李茹月
摘要:生態(tài)效率是生態(tài)資源滿足人類(lèi)需要的效率,它是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與資源投入的比值衡量。文章從生態(tài)效率進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)和預(yù)警監(jiān)測(cè),通過(guò)構(gòu)建超效率SBM模型測(cè)算上海市青浦區(qū)生態(tài)效率,基于此,借鑒經(jīng)濟(jì)景氣分析原理,構(gòu)建生態(tài)效率景氣分析指標(biāo)體系,并對(duì)一致、先行、滯后指標(biāo)組編制擴(kuò)散指數(shù)及合成指數(shù),作為生態(tài)效率預(yù)警的有效工具。
關(guān)鍵詞:生態(tài)效率;超效率SBM模型;經(jīng)濟(jì)景氣分析;長(zhǎng)三角示范區(qū)
一、研究意義
近十多年來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,新型工業(yè)化升級(jí)迫在眉睫。以煤炭消費(fèi)為主的能源結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)難以逆轉(zhuǎn),造成環(huán)境污染問(wèn)題,阻礙經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)的和諧穩(wěn)定發(fā)展。2018年發(fā)布的全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)顯示,新興經(jīng)濟(jì)體中,中國(guó)和印度分別排第120位和第177位,反映出經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)給環(huán)境帶來(lái)的壓力。
在長(zhǎng)三角一體化的大潮當(dāng)中,上海市青浦區(qū)作為排頭兵正在實(shí)現(xiàn)“跨越式的發(fā)展”。2019年10月25日國(guó)務(wù)院關(guān)于長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)總體方案正式批復(fù),方案要求兩區(qū)一縣能夠走出一條跨行政區(qū)域共建共享、生態(tài)文明與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相得益彰的新路徑。以“聚焦長(zhǎng)三角一體化,推動(dòng)更高質(zhì)量發(fā)展”的上海市青浦區(qū),將為其他地區(qū)乃至全國(guó)示范新發(fā)展理念。本文基于上海市青浦區(qū)生態(tài)效率分析其經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量間的關(guān)系,構(gòu)建生態(tài)效率預(yù)警指標(biāo)體系,為政府制定相應(yīng)政策提供理論參考和借鑒,從而在凸顯創(chuàng)新開(kāi)放理念基礎(chǔ)上,探索出一條將生態(tài)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)的綠色發(fā)展道路。
二、文獻(xiàn)綜述
目前對(duì)生態(tài)效率的國(guó)內(nèi)研究已經(jīng)較為豐富,主要以采用DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)作為研究方法。鄭繼承(2019)以珠江流域?yàn)檠芯繉?duì)象,運(yùn)用DEA-Malmquist分析模型與重復(fù)博弈模型研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展生態(tài)產(chǎn)出效率,探索建立流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境形成良性的互動(dòng)機(jī)制具有積極的促進(jìn)作用。韓增林等(2019)運(yùn)用超效率DEA模型結(jié)合核密度估計(jì)、馬爾科夫概率轉(zhuǎn)移矩陣方法對(duì)中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率的時(shí)空動(dòng)態(tài)分布和演進(jìn)趨勢(shì)進(jìn)行實(shí)證分析,指出我國(guó)生態(tài)效率水平增速放緩,發(fā)展不協(xié)調(diào),多極化等問(wèn)題明顯。馬駿等(2019)采用超效率SBM模型測(cè)算生態(tài)效率,并實(shí)證分析其驅(qū)動(dòng)因素的影響效果。任梅等(2019)采用考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測(cè)度中國(guó)省際區(qū)域生態(tài)效率,構(gòu)建了空間計(jì)量模型,結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域生態(tài)效率呈正向影響,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平、城鎮(zhèn)化水平、對(duì)外開(kāi)放度、環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響存在空間差異。DEA方法根據(jù)多項(xiàng)投入和產(chǎn)出指標(biāo),利用線性規(guī)劃,對(duì)可比同類(lèi)型單位進(jìn)行有效性評(píng)價(jià),在效率測(cè)度上十分便捷。
經(jīng)濟(jì)景氣分析即“經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)”,是對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的波動(dòng)性現(xiàn)象進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)報(bào)的信息系統(tǒng)。以經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)為研究對(duì)象,采用由若干指標(biāo)編制出的指數(shù)描述,綜合判斷經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的狀態(tài),預(yù)測(cè)未來(lái)趨勢(shì),設(shè)定狀態(tài)界限,預(yù)告經(jīng)濟(jì)局勢(shì),從而為經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)提供決策依據(jù)。通過(guò)構(gòu)建社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的動(dòng)向體系,把握環(huán)境的動(dòng)態(tài)趨勢(shì),在經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重?fù)p害環(huán)境之前做出預(yù)警反應(yīng),是環(huán)境與經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析的新角度。王妍等(2011)借鑒經(jīng)濟(jì)景氣分析的方法,構(gòu)建了環(huán)境與經(jīng)濟(jì)景氣分析框架,識(shí)別了影響環(huán)境發(fā)展態(tài)勢(shì)的主要社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素,對(duì)其進(jìn)行景氣指數(shù)分析,預(yù)測(cè)預(yù)警未來(lái)環(huán)境的發(fā)展態(tài)勢(shì)。蔣躍華(2016)采用綜合評(píng)價(jià)法改進(jìn)效率表達(dá)式,并編制擴(kuò)散指數(shù)和合成指數(shù)對(duì)環(huán)境效率進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
綜上所述,本文將結(jié)合現(xiàn)有成果,基于超效率SBM模型測(cè)算生態(tài)效率來(lái)改善有效決策單元之間效率差異的比較。將生態(tài)效率與景氣分析相結(jié)合,以生態(tài)效率作為基準(zhǔn)系,為生態(tài)效率景氣研究引入新嘗試,通過(guò)動(dòng)態(tài)景氣指標(biāo)體系模型,提高經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與生態(tài)環(huán)境分析對(duì)經(jīng)濟(jì)決策及環(huán)保管理的指導(dǎo)意義。
三、研究過(guò)程
(一)研究方法
1. 超效率SBM模型
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)自1978年由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等提出,是一種無(wú)須設(shè)定具體生產(chǎn)函數(shù)和指標(biāo)權(quán)重的非參數(shù)前沿面效率分析方法。目前它在測(cè)度多投入、產(chǎn)出相似決策單元間效率方面已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用。本文在投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上,采用超效率SBM模型來(lái)測(cè)算生態(tài)效率,以非射線方式估計(jì)效率,不僅有效解決了效率評(píng)價(jià)的松弛問(wèn)題,而且對(duì)處于前沿面的決策單元進(jìn)行有效評(píng)價(jià),模型表示如下:
minρ=■(1)
s.t.x≥■λkxkm;y≤■λkxkm;■λk=1;x≥x0;y≤y0;y≥0,λ≥0
2.? 合成指數(shù)法
擴(kuò)散指數(shù)雖能有效預(yù)測(cè)波動(dòng)的轉(zhuǎn)折點(diǎn),但不能表現(xiàn)波動(dòng)的強(qiáng)弱,而合成指數(shù)能反映經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的振幅,把握景氣變動(dòng)的大小,其編制方法如下:
(1)計(jì)算指標(biāo)對(duì)稱(chēng)變化率并無(wú)量綱化處理。
Cij(t)=200×■,t=2,3,…,T(2)
式中,指標(biāo)Yij(t)為第j個(gè)指標(biāo)組的第i個(gè)指標(biāo),j=1,2,3分別代表先行、一致和滯后指標(biāo)組,i=1,2,…,kj是組內(nèi)指標(biāo)的序號(hào),kj是第j個(gè)指標(biāo)組的指標(biāo)個(gè)數(shù)。
為防止變動(dòng)幅度過(guò)大的指標(biāo)在指數(shù)中占支配地位,需要對(duì)Cij進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,使得其平均值歸一化,其標(biāo)準(zhǔn)化因子為
Aij=■■(3)
用Aij將Cij(t)標(biāo)準(zhǔn)化,得到標(biāo)準(zhǔn)化變化率
Sij(t)=■,t=2,3,…,T(4)
(2)求各指標(biāo)組的標(biāo)準(zhǔn)化平均變化率。
Rj(t)=■,j=1,2,3,t=2,3,…,T(5)
式中,Wij作為第j個(gè)指標(biāo)組的第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。為了把三個(gè)指數(shù)協(xié)調(diào)一致,將用一致指標(biāo)序列的評(píng)價(jià)變化率振幅來(lái)調(diào)整先行和一致指標(biāo)序列的平均變化率,標(biāo)準(zhǔn)化因子公式如下:
Fj=■|Rj(t)|/(T-1)■|R■(t)|/(T-1),j=1,2,3(6)
注:F2=1。
用Fj將Rj(t)標(biāo)準(zhǔn)化,得到標(biāo)準(zhǔn)化平均變化率
Vj(t)=■,t=2,3,…,T(7)
(3)求合成指數(shù)。
Ij(t)=Ij(t-1)×■,j=1,2,3,t=2,3,…,T(8)
令I(lǐng)j(t)=100,上式中Ij(t)為初始合成指數(shù),當(dāng)合成指數(shù)為100時(shí)表示景氣波動(dòng)平穩(wěn),小于100時(shí)表示生態(tài)效率惡化,大于100則表示環(huán)境好轉(zhuǎn)。
2.研究思路
文章研究的主要步驟:(1)基于投入產(chǎn)出法使用可變規(guī)模報(bào)酬的超效率SBM模型測(cè)算出生態(tài)效率值。(2)構(gòu)建生態(tài)效率景氣分析指標(biāo)體系,確定生態(tài)效率為基準(zhǔn)及一系列預(yù)警指標(biāo)后,再利用時(shí)差相關(guān)分析、K-L信息量結(jié)合峰谷對(duì)應(yīng)法判斷出指標(biāo)的先行、一致或滯后性。(3)編織并分析景氣指數(shù),給出相應(yīng)的對(duì)策及建議。
(三)生態(tài)效率測(cè)算
1. 數(shù)據(jù)來(lái)源及指標(biāo)選取
本文選擇上海市青浦區(qū)2007~2018年的數(shù)據(jù)為樣本,基于投入產(chǎn)出法測(cè)算其生態(tài)效率。投入指標(biāo)從資本、勞動(dòng)力和能源三方面選取固定資產(chǎn)投資總額、從業(yè)人員平均數(shù)、全社會(huì)用電總量。產(chǎn)出指標(biāo)選取地區(qū)生產(chǎn)總值、從業(yè)人員年均工資和城市綠地面積,以及非期望產(chǎn)出工業(yè)三廢。具體指標(biāo)選取情況見(jiàn)表1。
2. 結(jié)果分析
本文基于可變規(guī)模報(bào)酬的超效率SBM模型計(jì)算出了上海市青浦區(qū)2007~2018年的生態(tài)率值。上海市青浦區(qū)歷年的生態(tài)效率值都達(dá)到了1,說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中也兼顧了環(huán)境保護(hù),生態(tài)效率較為有效。其中,在2010年生態(tài)效率達(dá)到了最高值,之后總體處于波動(dòng)降低狀態(tài)。具體生態(tài)效率值見(jiàn)表2。
(四)構(gòu)建生態(tài)效率景氣分析指標(biāo)體系
1. 基準(zhǔn)指標(biāo)選取
生態(tài)效率景氣分析指標(biāo)體系的構(gòu)建基于經(jīng)濟(jì)環(huán)境變量之間的時(shí)差關(guān)系來(lái)反映景氣的動(dòng)態(tài)變化,選擇一個(gè)基準(zhǔn)指標(biāo)來(lái)衡量其時(shí)間的先后順序。本文選擇由超效率SBM模型測(cè)算的生態(tài)效率指標(biāo)作為基本指標(biāo),符合指標(biāo)的代表性原則。
由于我國(guó)總體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)基本都在增長(zhǎng),但增速和增幅不同,故本文選擇增長(zhǎng)率循環(huán)的方法來(lái)反映上海市青浦區(qū)生態(tài)效率的景氣變化情況,基準(zhǔn)指標(biāo)見(jiàn)表2。
2. 預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建和選取
生態(tài)效率的景氣預(yù)警分析是通過(guò)一系列能夠反映經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)環(huán)境之間有機(jī)影響的指標(biāo)構(gòu)成的,一旦生態(tài)效率出現(xiàn)緊張狀態(tài),若能夠提前得到預(yù)警,便可以作出及時(shí)有效地調(diào)整。根據(jù)指標(biāo)選擇的科學(xué)性、重要性、準(zhǔn)確性和可獲得性原則,本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)、工業(yè)發(fā)展、科技實(shí)力、對(duì)外開(kāi)放及環(huán)境管理七方面初步篩選出19個(gè)指標(biāo),結(jié)果見(jiàn)表3。
以上資料均來(lái)自上海市青浦區(qū)2007~2019年統(tǒng)計(jì)年鑒。
本文確定生態(tài)效率為基準(zhǔn)及一系列預(yù)警指標(biāo)后,對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行時(shí)差先后順序分類(lèi)。首先,對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理,計(jì)算相應(yīng)的增長(zhǎng)率序列,再利用時(shí)差相關(guān)分析、K-L信息量結(jié)合峰谷對(duì)應(yīng)法判斷出指標(biāo)的先行、一致或滯后性,計(jì)算共篩選出先行指標(biāo)7個(gè),一致指標(biāo)7個(gè),滯后指標(biāo)5個(gè),結(jié)果見(jiàn)表4。
(五)地區(qū)生態(tài)效率景氣指數(shù)編制和分析
利用上海市青浦區(qū)各指標(biāo)組歷年增長(zhǎng)率序列,結(jié)合預(yù)警指標(biāo)分類(lèi)結(jié)果,使用公式(3)~(8)編制合成指數(shù),結(jié)果見(jiàn)表5。
圖1為上海市青浦區(qū)生態(tài)效率的合成指數(shù)變化情況,在研究期間內(nèi)的先行、一致和之后指標(biāo)的景氣總體上呈現(xiàn)出上下波動(dòng)態(tài)勢(shì)。生態(tài)效率在2010年出現(xiàn)峰值,在2011年達(dá)到低谷,而一致合成指數(shù)與生態(tài)效率的峰谷具有一定的對(duì)應(yīng)性。先行合成指數(shù)指標(biāo)在2009和2010年對(duì)應(yīng)一致指標(biāo)的峰谷,大約有一年的先行性。滯后合成指數(shù)指標(biāo)也大約有一年的滯后性,2011年的峰對(duì)應(yīng)2010年一致指標(biāo)的峰??傮w來(lái)說(shuō),合成指數(shù)的效果相較于擴(kuò)散指數(shù)的景氣變動(dòng)情況更好,具有一定參考意義。
(六)景氣分析及對(duì)策建議
擴(kuò)散指數(shù)及合成指數(shù)衡量景氣預(yù)警的變化方向和變動(dòng)幅度,以上海市青浦區(qū)編制的擴(kuò)散指數(shù)效果一般,合成指數(shù)具有一定預(yù)警效果,能在一定程度上反映未來(lái)經(jīng)濟(jì)生態(tài)效率的運(yùn)行情況。
以2008年為基期,2010年的一致合成指數(shù)100.543為峰值,2009年具有谷值99.343;2010年的先行合成指數(shù)為100.014,低于上一年,開(kāi)始跌入不景氣的空間;2010年的滯后合成指數(shù)為100.703,略低于上年水平??傮w上,上海市青浦區(qū)生態(tài)效率水平較高,歷年來(lái)處于上下波動(dòng)情形,于2010年處于峰值狀態(tài),可能一定程度上為響應(yīng)上海世博會(huì)的召開(kāi),全市乃至長(zhǎng)三角地區(qū)都對(duì)生態(tài)環(huán)境、工商業(yè)生產(chǎn)做了嚴(yán)格控制,使得當(dāng)年生態(tài)效率位于景氣空間。而從2018年關(guān)注一致指標(biāo)和先行指標(biāo)的擴(kuò)散指數(shù)和合成指數(shù)都呈現(xiàn)下跌趨勢(shì)。上海市青浦區(qū)作為長(zhǎng)三角一體化生態(tài)示范區(qū),整體生態(tài)效率水平較高,但仍存在一些不確定因素致使生態(tài)效率運(yùn)行中出現(xiàn)局部震蕩。在眾多指標(biāo)中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)、對(duì)外開(kāi)放及環(huán)境管理等幾項(xiàng)指標(biāo)都已經(jīng)出現(xiàn)不景氣的動(dòng)向,要予以重視。
因此,編織生態(tài)效率景氣指數(shù)并研究其變動(dòng)方向意義重大。在未來(lái)的生態(tài)環(huán)境建設(shè)中,要根據(jù)景氣動(dòng)向、結(jié)合當(dāng)?shù)匕l(fā)展特色,提出相應(yīng)的生態(tài)提升策略使其能保持景氣運(yùn)行狀態(tài),從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展,為綠色發(fā)展給出答案。具體包括以下三個(gè)方面:第一,示范新發(fā)展模式,優(yōu)化各產(chǎn)業(yè)布局。第二,理順區(qū)域能源架構(gòu)體系,提高區(qū)內(nèi)能源發(fā)展水平。第三,縱深推進(jìn)環(huán)境管理,確保督察實(shí)效長(zhǎng)效落實(shí)。
四、結(jié)論和研究展望
生態(tài)效率的縱向測(cè)算目的在于對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行縱向比較,還可加入?yún)^(qū)域的橫向比較,本文僅提供一個(gè)具有代表性區(qū)域的生態(tài)效率的科學(xué)測(cè)算,為相關(guān)部門(mén)政策調(diào)整提供理論支撐。生態(tài)效率的景氣分析目的在于通過(guò)擴(kuò)散、合成指數(shù)的方法,捕捉生態(tài)效率的動(dòng)態(tài)變化,發(fā)現(xiàn)景氣動(dòng)向,作出及時(shí)預(yù)警。本文從生態(tài)效率的內(nèi)涵出發(fā),借鑒以投入產(chǎn)出指標(biāo)組的超效率SBM模型計(jì)算生態(tài)效率指標(biāo)。再?gòu)念A(yù)警角度切入,構(gòu)建生態(tài)效率景氣指標(biāo)體系,以生態(tài)效率指標(biāo)為景氣模型構(gòu)建的基準(zhǔn)指標(biāo)從而編制擴(kuò)散指數(shù)和合成指數(shù)。結(jié)果表明:
第一,上海市青浦區(qū)總體上生態(tài)效率水平較高,存在一定的波動(dòng),但是波動(dòng)幅度不明顯,整體呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。
第二,編制的合成指數(shù)顯示,一致指標(biāo)在2009~2010年位于景氣空間內(nèi)運(yùn)行,而次年出現(xiàn)不景氣。先行指標(biāo)有一年的先行性,于2008~2009年處于景氣空間,次年反轉(zhuǎn)。在研究期間的未來(lái),先行、一致和滯后指標(biāo)都呈現(xiàn)出不景氣的動(dòng)向變化趨勢(shì),要在生態(tài)效率惡化之前及時(shí)采取相應(yīng)措施。
第三,由于經(jīng)濟(jì)生態(tài)復(fù)合系統(tǒng)的復(fù)雜性,數(shù)據(jù)收集較為困難,僅存在年度數(shù)據(jù),相比其他景氣文獻(xiàn),都采取季度或月度的數(shù)據(jù)所形成分析效果會(huì)更好。希望有關(guān)部門(mén)能基于此構(gòu)建相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)或是加快數(shù)據(jù)更新頻率,以便模型的完善。只有在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)完善的基礎(chǔ)上,才能獲取更多的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境預(yù)警的指標(biāo),采用更長(zhǎng)時(shí)間跨度和更細(xì)致時(shí)間頻度的序列,來(lái)剔除不規(guī)則變動(dòng)趨勢(shì)的影響,從而更加全面、細(xì)致地捕捉到生態(tài)效率的動(dòng)態(tài)變化。
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(作者單位:杭州電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)