○張 瓊

我國的研究生教育最早開始于20 世紀(jì)初。1981 年1 月1 日頒布實(shí)施的《中華人民共和國學(xué)位條例》標(biāo)志著我國現(xiàn)代學(xué)位制度的建立，開啟了博士研究生教育的新階段。不同時(shí)期的博士教育導(dǎo)學(xué)關(guān)系受博士教育制度不同階段影響，對其研究也呈現(xiàn)不同的特征。

一、1981 年之前：研究生教育的產(chǎn)生與發(fā)展

19 世紀(jì)末，20 世紀(jì)初，西方傳教士在華創(chuàng)辦的教會大學(xué)將西方的學(xué)位制度引入中國。1902 年頒布的《壬寅學(xué)制》，提出要舉辦研究生教育，因守舊派的阻撓最終沒有實(shí)施。1903 年頒布了《癸卯學(xué)制》，制定了《通儒院章程》，對研究生培養(yǎng)的歸屬機(jī)構(gòu)、年限、畢業(yè)要求等作出了規(guī)定。1913 年教育部頒布了《癸丑學(xué)制》，恢復(fù)設(shè)計(jì)研究生教育設(shè)施“大學(xué)院”，并要求“大學(xué)院生在院研究，有新發(fā)明之學(xué)理或重要著述，經(jīng)大學(xué)評議會及該生所屬某科之教授會認(rèn)為合格者，得遵照《學(xué)位令》授予學(xué)位”［1］。同年，教育部頒布《大學(xué)規(guī)程》，規(guī)定大學(xué)院不設(shè)置系統(tǒng)課程，學(xué)生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，通過定期討論開展研究?？梢?，該學(xué)制關(guān)于博士培養(yǎng)制度的設(shè)計(jì)是一種典型的導(dǎo)師制，但《癸卯學(xué)制》所提及《學(xué)位令》并未出臺。1922 年，《壬戌學(xué)制》仿照美國“研究生院制”，保留設(shè)置大學(xué)院。其后，北京大學(xué)和清華大學(xué)開始進(jìn)行研究生教育。1922 年，北京大學(xué)研究所國學(xué)門招收第一批研究生，導(dǎo)師同意即可入所研究，培養(yǎng)過程寬松自由。“當(dāng)時(shí)研究所很自由，不必常來，也可以在外工作，在校也只是看書而已。每隔一段時(shí)間，研究生和導(dǎo)師集會一次，大家見見面，談?wù)劇！保?］師徒制的個(gè)別培養(yǎng)方式顯現(xiàn)其中。1925 年，清華大學(xué)成立研究院國學(xué)門，主要培養(yǎng)國學(xué)研究生人才，采用中式書院和英式研究院培養(yǎng)模式相結(jié)合的方式開展研究。這種模式以自主學(xué)習(xí)為主，導(dǎo)師隨時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)；課程學(xué)習(xí)由研究者選擇導(dǎo)師熟悉的學(xué)科范圍內(nèi)的選題，自由探討并提交論文；少數(shù)的講課由導(dǎo)師輪流講解國學(xué)知識、自學(xué)方式或治學(xué)心得。由此可見，清華大學(xué)采取的是“課程學(xué)習(xí)”和“專門研究”相結(jié)合的培養(yǎng)方式，而且導(dǎo)師集體指導(dǎo)的模式已略見端倪。雖然1928—1935 年間，《壬戌學(xué)制》《學(xué)位授予法》等制度的頒布，都對研究生教育進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，但是博士培養(yǎng)和學(xué)位授予直到新中國成立都未真正施行。1949—1956 年間，新中國學(xué)習(xí)借鑒了蘇聯(lián)的高等教育模式，將培養(yǎng)高等學(xué)校師資作為研究生教育的主要任務(wù)。1957—1976 年，隨著中蘇關(guān)系的破裂，探索有中國特色教育體制的改革艱難曲折。高等學(xué)校研究生工作會議于1963 年召開，出臺了《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生工作暫行條例（草案）》，堅(jiān)持“保障質(zhì)量、寧缺毋濫”的原則，對生源、導(dǎo)師、培養(yǎng)、管理、畢業(yè)作出了規(guī)定。尤其對擔(dān)任研究生導(dǎo)師的條件、職責(zé)和遴選程序進(jìn)行了規(guī)定。1967 年，教育部正式廢止學(xué)位與研究生教育制度，也使得我國研究生招生工作停止了12 年。1978 年，十一屆三中全會召開，學(xué)位與研究生教育進(jìn)入新的發(fā)展階段。1980 年2 月12 日，第五屆全國人大常委會第十三次會議審議通過了《中華人民共和國學(xué)位條例》（以下簡稱《學(xué)位條例》）。同年12 月15 日，國務(wù)院學(xué)位委員會掛牌成立。這個(gè)歷史時(shí)期的博士教育尚未真正實(shí)行，博士教育和碩士教育并沒有嚴(yán)格區(qū)分，可以說，研究生教育制度的探索過程也是博士教育制度產(chǎn)生的過程，也是導(dǎo)學(xué)關(guān)系從無到有的過程。

二、1981—1999 年：博士教育的恢復(fù)與發(fā)展

1981 年1 月1 日，新中國第一部教育法律《中華人民共和國學(xué)位條例》正式實(shí)行。同年，國務(wù)院下達(dá)首批博士學(xué)位授予單位和學(xué)科、專業(yè)及博士生導(dǎo)師名單。同年，《國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于審定學(xué)位授予單位的原則和方法》《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》的相繼出臺，搭建了研究生培養(yǎng)的制度框架。在博士教育方面，明確招生實(shí)行考試和推薦相結(jié)合、筆試和口試相結(jié)合，命題和考試時(shí)間由各單位自行確定；博士研究生必須有明確的導(dǎo)師，采用導(dǎo)師和教研室集體培養(yǎng)的模式；導(dǎo)師每屆招收博士生人數(shù)，一般不超過2 名；博士生入學(xué)后，與導(dǎo)師、教研室共同制定《專業(yè)培養(yǎng)方案》，對研究方向、必修和選修課程、實(shí)習(xí)要求和學(xué)位論文安排作出規(guī)定；完成學(xué)習(xí)要求并考核合格后，提交博士論文并通過答辯后，授予博士學(xué)位。1981 年11 月，教育部出臺《關(guān)于做好1981 年攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知》；1982 年7 月發(fā)布了《關(guān)于招收攻讀博士學(xué)位研究生的暫行規(guī)定》，1982 招收博士研究生302 人，1983 年招收172 人。1984 年，教育部發(fā)布《關(guān)于在北京大學(xué)等22 所高等學(xué)校試辦研究生院的通知》，確定首批22 所高校試辦研究生院，開始重點(diǎn)建設(shè)一批博士培養(yǎng)基地。同年，國務(wù)院批準(zhǔn)了第二批博士學(xué)位授予單位名單，當(dāng)年博士招生492 人；1985 年招收2633 人，博士教育迅速發(fā)展。隨之也引發(fā)了教育的質(zhì)量問題，國家教委和國務(wù)院于1992 年聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于印發(fā)〈博士生培養(yǎng)工作暫行規(guī)程〉和〈關(guān)于加強(qiáng)博士培養(yǎng)工作的意見〉（征求意見稿）的通知》，對博士生培養(yǎng)作出了詳細(xì)規(guī)定，其中明確了博士生的科研盡可能與導(dǎo)師及所在學(xué)科點(diǎn)承擔(dān)的重大科研項(xiàng)目相結(jié)合。隨著1991 年省級學(xué)位委員會的陸續(xù)建立，學(xué)位管理機(jī)構(gòu)和博士生培養(yǎng)制度得到完善。1992 年，中共十四大的召開拉開中國社會全面轉(zhuǎn)型的序幕。為貫徹“努力擴(kuò)大研究生的培養(yǎng)數(shù)量”的方針，博士教育快速發(fā)展，1992—1999年間，在校博士生年均增長速度為20.6%。其間，博士生導(dǎo)師審批權(quán)下放到培養(yǎng)單位。

這個(gè)歷史時(shí)期，博士教育快速發(fā)展，迫切需要建立完善的博士生培養(yǎng)體系，有些單位開展了關(guān)于博士生培養(yǎng)的導(dǎo)師座談會，如博士導(dǎo)師談博士生培養(yǎng)（清華大學(xué)，1984）；不斷探索、創(chuàng)造一條培養(yǎng)博士研究生的新路（北京大學(xué)，1984）；博士生導(dǎo)師座談博士生培養(yǎng)問題（南京大學(xué)，1985）；博士生指導(dǎo)教師座談會（復(fù)旦大學(xué)，1985）；博士生導(dǎo)師對博士生培養(yǎng)工作的意見（南開大學(xué)，1985）。座談中主要圍繞應(yīng)當(dāng)如何培養(yǎng)博士生、導(dǎo)師如何招收指導(dǎo)博士生等研究生培養(yǎng)技術(shù)操作層面的問題。這和博士教育起步之初，各項(xiàng)制度在探索中百廢待興的研究生教育現(xiàn)狀有關(guān)。這個(gè)時(shí)期，專門論述導(dǎo)學(xué)關(guān)系的研究并不常見，卻有較多博士生回憶導(dǎo)師的文章，這可以理解為立足學(xué)生視角論述導(dǎo)學(xué)關(guān)系對自身的影響。同時(shí)，我們也發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)有零星的研究開始關(guān)注導(dǎo)師和研究生的關(guān)系，“導(dǎo)師指導(dǎo)研究生是負(fù)有責(zé)任的。彼此之間是師生關(guān)系?！啊畮煹雷饑?yán)’我認(rèn)為是一句應(yīng)該肯定的話。不這樣，導(dǎo)師就不能很好地克盡自己的責(zé)任。但是在導(dǎo)師和研究生之間關(guān)系的問題上，我想強(qiáng)調(diào)的不是這個(gè)，而是兩代人之間的友誼”［3］于光遠(yuǎn)先生在《導(dǎo)師與研究生對話》中不僅提到了青年學(xué)者的知識結(jié)構(gòu)、對博士論文的要求等指導(dǎo)研究生過程中的實(shí)際操作，也提出了如何看待、如何處理導(dǎo)師和研究生的關(guān)系，這是那個(gè)時(shí)期鮮有的聲音，即使對當(dāng)下導(dǎo)學(xué)關(guān)系的研究也具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。另外，有的學(xué)者認(rèn)為導(dǎo)師在師生關(guān)系中發(fā)揮主要作用，“決定師生關(guān)系的主要還是在導(dǎo)師?！核挥鹗┯谌恕瘧?yīng)是處理師生關(guān)系的指導(dǎo)思想”。［4］1998 年，教育部出臺《面向21 世紀(jì)教育振興行動計(jì)劃》，提出研究生在校生規(guī)模應(yīng)有較大的增長。從1999 年開始，每年評選百篇具有創(chuàng)新水平的優(yōu)秀博士論文。對21 世紀(jì)研究生教育，尤其是博士教育的數(shù)量和質(zhì)量均明確了要求?？偠灾?，這個(gè)時(shí)期雖然總體仍然是對如何培養(yǎng)博士研究生的探索，隨著規(guī)模需求的日益旺盛和質(zhì)量要求的日益提高，學(xué)界對博士教育微觀層面的師生關(guān)系的關(guān)注和探討也呈上升趨勢，而且從單純地介紹宣傳某位導(dǎo)師，發(fā)展為對師生關(guān)系的探究，包括對應(yīng)然關(guān)系的闡釋和對不良現(xiàn)象的糾偏。

三、1999—2011 年：急速發(fā)展與質(zhì)量保障的博弈

1999 年，改革開放以來的全國第三次教育工作會議在北京召開。高等教育發(fā)展進(jìn)入大眾化時(shí)期，博士教育高速發(fā)展。有學(xué)者開始反思傳統(tǒng)的博士指導(dǎo)方式，認(rèn)為要發(fā)揮和依靠集體的指導(dǎo)力量來培養(yǎng)高層次人才。有學(xué)者從培養(yǎng)博士創(chuàng)新能力的角度，對導(dǎo)師組和博士在選擇研究課題時(shí)的關(guān)系提出了見解，認(rèn)為博士生不能只是勞動力，更應(yīng)是自主的學(xué)科拓荒者。這個(gè)時(shí)期，隨著21 世紀(jì)的腳步越來越近，有學(xué)者立足21 世紀(jì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，立足知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代對高端人才的需求，提出“在研究生培養(yǎng)中存在著三種類型：包辦型、放任型、創(chuàng)新型”“要改變傳統(tǒng)的師傅帶徒弟的培養(yǎng)模式”“導(dǎo)師對博士生的指導(dǎo)方式在培養(yǎng)博士生創(chuàng)新能力方面發(fā)揮著重要的作用”［5］。這個(gè)時(shí)期，較多的研究基于博士生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)對導(dǎo)師指導(dǎo)能力開展探究，也有相關(guān)研究專門論述研究生和導(dǎo)師的關(guān)系：“導(dǎo)師與研究生之間應(yīng)建立‘既是師生又是朋友’的‘親密關(guān)系’，導(dǎo)師應(yīng)通過言傳身教來影響學(xué)生?！保?］這也是21 世紀(jì)初，首篇對導(dǎo)師與研究生的關(guān)系進(jìn)行的專門探討，并且是以座談的方式從研究生的角度表達(dá)了對導(dǎo)學(xué)關(guān)系的期待。有的學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)行的博導(dǎo)遴選制度導(dǎo)致博士從入學(xué)到畢業(yè)的全過程都在導(dǎo)師的掌握之中，使得博士和導(dǎo)師變成了“一對一”的關(guān)系。有的學(xué)者從博士規(guī)模的擴(kuò)張和導(dǎo)師指導(dǎo)能力的矛盾入手，提出實(shí)行博士生和導(dǎo)師雙淘汰制度。有的學(xué)者認(rèn)為導(dǎo)師知識的老化、指導(dǎo)投入的精力不足和兼職導(dǎo)師的徒有虛名影響了導(dǎo)師指導(dǎo)水平的參差不齊。有的學(xué)者認(rèn)為從2003 年開始，博士招生規(guī)模的擴(kuò)大和導(dǎo)師數(shù)量不足的結(jié)構(gòu)性矛盾導(dǎo)致了導(dǎo)師指導(dǎo)力不足。從此類的表述也可以看出，當(dāng)時(shí)的研究生教育中已經(jīng)出現(xiàn)了能被普遍感知的不和諧的導(dǎo)學(xué)關(guān)系，也在逐步引起學(xué)界的關(guān)注。

此外，也有指導(dǎo)全國百篇優(yōu)博的導(dǎo)師討論了對教書育人與人才培養(yǎng)的理解，有的導(dǎo)師特別強(qiáng)調(diào)“師愛”是指導(dǎo)研究生的核心；有的導(dǎo)師認(rèn)為感情上的溝通是實(shí)現(xiàn)師生之間學(xué)術(shù)思想溝通與碰撞的“紐帶”；有的導(dǎo)師認(rèn)為要發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主和自由，鼓勵(lì)博士生自己提出研究方向，尊重博士的論文選題，寬容失敗、適時(shí)指引；有的導(dǎo)師認(rèn)為，不能把學(xué)生作為勞動力，而是要擔(dān)當(dāng)起培養(yǎng)職責(zé)；有的導(dǎo)師認(rèn)為，導(dǎo)師應(yīng)秉持科學(xué)、平等的態(tài)度，和博士共同討論，耐心聽取學(xué)生的想法，充分肯定創(chuàng)新的火花并發(fā)揚(yáng)光大；有的導(dǎo)師認(rèn)為，導(dǎo)師應(yīng)該營造和諧的學(xué)術(shù)環(huán)境，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)知識的傳承，激勵(lì)相互幫助和良性競爭。

隨著社會發(fā)展對高層次人才需求的日益旺盛，博士招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，規(guī)模與質(zhì)量的矛盾日益凸顯，有的學(xué)者提出，只有強(qiáng)化博士生指導(dǎo)教師隊(duì)伍的科學(xué)管理，才能理順導(dǎo)師與學(xué)生的關(guān)系，營造育人的良好學(xué)術(shù)環(huán)境。有的學(xué)者則認(rèn)為，“導(dǎo)師課題組制”能夠改變“師徒制”“導(dǎo)師小組制”等傳統(tǒng)指導(dǎo)模式中師生間存在的主動與被動的關(guān)系，基于利益共同體的場域促進(jìn)師生更加平等地交流溝通。有的學(xué)者認(rèn)為“博士生的學(xué)習(xí)和導(dǎo)師的工作是緊密聯(lián)系在一起的”。［7］導(dǎo)師的主要工作不在“教”而在于“導(dǎo)”，“教學(xué)相長”和“青出于藍(lán)而勝于藍(lán)”是贊美師生關(guān)系的最佳表達(dá)。有的學(xué)者建議培養(yǎng)單位通過適當(dāng)控制生師比、嚴(yán)把導(dǎo)師質(zhì)量關(guān)、發(fā)揮導(dǎo)師指導(dǎo)小組和課題組的作用等建立滿意的師生指導(dǎo)關(guān)系［8］。有的學(xué)者提出依托導(dǎo)師組開設(shè)研討課是培養(yǎng)博士創(chuàng)新能力的有效途徑，并以武漢大學(xué)文學(xué)院中國現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)教研室十余年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，認(rèn)為研討課對于發(fā)揮導(dǎo)師組集體智慧、通過橫向比較促進(jìn)個(gè)性化培養(yǎng)計(jì)劃的制定、激活學(xué)生思維、將公開亮相的壓力轉(zhuǎn)化為學(xué)習(xí)的動力、師生互動互相受益等都具有特有的優(yōu)勢［9］。

從2005 年開始，研究的體量開始擴(kuò)大。這個(gè)時(shí)期，博士招生年均增長率23.6%?！吨袊鴮W(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》中明確，計(jì)劃到2010年達(dá)到在學(xué)的全日制和非全日制博士研究生15萬人。但是，博士生導(dǎo)師規(guī)模的擴(kuò)大并不相一致，對博士培養(yǎng)質(zhì)量造成了不利影響。國務(wù)院學(xué)位委員會于2007 年9 月對全國的博士生培養(yǎng)單位和部分用人單位開展博士質(zhì)量調(diào)查工作。從2010 年開始，關(guān)于博士生教育滿意度的調(diào)查逐步增加，實(shí)證研究的體量逐漸擴(kuò)大。在博士生教育戰(zhàn)略地位空前提高的背景下，優(yōu)質(zhì)博士生源成為炙手可熱的資源，國內(nèi)研究較多開始國別比較研究。

四、2011 年至今，社會需求與結(jié)構(gòu)優(yōu)化的調(diào)適

2011 年，《國家中長期教育改革與發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》確立了建設(shè)人力資源強(qiáng)國的目標(biāo)，明確提高質(zhì)量是高等教育發(fā)展的核心任務(wù)。博士生教育質(zhì)量的提高是建設(shè)高等教育強(qiáng)國的必然要求?！毒V要》既為發(fā)展博士研究生教育指明了方向，也對博士研究生教育提出了明確的要求。

這個(gè)時(shí)期，部分研究關(guān)注延期畢業(yè)博士研究生群體。有學(xué)者針對博士延期較多的情況，從提高畢業(yè)率入手，提出除了個(gè)人因素，專業(yè)背景、資助類型、實(shí)踐形式、師生關(guān)系等組織因素都會影響博士生畢業(yè)。并通過比較國內(nèi)外研究生導(dǎo)師制度，探索設(shè)計(jì)多元化的導(dǎo)師指導(dǎo)體系。有學(xué)者立足導(dǎo)師作用的發(fā)揮對全國百篇優(yōu)秀博士論文進(jìn)行研究分析，提出建立師生間的亦師亦友關(guān)系既能更好地發(fā)揮導(dǎo)師的指導(dǎo)作用，也能發(fā)揮導(dǎo)師的典范作用。

這個(gè)時(shí)期，越來越多的研究探討導(dǎo)學(xué)關(guān)系對博士生教育不同角度的影響，如博士研究生延期畢業(yè)、博士生創(chuàng)新能力、人格與身教、培養(yǎng)方式、學(xué)術(shù)激情等。也有更多的學(xué)者從研究生的滿意度出發(fā)，開展實(shí)證調(diào)查研究，改變以往更多從導(dǎo)師的角度開展研究的現(xiàn)象，更加關(guān)注博士教育中另一個(gè)主體的教育體驗(yàn)，如博士生希望什么樣的培養(yǎng)環(huán)境［10］。也有學(xué)者積極借鑒國外博士教育中導(dǎo)師指導(dǎo)的經(jīng)驗(yàn)和模式，尤其關(guān)注博士教育最為發(fā)達(dá)的美國的經(jīng)驗(yàn)［11］。也有學(xué)者立足路徑探索，著力于導(dǎo)師指導(dǎo)方式的優(yōu)化，尤其對導(dǎo)師組或團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)的親睞，認(rèn)為相對于單一的指導(dǎo)方式，導(dǎo)師組制度能為學(xué)生提供更高質(zhì)量的指導(dǎo)，對在職導(dǎo)師的指導(dǎo)形成約束和監(jiān)督。有學(xué)者提到，博士生與導(dǎo)師交往應(yīng)把握六個(gè)規(guī)則，即“與導(dǎo)師保持聯(lián)系、讓導(dǎo)師得到你的消息、摸清導(dǎo)師的脾氣、贏得導(dǎo)師的尊重、稍稍有點(diǎn)個(gè)性、為導(dǎo)師寫點(diǎn)東西”［12］“師生關(guān)系，在攻博的情況下，就像婚姻一樣，與雙方相伴終生，對此很重要的就是雙方的兼容性”。［13］這個(gè)時(shí)期，學(xué)界對博士教育中導(dǎo)學(xué)關(guān)系的關(guān)注，既琳瑯滿目，也目標(biāo)聚焦。多樣化的角度、多樣化的方法、多樣化的路徑，落腳點(diǎn)往往在于高層次創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)質(zhì)量。

縱觀博士研究生教育中導(dǎo)學(xué)關(guān)系的研究歷程，我們不難發(fā)現(xiàn)，不同時(shí)期學(xué)界的關(guān)注和研究重點(diǎn)受博士教育政策的影響而不斷調(diào)整變化。博士教育發(fā)展之初，學(xué)界對培養(yǎng)制度體系的關(guān)注，迫切需要建立完善的制度體系支撐剛剛起步的博士生教育，導(dǎo)學(xué)關(guān)系不被關(guān)注。博士教育經(jīng)歷停止、重新恢復(fù)、快速發(fā)展的階段，博士教育制度體系不斷完善，導(dǎo)學(xué)關(guān)系逐漸進(jìn)入博士教育研究的視域，并且大多以榜樣正面示范、選樹優(yōu)秀導(dǎo)師、傳授育人經(jīng)驗(yàn)式的研究呈現(xiàn)給大眾，博導(dǎo)形象自帶光環(huán)。隨著博士教育規(guī)模的擴(kuò)大，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的頻繁出現(xiàn)，導(dǎo)師和博士生作為博士教育的兩大主體，他們之間的互動關(guān)系以及對教育質(zhì)量的影響成為越來越多的研究者關(guān)注的課題。隨著博士教育規(guī)模的擴(kuò)大，“博士研究生教育處于國民教育結(jié)構(gòu)的頂端，它是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的重要源泉”［14］，博士教育的理念也從培養(yǎng)學(xué)者向培養(yǎng)各行精英轉(zhuǎn)變，導(dǎo)學(xué)關(guān)系的研究也將賦予更加豐富的功能、呈現(xiàn)更加多元的路徑。