：一是政府補(bǔ)貼通過(guò)發(fā)揮其信號(hào)屬性作用，抑制工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用給企業(yè)創(chuàng)新投入帶來(lái)的擠出效應(yīng)。企業(yè)光依靠?jī)?nèi)部資金難以維持長(zhǎng)時(shí)間、高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)，還需要從外部融資渠道獲取資金支持。為了獲得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)很可能將政府補(bǔ)貼轉(zhuǎn)移到對(duì)研發(fā)項(xiàng)目和研發(fā)人員的投入上。企業(yè)獲得政府補(bǔ)貼表明其發(fā)展符合政府導(dǎo)向，進(jìn)一步向外來(lái)投資者釋放了利好投資信號(hào)［22］，有助于拓展多元化融資渠道，緩解工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用造成的擠壓效應(yīng)。二是政府補(bǔ)貼發(fā)揮資源屬性作用，彌補(bǔ)企業(yè)自身技術(shù)和人力資源不足，強(qiáng)化工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的積極作用。企業(yè)通過(guò)政府提供的資金支持不僅可以直接雇傭高技能型人才，還可以通過(guò)技能培訓(xùn)來(lái)培養(yǎng)復(fù)合型人才，提升企業(yè)人力資本水平。這既能夠緩解員工過(guò)度依賴機(jī)器人技術(shù)而產(chǎn)生的技能退化［23］，又能夠滿足工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)生的高技能型人才需求，進(jìn)而有助于企業(yè)打破現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)化工作流程，在新產(chǎn)品、新技術(shù)上取得突破?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H2a：政府補(bǔ)貼正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的正U型關(guān)系，即政府補(bǔ)貼減緩工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的消極作用，增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的積極作用。

2.政府補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

政府補(bǔ)貼能夠增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用。具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是政府補(bǔ)貼能夠加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的意愿，高創(chuàng)新意愿有助于營(yíng)造寬松創(chuàng)新環(huán)境，對(duì)創(chuàng)新失敗的包容性越強(qiáng)，這些都可以強(qiáng)化工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用。政府補(bǔ)貼作為重要外部資源，可以直接增加企業(yè)現(xiàn)金持有量，緩解資源約束，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力［24］。充足的資源也有助于決策層制定有利于創(chuàng)新的政策，進(jìn)而激發(fā)一線職工創(chuàng)新積極性。隨著抗風(fēng)險(xiǎn)能力的提升，企業(yè)內(nèi)部逐漸形成一種容忍創(chuàng)新失敗的良好氛圍，更能夠把工業(yè)機(jī)器人釋放出來(lái)的一線職工的創(chuàng)造力激發(fā)出來(lái)，促使員工聚焦生產(chǎn)、服務(wù)一線的實(shí)際問題大膽創(chuàng)新，不斷改善技術(shù)和工藝流程。二是政府補(bǔ)貼的資源屬性加強(qiáng)了工業(yè)機(jī)器人的“提質(zhì)增效”作用，能夠促進(jìn)企業(yè)利用式創(chuàng)新。企業(yè)通過(guò)政府補(bǔ)貼能夠直接補(bǔ)充創(chuàng)新資源，引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)以及高層次人才等，完善現(xiàn)有的工業(yè)機(jī)器人技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，進(jìn)而提高產(chǎn)品質(zhì)量或增加產(chǎn)品附加值。此外，企業(yè)引進(jìn)的高知識(shí)技能型人才能夠?yàn)楣I(yè)機(jī)器人發(fā)揮效用提供理論與實(shí)踐指導(dǎo)，對(duì)工藝流程的每個(gè)環(huán)節(jié)“具體問題具體分析”，從而在提高生產(chǎn)效率的同時(shí)也在提高產(chǎn)品質(zhì)量?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H2b：政府補(bǔ)貼正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間的線性關(guān)系，即政府補(bǔ)貼增強(qiáng)了工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用。

（三）高管技術(shù)背景的調(diào)節(jié)作用

高階梯隊(duì)理論認(rèn)為，高管背景特征影響企業(yè)戰(zhàn)略選擇和行為。高管技術(shù)背景是其經(jīng)歷的具體化，是高管能夠利用的知識(shí)和信息的重要來(lái)源，影響高管的經(jīng)驗(yàn)、技能、心智模式等。同時(shí)技術(shù)型高管是企業(yè)戰(zhàn)略決策的重要參與者，能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新提供專業(yè)性指導(dǎo)和建議。技術(shù)型高管依靠自身積累的社會(huì)資本，在創(chuàng)新方面獲得信息和資源優(yōu)勢(shì)，有利于企業(yè)整合資源、優(yōu)化配置［25］。此外，技術(shù)型高管更注重企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展，傾向于增加人力資本、研發(fā)支出等方面的投入比重［26］，以此來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新。相較于非技術(shù)型高管，技術(shù)型高管對(duì)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力更強(qiáng)，創(chuàng)新失敗容忍度更高，鼓勵(lì)員工嘗試新點(diǎn)子和新想法［27］。技術(shù)型高管不僅能夠發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，降低企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的不確定性，還傾向于將大量資金投入到研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目中［28］。因此，高管技術(shù)背景能夠?yàn)槠髽I(yè)運(yùn)用工業(yè)機(jī)器人創(chuàng)新提供支持與引領(lǐng)。

1.高管技術(shù)背景對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

高管技術(shù)背景既能緩解工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的消極作用，也能增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的積極作用。具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是高管技術(shù)背景加強(qiáng)了工業(yè)機(jī)器人帶來(lái)豐富異質(zhì)性資源的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)新產(chǎn)品開發(fā)。技術(shù)型高管憑借卓越的組織地位不僅能夠掌握更多與技術(shù)相關(guān)的資源和信息，發(fā)現(xiàn)并抓住更多前景良好，但具有風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)創(chuàng)新機(jī)會(huì)，還能夠?qū)ζ髽I(yè)的技術(shù)、知識(shí)等異質(zhì)性資源進(jìn)行更好地創(chuàng)新、交換和整合，進(jìn)一步強(qiáng)化了工業(yè)機(jī)器人帶來(lái)異質(zhì)性資源的優(yōu)勢(shì)，有助于企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品、新技術(shù)得到快速轉(zhuǎn)化應(yīng)用，促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新。二是高管技術(shù)背景既能夠緩解員工過(guò)度依賴機(jī)器人而產(chǎn)生的技能退化，又能夠增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用產(chǎn)生的人力資本提升效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新。技術(shù)型高管既懂得專業(yè)技術(shù)知識(shí)又掌握企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，偏向于從企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益最大化的角度出發(fā)，重視培養(yǎng)高技能、知識(shí)水平人才，提高組織全體成員對(duì)學(xué)習(xí)新知識(shí)、掌握新技能的認(rèn)同和理解，在組織內(nèi)部形成自主學(xué)習(xí)的環(huán)境和文化。員工掌握的知識(shí)與技能越多，越能夠更好地匹配其工作崗位需求，也越有可能快速整合企業(yè)創(chuàng)新所需的開放性思維和領(lǐng)域相關(guān)技能［29］，進(jìn)而為企業(yè)探索式創(chuàng)新提供智力支持?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H3a：高管技術(shù)背景正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的U型關(guān)系，即高管技術(shù)背景減緩工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的消極作用，增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的積極作用。

2.高管技術(shù)背景對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

高管技術(shù)背景能夠增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用，具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是技術(shù)型高管對(duì)創(chuàng)新失敗的高容忍度更能夠激發(fā)出工業(yè)機(jī)器人所釋放的一線員工的創(chuàng)造力，促進(jìn)企業(yè)利用式創(chuàng)新。技術(shù)型高管比例較高的企業(yè)，通常重視技術(shù)創(chuàng)新，具有良好的創(chuàng)新氛圍和文化傳承，更能夠?qū)⒐I(yè)機(jī)器人釋放的一線員工的創(chuàng)造力激發(fā)出來(lái)。技術(shù)型高管對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的鼓勵(lì)以及對(duì)失敗的容忍可以使一線員工更有信心從而大膽投入創(chuàng)新工作［30］，進(jìn)一步優(yōu)化和改良現(xiàn)有的產(chǎn)品、生產(chǎn)流程，促進(jìn)工藝技術(shù)革新。二是技術(shù)型高管的技術(shù)指導(dǎo)性與專業(yè)性較高，加強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人的“提質(zhì)增效”作用，有助于改進(jìn)企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)工藝。高管的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)是完善機(jī)器人算法技術(shù)的依據(jù)［31］。技術(shù)型高管的知識(shí)儲(chǔ)備和工作經(jīng)驗(yàn)有可能為企業(yè)升級(jí)改造現(xiàn)有的生產(chǎn)制造工藝和生產(chǎn)質(zhì)量提供理論與實(shí)踐指導(dǎo)，有助于現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)的優(yōu)化和改良，強(qiáng)化工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H3b：高管技術(shù)背景正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間的線性關(guān)系，即高管技術(shù)背景能夠增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用。

（四）政府補(bǔ)貼與高管技術(shù)背景的協(xié)同調(diào)節(jié)效應(yīng)

技術(shù)型高管由于擁有專業(yè)化背景和相應(yīng)的技術(shù)才能，不僅能在企業(yè)內(nèi)部傳遞生產(chǎn)、技術(shù)或研發(fā)等領(lǐng)域的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，還能為企業(yè)提供多樣化的外部資源，提高企業(yè)決策質(zhì)量［32］。高管作為企業(yè)重要戰(zhàn)略決策的制定者，很大程度上決定了政府補(bǔ)貼的實(shí)施效果?；趯?duì)創(chuàng)新活動(dòng)的深刻認(rèn)識(shí)，技術(shù)型高管傾向于加大政府補(bǔ)貼在人力資本、研發(fā)項(xiàng)目等方面的投入比重［33］，進(jìn)而增強(qiáng)政府補(bǔ)貼調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的積極作用。通過(guò)合理配置政府補(bǔ)貼，技術(shù)型高管有利于發(fā)揮政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新資源的補(bǔ)充作用，滿足企業(yè)應(yīng)用工業(yè)機(jī)器人所產(chǎn)生的資金、技術(shù)、人才等需求，進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)品、生產(chǎn)流程的改良和優(yōu)化，推動(dòng)新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)。因此，當(dāng)技術(shù)型高管比例越高，政府補(bǔ)貼越多時(shí)，不僅能夠減緩工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的消極作用，還能夠增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的積極作用?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H4a：政府補(bǔ)貼與高管技術(shù)背景在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新關(guān)系中能產(chǎn)生聯(lián)合調(diào)節(jié)效應(yīng)，即政府補(bǔ)貼越多，高管技術(shù)背景越強(qiáng)，越能增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的積極作用，并減緩工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的消極作用。

H4b：政府補(bǔ)貼與高管技術(shù)背景互動(dòng)在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新關(guān)系中能夠產(chǎn)生聯(lián)合起調(diào)節(jié)作用，即政府補(bǔ)貼越多，高管技術(shù)背景越強(qiáng)，越能增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取與數(shù)據(jù)收集

本文選取2011-2018年滬深A(yù)股制造業(yè)上市公司為研究樣本。由于我國(guó)制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的工業(yè)機(jī)器人存量數(shù)據(jù)從2011年開始才完整披露，因此本文選擇的數(shù)據(jù)開始年份為2011年。本文將《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)應(yīng)于全國(guó)機(jī)器人聯(lián)合會(huì)（IFR）使用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC?Rev?40版），由此確定我國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的就業(yè)人數(shù)以及工業(yè)機(jī)器人存量數(shù)據(jù)，并計(jì)算出企業(yè)層面的工業(yè)機(jī)器人滲透度。其中，中、美兩國(guó)工業(yè)機(jī)器人存量數(shù)據(jù)來(lái)自IFR發(fā)布的《世界機(jī)器人報(bào)告》（2011-2018年）。中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)、企業(yè)員工構(gòu)成情況、高管技術(shù)背景數(shù)據(jù)均來(lái)自國(guó)泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫(kù)。政府補(bǔ)貼數(shù)據(jù)來(lái)自萬(wàn)得（Wind）數(shù)據(jù)庫(kù)。企業(yè)專利數(shù)量數(shù)據(jù)通過(guò)企查查官網(wǎng)手工搜集獲取。美國(guó)制造業(yè)分行業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)自NBER-CES制造業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)ST、*ST和數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的樣本企業(yè)進(jìn)行剔除處理。最終，本文得到了由345家樣本企業(yè)2760筆企業(yè)—年度觀察項(xiàng)構(gòu)成的平衡面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)處理軟件為stata170。

（二）變量測(cè)量

1.解釋變量：工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用（Robot）。工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用采用工業(yè)機(jī)器人滲透度指標(biāo)來(lái)衡量。本文借鑒王永欽和董雯（2020）［5］的做法來(lái)測(cè)量工業(yè)機(jī)器人滲透度，即基于“巴蒂克工具變量”的思想構(gòu)造中國(guó)企業(yè)層面的工業(yè)機(jī)器人滲透度指標(biāo)，并進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。具體計(jì)算公式如下：

Robotjit=ln（mCHit×pjit=2011）（1）

Robotjit表示i行業(yè)j企業(yè)t年的工業(yè)機(jī)器人滲透度，其中mCHit表示中國(guó)行業(yè)層面的工業(yè)機(jī)器人滲透度，即中國(guó)i行業(yè)t年的工業(yè)機(jī)器人存量與i行業(yè)2010年（基期）就業(yè)人數(shù)的比值。pjit=2011表示將基期確定為2011年，中國(guó)i行業(yè)j企業(yè)生產(chǎn)員工占比與制造業(yè)所有企業(yè)生產(chǎn)員工占比中位數(shù)的比值。

2.被解釋變量：探索式創(chuàng)新（Explore）和利用式創(chuàng)新（Exploit）。本文以發(fā)明授權(quán)專利申請(qǐng)數(shù)作為探索式創(chuàng)新的衡量方式，以實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)作為利用式創(chuàng)新的衡量方式。同時(shí)，考慮到企業(yè)專利產(chǎn)出存在滯后性，本文將所有專利數(shù)據(jù)滯后一年。由于部分企業(yè)在某些年份的專利數(shù)為0，為避免專利數(shù)在取對(duì)數(shù)時(shí)產(chǎn)生缺失值，本文將所有專利數(shù)加上1后再取對(duì)數(shù)。

3.調(diào)節(jié)變量：政府補(bǔ)貼（Sub）和高管技術(shù)背景（Rep）。其中政府補(bǔ)貼數(shù)據(jù)來(lái)源于樣本企業(yè)年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表附注“損益項(xiàng)目”下披露的政府補(bǔ)貼部分，并進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。本文采用企業(yè)技術(shù)型高管人數(shù)與高管總?cè)藬?shù)的比例來(lái)衡量高管技術(shù)背景，該比例越大表明企業(yè)高管技術(shù)背景越強(qiáng)。關(guān)于技術(shù)型高管的定義，本文認(rèn)為具備以下任一條件的高管人員即為技術(shù)高管：一是從事生產(chǎn)、研發(fā)、設(shè)計(jì)等技術(shù)類工作崗位；二是具有助理工程師、工程師、高級(jí)工程師職稱。

4.控制變量。為了排除其他因素對(duì)回歸分析的影響，本文控制了以下變量：企業(yè)年齡（Age），用觀測(cè)年度與公司成立年份差值的對(duì)數(shù)衡量；企業(yè)規(guī)模（Size），用公司總資產(chǎn)的對(duì)數(shù)衡量；資本密集度（Capital），用總資產(chǎn)占營(yíng)業(yè)收入的比重衡量；資產(chǎn)負(fù)債率（Lev），用總負(fù)債占總資產(chǎn)的比重衡量；總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率（Roa），用凈利潤(rùn)占期末總資產(chǎn)的比重衡量。此外，本文還控制了可能會(huì)影響政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景作用發(fā)揮的其他變量，包括兩職合一（Dua），當(dāng)Dua=1意味著企業(yè)CEO兼任董事長(zhǎng)，當(dāng)Dua=0意味著企業(yè)CEO不兼任董事長(zhǎng)；所有權(quán)性質(zhì)（Soe），當(dāng)Soe=1意味著該企業(yè)為國(guó)有企業(yè)，Soe=0意味著該企業(yè)為民營(yíng)企業(yè)。

三、實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

全樣本（N=2760）的全部變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新均值分別為2389和2483，兩者差距不明顯，說(shuō)明我國(guó)制造業(yè)發(fā)展進(jìn)入新階段。工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用均值為1115，說(shuō)明我國(guó)制造業(yè)整體工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平偏低。根據(jù)IFR的分析，中國(guó)人均的工業(yè)機(jī)器人擁有量大約是世界高水平制造強(qiáng)國(guó)的1/4，這表明我國(guó)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距（因篇幅限制，具體數(shù)據(jù)略，有需要者可以向作者索?。?。

（二）相關(guān)性分析

表1報(bào)告了變量的相關(guān)性分析結(jié)果。工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新（r=0162，p<005）和利用式創(chuàng)新（r=0102，p<005）顯著正相關(guān)。在調(diào)節(jié)變量中，政府補(bǔ)貼與企業(yè)探索式創(chuàng)新（r=0453，p<001）和利用式創(chuàng)新（r=0335，p<001）顯著正相關(guān)。高管技術(shù)背景與企業(yè)探索式創(chuàng)新（r=0039，p<005）顯著正相關(guān)，但與利用式創(chuàng)新不顯著相關(guān)。在控制變量中，企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率、資產(chǎn)負(fù)債率、所有權(quán)性質(zhì)與企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新顯著正相關(guān)，資本密集度與企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新顯著負(fù)相關(guān)。

（三）回歸分析

表2、表3分別顯示了工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。在表2中，模型（1）是控制變量對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的回歸結(jié)果。企業(yè)規(guī)模、總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率、兩職合一和所有權(quán)性質(zhì)顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新，表明企業(yè)規(guī)模越大，盈利能力越強(qiáng)，且董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理，企業(yè)性質(zhì)為國(guó)有時(shí)，越有利于企業(yè)探索式創(chuàng)新戰(zhàn)略的決策與實(shí)施。資本密集度顯著負(fù)向影響探索式創(chuàng)新，表明企業(yè)資本密集度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，資本成本越高，越不利于企業(yè)進(jìn)行高投入的探索式創(chuàng)新。

模型（2）中加入自變量工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用一次項(xiàng)，結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新（β1=0059，p<001）。模型（3）中自變量工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用二次項(xiàng)顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新（β1=0012，p<001），表明工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間存在正U型關(guān)系，即當(dāng)應(yīng)用水平較低時(shí)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會(huì)抑制企業(yè)探索式創(chuàng)新，但當(dāng)達(dá)到一定應(yīng)用水平時(shí)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會(huì)促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新，假設(shè)H1a得到驗(yàn)證。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證正U型關(guān)系，本文繼續(xù)使用utest命令對(duì)U型關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果顯示工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新關(guān)系的斜率呈現(xiàn)先負(fù)（-0135，p<001）后正（0187，p<001）的特征，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用的極值點(diǎn)為-1559。U型關(guān)系整體檢驗(yàn)的p值為0008<001，因此拒絕虛無(wú)假設(shè)，支持工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新的正U型關(guān)系。

模型（4）分析了政府補(bǔ)貼的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用二次項(xiàng)和政府補(bǔ)貼交互項(xiàng)顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新（β1=0009，p<001），表明政府補(bǔ)貼正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的正U型關(guān)系，即政府補(bǔ)貼使得工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的正U型關(guān)系得到加強(qiáng)，假設(shè)H2a得到驗(yàn)證。模型（5）分析了高管技術(shù)背景的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用二次項(xiàng)和高管技術(shù)背景交互項(xiàng)顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新（β1=0042，p<005），表明高管技術(shù)背景正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的正U型關(guān)系，即高管技術(shù)背景使得工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的正U型關(guān)系得到加強(qiáng)，假設(shè)H3a得到驗(yàn)證。

為進(jìn)一步刻畫政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文分別繪制了政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，如圖1和圖2所示。由圖1可知，相比于低水平政府補(bǔ)貼，高水平政府補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間正U型關(guān)系的影響更強(qiáng)烈。由圖2可知，相比于低水平高管技術(shù)背景，高水平高管技術(shù)背景能夠使工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新的正U型圖更陡峭，且極值點(diǎn)右移。模型（6）分析了政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景互動(dòng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人滲透度二次項(xiàng)、政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景的乘積項(xiàng)顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新（β1=0020，p<01），表明政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景互動(dòng)正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的正U型關(guān)系，即隨著企業(yè)獲得更多政府補(bǔ)貼，擁有更多技術(shù)型高管，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的正U型關(guān)系更強(qiáng)烈，假設(shè)H4a得到驗(yàn)證。

在表3中，模型（1）是控制變量對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的回歸結(jié)果。企業(yè)規(guī)模、總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率和兩職合一顯著正向影響企業(yè)利用式創(chuàng)新，表明企業(yè)規(guī)模越大，盈利能力越強(qiáng)，且董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理時(shí)，越有利于企業(yè)利用式創(chuàng)新。企業(yè)年齡和資產(chǎn)負(fù)債率顯著負(fù)向影響利用式創(chuàng)新，表明企業(yè)壽命越長(zhǎng)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越大，越不利于企業(yè)利用式創(chuàng)新。模型（2）分析了工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間的線性關(guān)系，結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用顯著正向影響企業(yè)利用式關(guān)系（β2=0037，p<001），表明工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平越高，越有利于企業(yè)利用式創(chuàng)新，假設(shè)H1b得到驗(yàn)證。模型（3）分析了政府補(bǔ)貼的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用一次項(xiàng)和政府補(bǔ)貼交互項(xiàng)顯著正向影響企業(yè)利用式創(chuàng)新（β2=0038，p<001），表明政府補(bǔ)貼正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間的線性關(guān)系，即政府補(bǔ)貼能夠增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用，假設(shè)H2b得到驗(yàn)證。政府補(bǔ)貼的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖如圖2所示。由圖2可知，相比于低水平政府補(bǔ)貼，高水平政府補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間關(guān)系的促進(jìn)作用更強(qiáng)烈。

模型（4）分析了高管技術(shù)背景的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用一次項(xiàng)和高管技術(shù)背景交互項(xiàng)不顯著正向影響企業(yè)利用式創(chuàng)新（β2=-0077，p>01），表明高管技術(shù)背景對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間的關(guān)系不能發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，不能增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用，假設(shè)H3b沒有得到驗(yàn)證。

模型（5）分析了政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景互動(dòng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用一次項(xiàng)、政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景的乘積項(xiàng)不顯著正向影響工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間的線性關(guān)系（β2=0033，p>01），表明政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景互動(dòng)對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間的關(guān)系不能發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，不能增強(qiáng)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的積極作用，假設(shè)H4b沒有得到驗(yàn)證。

（四）內(nèi)生性問題

從工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的互動(dòng)邏輯來(lái)看，兩者可能存在雙向因果關(guān)系。利用美國(guó)行業(yè)層面的工業(yè)機(jī)器人數(shù)據(jù)構(gòu)造中國(guó)企業(yè)層面工業(yè)機(jī)器人滲透度的工具變量Robot_IV，具體計(jì)算公式如下：

Robot_IVjit=ln（mUSit×pjit=2011）（2）

公式（2）中，?Robot_IVjit表示i行業(yè)j企業(yè)t年的工業(yè)機(jī)器人滲透度。其中，mUSit代表美國(guó)行業(yè)層面的工業(yè)機(jī)器人滲透度，即美國(guó)i行業(yè)t年的工業(yè)機(jī)器人存量與i行業(yè)1990年（基期）的就業(yè)人數(shù)的比值。pjit=2011表示將基期確定為2011年，中國(guó)i行業(yè)j企業(yè)生產(chǎn)員工占比與制造業(yè)所有企業(yè)生產(chǎn)員工占比中位數(shù)的比值。

為保證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用兩階段最小二乘法，以同時(shí)消除樣本選擇和內(nèi)生性問題。由2SLS估計(jì)的第一階段回歸結(jié)果可知，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用_IV顯著正向影響工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用，并且工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用_IV二次項(xiàng)顯著正向影響工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用二次項(xiàng)，同時(shí)，第一階段回歸的F統(tǒng)計(jì)量表明，本文工具變量不是弱工具變量。由第二階段回歸結(jié)果可知，在利用工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用_IV作為工具變量之后，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用二次項(xiàng)顯著正向影響企業(yè)探索式創(chuàng)新。兩階段回歸結(jié)果表明，在解決內(nèi)生性問題后，結(jié)論依舊穩(wěn)健，原有假設(shè)仍然成立回歸結(jié)果因篇幅所限省略，如需要數(shù)據(jù)請(qǐng)聯(lián)系作者索要。。

四、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文基于資源基礎(chǔ)理論和高階梯隊(duì)理論，運(yùn)用2011-2018年滬深A(yù)股制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，研究工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)制造企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的影響以及工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用影響企業(yè)創(chuàng)新的情境因素，研究發(fā)現(xiàn)：

（1）工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響存在差異，有助于解釋工業(yè)機(jī)器人等智能化技術(shù)與企業(yè)創(chuàng)新之間的不同觀點(diǎn)。其中，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與探索式創(chuàng)新之間具有正U型關(guān)系，即隨著工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平的提高，企業(yè)探索式創(chuàng)新先是受到消極影響，后是受到積極影響，呼應(yīng)了孟凡生等的研究結(jié)論。而工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與利用式創(chuàng)新之間具有正向關(guān)系，即隨著工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用水平的提高，企業(yè)利用式創(chuàng)新是一直受到積極影響。

（2）政府補(bǔ)貼能夠正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的關(guān)系，即隨著政府補(bǔ)貼的增加，二者之間的正U型關(guān)系得到增強(qiáng)。同樣，政府補(bǔ)貼也能夠正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間的關(guān)系，即隨著政府補(bǔ)貼增加，二者之間的正向關(guān)系得到增強(qiáng)。政府補(bǔ)貼通過(guò)信號(hào)傳遞和資源獲取兩個(gè)渠道，可以補(bǔ)充企業(yè)所需的創(chuàng)新資源，進(jìn)而企業(yè)更愿意通過(guò)“機(jī)器換人”推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。這一結(jié)果很好地呼應(yīng)諸多學(xué)者的研究，即政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的強(qiáng)化作用。

（3）高管技術(shù)背景能夠正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新之間的關(guān)系，即隨著企業(yè)技術(shù)型高管比例增加，二者之間的正U型關(guān)系得到增強(qiáng)。技術(shù)型高管所具有的資源優(yōu)勢(shì)和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，更有利于企業(yè)通過(guò)“機(jī)器換人”開展探索式創(chuàng)新。然而，高管技術(shù)背景對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用不顯著，可能的原因在于：利用式創(chuàng)新門檻較低，更多的是企業(yè)基于現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行改造和重組，未必需要技術(shù)型高管的支持。因此，高管技術(shù)背景對(duì)上述關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用。

（4）政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景互動(dòng)能夠正向調(diào)節(jié)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)探索式創(chuàng)新的關(guān)系。即隨著政府補(bǔ)貼增加，企業(yè)技術(shù)型高管比例增加，二者之間的正U型關(guān)系得到增強(qiáng)。技術(shù)型高管能夠強(qiáng)化政府補(bǔ)貼的積極作用，更有利于企業(yè)通過(guò)“機(jī)器換人”開展探索式創(chuàng)新。然而，政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景互動(dòng)對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)利用式創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用不顯著，可能的原因在于：技術(shù)型高管更注重企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展，傾向于將政府補(bǔ)貼投入到高收益的探索式創(chuàng)新活動(dòng)中，以獲取和保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景互動(dòng)對(duì)上述關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用。

（二）管理建議

基于上述結(jié)論，為了充分發(fā)揮工業(yè)機(jī)器人的創(chuàng)新效應(yīng)，促進(jìn)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，本文提出如下管理建議：

（1）就制造企業(yè)而言，有必要依托工業(yè)機(jī)器人促進(jìn)企業(yè)探索式和利用式創(chuàng)新。首先，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到工業(yè)機(jī)器人的“雙刃劍”效應(yīng)。制造企業(yè)在利用工業(yè)機(jī)器人提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，需密切關(guān)注員工的工作和心理狀態(tài)，努力化解工業(yè)機(jī)器人與員工之間可能存在的潛在矛盾，并通過(guò)加強(qiáng)技能培訓(xùn)來(lái)提高員工的知識(shí)技能水平，發(fā)揮員工的創(chuàng)造力，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。其次，應(yīng)充分考慮情境因素（政府補(bǔ)貼和高管技術(shù)背景）在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系中的作用。一方面，企業(yè)要建立良好的政企關(guān)系，盡可能獲取更多的政府資源支持，為企業(yè)探索式和利用式創(chuàng)新注入新動(dòng)力。另一方面，企業(yè)在探索式創(chuàng)新過(guò)程中，要合理組建高管團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮技術(shù)型高管的資源優(yōu)勢(shì)和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)異質(zhì)性資源的有效整合與配置，推動(dòng)探索式創(chuàng)新［34］。最后，應(yīng)兼顧探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩種創(chuàng)新方式。企業(yè)要合理配置創(chuàng)新資源，在保證足夠的利用式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)短期盈利的同時(shí)，也要保證足夠的探索式創(chuàng)新獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（2）就政府部門而言，有必要依托工業(yè)機(jī)器人推動(dòng)我國(guó)從“制造大國(guó)”向“制造強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)型升級(jí)。首先，應(yīng)加大力度出臺(tái)相關(guān)配套政策，制定針對(duì)性的金融支持政策，吸收高質(zhì)量創(chuàng)新資源流入，促進(jìn)工業(yè)機(jī)器人等智能制造來(lái)賦能制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。其次，應(yīng)高度重視對(duì)相關(guān)勞動(dòng)者的教育以及人力資本的投入。政府部門要積極推動(dòng)機(jī)器人和人工智能等專業(yè)學(xué)科建設(shè)，培養(yǎng)企業(yè)所需的高技能型人才，同時(shí)也要積極引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)員工職業(yè)技能培訓(xùn)，提高人力資本水平，適應(yīng)智能制造對(duì)人力資本的要求。最后，應(yīng)完善工業(yè)機(jī)器人從研發(fā)到應(yīng)用的整體產(chǎn)業(yè)鏈。政府部門要鼓勵(lì)和支持產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同，圍繞上游核心零部件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展機(jī)器人共性關(guān)鍵技術(shù)和前沿技術(shù)的研發(fā)。

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The?Impact?of?Industrial?Robot?Application?on?Manufacturing?Ambidextrous?Innovation

——The?Moderate?Effects?of?Government?Subsidy?and?Executives?Technical?Background

HUANG?Hai-yan1，LI?Min1，ZHANG?Hong-bin2

（1.?School?of?Business，Nanjing?Audit?University，Nanjing?211815，China；

2.?Bureau?of?China?Metallurgical?Geology?Bureau，Langfang?065201，China）

Abstract：With?the?rapid?development?of?the?new?generation?of?information?technology，?the?fading?demographic?dividend?and?the?rising?labor?cost，?industrial?robots?have?become?the?main?driving?force?to?promote?the?transformation?and?high-quality?development?of?the?manufacturing?industry.?Based?on?the?resource-based?theory?and?the?upper?echelon?theory，?this?paper?explores?the?impact?of?industrial?robot?application?on?enterprise?ambidextrous?innovation?（exploratory?innovation?and?exploitative?innovation）?and?the?contingency?factors?of?industrial?robot?application?on?enterprise?ambidextrous?innovation?by?using?the?data?of?A-share?manufacturing?listed?companies?in?Shanghai?Stock?Exchange?and?Shenzhen?Stock?Exchange?during?the?years?from?2011?to?2018.The?results?show?that?the?application?of?industrial?robots?has?a?positive?U-shaped?effect?on?exploratory?innovation?and?a?positive?linear?effect?on?exploitative?innovation.?Government?subsidies?and?senior?executives?technical?background?can?strengthen?the?positive?U-shaped?effect?of?industrial?robot?application?on?exploratory?innovation.?Government?subsidies?can?strengthen?the?linear?effect?of?industrial?robot?application?on?exploitative?innovation，?but?the?moderate?effect?of?senior?executives?technical?background?is?not?significant.?The?results?of?two-stage?regression?show?that?the?conclusion?is?still?robust?after?solving?the?endogeneity?problem.

Key?words：industrial?robot?application；exploratory?innovation；exploitative?innovation；government?subsidy；senor?executives?technical?background

（責(zé)任編輯：周正）