馬新嘯 湯泰劼 仲崇陽(yáng)

(1.中國(guó)海洋大學(xué) 管理學(xué)院/中國(guó)企業(yè)營(yíng)運(yùn)資金管理研究中心,山東 青島 266100;2.北京大學(xué) 光華管理學(xué)院,北京 100871;3.上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 城市與區(qū)域科學(xué)學(xué)院,上海 200433)

一、引言

近年來(lái),在國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展不確定性和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新時(shí)代背景下,如何優(yōu)化企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)并提升其自主創(chuàng)新能力,已然成為決策高層、學(xué)術(shù)研究以及社會(huì)實(shí)踐領(lǐng)域備受關(guān)注的話題。一般地,高層次人才形成于持續(xù)、專業(yè)的人力資本投資,其不僅是企業(yè)自主創(chuàng)新和獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心力量,而且是經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵要素[1][2]。2015年全國(guó)人才資源統(tǒng)計(jì)顯示,我國(guó)人才資源總量達(dá)1.75億人,人才資源總量占人力資源總量的比例達(dá)15.5%,主要?jiǎng)趧?dòng)年齡人口受過(guò)高等教育的比例達(dá)16.9%,人力資本投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例高達(dá)15.8%,人才貢獻(xiàn)率達(dá)33.5%,我國(guó)人才資源總量穩(wěn)步增長(zhǎng)、人才隊(duì)伍素質(zhì)明顯增強(qiáng)、人才投入和效能顯著提高,已經(jīng)提速邁向人才強(qiáng)國(guó)①。具體到微觀企業(yè)層面,以高學(xué)歷雇員為代表的高層次人才通常具有更強(qiáng)的研發(fā)創(chuàng)新能力和工作效率,其對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新和持續(xù)價(jià)值創(chuàng)造產(chǎn)生著不可替代的影響[3][4]。2021年9月28日,習(xí)近平總書記在中央人才工作會(huì)議上發(fā)表重要講話,強(qiáng)調(diào)要“深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”和“加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地”②。因此,如何在制度層面幫助企業(yè)獲得更加充足的高層次雇員,實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化,已然成為國(guó)家治理層面極具重要性的話題。

進(jìn)一步地,國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)企業(yè)雇員流動(dòng)的影響因素進(jìn)行了較為充分的研究,發(fā)現(xiàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[5]、公共服務(wù)供給[6]、戶籍制度約束[7]、文化差異[8]、環(huán)境污染[9]等制度環(huán)境因素和住房?jī)r(jià)格[10]、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)[11]、工作環(huán)境[12]以及職業(yè)生涯發(fā)展[13]等勞動(dòng)力個(gè)體需求都會(huì)影響企業(yè)雇員流動(dòng)。然而,既有研究均忽視了企業(yè)所處的司法環(huán)境對(duì)其雇傭特征的影響,亦罕有研究針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)如何影響高層次人才流動(dòng)進(jìn)行深入分析。事實(shí)上,司法作為維護(hù)社會(huì)公平正義的最后一道防線,在我國(guó)法治改革與實(shí)踐中具有重要地位并產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響[14],具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立,其將知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件從傳統(tǒng)法院剝離,緩解了傳統(tǒng)審判組織的辦案壓力,有效提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審理效率和司法保護(hù)力度[15],從而對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)提供更強(qiáng)保障。在此背景下,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)強(qiáng)化能否影響企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu),成為在學(xué)術(shù)研究和社會(huì)實(shí)踐層面亟需解決的重要問(wèn)題,這也是本文的目的所在。

2013年,黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》,提出要“建立集聚人才體制機(jī)制,擇天下英才而用之”;2021年,《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出要“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略,實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”和“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)”。作為全面依法治國(guó)實(shí)踐的重要組成部分,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的目的在于為廣大企業(yè)和科研人才提供更加公正、更高效率和更加國(guó)際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保障,從而激發(fā)微觀主體的創(chuàng)新活力并促進(jìn)其高質(zhì)量發(fā)展。在此基礎(chǔ)上,本文以2014年底我國(guó)北京、上海和廣州三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)外生增強(qiáng)對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。研究發(fā)現(xiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)能夠強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力,促使其主動(dòng)改善員工激勵(lì)機(jī)制、工作環(huán)境以及加大科研資源投入,從而對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極影響,具體表現(xiàn)為高層次人才規(guī)模擴(kuò)大和比例提升。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),這種優(yōu)化作用在知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)較低、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈及技術(shù)密集度高的情況下更為明顯。此外,經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后結(jié)果保持不變。

本文可能的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在如下三方面:第一,基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),本文發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)具有積極的溢出效應(yīng),從而對(duì)企業(yè)雇員流動(dòng)及人力資本結(jié)構(gòu)的研究領(lǐng)域進(jìn)行了補(bǔ)充。既有文獻(xiàn)指出交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)供給、戶籍制度約束、文化差異以及環(huán)境污染等外部制度環(huán)境因素和住房?jī)r(jià)格、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、工作環(huán)境以及職業(yè)生涯發(fā)展等勞動(dòng)力個(gè)體需求會(huì)影響企業(yè)的雇員結(jié)構(gòu)[12][13],然而忽略了知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)對(duì)其人力資本結(jié)構(gòu)的溢出影響,本文則對(duì)此進(jìn)行深入研究,以三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立為場(chǎng)景,從高層次雇員絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)比例的雙重維度出發(fā),探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)能否以及如何影響企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu),從而對(duì)企業(yè)雇員流動(dòng)影響因素的研究作出有益拓展。

第二,本文在司法制度與公司行為的研究領(lǐng)域具有增量貢獻(xiàn)。法與金融的研究主要圍繞法律法規(guī)對(duì)公司行為的影響展開(kāi)[16],例如我國(guó)的最低工資標(biāo)準(zhǔn)[17]、勞動(dòng)合同法[18]、物權(quán)法[19]等法律規(guī)定會(huì)影響微觀企業(yè)的投融資活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)管理行為,卻忽視了司法活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)權(quán)的保障作用及相應(yīng)后果[20],少數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)影響公司行為的研究?jī)H圍繞研發(fā)創(chuàng)新[21]和外資獲取[22]展開(kāi)。本文則針對(duì)企業(yè)雇員結(jié)構(gòu)中與研發(fā)創(chuàng)新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)最密切相關(guān)的高層次人才,研究企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)能否以及如何影響其特征變化,從而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)經(jīng)濟(jì)后果的學(xué)術(shù)研究作出有益貢獻(xiàn)。

第三,本文的結(jié)論表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有力司法保障能夠?qū)崿F(xiàn)微觀企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí),反映出全面依法治國(guó)的基本方略對(duì)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略具有積極的溢出效應(yīng),從而豐富了新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義理論在法治和人才維度的相關(guān)內(nèi)容。自2014年黨的十八屆四中全會(huì)以來(lái),以“建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系,建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”為總目標(biāo)的全面依法治國(guó)戰(zhàn)略得到卓有成效的推進(jìn),以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立為代表的司法制度改革在微觀企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中產(chǎn)生日益重要的作用。本文發(fā)現(xiàn)北京、上海和廣州三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立能夠顯著增強(qiáng)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力,促使其積極采取加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、改善工作環(huán)境以及增大研發(fā)資源投入等方式來(lái)吸引高層次人才和優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu),這對(duì)新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義法治和人才隊(duì)伍建設(shè)的相關(guān)研究進(jìn)行了有益補(bǔ)充。

本文余下的內(nèi)容安排如下:第二部分為理論分析與假設(shè)提出,第三部分是研究設(shè)計(jì),第四部分為實(shí)證結(jié)果與討論,第五部分為進(jìn)一步研究,最后為研究結(jié)論與啟示。

二、理論分析與假設(shè)提出

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的制度背景

改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)體系日趨完善,而司法逐漸成為各類主體維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益的主要形式[23],知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)可以通過(guò)審理、判決和執(zhí)行的過(guò)程兜底保障權(quán)利人的合法權(quán)益,從而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性保護(hù)。然而,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判中存在著專利維權(quán)“時(shí)間長(zhǎng)、舉證難、成本高、賠償?shù)汀?、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體“贏了官司、丟了市場(chǎng)”、判決執(zhí)行不到位、專利審判能力較低、專利侵權(quán)舉證難度大和獲賠金額無(wú)法彌補(bǔ)損失等現(xiàn)象,這會(huì)降低企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)機(jī)和意愿[24]。此外,中國(guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)、中華商標(biāo)協(xié)會(huì)、中國(guó)版權(quán)協(xié)會(huì)聯(lián)合北京美蘭德信息公司開(kāi)展的“2014年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)滿意度調(diào)查”結(jié)果顯示,社會(huì)公眾對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的總體滿意度仍處于較低水平,其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件行政執(zhí)法和司法保護(hù)的及時(shí)性、便利性和侵權(quán)賠償足額性等問(wèn)題關(guān)注程度最高,滿意水平相對(duì)較低③。

因此,在全面依法治國(guó)深入推進(jìn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)不足的現(xiàn)實(shí)環(huán)境下,2014年黨的十八屆四中全會(huì)召開(kāi)后,我國(guó)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法制度改革的步伐,通過(guò)設(shè)立北京、上海和廣州三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院以加強(qiáng)司法審判專業(yè)化,從而降低經(jīng)濟(jì)主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)成本,并激勵(lì)其更好地實(shí)施自主創(chuàng)新活動(dòng)。具體而言,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院和上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院分別于2014年11月6日、2014年12月16日和2014年12月28日掛牌成立,后續(xù)正式受理案件并產(chǎn)生良好的社會(huì)影響。截至2017年6月,我國(guó)三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院具有員額法官90人,其中碩士研究生以上學(xué)歷的占78.9%,法官的專業(yè)素質(zhì)和學(xué)習(xí)能力普遍較強(qiáng)。在司法實(shí)踐方面,以北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院為例,其自2014年11月組建至2019年10月共受理各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件70924件,收案年平均增幅為26%,商標(biāo)案件占58%,著作權(quán)案件占25%,專利案件占13%,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、特許經(jīng)營(yíng)、技術(shù)合同等其他案件占4%,涉外案件的判決支持賠償額度平均約136萬(wàn)元,支持率為49.1%,對(duì)各領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的案件進(jìn)行了有效覆蓋和審理判決④。此外,北京、上海和廣州三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的集中管轄權(quán),可以在法律框架內(nèi)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的特殊性采取變通審理形式,通過(guò)去行政化、終身責(zé)任制、技術(shù)調(diào)查官以及網(wǎng)絡(luò)審理等合法合規(guī)的制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)高效公正審理案件的目標(biāo),從而更好地實(shí)現(xiàn)司法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保障[15]。在此情況下,本文研究以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)外生增強(qiáng)如何影響企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu),有助于更客觀、更全面地認(rèn)識(shí)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法改革實(shí)踐的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)

自主創(chuàng)新是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵要素,然而研發(fā)活動(dòng)通常具有長(zhǎng)期性、不確定性以及高成本等特征,存在較高的機(jī)會(huì)成本和失敗風(fēng)險(xiǎn)[25],因此對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新成果進(jìn)行高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)構(gòu)成一國(guó)非常重要的正式制度環(huán)境[26][27]。一般地,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以賦予權(quán)利人壟斷期限以有效緩解創(chuàng)新成果的外部性,從而激勵(lì)企業(yè)更好地實(shí)施研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技進(jìn)步。相較于其他保障形式,知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)具有穩(wěn)定長(zhǎng)效、規(guī)則明確以及終局權(quán)威三方面優(yōu)勢(shì),從而構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人最關(guān)鍵的維權(quán)渠道[28]。具體到我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)實(shí)踐,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立一方面能提升轄區(qū)內(nèi)企業(yè)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期成本、降低其侵權(quán)凈收益,另一方面還可以降低轄區(qū)內(nèi)企業(yè)通過(guò)司法途徑維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易成本、提升其自主創(chuàng)新凈收益,從而使得轄區(qū)內(nèi)企業(yè)具有更強(qiáng)動(dòng)機(jī)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。

進(jìn)一步地,企業(yè)在更強(qiáng)的自主創(chuàng)新動(dòng)機(jī)驅(qū)使下,對(duì)高層次人才具有更大的現(xiàn)實(shí)需求,并由此通過(guò)加強(qiáng)雇員經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、優(yōu)化雇員工作環(huán)境以及改善員工職業(yè)發(fā)展前景三條路徑,更好地培養(yǎng)、吸引高層次人才,實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí),從而夯實(shí)人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的有力支撐。

首先,面對(duì)更高程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù),企業(yè)會(huì)積極主動(dòng)通過(guò)改善員工經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的方式來(lái)更好地培育和吸引高層次人才。具體而言,高層次人才是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的核心力量[12],其作為企業(yè)雇員時(shí)的效益函數(shù)與普通勞動(dòng)者存在一定程度的共性,這主要反映在以工資為主的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)上。實(shí)踐中,工資構(gòu)成企業(yè)雇員最基本、最重要的激勵(lì)形式[29],勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出在工資水平較低時(shí)員工的努力程度隨著工資上升而增加,高層次雇員亦不例外。因此,為滿足高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)驅(qū)動(dòng)的現(xiàn)實(shí)人才需求,企業(yè)可以通過(guò)提升雇員工資水平、實(shí)施員工持股計(jì)劃等方式來(lái)改善雇員的各類經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度,從而更好地招賢納士和鼓勵(lì)現(xiàn)有雇員考學(xué)進(jìn)修,并激發(fā)其投入研發(fā)工作的積極性,最終提升企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出和資本市場(chǎng)價(jià)值[11]。例如,2019年華為公司以百萬(wàn)年薪招聘優(yōu)秀工科博士參與研發(fā)即為典范⑤。

其次,在更高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的有力驅(qū)動(dòng)下,企業(yè)還需要改善雇員的日常工作環(huán)境和氛圍,從而更好地培養(yǎng)、吸引高層次人才,實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)。具體而言,高層次人才既具有普通勞動(dòng)者的一般共性,還具有自身的獨(dú)特性質(zhì),這主要反映在其對(duì)非物質(zhì)激勵(lì)的重視和追求,尤其是日常工作環(huán)境和氛圍。實(shí)際上,在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度比較完善的基礎(chǔ)上,良好的工作環(huán)境和氛圍同樣構(gòu)成高層次人才擇業(yè)的重要考量[12]。在此情況下,企業(yè)可以借助招聘反饋等方式更好地感知高層次人才對(duì)工作環(huán)境和氛圍的現(xiàn)實(shí)要求,從而更有針對(duì)性地健全為高層次雇員提供的日常工作環(huán)境、職業(yè)培訓(xùn)、權(quán)益維護(hù)、溝通渠道等方面的內(nèi)部制度和文化,這不僅能夠有效提升自身在勞動(dòng)力市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力,更好地吸引外部人才和促進(jìn)內(nèi)部雇員學(xué)習(xí)進(jìn)修,而且有助于提升高層次雇員的組織歸屬感和工作滿意度,激勵(lì)其更好地服務(wù)于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新,最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造。

最后,為充分實(shí)現(xiàn)高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生的人才需求,企業(yè)需要將更多資源投入研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中,從而為高層次雇員提供施展才華的良好場(chǎng)景,由此達(dá)到培育、吸引人才和升級(jí)人力資本結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。具體而言,在靜態(tài)的物質(zhì)激勵(lì)和非物質(zhì)激勵(lì)之外,高層次人才同樣重視動(dòng)態(tài)的職業(yè)發(fā)展前景[13],通常會(huì)選擇能夠充分發(fā)揮才能的、有助于職業(yè)穩(wěn)步提升的工作崗位,這使得企業(yè)能否提供充足的研發(fā)資源構(gòu)成其擇業(yè)的重要考慮因素。在此情況下,企業(yè)可以將更多經(jīng)濟(jì)資源投入研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中,向內(nèi)部有進(jìn)修潛力的雇員和外部高層次人才傳遞出其能夠提供良好職業(yè)發(fā)展前景的信號(hào),從而更好地培育、吸引和留住高層次雇員,有效提升企業(yè)的高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出,這符合企業(yè)的利益訴求。

綜上所述,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立后,企業(yè)在更高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)下具有更強(qiáng)的自主創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和更大的人才需求,其可以通過(guò)加強(qiáng)雇員經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、優(yōu)化雇員工作環(huán)境以及改善人才職業(yè)發(fā)展前景等方式,更好地培育、吸引高層次人才,實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí),最終促進(jìn)創(chuàng)新水平提升和高質(zhì)量發(fā)展,本文的分析框架如圖1所示,由此提出如下假設(shè):

圖1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)影響企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)的作用機(jī)理

H1:在其他條件一定的情況下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立能夠促進(jìn)其轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定與變量定義

參考既有文獻(xiàn)的做法[12][21],本文構(gòu)建如下雙重差分模型(DID)來(lái)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)的影響:

TALENTi,t= β0+ β1TREATi× POSTt+ β2SIZEi,t+ β3LEVi,t+ β4ROAi,t+ β5GROWTHi,t+β6CASHi,t+ β7PPEi,t+ β8CONCENTRATEi,t+ β9AGEi,t+β10BOARDSIZEi,t+ β11INDEPi,t+∑FIRMi+∑YEARt+ εi,t

(1)

首先,TALENT是本文的被解釋變量,衡量樣本企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)。具體而言,經(jīng)典理論指出人力資本積累最基本、最主要的途徑在于教育,個(gè)體通過(guò)接受教育可以獲得知識(shí)和技能,接受過(guò)高水平教育或擁有高學(xué)歷的人員通常具有更多的人力資本積累,其生產(chǎn)力更高、創(chuàng)新能力更強(qiáng)[1][30],對(duì)企業(yè)績(jī)效的提升作用更大[31],因此以高層次人才衡量企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)具有一定的科學(xué)性、合理性與可行性。在此基礎(chǔ)上,參照既有文獻(xiàn)的做法[32][33],本文以樣本企業(yè)當(dāng)年碩士研究生及以上學(xué)歷雇員人數(shù)的自然對(duì)數(shù)衡量其高層次人才的絕對(duì)水平(TALENTNUM),以樣本企業(yè)當(dāng)年碩士研究生及以上學(xué)歷雇員人數(shù)占全部員工數(shù)的比重衡量其高層次人才的相對(duì)水平(TALENTRATIO),從而更加全面地考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)的影響。

其次,TREAT × POST構(gòu)成本文的解釋變量,其含義是樣本企業(yè)是否受到北京、上海和廣州三地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的影響。具體而言,我國(guó)北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院和上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院分別于2014年11月6日、2014年12月16日和2014年12月28日掛牌成立,隨后開(kāi)始正式受理案件。其中,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院和上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院對(duì)本市內(nèi),廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院對(duì)廣東省內(nèi)除深圳市以外的專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件民事和行政案件以及涉及馳名商標(biāo)認(rèn)定的民事案件具有一審管轄權(quán)⑥。因此,參考既有文獻(xiàn)的做法[14][15],本文以北京、上海和廣州三地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立和運(yùn)作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),一方面構(gòu)造衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院管轄的虛擬變量(TREAT),即當(dāng)樣本企業(yè)位于北京市、上海市或廣東省(除深圳市外)內(nèi)時(shí)屬于試驗(yàn)組,取值為1,否則屬于對(duì)照組,取值為0。另一方面構(gòu)造衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立前后的虛擬變量(POST),考慮到其均在2014年底設(shè)立,因此當(dāng)年份為2012-2014年時(shí) POST取值為0,當(dāng)年份為2015-2017年時(shí)其取值為1。由此,交乘項(xiàng)TREATi× POSTt構(gòu)成本文的解釋變量,其回歸系數(shù)反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立前后轄區(qū)內(nèi)企業(yè)與非轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)差異。

最后,參照已有文獻(xiàn)[12],本文控制一系列企業(yè)財(cái)務(wù)和治理特征作為控制變量,并在模型中控制公司和年度固定效應(yīng),連續(xù)型變量均在前后1%水平上進(jìn)行Winsorize處理以避免異常值對(duì)結(jié)果的干擾,各變量具體定義見(jiàn)表1。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本選擇

為了研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)的影響,本文選取政策實(shí)施前后3年即2012-2017年的上市公司為研究對(duì)象。一方面,在樣本選擇維度上,上市公司相較于非上市企業(yè)具有更加可靠、便于獲取的公司財(cái)務(wù)與治理數(shù)據(jù),并且在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中具有更為重要的作用[12];另一方面,在研究期間選擇上,鑒于2012年以前的上市公司人力資本數(shù)據(jù)較為殘缺,并且政策實(shí)施年度為2014年底,故本文選取政策實(shí)施前后3年即2012-2017年作為樣本期間[11]。

在數(shù)據(jù)來(lái)源方面,本文的人力資本結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)來(lái)自wind資訊并經(jīng)整理核對(duì),其他公司數(shù)據(jù)主要來(lái)自CSMAR和CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)。本文剔除了金融行業(yè)上市公司、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)異常(資產(chǎn)負(fù)債率大于1)、未披露碩士研究生及以上學(xué)歷雇員信息和主要變量數(shù)據(jù)缺失的樣本,最終獲得10842個(gè)上市公司—年度觀測(cè)值。

表1 各變量定義表

四、實(shí)證結(jié)果及分析

(一)描述性統(tǒng)計(jì)分析

表2匯報(bào)了變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從中可以發(fā)現(xiàn),首先,樣本企業(yè)高層次人才絕對(duì)水平的平均值和中位數(shù)分別為3.887和3.761,而高層次人才相對(duì)水平的平均值和中位數(shù)分別為0.044和0.024,可見(jiàn)它們基本呈正態(tài)分布;其次,變量TREAT的平均值為0.272,這表明有27.2%的觀測(cè)值受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的影響。此外,控制變量的特征與已有文獻(xiàn)基本一致[12],未發(fā)現(xiàn)顯著差異。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)分析

(二)基本回歸結(jié)果

表3展示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)的基本回歸結(jié)果,本文主要關(guān)注解釋變量TREAT × POST的回歸結(jié)果。具體而言,列(1)和(2)中TREAT × POST的系數(shù)均在1%水平上顯著為正,這表明三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立有助于轄區(qū)內(nèi)企業(yè)獲得更大規(guī)模的高層次人才;而列(3)和(4)中TREAT × POST的系數(shù)仍然均在1%水平上顯著為正,這反映出知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)有助于提升轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的高層次雇員占比。由此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立提供了更公正、高效和專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù),從而驅(qū)使轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),本文的研究假設(shè)得到支持。

表3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):基本回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保研究結(jié)果的可靠性,本文進(jìn)行如下六個(gè)方面的穩(wěn)健性檢驗(yàn):

1.改變度量方式。為考察研究結(jié)果對(duì)測(cè)量誤差的敏感性,本文更換解釋變量和被解釋變量的度量方式再進(jìn)行回歸。一方面,在更換解釋變量的度量方式上,參照曹春方和張超(2020)的研究[11],本文使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)企業(yè)的影響變得隨機(jī),即按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院發(fā)揮作用前一年(2014年)的試驗(yàn)組企業(yè)數(shù)量在全部企業(yè)中隨機(jī)抽取試驗(yàn)組,再進(jìn)行回歸分析,并將前述隨機(jī)過(guò)程重復(fù)500次。圖2的左側(cè)、右側(cè)分別展示了被解釋變量為TALENTNUM和TALENTRATIO時(shí)隨機(jī)抽取試驗(yàn)組后的回歸系數(shù)分布情況,可以發(fā)現(xiàn)隨機(jī)處理后TREAT × POST的系數(shù)集中分布在0附近,遠(yuǎn)小于表3中的回歸系數(shù),這表明本文的實(shí)證結(jié)果比較穩(wěn)健。

注:被解釋變量為高層次人才的絕對(duì)水平。 注:被解釋變量為高層次人才的相對(duì)水平。

另一方面,在緩解被解釋變量的測(cè)量誤差上,參照既有研究的做法[32][33],本文分別以樣本企業(yè)當(dāng)年本科以上學(xué)歷雇員數(shù)量的自然對(duì)數(shù)(TALENTNUM2)、本科以上學(xué)歷雇員數(shù)占總數(shù)的比重(TALENTRATIO2)、高層次人才絕對(duì)規(guī)模的一階差分(TALENTCH)、研發(fā)人員數(shù)量的自然對(duì)數(shù)(RDTALENT)衡量其人力資本結(jié)構(gòu),并以此作為被解釋變量進(jìn)行回歸。結(jié)果如表4所示,可以發(fā)現(xiàn)列(1)至(4)中TREAT × POST的回歸系數(shù)均至少在5%水平上顯著為正,這表明研究結(jié)果對(duì)被解釋變量的測(cè)量誤差不敏感。

表4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):調(diào)整被解釋變量

2.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。本部分考察雙重差分模型的設(shè)立前提,進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。具體地,本文以各年份虛擬變量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立變量的交乘項(xiàng)作為解釋變量進(jìn)行回歸,結(jié)果如表5所示,可以發(fā)現(xiàn)TREAT × POST2013和TREAT × POST2014的系數(shù)并不顯著,這表明轄區(qū)內(nèi)企業(yè)與其他企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立前不存在明顯差異,滿足平行趨勢(shì)假設(shè);同時(shí),TREAT × POST2015、TREAT × POST2016以及TREAT × POST2017的回歸系數(shù)均顯著為正且逐漸增大,這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)具有持續(xù)增強(qiáng)的積極影響。因此,本文的雙重差分模型滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。

表5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

3.內(nèi)生性問(wèn)題處理。第一,考察研究結(jié)果對(duì)反向因果偏誤的敏感性,本文采取反向回歸的方式。參照既有文獻(xiàn)的做法[14],本文構(gòu)造城市層面的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行反向回歸,僅保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院發(fā)揮作用前一年(2014年)的樣本,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的虛擬變量(TREAT)作為被解釋變量,以城市層面的企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)均值作為解釋變量(CTALENTNUM和CTALENTRATIO),以各企業(yè)層面控制變量的城市層面均值作為控制變量,從而進(jìn)行回歸。結(jié)果如表6所示,可以發(fā)現(xiàn)CTALENTNUM和CTALENTRATIO的回歸系數(shù)均不顯著,這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院并非設(shè)立在人力資本結(jié)構(gòu)更優(yōu)的城市,本文的研究結(jié)果比較可靠。

表6 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):反向因果

第二,考察研究結(jié)果對(duì)樣本選擇的敏感性,本文采用傾向性得分匹配后的樣本企業(yè)進(jìn)行回歸。具體地,參照既有文獻(xiàn)的做法[15],本文使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院發(fā)揮作用前一年(2014年)的樣本企業(yè),對(duì)其是否屬于試驗(yàn)組,將模型(1)中的全部控制變量以及年度、行業(yè)作為依據(jù)變量,分別采用卡尺為0.05的不放回1∶1的近鄰匹配方法、局部線性回歸、核回歸三種方式進(jìn)行傾向性得分匹配,均衡性檢驗(yàn)顯示匹配后各變量在試驗(yàn)組和對(duì)照組間基本均衡,匹配效果較好。進(jìn)一步地,本文僅保留匹配后的樣本企業(yè)重新進(jìn)行回歸,結(jié)果如表7所示,可以發(fā)現(xiàn)TREAT×POST的系數(shù)至少在5%水平上顯著為正,這表明研究結(jié)果對(duì)樣本選擇不敏感,本文的結(jié)果較為穩(wěn)健。

表7 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):調(diào)整樣本

第三,考察研究結(jié)果對(duì)遺漏變量的敏感性,本文采用控制城市層面特征、控制其他政策影響的方式進(jìn)行回歸。具體而言,一方面,參照馬新嘯等(2022)的做法[34],本文將樣本企業(yè)所在城市的諸多經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征補(bǔ)充為控制變量⑦,回歸結(jié)果如表8的列(1)和(2)所示,可以發(fā)現(xiàn)TREAT × POST的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正。另一方面,考慮到不同省份在不同年度均可能出臺(tái)一些地方性政策來(lái)吸引人才,因此本文補(bǔ)充控制年度-省份固定效應(yīng)來(lái)排除其他政策的可能影響,回歸結(jié)果如表8的列(3)和(4)所示,可以發(fā)現(xiàn)TREAT × POST的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正。由此,本文結(jié)果對(duì)遺漏變量不敏感。

表8 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):增加控制變量

4.排除替代性解釋和政策外溢性的影響。一方面,為排除“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立→地方更好地吸引人才、增強(qiáng)人才供給→企業(yè)更容易升級(jí)人力資本結(jié)構(gòu)”的替代性解釋,本文補(bǔ)充知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院對(duì)地方人才吸引的實(shí)證分析。具體地,本文構(gòu)造“城市—年度”的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸:在被解釋變量上,考慮到數(shù)據(jù)可得性,本文分別以城市當(dāng)年的年末戶籍人口自然對(duì)數(shù)(RENCAI1)和年平均人口自然對(duì)數(shù)(RENCAI2)衡量其人才規(guī)模;在解釋變量上,含義與模型(1)保持一致;在控制變量上,分別以各控制變量的“城市—年度”均值進(jìn)行替代,并且控制城市和年度固定效應(yīng)?；貧w結(jié)果如表9的列(1)和(2)所示,可以發(fā)現(xiàn)TREAT × POST的回歸系數(shù)均不顯著,這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)北上廣的人才吸引沒(méi)有顯著的積極影響,能夠較好地排除替代性解釋。另一方面,在北上廣設(shè)置子公司的外地企業(yè)亦可能受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的影響,從而優(yōu)化自身的人力資本結(jié)構(gòu)。為緩解政策外溢性的影響,本文將樣本企業(yè)在北上廣設(shè)立子公司的數(shù)量占其全部子公司數(shù)量的比重(BSGRATIO)、樣本企業(yè)在北上廣設(shè)立子公司數(shù)量的自然對(duì)數(shù)(BSGNUM)補(bǔ)充作為控制變量,回歸結(jié)果如表9的列(3)和(4)所示,可以發(fā)現(xiàn)TREAT × POST的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正,這表明緩解政策外溢性的影響后,本文結(jié)果保持穩(wěn)健。此外,本文在城市層面聚類標(biāo)準(zhǔn)誤后進(jìn)行回歸,結(jié)果保持不變(限于篇幅未報(bào)告)。

表9 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):排除替代性解釋和政策外溢性

五、進(jìn)一步研究

(一)機(jī)制檢驗(yàn)

上文表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)具有積極的作用,本文進(jìn)一步對(duì)其中的作用機(jī)理進(jìn)行研究。第一,本文研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院能否通過(guò)促進(jìn)企業(yè)改善員工經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的機(jī)制來(lái)優(yōu)化其人力資本結(jié)構(gòu)。理論上,當(dāng)樣本企業(yè)的雇員工資水平較低時(shí),其在高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的驅(qū)動(dòng)下,通過(guò)提升工資來(lái)吸引高層次人才、激發(fā)其創(chuàng)新活力的效果更好,而在樣本企業(yè)的雇員工資水平較高時(shí)則缺乏提升空間。

在此基礎(chǔ)上,參照既有文獻(xiàn)的做法[11],本文以樣本企業(yè)的雇員平均工資衡量其經(jīng)濟(jì)激勵(lì)水平(ECOINSP),首先檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)其的影響,再按照樣本企業(yè)的雇員經(jīng)濟(jì)激勵(lì)水平(ECOINSP)相較于分年度分行業(yè)中位數(shù)高低,將其劃分為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)較好組和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)較差組,從而進(jìn)行分組回歸。結(jié)果如表10所示,從中可以發(fā)現(xiàn),列(1)中TREAT × POST的系數(shù)在5%水平上顯著為正,列(2)和(4)中TREAT × POST的系數(shù)均不顯著,而列(3)和(5)中TREAT × POST的系數(shù)至少在5%水平上顯著為正,并且組間系數(shù)差異顯著。由此可見(jiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)能夠通過(guò)促進(jìn)企業(yè)改善雇員經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的機(jī)制來(lái)優(yōu)化其人力資本結(jié)構(gòu)。

表10 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):改善經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的機(jī)制檢驗(yàn)

第二,本文研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院能否通過(guò)促進(jìn)企業(yè)改善雇員工作環(huán)境的機(jī)制來(lái)優(yōu)化其人力資本結(jié)構(gòu)。理論上,良好的工作環(huán)境構(gòu)成高層次人才重要的非物質(zhì)激勵(lì)形式,當(dāng)樣本企業(yè)的雇員工作環(huán)境較差時(shí),其在高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的驅(qū)動(dòng)下,通過(guò)改善雇員工作環(huán)境來(lái)吸引高層次人才的效果更好,而在樣本企業(yè)的雇員工作環(huán)境較好時(shí)則缺乏相應(yīng)提升空間。

在此基礎(chǔ)上,參照鐘寧樺(2012)的研究[35],并基于數(shù)據(jù)可得性,本文以樣本企業(yè)當(dāng)年是否不存在雇員安全糾紛、是否未裁員、是否有員工福利項(xiàng)目、是否采用安全管理體系、是否進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)、是否存在職業(yè)安全認(rèn)證、是否進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)、是否有員工溝通渠道以及是否有其他雇員工作優(yōu)勢(shì)這九個(gè)虛擬變量的總和衡量雇員工作環(huán)境(EMPENV),首先檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)其的影響,再按照樣本企業(yè)的雇員工作環(huán)境(EMPENV)相較于分年度分行業(yè)中位數(shù)高低,將其劃分為工作環(huán)境較好組和工作環(huán)境較差組,從而進(jìn)行分組回歸。結(jié)果如表11所示,可以發(fā)現(xiàn),列(1)中TREAT × POST的系數(shù)在1%水平上顯著為正,列(2)和(4)中TREAT × POST的系數(shù)均不顯著,而列(3)和(5)中TREAT × POST的系數(shù)在1%水平上顯著為正,并且組間系數(shù)差異顯著。由此可見(jiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)能夠通過(guò)促進(jìn)企業(yè)改善雇員工作環(huán)境的機(jī)制來(lái)優(yōu)化其人力資本結(jié)構(gòu)。

表11 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):改善工作環(huán)境的機(jī)制檢驗(yàn)

第三,本文研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院能否通過(guò)促進(jìn)企業(yè)改善雇員職業(yè)發(fā)展前景的機(jī)制來(lái)優(yōu)化其人力資本結(jié)構(gòu)。理論上,當(dāng)企業(yè)能夠?yàn)楦邔哟稳瞬盘峁┢鋸氖卵邪l(fā)工作所需的充足科研資源時(shí),高層次人才便會(huì)預(yù)期該工作有助于其發(fā)揮潛力和職業(yè)生涯發(fā)展,從而有更強(qiáng)意愿加入企業(yè)。因此,當(dāng)樣本企業(yè)的創(chuàng)新資源投入較少時(shí),其在高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的驅(qū)動(dòng)下,通過(guò)增加研發(fā)投入來(lái)吸引高層次人才、激發(fā)其工作潛力的效果更好,而在樣本企業(yè)的創(chuàng)新資源投入較多時(shí)則缺乏相應(yīng)提升空間。

在此基礎(chǔ)上,本文以樣本企業(yè)當(dāng)年的研發(fā)支出增長(zhǎng)率衡量其為雇員提供的職業(yè)發(fā)展前景(RDGROW),首先檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)其的影響,再按照樣本企業(yè)的雇員職業(yè)發(fā)展前景(RDGROW)相較于分年度分行業(yè)中位數(shù)高低,將其劃分為職業(yè)前景較好組和職業(yè)前景較差組,從而進(jìn)行分組回歸。結(jié)果如表12所示,從中可以發(fā)現(xiàn),列(1)中TREAT × POST的系數(shù)在5%水平上顯著為正,列(2)和(4)中TREAT × POST的系數(shù)均不顯著,而列(3)和(5)中TREAT × POST的系數(shù)在1%水平上顯著為正,并且組間系數(shù)差異顯著。由此可見(jiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)能夠通過(guò)促進(jìn)企業(yè)改善雇員職業(yè)發(fā)展前景的機(jī)制來(lái)優(yōu)化其人力資本結(jié)構(gòu)。

表12 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):改善職業(yè)前景的機(jī)制檢驗(yàn)

(二)涉訴風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)特征的異質(zhì)性檢驗(yàn)

下文討論樣本企業(yè)的行業(yè)特征和知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)作用產(chǎn)生異質(zhì)性影響。

第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立中獲得的預(yù)期收益,進(jìn)而作用于其對(duì)高層次人才的實(shí)際需求。理論上,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立之前、地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)較弱的情況下,面臨較高知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)會(huì)通過(guò)雇傭法律專業(yè)雇員、與高水平律所實(shí)施戰(zhàn)略合作等方式來(lái)積極應(yīng)對(duì),而面臨較低知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)通常缺乏有效的應(yīng)對(duì)措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立后,當(dāng)?shù)氐闹R(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)水平顯著提升,這使得原先缺乏有效應(yīng)對(duì)措施的、面臨較低知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)的預(yù)期受益程度更大,其具有更強(qiáng)動(dòng)機(jī)實(shí)施研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng),對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的現(xiàn)實(shí)需求更大。

在此基礎(chǔ)上,本文以樣本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴金額與總資產(chǎn)的比值衡量其知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn),并按照相較于分年度分行業(yè)中位數(shù)高低將樣本企業(yè)劃分為知產(chǎn)涉訴風(fēng)險(xiǎn)較高組和較低組,從而進(jìn)行分組回歸。結(jié)果如表13所示,可以發(fā)現(xiàn)列(1)和(3)中TREAT × POST的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正,而列(2)和(4)中該變量的回歸系數(shù)均不顯著,并且組間系數(shù)差異顯著,這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)的積極影響在知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)較低的情況下更為明顯。

表13 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)的異質(zhì)性檢驗(yàn)

第二,行業(yè)屬性亦會(huì)影響企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立中獲得的預(yù)期收益,進(jìn)而作用于人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整。一方面,在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下,企業(yè)需要更加積極有力地進(jìn)行新產(chǎn)品和新服務(wù)的設(shè)計(jì)、研發(fā)、創(chuàng)新活動(dòng),而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院能夠?qū)ζ髽I(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出提供法治保障,由此企業(yè)有更強(qiáng)動(dòng)機(jī)和更大需求升級(jí)人力資本結(jié)構(gòu)、夯實(shí)創(chuàng)新根基。相反地,當(dāng)企業(yè)所在行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較溫和時(shí),其對(duì)新產(chǎn)品、新服務(wù)研發(fā)創(chuàng)新的需求較小,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立難以對(duì)其產(chǎn)生較大影響,企業(yè)不會(huì)因此主動(dòng)改善人力資本結(jié)構(gòu)。

在此基礎(chǔ)上,本文以樣本企業(yè)所在行業(yè)的營(yíng)業(yè)收入赫芬達(dá)爾指數(shù)衡量其競(jìng)爭(zhēng)程度,分年度按照相較于中位數(shù)高低將樣本企業(yè)劃分為行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)溫和組和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈組,從而進(jìn)行分組回歸。結(jié)果如表14所示,從中可以發(fā)現(xiàn),在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)溫和的情況下,列(1)和(3)中TREAT × POST的回歸系數(shù)均不顯著;而在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下,列(2)和(4)中TREAT × POST的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正,并且組間系數(shù)差異顯著。由此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的積極影響在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下更為明顯。

表14 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度的異質(zhì)性檢驗(yàn)

另一方面,技術(shù)密集行業(yè)的企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品、新服務(wù)的研發(fā)創(chuàng)新投入較大,相較而言其能夠從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立中得到更多司法保護(hù)的收益,因此具有更強(qiáng)動(dòng)機(jī)升級(jí)人力資本結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上,本文參照鄭耀弋和蘇屹(2022)的做法[36],按照樣本企業(yè)的行業(yè)屬性將其劃分為技術(shù)密集型行業(yè)和非技術(shù)密集型行業(yè)⑧,從而進(jìn)行分組回歸?；貧w結(jié)果如表15所示,可以發(fā)現(xiàn)列(1)和(3)中TREAT × POST的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正,列(2)和(4)中TREAT × POST的回歸系數(shù)均不顯著,并且組間系數(shù)差異顯著,這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)的積極影響在技術(shù)密集型行業(yè)中更為明顯。

表15 知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí):行業(yè)技術(shù)密集程度的異質(zhì)性檢驗(yàn)

六、結(jié)論與啟示

近年來(lái),在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新時(shí)代背景下,如何優(yōu)化企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)并提升其自主創(chuàng)新能力,已成為社會(huì)各界備受關(guān)注的話題。本文以2014年底我國(guó)北京、上海和廣州三地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)外生增強(qiáng)對(duì)企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)的影響作用。研究發(fā)現(xiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)能夠增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力,促使其主動(dòng)改善員工激勵(lì)機(jī)制、工作環(huán)境以及加大科研資源投入,從而對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生積極影響,具體表現(xiàn)為高層次人才規(guī)模擴(kuò)大和比例提升。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),這種優(yōu)化作用在知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴風(fēng)險(xiǎn)較低、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈及技術(shù)密集度高的情況下更為明顯。

基于上述研究發(fā)現(xiàn),本文提出如下兩方面的政策建議:一方面,決策高層可以在更多城市試點(diǎn)和推廣以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院為代表的司法改革實(shí)踐。如上文所述,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立后,轄區(qū)內(nèi)公司能夠積極地采取改善雇員激勵(lì)和工作環(huán)境等方式來(lái)更好地吸引創(chuàng)新型人才和優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu),這有助于企業(yè)和高層次人才實(shí)現(xiàn)“共贏”。2021年,習(xí)近平總書記出席中央人才工作會(huì)議并發(fā)表重要講話,指出要“深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略,全方位培養(yǎng)、引進(jìn)、用好人才,加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地,為2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化提供人才支撐,為2050年全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)打好人才基礎(chǔ)”。因此,在全面深化改革的新時(shí)代環(huán)境下,在更多城市試點(diǎn)和推廣以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院為代表的司法改革實(shí)踐,對(duì)我國(guó)的人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。另一方面,企業(yè)在吸引、留住高層次人才時(shí),需要注意物質(zhì)激勵(lì)、非物質(zhì)激勵(lì)和職業(yè)發(fā)展激勵(lì)的統(tǒng)籌優(yōu)化。如上文所述,企業(yè)為滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)驅(qū)動(dòng)下的人才需求,能夠通過(guò)改善雇員經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、工作氛圍以及發(fā)展前景的方式來(lái)積極應(yīng)對(duì),從而有效實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此,企業(yè)在實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中,需要重視高層次人才的合理訴求,為其提供自身能力范圍內(nèi)的良好激勵(lì)體系,從而實(shí)現(xiàn)雇員和企業(yè)“雙贏”的目標(biāo)。

注釋：

①《全國(guó)人才資源統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示:我國(guó)提速邁向人才強(qiáng)國(guó)》[EB/OL].[2017-08-30].中華人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部網(wǎng),http://www.mohrss.gov.cn/SYrlzyhshbzb/dongtaixinwen/buneiyaowen/201708/t20170830_276569.html。

②《習(xí)近平出席中央人才工作會(huì)議并發(fā)表重要講話》[EB/OL].[2021-09-28].中華人民共和國(guó)中央人民政府網(wǎng),詳見(jiàn)http://www.gov.cn/xinwen/2021-09/28/content_5639868.htm。

③《調(diào)查稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)滿意度提高,但水平仍較低》[EB/OL].[2015-04-24].人民網(wǎng),http://culture.people.com.cn/n/2015/0424/c172318-26900853.html。

④《北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院:五年結(jié)案近六萬(wàn)件 有力保障創(chuàng)新發(fā)展》[EB/OL].[2019-11-07].澎湃新聞網(wǎng),https://m.thepaper.cn/baijiahao_4888774。

⑤《華為年薪百萬(wàn)招聘8博士,top2高達(dá)200萬(wàn)》[EB/OL].[2019-07-23].每日經(jīng)濟(jì)新聞網(wǎng),https://baijiahao.baidu.com/s?id=1639849491356511958&wfr=spider&for=pc。

⑥《最高人民法院關(guān)于北京、上海、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院案件管轄的規(guī)定》[EB/OL].[2014-10-31].中華人民共和國(guó)最高人民法院網(wǎng),https://www.court.gov.cn/fabu-xiangqing-13655.html。

⑦具體包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP,以企業(yè)所在城市當(dāng)年GDP的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量)、教育水平(EDU,以企業(yè)所在城市每百萬(wàn)人本?？圃谛Ｉ淖匀粚?duì)數(shù)衡量)、對(duì)外開(kāi)放水平(FDI,以企業(yè)所在城市實(shí)際使用外資的自然對(duì)數(shù)衡量)、公共服務(wù)水平(PUBLIC,以企業(yè)所在城市每萬(wàn)人醫(yī)院床位數(shù)衡量)、城市化水平(CITYISE,以企業(yè)所在城市二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重之和衡量)五方面。

⑧其中,技術(shù)密集型行業(yè)的證監(jiān)會(huì)2012年代碼包括C27、C29、C30、C34、C35、C36、C37、C38、C39、C40、C41、I和M。