鄭永扣 徐靜茹

摘 要：馬克思恩格斯文學典型理論是對傳統(tǒng)典型理論的歷史性批判和革命。馬克思恩格斯文學典型理論的內(nèi)涵之一是典型形象的標準問題，認為一個合格的藝術(shù)形象必須是人物個性與共性的統(tǒng)一。馬克思恩格斯文學典型理論的內(nèi)涵之二是典型形象的塑造問題，認為作家除了要關(guān)注人物的思想狀況之外，還要注意人物所依賴的生存環(huán)境，并在細致的描繪之中凸顯出人物的性格特征。以辯證唯物主義和歷史唯物主義作為“后盾”的馬克思恩格斯文學典型理論并沒有過時，其對文學的深刻理解和經(jīng)典闡發(fā)仍然有著毋庸置疑的現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：典型人物；典型環(huán)境；現(xiàn)實意義

作者簡介：鄭永扣（1954—），男，內(nèi)蒙古卓資人，鄭州大學馬克思主義學院教授，主要從事馬克思主義理論研究；徐靜茹（1988—），女，河南鄭州人，鄭州大學馬克思主義學院博士生，主要從事馬克思主義理論研究。

中圖分類號：I025? 文獻標識碼：A? 文章編號：1000-2359（2023）03-0117-08? 收稿日期：2022-12-16

“典型”是歐洲文藝理論的重要范疇之一，它在希臘文中的詞義是“鑄造用的模子”。由于“用同一個模子脫出來的東西就是一模一樣” 朱光潛：《西方美學史》（下），中華書局，2020年，第727頁。的，所以，典型性與普遍性常常有著緊密的關(guān)系。亞理士多德認為詩歌所描寫的事情都應該有普遍性，這種“普遍性的事”就是指“某一種人，按照可然律或必然率，會說的話，會行的事” 亞理斯多德，賀拉斯：《詩學·詩藝》，人民文學出版社，1962年，第28頁。。賀拉斯認為作家要去生活中“尋找模型”：“如果一個人懂得他對于國家和朋友的責任是什么，懂得怎樣去愛父兄、愛賓客，懂得元老和法官的職務是什么，派往戰(zhàn)場的將領(lǐng)的作用是什么，那么他一定也懂得怎樣把這些人物寫得合情合理。我勸告已經(jīng)懂得寫什么的作家到生活中到風俗習慣中去尋找模型，從那里汲取活生生的語言吧?！?亞理斯多德，賀拉斯：《詩學·詩藝》，人民文學出版社，1962年，第141頁。十八世紀之后，人們對典型的理解漸漸發(fā)生了轉(zhuǎn)變，并開始從特殊性的視角來討論文藝中的典型性問題。萊辛認為戲劇創(chuàng)作中要有“性格表現(xiàn)”，“在最細微的行動當中，性格也可以得到表現(xiàn)，并且只有把性格表現(xiàn)為最明確的行動，按照藝術(shù)的判斷，才是最偉大的行動” 萊辛：《漢堡劇評》，張黎譯，華夏出版社，2017年，第51頁。。黑格爾強調(diào)藝術(shù)創(chuàng)作要注意形象的個性化問題，“藝術(shù)要把它的每一個形象都化成千眼的阿顧斯，通過這千眼，內(nèi)在的靈魂和心靈性在形象的每一點上都可以看得出” 黑格爾：《美學》，第1卷，朱光潛譯，商務印書館，1981年，第198頁。。進入十九世紀，人們對典型的理解更加深入，其主要表現(xiàn)就是馬克思恩格斯文學典型理論的產(chǎn)生。基于對辯證唯物主義和歷史唯物主義的積極使用，馬克思恩格斯在繼承和發(fā)展傳統(tǒng)典型理論的同時，也對它們進行了歷史性的批判和革命。重讀《馬克思致斐迪南·拉薩爾（1859年4月19日）》《恩格斯致斐迪南·拉薩爾（1859年5月18日）》《恩格斯致瑪格麗特·哈克奈斯（1888年4月初）》《恩格斯致保爾·恩斯特（1890年6月5日）》等經(jīng)典文獻，我們不難發(fā)現(xiàn)，馬克思恩格斯關(guān)于文學典型的論述依然有強大的生命力，因此，希望對它的重新考察會對馬克思主義文藝理論研究在當代的進一步繁榮有所促進。

一、基于個性與共性相統(tǒng)一的典型人物

如何在文學創(chuàng)作中塑造出典型的人物形象，這不僅是作家們在構(gòu)思人物形象時所思考的主要問題，也是文藝批評家們在研究典型理論時所考慮的核心問題。在馬克思恩格斯之前，歐洲關(guān)于文學典型人物的理解大致經(jīng)歷了朱光潛所說的前后變化，即十八世紀之前的文學典型論都將“重點擺在普遍性上面”，如賀拉斯、布瓦洛等批評家對于人物形象“類型”“定型”的推崇；十八世紀之后的文學典型觀則將重點放在人的“個性特征”上面，如黑格爾對文學作品中“自在又自為的人” 朱光潛：《西方美學史》（下），中華書局，2020年，第735頁。的贊譽。馬克思恩格斯在繼承黑格爾文學典型論的基礎(chǔ)上，認為文學中的典型形象是一個有機的整體，他們一方面是有著鮮明個性的“單個人”，另一方面又是有著階級代表性的“典型”，是集個性與共性于一身的具有整體性的藝術(shù)形象。

馬克思與恩格斯在論述文學典型形象的塑造問題時，認為作為個體存在的人物必須表現(xiàn)出他獨有的性格特征。在寫給斐迪南·拉薩爾的信中，馬克思就《弗蘭茨·馮·濟金根》中的“性格描寫”提出了批評。他認為在德國的歷史上，十六世紀是一個特殊的歷史時期，“還有別的時代比十六世紀有更加突出的性格嗎” 《馬克思恩格斯全集》，第29卷，人民出版社，1972年，第574頁。。恩格斯在《德國農(nóng)民戰(zhàn)爭》中曾說：“在歷史上德國也曾出過能和他國最優(yōu)秀的革命人物媲美的人才。在歷史上德意志民族也曾表現(xiàn)過堅韌不拔的精神?！跉v史上德國農(nóng)民和平民所懷抱的理想和計劃，常常使他們的后代為之驚懼?！?《馬克思恩格斯全集》，第7卷，人民出版社，1959年，第385頁。這里所說的“歷史”指的就是十六世紀。恩格斯認為這一時期的上層利益集團在政治上發(fā)生了分離和重組，以至于各階級的狀況都隨之發(fā)生了根本性的變化：上至“諸侯”“低級貴族”“僧侶”“富貴家族”，下至“市民反對派”“農(nóng)民”，這些在“舊階級之旁”而形成的“新階級”，均表現(xiàn)出了既新鮮又獨特的階級屬性。毫無疑問，這些要素的存在為十六世紀德國“突出的性格”提供了充分的歷史依據(jù)。但遺憾的是，在《弗蘭茨·馮·濟金根》中，斐迪南·拉薩爾無論是對十六世紀德國的宏觀描寫，還是對作為十六世紀歷史人物的濟金根、胡登等個體的微觀敘述，均呈現(xiàn)出了馬克思所批評的“在性格的描寫方面看不到什么特出的東西” 《馬克思恩格斯全集》，第29卷，人民出版社，1972年，第574頁。的創(chuàng)作傾向。在寫給敏娜·考茨基的信中，恩格斯明確指出，《舊人與新人》里面的主人公阿爾諾德是一個缺乏個性的“新人”形象，因為在他的身上，個性“更多地消融到原則里去了” 《馬克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第579頁。。在這篇小說中，阿爾諾德是被作家敏娜·考茨基當作“新人”的典型形象來塑造的，但是從閱讀效果看，這位主人公卻無法給讀者留下深刻的印象。譬如，阿爾諾德在展現(xiàn)其“大膽的想象”時指出，“進步要消滅特權(quán)階層和特權(quán)；只有我們，我們這些沒有任何特權(quán)，主張所有人享有同等權(quán)利、同等幸福的人，進步推動我們，因此，你們必須捍衛(wèi)的，正是我們所要否定的” 敏·考茨基：《舊人與新人》，張榮昌、潘子立譯，文化藝術(shù)出版社，1986年，第298頁。。顯然，在阿爾諾德的身上，除去他所表達的正確理念之外，人們很難看到屬于其自身的性格特征。不可否認，阿爾諾德在與其父親辯論時，既能用準確的詞語去表達其思想主張，也能以堅定的態(tài)度去表現(xiàn)他的立場，這似乎也能展現(xiàn)出他的一些性格，但正如程代熙所說的那樣，阿爾諾德的思想和他的性格之間是“游離”的，“這不是一個活龍活現(xiàn)的人物，而是一道無血無肉的影子” 程代熙：《藝術(shù)規(guī)律與藝術(shù)教條主義：學習恩格斯對長篇小說〈舊人與新人〉的評論》，敏·考茨基：《舊人與新人》，張榮昌、潘子立譯，文化藝術(shù)出版社，1986年，第368頁。。恩格斯認為像阿爾諾德這樣的“新人”形象是有“缺點”的，這個“缺點”就是作家只重視對阿爾諾德所代表的“新人”的思想展示，卻忽略了對作為個體的阿爾諾德的性格特征的描寫，從這個意義上說，這個“新人”是一名概念化的人物，很難稱得上是一名合格的典型人物。

馬克思與恩格斯在強調(diào)文學典型人物要表現(xiàn)出鮮明個性的同時，并沒有忽視共性的作用。眾所周知，西方傳統(tǒng)的文學典型觀以追求人物的普遍性為主，賀拉斯在《詩藝》中就告誡詩人說：“神說話，英雄說話，經(jīng)驗豐富的老人說話，青春、熱情的少年說話，貴族婦女說話，好管閑事的乳媼說話，走四方的貨郎說話，碧綠的田壟耕地的農(nóng)夫說話，科爾科斯人說話，亞述人說話，生長在忒拜的人、生長在阿爾戈斯的人說話，其間都大不相同?！?亞理斯多德，賀拉斯：《詩學·詩藝》，人民文學出版社，1962年，第131-132頁。由于賀拉斯是把人物的年齡、性別、身份以及籍貫等特征作為衡量該人物是否典型人物的標準的，而年齡、性別、身份以及籍貫等又并非人與人之間相區(qū)別的本質(zhì)特征，所以，賀拉斯關(guān)于典型人物的類型化主張，很難揭示出典型人物身上所具有的共性本質(zhì)。馬克思與恩格斯對于人的本質(zhì)屬性曾有過詳細的論述，他們認為人的社會屬性而不是自然屬才是人的本質(zhì)屬性，而在階級社會中，由于人與人之間的社會關(guān)系主要是以階級關(guān)系的形式呈現(xiàn)出來的，所以，人的階級性在某種意義上也就構(gòu)成了人的社會屬性的核心要素。“某一階級的各個人所結(jié)成的、受他們的與另一階級相對立的那種共同利益所制約的共同關(guān)系，總是這樣一種共同體，這些個人只是作為一般化的個人隸屬于這種共同體，只是由于他們還處在本階級的生存條件下才隸屬于這種共同體；他們不是作為個人而是作為階級的成員處于這種共同關(guān)系中的?！?《馬克思恩格斯選集》，第1卷，人民出版社，2012年，第201-202頁。正是基于對人的如此理解，馬克思和恩格斯將“階級性”的概念引到了文學典型形象的討論之中，進而將階級的視野運用到了對典型人物形象的共性分析當中。恩格斯認為《弗蘭茨·馮·濟金根》中的主人公形象缺乏階級共性，以至于無法成為他所在的那個階級的代表。就十六世紀德國的那段歷史而言，由于“軍事技術(shù)的發(fā)展，步兵作用的日益增大，火藥武器的改善，都把騎士們這種笨重騎兵在軍事上的重要作用消除了”，所以，作為一種歷史趨勢，騎士們“成為多余的階層”，騎士等級則“趨于滅亡” 《馬克思恩格斯全集》，第7卷，人民出版社，1959年，第389-390頁。。從這層意義上說，作為歷史人物的濟金根應有其所屬階層的“共同體”意識，即“在他們的統(tǒng)一和自由的口號后面一直還隱藏著舊日的帝國和強權(quán)的夢想”，由他所率領(lǐng)的騎士暴動的失敗，也應是“他作為騎士和作為垂死階級的代表起來反對現(xiàn)存制度” 《馬克思恩格斯全集》，第29卷，人民出版社，1972年，第572頁。的失敗。但是這一階級意識在濟金根身上并沒有得到有效的體現(xiàn)，馬克思敏銳地注意到了這一點，“如果從濟金根身上除去那些屬于個人和他的特殊的教養(yǎng)，天生的才能等等的東西，那末剩下來的就只是一個葛茲·馮·伯利欣根了” 《馬克思恩格斯全集》，第29卷，人民出版社，1972年，第572-573頁。?？梢钥吹?，在對文學典型人物共性問題的理解上，馬克思與恩格斯表現(xiàn)出了和傳統(tǒng)文學典型觀不一樣的思考，這種“不一樣”的核心之處，就是在文學典型形象批評中對階級分析方法的使用。正是在這一點上，馬克思與恩格斯不僅實現(xiàn)了對文學典型形象共性問題的新闡釋，而且由此將其與傳統(tǒng)典型觀明確地區(qū)別開來。

馬克思與恩格斯既重視人物形象個性也強調(diào)人物形象共性的論述，并非為了說明一個典型人物形象的塑造，僅僅依靠其鮮明的性格特征就能成立，或者僅僅依靠其清晰的階級立場就能成功的，恰恰相反，而是想說明一個合格的藝術(shù)形象所體現(xiàn)出來的必須是人物個性與共性的統(tǒng)一。馬克思對歐仁·蘇《巴黎的秘密》中看門人皮普勒太太的評論就是上述思想的最佳體現(xiàn)。皮普勒太太是《巴黎的秘密》中的一個普通人物形象。通過敘述者的敘述，我們不難發(fā)現(xiàn)這是一個性格極其明顯的中年底層女性，她“有四十歲，高大肥胖，臉頰像磚一樣紅。她的男性嗓門、粗臂大手和毛茸茸的胡子都表明她有力氣。她一個人什么都包了，侍候喝酒，打掃，出租衣服，還要為那些狹窄的房間每夜安排住宿三個客人” 歐仁·蘇，等：《巴黎的秘密》，漓江出版社，1981年，第90頁。。如果說這些語言都是對皮普勒太太性格特征描繪的話，那么她為了“五法郎的錢幣”而出賣魯?shù)婪虻男袨?，則無疑是對其所屬的那個階層特征的共性展現(xiàn)。馬克思在考察巴黎看門人的階級特征時曾這樣說：“巴黎的看門人是房東的代表和密探。在大多數(shù)場合下，他們的工錢不是由房東，而是由房客出的。由于自己的收入很不可靠，看門人除了自己的正式職業(yè)以外，還常常要弄點外快?！?《馬克思恩格斯全集》，第2卷，人民出版社，1957年，第94頁?；谶@樣的階級分析，馬克思不僅稱贊作家“沒有把皮普勒太太描寫成‘不計利害的和心地善良的人” 《馬克思恩格斯全集》，第2卷，人民出版社，1957年，第94頁。，甚至將這位普通人稱作是“巴黎看門女人的典型” 《馬克思恩格斯全集》，第2卷，人民出版社，1957年，第94-95頁。。?！に_·伯拉威爾在《馬克思和世界文學》中也詳細地討論了皮普勒太太的典型問題：“批評家首先應該自問小說中的某一個人物是否既是個別的，又是具有代表性的；例如，馬克思贊同歐仁·蘇對皮普勒太太的描繪，因為她既是一個令人置信的個別人物，又‘代表了她那個類型的人物、職業(yè)和階級?！?伯拉威爾：《馬克思和世界文學》，梅紹武等譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1980年，第132頁。從馬克思對皮普勒太太形象分析可以看到，文學作品中典型人物的性格特征和階級屬性之間并不是相互對立的矛盾關(guān)系，二者之間不存在一方重要而另一方不重要的問題；由于二者之間也不是相屬關(guān)系，因此它們之間也不存在一方包含另一方的問題。譚好哲先生認為應該從整體的視野來看待這一問題，讓“共性寓于個性” 譚好哲：《論馬克思恩格斯整體論的典型觀》，《文藝理論與批評》，1991年第4期。，即讓典型人物的階級屬性通過他自己的個性表達出來，這或許正是理解馬克思恩格斯文學典型觀的正確態(tài)度。

二、基于性格特征與社會環(huán)境相統(tǒng)一的典型人物

馬克思恩格斯文學典型觀的另外一個內(nèi)涵是如何在現(xiàn)實主義文學創(chuàng)作中塑造典型人物的問題。1988年4月，恩格斯在給瑪格麗特·哈克奈斯的信里面，提出了“真實地再現(xiàn)典型環(huán)境中的典型人物” 《馬克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第590頁。的科學論斷。在恩格斯看來，典型環(huán)境在現(xiàn)實主義文學典型人物的塑造中有著舉足輕重的作用，而能否實現(xiàn)性格特征與典型環(huán)境的統(tǒng)一，將對典型形象的塑造產(chǎn)生直接影響。事實上，傳統(tǒng)的文學典型論已有環(huán)境與人物性格關(guān)系的論述。譬如，萊辛在討論悲劇和歷史如何處理真實的問題時，就呼吁戲劇家“應該學習具有某種性格的人，在某種特定的環(huán)境中做些什么” 萊辛：《漢堡劇評》，張黎譯，華夏出版社，2017年，第101頁。。黑格爾在談及主體與自然的統(tǒng)一時，也曾明確指出“要使某一個人物顯得是真實的”“就需要兩方面的條件：這帶有主觀性的人物本身和他的外在環(huán)境” 黑格爾：《美學》，第1卷，朱光潛譯，商務印書館，1981年，第324-325頁。。相比他們，馬克思和恩格斯將個體與環(huán)境理解為一種整體，它們之間彼此相連，誰也離不開誰，“個人是從事活動的，進行物質(zhì)生產(chǎn)的，因而是在一定的物質(zhì)的、不受他們?nèi)我庵涞慕缦蕖⑶疤岷蜅l件下活動著的” 《馬克思恩格斯選集》，第1卷，人民出版社，2012年，第151頁。。恩格斯所提出的“真實地再現(xiàn)典型環(huán)境中的典型人物”論斷，正是此一思想在現(xiàn)實主義文學典型理論中的體現(xiàn)和展開。

馬克思在批評《巴黎的秘密》時曾說：“罪犯的巢穴和他們的言談反映罪犯的性格，這些巢穴和言談是罪犯日常生活的不可分離的一部分。所以描寫罪犯必然要描寫到這些方面，正如描寫femme galante〔情婦〕必然要描寫到petite maison〔幽會密室〕一樣?！?《馬克思恩格斯全集》，第2卷，人民出版社，1957年，第71頁。馬克思和恩格斯認為人物性格都是在社會環(huán)境的影響下所產(chǎn)生的，那些不被社會環(huán)境所影響的人物性格是抽象的。這在恩格斯對瑪格麗特·哈克奈斯《城市姑娘》的批評中體現(xiàn)得尤其清晰?！冻鞘泄媚铩肥乾敻覃愄亍す四嗡箘?chuàng)作的第一篇小說，在對生活在倫敦東頭的工人們?nèi)粘Ｉ畹拿枥L中，著意講述了普通女工耐麗所遭遇的悲慘命運的故事。Л.阿林什坦曾經(jīng)給予耐麗很高的評價，認為“無產(chǎn)階級姑娘的道德高尚勝過了資產(chǎn)階級的代表人物” Л.阿林什坦：《瑪格麗特·哈克奈斯》，瑪·哈克奈斯：《城市姑娘》，人民文學出版社，1981年，第127頁。，但是，恩格斯則洞察到了“促使”耐麗等人“行動的環(huán)境”“不是那樣典型” 《馬克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第590頁。的問題。恩格斯在考察英國工人階級狀況時，就以詳實的文獻分析了他們在不同歷史時期的性格特征，他看到“在使用機器以前”，“他們的精神生活是死氣沉沉的；他們只是為了自己的小小的私利、為了自己的織機和小小的園子而活著，對于村子以外席卷了全人類的強大的運動卻一無所知” 《馬克思恩格斯全集》，第2卷，人民出版社，1957年，第283頁。。然而，到了十九世紀八十年代，“工人罷工和示威游行已成了屢見不鮮的現(xiàn)象” Л.阿林什坦：《瑪格麗特·哈克奈斯》，瑪·哈克奈斯：《城市姑娘》，人民文學出版社，1981年，第122頁。。依此來看，《城市姑娘》中耐麗、喬治等人逆來順受的精神狀況，以及他們對待現(xiàn)實生活的態(tài)度，與那個年代工人的精神面貌是無法比擬的。正是從這一觀察視角，恩格斯對這篇小說的現(xiàn)實環(huán)境的典型性提出了疑問，因為耐麗和喬治所處的環(huán)境，“在一個有幸參加了戰(zhàn)斗無產(chǎn)階級的大部分斗爭差不多50年之久的人看來，這就不可能是恰如其分的了” 《馬克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第590頁。。當然，哈克奈斯對耐麗周圍環(huán)境的描寫未必不是真實的，但是如果從當時英國工人階級發(fā)展的形勢看，這種“真實”即使有存在的可能，也不可能是典型的?！陡ヌm茨·馮·濟金根》也有相似的情況。拉薩爾本想以騎士暴動為主線，再輔以農(nóng)民起義的情節(jié)設計，來烘托出主人公濟金根的英雄形象，但是馬克思對其環(huán)境描寫的不充分提出了直截了當?shù)呐u，“農(nóng)民和城市革命分子的代表（特別是農(nóng)民的代表）倒是應當構(gòu)成十分重要的積極的背景” 《馬克思恩格斯全集》，第29卷，人民出版社，1972年，第573頁。。馬克思認為作者不應該忽視德國的農(nóng)民革命這一重大歷史事實，對作為騎士階層代表的濟金根的命運敘述，必須輔以德國農(nóng)民革命這一宏大歷史視野的觀照才能有效。恩格斯同樣看到了這一問題，“農(nóng)民運動也是值得進一步研究的”，進而明確指出，“只是同貴族運動比起來，它卻沒有充分表現(xiàn)出農(nóng)民運動在當時已經(jīng)達到的高潮” 《馬克思恩格斯全集》，第29卷，人民出版社，1972年，第584-585頁。。拉薩爾對德國農(nóng)民革命運動的相對忽視，使他失去了描寫那個時代社會整體面貌的契機，從而讓其筆下的主人公濟金根所生活的典型環(huán)境顯得不那么充分了。而一旦與主人公性格特征關(guān)系緊密的社會環(huán)境不再典型，主人公性格也就會隨之變得黯淡下來，盡管拉薩爾說弗蘭茨·馮·濟金根是“毫不含糊的、偉大的光輝形象” 拉薩爾：《弗蘭茨·馮·濟金根》，人民文學出版社，1976年，第3頁。，但事實上，因為失去了典型環(huán)境的支持，這個人物形象的典型性不得不被打了折扣，而成了恩格斯所說的“為了觀念的東西而忘掉現(xiàn)實主義的東西”的代表了。

那么，怎樣才能在現(xiàn)實主義文學的創(chuàng)作中塑造出典型環(huán)境中的典型人物呢？恩格斯認為法國現(xiàn)實主義作家巴爾扎克的作品為人們的現(xiàn)實主義寫作提供了完美的案例，“他看到了他心愛的貴族們滅亡的必然性，把他們描寫成不配有更好命運的人；他在當時唯一能找到未來的真正的人的地方看到了這樣的人，——這一切我認為是現(xiàn)實主義的最偉大的勝利之一” 《馬克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第591頁。。毫無疑問，巴爾扎克有著高超地處理典型環(huán)境的能力，借助其《人間喜劇》中的人物形象和環(huán)境描寫，大致可將馬克思恩格斯對現(xiàn)實主義文學作品中典型環(huán)境的塑造要求歸納為三點：其一，要用發(fā)展的歷史視野來觀察社會。巴爾扎克分別在《古物陳列室》《高老頭》《棄婦》等小說中，真實地展示了法國封建貴族在十九世紀上半段時期逐漸走向衰亡的命運；同時，也分別在《高利貸者》《歐也妮·葛朗臺》《紐沁根銀行》等小說中，逼真地展示了法國資產(chǎn)階級在十九世紀上半段時期漸漸走上政治舞臺的歷史過程。盡管巴爾扎克對封建貴族有著比較明確的階級同情，但是他在對鮑賽昂子爵夫人等封建貴族代表們?nèi)松\的書寫中，并沒有融入其個人主觀的審美觀照，反倒以現(xiàn)實主義的筆法敘述了她們不可避免的衰亡命運。同樣，盡管他不怎么喜歡資產(chǎn)階級行為做事的習慣，但是也依靠高布賽克、葛朗臺、紐沁根等不同時期資產(chǎn)階級的代表形象，將他們從原始積累到金融壟斷的過程詳細地描繪了出來。其二，人物性格的塑造要有典型環(huán)境作依據(jù)。茨威格在評價巴爾扎克的文藝觀時曾說，巴爾扎克認為“每個人都是由氣候、環(huán)境、習俗、偶然事件，尤其是命運注定要他碰到的事情所雕琢出來的產(chǎn)物”，所以，他“總是讓他的人物在重大事件中培養(yǎng)自己，為自己造型，就像黏土泥團放在命運的手中那樣” 茨威格：《三大師傳：巴爾扎克、狄更斯、陀思妥耶夫斯基》，申文林譯，河南文藝出版社，2019年，第12頁。。事實也的確如此，拉斯蒂涅的性格前后變化很大，而為這種變化提供依據(jù)的就是環(huán)繞在他周邊的生活環(huán)境，既有塞納河兩岸貧富懸殊的刺激，也有鮑賽昂子爵夫人、伏脫冷等人對他的人生引導，更有鮑賽昂子爵夫人、高老頭等人命運遭際的映襯，等等，所有這些都成功地構(gòu)成了拉斯蒂涅這位典型人物的典型環(huán)境。其三，主要人物不僅僅表現(xiàn)出被動地適應環(huán)境，也要表現(xiàn)出對環(huán)境的影響。拉斯蒂涅一般被人們稱作是資產(chǎn)階級野心家的典型形象，他的這一形象的確立一方面正如前文所述是環(huán)境影響的結(jié)果，另一方面則是他因為不滿足現(xiàn)狀而不斷進取的結(jié)果。為了成為巴爾扎克筆下的典型人物“拉斯蒂涅”，拉斯蒂涅一方面會受現(xiàn)實環(huán)境的影響，另一方面則會為達到其生活目的而去做一些改造環(huán)境的工作。茨威格稱像他這樣的人們是“在一種唯一的象征中理解世界，在無法分開的輪舞中確認一種意義”的“充滿激情的偏執(zhí)狂人”，其價值不僅在于這些人“對于一心要描寫典型，一心要溶解純潔成分的作品是極其重要的” 茨威格：《三大師傳：巴爾扎克、狄更斯、陀思妥耶夫斯基》，申文林譯，河南文藝出版社，2019年，第24頁。，而且在改造既有環(huán)境方面也是極其有效的。

綜上所述，“真實地再現(xiàn)典型環(huán)境中的典型人物”這一科學論斷為作家提供了現(xiàn)實主義創(chuàng)作的方法論，它不僅要求作家們關(guān)注人物的思想狀況，詳細描繪他們的一舉一動，而且要求作家們同時去注意這些人物所依賴的生存環(huán)境，并細致地將它們描繪下來。正是在此基礎(chǔ)上，馬克思和恩格斯希望作家們能突破自己的階級局限，既要用發(fā)展的眼光去觀察社會的歷史變遷，又要從雜亂無章的社會現(xiàn)象中洞見其時代本質(zhì)。其中的要義就是，作家們不能只滿足于對生活作真實的、細節(jié)的反映，而是要在基于社會發(fā)展的視野中對現(xiàn)實生活作本質(zhì)的、典型的反映。恩格斯對《城市姑娘》所提出的要求就是這樣，他一方面認同哈克奈斯對倫敦東頭貧民區(qū)日常生活的細節(jié)描寫，但同時也鼓勵她要看到工人階級正在覺醒，并已經(jīng)進行了英勇的反抗這一事實。這既是對作家在現(xiàn)實主義文學創(chuàng)作中如何寫典型環(huán)境的方法論指導，也是對他們?nèi)绾稳ニ茉斐龅湫腿宋锼岢龅拿鞔_要求。

三、馬克思恩格斯的文學典型觀的現(xiàn)實意義

馬克思恩格斯典型觀是基于辯證唯物論與歷史唯物論視角下關(guān)于現(xiàn)實主義文學典型問題的新見解和新看法。它的出現(xiàn)不僅是對傳統(tǒng)文學典型理論一次深入的革新，而且是對文學的社會歷史批評方法的豐富和完善。馬克思恩格斯典型觀在二十世紀三十年代傳入我國，對我國文學批評和文學創(chuàng)作都產(chǎn)生了重要影響。然而，隨著西方文學理論的語言學轉(zhuǎn)向，各類形式主義文論的逐漸興起，以語言等形式要素為中心的內(nèi)部研究漸次成為理論的熱點，馬克思恩格斯典型觀則因為強調(diào)文學與社會之間的關(guān)系，強調(diào)文學中的人物性格與社會環(huán)境之間的關(guān)聯(lián)而受到了批評或冷遇。不可否認，形式主義文學理論的出現(xiàn)有其歷史的合理性要素，但從其理論主張的內(nèi)容看，無論是對語言要素的片面性強調(diào)，還是對文學功能的形式主義處理，其實都是在走著一條偏至化的道路。對此，伊格爾頓曾進行了有力的回應：“文學并不在昆蟲存在的意義上存在著?！瓨?gòu)成文學的種種價值判斷是歷史地變化著的”“這些價值判斷本身與種種社會意識形態(tài)的密切關(guān)系”“最終不僅涉及個人趣味，而且涉及某些社會群體賴以行使和維持其對其他人的同志權(quán)利的種種假定” 特雷·伊格爾頓：《二十世紀西方文學理論》，北京大學出版社，2007年，第15頁。。從這層意義上看，馬克思恩格斯文學典型理論并沒有過時，它對于文學的深刻理解和經(jīng)典闡發(fā)至今仍有著毋庸置疑的現(xiàn)實意義。

對文學中的人物形象進行社會學性質(zhì)的科學闡釋是馬克思恩格斯文學典型觀的首要價值，這對社會歷史批評的發(fā)展有著重要的意義。前面曾述，傳統(tǒng)文論對作品中人物的批評遵循的是“類型”化的標準，譬如，“英雄”的性格就不同于“牧人”的性格，作為英雄的阿什爾的愛情故事，不能與作為牧人的“提西和菲嫩” 布瓦洛：《詩的藝術(shù)》，任典譯，人民文學出版社，2009年，第37頁。的相同。其實，無論是英雄類人物，還是牧人類人物，他們都是作為類的代表出現(xiàn)的，并不專指其中的某一個英雄或者某一個牧人。馬克思并不否認人的自然屬性，但是在談到人的問題時，他認為更要注意人的社會屬性，“各個人的出發(fā)點總是他們自己，不過當然是處于既有的歷史條件和關(guān)系范圍之內(nèi)的自己，而不是意識形態(tài)家們所理解的‘純粹的個人” 《馬克思恩格斯文集》，第1卷，人民出版社，2009年，第571頁。。這是馬克思在社會學的意義上對人所作出的理解，其內(nèi)涵既是指包含“階級”“階層”“種族”“民族”等在內(nèi)的人的“一切社會關(guān)系”，也是指所有這些關(guān)系的有機“總和”。馬克思和恩格斯從人的社會本質(zhì)的視角去考察文學中的人物形象，為“更充分地闡明文學作品”提供了科學的認識論。它提示我們，在分析文學作品中的人物形象時，除了要分析其身上所表現(xiàn)出來的氣質(zhì)、風度等自然屬性之外，更要分析那些促使這些氣質(zhì)、風度產(chǎn)生的特定的社會文化氛圍。而一旦觸及某個時代的社會文化，就不僅要看這些社會文化在其表層所顯示的時代特征，更要考察它在深層所蘊含的歷史本質(zhì)。如此一來，馬克思和恩格斯不僅讓文學中的人物形象與社會取得了關(guān)聯(lián)，更讓文學作品與社會取得了直接關(guān)系，這意味著文學以及文學作品中的人物形象不是一種孤立的存在，而是與他們所屬“時代的現(xiàn)實歷史” 伊格爾頓：《馬克思主義與文學批評》，人民文學出版社，1980年，第20頁。之間有了聯(lián)系的存在。盡管維科等人早就提出了要從社會語境中分析文學作品的觀點，但是馬克思和恩格斯基于對人的社會性的理解，強調(diào)文學形象因其自身社會屬性而來的典型性，這不僅給文學典型理論帶來了根本性的變革，也給社會歷史批評的模式帶來了深遠的影響。

馬克思和恩格斯關(guān)于文學典型的科學論述發(fā)展了現(xiàn)實主義文學的“真實”觀。現(xiàn)實主義文學在其發(fā)軔之期便青睞于細節(jié)的真實，古斯塔夫·普朗什曾說：“現(xiàn)實主義關(guān)心的是‘城堡的門墻上嵌有一個什么樣的花紋的盾，旗幟上繡的是什么樣的圖案，害相思病的騎士是一種什么樣的臉色?！?勒內(nèi)·韋勒克：《批評的諸種概念》，羅鋼、王馨缽、楊德友譯，上海人民出版社，2015年，第214頁。戴維·洛奇從另外的視角對古斯塔夫·普朗什進行了呼應，認為“現(xiàn)實主義原來的意思即對于觀察到的現(xiàn)實的直接復制” 戴維·洛奇：《二十世紀文學評論》（下），葛林譯，上海譯文出版社，1993年，第336頁。。但是，在馬克思和恩格斯的視域中，現(xiàn)實主義文學僅僅強調(diào)細節(jié)的描繪是不充分的，所以，恩格斯在批評《城市姑娘》的時候就指出了這一點，僅僅有“細節(jié)的真實”“還不夠現(xiàn)實主義” 《馬克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第590頁。。而“真實地再現(xiàn)典型環(huán)境中的典型人物”則對現(xiàn)實主義的“真實”觀提出了更高的要求，即在細節(jié)真實之外，更要突出現(xiàn)實關(guān)系的真實，作家對現(xiàn)實關(guān)系的描寫，既要注意當前存在的現(xiàn)實關(guān)系，也要顯出由既有現(xiàn)實關(guān)系而來的未來趨勢。可以看到，隨著馬克思恩格斯文學典型理論的出現(xiàn)，現(xiàn)實主義文學的真實觀發(fā)生了變化，如果說最初真實觀的關(guān)注點主要是對細節(jié)的描繪，可稱之為細節(jié)的真實的話，那么，典型真實觀對現(xiàn)實關(guān)系的描繪，則已經(jīng)被稱作是“令人信服的真實”了。戴維·洛奇曾這樣說，典型性改變了現(xiàn)實主義的內(nèi)涵，后者在它的積極參與下，已經(jīng)變成“一種有原則，有組織的選擇了。如果‘典型的被理解為最深刻地個性化了的人類經(jīng)驗，不管是個人的還是社會的經(jīng)驗，那么這就距離被理解為‘令人信服的真實這一發(fā)展了的批評標準不遠了” 戴維·洛奇：《二十世紀文學評論》（下），葛林譯，上海譯文出版社，1993年，第336頁。。之所以稱之為“令人信服”，是因為在它的背后有以辯證唯物主義和歷史唯物主義作為支撐的“后盾”，正因為如此，馬克思和恩格斯對典型化的要求，其實也就是對真實的要求，而基于細節(jié)真實和現(xiàn)實關(guān)系真實相統(tǒng)一的“真實”，無疑是對傳統(tǒng)“真實”的變革，是融入了科學判斷在內(nèi)的“令人信服的真實”。

馬克思和恩格斯關(guān)于文學典型的科學論述給現(xiàn)實主義文學創(chuàng)作帶來了理想精神。勒內(nèi)·韋勒克在追溯現(xiàn)代主義這一概念的起源時，曾借用迪朗蒂的話語說到現(xiàn)實主義初期的核心觀念，“藝術(shù)應當是現(xiàn)實世界的真實再現(xiàn)，因此作家應當通過細致的觀察和小心的分析研究當代的生活與風習，作家在這樣做的時候應當是冷靜的、客觀的、不偏不倚的。這樣，過去被廣泛地用來說明一切忠實地再現(xiàn)自然的文學的術(shù)語，現(xiàn)在變成了與特定作家相聯(lián)系的一個團體或一個運動的口號” 勒內(nèi)·韋勒克：《批評的諸種概念》，羅鋼、王馨缽、楊德友譯，上海人民出版社，2015年，第215頁?！，F(xiàn)實主義的核心觀念就是“再現(xiàn)自然”，就是再現(xiàn)“現(xiàn)實世界”。馬克思認為人類社會的發(fā)展是有規(guī)律可循的，并由此提出了“共產(chǎn)主義”學說，“共產(chǎn)主義是作為否定的否定的肯定，因此，它是人的解放和復原的一個現(xiàn)實的、對下一段歷史來說是必然的環(huán)節(jié)。共產(chǎn)主義是最近將來的必然的形態(tài)和有效的原則” 《馬克思恩格斯文集》，第1卷，人民出版社，2009年，第197頁。。作為“最近將來的必然的形態(tài)和有效的原則”，共產(chǎn)主義是在未來的意義上成立的，它包含了馬克思在展望未來社會演進時的一種理想精神。這種理想精神在馬克思恩格斯文學典型理論的論述中體現(xiàn)得非常鮮明。他們希望在文學作品中看到時代前進風貌的描寫，如恩格斯在批評《舊人與新人》的時候，就表達了對真正的“具有社會主義傾向小說”的期望。他們也希望在文學作品中看到在時代前進過程中所涌現(xiàn)出來的典型人物，如恩格斯在批評《城市姑娘》的最后，對哈克奈斯提出了一種期望，即希望她能在新的創(chuàng)作中描寫出工人階級的“積極面” 《馬克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第592頁。。這種“積極面”對工人階級的典型人物來說既是現(xiàn)實的，也是理想的。我國在二十世紀中期涌現(xiàn)出了一批優(yōu)秀的現(xiàn)實主義文學作品，并塑造出了許多經(jīng)典的社會主義新人形象。以柳青《創(chuàng)業(yè)史》為例，作為凝聚了社會主義理想的典型人物，小說的主人公梁生寶不僅是新型農(nóng)民的代表者，更是那個時代先進思想的代表者，以及推動社會發(fā)展先進力量的代表者。正像有的學者所說，恩格斯為革命現(xiàn)實主義文學提出了“必須肩負的新的歷史任務”，那就是“塑造能夠正確地體現(xiàn)時代本質(zhì)特征和歷史發(fā)展規(guī)律的典型環(huán)境中的戰(zhàn)斗的、叱咤風云的工人階級的英雄典型” 四川省社會科學院文學研究所：《馬克思主義文藝論著選》，四川人民出版社，1983年，第238頁。。當然，作為新型社會主義農(nóng)民的代表，梁生寶不是工人階級的代表，但是這并不妨礙他也是一名被作者理想化的“英雄典型”。

馬克思恩格斯文學典型理論已經(jīng)誕生一百多年了。在這一百多年中，世界已經(jīng)發(fā)生了翻天覆地的變化，文學藝術(shù)也與一百多年前的情況有了很大的不同。這種不同主要體現(xiàn)在形式主義文學理論在當代的發(fā)生和流行，馬克思主義文學理論似乎因此而陷入發(fā)展的困境之中。但是，文學藝術(shù)的意識形態(tài)性質(zhì)使其自身無法做到完全的獨立，進而使得關(guān)于它的研究也無法做到完全的“純粹”，就像伊格爾頓所說的那樣：“任何批評反應都有這種糾纏，因此根本就沒有‘純文學批評判斷或解釋這么一回事情?！?特雷·伊格爾頓：《二十世紀西方文學理論》，北京大學出版社，2007年，第14頁。馬克思恩格斯典型理論的優(yōu)勢恰恰在于它沒有去做純文學式的文學研究，而是從社會歷史的具體語境中去考察文學，以及文學作品中的人和事。從這個意義上說，馬克思恩格斯文學典型理論并不過時，它的思想仍然值得我們?nèi)允亍?/p>

Abstract：Marx and Engels archetype theory is a historical criticism and revolution to the traditional archetype theories. It mainly deals with two issues： one is the standard of archetypal characters， and the other is the shaping of archetypal characters. They believe that a qualified artistic character should embody both generality and individuality. Apart from paying attention to the ideological status of the characters， writers are required to take heed of the living environment which the characters are relying on， and to foreground the characters features through elaborate description. Backed by dialectical materialism and historical materialism， Marx and Engels Archetype Theory has not been outdated. Their profound understanding of literature as well as interpretation of classics still have undoubted practical significance.

Key words：archetypal character;archetypal environment;practical significance

［責任編校 海 林］