王傲冰，趙良偉，趙媛媛，孫祥云

（1.河北科技工程職業(yè)技術(shù)大學，河北 邢臺 054035；2.河北機電職業(yè)技術(shù)學院，河北 邢臺 054000）

“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”是習近平在十九大報告中，對產(chǎn)學研深度高效合作提出的目標要求，也是實現(xiàn)我國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐。然而，在目前的產(chǎn)學研合作中，因產(chǎn)學研各方內(nèi)生動力不足，導(dǎo)致許多產(chǎn)學研合作并未發(fā)生“1+1+1＞3”的優(yōu)勢疊加效果。根據(jù)諾斯等經(jīng)濟學家“經(jīng)濟績效取決于制度安排”的邏輯，對產(chǎn)學研合作內(nèi)生因素和動力機制開展研究，以提升產(chǎn)學研合作收益為目標，實現(xiàn)產(chǎn)學研合作內(nèi)生式發(fā)展。

一、研究背景與研究基礎(chǔ)

1.內(nèi)生增長理論的基本內(nèi)涵

內(nèi)生增長理論，由經(jīng)濟學家羅默于1992 年正式提出。羅默、盧卡斯等經(jīng)濟學家通過對促進經(jīng)濟增長的要素及其動力機制的長期研究，形成了內(nèi)生增長理論框架及模型集合。研究成果包括以下幾個方面：

（1）核心思想。羅默、盧卡斯等認為，內(nèi)生增長理論的核心是參與各方收益遞增[1]。羅默認為，知識外溢，導(dǎo)致物質(zhì)資本、勞動等要素遞增，進而引發(fā)“無約束地長期經(jīng)濟增長”。盧卡斯提出驅(qū)動經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素是人力資本與技術(shù)進步。Peter Howitt 表明，長期的內(nèi)生經(jīng)濟增長，由技術(shù)創(chuàng)造和激勵機制決定。至此，內(nèi)生增長理論的核心框架主要由知識、人力資本、技術(shù)進步和分工及制度（或政策激勵）等部分構(gòu)成。

（3）內(nèi)生增長模型。我國學者多基于國外已有理論和模型，結(jié)合我國特色，建立影響模型。許培源以羅默模型為基礎(chǔ)，構(gòu)建知識積累內(nèi)生增長模型，提出科學研究與試驗發(fā)展是社會技術(shù)進步的根本原因[3]。唐國華從企業(yè)家精神、產(chǎn)品創(chuàng)新和經(jīng)濟內(nèi)生增長建立理論模型，揭示企業(yè)家精神和產(chǎn)品創(chuàng)新的內(nèi)生動力對中國經(jīng)濟增長具有明顯的推動作用[4]。

（4）內(nèi)生增長理論制度與政策。段宏波、蔡宗武提出，政府應(yīng)進一步強化學研機構(gòu)作為知識創(chuàng)新主體的地位，深化科研體制改革，制定有吸引力的激勵措施，全面激發(fā)學研人員創(chuàng)新積極性[5]。鄭健雄認為，政府需要制定有力的政策措施，推動企業(yè)與學界開展技術(shù)創(chuàng)新，尤其是顛覆式創(chuàng)新[6]。

2.產(chǎn)學研合作的相關(guān)研究

產(chǎn)學研合作研究成果主要包括以下三個方面：

（1）產(chǎn)學研合作模式、制度與政策。AnkrahS提出，可主要從產(chǎn)學研合作中高等院校的行政結(jié)構(gòu)、科研機構(gòu)的質(zhì)量、企業(yè)吸收能力、學研機構(gòu)的人力資源的流動性、合作經(jīng)濟效益導(dǎo)向等方面出發(fā)，構(gòu)建產(chǎn)學研合作的相關(guān)制度與策略。賈一偉等提出產(chǎn)學研合作制度的設(shè)計缺位是阻礙技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素[7]。陳懷超等研究發(fā)現(xiàn)，正式與非正式制度，在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中起著重要的中介作用[8]。肖興政等提出，通過政府引導(dǎo)、制定激勵政策、加強監(jiān)管及平臺建設(shè)加強校企合作，可以提高企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率[9]。

（2）產(chǎn)學研合作機制。我國產(chǎn)學研合作機制主要體現(xiàn)為經(jīng)濟驅(qū)動型和政府主導(dǎo)型。秦軍認為，企業(yè)產(chǎn)學研合作旨在追求風險分擔、應(yīng)對技術(shù)及市場革新和掌握知識產(chǎn)權(quán)等，高校與研究所則是為了提升自身科研水平需要[10]。劉繼紅認為，強化經(jīng)濟市場發(fā)現(xiàn)功能和推動產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新是我國新常態(tài)下產(chǎn)學研合作的主要動因[11]。吳衛(wèi)紅等認為產(chǎn)學研合作機制包括良好的政府參與、有效的內(nèi)部監(jiān)控以及按貢獻度的分配模式等[12]。

（3）產(chǎn)學研合作動力。田青強調(diào)，技術(shù)創(chuàng)新必須由企業(yè)主導(dǎo)，但需要集合產(chǎn)學研優(yōu)勢要素，更要發(fā)揮政府的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)[13]。提出建立企業(yè)為主體的產(chǎn)學研合作聯(lián)盟，通過政府為其提供合作基金、普惠性激勵政策及促進國企創(chuàng)新的激勵政策，提高產(chǎn)學研技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力。

國外關(guān)于產(chǎn)學研合作動力機制的研究集中在三大方面：一是經(jīng)濟驅(qū)動型。田青指出，產(chǎn)學研合作重要動力之一是資金資助，例如，美、德等國通過設(shè)立各種名目的專項基金，為產(chǎn)學研合作項目提供經(jīng)濟資助。高?？蒲袡C構(gòu)的科研項目來源、經(jīng)費需要產(chǎn)業(yè)企業(yè)支持，企業(yè)開展產(chǎn)學研合作的主要動力是為了追求更高利潤。二是人才與技術(shù)驅(qū)動型。Mailhot 認為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)、新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)過程當中，需要人才、技術(shù)和先進設(shè)備支持，進而驅(qū)動與高校和科研院所開展合作。三是目標驅(qū)動型。Aziati A.H.N 指出高校、科研院所和企業(yè)之間良好的產(chǎn)學研合作的前提是三方均可利益最大化，擁有共同的產(chǎn)學研合作目標是三方深度融合的保障。

二、產(chǎn)學研合作內(nèi)生機制分析

1.我國產(chǎn)學研合作動力機制現(xiàn)狀分析

近年來，我國產(chǎn)學研合作以高校、產(chǎn)業(yè)企業(yè)及科研機構(gòu)為參與主體，在政府機關(guān)、中介機構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟等媒介的大力推動下，通過資源共享和優(yōu)勢互補，在優(yōu)化人才培養(yǎng)、提升技術(shù)研發(fā)與服務(wù)、促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、助力區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面取得了良好的成效。然而，限于參與各方收益短時無法顯現(xiàn)、創(chuàng)新能力不匹配、合作要素與形式單一、信息與地理渠道不暢等因素影響，我國產(chǎn)學研合作缺乏內(nèi)生動力，教育鏈、人才鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈還未深入融合有效銜接。

在毛澤東的倡導(dǎo)下，黨內(nèi)外民主漸趨活躍起來。1961年3月21日，毛澤東在長沙聽取張平化匯報食堂問題和供給制問題時問道，“群眾肯說真話嗎？他們肯不肯說話？”張平化回答，“群眾還是肯講真話?！保?］2115

（1）收益回報漫長。在產(chǎn)學研合作中，企業(yè)的市場化運行以利益為驅(qū)動，收益回報率是企業(yè)與高校、科研院所開展合作的核心動力。然而，在產(chǎn)學研合作中，高校與科研院所對產(chǎn)業(yè)企業(yè)產(chǎn)品與工藝流程需要不斷了解、溝通與創(chuàng)新，限于技術(shù)秘密與能力信任，技術(shù)研發(fā)過程漫長，收益回報周期較長，短時利益視角下，產(chǎn)學研合作缺乏內(nèi)生性動力。

（2）創(chuàng)新能力不匹配。高水平本科院校和科研院所的技術(shù)創(chuàng)新聚焦于理論創(chuàng)新、顛覆創(chuàng)新，技術(shù)成果需要進行市場化和產(chǎn)業(yè)化，其產(chǎn)學研合作動力是技術(shù)應(yīng)用[14]。高職院校與企業(yè)合作主要內(nèi)容為基于企業(yè)現(xiàn)有工藝的技術(shù)服務(wù)，技術(shù)創(chuàng)新水平較低，產(chǎn)學研合作無法長期保障。產(chǎn)、學、研各方的創(chuàng)新能力不匹配成為深度融合的障礙之一。

（3）合作要素與形式單一。多數(shù)產(chǎn)學研合作項目往往是單一的技術(shù)服務(wù)、實習實訓(xùn)、人才培養(yǎng)等。合作要素與形式的單一性，無法長期維持產(chǎn)學研各方深度合作。

（4）信息與地理渠道不暢。產(chǎn)學研各方共享的信息供需平臺建設(shè)、地理位置的遠近是實現(xiàn)深度合作的重要因素。當前，產(chǎn)學研各方深度共享的信息供需平臺建設(shè)仍然不夠完善，地理位置更是成為開展項目合作的阻礙之一，“打通最后一公里”是產(chǎn)學研融合的關(guān)鍵因素。

2.產(chǎn)學研合作的內(nèi)生性因素分析

內(nèi)生增長理論是西方經(jīng)濟學分支理論，認為經(jīng)濟增長主要依靠經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部因素，非外部條件。經(jīng)濟系部內(nèi)部因素即生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件。生產(chǎn)要素之間的不斷重組，促使舊的組合被拋棄，即“創(chuàng)造性毀滅”過程。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認為內(nèi)生性的研發(fā)創(chuàng)新、人力資本投入、全要素生產(chǎn)率的提升是推動經(jīng)濟持續(xù)增長的決定性因素。內(nèi)生增長理論研究的四個核心要素主要為：人力資本、技術(shù)進步、分工協(xié)同和制度優(yōu)化。

（1）人力資本。在產(chǎn)學研合作中，產(chǎn)學研各方的人才資源是合作項目的核心支撐。產(chǎn)學研合作中的技術(shù)發(fā)展、價值創(chuàng)造來源于人類知識的不斷積累，將產(chǎn)學研各方人才資源轉(zhuǎn)化為人力資本，實現(xiàn)經(jīng)濟效益增長，是產(chǎn)學研合作核心動力。

（2）技術(shù)進步。內(nèi)生增長理論認為，技術(shù)進步具有溢出效應(yīng)，產(chǎn)學研合作目標之一是推動技術(shù)進步，促進經(jīng)濟高質(zhì)量增長，實現(xiàn)合作共贏。

（3）分工協(xié)同。產(chǎn)學研合作涉及多部門共同參與，這與內(nèi)生增長理論中多部門協(xié)同的相關(guān)理論深度契合。消除多部門協(xié)同合作阻礙，可有效提升產(chǎn)學研合作系統(tǒng)內(nèi)生動力。

（4）制度優(yōu)化。在內(nèi)生增長理論中，政策制度是具有敏感性的內(nèi)生變量。產(chǎn)學研合作中，涉及技術(shù)合作、人力資本、知識積累、資源共享的相關(guān)鼓勵性制度是推動產(chǎn)學研實現(xiàn)穩(wěn)定合作的保障基礎(chǔ)。

3.產(chǎn)學研合作的內(nèi)生性動力分析

（1）人力資本投資。內(nèi)生增長理論認為，人力資本積累以投資形式完成，人力資本效益發(fā)揮具有滯后性。學校人力資本積累以培養(yǎng)技能型學生為主體，科研院所以創(chuàng)新型人才為主體，而企業(yè)以技能型人才、產(chǎn)業(yè)工人為主體。產(chǎn)學研合作中，各方人才相互交流、相互輸出。產(chǎn)學研各方中，己方人力資本參與到對方項目建設(shè)中進行價值創(chuàng)造，收益不斷積累，內(nèi)生性推動產(chǎn)學研深度合作。因此，產(chǎn)學研各方人力資本投資在核心目標、技術(shù)領(lǐng)域、能力高地、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等因素上的匹配程度，決定了內(nèi)生合作的動力大小。

（2）技術(shù)服務(wù)與技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)學研合作的核心是技術(shù)服務(wù)與技術(shù)創(chuàng)新。內(nèi)生增長理論技術(shù)進步要素包含了知識積累、資源配置和規(guī)模經(jīng)濟。產(chǎn)學研合作中技術(shù)服務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新項目促進產(chǎn)業(yè)企業(yè)進行工藝改進、新產(chǎn)品研發(fā)。技術(shù)成果從學、研方的研發(fā)到產(chǎn)方的產(chǎn)業(yè)化，過程漫長，收益具有風險性、緩慢性。技術(shù)進步促使生產(chǎn)成本不斷降低，產(chǎn)學研各方一旦產(chǎn)生收益將實現(xiàn)倍增，產(chǎn)生溢出效應(yīng)。收益驅(qū)動是改善產(chǎn)學研合作“校熱企冷”現(xiàn)象、推動企業(yè)積極合作的內(nèi)生動力之一。

（3）分工協(xié)同。產(chǎn)學研合作涉及多部門協(xié)同投入，各方進行資源投入的內(nèi)容、數(shù)量、價值、投入方式以及收益分配是保障良好協(xié)同的關(guān)鍵。產(chǎn)學研各方實現(xiàn)內(nèi)生性驅(qū)動需要建立分工協(xié)同機制，打造信息供需平臺，暢通合作渠道，實行多元化合作方式。

（4）產(chǎn)學研合作制度驅(qū)動。在內(nèi)生增長理論中政策制度環(huán)境是產(chǎn)學研合作系統(tǒng)內(nèi)部要素，促進產(chǎn)學研各方產(chǎn)生內(nèi)生性動力。一方面，產(chǎn)學研各方需要從戰(zhàn)略層面、合作層面和收益層面建立完善的制度體系，另一方面，政府需要在政策環(huán)境層面建立正向的激勵措施。

三、產(chǎn)學研合作內(nèi)生動力提升策略

1.增強產(chǎn)學研人力資本契合性和流動性

在增強人力資本契合性方面。第一，推動人才培養(yǎng)戰(zhàn)略與目標契合。高校科研機構(gòu)在制定人才培養(yǎng)目標方面，要充分與合作企業(yè)進行交流，從戰(zhàn)略層面契合于企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，形成戰(zhàn)略命運共同體。第二，優(yōu)化配置不同梯次人才供需資本。產(chǎn)業(yè)拉動不同人才成長成才，不同人才推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)需求端的產(chǎn)業(yè)工人、技能人才、現(xiàn)場工程師、技能大師、研究人員對高校供給端的人才培養(yǎng)形成梯次需求，人才供需兩端的資本投入要基于深度細分的差異化梯次人才，增加供需資本契合性。第三，企業(yè)強化以人為本發(fā)展戰(zhàn)略。由于人力資本效益的滯后性與企業(yè)追求短期利益的沖突，企業(yè)在人才發(fā)展方面仍然不夠重視。企業(yè)應(yīng)強化人才發(fā)展戰(zhàn)略，通過產(chǎn)學研聯(lián)合培訓(xùn)與引進等方式，提高人才對現(xiàn)有知識提煉和整合的效率。

在增強產(chǎn)學研人力資本流動性方面。第一，促進人才雙向流動。通過人才互聘、雙導(dǎo)師制度等方式建立靈活的產(chǎn)學研人才流動機制，促進知識與技術(shù)在人力資本中的相互內(nèi)化與整合，消除產(chǎn)、學、研各方知識領(lǐng)域壁壘。第二，深化學分互認與學位共享機制。完善訂單班、學徒制班、現(xiàn)場工程師班等校企聯(lián)合培養(yǎng)制度，推動學分互認和學位共享范圍不斷擴大。第三，建立交流對接平臺。搭建產(chǎn)學研多方共享平臺，消除對接匹配障礙，提高產(chǎn)學研合作效率。

2.提高產(chǎn)學研技術(shù)創(chuàng)新市場性和效益性

由于技術(shù)創(chuàng)新過程的緩慢，無法使企業(yè)看到技術(shù)創(chuàng)新的收益溢出，導(dǎo)致產(chǎn)學研合作無法長期維持。以多種方式增加技術(shù)創(chuàng)新市場性和產(chǎn)業(yè)性，是降低技術(shù)創(chuàng)新風險、提升技術(shù)創(chuàng)新收益的核心要素。第一，高校和科研機構(gòu)方面，建立機制，鼓勵橫向課題和校級課題基于企業(yè)技術(shù)需求孵化創(chuàng)新成果。企業(yè)委托的橫向課題往往隨著技術(shù)服務(wù)完成而結(jié)束，技術(shù)服務(wù)過程累積成果的過程往往被高校忽視。在技術(shù)服務(wù)過程中，應(yīng)引導(dǎo)科研人員不斷凝練服務(wù)成果并提升創(chuàng)新等級，逐步形成基于企業(yè)需求的新工藝、新產(chǎn)品，為企業(yè)后續(xù)技術(shù)改造、工藝提升奠定長期合作基礎(chǔ)。第二，強化產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)項目。建立產(chǎn)業(yè)出題－院校解題－政府助題科技計劃項目模式，開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)難題攻關(guān)、共研科技創(chuàng)新成果。第三，校企聯(lián)合建立科研平臺，促進科技成果熟化及二次開發(fā)，提高開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新動能。

3.建立產(chǎn)學研多元化分工協(xié)同機制

在微觀層面，一是要建立產(chǎn)學研合作理事會、秘書處等機構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)產(chǎn)學研合作分工、投入與收益分配，強化產(chǎn)學研合作各項事務(wù)管理，提升產(chǎn)學研合作穩(wěn)定性，維持產(chǎn)學研協(xié)同深度與廣度。二是發(fā)揮領(lǐng)軍型、創(chuàng)新型企業(yè)資源整合能力。創(chuàng)新型企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈升級、行業(yè)標準、知識產(chǎn)權(quán)、成果產(chǎn)業(yè)化方面具有引領(lǐng)性和高需求性，發(fā)揮領(lǐng)軍型、創(chuàng)新型企業(yè)資源整合能力有助于支撐產(chǎn)學研協(xié)同良好發(fā)展。在宏觀層面，一是要充分利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)打造知識共享平臺，增加產(chǎn)學研知識網(wǎng)絡(luò)廣度和深度，提高產(chǎn)學研知識協(xié)同效率。二是要充分發(fā)揮政府投資引導(dǎo)作用，利用科技支持、稅收減免、人才與技術(shù)引進支持等系列政策工具，規(guī)避產(chǎn)學研協(xié)同風險，激發(fā)合作內(nèi)生動力，保障產(chǎn)學研分工協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定發(fā)展。

4.完善產(chǎn)學研合作獎懲與評價機制

第一，政府深度參與，建立有效的產(chǎn)學研合作獎勵與懲罰機制。加強科技部門、教育部門、財政部門、發(fā)改部門等政府部門之間的合作，針對產(chǎn)學研合作中涉及的科技、科技、教育、財政、土地等領(lǐng)域問題，聯(lián)合出臺系列激勵政策，產(chǎn)學研合作政策機制橫向融通，促進產(chǎn)學研合作實現(xiàn)內(nèi)生驅(qū)動。第二，發(fā)揮征信系統(tǒng)等第三方監(jiān)督機構(gòu)的作用，約束產(chǎn)學研合作各方的違法違規(guī)行為，著力解決合作各方的信任問題。第三，建立產(chǎn)學研合作知識評價機制。不斷完善增加知識價值導(dǎo)向的產(chǎn)學研分配政策，針對產(chǎn)學研合作過程中的不同類別項目，實施分類評價，強化知識分類評價機制，消除產(chǎn)學研合作技術(shù)創(chuàng)新評價沖突。第四，出臺產(chǎn)學研合作法律法規(guī)，明確界定各方權(quán)利與義務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、收益資金分配，為產(chǎn)學研合作各方清障搭臺。