安學(xué)湘,謝寶龍,陳 希

(1.天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所,天津 300074;2.自然資源部 天津海水淡化與綜合利用研究所,天津 300192;3.天津市海躍水處理高科技有限公司,天津 300192)

科技評價是科技項目管理的重要方式之一,可有效優(yōu)化資源配置,重點解決領(lǐng)域中的關(guān)鍵科學(xué)問題,并為技術(shù)的產(chǎn)業(yè)推廣以及人才評價激勵等方面作出重要貢獻[1-2]。特別是2018年,《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》的發(fā)布實施,對于科技成果驗收評價的要求進一步完善,也提出了更高的要求。其中要求科技評價不能搞“一刀切”,必須結(jié)合各行業(yè)各類型特點,采用精準(zhǔn)化分類實施,才能實現(xiàn)科技評價的指導(dǎo)意義,更好服務(wù)于科技發(fā)展與創(chuàng)新[3]。

鹽化工是我國的支柱產(chǎn)業(yè),目前已成為全球最大的鹽化工產(chǎn)品生產(chǎn)國與使用國,對醫(yī)藥、能源、材料、軍工等多領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。隨著“雙碳戰(zhàn)略”的啟動實施,對鹽化工精細(xì)化生產(chǎn)提出了全新的要求,技術(shù)創(chuàng)新迎來全新機遇。然而目前鹽化工領(lǐng)域沒有專用的科技項目評價體系,不僅無法對相關(guān)項目給予更全面、科學(xué)的評價,而且不利于鹽化工領(lǐng)域新技術(shù)的發(fā)展與指引。

針對目前鹽化工領(lǐng)域缺少科技項目評價體系的不足,該研究結(jié)合鹽化工科學(xué)技術(shù)特點,同時綜合考慮歷年鹽化工科技項目的評價結(jié)果,通過文獻調(diào)研、橫向比較等方法,初步構(gòu)建鹽化工科技項目評價體系,填補領(lǐng)域空白,為新形勢下鹽化工領(lǐng)域的科技發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

1 資料和方法

1.1 評價系統(tǒng)框架搭建

首先,通過調(diào)研歷年科技項目評價材料,以及國外科技項目評價體系的先進經(jīng)驗[4-6],結(jié)合鹽化工領(lǐng)域科技項目特點以及關(guān)鍵指標(biāo)要素,圍繞研究成果、應(yīng)用示范、經(jīng)濟價值、發(fā)展?jié)摿?、引領(lǐng)作用等多個方面,初步篩選確定評價指標(biāo)。

邀請鹽化工領(lǐng)域?qū)＜?采用德爾菲法,通過問詢的方式,對初步篩選的評價指標(biāo)進行確定。采用匿名方式開展三輪專家問詢,對初步篩選的評價指標(biāo)的科學(xué)性、重要性、適用性、可操作性等方面進行打分評價,并收集專家的相關(guān)意見對初步篩選的評價指標(biāo)進行優(yōu)化改進,最終確定評價指標(biāo),初步形成鹽化工科技項目評價系統(tǒng)。

1.2 評價系統(tǒng)分類構(gòu)建

根據(jù)鹽化工科技項目中的研究范圍廣、適用領(lǐng)域?qū)?、類型多樣等特點,避免出現(xiàn)統(tǒng)一科技項目評價方式“一刀切”的弊端,于是對評價系統(tǒng)開展分類構(gòu)建。根據(jù)鹽化工領(lǐng)域特點,按基礎(chǔ)研究類、成果轉(zhuǎn)化類、應(yīng)用放大類、工程示范類、技術(shù)支撐類進行分類。基礎(chǔ)研究類重點考察科技創(chuàng)新的質(zhì)量與水平;成果轉(zhuǎn)化類重點考察經(jīng)濟性與市場潛力;應(yīng)用放大類重點考察成熟度與穩(wěn)定性;工程示范類重點考察行業(yè)引領(lǐng)作用;技術(shù)支撐類重點考察支撐作用的科技與應(yīng)用價值。

根據(jù)評價系統(tǒng)的不同類型分類,采用層次分析法確定各項評價指標(biāo)在不同類型科技項目中的權(quán)重比例。按照層次遞階結(jié)構(gòu),分別構(gòu)建評價體系的目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層,并按照Satty1-9比例標(biāo)度法和差值比較法構(gòu)建矩陣[7]。邀請鹽化工領(lǐng)域?qū)＜腋鶕?jù)不同類型科技項目的側(cè)重考查方向,打分評判比較各項評價指標(biāo)的重要性程度。最后采用方根法計算矩陣特征向量與一致性檢驗,確定不同類型項目中各項評價指標(biāo)權(quán)重,并對交叉類項目的評價標(biāo)準(zhǔn)作出評價說明。

2 結(jié)果與討論

2.1 科技項目評價系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

在結(jié)構(gòu)上,該系統(tǒng)分為項目與項目承擔(dān)單位兩個層級,根據(jù)兩方面考察的不同側(cè)重點,全面評價科技項目水平。如表1所示,鹽化工科技項目評價指標(biāo)分為一級指標(biāo)與二級指標(biāo)兩個層級,其中一級指標(biāo)包含項目結(jié)論評價與項目綜合評價,二級指標(biāo)包含代表性成果、目標(biāo)定位、考核指標(biāo)完成情況、實施管理情況、發(fā)展?jié)摿?、直接?jīng)濟效益、社會經(jīng)濟效益、技術(shù)輻射效益等8個方面,對科技項目進行全面評價。

表1 鹽化工科技項目評價指標(biāo)

通過豐富評價指標(biāo),多方面綜合評價科技項目水平,有助于破除“唯論文論”等不良風(fēng)氣,提高科研人員的研究專注度,根據(jù)不同項目的特點及要求,集中精力攻堅克難,提高研究質(zhì)量,不必浪費精力“堆湊指標(biāo)”,弱化對量化指標(biāo)的追逐。基礎(chǔ)類研究重點突破理論技術(shù)瓶頸,形成高水平科研成果;工程項目重點形成工程示范,實現(xiàn)經(jīng)濟效益與技術(shù)輻射效益,最終形成百花齊放百家爭鳴的良性科研氛圍,發(fā)揮科技項目評價體系對高水平科學(xué)研究的引導(dǎo)作用,重點篩選出具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)科研項目。

同時,如表2所示,鹽化工科技項目承擔(dān)單位評價指標(biāo)同樣分為一級指標(biāo)與二級指標(biāo)兩個層級,其中一級指標(biāo)包含成果水平、實施成效、競爭能力、發(fā)展?jié)摿?、組織管理等5個方面,二級指標(biāo)包含標(biāo)志性成果產(chǎn)出、創(chuàng)新能力提升、高層次人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、技術(shù)平臺搭建、承擔(dān)國家重大科研任務(wù)情況、預(yù)期取得的重大成果、重點發(fā)展方向建議等8個方面,進而全面對科技項目承擔(dān)單位進行評價。通過增加對承擔(dān)單位的評價指標(biāo),有效提升科技項目對技術(shù)發(fā)展與學(xué)科建設(shè)等方面的綜合評價,改進部分評價機制僅單獨評價項目本身的片面管理方式,有助于從全局出發(fā),考量科技項目對于人才培養(yǎng)、項目培育等方面的重要意義,對于未來的科技發(fā)展方向確定具有重要引導(dǎo)意義。特別是針對于鹽化工領(lǐng)域,作為其他行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ),其技術(shù)支撐與輻射意義的考量,更有助于全面評價項目成果與效益。

表2 鹽化工科技項目承擔(dān)單位評價指標(biāo)

通過引入項目承擔(dān)單位評價指標(biāo),有助于發(fā)揮承擔(dān)單位的協(xié)調(diào)作用,從學(xué)科建設(shè)、平臺建設(shè)、人才培養(yǎng)等全局角度,為科研項目匹配更多資源,不僅可保障科技項目的順利完成和高水平科研成果的形成,而且對于研發(fā)方向篩選及新項目的培育均是大有裨益的。

2.2 科技項目評價系統(tǒng)的評價方式

在評價方式上,該研究體系綜合考慮鹽化工科技項目特點,采用四級評價模式,分別為項目自評、承擔(dān)單位評價、專家綜合評價與第三方評價。項目自評主要是項目組與專家團隊評審項目實施過程;承擔(dān)單位評價主要為了增強科技項目的主體責(zé)任,有助于全面評價項目對于學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)等方面的貢獻;專家綜合評價主要針對項目考核指標(biāo)完成情況開展科學(xué)評價;第三方評價主要通過定量方式,對項目實施結(jié)果進行審核評價。建立四級評價方式聯(lián)動模式,可更加全面、科學(xué)地對鹽化工科技項目開展管理評定,有效避免評價的“片面性”和“主觀性”。

該研究創(chuàng)新地將定性評價與定量評價進行有機結(jié)合,指標(biāo)更為明確、科學(xué),不僅可有效提高評價效率與準(zhǔn)確性,并可有效降低傳統(tǒng)同行評議易出現(xiàn)的人為操作空間。同時,引入第三方評價與專家綜合評價,突破原有學(xué)術(shù)圈的固有思路,在評價項目的同時,通過多領(lǐng)域多學(xué)科交叉評議,拓展研究思路,形成評審的同時研究發(fā)展方向的全新格局,切實推動重大科學(xué)問題與重點研發(fā)方向的高效篩選。

2.3 科技項目評價系統(tǒng)的分類

為了進一步提升項目評價體系的科學(xué)性,將鹽化工科技項目按照基礎(chǔ)研究類、成果轉(zhuǎn)化類、應(yīng)用放大類、工程示范類、技術(shù)支撐類進行分類。根據(jù)不同類型的項目特點,將評價指標(biāo)(研究成果、應(yīng)用示范、經(jīng)濟價值、發(fā)展?jié)摿?、引領(lǐng)作用)的權(quán)重進行確定。經(jīng)專家打分與系統(tǒng)研判,權(quán)重比例如表3所示。

表3 不同類型的鹽化工科技項目評價指標(biāo)權(quán)重比例

基礎(chǔ)研究類重點考察科技創(chuàng)新的質(zhì)量與水平,其中研究成果權(quán)重占比70%,發(fā)展?jié)摿φ急?5%。成果轉(zhuǎn)化類重點考察經(jīng)濟性與市場潛力,其中經(jīng)濟價值占比27%,發(fā)展?jié)摿φ急?0%。應(yīng)用放大類重點考察成熟度與穩(wěn)定性,從五個指標(biāo)綜合評價更為合理。工程示范類重點考察行業(yè)引領(lǐng)作用,其中應(yīng)用示范占比30%,引領(lǐng)作用占比40%。技術(shù)支撐類重點考察支撐作用的科技與應(yīng)用價值,其中研究成果占比38%,引領(lǐng)作用占比30%。

傳統(tǒng)不分類的科技項目評價,以論文、專利數(shù)量等可量化指標(biāo)為主要依據(jù),無法全面評價各類型的鹽化工科技項目,可能導(dǎo)致優(yōu)秀的科技成果無法繼續(xù)深耕,造成科技資源的浪費。該研究通過建立分類的鹽化工科技項目評價體系,采用考核指標(biāo)的不同權(quán)重比例,更符合鹽化工科技項目多類型、多學(xué)科交叉的特點,評價結(jié)論更為科學(xué)、精準(zhǔn),及時篩選領(lǐng)域關(guān)鍵科學(xué)問題,加大攻關(guān)力度,可更好為鹽化工領(lǐng)域的科技發(fā)展與多學(xué)科融合奠定基礎(chǔ)。

綜上所述,通過上述構(gòu)建方法,該研究初步形成了具有我國特色與行業(yè)特色的鹽化工科技項目評價體系,通過體系結(jié)構(gòu)、評價方式、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)等方面地優(yōu)化,可更加科學(xué)、準(zhǔn)確地對鹽化工科技項目開展評價,服務(wù)于新形勢下鹽化工領(lǐng)域的科技發(fā)展和重大科學(xué)問題的突破。

3 結(jié)論

研究綜合運用了德爾菲法、層次分析法,結(jié)合文獻調(diào)研等方式,參考國際先進科技成果評價方式,確定了在鹽化工領(lǐng)域科技成果評價的關(guān)鍵指標(biāo)及其權(quán)重占比,初步構(gòu)建了鹽化工科技項目的評價體系,通過體系結(jié)構(gòu)、評價方式、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)等方面地優(yōu)化,可更有效地為鹽化工領(lǐng)域的科技項目開展深入評價,催生高水平的科技成果,培育前沿的科研項目,指引發(fā)展方向。