周鑫琦 孫慧

【摘 ?要】論文以低碳試點政策為切入點，聚焦探討政府環(huán)境治理的減污降碳政策效應，利用雙重差分法解決文獻中普遍面臨的內(nèi)生性問題，系統(tǒng)考察低碳城市建設對碳排放量和污染排放量的影響及其作用機制。研究顯示，低碳試點政策對減污降碳協(xié)同治理的政策效應顯著，且主要傳導機制來自于降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構。同時，低碳試點政策對減污降碳的影響存在異質性，東部地區(qū)和西部地區(qū)效果尤為顯著。論文研究為科學實施低碳試點政策，實現(xiàn)雙控目標提供有益的政策啟示。

【關鍵詞】低碳城市；碳排放；污染排放；雙重差分法

【中圖分類號】X321 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2023）04-0047-03

1 引言

目前，中國經(jīng)濟正從高速增長階段轉變?yōu)橐愿哔|量發(fā)展為主要目標的階段，多年的粗放型經(jīng)濟增長導致二氧化碳的大量排放、環(huán)境污染嚴重等一系列問題的出現(xiàn)，大力推進低碳試點城市建設有助于控制碳排放路徑和實現(xiàn)低碳綠色發(fā)展。為了探索低碳綠色發(fā)展新模式，發(fā)改委于2010年始開展低碳試點工作。在此背景下，本文以低碳試點政策為研究對象，聚焦于探討低碳試點政策對減污降碳協(xié)同治理的政策效應。本文嘗試回答以下問題：低碳試點政策是否有助于減污降碳？是否存在時間和空間上的差異？是通過什么途徑達到減污降碳的效果？上述問題的回答，對于低碳城市試點政策的科學評估具有重要價值，也為國家推廣低碳試點政策和實現(xiàn)雙控目標提供一定的政策啟示。

在評估、分析低碳城市試點政策的相關資料中，與本文最為相關的文獻主要包括兩個方面：一是低碳試點政策對碳排放的政策效應評估。這類文獻大部分都認為低碳試點政策對碳排放有顯著的抑制作用。張華（2020）和周迪等（2019）借助雙重差分法研究低碳試點城市建設對碳排放的影響，均得出低碳城市建設能夠顯著降低碳排放水平。也有部分文獻認為低碳試點政策提高了碳排放水平。二是低碳試點政策對污染排放的政策效應評估。這類文獻大部分都認為低碳試點政策對污染排放有顯著的抑制作用。彭瓂等（2020）發(fā)現(xiàn)低碳城市建設存在技術效應和效率升級效應。宋弘等（2019）聚焦探討政府環(huán)境治理的空氣污染防治效應，發(fā)現(xiàn)低碳城市建設顯著降低城市空氣污染。雖然現(xiàn)有的關于低碳城市建設的政策效應評估的文獻為本文提供了重要研究思路，但這些文獻均未關注低碳城市建設對減污降碳協(xié)同治理的影響，這為本文的研究提供了空間。

本文的邊際貢獻在于：第一，從數(shù)據(jù)上看，本文利用跨度長達14年、涵蓋285個地級市的數(shù)據(jù)進行研究，數(shù)據(jù)的全面性和廣泛性較強；第二，研究議題上，本文研究低碳城市試點政策對減污降碳的協(xié)同效應，進一步考慮了碳排放和環(huán)境污染之間可能存在的協(xié)同作用，為現(xiàn)有研究成果提供補充；第三，在識別機制上，本文將低碳城市建設作為一次“準自然實驗”，以應對基于低碳城市試點政策實施的外生沖擊。

2 理論分析

第一，低碳城市試點政策通過降低能源消耗來減污降碳。在低碳試點政策的約束下，試點地區(qū)企業(yè)加速低碳技術創(chuàng)新，積極運用低碳技術，改造和升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，形成環(huán)保和新能源等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，以達到減污降碳的成效。

第二，低碳城市試點政策通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構來減污降碳。調整產(chǎn)業(yè)結構是碳減排和污染治理的主要途徑。建立以低排放、低污染為特征的產(chǎn)業(yè)體系，推廣先進的低碳研發(fā)技術，在產(chǎn)業(yè)間形成示范效應，逐步形成環(huán)保和新能源等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，達到減污降碳的成效。

第三，低碳城市試點政策通過提升綠色技術創(chuàng)新水平來減污降碳。政府提供補貼和引導基金，降低企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的成本和風險。此外，低碳城市建設使城市環(huán)境約束趨緊，加快企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和應用，從而有效地減少碳排放和污染排放。

因此，本文提出如下研究假設：

H1：低碳試點政策有利于減污降碳。

H2：低碳試點政策通過降低能源消耗、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構和提升綠色技術創(chuàng)新水平等途徑達到減污降碳的效果。

3 研究設計

3.1 模型構建

本文使用雙重差分法來檢驗低碳城市試點政策對減污降碳的影響，包括城市和年份兩層差異。本文的DID回歸方程模型如下：

Yit=α1+β1Dit+γ1Xit+ui+vt+εit ? ? ? （1）

pollutionit=α2+β2Dit+γ2Xit+ui+vt+εit ? （2）

式中，i表示城市；t表示年份；Yit表示城市碳排放水平；pollutionit代表城市環(huán)境污染水平；Dit表示低碳城市試點的狀態(tài)；Xit表示一組控制變量，包含經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、政府財政科技投入、人口規(guī)模等；ui和vt分別表示城市固定效應和年份固定效應；β1和β2分別捕捉低碳試點政策影響碳排放和污染排放的凈效應；εit為隨機干擾項。

3.2 樣本與變量

本文采用2006-2019年中國285個城市所組成的面板數(shù)據(jù)來估計低碳試點政策對減污降碳的政策效應，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》等官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，部分缺失值采用插值法補齊。

第一，碳排放量。本文選取各城市的碳排放強度的對數(shù)值來衡量各城市的碳排放績效，各城市碳排放的測算借鑒韓峰等（2017）。

第二，污染排放量。本文選取各城市的PM2.5的對數(shù)值作為污染排放量的指標。

第三，低碳城市試點。為控制處理組和對照組之間的系統(tǒng)性差異，需要確定低碳城市試點虛擬變量（Dit）的具體取值，本文將政策實施當年及之后取值為1，否則為0。實證部分中定義第二批試點政策實施時間為2013年。

第四，其他變量。本文參考張華（2020）和彭璟等（2020），引入以下控制變量：經(jīng)濟發(fā)展水平、政府財政科技投入、產(chǎn)業(yè)結構、人口規(guī)模。在機制分析中，本文參考張華（2020）、宋弘等（2019）和蘇濤永等（2022）的做法，引入以下變量：能源消耗、第一產(chǎn)業(yè)比重、第二產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)比重、綠色技術創(chuàng)新。其中，綠色技術創(chuàng)新以綠色發(fā)明專利申請量表示。

4 實證分析

4.1 基準回歸

低碳城市試點政策的實施是一次“準自然”實驗，本文采用交錯型DID模型考察低碳試點政策對減污降碳的政策效應?；貧w結果在表1中呈現(xiàn)，列（1）、列（2）考察的是低碳試點政策對碳排放量的影響，列（2）在列（1）的基礎上加入了控制變量；列（3）、列（4）考察的是低碳試點政策對污染排放量的影響，列（4）也在列（3）的基礎上加入了控制變量。

估計結果表明，無論加入控制變量與否，所有回歸結果系數(shù)均為負且在1%的統(tǒng)計水平上顯著，這表明低碳城市試點政策能顯著降低碳排放量和城市的污染排放量。相較于非試點城市，在其他條件不變的情況下，試點城市的碳排放量降低約9.11，碳排放量約2.17。自2010年低碳城市試點政策的實施以來，本文基準回歸模型的估計系數(shù)一共包括10年的平均處理效應，表明每年低碳城市建設能夠降低試點城市的碳排放量約0.91個百分點和污染排放量約0.22個百分點。

本文以表1中第（2）列和第（4）列城市樣本的估計系數(shù)，來解釋控制變量的估計結果。其中，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高和人口規(guī)模的不斷擴大，碳排放量和污染排放量也隨之增加。通過升級產(chǎn)業(yè)結構，有效減少城市的碳排放總量?？萍贾С龅脑黾佑兄跍p污降碳，政府通過對企業(yè)進行綠色技術研發(fā)創(chuàng)新的補貼支持，企業(yè)獲得研發(fā)綠色技術的動力，從而降低碳排放量和污染排放量。

4.2 異質性

鑒于不同城市在地理位置、經(jīng)濟發(fā)展水平以及實施政策的方式上存在顯著差異，本文進一步檢驗低碳城市試點政策減污降碳效應的地區(qū)差異。本文對樣本城市進行分類：一是按地理位置劃分；二是根據(jù)實際人均GDP水平劃分。

從實證結果中可知，東部地區(qū)和西部地區(qū)的減污降碳效果較好。低碳試點政策對經(jīng)濟發(fā)展水平較高的試點城市而言，有顯著的減污降碳的效果。上述結論可能的原因是東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較高，產(chǎn)業(yè)結構更為合理，為綠色轉型升級提供了良好的基礎；西部地區(qū)受“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的大力支持，經(jīng)濟發(fā)展的同時，產(chǎn)業(yè)結構日益合理化，有效提升碳減排效率；中部地區(qū)雖然在“中部崛起”戰(zhàn)略的支持下，經(jīng)濟得到一定的發(fā)展，但受到產(chǎn)業(yè)結構不合理等因素影響，減污降碳效果一般。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

第一，采用人均碳排放量作為碳排放的指標。第二，本文將低碳城市試點政策實施時間定義為2012年后重新回歸。第三，為了減少極端值對回歸結果的影響，本文對變量進行5%的縮尾處理。第四，考慮到政策的滯后性，數(shù)據(jù)進行滯后一期處理。結果表明，低碳試點政策的估計系數(shù)顯著為負，這證實了低碳城市試點政策有助于減污降碳，與前文的結論一致。

4.4 安慰劑檢驗

本文采用安慰劑檢驗的方法，通過隨機選擇試點城市，檢驗基準回歸結果是否受到其他未觀測到的因素的影響?；陔S機樣本估計得到的系數(shù)分布均在0附近，結果表明，低碳試點政策效應未受到其他遺漏變量的影響，結果是穩(wěn)健的。

5 機制分析

為探究低碳城市試點政策對減污降碳的影響機制，本文參照宋弘（2019）的做法，模型如下：

Mit=α3+β3Dit+γ3Xit+ui+vt+εit ? ? ? （3）

式中，i表示城市；t表示年份；Mit表示機制變量；Xit表示一組控制變量，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、政府財政科技投入、產(chǎn)業(yè)結構、人口規(guī)模。低碳試點政策對減污降碳的影響機制的回歸結果在表2中呈現(xiàn)。

機制分析表明，低碳城市建設顯著降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構等途徑抑制碳排放量和污染排放量。低碳城市試點政策對綠色技術創(chuàng)新影響效應為正，但系數(shù)不顯著，這說明低碳城市試點政策尚且不能通過影響綠色技術創(chuàng)新來影響碳排放和污染排放。原因可能是政府的扶持力度和政策的倒逼力度不夠，使得部分高排放、高耗能的企業(yè)未投入充足的資金用于研發(fā)創(chuàng)新綠色技術。上述結果證實了H2的部分假設。

6 結論與政策建議

本文主要結論如下：第一，低碳城市試點政策能顯著降低碳排放量和城市的污染排放量。第二，低碳城市建設對減污降碳的影響存在異質性，低碳試點政策顯著地降低了東部地區(qū)和西部地區(qū)城市的碳排放量和污染排放量。同時，低碳試點政策對經(jīng)濟發(fā)展水平較高的試點城市而言，有顯著的減污降碳的效果。第三，機制分析表明，低碳城市建設通過降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構等途徑抑制碳排放量和污染排放量，且實證結果通過安慰劑檢驗。

基于低碳城市試點政策的內(nèi)涵及要求，結合本文的結論，提出以下建議：第一，進一步擴大低碳城市的試點范圍，加快低碳試點城市的建設工作。在未來的發(fā)展過程中，應更注重中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構升級，同時加強構建中部地區(qū)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局，從而保證低碳試點政策的有效性和全面性。第二，地方政府應建設以低碳排放為特征的產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展低碳的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)，優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結構，以實現(xiàn)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，達到減污降碳的成效。此外，應更加關注綠色技術創(chuàng)新，通過提高碳排放和污染排放相關產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，利用優(yōu)化的減污降碳創(chuàng)新技術，達到減污降碳的效果。

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