李葉宏 鄒清華

摘 要：北宋與少數(shù)民族政權的互市貿易一度盛行。法律規(guī)定互市管理機構嚴格管理互市，稽查貨物、征收商稅。北宋對互市中的糧食、弓矢兵器、錦綺綾帛、青鹽等商品進行限制，對官員違反互市法律的行為進行嚴厲處罰。北宋與少數(shù)民族政權“互市”的法律全力維護國家安全，以律、敕、令、格、式為表現(xiàn)形式，重賞法律執(zhí)行者與告發(fā)者，對違法行為的處罰呈減輕趨勢。北宋與少數(shù)民族政權“互市”的法律實施效果欠佳。

關鍵詞：北宋；少數(shù)民族政權；互市；法律

中圖分類號：K244? ?文獻標識碼：Ａ? ? ?文章編號：1674-0033（2023）01-0051-06

引用格式：李葉宏，鄒清華.北宋與少數(shù)民族政權“互市”法律論析[J].商洛學院學報，2023，37（1）：51-56.

Abstract： The trade between the Northern Song Dynasty and minority regimes was once common. The law required trade management institutions and the Northern Song government strictly managed the trade such as checking the goods and leviying business tax. The sale of food， weapons， silk and salt was prohibited and Song government severely punished officials who breached the trading law. Trading law between the Northern Song Dynasty and minority regimes went all out to safeguard the national safety and was in the form of lv Chi Ling Ge Shi. The law rewarded law executors and informers， and the punishment for violation of the law tended to be mitigated. The implementation of trade regulations between the Northern Song Dynasty and minority regimes was not ideal.

Key words： the Northern Song Dynasty; minority regimes; trading; law

基金項目：國家社會科學基金一般項目（22BZX041）

作者簡介：李葉宏，男，陜西吳堡人，博士，教授

北宋經濟繁榮，文化興盛。由于外敵環(huán)伺，朝廷極為重視對外交往，追求最大化的政治、經濟利益。北宋經濟中心已經南移，再加上西夏對西北陸路的隔阻，沿海對外貿易迅速發(fā)展，出現(xiàn)了廣州、泉州、杭州等一批海外貿易中心。與此同時，北宋與周邊民族政權也存在大量“互市”?！盎ナ小彪x不開法律，本文主要探討北宋與少數(shù)民族政權“互市”法律的相關問題。

一、北宋與少數(shù)民族政權“互市”概況

與北宋進行“互市”貿易的民族政權較多，主要有瓜州、西夏、沙州政權、于闐、西州回鶻等。宋太祖時聽任契丹邊境互市?！端问贰肪硪话侔耸妒池浵掳恕份d，宋太宗于端拱元年（988年）下詔，稱幽州、薊州百姓，“皆吾赤子，宜許邊疆互相市易?！痹试S邊境互市。淳化二年（991年）后十余年，北宋對邊境互市態(tài)度曾有反復。景德元年（1004年）宋遼的“澶淵之盟”，促進了互市貿易。同年，宋真宗接受了邊官趙延祚的建議，大力發(fā)展榷場貿易?！独m(xù)資治通鑒長編》卷五十九載，景德二年（1005年），北宋在雄霸州、安肅軍復置榷場，以正式公文通知北方，“使勿於他所貿易”。初期的宋遼貿易，政府管理松散，后來管理日趨嚴格?！独m(xù)資治通鑒長編》卷五十九載，契丹派人攜公文，要求允許商賈在新城貿易。雄州上報宋真宗，不久下詔雄州，“如北商赍物至境上者，且與互市?！睂τ谄醯さ幕ナ姓埱?，北宋慷慨應允。宋與西夏的貿易以茶葉為主?！段墨I通考》卷十八《征榷考五·榷茶》載，茶葉官方買入時輕估，賣出時重估，利潤巨大，商賈被迫轉去西北，“以致散于夷狄，其利又特厚。”販茶利潤可觀，朝廷甚為重視?！独m(xù)資治通鑒長編》卷六十六載，景德四年（1007年），“趙德明請許蕃民赴保安軍榷場貿易”，宋真宗從之。宋夏開始榷場貿易。宣和二年（1120年），宋金簽訂“海上之盟”，規(guī)定“銀絹依與契丹數(shù)目歲交”。仍設榷場，進行貿易。北宋與吐蕃也有大量貿易，吐蕃出售馬匹，北宋還通過吐蕃與西方國家或民族進行貿易。

宋朝互市貿易興盛，法律的作用不可或缺。王安石認為，“治天下之財者莫如法?！?[1]宋朝統(tǒng)治者對法律的作用有著充分認識，宋太祖認為，“王者禁人為非，莫先法令。議事以制，必務于哀矜?！盵2]宋太宗告誡大臣，法律書籍，“甚資政理，人臣若不知法，奉動是過，茍能讀之，益人知識?！庇捎诮y(tǒng)治者重視法律，北宋互市貿易法律較為發(fā)達。

二、北宋與少數(shù)民族政權“互市”法律的基本內容

北宋與少數(shù)民族政權“互市”法律內容甚多，主要包括互市管理機構、互市過程、互市商品的限制及對相關官員的處罰等。

（一）互市管理機構

對于榷場貿易及民間貿易的管理機構，北宋法律皆有規(guī)定。北宋一般性的貿易管理機構有市易司、榷務、催轄司、太府寺及都商稅院。為有效管理互市，宋朝在古渭（今甘肅隴西境內）設市易司?！独m(xù)資治通鑒長編》卷十八載，太平興國二年（977年），北宋朝廷令鎮(zhèn)、易等州各設榷務，管理貿易。河北四榷場，自治平四年（1067年）起，其貨物由催轄司管理，“而度支賞給案判官置簿督計之”。由催轄司負責榷場貿易。與唐朝相比，宋朝太府寺職能有所削弱?！端问贰肪硪话倭濉堵毠傥濉份d，太府寺舊設判寺事一人，以翰林學士、中書舍人或帶職朝官充任。設同判寺一人，以京朝官充任。凡國庫、貿易、朝貢、官員供給，都由三司負責?！氨舅碌乒╈艏老銕?、帨巾、神席，及校造斗升衡尺而已?！笔袌鲑Q易已與太府寺關系不大，由三司中的鹽鐵司負責。《宋史》卷一百六十二《職官二》記載，鹽鐵分掌七案：兵案、胄案、商稅案、都鹽案、茶案、鐵案和設案。但元豐改制后，太府寺又獲市場貿易管理權?！端问贰肪硪话倭濉堵毠傥濉份d，太府寺卿負責國家財貨的政令與庫藏、出納、商稅、平穩(wěn)物價、貿易事宜?！吧偾錇橹E，丞參領之。”北宋在開封和臨安設商稅征收機構，即“都商稅院”或“都商稅務”。

北宋專門管理茶馬貿易的機構有陜西轉運使、陜西解鹽官、都大提舉茶馬司、榷茶、買馬司及群牧行司?！端问贰肪淼谝话倬攀恕侗ゑR政》載，購馬官員，自嘉祐年間（1056年9月—1063年）開始以陜西轉運使兼東路監(jiān)牧、買馬事務。“后又以制置陜西解鹽官同主之”。市馬事務先由陜西轉運使，后由陜西解鹽官共同負責。宋朝茶葉實行專賣，熙寧七年（1074年）設“都大提舉茶馬司”管理川秦茶馬，此職由地方官兼任。《宋史》卷一百八十四《食貨·茶》載，北宋政府設榷茶到四川購茶，設買馬司到今甘肅臨夏、臨洮購馬。還設牧行司監(jiān)管馬匹貿易。

（二）互市過程

北宋在戎州、黎州、瀘州等地設置博易場，購買西南少數(shù)民族政權的馬匹。宋政府嚴格管理榷場貿易，法律規(guī)定由所在地監(jiān)司及州軍長吏負責管理榷場，另設專官，稽查貨物，征收商稅。官府有貿易優(yōu)先權，法律規(guī)定官牙人評定貨物等級，兜攬承交，收取牙稅。宋朝法律規(guī)定，小商人十人結保，每次攜一半貨物到對方榷場進行交易。交易雙方須由官牙人斡旋，不得直接接觸。法律對榷場貿易的商品有嚴格規(guī)定，禁止交易北方戰(zhàn)馬、南方銅鐵、硫磺等物。《宋會要輯稿·職官》四十四之三十二載，入榷場貿易，須互相結甲，五人為一保。榷場填寫甲貼，交保頭保管。“榷場又開到，申數(shù)客人單名物貨件?！苯o淮河渡移交公文，渡口憑公文勘驗甲貼真?zhèn)危c榷場主管官及本軍所差官當面點名核對，搜檢隨身物品。如無禁物，方可進入?？梢姍z查之嚴格。北宋官吏有責任維護榷場物價的公平與交易秩序。景德二年（1005年），北宋朝廷令河北轉運使劉綜指導雄州榷場，“孔揆等與諸州軍長吏共平榷場物價”。以保持和睦，“務立永制也”[3]1358。更有甚者，同年宋真宗曾詔令雄州，稱“契丹請榷場市易者，優(yōu)其直與之。”[3]1340

北宋政府約束邊民，以防滋事，為互市創(chuàng)造良好環(huán)境?！独m(xù)資治通鑒長編》卷七十七載，大中祥符五年（1012年），瀛州奏稱北狄商販私來販賣貨物，被瀛州百姓恐嚇，“即潛行厚賂而免”。宋真宗下詔，令邊境安撫使追逼賄賂，交還北狄。令通知北狄百姓，有互市時去榷場，“無得潛至邊郡”?？芍彼握S護了互市貿易秩序。大中祥符八年（1015年），宋真宗下詔，稱擔心遼國商販進入榷場，“未知條式”，或者與邊境商人販賣禁物。應當令雄州告知遼國商人，“仍錄所降詔付之”[3]1930。北宋積極告知遼國商販互市相關法律。榷場交易情況復雜，蕃夷使臣或在榷場中購買違禁物，北宋政府也不允許公開調查。《續(xù)資治通鑒長編》卷三百六十七載，元祐元年（1086年），范百祿奏稱，北國送伴使蕭祐在榷場購得竹牛角，“詔河北、河東緣邊安撫司密行指揮，覺察禁止?！?/p>

（三）互市商品的限制

北宋禁止與少數(shù)民族政權貿易的商品種類繁多，有銅錢、鐵錢、糧食、人口、錦綺綾帛、弓矢、書籍、纖縞、硫黃、焰硝、盧甘石等。

北宋禁止銅錢出境。太平興國三年（978年），宋太宗下詔，邊境要塞官吏嚴格檢查蕃商，“無許闌出銅錢”。敢于故意放縱的，從五百到五千，“令有司差定其罪，著于甲令?！盵4]9181《宋史》卷一百八十《食貨下二》載，法律規(guī)定，“銅錢闌出江南、塞外及南蕃諸國”，攜二貫徒一年，攜三貫以上處死。江南錢不許過江北。太平興國四年（979年），規(guī)定“鐵錢不出境”。宋朝還禁止糧食外流?！端螘嫺濉け范咻d，雍熙四年（987年），宋太宗下詔，稱調查河北、河東邊境城鎮(zhèn)糧食流出北方邊境，“累降詔旨斷絕”。這兩地繳納賦稅的民戶，“止許糴上二斗供家食用”[4]9181。實行糧食管制，處罰嚴厲?！端问贰份d，邊境地區(qū)糧食、青鹽不許越過宋朝與河西的邊界販賣，“犯者不以多少，處斬?！盵5]宋朝禁止販賣人口。《宋會要輯稿》載，淳化二年（991年）六月，宋太宗下詔，令西路各州山岳、江河路口鎮(zhèn)寨，“不得放過販賣人口入蕃”，令北宋住戶不許留宿。如故意違抗，或被官方查出，或被舉報?！翱本喜惶?，所犯人當行嚴斷?！盵4]9182《續(xù)資治通鑒長編》載，景德二年（1005年），“令雄州勿以錦綺綾帛付榷場貿易”[3]1325。宋真宗擔心少數(shù)民族政權貪得無厭，規(guī)定錦綺綾帛為榷場貿易禁品。舊制規(guī)定，弓矢兵器“不入外夷”，當時西涼樣丹族上表懇請弓矢貿易，宋真宗認為樣丹在西部邊境效忠，“委之捍蔽，特令渭州給賜?！盵3]1326嚴格控制兵器外流，僅是賜予。《宋史》卷一百八十六《食貨下八》載，景德三年（1006年），宋真宗下詔，“非《九經》書疏悉禁之。”元豐元年（1078年），宋朝再次申明“賣書北界告捕之法”?！端问贰肪硪话侔耸妒池浵掳恕份d，治平八年（1064年），宋朝令以銅、錫購買馬，“而纖縞與急須之物皆禁”。熙寧九年（1076年），宋朝禁止私自越界買賣“硫黃、焰硝及以盧甘石”。北宋一度禁止私人從境外買馬。大中祥符七年（1014年）六月，宋真宗稱“界首人戶于北中買馬”，如聽聞從北方蕃夷買馬者的姓名，即全部處以死刑，“全家遠配?！盵4]9190

北宋法律明確規(guī)定了攜禁物出境或販賣禁物的法律后果?！端涡探y(tǒng)》載：無公文而攜禁物擅自過關，“坐贓論”。贓物不多的，“從私造、私有法”。如屬于私有財物，“禁約不合度關而私度者，減三等?！盵6]139法律還規(guī)定，攜帶百姓家里不該有的財物，雖然沒有過關，“亦沒官”。攜帶百姓家里可以有的財物，規(guī)定不允許過關，“已下過所，關司捉獲者?！蔽锲肥绽U官府。如已過關及私自規(guī)避關津而過被抓獲，該財物分三份，“二分賞捉人，一分入官?！盵6]139-140

（四）對相關官員的處罰

北宋初年，即禁止官員參與互市。平興國二年（977年），宋太祖詔令大臣，此后禁止乘坐驛車出入，“赍輕貨，邀厚利。”且不許令人在各地交易，與百姓爭利，有違反者，“州縣長吏以名奏聞”[3]392-393。北宋對官員違反互市法律處罰嚴厲。《續(xù)資治通鑒長編》卷十八載，法律規(guī)定，“榷務主吏盜官茶販鬻，錢五百以下，徒三年?！钡泌E超過三貫，黥面送交宮廷?！独m(xù)資治通鑒長編》卷一百二十四載，寶元二年（1039年），王德用主管隨州，特設一員判官。“德用既以孔道輔言罷和樞密院，而河東都轉運使王沿又言德用嘗令府州折繼宣市馬。”因私自市馬，王德用被貶?！独m(xù)資治通鑒長編》載，康定元年（1040年），宋仁宗下詔禁止陜西邊界軍官兵與蕃夷貿易，“犯者以違制論”[3]3034。軍官違反互市法律影響更壞，所以朝廷格外警惕?！独m(xù)資治通鑒長編》卷一百五十一載，慶歷四年（1044年），張可久的官職由淮南轉運使貶為保信節(jié)度副使。“販私鹽萬余斤在部中也”。此為監(jiān)察御史包拯法外開恩，不以所獲斤兩定罪的結果。官員經商易于以權謀私，北宋對此嚴加查處。北宋不允許官員私自在榷場中購物。《宋會要輯稿》刑法二之二七載，慶歷五年（1045年）七月，延州梁適奏稱，懷疑保安軍榷場有官員收買外來商品?！捌蚩七`制之罪。從之?！?/p>

澶淵之盟后，霸州修整橋梁，遼兵前來尋釁。此事各級官員都有責任?！独m(xù)資治通鑒長編》卷四百九十九載，元符元年（1098年），河北沿邊安撫使李諒“強愎自任”，害怕生事。負責榷場的官員或膽小怕事，“不豫為防備”或“不即救援”、推諉責任。最后這些官員都被處罰。元符元年（1098年）六月，詔令昭珙官降一級，“權通判寇毅并依沖替人例，推官梁渙差替?！苯绾油矙z王溥、勾當榷場徐昌明分別被撤二職。劉家渦莫金口巡檢賈嵒、刁魚巡檢楊極分別被撤一職，全部停職。此外，河北沿邊安撫使李諒被免遙郡一職，“別與外任差遣。副使劉方降一官，機宜張?zhí)牟钐妗！蓖暝t稱“雄州榷場不依樣納布”，監(jiān)司官降一級，通判延長二年考核?！氨笨鸵寻愕讲肌?，令降價購買。“今后不如樣者須退回，如違，重行停替?！盵3]11782元豐改革修法體例后，制定《罰格》，專門處罰瀆職官員。

三、北宋與少數(shù)民族政權“互市”法律的特征

北宋與少數(shù)民族政權“互市”法律內容甚多，在很大程度上穩(wěn)定了“互市”秩序，有力維護了北宋政府的政治、經濟利益。北宋與少數(shù)民族政權“互市”法律具有如下特征。

（一）全力維護國家安全

北宋互市法律維護貿易秩序，但同時全力維護國家安全。出境人口可能成為宋朝未來的攻擊者?！端螘嫺濉け范咧d，淳化二年（991年），宋太宗詔令西路各州，禁止販賣人口出境，“及指揮漢戶不得停泊”?！端螘嫺濉繁摺秱溥呉弧份d，天圣二年（1024年），宋仁宗下詔，“斷絕私過渡河西興販違禁物貨及鞍馬人等”，命河東轉運司查考前后條例，做出決策或向朝廷匯報。鞍馬可增強鄰國軍事裝備，所以禁止販賣。兵器威脅國家安全，禁止賣于境外。《續(xù)資治通鑒長編》卷一百五十七載，慶歷五年（1047年），宋仁宗下詔，“河東、陜西緣邊州軍有以堪造軍器物鬻于化外者”，用私自貿易法處罰，“仍編管近里州軍”?！端螘嫺濉ま摹菲咧d，夏國角廝羅荖人入宋朝貢，“慮于延、秦州、鎮(zhèn)戎軍沿路收買陜西糧草交抄，乞行禁止?！逼湔埱蟊怀⒔邮??！端问贰肪硪话侔耸妒池浵露份d，“西北邊內屬戎人，多繼貨帛于秦、階州易銅錢出塞?！比阼T為器。詔令無憑證擅自帶一百銅錢以上出邊關判罪，帶五貫以上送交宮廷。為避免熔鑄兵器，宋朝嚴厲處罰私販銅錢的行為。

除人、馬、銅錢外，宋朝嚴禁銅鐵等物出境?！端问贰肪硪话侔耸濉妒池浵缕摺份d，禁止百姓將銅熔鑄成佛像、釋迦牟尼等人物，“銅鐵不得闌出蕃界及化外?！毕~鐵出境后熔鑄為兵器的隱患。土地是國家行使主權的對象，領土完整是國家安全的應有之義。北宋嚴禁私賣土地給外國或民族?！独m(xù)資治通鑒長編》卷二百六十五載，熙寧八年（1075年），宋神宗下詔，邊境農戶將土地典賣給北方蕃夷，依照私自貿易法嚴懲，“皆配黃河南本城”。允許告發(fā)，每畝賞十千錢?！八滟u地勒犯人家或地鄰贖歸”，犯人財產不夠時，由官方借給。如北方外族人已經在被典賣的土地上居住，由官吏委婉打發(fā)。

北宋通過榷場刺探外蕃情報。元豐二年（1079年），河北邊境安撫司奏稱，邊境州軍“主管刺事人，乞選募。”給三千錢，以使者、有職銜的員司或平民充任。邊境安撫司廣信、順安軍分別有四人，雄州、北平軍分別有三人，霸州有七人，保州、安、安肅軍分別有六人。雄州、霸州、安肅軍、廣信軍四榷場的牙人，在北狄蕃客處刺探邊情。“乞選舉通判及監(jiān)官考其偵事虛實，如至和元年詔賞罰。”宋神宗從之[3]7267。同時北宋高度警惕蕃夷間諜。宋神宗年間（1067年1月—1085年4月），韓絳奏稱，北狄郝景越宋境暗畫地圖，已秘密派人拘捕。詔令定州路安撫司、河北邊境安撫司指揮所派人，務必查實奸細實情，“方得收捕推鞫，無致引惹生事?！盵3]7172

（二）以律、敕、令、格、式為主要表現(xiàn)形式

北宋與少數(shù)民族政權互市法律的表現(xiàn)形式有律、敕、令、格、式等。就律而言，雖然部分被廢止、修改，但終北宋之世，律一直是基本法。如《宋刑統(tǒng)》卷八《衛(wèi)禁律》規(guī)定，“若共化外蕃人私相交易”，則計贓一尺處以二年半徒刑，計贓三匹、計贓十五匹分別加重處刑。北宋通過大量編敕取代格和格后敕。敕應用廣泛。敕與律都用來定罪量刑，是補充和被補充的關系。宋敕實際上已發(fā)展成為刑律的組成部分。建隆四年（963年），將格令宣敕及宋初敕令共一百零六條編為《新編敕》四卷，與《宋刑統(tǒng)》同時實施。除保留部分原敕外，皇帝詔敕為敕的重要法源?！独m(xù)資治通鑒長編》卷四十三載，咸平元年（998年），給事中柴成務上奏，令敕應依法及朝廷禮儀處理，未定刑名的，參考律、令、格、式?！盁o本條者，準違制敕，分故失及不躬親被受條區(qū)分?！睖蔬`制敕時區(qū)分了故意與過失等。元豐七年（1084年），宋神宗把之前混合編敕改為按敕、令、格、式四種形式分類修纂[7]。并對敕、令、格、式定義做了明確區(qū)分：設于此而逆彼之至曰格，設于此而使彼效之曰式，禁其未然之謂令，治其已然之謂敕[8]。政和二年（1112年）制定的《政和敕令格式·名例敕》載，“律、刑統(tǒng)疏議及建隆以來赦降與敕仙格式兼行，文意相妨者，從敕令格式?！睙o疑律與敕皆為重要的法律形式，二者發(fā)生沖突時，敕具有更高的法律效力。元豐八年（1085年），宋神宗于九月十七日下敕，規(guī)定商販除登、萊州及大遼外，可以去其他地方[9]。

北宋有普遍適用意義的令，也有單行之令。宋初，格仍為補充、修改律的法律形式，后來成為藉以比照和衡量的等級制度，用以落實朝廷各項措施。即有等級高下者，皆為格?！端螘嫺濉肥池浫摺溯d，現(xiàn)今重新制定《賞格》，官員親自查獲私人茶鹽，查得一火，滿三百斤，“升半年名次”。而式是一種文本書寫規(guī)范。元豐以前，宋還保留唐式，元豐以后，不用唐式。北宋修式入令。北宋前期，文獻中可見令式連用?！独m(xù)資治通鑒長編》卷六十一載，景德二年（1005年），“上聞之曰：戎人佩刀，是其常禮，不須禁以令式?！彼问讲蝗珵榱畹膶嵤┘殑t，而為府衙程式和公務期限、名物、規(guī)格等方面的規(guī)定。宋例可分為行政方面的例和刑罰方面的斷例。具有典型意義的成案被參照施行時，即為斷例。

（三）重賞法律執(zhí)行者與告發(fā)者

為鼓勵執(zhí)行者、告發(fā)者的積極性，北宋制定了具體的賞金制度。《宋刑統(tǒng)》規(guī)定，攜帶百姓家里不該有的財物，已過關及私自規(guī)避關津而過被抓獲，該財物分三份，“二分賞捉人，一分入官?！盵6]139-140用財物的大部分進行獎勵?！独m(xù)資治通鑒長編》載，皇祐三年（1051年）八月，定州路安撫使司奏稱，遼人在雄州、廣信安肅軍榷場互市，多私帶銅錢出宋境，今后巡邏防護人員“凡三告捕得所犯人者，并遷一資?！彼稳首诮邮芰嗽撎嶙h[3]4117?！稑啡肪矶墩撳X禁銅法事》記載，“犯銅并石”達到一百兩，則杖一百。每多一斤罪加一等，達到九斤刺面發(fā)配隨處牢城，達到十斤刺面發(fā)配千里之外的牢城?！叭栽S人陳告”。告狀者獲賞錢，“一兩以上一貫，每一斤加二貫?！背^徒三年的，每多一斤多賞五貫，“并至五十貫止”。以上是《嘉祐編敕》中的內容?！独m(xù)資治通鑒長編》載，元豐元年（1078年）四月，宋神宗下詔，各榷場給遼人賣九經疏以外的書，以及私自賣給外國人書的，“并徒三年”，招攬介紹者罪減一等，全部發(fā)配“鄰州本城”，關系親密者發(fā)配千里之外?！霸S人告捕給賞”[3]7068。不過此處并未明確獎賞的具體標準?！端螘嫺濉肥池浫摺溯d，政和五年（1115年），尚書省奏稱，現(xiàn)今重新制定《賞格》，官員親自查獲私人茶鹽，查得一火，達到三百斤，“升半年名次”。達到八百觔，免于考核?！耙磺Ф俳?，減磨勘一年?！?/p>

（四）對違法的處罰呈減輕趨勢

出于種種現(xiàn)實原因，北宋對違反其與少數(shù)民族政權互市法律行為的處罰有減輕趨勢。其一，減少死刑適用?！端螘嫺濉な池洝啡妮d，開寶三年（970年），宋太祖下詔，稱私販礬應從寬處罰。指出舊法對私販礬入境及知情者一律決杖處死，今后私販滿十斤處死，不足十斤區(qū)別處理。法令難行，私販茶的處罰也逐漸變寬?！段墨I通考》卷十八《征榷考五·榷茶》記載，茶葉僅在“川陜、廣”地區(qū)自由買賣，“不得出境”。乾德二年（964年），宋太祖下詔，地方官吏持械販賣官茶達到一貫五百，“為官私擒捕者”，一律處死。太平興國二年（977年），重新修改法律，“務輕減”，不再適用死刑。《宋會要輯稿·兵》二十七之六記載，咸平五年（1002年），宋朝對邊界貿易者不再輕易處死，規(guī)定“可令明諭緣邊人戶今后不得入賊界置會”，提前明確告知，然后違犯，才可處罰?！端问贰肪硪话侔耸弧妒池浵氯酚涊d，自范祥請禁八州軍商鹽起，不少人不惜抵死私販青白鹽。至和年間（1054年3月—1056年9月），宋仁宗下詔，私販青白鹽獲死罪者，僅流放海島?！凹蔚v赦書”改為在較近地方流放，“自是禁法稍寬”。

其二，其他方面的減輕處罰?！端问贰肪硪话倬攀恕侗酚涊d，太平興國四年（979年）宋太宗下詔，稱官方只買蕃人良馬，禁止私買馬匹，照顧不到蕃夷。今后令地方官員辨別良馬劣馬，“駑即印識之”，允許民間買賣劣馬?？芍扰f法已有寬減?！独m(xù)資治通鑒長編》卷七十二載，大中祥符二年（1009年），河東緣邊安撫司奏請抓捕夏州界私自進行榷場貿易的麟、府百姓。宋真宗回復，“聞彼歧路艱險”，私下貿易不嚴重，依照之前的詔令處理，“量加覺察可也”。不難看出，最高統(tǒng)治者對私下貿易有所體諒。《續(xù)資治通鑒長編》卷三百五十九載，元豐八年（1085年），資政殿學士韓維奏稱，舊法禁錢出境甚嚴，今每貫取稅五十文錢，任其出境?！俺颊垙徒缗f法”。正是現(xiàn)行法律寬減實施不佳，不得已才提議恢復舊日嚴法?！端问贰肪矶倭阋弧缎谭ㄈ份d，祥符六年（1013年），宋真宗下詔，對于“犯茶鹽礬曲”、私造兵器、買境外香藥、攜銅錢、引誘國民出境及地方官販賣官方財產，“夜聚為妖”。對以上情況，參照舊法“咸從輕減”。

四、北宋與少數(shù)民族政權互市法律的實施效果

法律的生命在于實施。北宋與少數(shù)民族政權互市法律得到了一定程度的實施，但效果不甚理想。《宋史》卷一八四《食貨下六》載，至和初年，禁止百姓私自收藏販賣茶葉，對臘茶禁止更嚴，“犯者其罪尤重”。獎勵告發(fā)私藏私販茶葉?！叭患s束愈密而冒禁愈繁，歲報刑辟，不可勝數(shù)?！辈柁r被茶稅困擾，被官吏勾結魚肉，“因陷罪戾至破產逃匿者，歲比有之?！辈柁r無法忍受，只有逃亡?！端螘嫺濉な池洝范涊d，淳化四年（993年），宋太宗下詔，陜西地區(qū)禁止西北蕃夷交易青白鹽，允許解鹽交易。詔令下達之后，“而犯法者眾”。應當廢除該詔令，“悉仍舊貫”。有法不行，不如廢除?！端螘嫺濉な池洝啡涊d，從咸平三年（1000年）六月始，禁止私販青鹽，允許在鄜州、延州等二十一州軍，“客旅入中糧草”，販賣解鹽。北宋之前有過禁令，再次禁販青鹽，表明禁令不暢。治平三年（1066年），大臣范純仁奏稱，江淮各路私販食鹽利潤日以豐厚，使得鹽販千百人聚眾，“州縣之力無能禁止”。請求修改《私鹽條貫》，“分為兩等”。以求“法制平一，民漸知禁。”[10]私販鹽者不僅難禁，而且可能聚眾鬧事。《宋會要輯稿·食貨》三十八之三十一載，熙寧四年（1072年）十月，宋神宗下詔，稱陜西、河東各路禁止百姓與西戎交易，去年冬、今年春略能禁絕，此后難以禁止。三月大順城所轄蕃部在西部邊境多次攜生絹、白布、雜色羅錦、被褥、臈茶等物互市，又與戚美泥、咩匕悖訛等在黑山嶺買賣青白鹽、乳香、羊貨等物?！皼r近方令回使議立和市”，如無法禁止私販，“必無成就之理”。宋神宗坦承私販難以禁絕，無奈之下籌劃和市?！独m(xù)資治通鑒長編》卷三百六十五載，元祐元年（1086年），環(huán)慶路經略使施昌言禁止互市，但西夏兵臨邊境，派使臣詢問緣由，西夏稱只為貿易不暢。“使者懼其兵威”，私自答應允許互市，“法遂復壞”。使臣個人原因導致法令難行?！端问贰肪矶倨呤摺多嵨膶殏鳌酚涊d，因販賣兩池鹽利薄，商販“多取他徑出唐、鄧、襄、汝間邀善價”，官吏無法禁止?！瓣P、隴民無鹽以食，境上騷擾?！苯}令不能推行，還影響到邊境穩(wěn)定。

互市法律實施效果之所以不理想，一個重要的原因是官吏不嚴格執(zhí)法。文彥博指出，邊境各路經略安撫使嚴禁宋朝百姓與西戎私下交易，皆有告知?！敖勚T路沿邊因循習谷”，不嚴格禁止，“常有蕃漢私相交易”。大概由于官吏“不遵守條貫明行賞罰”，導致百姓無所忌憚[11]。百姓出于追求私利的目的，不惜以身試法?！端问贰肪硪话侔耸摹妒池浵铝份d，商販從榷場轉入金朝國境后，利潤頗豐，“幾禁雖嚴，而民之犯法者自若也?！贝送?，稅負過重也是商販規(guī)避法律的重要原因。

五、結語

宋朝互市貿易興盛，“互市”離不開法律，法律對于北宋與少數(shù)民族政權“互市”尤為重要。一方面北宋與少數(shù)民族政權“互市”法律內容甚多，政府嚴格管理榷場貿易，對互市商品進行嚴格限制，對官員違反互市法律的行為進行嚴厲處罰等。另一方面北宋與少數(shù)民族政權“互市”的法律全力維護國家安全，以律、敕、令、格、式為表現(xiàn)形式，重賞法律執(zhí)行者與告發(fā)者，對違法行為的處罰呈減輕趨勢。北宋與少數(shù)民族政權互市法律為“互市”的管理和運營創(chuàng)造了良好環(huán)境，有力維護了北宋統(tǒng)治階層的政治、經濟利益。北宋與少數(shù)民族政權互市法律起到了一些積極作用，但實施效果不甚理想，主要有官吏不嚴格執(zhí)法、巨大利益的驅使、產品供不應求、稅負過重等原因。

參考文獻：

[1]? 王安石..臨川先生文集·翰林學士除三司使制[M].北京：中華書局，1959：511-512.

[2]? 宋大詔令集[M].北京：中華書局，1962：739.

[3]? 李燾.續(xù)資治通鑒長編[M].北京：中華書局，2004.

[4]? 徐松.宋會要輯稿[M].劉琳，刁忠民，舒大剛，校點.上海：上海古籍出版社，2014.

[5]? 脫脫.宋史[M].北京：中華書局，1977：9231.

[6]? 竇儀.宋刑統(tǒng)[M].吳翊如，點校.北京：中華書局，1984.

[7]? 戴建國.唐宋專賣法的實施與律令制的變化[J].文史哲，2012（6）：73-85.

[8]? 戴建國.唐宋時期法律形式的傳承與演變[Z].中研院審判史研讀會講稿.臺北：中研院史語所，2004-10-30.

[9]? 蘇軾.奏議·論高麗進奉狀[M]//蘇軾文集：卷三十.孔凡禮，點校.北京：中華書局，1986：847-848.

[10] 范純仁.上英宗乞減江淮諸路鹽價[M]//趙汝愚.宋朝諸臣奏議：卷一○八.上海：上海古籍出版社，1999：1174.

[11] 文彥博.潞公文集卷一九[M]//文淵閣四庫全書·集部：第39冊.臺北：商務印書館，1995：696a.

（責任編輯：耶磊）